機(jī)械行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施手冊(cè)

****有限公司

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施手冊(cè)

**★★有限公司

2020年6月

目錄

1范圍....................................................................................1

2規(guī)范性引用文件..........................................................................1

3術(shù)語(yǔ)和定義..............................................................................2

4職責(zé)要求................................................................................3

5工作程序及要求..........................................................................4

5.1分級(jí)管控工作程序....................................................................4

5.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作要求...............................................................4

5.2.1排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)........................................................................4

5.2.2危險(xiǎn)源辨識(shí)........................................................................5

5.2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià).........................................................................7

5.2.4制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施................................................................8

5.2.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控......................................................................9

5.2.6危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)信息的更新......................................................10

6風(fēng)險(xiǎn)告知................................................................................H

7建設(shè)成果與效果.........................................................................11

7.1建設(shè)成果...........................................................................11

7.2建設(shè)效果...........................................................................11

8文件管理................................................................................11

9持續(xù)改進(jìn)...............................................................................12

9.1評(píng)審...............................................................................12

9.2溝通...............................................................................12

10考核與獎(jiǎng)懲............................................................................12

11附件...................................................................................13

附件A...............................................................................14

危險(xiǎn)源分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)...........................................................................14

附件B...............................................................................19

作業(yè)條件危險(xiǎn)分析（LEC法）.............................................................19

附件C...............................................................................19

作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)一一MES法..........................................................19

附件D................................................................................24

作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（TRA）....................................................................24

附件E................................................................................26

作業(yè)活動(dòng)清單.............................................................................26

附件F................................................................................28

主要設(shè)施設(shè)備清單.........................................................................28

附件G...............................................................................222

JHA作業(yè)活動(dòng)分析法.......................................................................34

附件H....................................................................68

SCL安全檢查表法.........................................................................68

附件1..................................................................127

作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單................................................................127

附件J..................................................................161

設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單................................................................161

附件K...................................................................219

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)清單..........................................................................219

附件L...................................................................223

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)安全警示告知牌（樣式）...........................................................223

附件M...................................................................224

崗位安全風(fēng)險(xiǎn)警示告知牌（樣本）

........................................................................224

2

**嘴融敢件

**[2020]05號(hào)

關(guān)于實(shí)施生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)

實(shí)施手冊(cè)的通知

公司各部門(mén)（處），辦公室：

為切實(shí)提高我公司安全生產(chǎn)管理水平，我公司專(zhuān)門(mén)組織

人員編制了《****有限公司生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)

實(shí)施手冊(cè)》，該手冊(cè)是依據(jù)國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)

范，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要

求，結(jié)合機(jī)械加工行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和本公司安全生產(chǎn)實(shí)際編制而

成；風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是企業(yè)安全管理的核心，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過(guò)

程中確定的典型控制措施是隱患排查的重要內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

管控體系是職業(yè)健康安全管理體系和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)

要求的深化。

本手冊(cè)的是指導(dǎo)我公司建立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體

系，保障從業(yè)人員的職業(yè)安全與健康，降低企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)

險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)和安全發(fā)展。

簽發(fā)人（法人）：

2020年06月13日

3

****有限公司

生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施手冊(cè)

1范圍

本手冊(cè)適用于****有限公司的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)、管控。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本手冊(cè)的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本

適用于本手冊(cè).凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本手冊(cè)。

《國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)開(kāi)展工貿(mào)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控提升防范事故能力

行動(dòng)計(jì)劃的通知》（安監(jiān)總管四（2016）31號(hào)）

《關(guān)于印發(fā)<山東省開(kāi)展工貿(mào)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控提升防范事故能力行動(dòng)計(jì)劃實(shí)

施方案》的通知》（魯安監(jiān)發(fā)（2016）51號(hào)）

《企業(yè)傷亡事故分類(lèi)》（GB6441）

《爆炸危險(xiǎn)環(huán)境電力裝置設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB50058）

《低壓配電設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB50054）

《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼》（GB/T13861-2009）

《風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》（GB/T24353-2009）

《風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》（GB/T27921-2011）

《風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)》（GB/T23594）

《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（AQ/T9006）

《生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》（DB/37）

3術(shù)語(yǔ)和定義

GB/T23694—2016界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

風(fēng)險(xiǎn)risk

生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合?？赡苄裕侵甘鹿剩ㄊ录?/p>

發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重

程度。風(fēng)險(xiǎn);可能性X嚴(yán)重性。

3.2

可接受風(fēng)險(xiǎn)acceptablerisk

根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。

3.3

重大風(fēng)險(xiǎn)majorrisk

發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。

3.4

危險(xiǎn)源hazard

可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的

組合。

注：在分析生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時(shí)，危險(xiǎn)

源可稱(chēng)為危險(xiǎn)有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類(lèi)。

3.5

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)risksite

風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施.部位，場(chǎng)廳和區(qū)域，以及在設(shè)施，部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)

的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。

3.6

危險(xiǎn)源辨識(shí)hazardidentification

識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過(guò)程。

3.7

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)riskassessment

對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估、分級(jí)，對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。

3.8

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)riskclassification

通過(guò)采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃

分等級(jí)。

3.9

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控riskclassificationmanagementandcontrol

