2024年中小企業(yè)債券發(fā)行合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年中小企業(yè)債券發(fā)行合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方基本信息2.1發(fā)行人信息2.2持有人信息3.債券發(fā)行條款3.1發(fā)行規(guī)模3.2發(fā)行利率3.3發(fā)行期限3.4發(fā)行價(jià)格4.債券發(fā)行方式4.1公開發(fā)行4.2非公開發(fā)行4.3其他發(fā)行方式5.債券發(fā)行程序5.1發(fā)行申請(qǐng)5.2發(fā)行審核5.3發(fā)行注冊(cè)5.4發(fā)行公告6.債券登記與托管6.1登記機(jī)構(gòu)6.2托管機(jī)構(gòu)6.3登記與托管流程7.債券償還與支付7.1償還方式7.2償還時(shí)間7.3償還條件7.4支付方式8.利息支付8.1利息支付頻率8.2利息支付方式8.3利息計(jì)算方法9.債券轉(zhuǎn)讓與流通9.1轉(zhuǎn)讓條件9.2轉(zhuǎn)讓方式9.3流通方式10.信用評(píng)級(jí)與擔(dān)保10.1信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)10.2擔(dān)保方式10.3擔(dān)保責(zé)任11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.3違約賠償12.合同解除與終止12.1解除條件12.2解除程序12.3合同終止13.爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式13.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)13.3爭(zhēng)議解決程序14.其他約定14.1通知與送達(dá)14.2法律適用14.3合同生效與變更第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義（1）“發(fā)行人”指依照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，具備債券發(fā)行資格的中小企業(yè)。（2）“持有人”指通過發(fā)行方式取得本債券，享有本合同項(xiàng)下權(quán)利的投資者。（3）“債券”指發(fā)行人依照本合同約定發(fā)行的，約定在特定期限內(nèi)向持有人支付本金及利息的有價(jià)證券。（4）“發(fā)行規(guī)?！敝赴l(fā)行人計(jì)劃發(fā)行的債券總額。（5）“發(fā)行利率”指?jìng)l(fā)行期間，發(fā)行人向持有人支付的年利率。（6）“發(fā)行期限”指?jìng)园l(fā)行之日起至到期日止的期間。（7）“發(fā)行價(jià)格”指?jìng)l(fā)行時(shí)，發(fā)行人與持有人約定的購(gòu)買價(jià)格。第二條合同雙方基本信息2.1發(fā)行人信息（1）名稱：___________（2）法定代表人：___________（3）住所：___________2.2持有人信息（1）名稱：___________（2）法定代表人：___________（3）住所：___________第三條債券發(fā)行條款3.1發(fā)行規(guī)模：人民幣_(tái)__________元3.2發(fā)行利率：___________%3.3發(fā)行期限：___________年3.4發(fā)行價(jià)格：人民幣_(tái)__________元第四條債券發(fā)行方式4.1發(fā)行人將通過公開發(fā)行方式發(fā)行債券。4.2發(fā)行時(shí)間：___________年___________月___________日4.3發(fā)行地點(diǎn)：___________第五條債券發(fā)行程序5.1發(fā)行人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交債券發(fā)行申請(qǐng)，并按其要求提供相關(guān)材料。5.2中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)在收到發(fā)行人申請(qǐng)之日起___________個(gè)工作日內(nèi)完成審核。5.3經(jīng)審核同意后，發(fā)行人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交債券發(fā)行注冊(cè)申請(qǐng)。5.4中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)在收到發(fā)行人注冊(cè)申請(qǐng)之日起___________個(gè)工作日內(nèi)完成注冊(cè)。5.5注冊(cè)完成后，發(fā)行人應(yīng)發(fā)布債券發(fā)行公告。第六條債券登記與托管6.1債券登記機(jī)構(gòu)：___________6.2債券托管機(jī)構(gòu)：___________6.3登記與托管流程：（1）發(fā)行人向登記機(jī)構(gòu)提交債券發(fā)行登記申請(qǐng)。（2）登記機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人提交的材料進(jìn)行審核，并在___________個(gè)工作日內(nèi)完成登記。（3）發(fā)行人向托管機(jī)構(gòu)提交債券托管申請(qǐng)。（4）托管機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人提交的材料進(jìn)行審核，并在___________個(gè)工作日內(nèi)完成托管。第七條債券償還與支付7.1償還方式：分期償還7.2償還時(shí)間：（1）第一年償還本金___________元；（2）第二年償還本金___________元；（3）依此類推，直至全部本金償還完畢。7.3償還條件：債券到期日7.4支付方式：銀行轉(zhuǎn)賬第八條債券償還與支付8.1償還方式：分期償還，具體償還計(jì)劃如下：8.1.1第一期償還：自債券發(fā)行之日起____個(gè)月后的第一個(gè)償還日，償還本金總額的____%，并支付自發(fā)行之日起至償還日止的相應(yīng)利息。8.1.2第二期償還：自第一期償還日后的____個(gè)月后的第一個(gè)償還日，償還本金總額的____%，并支付自上一償還日止至償還日止的相應(yīng)利息。