城市道路和軌道交通工程質(zhì)量安全評(píng)價(jià)管理工作指引（試行）

城市道路和軌道交通工程質(zhì)量安全評(píng)價(jià)

管理工作指引（試行）

一、為有效規(guī)范我市城市道路和軌道交通工程質(zhì)量安全檢查

工作，科學(xué)評(píng)價(jià)質(zhì)量安全管理現(xiàn)狀，推動(dòng)各單位落實(shí)質(zhì)量安全主

體責(zé)任和監(jiān)管責(zé)任，提升檢查評(píng)價(jià)工作標(biāo)準(zhǔn)化水平，制定本指引O

二、本指引依據(jù)《地鐵工程施工安全評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》（GB50715）、

《市政工程施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)》（CJJ/T275）等標(biāo)準(zhǔn)和《城市軌

道交通工程質(zhì)量安全檢查指南》（建質(zhì)（2016）173號(hào)）、《廣東

省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳關(guān)于建筑施工安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定工作實(shí)

施細(xì)則》（粵建質(zhì)（2015）130-f）等規(guī)范性文件制定。

三、本指引所稱城市道路和軌道交通工程是指廣州市的城市

道路工程及其上的橋梁工程、隧道工程和城市軌道交通工程（以

下簡(jiǎn)稱“工程

四、本指引適用于工程建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等各

方主體以及第三方監(jiān)測(cè)、質(zhì)量檢測(cè)等單位開展質(zhì)量安全自查工

作，也適用于工程建設(shè)單位（可委托第三方技術(shù)服務(wù)單位）對(duì)其

他參建單位實(shí)施履約管理及評(píng)價(jià)等工作，以及工程監(jiān)督機(jī)構(gòu)（可

委托第三方技術(shù)服務(wù)單位）開展質(zhì)量安全監(jiān)督抽查及評(píng)價(jià)工作。

五、工程檢查評(píng)價(jià)主要內(nèi)容：

1.建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位、

第三方監(jiān)測(cè)單位、質(zhì)量檢測(cè)單位履行其在項(xiàng)目質(zhì)量安全管理責(zé)任

的情況，（詳見附表1?8）。

2.每個(gè)檢查評(píng)分表主要包括檢查項(xiàng)目、檢查內(nèi)容與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、

標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)、扣減分?jǐn)?shù)、實(shí)得分?jǐn)?shù)、合計(jì)分?jǐn)?shù)、評(píng)價(jià)意見等內(nèi)容。

六、工程檢查評(píng)價(jià)的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)與準(zhǔn)則：

1.工程檢查評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：

（1）檢查評(píng)分表滿分為100分，得分應(yīng)為按規(guī)定檢查項(xiàng)目

實(shí)得分?jǐn)?shù)之和；

（2）檢查項(xiàng)目實(shí)得分?jǐn)?shù)不出現(xiàn)負(fù)值，各檢查項(xiàng)目扣減分?jǐn)?shù)

不超過該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)；

（3）如遇有缺項(xiàng)，可按下列公式計(jì)算得分：

遇有缺項(xiàng)時(shí)實(shí)查項(xiàng)目實(shí)得分?jǐn)?shù)之和sc

檢查表得分實(shí)查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)之和

O

（4）施工單位的質(zhì)量安全評(píng)分按下列公式計(jì)算得分：

質(zhì)量安全綜合得分二質(zhì)量得分+安全得分

2

2.工程檢查評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：

（1）合計(jì)得分在80分（含80分）以上，評(píng)定為優(yōu)良；

（2）合計(jì)得分在70分（含70分）至80分，評(píng)定為合格；

（3）合計(jì)得分不足70分，評(píng)定為不合格；

（4）受檢單位存在嚴(yán)重違反基本建設(shè)程序，資質(zhì)資格不符

合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，轉(zhuǎn)包、違法分包等違法違規(guī)行為的，可直接評(píng)

定為不合格。

七、工程質(zhì)量安全評(píng)價(jià)程序和要求：

1.工程施工、監(jiān)理單位每月應(yīng)按本指引（詳見附表4?6）開

展工程質(zhì)量安全自查工作，并把結(jié)果報(bào)（推）送工程安全質(zhì)量監(jiān)

督部門。

2.工程勘察、設(shè)計(jì)和第三方監(jiān)測(cè)、檢測(cè)等單位應(yīng)每季度按本

指引（詳見附表2?3和附表7?8）開展工程質(zhì)量安全自查工作,

并把結(jié)果報(bào)（推）送工程安全質(zhì)量監(jiān)督部門。

3.工程建設(shè)單位每季度應(yīng)按本指引（附表1?8）開展對(duì)各參

建單位實(shí)施履約管理及評(píng)價(jià)工作（具體檢查工作可由建設(shè)單位組

織冬標(biāo)段交叉互檢或委托第三方技術(shù)服務(wù)單位實(shí)施），并把結(jié)果

報(bào)（推）工程安全質(zhì)量監(jiān)督部門。

4.工程安全質(zhì)量監(jiān)督部門應(yīng)按本指引（附表1?8）,采用抽

查的方式對(duì)所監(jiān)管項(xiàng)目開展質(zhì)量安全檢查評(píng)價(jià)工作，并按季度把

檢查結(jié)果報(bào)市交通運(yùn)輸局。

5.市交通運(yùn)輸局將不定期對(duì)工程項(xiàng)目組織開展質(zhì)量安全檢查

評(píng)價(jià)工作。

6.工程安全質(zhì)量監(jiān)督部門應(yīng)建立全市工程質(zhì)量安全檢查標(biāo)準(zhǔn)

