國(guó)家開(kāi)放大學(xué)電大《商學(xué)》形考任務(wù)二

國(guó)家開(kāi)放大學(xué)《商學(xué)》形成性考核作業(yè)（二）一、單項(xiàng)選擇題（每小題2分，共40分）1、下列關(guān)于證券概念的表述錯(cuò)誤的是（）D證券能夠代表特定民事權(quán)利，可以脫離民事權(quán)利而獨(dú)立存在2、證券法律關(guān)系中最基本的一對(duì)主體是（）B證券發(fā)行人與投資者3、證券發(fā)行人的類型主要包括（）A政府、金融機(jī)構(gòu)、公司、其他企業(yè)4、信息披露的種類主要包括（）A發(fā)行信息披露和持續(xù)信息披露5、證券發(fā)行是創(chuàng)設(shè)證券權(quán)利的復(fù)雜行為，包括著勸導(dǎo)投資、投資者認(rèn)購(gòu)、發(fā)行人分配證券、接受資金和交付證券在內(nèi)的各項(xiàng)行為。證券發(fā)行一般包括證券的（）D募集、制作與交付6、證券發(fā)行、證券交易和證券上市三個(gè)術(shù)語(yǔ)和概念在實(shí)踐中常被混用，嚴(yán)格地說(shuō)，證券發(fā)行、證券上市和證券上市有著密切聯(lián)系，但卻是含義不同的法律術(shù)語(yǔ)。以下關(guān)于三者的描述錯(cuò)誤的是（）C證券交易是證券上市的前提，證券上市是證券交易的后果7、在證券交易中禁止的不正當(dāng)交易行為不包括（）D自我交易8、根據(jù)上市公司收購(gòu)的方式不同，上市公司收購(gòu)一般可分為（）A要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法收購(gòu)方式9、證券法律責(zé)任最基本、最主要的一種分類，即為依據(jù)證券違法行為的性質(zhì)及違法程度的不同進(jìn)行區(qū)分，下列不屬于該分類方式的類型是（）D證券欺詐責(zé)任10、證券交易所是證券市場(chǎng)最重要的組織形式，根據(jù)證券法規(guī)定，證券交易所的設(shè)立實(shí)行（）B特許制11、破產(chǎn)能力，即能夠適用破產(chǎn)程序而得宣告破產(chǎn)的資格，是法院對(duì)債務(wù)人適用破產(chǎn)程序并宣告其破產(chǎn)的必要條件。以下關(guān)于破產(chǎn)能力的敘述錯(cuò)誤的是（）A各國(guó)破產(chǎn)立法，多采一般破產(chǎn)主義，對(duì)破產(chǎn)法適用范圍進(jìn)行嚴(yán)格限定12、債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)并且具有下列哪項(xiàng)情形的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具備破產(chǎn)原因（）A資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或明顯缺乏清償能力13、下列選項(xiàng)中關(guān)于破產(chǎn)管理人的敘述正確的是（）A破產(chǎn)管理人是指破產(chǎn)程序開(kāi)始后依法成立的，在法院指揮與監(jiān)督之下全面負(fù)責(zé)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的管理、估價(jià)、分配以及破產(chǎn)方案的擬定和執(zhí)行等破產(chǎn)事務(wù)的專門(mén)機(jī)構(gòu)14、下列對(duì)破產(chǎn)管理人的義務(wù)描述錯(cuò)誤的是（）D破產(chǎn)管理人依法負(fù)責(zé)破產(chǎn)事務(wù)，不僅須投入相當(dāng)大的精力，且須承擔(dān)相當(dāng)程度的法律風(fēng)險(xiǎn)，僅承擔(dān)有限責(zé)任15、破產(chǎn)追回權(quán)是指對(duì)于債務(wù)人在破產(chǎn)程序開(kāi)始前法定期間內(nèi)通過(guò)損害債權(quán)人利益的行為而轉(zhuǎn)移的財(cái)產(chǎn)以及其他應(yīng)屬于債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)，破產(chǎn)管理人依法予以追回的權(quán)利。下列關(guān)于破產(chǎn)追回權(quán)制度的敘述錯(cuò)誤的是（）D破產(chǎn)撤銷權(quán)、行為無(wú)效、破產(chǎn)追回權(quán)是不同的制度，存在本質(zhì)差異16、破產(chǎn)債權(quán)，是指?jìng)鶛?quán)人于破產(chǎn)申請(qǐng)受理時(shí)享有的、在破產(chǎn)程序中依法申報(bào)經(jīng)確認(rèn)，并依破產(chǎn)程序受償?shù)膫鶛?quán)。下列不屬于破產(chǎn)債權(quán)的是（）D破產(chǎn)宣告前市環(huán)保局對(duì)企業(yè)的排污費(fèi)17、下列選項(xiàng)關(guān)于別除權(quán)的敘述錯(cuò)誤的是（）A我國(guó)《企業(yè)破產(chǎn)法》確立了別除權(quán)的概念和完整的制度體系18、以下為A建筑公司破產(chǎn)案件中當(dāng)事人提出的破產(chǎn)抵銷主張，其中不能合法成立的選項(xiàng)是（）D丙公司主張抵銷85萬(wàn)元：我公司欠萬(wàn)科公司工程款187萬(wàn)元；在萬(wàn)科公司破產(chǎn)宣告后，M建材廠將其對(duì)萬(wàn)科公司的85萬(wàn)元債權(quán)轉(zhuǎn)移到我公司，以抵償其欠我公司的債務(wù)。19、債務(wù)人提出和解申請(qǐng)后，人民法院經(jīng)審查認(rèn)為和解申請(qǐng)符合本法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)裁定和解，予以公告，并召集債權(quán)人會(huì)議討論和解協(xié)議草案。下列關(guān)于和解協(xié)議的敘述錯(cuò)誤的是（）B經(jīng)人民法院裁定認(rèn)可的和解協(xié)議，對(duì)債務(wù)人和全體債權(quán)人均有約束力20、根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定，破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)在優(yōu)先清償破產(chǎn)費(fèi)用和共益?zhèn)鶆?wù)后，清償順序應(yīng)為（）A（1）破產(chǎn)人依規(guī)定應(yīng)支付給職工的工資、費(fèi)用、保險(xiǎn)、補(bǔ)償金等；（2）破產(chǎn)人欠繳的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和稅款；（3）普通破產(chǎn)債權(quán)二、多項(xiàng)選擇題（每小題3分，共30分）21、證券法的基本原則是根據(jù)證券制度的本質(zhì)特征并結(jié)合證券市場(chǎng)特殊規(guī)律性，經(jīng)抽象而形成、貫穿于證券法始終并廣泛適用于調(diào)整證券法律關(guān)系的基本行為準(zhǔn)則，主要包括（）多選題