8.1.3依此類推，直至債券到期日，按約定的償還比例和利息支付日償還本金和利息。8.2償還時(shí)間：8.2.1每期償還日為每年的____月____日。8.2.2如償還日為非工作日，則償還時(shí)間順延至下一個(gè)工作日。8.3償還條件：8.3.1債券到期日，發(fā)行人應(yīng)償還全部本金及到期利息。8.3.2如發(fā)行人未能在約定的償還日償還本金和利息，持有人有權(quán)要求發(fā)行人立即償還全部未償還的本金及利息。8.4支付方式：8.4.1債券償還和利息支付均通過銀行轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行。8.4.2發(fā)行人應(yīng)在償還日前將相應(yīng)款項(xiàng)劃入持有人指定的銀行賬戶。652578第九條債券利息支付9.1利息支付頻率：每年支付一次。9.2利息支付日：每年的____月____日。9.3利息計(jì)算方法：按照票面利率按年計(jì)算，于支付日一次性支付。9.4利息支付方式：與償還方式相同，通過銀行轉(zhuǎn)賬支付。652579第十條債券轉(zhuǎn)讓與流通10.1轉(zhuǎn)讓條件：債券持有人有權(quán)將其持有的債券在債券上市交易后依法轉(zhuǎn)讓。10.2轉(zhuǎn)讓方式：通過證券交易所或其他合法的轉(zhuǎn)讓平臺(tái)進(jìn)行。10.3流通方式：債券持有人可將其持有的債券在證券交易所上市交易，或通過場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。652580第十一條信用評(píng)級(jí)與擔(dān)保11.1信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)：___________11.2擔(dān)保方式：發(fā)行人提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保。11.3擔(dān)保責(zé)任：擔(dān)保人對(duì)發(fā)行人未按時(shí)償還債券本金及利息承擔(dān)連帶責(zé)任保證。652581第十二條違約責(zé)任12.1違約情形：12.1.1發(fā)行人未按約定支付本金或利息；12.1.2發(fā)行人未按約定進(jìn)行債券登記或托管；12.1.3發(fā)行人未按約定進(jìn)行債券轉(zhuǎn)讓或流通；12.1.4其他違反本合同約定的行為。12.2違約責(zé)任承擔(dān)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。652582第十三條合同解除與終止13.1解除條件：任何一方違反本合同約定，經(jīng)對(duì)方書面通知后未在____個(gè)工作日內(nèi)糾正的，對(duì)方有權(quán)解除本合同。13.2解除程序：解除合同應(yīng)書面通知對(duì)方，并自通知送達(dá)之日起合同解除。13.3合同終止：合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行合同義務(wù)，并按約定處理未了事項(xiàng)。652583第十四條爭(zhēng)議解決14.1爭(zhēng)議解決方式：發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交___________仲裁委員會(huì)仲裁。14.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：___________仲裁委員會(huì)。14.3爭(zhēng)議解決程序：仲裁應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)仲裁法》及仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與責(zé)任1.1第三方定義（1）“第三方”指在合同履行過程中，根據(jù)合同約定或雙方協(xié)商一致，介入合同關(guān)系，提供專業(yè)服務(wù)、監(jiān)督、擔(dān)?；蚱渌麉f(xié)助的自然人、法人或其他組織。（2）“中介方”指在合同履行過程中，為促成合同訂立或履行而提供中介服務(wù)的第三方。1.2第三方責(zé)任（1）第三方應(yīng)遵守合同約定，按照約定提供專業(yè)服務(wù)、監(jiān)督、擔(dān)保或其他協(xié)助。（2）第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因造成合同一方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.第三方介入條件2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并在合同中明確約定。（1）合同履行需要第三方提供專業(yè)服務(wù)、監(jiān)督、擔(dān)?；蚱渌麉f(xié)助。（2）第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，能夠履行其職責(zé)。3.第三方介入程序3.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確第三方介入的具體事項(xiàng)、職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。3.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)積極配合第三方履行其職責(zé)。4.第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任限額（1）第三方責(zé)任限額為本合同項(xiàng)下債券發(fā)行規(guī)模的____%。（2）超過責(zé)任限額的部分，由甲乙雙方根據(jù)實(shí)際情況另行協(xié)商解決。5.第三方與其他各方的關(guān)系5.1第三方與甲方的責(zé)任劃分（1）第三方在履行職責(zé)過程中，對(duì)甲方造成的損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（2）甲方對(duì)第三方造成的損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。