按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及理易程度等因素而確定

不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。

3.10

風(fēng)險(xiǎn)控制措施riskcontrolmeasure

企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手段。

3.11

風(fēng)險(xiǎn)信息riskinformation

2

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)、危險(xiǎn)源名稱(chēng)、類(lèi)型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需

管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。

3.12

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單riskclassificationcontrolIist

企業(yè)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)信息（3.11）的集合。

4職責(zé)要求

4.1工作職責(zé)

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的第一責(zé)任人，對(duì)該項(xiàng)工作的開(kāi)展過(guò)程及有效

性全面負(fù)責(zé)，為該項(xiàng)工作的開(kāi)展提供必要的人力、物力和財(cái)力支持。

企業(yè)分管安全負(fù)責(zé)人協(xié)助主要負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)組織、督導(dǎo)、協(xié)調(diào)和考核風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工

作開(kāi)展的全過(guò)程。

企業(yè)安全管理部門(mén)（辦公室）是開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的牽頭組織部門(mén)，并承擔(dān)公司層

面的組織、指導(dǎo)、考核等主要職責(zé)。

各部門(mén)主要負(fù)責(zé)人是本部門(mén)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的第一責(zé)任人，對(duì)該項(xiàng)工作在本部

門(mén)、本單位開(kāi)展的全過(guò)程負(fù)總責(zé)。

各級(jí)各類(lèi)人員應(yīng)根據(jù)各自崗位責(zé)任制，積極參與并履行好各自職責(zé)。

4.2工作要求

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)明確對(duì)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作提出要求,為該項(xiàng)工作的有效開(kāi)展提供

人力、物力和財(cái)力投入，為專(zhuān)題培訓(xùn)、外聘資源、專(zhuān)項(xiàng)檢查等提供保障，定期聽(tīng)取該項(xiàng)工作

的專(zhuān)題匯報(bào)并為持續(xù)提升風(fēng)險(xiǎn)管控水平提出要求。

企業(yè)分管安全負(fù)貢人協(xié)助主要負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)組織、督導(dǎo)、協(xié)調(diào)和考核MHI工作開(kāi)展的

全過(guò)程。具體指導(dǎo)、督導(dǎo)該項(xiàng)工作扎實(shí)有效開(kāi)展。定期召開(kāi)協(xié)調(diào)和促進(jìn)專(zhuān)題會(huì)，對(duì)該項(xiàng)工作

開(kāi)展質(zhì)量負(fù)責(zé)。

企業(yè)安全管理部門(mén)作為推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的牽頭部門(mén)，應(yīng)做好以下工作：

一組織關(guān)于推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作培訓(xùn)（工作標(biāo)準(zhǔn)、方法等）；

——負(fù)責(zé)編制實(shí)施推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作方案；

一負(fù)責(zé)組織相關(guān)層次的教育培訓(xùn)【，確保標(biāo)準(zhǔn)及指南得到系統(tǒng)理解，掌握具體工作方法;

——負(fù)責(zé)組織制定實(shí)施該項(xiàng)工作的考核標(biāo)準(zhǔn)和考核要求。

——負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門(mén)危險(xiǎn)源辨識(shí)活動(dòng)過(guò)程。

各部門(mén)作為實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的實(shí)施部門(mén)，應(yīng)做好以下工作：

3

——負(fù)責(zé)本部門(mén)及職能范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源活動(dòng)的組織實(shí)施；

——負(fù)責(zé)本部門(mén)及職能范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源音識(shí)結(jié)果在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理體系

中貫穿應(yīng)用；

——負(fù)責(zé)將危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)果對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)；

一負(fù)責(zé)本部門(mén)及職能范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)活動(dòng)結(jié)果的文件化和定期更新評(píng)審；

一負(fù)責(zé)本部門(mén)的外包項(xiàng)目的危險(xiǎn)源辨識(shí)過(guò)程推動(dòng)及在本區(qū)域工作的外包項(xiàng)目危險(xiǎn)源

辨識(shí)的審核確認(rèn)。

5工作程序及要求

5.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作程序

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的工作程序主要包括：排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、辨識(shí)危險(xiǎn)源、開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、制定風(fēng)

險(xiǎn)控制措施、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、實(shí)施效果驗(yàn)證、實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)、規(guī)范文件管理等八個(gè)關(guān)鍵

控制環(huán)節(jié)。

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要公司和各部門(mén)對(duì)每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)覆蓋或包括

的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，在劃分作業(yè)崗位、作業(yè)活動(dòng)或區(qū)域基礎(chǔ)上，再按照人的不安全行為、物

的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素以及管理缺陷等四個(gè)方面進(jìn)行危險(xiǎn)源逐一識(shí)別；然后按

照工程技術(shù)措施、管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以及應(yīng)急處置措施等四個(gè)邏輯層次逐一考慮，制

定實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

5.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作要求

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的關(guān)鍵步驟包括：排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、辨識(shí)危險(xiǎn)源、開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)、制定

風(fēng)險(xiǎn)控制措施、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控等。要針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過(guò)程的每一個(gè)環(huán)節(jié)，制定相應(yīng)的

標(biāo)準(zhǔn)、方法、步驟及要求，有組織地有序開(kāi)展。

5.2.1排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

公司和各部門(mén)組織專(zhuān)門(mén)力量對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行排查，建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺(tái)賬。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的對(duì)