化評(píng)價(jià)信息系統(tǒng)，負(fù)責(zé)收集、分析、統(tǒng)計(jì)、上報(bào)全市的季度工程

質(zhì)量安全檢查評(píng)價(jià)結(jié)果。

八、工程質(zhì)量安全評(píng)價(jià)結(jié)果處理：

1.市交通運(yùn)輸局每季度向社會(huì)公布檢查評(píng)定結(jié)果，對(duì)質(zhì)量安

全檢查評(píng)定結(jié)果為優(yōu)良的工程項(xiàng)目進(jìn)行通報(bào)表?yè)P(yáng)；對(duì)不合格的工

程項(xiàng)目進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并在施工現(xiàn)場(chǎng)明顯位置進(jìn)行掛牌公示。

2.檢查評(píng)定等級(jí)為不合格時(shí)，受檢（自檢）單位必須限期整

改。對(duì)督查、檢查中發(fā)現(xiàn)從業(yè)單位或項(xiàng)目有評(píng)分表黑體字標(biāo)志的

問題的應(yīng)認(rèn)定為存在重大生產(chǎn)安全事故隱患，由質(zhì)量安全監(jiān)督部

門按照《廣州市重大生產(chǎn)安全事故隱患治理掛牌督辦暫行辦法》

規(guī)定對(duì)其治理實(shí)施掛牌督辦。

3.檢查發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量問題和安全隱患的，受檢（自檢）單位應(yīng)

當(dāng)立即采取措施整改消除。對(duì)督查、檢查發(fā)現(xiàn)存在質(zhì)量安全違法

違規(guī)行為的，應(yīng)將相關(guān)證據(jù)移交行政執(zhí)法部門，并納入信用聯(lián)合

懲戒。

4.檢查評(píng)定結(jié)果將作為工程項(xiàng)目施工安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定、

帶格式的：字體：（默認(rèn)）仿宋GB2312,（中文）仿宋

評(píng)先推優(yōu)（項(xiàng)目發(fā)生兩次不合格的丕好與推薦）和建設(shè)單位工GB2312,三號(hào)

程招投標(biāo)市場(chǎng)準(zhǔn)入的重要依據(jù)。

九、本指引應(yīng)當(dāng)與相關(guān)工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范配套使用。

附表：1.建設(shè)單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表

2.勘察單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表

3.設(shè)計(jì)單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表

4.監(jiān)理單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表

5.施工單位安全檢查評(píng)分匯總表

5.1安全管理檢查評(píng)分表

5.2文明施工檢查評(píng)分表

5.3扣件式鋼管腳手架檢查評(píng)分表

5.4碗扣式鋼管腳手架檢查評(píng)分表

5.5承插型盤扣式鋼管腳手架檢查評(píng)分表

5.6滿堂式腳手架檢查評(píng)分表

5.7模架工程安全檢查評(píng)分表

5.8施工用電安全檢查評(píng)分表

5.9安全防護(hù)檢查評(píng)分表

5.10塔吊安全檢查評(píng)分表

5.11龍門吊安全檢查評(píng)分表

5.12物料提升機(jī)安全檢查評(píng)分表

5.13施工升降機(jī)安全檢查評(píng)分表

5.14流動(dòng)式起重機(jī)安全檢查評(píng)分表

5.15纜索起重機(jī)安全檢查評(píng)分表

5.16架橋機(jī)安全檢查評(píng)分表

5.17起重吊裝安全檢查評(píng)分表

5.18施工機(jī)具安全檢查評(píng)分表

5.19基坑支護(hù)安全檢查評(píng)分表

5.20鋼圍堰安全檢查評(píng)分表

5.21土石圍堰安全檢查評(píng)分表

5.22礦山法隧道施工安全檢查評(píng)分表

5.23盾構(gòu)法/TBM隧道施工安全檢查評(píng)分表

5.24頂管施工安全檢查評(píng)分表

5.25軌行區(qū)施工安全檢查評(píng)分表

5.26特殊氣候施工安全檢查評(píng)分表

5.27人工挖孔樁安全檢查評(píng)分表

5.28沉井安全檢查評(píng)分表

6.施工單位質(zhì)量檢查評(píng)分匯總表

6.1質(zhì)量管理檢查評(píng)分表

6.2分部分項(xiàng)工程質(zhì)量檢查評(píng)分表

6.3明挖法施工質(zhì)量檢查評(píng)分表

6.4礦山法施工質(zhì)量檢查評(píng)分表

6.5盾構(gòu)法/TBM施工質(zhì)量檢查評(píng)分表

6.6沉管法施工質(zhì)量檢查評(píng)分表

6.7道路工程施工質(zhì)量檢查評(píng)分表

6.8橋梁工程施工質(zhì)量檢查評(píng)分表

6.9裝飾裝修質(zhì)量檢查評(píng)分表

6.10設(shè)備安裝質(zhì)量檢查評(píng)分表

6.11軌道工程質(zhì)量檢查評(píng)分表

7.第三方監(jiān)測(cè)單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表

8.質(zhì)量檢測(cè)單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表

附表1建設(shè)單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表

不位名稱：工程名稱:

一

序標(biāo)準(zhǔn)減實(shí)得

檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)數(shù)

號(hào)分?jǐn)?shù)分?jǐn)?shù)

1.1』未設(shè)置質(zhì)量安全管理機(jī)構(gòu)，扣3分帶格式的：兩端時(shí)齊

□1.1.2未配備質(zhì)量、安全管理人員，或未明確應(yīng)急管理人員，

質(zhì)量安全扣3分

1.13帶格式表格

管理機(jī)1.1.3專職管理人員數(shù)量與建設(shè)規(guī)模、管理要求不相適應(yīng)，

構(gòu)、人員扣2分

1.1.4專職管理人員不具備相應(yīng)的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)，扣1分

1.2.1未建立質(zhì)量安全責(zé)任制，扣4分帶格式的：兩端對(duì)齊

1.2.2法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的建設(shè)單位質(zhì)信

安全責(zé)任未包含在責(zé)任制中，扣3分

1.2.3各部門、崗位質(zhì)量安全貢任范圍小明確或小完整，扣2

□分

1.2質(zhì)量安全1.2.4未建立考核制度和各崗位考核標(biāo)準(zhǔn)，或未開展考核，4

責(zé)任制扣2分

1.2.5未明確本單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，未簽訂法定代表人授權(quán)書，

扣3分

126項(xiàng)目負(fù)責(zé)人未簽署工程質(zhì)5：終身責(zé)任承諾書，扣2分

1.2.7未設(shè)立永久性標(biāo)牌，扣1分

131未制定質(zhì)量安全管理制度，扣4分帶格式的：兩端對(duì)齊

1.3.2質(zhì)量安全管理制度不健全（如設(shè)備調(diào)試管理，質(zhì)量安

全檢查及除患排查治理，安全風(fēng)險(xiǎn)管理，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)條件驗(yàn)收，

變更洽商制度，測(cè)技管理，工程周邊環(huán)境調(diào)查，質(zhì)質(zhì)檢測(cè)管理，

□

監(jiān)測(cè)管理，施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、勘察、第三方監(jiān)測(cè)、第三方檢

質(zhì)量安全

1.3測(cè)介同履約管理，事故報(bào)告調(diào)查，工程材料與設(shè)備管理，工程4

管理制度

質(zhì)量驗(yàn)收管理，質(zhì)量安全教育培訓(xùn)，多個(gè)單位共同作業(yè)區(qū)管理，

與標(biāo)準(zhǔn)

應(yīng)急管理等制度任一項(xiàng)缺少），扣2分

1.3.3制度內(nèi)容不符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件

的規(guī)定，或內(nèi)容不能滿足工程質(zhì)量安全管理需要，扣2分

1.3.4工程施工、質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)不明確，扣2分

□1.4.1未建立質(zhì)量安全會(huì)議（例會(huì)、專題會(huì)、年度工作會(huì)等）帶格式的：兩端對(duì)齊

1.4旗量安全制技，或制度未落實(shí)，扣2分3

會(huì)議制度1.4.2會(huì)議記錄不詳實(shí)，扣1分

L5.I未對(duì)新員工（包括實(shí)習(xí)人員、被派遣勞動(dòng)者）、換崗帶格式的：兩端對(duì)齊

員工進(jìn)行崗前質(zhì)量安全教育培訓(xùn)，扣3分

□

1.5.2質(zhì)量安全教育培訓(xùn)工作無(wú)計(jì)劃或計(jì)劃未落實(shí)，扣2分

1.5質(zhì)量安全3

培訓(xùn)學(xué)時(shí)少于規(guī)定，扣2分

教育培訓(xùn)

153質(zhì)病安全教育培訓(xùn)內(nèi)容與工程實(shí)際脫節(jié)，扣2分

154未建立員工教育培訓(xùn)檔案或檔案不完整，扣1分

161招標(biāo)前，未對(duì)工期、造價(jià)組織專家論證，扣3分.帶格式的：兩笳時(shí)齊

□1.6.2工程概算中未包括工程安全生產(chǎn)措施費(fèi)用及其他保障帶格式的：兩端對(duì)齊

1.6招標(biāo)、工工程質(zhì)量安全所需的費(fèi)用（工傷保險(xiǎn)費(fèi)用、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估費(fèi)用、

4

期造價(jià)第三方監(jiān)測(cè)費(fèi)用、第三方質(zhì)量檢測(cè)費(fèi)用、工程周邊環(huán)境調(diào)查費(fèi)