5.2第三方與乙方的責(zé)任劃分（1）第三方在履行職責(zé)過程中，對(duì)乙方造成的損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（2）乙方對(duì)第三方造成的損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。5.3第三方與中介方的責(zé)任劃分（1）第三方與中介方應(yīng)按照各自職責(zé)，共同確保合同履行。（2）第三方與中介方在履行職責(zé)過程中，對(duì)合同一方造成的損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。6.第三方介入后的合同變更6.1第三方介入后，如合同內(nèi)容需要變更，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并在合同中予以明確。6.2合同變更后，甲乙雙方應(yīng)按照變更后的合同履行義務(wù)。7.第三方介入后的合同終止7.1第三方介入后，如合同履行完畢或合同約定解除條件成就，甲乙雙方應(yīng)通知第三方，合同終止。7.2第三方介入后的合同終止，不影響第三方已履行職責(zé)部分的合同義務(wù)。8.爭(zhēng)議解決8.1第三方介入后的爭(zhēng)議解決方式、機(jī)構(gòu)及程序，參照本合同第十四條約定執(zhí)行。9.其他9.1本合同中關(guān)于第三方介入的約定，如與本合同其他條款相沖突，以本條款為準(zhǔn)。9.2本合同未盡事宜，甲乙雙方可另行協(xié)商解決。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.《債券發(fā)行申請(qǐng)文件》：包括但不限于公司章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、債券募集說明書等。2.《債券發(fā)行注冊(cè)文件》：包括但不限于債券發(fā)行注冊(cè)申請(qǐng)表、發(fā)行人承諾書、發(fā)行人董事及高級(jí)管理人員簽字文件等。3.《債券發(fā)行公告》：包括但不限于債券發(fā)行公告文本、發(fā)行人聲明、發(fā)行人董事及高級(jí)管理人員簽字文件等。4.《債券登記與托管協(xié)議》：包括但不限于債券登記與托管申請(qǐng)書、發(fā)行人與登記機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議等。5.《債券償還與支付計(jì)劃》：包括但不限于債券償還時(shí)間表、償還金額、支付方式等。6.《債券利息支付計(jì)劃》：包括但不限于利息支付時(shí)間表、支付金額、支付方式等。7.《債券轉(zhuǎn)讓與流通協(xié)議》：包括但不限于債券轉(zhuǎn)讓條件、轉(zhuǎn)讓方式、流通方式等。8.《信用評(píng)級(jí)報(bào)告》：包括但不限于信用評(píng)級(jí)結(jié)果、評(píng)級(jí)依據(jù)、評(píng)級(jí)有效期等。9.《擔(dān)保協(xié)議》：包括但不限于擔(dān)保方式、擔(dān)保責(zé)任、擔(dān)保期限等。10.《爭(zhēng)議解決協(xié)議》：包括但不限于爭(zhēng)議解決方式、機(jī)構(gòu)、程序等。11.《合同變更協(xié)議》：包括但不限于合同變更內(nèi)容、變更生效日期等。12.《合同終止協(xié)議》：包括但不限于合同終止原因、終止生效日期等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）發(fā)行人未按約定支付本金或利息；（2）發(fā)行人未按約定進(jìn)行債券登記或托管；（3）發(fā)行人未按約定進(jìn)行債券轉(zhuǎn)讓或流通；（4）第三方未按約定提供專業(yè)服務(wù)、監(jiān)督、擔(dān)?；蚱渌麉f(xié)助；（5）甲乙雙方未按約定履行合同義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。（2）違約金數(shù)額根據(jù)違約行為對(duì)合同一方造成的損失程度確定。（3）賠償損失包括直接損失和間接損失，直接損失指實(shí)際發(fā)生的經(jīng)濟(jì)損失，間接損失指因違約行為造成的預(yù)期利益損失。3.違約責(zé)任示例說明：（1）若發(fā)行人未按約定支付本金，持有人有權(quán)要求發(fā)行人立即支付全部本金及利息，并支付違約金，違約金按未支付本金總額的____%計(jì)算。（2）若第三方未按約定提供專業(yè)服務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額根據(jù)實(shí)際損失確定。（3）若甲乙雙方未按約定履行合同義務(wù)，造成對(duì)方損失，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額根據(jù)實(shí)際損失確定。全文完。2024年中小企業(yè)債券發(fā)行合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同各方定義1.2術(shù)語解釋2.債券發(fā)行條件2.1債券發(fā)行規(guī)模2.2債券發(fā)行價(jià)格2.3債券發(fā)行利率2.4債券發(fā)行期限2.5債券發(fā)行方式3.債券發(fā)行程序3.1債券發(fā)行申請(qǐng)3.2債券發(fā)行批準(zhǔn)3.3債券發(fā)行公告3.4債券發(fā)行登記4.債券發(fā)行款項(xiàng)4.1債券發(fā)行款項(xiàng)的支付方式4.2債券發(fā)行款項(xiàng)的支付時(shí)間4.3債券發(fā)行款項(xiàng)的支付責(zé)任5.債券持有人的權(quán)利與義務(wù)5.1債券持有人的權(quán)利5.2債券持有人的義務(wù)5.3債券轉(zhuǎn)讓與抵押6.債券兌付6.1債券兌付條件6.2債券兌付方式6.3債券兌付期限6.4債券兌付責(zé)任7.債券發(fā)行費(fèi)用7.1債券發(fā)行費(fèi)用的承擔(dān)7.2債券發(fā)行費(fèi)用的具體項(xiàng)目7.3債券發(fā)行費(fèi)用的支付時(shí)間8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約糾紛解決9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決程序9.