象包括部位、設(shè)施、場(chǎng)所、區(qū)域等的伴隨可能導(dǎo)致事故風(fēng)險(xiǎn)的物理實(shí)體、作業(yè)環(huán)境或空間。

我們組織對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)，形成了包括所在位置、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)、可能

導(dǎo)致事故類(lèi)型等內(nèi)容的基本信息。

5.2.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定原則

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍以部門(mén)（處室）為單位組織，以工藝流程、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不同

進(jìn)行進(jìn)一步劃分，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別全覆蓋。按工藝流程分為配料段、熔化段、成型退火段、

4

檢驗(yàn)包裝段、倉(cāng)儲(chǔ)運(yùn)輸段等。再將每個(gè)工段按照作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不同進(jìn)行進(jìn)一步劃

分，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別仝覆蓋.如料房、空壓站、變配電室、危化品倉(cāng)庫(kù)等°

5.2.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別依據(jù)《關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》（魯政

辦字（2016）36號(hào)）的要求，本指南建議風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按以下原則分級(jí)：

四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：指該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一旦發(fā)事故，可導(dǎo)致不損失工作日傷害。

三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：指該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一旦發(fā)生事故，可導(dǎo)致輕傷事故（包括急性工業(yè)中毒，下同）

或輕微經(jīng)濟(jì)損失。

二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：指該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一旦發(fā)生事故，可導(dǎo)致一般事故，即指能造成3人以下死亡，

或者10人以下重傷的事故。

一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：指該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一旦發(fā)生事故，可導(dǎo)致較大以上事故，即指能造成3人以上死

亡，或者10人以上重傷，或者1003萬(wàn)元以上直接經(jīng)濟(jì)損失的事故。

5.2.1.3建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺(tái)賬

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)施臺(tái)賬管理，實(shí)現(xiàn)“一點(diǎn)一表、一企一冊(cè)”。臺(tái)賬信息應(yīng)包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)、

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)位置、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)范圍、潛在事故類(lèi)型、事故危害程度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控層級(jí)、管

控措施、應(yīng)急處置要求等信息。如當(dāng)把“?；穬?chǔ)存?zhèn)}庫(kù)”確定為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)，還應(yīng)明確存儲(chǔ)

的?；贩N類(lèi)、數(shù)量、儲(chǔ)存方式等信息。

5.2.2危險(xiǎn)源辨識(shí)

危險(xiǎn)源辨識(shí)包括辨識(shí)方法的選擇、辨識(shí)范圍的確定、辨識(shí)活動(dòng)的開(kāi)展等環(huán)節(jié)。

5.2.2.1危險(xiǎn)源辨識(shí)的步驟：

a）對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)的準(zhǔn)備、策劃；

b）劃分作業(yè)（管理）活動(dòng)；

c）收集活動(dòng)信息；

d）對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)；

e）評(píng)價(jià)每個(gè)危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；

f）制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，落實(shí)管理控制措施。

5.2.2.2危險(xiǎn)源的辨識(shí)范圍

危險(xiǎn)源辨識(shí)的范圍包括：

a）所有生產(chǎn)管理活動(dòng)（機(jī)加工區(qū)域、清洗裝配區(qū)域、試驗(yàn)包裝區(qū)域等）、辦公和生活

場(chǎng)所、管理制度。

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b）進(jìn)入工作場(chǎng)所人員（包括企業(yè)員工、相關(guān)方、供應(yīng)商以及來(lái)訪者等）的活動(dòng)及施工

作業(yè)人員的活動(dòng)。

C）工作場(chǎng)所的設(shè)施（包括自用、租賃、分包等）及設(shè)備設(shè)施安裝、運(yùn)行、維護(hù)。

d）危險(xiǎn)物品的購(gòu)置、運(yùn)輸、使用和儲(chǔ)存。

e）其他需要進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)的設(shè)備、行為、場(chǎng)所和位置。

危險(xiǎn)源的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附錄A。

5.2.2.3根據(jù)生產(chǎn)工藝流程及制造特點(diǎn)，作業(yè)活動(dòng)和服務(wù)主要體現(xiàn)在：

a）機(jī)加工階段；

b）半成品檢驗(yàn)入庫(kù)階段

c）裝配試驗(yàn)階段；

c）包裝檢驗(yàn)階段；

d）倉(cāng)儲(chǔ)、物流階段；

e）其他活動(dòng)（設(shè)備檢修活動(dòng)、危險(xiǎn)作業(yè)等）。

5.2.2.4危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法

危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法：包括經(jīng)驗(yàn)判斷法；現(xiàn)場(chǎng)詢(xún)問(wèn)和交流；現(xiàn)場(chǎng)觀察；查閱有關(guān)記錄；獲

取外部信息；安全檢查表；作業(yè)危害分析法；直接觀察法；預(yù)先危險(xiǎn)分析法；類(lèi)比分析法等。

部門(mén)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況采取辨識(shí)方法，建議采取工作危害分析法（JHA）和安全檢查表法（SCL）

進(jìn)行辨識(shí)。

工作危害分析法（JHA）：把一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)分解成幾個(gè)步驟，識(shí)別整個(gè)作業(yè)活動(dòng)及每一