用、現(xiàn)狀檢測(cè)評(píng)估費(fèi)用,扣4分

1.6.3招標(biāo)時(shí)，未將建設(shè)工程安全生產(chǎn)措施費(fèi)用及其他保障

工程質(zhì)量安全所需的費(fèi)用單獨(dú)列支，未作為不可競(jìng)爭(zhēng)費(fèi)，扣4分

1.6.4迫使勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、監(jiān)測(cè)等單位低于成本

價(jià)競(jìng)標(biāo)，扣4分

1.6.5壓縮合同工期未經(jīng)專家論證或合同雙方未簽訂補(bǔ)充協(xié)

議，或未有確保質(zhì)量安全的相應(yīng)措施與費(fèi)用，扣4分

1.7.1參建單位資質(zhì)不符合規(guī)定，扣4分帶格式的：兩端對(duì)齊

1.7.2施工單位未取得安全生產(chǎn)許可證，或投標(biāo)時(shí)安全生產(chǎn)

□

許可證被暫扣，扣4分

參建各方

1.7.3勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、監(jiān)測(cè)、檢測(cè)以及其他有關(guān)

1.7主體資質(zhì)4

單位的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人資格不符合規(guī)定，扣4分

和人員資

1.7.4施工單位項(xiàng)目經(jīng)理、專職安全員未獲得安全生產(chǎn)考核

格審查

合格證書，扣4分

1.7.5未建立管理臺(tái)賬，或臺(tái)賬與實(shí)際不符，扣2分

1.8.1未組織設(shè)計(jì)單位提出工程周邊環(huán)境調(diào)查的技術(shù)要求，帶格式的：兩端對(duì)齊

扣4分

□1.8.2未組織開展工程周邊環(huán)境調(diào)查，扣4分

組織工程1.8.3未根據(jù)設(shè)計(jì)或工程需要對(duì)影響施工安全的地下管線、

1.8周邊環(huán)境地表水體滲漏情況進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查，扣2~3分4

調(diào)查與現(xiàn)1.8.4未根據(jù)設(shè)計(jì)要求或工程實(shí)際需要組織現(xiàn)狀評(píng)估，扣4

狀評(píng)估分

1.8.5未組織工程周邊環(huán)境調(diào)查報(bào)告或現(xiàn)狀評(píng)估報(bào)告驗(yàn)收，

扣4分

191未按規(guī)定向勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、監(jiān)測(cè)等單位提帶格式的：兩端對(duì)齊

供基礎(chǔ)資料（氣象、水文、地形地貌、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)和

□工程周邊環(huán)境、現(xiàn)狀評(píng)估報(bào)告等），扣4分

1.9提供工程192所提供資料不真實(shí)，扣4分4

基礎(chǔ)資料1.9.3所提供資料不準(zhǔn)確或不完整，未及時(shí)組織補(bǔ)充完善，

扣4分

194無(wú)資料交接雙方簽字，或移交資料不齊全，扣2~3分

1.10.1未及時(shí)辦理詳細(xì)勘察文件市衽，扣4分帶格式的：兩端對(duì)齊

1.10.2對(duì)特殊地質(zhì)條件未委托進(jìn)行專項(xiàng)勘察，扣4分

□

在勘察區(qū)域具備勘察條件后，未及時(shí)通知勘察單位完成勘

委托專項(xiàng)

1.10察，扣3分4

助察、設(shè)

1.10.3工程設(shè)計(jì)、施工條件發(fā)生變化時(shí)，未及時(shí)委托進(jìn)行補(bǔ)

計(jì)

充勘察，扣4分

1.10.4對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)工程未組織開展專項(xiàng)設(shè)計(jì)，扣4分

1.11.1施工圖設(shè)計(jì)文件未經(jīng)審查或?qū)彶椴缓细?，擅自施工?帶格式的：兩端對(duì)齊

扣4分

1.11.2設(shè)計(jì)文件發(fā)生重大變更的，未重新報(bào)審，扣4分

□

1.H.3施工圖設(shè)計(jì)文件審查單位不具備規(guī)定條件，扣4分

1.11辦理施工4

1.11.4未及時(shí)辦理消防建審，扣4分

圖由衽

1.11.5對(duì)擬采用的無(wú)現(xiàn)行工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的新技術(shù)、新

工藝、新材料，未組織技術(shù)論證并按照規(guī)定報(bào)相關(guān)主管部門核

準(zhǔn)，扣3分

□1.12.1未組織勘察單位向設(shè)計(jì)、檢工單位交底，扣4分帶格式的：兩幫對(duì)齊

組織勘察1.12.2未組織設(shè)計(jì)單位向施工單位、工程周邊環(huán)境調(diào)行單位

1.124

設(shè)計(jì)地下交底，扣4分

管線交底1.12.3未組織施工圖會(huì)審，扣4分

1.12.4未組織所涉及地下管線的產(chǎn)權(quán)單位或管理單位向施工

單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)交底，扣4分

1.12.5未形成交底記錄、會(huì)審意見，扣4分

勘察、設(shè)計(jì)、地卜.管線現(xiàn)場(chǎng)交底任一記錄不詳或簽字手續(xù)不

全，扣2分

1.13.1采購(gòu)的建筑材料（含預(yù)拌淞凝土）、構(gòu)配件或設(shè)備不帶格式的：兩端對(duì)齊

符合產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)要求和合同約定，扣4分

1.13.2國(guó)家實(shí)行生產(chǎn)許可證管理、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理的未