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)10.合同變更與解除10.1合同變更條件10.2合同解除條件10.3合同變更與解除的程序11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同終止后的處理12.通知與送達(dá)12.1通知方式12.2送達(dá)地址12.3送達(dá)方式13.不可抗力13.1不可抗力事件13.2不可抗力事件的認(rèn)定13.3不可抗力事件的處理14.其他14.1合同附件14.2合同的簽署與生效日期14.3合同的備案與登記第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同各方定義1.1.1發(fā)行人：指本次發(fā)行債券的中小企業(yè)。1.1.2買受人：指購(gòu)買本次發(fā)行債券的自然人、法人或者其他組織。1.1.3代理機(jī)構(gòu)：指負(fù)責(zé)本次債券發(fā)行的代理機(jī)構(gòu)。1.1.4監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指對(duì)本次債券發(fā)行進(jìn)行監(jiān)管的國(guó)家相關(guān)政府部門。1.2術(shù)語解釋1.2.1本合同中“債券”指發(fā)行人向買受人發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。1.2.2本合同中“發(fā)行價(jià)格”指買受人購(gòu)買債券所支付的價(jià)格。1.2.3本合同中“發(fā)行利率”指?jìng)哪昀省?.2.4本合同中“發(fā)行期限”指?jìng)拇胬m(xù)時(shí)間。1.2.5本合同中“發(fā)行方式”指?jìng)陌l(fā)行途徑，包括但不限于公開發(fā)行、定向發(fā)行等。2.債券發(fā)行條件2.1債券發(fā)行規(guī)模：本次債券發(fā)行規(guī)模為人民幣壹億元整。2.2債券發(fā)行價(jià)格：本次債券發(fā)行價(jià)格為面值的100%。2.3債券發(fā)行利率：本次債券發(fā)行利率為年利率3%。2.4債券發(fā)行期限：本次債券發(fā)行期限為5年。2.5債券發(fā)行方式：本次債券發(fā)行采用公開發(fā)行方式。3.債券發(fā)行程序3.1債券發(fā)行申請(qǐng)：發(fā)行人應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交債券發(fā)行申請(qǐng)，并符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)條件。3.2債券發(fā)行批準(zhǔn)：監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到發(fā)行人申請(qǐng)后30個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。3.3債券發(fā)行公告：發(fā)行人應(yīng)在獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行債券發(fā)行公告。3.4債券發(fā)行登記：發(fā)行人應(yīng)在債券發(fā)行完成后，將債券登記于監(jiān)管機(jī)構(gòu)指定的登記系統(tǒng)。4.債券發(fā)行款項(xiàng)4.1債券發(fā)行款項(xiàng)的支付方式：買受人應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將債券發(fā)行款項(xiàng)支付至發(fā)行人指定的賬戶。4.2債券發(fā)行款項(xiàng)的支付時(shí)間：買受人應(yīng)在債券發(fā)行公告規(guī)定的期限內(nèi)支付債券發(fā)行款項(xiàng)。4.3債券發(fā)行款項(xiàng)的支付責(zé)任：買受人未按期支付債券發(fā)行款項(xiàng)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。5.債券持有人的權(quán)利與義務(wù)5.1債券持有人的權(quán)利：債券持有人享有債券的收益權(quán)，包括利息收入和本金回收權(quán)。5.2債券持有人的義務(wù)：債券持有人應(yīng)遵守本合同的約定，不得擅自轉(zhuǎn)讓債券或者抵押債券。5.3債券轉(zhuǎn)讓與抵押：債券持有人如需轉(zhuǎn)讓或抵押債券，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和本合同約定。6.債券兌付6.1債券兌付條件：債券到期后，發(fā)行人應(yīng)按照約定的利率和期限向債券持有人兌付本金和利息。6.2債券兌付方式：發(fā)行人應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向債券持有人兌付本金和利息。6.3債券兌付期限：債券到期后，發(fā)行人應(yīng)在債券到期之日起10個(gè)工作日內(nèi)完成兌付。6.4債券兌付責(zé)任：發(fā)行人未按期兌付債券的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。7.債券發(fā)行費(fèi)用7.1債券發(fā)行費(fèi)用的承擔(dān)：本次債券發(fā)行費(fèi)用由發(fā)行人承擔(dān)。7.2債券發(fā)行費(fèi)用的具體項(xiàng)目：包括但不限于發(fā)行手續(xù)費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)等。7.3債券發(fā)行費(fèi)用的支付時(shí)間：發(fā)行人應(yīng)在債券發(fā)行完成后，按照相關(guān)法律法規(guī)和本合同約定支付債券發(fā)行費(fèi)用。8.違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1買受人未按期支付債券發(fā)行款項(xiàng)。8.1.2發(fā)行人未按期兌付債券本金和利息。8.1.3發(fā)行人違反本合同約定，擅自變更債券發(fā)行條件。8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1買受人違約的，應(yīng)向發(fā)行人支付違約金，違約金為未支付款項(xiàng)的1%。