步驟中的危險(xiǎn)源并將其匯總。在識(shí)別危險(xiǎn)源時(shí)，要從四個(gè)方面考慮：人的因素、物的因素、

管理的因素、環(huán)境的因素。在這四種因素里面，人的因素是“核心”,首先要分析人的因素

（人的不安全行為；主要是違章操作、違章、不遵守有關(guān)規(guī)定等），其次是物的因素（設(shè)名、

安全聯(lián)鎖、安全防護(hù)設(shè)施、涉及安全的工藝、技術(shù)參數(shù)等），再分析管理因素，最后分析環(huán)

境因素（主要是指粉塵、噪聲、高溫、毒物、定置定位等）。

安全檢查表法（SCL）：為了系統(tǒng)找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各

層次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目，以提問(wèn)的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成

表，以便進(jìn)行檢查或評(píng)審，這種表叫安全檢查表。可對(duì)某種工作系統(tǒng)、某種裝置（如天然氣

系統(tǒng)、煤氣站等）制定詳細(xì)的安全檢查表。

檢查標(biāo)準(zhǔn)制定主要參考相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求等。亦可借鑒、引用本行業(yè)

（或本單位）的設(shè)備安全檢查表。根據(jù)設(shè)備安全檢查表導(dǎo)出可能存在的偏差，即違背安全檢

查表中相關(guān)檢查標(biāo)準(zhǔn)、要求的內(nèi)容為危險(xiǎn)源。

6

5.2.2.5開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)

根據(jù)組建的危險(xiǎn)源辨識(shí)工作組，在對(duì)危險(xiǎn)源的鉗識(shí)方法進(jìn)行培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，按照確定的

辨識(shí)范圍有組織地有序開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)。

運(yùn)用工作危害分析法（川A）對(duì)作業(yè)活動(dòng)開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)，應(yīng)在對(duì)作業(yè)活動(dòng)劃分的基

礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識(shí)危險(xiǎn)源。在作業(yè)活動(dòng)劃分時(shí)，應(yīng)以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的階段劃分為

主，也可以采取按地理區(qū)域劃分、按作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或兒種方法的有機(jī)結(jié)合。

作業(yè)活動(dòng)劃分應(yīng)遵循的原則：

a）所劃分出的每種作業(yè)活動(dòng)既不能太復(fù)雜（如包括多達(dá)幾十個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容），

也不能太簡(jiǎn)單（如僅由一、兩個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成）；

b）劃分出的作業(yè)活動(dòng)在功能或目的或性質(zhì)上相對(duì)獨(dú)立。

運(yùn)用安全檢查表法（SCL）對(duì)通過(guò)工作危害分析法不能覆蓋的場(chǎng)所、設(shè)備或設(shè)施等進(jìn)行

危險(xiǎn)源識(shí)別。

5.2.2.6注意事項(xiàng)

a）危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)考慮三種狀態(tài)（正常、異常、緊急狀態(tài)）、三種時(shí)態(tài)（過(guò)去、現(xiàn)在、將

來(lái)）。

b）依據(jù)《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼》（GB/T13861）劃分為四種風(fēng)險(xiǎn)因素：

人的因素、物的因素、管理因素以及環(huán)境因素。

c）可能導(dǎo)致的事故依據(jù)《企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)》（GB6441）分為20類(lèi)。

5.2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

5.2.3.1危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法主要有危險(xiǎn)指數(shù)法、危險(xiǎn)性預(yù)先分析方法、故障假設(shè)分析方法、檢

查表分析方法、危險(xiǎn)和可操作性研究、故障類(lèi)型和影響分析、故障樹(shù)分析、事件樹(shù)分析、作

業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法等。

其中，作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)（MES）、安全檢查表法、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）、

風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法（LS）等簡(jiǎn)易的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是常用的方法。本手冊(cè)采用了作.業(yè)條件危險(xiǎn)性

評(píng)價(jià)法（LEC）。

5.2.3.2確定重大風(fēng)險(xiǎn)

總的原則是根據(jù)本公司的法律義務(wù)和職業(yè)安全健康方針目標(biāo)要求，屬于以下情況之一

者，判定為重大風(fēng)險(xiǎn)：

a）以前發(fā)生過(guò)死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失的事故，或輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失三次

及以上的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在，無(wú)論風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別為幾級(jí)，一律視為重大風(fēng)險(xiǎn);

7

b）對(duì)于違反國(guó)家職業(yè)安全健康有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求中強(qiáng)制性規(guī)定的；

C）涉及重大危險(xiǎn)源的；

d）被評(píng)價(jià)為一級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)；

e）相關(guān)方有合理要求的。

5.2.3.3確定較大風(fēng)險(xiǎn)

a）以前發(fā)生過(guò)輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失兩次的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在，無(wú)論

風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別為幾級(jí)，一律視為較大風(fēng)險(xiǎn)；

b）違背公司相關(guān)安全管理規(guī)定；

c）臨時(shí)危險(xiǎn)作業(yè)，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)3人以上的；

d）被評(píng)價(jià)為二級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)；

5.2.3.4確定一般風(fēng)險(xiǎn)

a）違反操作規(guī)程；

b）被評(píng)價(jià)為三級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)；

5.2.3.5確定低風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)價(jià)為四級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)為低風(fēng)險(xiǎn)。

5.2.4制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施

5.2.4.1重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇

對(duì)確定的重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)單獨(dú)形成清單，在制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)從工程技術(shù)措施、管

