國家開放大學電大《商學》形考任務二

國家開放大學《商學》形成性考核作業(yè)（二）一、單項選擇題（每小題2分，共40分）1、下列關于證券概念的表述錯誤的是（）D證券能夠代表特定民事權利，可以脫離民事權利而獨立存在2、證券法律關系中最基本的一對主體是（）B證券發(fā)行人與投資者3、證券發(fā)行人的類型主要包括（）A政府、金融機構、公司、其他企業(yè)4、信息披露的種類主要包括（）A發(fā)行信息披露和持續(xù)信息披露5、證券發(fā)行是創(chuàng)設證券權利的復雜行為，包括著勸導投資、投資者認購、發(fā)行人分配證券、接受資金和交付證券在內的各項行為。證券發(fā)行一般包括證券的（）D募集、制作與交付6、證券發(fā)行、證券交易和證券上市三個術語和概念在實踐中常被混用，嚴格地說，證券發(fā)行、證券上市和證券上市有著密切聯(lián)系，但卻是含義不同的法律術語。以下關于三者的描述錯誤的是（）C證券交易是證券上市的前提，證券上市是證券交易的后果7、在證券交易中禁止的不正當交易行為不包括（）D自我交易8、根據(jù)上市公司收購的方式不同，上市公司收購一般可分為（）A要約收購、協(xié)議收購及其他合法收購方式9、證券法律責任最基本、最主要的一種分類，即為依據(jù)證券違法行為的性質及違法程度的不同進行區(qū)分，下列不屬于該分類方式的類型是（）D證券欺詐責任10、證券交易所是證券市場最重要的組織形式，根據(jù)證券法規(guī)定，證券交易所的設立實行（）B特許制11、破產能力，即能夠適用破產程序而得宣告破產的資格，是法院對債務人適用破產程序并宣告其破產的必要條件。以下關于破產能力的敘述錯誤的是（）A各國破產立法，多采一般破產主義，對破產法適用范圍進行嚴格限定12、債務人不能清償?shù)狡趥鶆詹⑶揖哂邢铝心捻椙樾蔚模嗣穹ㄔ簯斦J定其具備破產原因（）A資產不足以清償全部債務或明顯缺乏清償能力13、下列選項中關于破產管理人的敘述正確的是（）A破產管理人是指破產程序開始后依法成立的，在法院指揮與監(jiān)督之下全面負責債務人財產的管理、估價、分配以及破產方案的擬定和執(zhí)行等破產事務的專門機構14、下列對破產管理人的義務描述錯誤的是（）D破產管理人依法負責破產事務，不僅須投入相當大的精力，且須承擔相當程度的法律風險，僅承擔有限責任15、破產追回權是指對于債務人在破產程序開始前法定期間內通過損害債權人利益的行為而轉移的財產以及其他應屬于債務人的財產，破產管理人依法予以追回的權利。下列關于破產追回權制度的敘述錯誤的是（）D破產撤銷權、行為無效、破產追回權是不同的制度，存在本質差異16、破產債權，是指債權人于破產申請受理時享有的、在破產程序中依法申報經(jīng)確認，并依破產程序受償?shù)膫鶛?。下列不屬于破產債權的是（）D破產宣告前市環(huán)保局對企業(yè)的排污費17、下列選項關于別除權的敘述錯誤的是（）A我國《企業(yè)破產法》確立了別除權的概念和完整的制度體系18、以下為A建筑公司破產案件中當事人提出的破產抵銷主張，其中不能合法成立的選項是（）D丙公司主張抵銷85萬元：我公司欠萬科公司工程款187萬元；在萬科公司破產宣告后，M建材廠將其對萬科公司的85萬元債權轉移到我公司，以抵償其欠我公司的債務。19、債務人提出和解申請后，人民法院經(jīng)審查認為和解申請符合本法規(guī)定的，應當裁定和解，予以公告，并召集債權人會議討論和解協(xié)議草案。下列關于和解協(xié)議的敘述錯誤的是（）B經(jīng)人民法院裁定認可的和解協(xié)議，對債務人和全體債權人均有約束力20、根據(jù)《企業(yè)破產法》的規(guī)定，破產財產在優(yōu)先清償破產費用和共益?zhèn)鶆蘸?，清償順序應為（）A（1）破產人依規(guī)定應支付給職工的工資、費用、保險、補償金等；（2）破產人欠繳的社會保險費用和稅款；（3）普通破產債權二、多項選擇題（每小題3分，共30分）21、證券法的基本原則是根據(jù)證券制度的本質特征并結合證券市場特殊規(guī)律性，經(jīng)抽象而形成、貫穿于證券法始終并廣泛適用于調整證券法律關系的基本行為準則，主要包括（）多選題