8.2.2發(fā)行人違約的，應(yīng)向債券持有人支付違約金，違約金為應(yīng)兌付款項(xiàng)的1%。8.2.3任何一方違約，對(duì)方有權(quán)要求其承擔(dān)繼續(xù)履行、賠償損失等法律責(zé)任。8.3違約糾紛解決8.3.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決違約糾紛。8.3.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1爭(zhēng)議應(yīng)通過協(xié)商解決。9.1.2如協(xié)商不成，爭(zhēng)議應(yīng)提交仲裁委員會(huì)仲裁。9.2爭(zhēng)議解決程序9.2.1雙方應(yīng)向仲裁委員會(huì)提交仲裁申請(qǐng)書。9.2.2仲裁委員會(huì)應(yīng)在收到仲裁申請(qǐng)書后30日內(nèi)組成仲裁庭。9.2.3仲裁庭應(yīng)在仲裁規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)作出仲裁裁決。9.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)9.3.1爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為合同簽訂地。10.合同變更與解除10.1合同變更條件10.1.1雙方協(xié)商一致，可以變更本合同。10.2合同解除條件10.2.1發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本合同無法履行。10.3合同變更與解除的程序10.3.1雙方應(yīng)簽署書面變更或解除協(xié)議。10.3.2合同變更或解除協(xié)議生效后，雙方應(yīng)按照協(xié)議執(zhí)行。11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.1.1雙方簽署本合同，且合同經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。11.2合同終止條件11.2.1債券全部?jī)陡锻戤叀?1.3合同終止后的處理11.3.1合同終止后，雙方應(yīng)結(jié)清所有債權(quán)債務(wù)。11.3.2本合同附件一并終止。12.通知與送達(dá)12.1通知方式12.1.1通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行。12.2送達(dá)地址12.2.1發(fā)送至雙方在本合同中指定的地址。12.3送達(dá)方式12.3.1通過郵政快遞、傳真或者電子郵件等方式送達(dá)。13.不可抗力13.1不可抗力事件13.1.1自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等無法預(yù)見、無法避免且無法克服的客觀情況。13.2不可抗力事件的認(rèn)定13.2.1不可抗力事件的發(fā)生和影響應(yīng)經(jīng)雙方共同確認(rèn)。13.3不可抗力事件的處理13.3.1發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)相互理解，并協(xié)商解決由此產(chǎn)生的合同履行問題。14.其他14.1合同附件14.1.1本合同附件包括但不限于債券發(fā)行說明書、債券發(fā)行協(xié)議等。14.2合同的簽署與生效日期14.2.1本合同自雙方簽署之日起生效。14.3合同的備案與登記14.3.1本合同應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)要求進(jìn)行備案與登記。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1第三方定義15.1.1第三方指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入合同履行，提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助的其他自然人、法人或者其他組織。15.1.2第三方不包括甲乙雙方及其關(guān)聯(lián)方。15.2第三方介入范圍15.2.1第三方介入的范圍包括但不限于審計(jì)、法律咨詢、財(cái)務(wù)顧問、市場(chǎng)推廣、技術(shù)支持等服務(wù)。16.第三方介入的程序16.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議。16.2第三方介入的服務(wù)協(xié)議應(yīng)明確服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限、責(zé)任等事項(xiàng)。17.第三方責(zé)任17.1第三方責(zé)任限額17.1.1第三方在履行服務(wù)協(xié)議過程中產(chǎn)生的責(zé)任，其責(zé)任限額由服務(wù)協(xié)議約定。17.1.2若第三方責(zé)任超出服務(wù)協(xié)議約定的責(zé)任限額，由第三方自行承擔(dān)超出部分的責(zé)任。17.2第三方責(zé)任承擔(dān)17.2.1第三方在履行服務(wù)協(xié)議過程中因故意或重大過失造成甲乙雙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。17.2.2第三方因不可抗力造成損失的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或者全部免除責(zé)任。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方應(yīng)向甲方提供所需的服務(wù)，甲方應(yīng)支付約定的服務(wù)費(fèi)用。18.1.2第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)遵守甲方的要求，不得損害甲方的合法權(quán)益。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方應(yīng)向乙方提供所需的服務(wù)，乙方應(yīng)支付約定的服務(wù)費(fèi)用。18.2.2第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)遵守乙方的要求，不得損害乙方的合法權(quán)益。