理措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施四個(gè)方面制定。例如：

工程控制包括：

消除或減弱危害一一消除是通過(guò)對(duì)裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計(jì)來(lái)消除危險(xiǎn)源，如用

自動(dòng)輸送機(jī)替代沉井系統(tǒng)，如較低的動(dòng)力、電流、電壓、溫度等。

封閉一對(duì)產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行密閉；如在轉(zhuǎn)動(dòng)軸或鏈條處增設(shè)安全防護(hù)

罩等。

隔離一一通過(guò)隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開(kāi)，采用隔聲罩以降低噪聲等;

移開(kāi)或改變方向一一如危險(xiǎn)及有毒氣體的排放口。

管理（行政）控制包括：

（1）制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；

（2）減少暴露時(shí)間（如異常溫度或有害環(huán)境）；

（3）監(jiān)測(cè)監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；

（4）警報(bào)和警示信號(hào)；

8

（5）安全互助體系；

（6）培訓(xùn)；

（7）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）。

個(gè)體防護(hù)包括：

（1）個(gè)體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、聽(tīng)力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、

呼吸器等；

（2）當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險(xiǎn)有害因素時(shí)，均應(yīng)采取防護(hù)措施；

（3）當(dāng)處置異?；蚓o急情況時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品；

（4）當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險(xiǎn)控制措施還沒(méi)有及時(shí)到位時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品。

應(yīng)急控制包括：

（1）緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備；

（2）通過(guò)應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止和減少安仝

不良后果。

5.2.4.2其他風(fēng)險(xiǎn)的控制措施的選擇

凡需通過(guò)工程技術(shù)措施或整改才能控制的風(fēng)險(xiǎn),在符合成本一安全有效性原則的情況下,

制定控制措施。

5.2.4.3選擇控制措施的基本原則

各部門(mén)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：

——可行性，在公司現(xiàn)有資源條件下，可以實(shí)施的措施；

一一安全性，采取的措施可以消除或降低風(fēng)險(xiǎn)至可接受范圍，且不會(huì)帶來(lái)新的風(fēng)險(xiǎn)；

一一可靠性，能持續(xù)有效的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制；

一重點(diǎn)突出人的因素，堅(jiān)掙以人為本，生命至上的原則。

5.2.4.4評(píng)審

風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：

——措施的可行性和有效性；

——是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受風(fēng)險(xiǎn)：

一一是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素；

一是否已選定最佳的解決方案。

5.2.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

5.2.5.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

9

按照從高到低的原則將風(fēng)險(xiǎn)劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅

橙黃藍(lán)"四種顏色標(biāo)示，實(shí)施分級(jí)管控.

（1）一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（紅色）：重大風(fēng)險(xiǎn)，由公司負(fù)責(zé)控制與管理；

（2）二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（橙色）：較大風(fēng)險(xiǎn)，由車(chē)間（部門(mén)）負(fù)責(zé)控制與管理；

（3）三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（黃色）：一般風(fēng)險(xiǎn)，由班組負(fù)責(zé)控制與管理；

（4）四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色）：低風(fēng)險(xiǎn)，由崗位控制與管理。

5.2.5.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)

險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)管控。上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須

同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)可進(jìn)行增加或合并，應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管

控的基本原則，結(jié)合公司機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)管

控和上報(bào)。

5.2.5.3編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

在每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，

并按規(guī)定及時(shí)更新。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)情況，應(yīng)結(jié)合隱患分級(jí)排查的操作要求，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控的

貨任分配。詳見(jiàn)《危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃信息表》。

5.2.6危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)信息的更新

危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活

動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)旅等適時(shí)開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià).不論在規(guī)模、人員數(shù)

量、產(chǎn)能、生產(chǎn)裝置（車(chē)間）、工藝（工序）的變化大小，每年應(yīng)至少進(jìn)行1次系統(tǒng)性更新。

當(dāng)發(fā)生下列情況之一時(shí)，公司應(yīng)重新進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作：

修改、調(diào)整過(guò)去評(píng)價(jià)不當(dāng)之處；

b）對(duì)新辨識(shí)出的危險(xiǎn)源的評(píng)價(jià)；

c）發(fā)生事故后，對(duì)相關(guān)危險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià)；

d）法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等的變化引起對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度的修改；

e）重大風(fēng)險(xiǎn)受控后需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整等；

f）相關(guān)方提出了合理的要求。

6風(fēng)險(xiǎn)告知

公司在一、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)警示牌（附件F）,內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、名稱(chēng)、應(yīng)急

措施和防范措施。讓每一名員工都了解各自崗位或系統(tǒng)對(duì)應(yīng)的危險(xiǎn)源的基本情況及防范、應(yīng)

急對(duì)策；

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其他風(fēng)險(xiǎn)可在崗位設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡（附件G）；

職業(yè)危害崗位的設(shè)置職業(yè)危害告知卡.