具有相應(yīng)證書，扣4分

□1.13.3未按規(guī)定進(jìn)行材料檢驗(yàn)，或檢驗(yàn)不合格擅自使用，扣

1.13采購(gòu)材料4分4

設(shè)備1.13.4違反規(guī)定使用已被淘汰，被禁止使用的建材產(chǎn)品，扣

4分

1.13.5未按規(guī)定對(duì)涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件以及有關(guān)材料

進(jìn)行監(jiān)理見證下的現(xiàn)場(chǎng)取樣，或未按規(guī)定送交工程質(zhì)量檢測(cè)機(jī)

構(gòu)進(jìn)行檢測(cè)，扣4分

□1.14.1場(chǎng)地、水、電、交通條件不能滿足施工要求，扣4分,帶格式的.兩端對(duì)齊

1.14提供施工1.14.2“拆、改、移”不到位，危及施工安全或工程周邊環(huán)4

場(chǎng)地境安全，扣4分

1.15.1合同中未明確安全措施費(fèi)預(yù)付、支付計(jì)劃、使用要求帶格式的：兩湘對(duì)齊

□及調(diào)整方式，扣4分

支付工程1.15.2未按合同約定及時(shí)撥付工氈款，扣4分

1.154

款及安全1.15.3未按合同約定及時(shí)撥付安全措施費(fèi)用及工傷保險(xiǎn)費(fèi)，

措施費(fèi)扣4分

1.15.4未建立支付臺(tái)賬，扣1分

□1.16.1未按規(guī)定辦理施工許可手續(xù)，扣4分帶格式的：兩端對(duì)齊

辦理質(zhì)量1.16.2未按規(guī)定辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)，扣4分

1.16安全監(jiān)督4

1.16.3未按規(guī)定辦理安全監(jiān)督手續(xù)，扣4分

手續(xù)

1.17.1質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系不健全，扣3分帶格式的：兩端對(duì)齊

1.17.2可研階段未對(duì)工程選址和設(shè)計(jì)方案進(jìn)行抗災(zāi)設(shè)防專項(xiàng)

論證，扣4分

1.17.3初步設(shè)計(jì)階段未組織專家進(jìn)行抗震、抗風(fēng)等專項(xiàng)論證，

扣4分

1.17.4初步設(shè)計(jì)階段未開展工程航量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，或初步

設(shè)計(jì)文件報(bào)審時(shí)未提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，扣4分

口質(zhì)量1.17.5質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告與工程質(zhì)量安全控制要求脫節(jié)，