18.3第三方與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的劃分18.3.1第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。18.3.2第三方應(yīng)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查，并如實(shí)提供相關(guān)資料。19.第三方介入時(shí)的額外條款及說明19.1第三方介入時(shí)的額外條款19.1.1第三方介入后的合同履行，甲乙雙方應(yīng)按照本合同及服務(wù)協(xié)議的約定執(zhí)行。19.1.2第三方介入期間，甲乙雙方應(yīng)保持溝通，及時(shí)解決合同履行中出現(xiàn)的問題。19.2第三方介入時(shí)的額外說明19.2.1第三方介入不改變甲乙雙方在本合同中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。19.2.2第三方介入期間，若發(fā)生爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可按照第9條爭(zhēng)議解決方式處理。19.2.3第三方介入期間，如第三方違反服務(wù)協(xié)議，甲乙雙方有權(quán)終止服務(wù)協(xié)議，并要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.債券發(fā)行說明書要求：詳細(xì)說明債券發(fā)行的基本情況，包括發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行利率、發(fā)行期限、發(fā)行方式等。說明：發(fā)行說明書是投資者了解債券發(fā)行信息的重要文件，應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.債券發(fā)行協(xié)議要求：明確甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)，包括債券發(fā)行的條件、程序、款項(xiàng)支付、兌付方式等。說明：發(fā)行協(xié)議是甲乙雙方簽訂的具有法律效力的文件，應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和合同約定執(zhí)行。3.第三方服務(wù)協(xié)議要求：詳細(xì)列明第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限、責(zé)任等事項(xiàng)。說明：第三方服務(wù)協(xié)議是甲乙雙方與第三方簽訂的，用于規(guī)范第三方服務(wù)行為的文件。4.不可抗力事件證明要求：在發(fā)生不可抗力事件時(shí)，提供相關(guān)證明材料，證明事件的真實(shí)性和影響。說明：不可抗力事件證明是確定不可抗力事件發(fā)生和影響的依據(jù)。5.違約金計(jì)算明細(xì)要求：在發(fā)生違約行為時(shí)，提供違約金計(jì)算的明細(xì)，確保計(jì)算準(zhǔn)確。說明：違約金計(jì)算明細(xì)是確定違約金數(shù)額的依據(jù)。6.爭(zhēng)議解決相關(guān)文件要求：在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，提供相關(guān)文件，包括爭(zhēng)議解決申請(qǐng)、仲裁裁決書等。說明：爭(zhēng)議解決相關(guān)文件是解決爭(zhēng)議的重要依據(jù)。7.合同履行情況報(bào)告要求：定期或不定期提供合同履行情況報(bào)告，包括債券發(fā)行情況、兌付情況等。說明：合同履行情況報(bào)告是監(jiān)督合同履行的重要手段。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1買受人未按期支付債券發(fā)行款項(xiàng)。1.2發(fā)行人未按期兌付債券本金和利息。1.3發(fā)行人違反本合同約定，擅自變更債券發(fā)行條件。1.4第三方在提供服務(wù)過程中違反服務(wù)協(xié)議。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)2.1違約行為的認(rèn)定：根據(jù)本合同及相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)違約行為進(jìn)行認(rèn)定。2.2責(zé)任認(rèn)定：根據(jù)違約行為對(duì)甲乙雙方或第三方造成的損失，確定責(zé)任承擔(dān)。3.違約責(zé)任示例3.1買受人未按期支付債券發(fā)行款項(xiàng)：違約金計(jì)算：未支付款項(xiàng)的1%。示例：若買受人應(yīng)支付100萬元，未按期支付，則應(yīng)支付違約金1萬元。3.2發(fā)行人未按期兌付債券本金和利息：違約金計(jì)算：應(yīng)兌付款項(xiàng)的1%。示例：若應(yīng)兌付100萬元，未按期兌付，則應(yīng)支付違約金1萬元。3.3第三方在提供服務(wù)過程中違反服務(wù)協(xié)議：責(zé)任承擔(dān)：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。示例：若第三方違反服務(wù)協(xié)議造成損失，第三方應(yīng)承擔(dān)全部或部分賠償責(zé)任。全文完。2024年中小企業(yè)債券發(fā)行合同2本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同名稱1.2合同雙方1.3合同簽訂日期1.4合同有效期1.5合同生效條件2.債券發(fā)行信息2.1債券名稱2.2債券面值2.3債券發(fā)行總額2.4債券發(fā)行方式2.5債券發(fā)行價(jià)格2.6債券利率2.7債券期限2.8債券付息頻率2.9債券信用評(píng)級(jí)3.發(fā)行條件及程序3.1發(fā)行條件3.2發(fā)行程序3.3發(fā)行備案3.4發(fā)行公告3.5發(fā)行審核3.6發(fā)行注冊(cè)3.7發(fā)行登記4.債權(quán)人權(quán)利與義務(wù)4.1債權(quán)人權(quán)利4.2債權(quán)人義務(wù)4.3債權(quán)轉(zhuǎn)讓4.4債權(quán)質(zhì)押4.5債權(quán)回收5.