7建設(shè)成果與效果

7.1建設(shè)成果

開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)過(guò)程中，應(yīng)至少產(chǎn)生以下成果：

（1）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺(tái)賬；

（2）崗位與作業(yè)活動(dòng)劃分清單；

（3）危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施及分級(jí)管控信息表（參見(jiàn)附錄E）；

（4）重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單；

（5）風(fēng)險(xiǎn)告知牌

（6）危險(xiǎn)源辨識(shí)與控制措施指導(dǎo)手冊(cè)等。

7.2建設(shè)效果

通過(guò)建立、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，應(yīng)能全面掌握企業(yè)內(nèi)部存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和危險(xiǎn)源，并

通過(guò)評(píng)價(jià)識(shí)別，采取有效的防控措施，夯實(shí)企業(yè)的安全管理基礎(chǔ)，系統(tǒng)的提升企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控

能力，并應(yīng)至少在以下方面有所體現(xiàn)：

——通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)，全面、系統(tǒng)掌握公司危險(xiǎn)點(diǎn)的層級(jí)和分布，制定有效的安全

管控措施，不斷降低公司生產(chǎn)作業(yè)中的安全風(fēng)險(xiǎn)，有效提升公司安全管理水平；

——建立正規(guī)安全風(fēng)險(xiǎn)告知渠道，不斷充實(shí)、完善安全警示標(biāo)識(shí)，規(guī)范企業(yè)安全警示標(biāo)

識(shí)的設(shè)置；

一一建立健全較大風(fēng)險(xiǎn)部位日常管控機(jī)制，落實(shí)管控責(zé)任。

一依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)危險(xiǎn)源辨識(shí)建立、修訂崗位安全操作規(guī)程，完善應(yīng)急救援預(yù)案，一一通

過(guò)培訓(xùn)使員工熟練掌握崗位操作技能和應(yīng)急處置能力；

一一通過(guò)建立、實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系不斷提升公司風(fēng)險(xiǎn)管控能力；

——以安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系為基礎(chǔ)，建立健全隱患排查機(jī)制，使隱患排查工作更有針對(duì)性。

8文件管理

我們依據(jù)“全員參與、分級(jí)負(fù)責(zé)”的原則，建立完善的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任制、管理制度、

崗位安全操作規(guī)程及記錄等，系統(tǒng)化、全過(guò)程落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控；包含、完善以下安全管理

文件：

《安全生產(chǎn)責(zé)任制》

II

《危險(xiǎn)源管理制度》

《安仝風(fēng)險(xiǎn)管理制度》

《關(guān)鍵裝置與重點(diǎn)部位管理制度》

《崗位安全操作規(guī)程》

《風(fēng)險(xiǎn)控制措施及分級(jí)管控信息表》

《較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范信息表》

安全風(fēng)險(xiǎn)告知牌

9持續(xù)改進(jìn)

9.1評(píng)審

單位每年至少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審或更新，根據(jù)非常

規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并對(duì)評(píng)審結(jié)

果進(jìn)行公示或公布。

9.2溝通

為確保各部門(mén)和不同層次之間公司與外部的各層面之間就風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的過(guò)程及

有效性相關(guān)信息，按照規(guī)定分級(jí)實(shí)行信息反饋和整改，做好溝通記錄，發(fā)現(xiàn)重大隱患應(yīng)立即

向安全管理部門(mén)（辦公室）報(bào)告。信息反饋和整改的責(zé)任應(yīng)落實(shí)到人，重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后

應(yīng)公示或公布并及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。

10考核與獎(jiǎng)懲

為了形成風(fēng)險(xiǎn)管控人人參與、人人負(fù)責(zé)、人人受益的氛圍，公司對(duì)員工進(jìn)行宣傳教育，

使員工充分認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的重人意義，掌握危險(xiǎn)源辨識(shí)方法與風(fēng)險(xiǎn)管控方法，掌握發(fā)

現(xiàn)問(wèn)題、分析問(wèn)題的技巧與方法，樹(shù)立起風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。

為確保風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作順利開(kāi)展，提高員工工作的積極性，建立《安全管理考核獎(jiǎng)懲

制度》，將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)工作納入績(jī)效考核中。

11附件

附件A危險(xiǎn)源分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)

附件B作業(yè)條件危險(xiǎn)分析（LEC法）

附件C作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)一一MES法

附件D作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（TRA）

12

附件E作業(yè)活動(dòng)清單

附件E危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃信息表

附件F風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（較大危險(xiǎn)因素）安全警示告知牌（樣式）

附件G崗位安全風(fēng)險(xiǎn)警示告知牌（樣本）

附件H煙臺(tái)索坤日用玻璃有限公司危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)控制措施指導(dǎo)手冊(cè)

附件A

危險(xiǎn)源分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)

A.1物的不安全狀態(tài)

A.1.1裝置、設(shè)備、工具、廠房等

a）設(shè)計(jì)不良

——強(qiáng)度不夠；一一穩(wěn)定性不好；一一密封不良；一一應(yīng)力集中；一一外型缺陷、

外露運(yùn)動(dòng)件；一一缺乏必要的連接裝置；一一構(gòu)成的材料不合適；一一其他。

b）防護(hù)不良

-沒(méi)有安全防護(hù)裝置或不完善；一一沒(méi)有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；一一缺

乏個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良;一一沒(méi)有指定使用或禁止使用某用品、用具;一一其

他。

13

c）維修不良

——廢舊、疲勞、過(guò)期而不更新；一一出故障未處理；一一平時(shí)維護(hù)不善；一一其

他。

A.1.2物料

a）物理性

-高溫物（固體、氣體、液體）；一一低溫物（固體、氣體、液體）；一一粉塵

與氣溶膠；一一運(yùn)動(dòng)物。

b）化學(xué)性

——易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易

爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；一一自燃性物質(zhì)；一一有毒物質(zhì)（有毒氣體、