1.17安全風(fēng)險(xiǎn)或不含建設(shè)工期、造價(jià)對(duì)工程質(zhì)量安全影響性評(píng)估，扣4分4

管理1.17.6未制定風(fēng)險(xiǎn)控制總體方案，扣4分

1.17.7未實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)工程分級(jí)管理，扣4分

1.17.8風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系不健全，扣"2分

1.17.9未建立風(fēng)險(xiǎn)工程檔案，扣1~3分

1.17.10未建立危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程或安全管理措施

清單，扣4分

1.17.11對(duì)超過一定規(guī)模的危險(xiǎn)性較大分部分項(xiàng)工程專項(xiàng)方

案項(xiàng)目負(fù)表人（業(yè)主現(xiàn)場(chǎng)代表〉未簽字，扣3分

□1.18.1未按規(guī)定委托并組織開展第三方監(jiān)測(cè)，扣4分帶格式的：兩端對(duì)齊

委托第三1.18.2未按規(guī)定委托并組織開展第三方質(zhì)量檢測(cè)，扣4分

4

1.18方監(jiān)測(cè)、1.18.3第三方監(jiān)測(cè)或質(zhì)量檢測(cè)單位的資質(zhì)不符合規(guī)定，扣4分

檢測(cè)1.18.4第三方監(jiān)測(cè)、檢測(cè)單位與所監(jiān)測(cè)、檢測(cè)工程的施工單

位存在隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系，扣4分

1.18.5未組織審查第三方監(jiān)測(cè)方案，扣3分

1.18.6對(duì)第三方監(jiān)測(cè)或質(zhì)量檢測(cè)單位反饋的預(yù)警信息或質(zhì)量

問題處理不及時(shí)，扣2分

1.19.1工程合同未規(guī)定雙方質(zhì)量安全責(zé)任或責(zé)任規(guī)定不符合.帶格式的：兩端對(duì)齊

法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，扣4分

1.19.2工程合同中雙方質(zhì)量安全責(zé)任不明確，內(nèi)容存在缺陷，

或未明確質(zhì)量安全違約責(zé)任，扣3分

1.19.3未定期組織質(zhì)應(yīng)安全履約考核檢查，扣4分

1.19.4未組織或很少組織質(zhì)量安全三常檢查、隱患排查，扣4

□分

履約管理1.19.5對(duì)施工或監(jiān)理單位上報(bào)的質(zhì)量安全問題，未及時(shí)處理，

1.194

與現(xiàn)場(chǎng)檢扣3分

查1.19.6在履約考核、日常檢查、隱患排查中，對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全

隱患、質(zhì)量缺陷沒有明確處理意見，扣3分

1.19.7未建立質(zhì)5;安全檢查記錄或隱患管理檔案，扣2分

1.19.8木時(shí)專業(yè)分包進(jìn)行審核并建立臺(tái)帳，扣4分

1.19.9未組織開展施工現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)工作，扣2分

1.19.10未對(duì)重大事故隱患的整改傳況進(jìn)行跟蹤、豆查，扣4

分

1.20.1兩個(gè)以上施工單位在同施工場(chǎng)地內(nèi)作業(yè)的，未組織帶格式的：兩幫對(duì)齊

施工單位雙方簽訂施工安全管理協(xié)議，或協(xié)議未明確各自安全

管理責(zé)任和措施，扣4分

1.20.2未明確現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)組織機(jī)構(gòu)、現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)負(fù)責(zé)人，扣3分

1.20.3未組織落實(shí)車站、軌行區(qū)或交叉作業(yè)等多方共同作業(yè)

□

區(qū)管理辦法（包括現(xiàn)場(chǎng)照明、臨時(shí)用電、安全防護(hù)設(shè)施、消防

1.20現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)4

設(shè)施管理，軌行區(qū)運(yùn)輸管理、施工管理，軌行區(qū)送電管理，車

管理

輛和設(shè)備聯(lián)合調(diào)試管理等），扣3分

1.20.4未及時(shí)組織現(xiàn)場(chǎng)交底、交接，扣2分

1.20.5未進(jìn)行協(xié)調(diào)管理或協(xié)調(diào)管理不到位，現(xiàn)場(chǎng)雜亂無(wú)序，

扣4分

1.20.6未建立現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)工作會(huì)議制度或制度未落實(shí)，扣2分

1.21.1未編制綜合應(yīng)急預(yù)案、項(xiàng)目應(yīng)急預(yù)案，扣4分帶格式的：兩瑞對(duì)齊

L2L2綜合應(yīng)急預(yù)案未經(jīng)專家評(píng)審，扣3分

1.213綜合應(yīng)急預(yù)案未報(bào)工程所在地建設(shè)主管部門備案，扣

2分

1.21.4應(yīng)急預(yù)案不規(guī)范，缺乏針對(duì)性或可操作性，扣3分

1.215應(yīng)急協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)機(jī)制不健全，目相關(guān)預(yù)案不銜接，扣2分

□

1.21.6未建立應(yīng)急物資數(shù)據(jù)庫(kù)、應(yīng)急救援人員數(shù)據(jù)庫(kù)、應(yīng)急

1.21應(yīng)急預(yù)案4

集結(jié)路線數(shù)據(jù)庫(kù)，未及時(shí)更新，扣3分

管理

1.21.7未組織預(yù)案涉及人員參加應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn),扣3分

1.2L8未定期組織應(yīng)急預(yù)案評(píng)估，扣3分

1.21.9未制定應(yīng)急演練計(jì)劃，扣4分

1.21.10未按計(jì)劃組織演練，扣2分

L21.ll未組織演練評(píng)估，扣2分

1.21.12演練不具有針對(duì)性，扣2分

□1.22.1未建立預(yù)警響應(yīng)措施，扣4分.帶格式的：兩端對(duì)齊

1.22預(yù)警與響1.22.2未建立預(yù)警指標(biāo)，扣4分4

應(yīng)1.22.3預(yù)警響應(yīng)不及時(shí)，扣3分

1.22.4預(yù)警響應(yīng)機(jī)制不健全，相關(guān)主體責(zé)任不明確，扣2分

1.22.5預(yù)警處置資料不完整，扣2分

1.23.1未規(guī)定事故報(bào)告程序，扣4分帶格式的：兩端對(duì)齊

□1.23.2應(yīng)急搶險(xiǎn)結(jié)束后未組織制定工程恢且方案，扣4分

123質(zhì)量安全1.23.3未組織事故分析，扣4分4

事故處理1.23.4未建立事故統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬或事故檔案，扣2分

L23.5事故檔案不健全，扣1分

L24.1未按規(guī)定組織玳位「?程驗(yàn)收、項(xiàng)目工程驗(yàn)收、竣工驗(yàn)帶格式的：兩端對(duì)齊

收，扣4分

1.24.2未編制驗(yàn)收方案或方案內(nèi)容不全面，扣3分

1.24.3未按規(guī)定的瞼收條件進(jìn)行各階段驗(yàn)收，扣4分

1.24.4緩建、緩驗(yàn)項(xiàng)目未獲得相關(guān)部門批準(zhǔn)，扣4分

1.24.5未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格（包括未取得相關(guān)專項(xiàng)驗(yàn)收認(rèn)