債券發(fā)行人權(quán)利與義務(wù)5.1債券發(fā)行人權(quán)利5.2債券發(fā)行人義務(wù)5.3債券發(fā)行人信息披露5.4債券發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)告5.5債券發(fā)行人擔(dān)保6.債券兌付與回收6.1債券兌付方式6.2債券兌付日期6.3債券回收方式6.4債券回收日期6.5債券回收費(fèi)用7.違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任7.3違約賠償7.4違約處理8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決程序8.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.4爭(zhēng)議解決費(fèi)用9.合同解除9.1合同解除條件9.2合同解除程序9.3合同解除后果10.合同變更10.1合同變更條件10.2合同變更程序10.3合同變更效力11.合同終止11.1合同終止條件11.2合同終止程序11.3合同終止后果12.合同附件12.1附件一：債券發(fā)行說明書12.2附件二：債券發(fā)行公告12.3附件三：債券發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)告12.4附件四：債券發(fā)行人信用評(píng)級(jí)報(bào)告13.合同簽署13.1簽署時(shí)間13.2簽署地點(diǎn)13.3簽署人員14.其他約定14.1法律適用14.2合同份數(shù)14.3合同解釋14.4合同生效日期第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同名稱：2024年中小企業(yè)債券發(fā)行合同1.2合同雙方：1.2.1債券發(fā)行人：[發(fā)行人名稱]1.2.2債券承銷商：[承銷商名稱]1.3合同簽訂日期：2024年[日期]1.4合同有效期：自2024年[日期]起至[日期]止1.5合同生效條件：本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。2.債券發(fā)行信息2.1債券名稱：[債券名稱]2.2債券面值：每張人民幣[面值]元2.3債券發(fā)行總額：人民幣[總額]元2.4債券發(fā)行方式：公開發(fā)行2.5債券發(fā)行價(jià)格：人民幣[價(jià)格]元2.6債券利率：固定利率，年利率為[利率]%。2.7債券期限：[期限]年2.8債券付息頻率：每年付息一次2.9債券信用評(píng)級(jí)：[信用評(píng)級(jí)]3.發(fā)行條件及程序3.1發(fā)行條件：3.1.1發(fā)行人具備債券發(fā)行資格3.1.2發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況良好，具備償債能力3.1.3債券發(fā)行符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和政策3.2發(fā)行程序：3.2.1發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交債券發(fā)行申請(qǐng)3.2.2中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核并批準(zhǔn)債券發(fā)行申請(qǐng)3.2.3發(fā)行人與承銷商簽訂承銷協(xié)議3.2.4發(fā)行人發(fā)布債券發(fā)行公告3.2.5承銷商開展債券銷售工作3.3發(fā)行備案：3.3.1發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?jìng)l(fā)行情況3.3.2承銷商向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?jìng)N售情況3.4發(fā)行公告：3.4.1發(fā)行人發(fā)布債券發(fā)行公告3.4.2公告內(nèi)容應(yīng)包括債券發(fā)行信息、發(fā)行條件、發(fā)行程序等3.5發(fā)行審核：3.5.1中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核債券發(fā)行申請(qǐng)3.5.2審核內(nèi)容包括發(fā)行人資格、財(cái)務(wù)狀況、債券發(fā)行條件等3.6發(fā)行注冊(cè)：3.6.1發(fā)行人注冊(cè)債券發(fā)行信息3.6.2注冊(cè)內(nèi)容包括債券發(fā)行總額、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行期限等4.債權(quán)人權(quán)利與義務(wù)4.1債權(quán)人權(quán)利：4.1.1按時(shí)獲得債券利息4.1.2按時(shí)收回債券本金4.1.3參與債券發(fā)行人股東大會(huì)4.1.4轉(zhuǎn)讓債權(quán)4.2債權(quán)人義務(wù)：4.2.1遵守債券發(fā)行合同條款4.2.2按時(shí)支付債券利息4.2.3妥善保管債券及相關(guān)憑證4.2.4參與債券發(fā)行人信息披露工作5.債券發(fā)行人權(quán)利與義務(wù)5.1債券發(fā)行人權(quán)利：5.1.1依照合同約定發(fā)行債券5.1.2獲得債券發(fā)行收益5.1.3對(duì)債券發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行信息披露5.2債券發(fā)行人義務(wù)：5.2.1按時(shí)支付債券利息5.2.2按時(shí)償還債券本金5.2.3確保債券發(fā)行符合國(guó)家法律法規(guī)和政策5.2.4依法履行信息披露義務(wù)8.違約責(zé)任8.1違約情形：8.1.1債券發(fā)行人未按期支付債券利息或本金8.1.2債券發(fā)行人未履行信息披露義務(wù)8.1.3債券發(fā)行人發(fā)生重大財(cái)務(wù)困難，無法償還債務(wù)8.1.4債券發(fā)行人違反合同約定的其他義務(wù)8.2違約責(zé)任：8.2.1債券發(fā)行人應(yīng)向債權(quán)人支付違約金，違約金為逾期付款金額的[百分比]%。8.2.2債權(quán)人有權(quán)要求債券發(fā)行人立即履行合同義務(wù)。