(3

分)

3分A公開原則B公平原則C公正原則D效率與安全原則22、以下選項哪些屬于證券公司經(jīng)營證券業(yè)務必須符合的業(yè)務規(guī)則？（）多選題

(3

分)

3分A依法經(jīng)營義務B審慎經(jīng)營義務C禁止混合操作D勤勉盡責義務23、證券交易程序是投資者在證券交易市場買進或者賣出證券的具體步驟。在證券交易所集中交易的程序，主要分為（）等步驟。多選題

(3

分)A開戶、委托B申報、競價成交C清算交收24、各國證券市場監(jiān)管體制大體分為政府監(jiān)管與自律組織監(jiān)管兩種基本類型，兩種監(jiān)管模式各有利弊，將二者相互結合將是未來證券市場監(jiān)管體制的基本結構和發(fā)展趨勢，我國即采取了該方式，下列屬于我國證券市場監(jiān)管者的是（）多選題

(3

分)

3分B證券交易場所C中國證監(jiān)會D證券業(yè)協(xié)會25、證券民事責任能否順利、全面實現(xiàn)，事關證券違法行為能否得到應有的懲戒，投資者合法權益能否得到足夠的賠償，證券法立法宗旨能否得到充分的實現(xiàn)。證券民事責任的實現(xiàn)方式主要包括（）多選題

(3

分)

3分A先行賠付B調解D訴訟26、破產是基于債務人不能支付到期債務的客觀經(jīng)濟狀態(tài)所適用的、概括性地解決債務人和眾多債權人之間債權債務關系的法律程序。其特征主要包括（）B破產程序以債務人發(fā)生不能支付到期債務為前提D破產程序具有優(yōu)先適用效力27、下列財產不應認定為債務人財產的是（）A債務人基于倉儲、保管、承攬、代銷、借用、寄存、租賃等合同或者其他法律關系占有、使用的他人財產C所有權專屬于國家且不得轉讓的財產D\其他依照法律、行政法規(guī)不屬于債務人的財產28、根據(jù)《企業(yè)破產法》的規(guī)定，債權人會議行使的職權包括（）多選題

(3

分)

3分A核查債權B監(jiān)督管理人C通過重整計劃與和解協(xié)議29、重整程序，是指對已具破產原因或有破產原因之虞而又有再生希望的債務人，依法定程序使其實現(xiàn)債務調整并走向復興的再建型債務清理程序。因此，重整程序表現(xiàn)出其如下顯著特征（）多選題

(3

分)

3分A適用條件特殊B參與主體廣泛C重整手段多樣30、破產程序終結，又稱破產程序終止，是指破產程序進行過程中發(fā)生應當終止破產程序的法定原因時，法院裁定結束破產程序。這些原因包括（）多選題

(3

分)

3分A債務人財產不足以支付破產費用B債權人同意C宣告破產原因消除三、案例分析題（每小題15分，共30分）31、A有限公司于2020年3月在上海證券交易所上市。監(jiān)事李某于2020年4月9日以均價每股8元價格購買5萬股公司股票，并于2020年7月10日以均價每股16元價格將上述股票全部賣出。李某買賣公司股票的行為是否符合法律規(guī)定？為什么？（D）單選題

(15

分)

15分32、A公司和B公司協(xié)議設立C公司，計劃A公司出資1300萬元，B公司出資1000萬元設立，實際到位的注冊資本為2200萬元。依公司章程規(guī)定，A公司的最后出