有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；一一腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣

體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；一一其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素。

c）生物性

-致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）；一一傳染病媒介物；一一致害

動(dòng)物；一一致害植物；——其他生物性危險(xiǎn)源因素。

A.1.3有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）

A.1.4有害振動(dòng)的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）

A.1.5有害電磁輻射的產(chǎn)生

——電離輻射（X射線、Y離子、B離子、高能電子束等）；一非電離輻射（超高

壓電場(chǎng)、此外線等）。

A.2人的不安全行為

A.2.1不按規(guī)定的方法

-沒(méi)有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；一使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；

-選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；一一離開(kāi)運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；一一機(jī)械

運(yùn)轉(zhuǎn)超速；一一送料或加料過(guò)快；一一機(jī)動(dòng)車(chē)超速；一一機(jī)動(dòng)車(chē)違章駕駛；一一其他。

A.2.2不采取安全措施

——不防止意外風(fēng)險(xiǎn):一一不防止機(jī)械裝置突然開(kāi)動(dòng):一一沒(méi)有信號(hào)就開(kāi)車(chē);——沒(méi)

有信號(hào)就移動(dòng)或放開(kāi)物體；一一其他。

A.2.3對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)

——對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；一一對(duì)帶電設(shè)備；一一對(duì)加壓容器；——對(duì)加熱物；

——對(duì)裝有危險(xiǎn)物；一一其他。

A.2.4使安全防護(hù)裝置失效

14

-拆掉、移走安全裝置；一一使安全裝置不起作用；一一安全裝置調(diào)整錯(cuò)誤；-

-去掉其他防護(hù)物。

A.2.5制造危險(xiǎn)狀態(tài)

-----貨物過(guò)載；-----組裝中混有危險(xiǎn)物：-----把規(guī)定的東西換成不安全物；-----臨

時(shí)使用不安全設(shè)施；一一其他。

A.2.6使用保護(hù)用具的缺陷

-不使用保護(hù)用具；一一不穿安全服裝；一一保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法

有誤。

A.2.7不安全放置

——使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置；——車(chē)輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置；一一

物料、工具、垃圾等的不安全放置；一一其他。

A.2.8接近危險(xiǎn)場(chǎng)所

-接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；——接觸吊貨、接近貨物下面；一一進(jìn)入危

險(xiǎn)有害場(chǎng)所；一一上或接觸易倒塌的物體；一一攀、坐不安全場(chǎng)所；一一其他。

A.2.9某些不安全行為

一用手代替工具；一一沒(méi)有確定安全就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作：一一從中間、底下抽取貨物;

——扔代替用手遞；一一飛降、飛乘；一一不必要的奔跑；一一作弄人、惡作劇；一一其他。

A.2.10誤動(dòng)作

——貨物拿得過(guò)多；一一拿物體的方法有誤；一一推、拉物體的方法不對(duì)：一一其他。

A.2.11其他不安全行動(dòng)

A.3作業(yè)環(huán)境的缺陷

A.3.1作業(yè)場(chǎng)所

-沒(méi)有確保通路；一一工作場(chǎng)所間隔不足；——機(jī)械、裝置、用具、日常用品配

置的缺陷；一一物體放置的位置不當(dāng)；一一物體堆積方式不當(dāng)；一一對(duì)意外的擺動(dòng)防范

不夠；一一信號(hào)缺陷（沒(méi)有或不當(dāng)）；一一標(biāo)志缺陷（沒(méi)有或不當(dāng)）。

A.3.2環(huán)境因素

-采光不良或有害光照；一一通風(fēng)不良或缺氧；一一溫度過(guò)高或過(guò)低；一一壓力

過(guò)高或過(guò)低；一一濕度不當(dāng)；一一給排水不良；一一外部噪聲；一一自然危險(xiǎn)源（風(fēng)、

雨、雷、電、野獸、地形等）。

A.4安全健康管理的缺陷

A.4.1安全生產(chǎn)保障

a）安全生產(chǎn)條件不具備；

b）沒(méi)有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；

c）安全生產(chǎn)投入不足；

d）違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。

A.4.2危險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制

15

a）未充分識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)

的隱患）；

b）未正確評(píng)價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)

的危險(xiǎn)）；

c）對(duì)重要危險(xiǎn)的控制措施不當(dāng)。

A.4.3作用與職責(zé)

a）職責(zé)劃分不清；

b）職責(zé)分配相矛盾；

c）授權(quán)不清或不妥；

d）報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。

A.4.4培訓(xùn)與指導(dǎo)

a）沒(méi)有提供必要的培訓(xùn)（包括針對(duì)變化的培訓(xùn)）；

b）培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷：

c）培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確：

d）培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；

e）知識(shí)更新和再培訓(xùn)不夠；

f）缺乏技術(shù)指導(dǎo)。

A.4.5人員管理與工作安排

a）人員選擇不當(dāng)

——無(wú)相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；

一一生理、體力有問(wèn)題；

——心理、精神有問(wèn)題。

b）安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎(jiǎng)勵(lì)；

c）沒(méi)有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施；

d）工作安排不合理

一一沒(méi)有安排或缺乏合適人選；

----人力不足；

一一生產(chǎn)任務(wù)過(guò)重，勞動(dòng)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)。

e）未定期對(duì)有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。

A.4.6安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程

a）沒(méi)有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；

b）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯(cuò)誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不