8.2.3債券發(fā)行人未履行合同義務(wù)的，債權(quán)人有權(quán)解除合同。8.3違約賠償：8.3.1債券發(fā)行人應(yīng)賠償因違約行為給債權(quán)人造成的損失。8.3.2賠償金額由雙方協(xié)商確定，或由法院判決。8.4違約處理：8.4.1發(fā)生違約時(shí)，雙方應(yīng)立即協(xié)商解決。8.4.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式：9.1.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同爭(zhēng)議。9.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決程序：9.2.1爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)在[天數(shù)]內(nèi)進(jìn)行友好協(xié)商。9.2.2協(xié)商不成的，任何一方可向人民法院提起訴訟或申請(qǐng)仲裁。9.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：9.3.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。9.3.2如雙方同意，也可選擇其他有管轄權(quán)的法院或仲裁機(jī)構(gòu)。9.4爭(zhēng)議解決費(fèi)用：9.4.1爭(zhēng)議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。9.4.2如雙方另有約定，按約定執(zhí)行。10.合同解除10.1合同解除條件：10.1.1發(fā)生合同約定的違約情形10.1.2發(fā)生不可抗力事件10.1.3雙方協(xié)商一致解除合同10.2合同解除程序：10.2.1提出解除合同的一方應(yīng)書面通知對(duì)方10.2.2收到通知的一方應(yīng)在[天數(shù)]內(nèi)予以確認(rèn)10.2.3合同自解除通知到達(dá)對(duì)方之日起解除10.3合同解除后果：10.3.1合同解除后，雙方應(yīng)按照約定辦理債權(quán)債務(wù)清算10.3.2解除合同不影響雙方因違約而產(chǎn)生的賠償責(zé)任11.合同變更11.1合同變更條件：11.1.1雙方協(xié)商一致11.1.2變更內(nèi)容不違反法律法規(guī)11.2合同變更程序：11.2.1雙方簽署書面變更協(xié)議11.2.2變更協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效11.3合同變更效力：11.3.1變更協(xié)議對(duì)雙方具有同等法律效力11.3.2變更后的合同條款作為原合同的一部分12.合同終止12.1合同終止條件：12.1.1合同履行完畢12.1.2合同解除12.1.3雙方協(xié)商一致終止合同12.2合同終止程序：12.2.1雙方簽署書面終止協(xié)議12.2.2終止協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效12.3合同終止后果：12.3.1合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理債權(quán)債務(wù)清算12.3.2終止合同不影響雙方因違約而產(chǎn)生的賠償責(zé)任13.合同附件13.1附件一：債券發(fā)行說明書13.2附件二：債券發(fā)行公告13.3附件三：債券發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)告13.4附件四：債券發(fā)行人信用評(píng)級(jí)報(bào)告14.其他約定14.1法律適用：本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.2合同份數(shù)：本合同一式[份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.3合同解釋：本合同條款如有歧義，按有利于保護(hù)債權(quán)人權(quán)益的原則進(jìn)行解釋。14.4合同生效日期：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義：本合同所指的第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、法律顧問、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入目的：第三方介入旨在提供專業(yè)服務(wù)、增加合同執(zhí)行的透明度和可信度，以及確保合同的履行。16.第三方介入程序16.1第三方選擇：甲乙雙方應(yīng)共同選擇第三方，并簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議。16.3第三方職責(zé)：第三方應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議履行職責(zé)，并向甲乙雙方報(bào)告工作進(jìn)展。17.甲乙雙方責(zé)任17.1甲方責(zé)任：17.1.1提供必要的資料和信息，以便第三方履行職責(zé)。17.1.2按時(shí)支付第三方服務(wù)費(fèi)用。17.1.3配合第三方進(jìn)行調(diào)查、審計(jì)等工作。17.2乙方責(zé)任：17.2.1同甲方一樣，提供必要的資料和信息。17.2.2按時(shí)支付第三方服務(wù)費(fèi)用。17.2.3配合第三方進(jìn)行調(diào)查、審計(jì)等工作。18.第三方責(zé)任18.1第三方責(zé)任范圍：第三方應(yīng)在其專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)提供專業(yè)服務(wù)，并對(duì)服務(wù)結(jié)果負(fù)責(zé)。18.2第三方責(zé)任限額：18.2.1第三方對(duì)其提供的服務(wù)所產(chǎn)生的損失，應(yīng)承擔(dān)不超過[金額]元的賠償責(zé)任。18.2.2第三方責(zé)任限額可根據(jù)具體情況在服務(wù)協(xié)議中約定。18.3第三方責(zé)任免除：18.3.1因不可抗力導(dǎo)致的服務(wù)失敗，第三方不承擔(dān)賠償責(zé)任。18.3.2因甲乙雙方提