□可文件）即進(jìn)入下一階段，扣4分

1.244

工程驗(yàn)收1.24.6驗(yàn)收組織和人員資格不符合規(guī)定，扣3分

1.24.7驗(yàn)收內(nèi)容、程序和抽樣檢查不符合規(guī)定，扣4分

1.24.8各階段驗(yàn)收成果資料不完整，扣3分

1.24.9瞼收資料相關(guān)人員簽字缺失，扣2分

1.24.10工程未組織竣工驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格擅自交付使用，扣4

分

1.24.11工程竣工驗(yàn)收后未及時(shí)辦理備案手續(xù)，扣3分

1.25.1未建立工程資料管理制度［已有地方標(biāo)準(zhǔn)的除外），帶格式的：兩端對(duì)齊

□扣3分

1.25建設(shè)項(xiàng)目1.25.2未及時(shí)建立項(xiàng)目檔案，扣3分3

檔案管理1.25.3未建立五方項(xiàng)目負(fù)責(zé)人質(zhì)量終身貢任信息檔案，扣2分

1.25.4文件資料收集、整理不及時(shí)，資料管理不規(guī)范，扣1分

1.26.1存在違章指揮情況，扣2~4分帶格式的：兩埔對(duì)齊

1.26.2存在明示或者暗示參建單位違反建設(shè)工程質(zhì)量安全法

律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)行為，扣4分

□

1.261.26.3存在明示或者暗示施工單位使用不合格的建筑材料、4

違規(guī)行為

建筑構(gòu)配件和設(shè)備、設(shè)施、機(jī)具、用具、消防器材等行為，扣

4分

1.26.4存在其他違法行為，扣4分

合計(jì)分?jǐn)?shù)100

評(píng)價(jià)意見：

檢查人員：檢查日期：

說明：1、檢查評(píng)分表滿分100分：

2、每項(xiàng)扣減分?jǐn)?shù)不得超過該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)：

3、出現(xiàn)黑體字標(biāo)志的情形之一時(shí)，克接判定為不合格（得分取69分，但當(dāng)實(shí)際得分

少于69分時(shí)取實(shí)際得分）：

4、檢查評(píng)分表中合計(jì)實(shí)得分?jǐn)?shù)計(jì)入?yún)R總表時(shí)需進(jìn)行換兌,

5、當(dāng)季度無(wú)發(fā)牛.的項(xiàng)目無(wú)需檢查。

附表2勘察單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表

單位名稱：工程名稱:

得

序標(biāo)準(zhǔn)扣減

檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)數(shù)

號(hào)分?jǐn)?shù)分?jǐn)?shù)

2.1.1超出企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可范圍承攬業(yè)務(wù)，扣5分

2.1.2存在轉(zhuǎn)包或違法分包，扣5分

2.1.3項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為非注冊(cè)巖土工程師，扣5分

□

2.14項(xiàng)目負(fù)責(zé)人未取得法定代表人授權(quán)書,或未簽署工

資質(zhì)資格

2.1程質(zhì)最終身責(zé)任承諾書，扣3分5<—帶格式表格

及管理制

2.1.5試驗(yàn)員、記錄員、機(jī)長(zhǎng)等現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員無(wú)專業(yè)培訓(xùn)

度

記錄即上崗，扣3分

2.1.6內(nèi)部質(zhì)量、安全管理體系不完善，扣2分

2.1.7質(zhì)量、安全管理體系運(yùn)行不正常，扣2分

2.2.1未收集區(qū)域地質(zhì)資料或工程周邊環(huán)境資料，扣2

分

資料收

2.2222未認(rèn)真分析、利用收集到的區(qū)域地質(zhì)資料、工程周2

集與研

邊環(huán)境資料，扣1分

2.2.3未認(rèn)真分析、利用上階段勘察成果資料，扣1分

未按照工點(diǎn)編制詳細(xì)勘察大綱，扣分

□□2.3.12

232勘察方案編制依據(jù)的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)不當(dāng)，扣2分

大

綱

2.32.3.3勘察手段選用不合理，扣1分2

編

制

2.3.4勘察方案制定未考慮設(shè)計(jì)、施工需要，扣1分

2.3.5勘察方案審批、簽署不完善，扣1分

2.4.1勘探點(diǎn)布置未與工點(diǎn)類型、構(gòu)筑物形式、施工工法

結(jié)合，捫2分

他2.4.2勘探孔距不滿足規(guī)范和設(shè)計(jì)要求，扣3分

□

2.4.3勘探孔深不滿足規(guī)范、設(shè)計(jì)及施工要求，或技術(shù)孔、

2.4勘探點(diǎn)3

人控制性鉆孔比例不滿足規(guī)范要求，扣3分

布置

刊2.4.4車站出入口、通風(fēng)道、聯(lián)絡(luò)通道、加固段、盾構(gòu)始

發(fā)接收段或豎井無(wú)鉆孔控制，扣2分

2.4.5未布置水位觀測(cè)孔，扣3分

□2.5.1土樣采取數(shù)量不滿足規(guī)范要求，扣2分

取樣、252原位測(cè)試數(shù)量不滿足規(guī)范要求，扣2分

原位測(cè)

