海外并購(gòu)盡職調(diào)查要領(lǐng)

海外并購(gòu)盡職調(diào)查要領(lǐng)合同編號(hào)：__________合同雙方：甲方：（姓名/公司名稱、地址、聯(lián)系方式）乙方：（姓名/公司名稱、地址、聯(lián)系方式）鑒于：甲方擬對(duì)海外目標(biāo)公司進(jìn)行并購(gòu)，為全面了解目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)、法律、業(yè)務(wù)、管理等各方面情況，確保并購(gòu)行為的合法性、合規(guī)性和可行性，甲乙雙方同意按照本合同約定進(jìn)行盡職調(diào)查。第一條盡職調(diào)查范圍1.1財(cái)務(wù)方面：目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、現(xiàn)金流量、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、稅收情況等；1.2法律方面：目標(biāo)公司的設(shè)立文件、章程、重大合同、訴訟仲裁、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、資質(zhì)證書、合規(guī)情況等；1.3業(yè)務(wù)方面：目標(biāo)公司的業(yè)務(wù)模式、市場(chǎng)地位、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、客戶及供應(yīng)商、合同及訂單、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等；1.4管理方面：目標(biāo)公司的組織結(jié)構(gòu)、人力資源、管理制度、企業(yè)文化、關(guān)鍵人員等。第二條盡職調(diào)查期限2.1甲乙雙方同意，盡職調(diào)查期限自本合同簽訂之日起計(jì)算，共計(jì)____個(gè)工作日。2.2乙方應(yīng)在約定的盡職調(diào)查期限內(nèi)，按照約定范圍完成對(duì)目標(biāo)公司的盡職調(diào)查工作。第三條盡職調(diào)查費(fèi)用3.1甲乙雙方同意，乙方履行本合同所涉及的盡職調(diào)查費(fèi)用為人民幣_(tái)___元（大寫：____________________元整）。3.2甲方應(yīng)按照本合同約定的期限和方式向乙方支付盡職調(diào)查費(fèi)用。第四條盡職調(diào)查成果交付4.1乙方應(yīng)在本合同約定的盡職調(diào)查期限內(nèi)，向甲方提交盡職調(diào)查報(bào)告。4.2乙方應(yīng)保證盡職調(diào)查報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。4.3甲方應(yīng)按照本合同約定的方式接收和保管盡職調(diào)查報(bào)告。第五條保密條款5.1甲乙雙方應(yīng)對(duì)在履行本合同過(guò)程中獲得的對(duì)方商業(yè)秘密和個(gè)人信息予以保密。5.2未經(jīng)對(duì)方同意，甲乙雙方不得向第三方披露本合同內(nèi)容及相關(guān)事項(xiàng)。5.3本保密條款在合同終止后繼續(xù)有效。第六條違約責(zé)任6.1甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定履行各自的權(quán)利義務(wù)。如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.2乙方未按照約定完成盡職調(diào)查工作的，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方退還已支付的盡職調(diào)查費(fèi)用。6.3甲方未按照約定支付盡職調(diào)查費(fèi)用的，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方支付應(yīng)付的盡職調(diào)查費(fèi)用。第七條爭(zhēng)議解決7.1甲乙雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。8.2本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________代表（簽名）：__________代表（簽名）：__________日期：__________日期：__________一、附件列表：1.目標(biāo)公司財(cái)務(wù)報(bào)表2.目標(biāo)公司設(shè)立文件及章程3.目標(biāo)公司重大合同及相關(guān)法律文件4.目標(biāo)公司訴訟仲裁記錄5.目標(biāo)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明文件6.目標(biāo)公司資質(zhì)證書及相關(guān)文件7.目標(biāo)公司合規(guī)證明文件8.目標(biāo)公司業(yè)務(wù)合同及訂單9.目標(biāo)公司組織結(jié)構(gòu)、人力資源和管理制度相關(guān)文件10.目標(biāo)公司關(guān)鍵人員簡(jiǎn)歷和相關(guān)證明文件二、違約行為及認(rèn)定：1.乙方未按照約定完成盡職調(diào)查工作的，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方退還已支付的盡職調(diào)查費(fèi)用。2.甲方未按照約定支付盡職調(diào)查費(fèi)用的，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方支付應(yīng)付的盡職調(diào)查費(fèi)用。3.甲乙雙方未按照本合同約定履行各自的權(quán)利義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。三、法律名詞及解釋：1.海外并購(gòu)：指中國(guó)企業(yè)在海外進(jìn)行的并購(gòu)活動(dòng)，包括購(gòu)買海外企業(yè)的股權(quán)或資產(chǎn)。2.盡職調(diào)查：指在并購(gòu)過(guò)程中，對(duì)目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)、法律、業(yè)務(wù)、管理等各方面情況進(jìn)行全面調(diào)查和評(píng)估。3.違約行為：指合同一方未履行合同約定的義務(wù)。4.違約責(zé)任：指違約方應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，包括繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：盡職調(diào)查過(guò)程中，乙方無(wú)法獲取目標(biāo)公司的某些關(guān)鍵信息。解決辦法：乙方應(yīng)積極與目標(biāo)公司溝通，爭(zhēng)取對(duì)方的配合，提供所需信息。2.問(wèn)題：盡職調(diào)查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司存在未披露的訴訟仲裁案件。解決辦法：乙方應(yīng)及時(shí)向甲方報(bào)告情況，并協(xié)助甲方評(píng)估案件對(duì)并購(gòu)的影響。3.問(wèn)題：甲方未按照約定支付盡職調(diào)查費(fèi)用。解決辦法：乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方支付應(yīng)付的盡職調(diào)查費(fèi)用。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.中國(guó)企業(yè)進(jìn)行海外并購(gòu)時(shí)，需要對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行