企業(yè)合規(guī)審計流程

企業(yè)合規(guī)審計流程合同編號：__________鑒于甲方為遵守國家法律法規(guī)，提高企業(yè)管理水平，確保企業(yè)經(jīng)營活動的合規(guī)性，需要對企業(yè)的合規(guī)情況進行全面審計；乙方具有專業(yè)的審計資質(zhì)和經(jīng)驗，愿意為甲方提供合規(guī)審計服務(wù)；雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，經(jīng)充分協(xié)商，達成如下協(xié)議：第一條審計范圍和內(nèi)容1.1乙方應(yīng)對甲方的企業(yè)合規(guī)情況進行全面審計，包括但不限于：（1）公司治理結(jié)構(gòu)合規(guī)性；（2）內(nèi)部控制制度的建立健全及執(zhí)行情況；（3）企業(yè)經(jīng)營活動中的法律法規(guī)遵守情況；（4）企業(yè)風(fēng)險管理情況；（5）其他雙方約定的審計內(nèi)容。1.2乙方應(yīng)根據(jù)審計結(jié)果，向甲方提供合規(guī)審計報告，并提出改進意見和建議。第二條審計時間和地點2.1審計時間：自雙方簽訂本合同之日起至審計工作完成之日止。2.2審計地點：甲方企業(yè)所在地。第三條審計費用3.1乙方審計費用為人民幣【】元（大寫：【】元整），甲方應(yīng)在簽訂本合同之日起五個工作日內(nèi)支付乙方50%的審計費用，審計報告完成后支付剩余50%的審計費用。3.2乙方應(yīng)提供正式的發(fā)票，甲方按國家相關(guān)規(guī)定予以報銷。第四條雙方的權(quán)利和義務(wù)4.1甲方應(yīng)配合乙方的審計工作，提供審計所需的資料、文件和相關(guān)信息，保證乙方的審計工作順利進行。4.2乙方應(yīng)嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范進行審計，保證審計的獨立性、客觀性和公正性。4.3乙方應(yīng)對在審計過程中獲取的甲方商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以保密，不得泄露給第三方。4.4雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第五條違約責(zé)任5.1甲方未按約定時間支付審計費用的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為未支付審計費用的5%。5.2乙方未按約定時間完成審計工作的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為審計費用的5%。第六條其他約定6.1本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。6.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為【】年。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：【年】年【月】月【日】日一、附件列表：1.甲方企業(yè)合規(guī)審計需求說明書2.乙方審計資質(zhì)證明文件3.審計費用明細表4.保密協(xié)議5.審計報告模板6.審計工作底稿二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定時間支付審計費用：指合同簽訂后五個工作日內(nèi)未支付乙方審計費用的50%，或未在乙方提交審計報告后支付剩余50%的審計費用。3.乙方泄露甲方商業(yè)秘密或個人隱私：指乙方在審計過程中未按規(guī)定保密，導(dǎo)致甲方商業(yè)秘密或個人隱私泄露給第三方。三、法律名詞及解釋：1.甲方：指合同中的委托方，具有審計需求的企事業(yè)單位或其他組織。2.乙方：指合同中的受托方，具有審計資質(zhì)的專業(yè)機構(gòu)或個人。3.合規(guī)審計：指對企事業(yè)單位或其他組織的經(jīng)營活動、內(nèi)部控制、法律法規(guī)遵守等方面進行審查，以確保其合法合規(guī)。4.審計費用：指乙方為甲方提供合規(guī)審計服務(wù)所收取的費用。5.違約金：指一方未履行合同約定義務(wù)時，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц兜馁r償金。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方提供資料不齊全：甲方應(yīng)按照乙方的要求，全面、真實、準(zhǔn)確地提供審計所需的資料、文件和相關(guān)信息。2.審計過程中出現(xiàn)爭議：雙方應(yīng)立即進行協(xié)商，通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。3.乙方未按約定時間完成審計工作：乙方應(yīng)按照合同約定，按時完成審計工作；如因特殊情況無法按時完成，應(yīng)提前與甲方溝通，并合理順延審計時間。4.乙方泄露甲方商業(yè)秘密或個人隱私：乙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定保密，如發(fā)生泄露，應(yīng)立即采取補救措施，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。五、所有應(yīng)用場景：1.企事業(yè)單位或其他組織需要對其合規(guī)情況進行全面審計。2.企事業(yè)單位或其他組織希望提高企業(yè)管理水平，確保經(jīng)營活動合規(guī)性。3.