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分)

3分A公開(kāi)原則B公平原則C公正原則D效率與安全原則22、以下選項(xiàng)哪些屬于證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)必須符合的業(yè)務(wù)規(guī)則？（）多選題

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分)

3分A依法經(jīng)營(yíng)義務(wù)B審慎經(jīng)營(yíng)義務(wù)C禁止混合操作D勤勉盡責(zé)義務(wù)23、證券交易程序是投資者在證券交易市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)或者賣(mài)出證券的具體步驟。在證券交易所集中交易的程序，主要分為（）等步驟。多選題

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分)A開(kāi)戶、委托B申報(bào)、競(jìng)價(jià)成交C清算交收24、各國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體制大體分為政府監(jiān)管與自律組織監(jiān)管兩種基本類型，兩種監(jiān)管模式各有利弊，將二者相互結(jié)合將是未來(lái)證券市場(chǎng)監(jiān)管體制的基本結(jié)構(gòu)和發(fā)展趨勢(shì)，我國(guó)即采取了該方式，下列屬于我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管者的是（）多選題

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分)

3分B證券交易場(chǎng)所C中國(guó)證監(jiān)會(huì)D證券業(yè)協(xié)會(huì)25、證券民事責(zé)任能否順利、全面實(shí)現(xiàn)，事關(guān)證券違法行為能否得到應(yīng)有的懲戒，投資者合法權(quán)益能否得到足夠的賠償，證券法立法宗旨能否得到充分的實(shí)現(xiàn)。證券民事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)方式主要包括（）多選題

(3

分)

3分A先行賠付B調(diào)解D訴訟26、破產(chǎn)是基于債務(wù)人不能支付到期債務(wù)的客觀經(jīng)濟(jì)狀態(tài)所適用的、概括性地解決債務(wù)人和眾多債權(quán)人之間債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律程序。其特征主要包括（）B破產(chǎn)程序以債務(wù)人發(fā)生不能支付到期債務(wù)為前提D破產(chǎn)程序具有優(yōu)先適用效力27、下列財(cái)產(chǎn)不應(yīng)認(rèn)定為債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的是（）A債務(wù)人基于倉(cāng)儲(chǔ)、保管、承攬、代銷、借用、寄存、租賃等合同或者其他法律關(guān)系占有、使用的他人財(cái)產(chǎn)C所有權(quán)專屬于國(guó)家且不得轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)D\其他依照法律、行政法規(guī)不屬于債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)28、根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定，債權(quán)人會(huì)議行使的職權(quán)包括（）多選題

(3

分)

3分A核查債權(quán)B監(jiān)督管理人C通過(guò)重整計(jì)劃與和解協(xié)議29、重整程序，是指對(duì)已具破產(chǎn)原因或有破產(chǎn)原因之虞而又有再生希望的債務(wù)人，依法定程序使其實(shí)現(xiàn)債務(wù)調(diào)整并走向復(fù)興的再建型債務(wù)清理程序。因此，重整程序表現(xiàn)出其如下顯著特征（）多選題

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分)

3分A適用條件特殊B參與主體廣泛C重整手段多樣30、破產(chǎn)程序終結(jié)，又稱破產(chǎn)程序終止，是指破產(chǎn)程序進(jìn)行過(guò)程中發(fā)生應(yīng)當(dāng)終止破產(chǎn)程序的法定原因時(shí)，法院裁定結(jié)束破產(chǎn)程序。這些原因包括（）多選題

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分)

3分A債務(wù)人財(cái)產(chǎn)不足以支付破產(chǎn)費(fèi)用B債權(quán)人同意C宣告破產(chǎn)原因消除三、案例分析題（每小題15分，共30分）31、A有限公司于2020年3月在上海證券交易所上市。監(jiān)事李某于2020年4月9日以均價(jià)每股8元價(jià)格購(gòu)買(mǎi)5萬(wàn)股公司股票，并于2020年7月10日以均價(jià)每股16元價(jià)格將上述股票全部賣(mài)出。李某買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為是否符合法律規(guī)定？為什么？（D）單選題

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分)

15分32、A公司和B公司協(xié)議設(shè)立C公司，計(jì)劃A公司出資1300萬(wàn)元，B公司出資1000萬(wàn)元設(shè)立，實(shí)際到位的注冊(cè)資本為2200萬(wàn)元。依公司章程規(guī)定，A公司的最后出