2.5.3水樣采集數(shù)嵌不滿足規(guī)范要求，扣1分

2.5試、現(xiàn)2

場(chǎng)試驗(yàn)2.5.4取樣、測(cè)試方法不滿足規(guī)范要求，扣1分

布叁255水文地質(zhì)試驗(yàn)方法選擇不合理，扣1分

2.6.1巖土室內(nèi)試驗(yàn)項(xiàng)目不滿足巖土性質(zhì)、工程類型和設(shè)

□

計(jì)、施工需要，扣2分

2.6室內(nèi)試2

262主要土層試驗(yàn)數(shù)量不滿足規(guī)范要求，扣2分

驗(yàn)布置

2.6.3試驗(yàn)方法不符合工程實(shí)際情況，扣1分

□2.7.1安全、質(zhì)量責(zé)任制不明確，扣2分

2.7安全文2.7.2安全、質(zhì)量保證措施不到位，扣1分2

明施工

□2.8.1未按照大綱規(guī)定的工作量剛方法實(shí)施，扣3分

2.8大綱3

落實(shí)

□2.9.1鉆探前未實(shí)地逐點(diǎn)（勘探點(diǎn)）進(jìn)行地下管線核查和

2.94

劭管線保護(hù)，扣4分

姿核查S2.9.2勘探中未采取相應(yīng)安全技術(shù)措施，扣4分

q2.10.1依據(jù)地表參照物布設(shè)鉆孔，實(shí)際孔位未采用測(cè)量

2.10旅儀器測(cè)放，扣2分2

2.10.2孔位測(cè)放精度不滿足要求，扣1分

□2.11.1地質(zhì)異常段未加密勘探孔，扣2分

2.11探孔2.11.2遇斷裂、洞穴等不良地質(zhì)時(shí)勘探孔加深不夠，扣2

調(diào)整2分

□2.12.1鉆進(jìn)方法不當(dāng)，扣3分

鉆進(jìn)及2.12.2巖芯采取率不滿足規(guī)范要求，扣3分

2.123

巖芯采2.12.3同次進(jìn)尺不符合規(guī)范要求，扣2分

取率2.12.4巖芯擺放順序顛倒，地層深度記錄有誤，扣3分

□

2.13.1巖土鑒別有誤，扣3分

土

鑒

描巖土描述不完整，扣分

與2.13.22

2.133

述

□2.14.1取樣方法不正確，樣品質(zhì)量:不符合規(guī)范規(guī)定，扣

714樣拈3分3

采集2.14.2樣品標(biāo)識(shí)、保管、運(yùn)送不符合要求，扣2分

□2.15.1原位測(cè)試手段選用不合理，扣4分

2.15原位2.15.2原位測(cè)試儀器、設(shè)備性能不滿足要求，扣4分4

測(cè)試2.15.3測(cè)試深度不符合要求，扎4分

□2.16.1儀器、設(shè)備性能不滿足要求，扣2分

2.16物探2.16.2測(cè)試方法不當(dāng)，扣1分2

測(cè)試2.16.3測(cè)試項(xiàng)目有遺漏，扣1分

2.17.1地下水位觀測(cè)記錄方法不符合規(guī)范規(guī)定，捫3分

水位觀2.17.2主要含水層未分層觀測(cè)地下水，扣3分

217測(cè)及水

2.17.3水文地質(zhì)試驗(yàn)操作不符合規(guī)范規(guī)定，扣2分3

文地質(zhì)

試驗(yàn)

□2.18.1原始記錄不完整，扣3分

2.18外業(yè)2.18.2簽署不齊全，扣3分3

記錄2.18.3記錄內(nèi)容不規(guī)范,扣2分

□2.19.1試驗(yàn)方法不符合規(guī)范要求，扣3分

2.19室內(nèi)2.19.2試驗(yàn)過程質(zhì)量控制有瑕枝，扣2分3

試驗(yàn)

2.20.1勘探過程中發(fā)生傷及作業(yè)人員或地下管線、周邊

□

建筑物等事故，扣3分

2.20外業(yè)3

2.20.2勘探孔未進(jìn)行回填封孔,扣3分

安全

2.20.3封孔質(zhì)量不符合要求，并2分

□2.21』巖土層劃分依據(jù)不合理，扣3分

2.21巖土層2.21.2巖土層劃分不正確，扣3分3

劃分2.21.3巖土層劃分（工點(diǎn)間、標(biāo)段間）不統(tǒng)一，扣1分

□2.22.1不良地質(zhì)、特殊巖土、有宙氣體等識(shí)劇有遺漏，

不良地扣4分

2.224

勘質(zhì)與特2.22.2不良地質(zhì)、特殊巖土、有害氣體等對(duì)工程影響的

祭殊巖土評(píng)價(jià)不準(zhǔn)確或不全面，扣3分

成2.23.1未闡明地下水的水位，補(bǔ)、徑流、排泄條件，扣

具□3分

2.233

地下水2.23.2未闡明含水層的富水性、透水性，扣3分

2.23.3未判明地下水（土）的化學(xué)類型及腐蝕性，扣3分

□2.23.4地下水控制措施建議不符合實(shí)際情況，扣3分

2.24.1場(chǎng)地穩(wěn)定性、適宜性評(píng)價(jià)不準(zhǔn)確，扣3分

場(chǎng)地

穩(wěn)

性