全，不實(shí)際等）；

c）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。

A.4.7設(shè)備和工具

a）選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；

16

b）未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；

c）保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計(jì)劃、潤(rùn)滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)）；

d）維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）；

e）過(guò)度磨損（因超期服役、載荷過(guò)大、使用計(jì)劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用等

造成）；

f）判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；

g）無(wú)設(shè)備檔案或不完全。

A.4.8物料（含零部件）

a）運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；

b）保管、儲(chǔ)存的缺陷（包括存放超期）；

c）包裝的缺陷；

d）未能正確識(shí)別危險(xiǎn)物品；

e）使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；

f）缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDB）或資料使用不當(dāng)。

A.4.9設(shè)計(jì)

a）工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)

——所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)；

——設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用）；

——設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致）：

——無(wú)獨(dú)立的設(shè)計(jì)評(píng)估。

b）設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問(wèn)題；

c）作業(yè)場(chǎng)所設(shè)計(jì)不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、

氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；

d）設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。

A.4.10應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)

a）未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；

b）未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；

c）應(yīng)急設(shè)施或物資不足；

d）應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評(píng)審和修改。

A.4.11相關(guān)方管理

a）對(duì)設(shè)計(jì)方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；

b）對(duì)承包商的管理

一一雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；

一一無(wú)工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。

c）對(duì)供應(yīng)商的管理

一一收貨項(xiàng)目與訂購(gòu)項(xiàng)目不符；

17

（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購(gòu)書(shū)上資料有誤，對(duì)可修改訂單不能完全控制，對(duì)供應(yīng)商

擅自更換替代品失察等造成）

一一對(duì)產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；

d）對(duì)設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。

A.4.12監(jiān)控機(jī)制

a）安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；

b）安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫(xiě)、保存等方面）；

c）事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；

d）整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；

e）未進(jìn)行審核或管理評(píng)審，或開(kāi)展不力；

f）無(wú)安全績(jī)效考核和評(píng)估或欠妥。

A.4.13溝通與協(xié)商

a）內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門(mén)、上下級(jí)之間）：

b）與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計(jì)者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門(mén)、

行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；

（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)控制和應(yīng)急措施,

事故、不符合及整改，審核或管理評(píng)審的結(jié)果等。）

c）最新的文件和資訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位；

d）通訊方法和手段有缺陷；

e）員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。

附件B

作業(yè)條件危險(xiǎn)分析（LEC法）

1、作業(yè)條件危險(xiǎn)分析（LEC法）的步驟：

a）作業(yè)條件危險(xiǎn)分析法用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素之積來(lái)評(píng)價(jià)操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大

小，這三種因素是：E（人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度），C（一旦發(fā)生事故可能造成的

后果的嚴(yán)重性）和L（事故發(fā)生的可能性）。其賦分標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)表B.表B.3。

表B.1事故發(fā)生的可能性（L）

分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性

10完全可以預(yù)料0.5很不可能，可以設(shè)想

6相當(dāng)可能0.2極不可能

3可能但不經(jīng)常0.1實(shí)際不可能

1可能性小，完全意外

表B.2人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度（E）

分?jǐn)?shù)值人員暴露于危險(xiǎn)，|分?jǐn)?shù)值|人員暴露于危甌

18

環(huán)境中的頻繁程度環(huán)境中的頻繁程度

10連續(xù)暴露2每月一次暴露

6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露

3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見(jiàn)的暴露（＜1次/年）

表B.3發(fā)生事故可能造成的后果的嚴(yán)重性（C）

分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故可能造成的后果分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故可能造成的后果

100大災(zāi)難，許多人死亡，或造成重大財(cái)產(chǎn)損失7嚴(yán)重，重傷，或造成較小的財(cái)產(chǎn)損失

40災(zāi)難，數(shù)人死亡，或造成很大財(cái)產(chǎn)損失4重大，致殘，或很小的財(cái)產(chǎn)損失

15非常嚴(yán)重，一人死亡，或造成一定的財(cái)產(chǎn)損1引人注目，不利于基本的安全健康要

失求

b）由評(píng)價(jià)小組專(zhuān)家共同確定每一危險(xiǎn)源的LEC各項(xiàng)分值，然后再以三個(gè)分值的乘積來(lái)

評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即：

D=L-E?C

c）將D值與危險(xiǎn)性等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)中的分值相比較，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，若I）值大于160

分，則應(yīng)定為重大風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值D進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，見(jiàn)表B.4。

表B.4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分

分?jǐn)?shù)值風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別危險(xiǎn)程度

>3201極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)（立即停止作業(yè)）

160?3202高度危險(xiǎn)，需立即整改（制定管理方案及應(yīng)急預(yù)案）

70?1593顯著危險(xiǎn)，需要整改（編制管理方案）

20?694一般危險(xiǎn)，需要注意

<205稍有危險(xiǎn)，可以接受

注：LEC法，危險(xiǎn)等級(jí)的劃分都是憑經(jīng)驗(yàn)判斷，難免帶有局限性，應(yīng)用時(shí)要根據(jù)實(shí)際情況，實(shí)施時(shí)組織有經(jīng)

驗(yàn)的作業(yè)人員參與。

附件C

作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)一一MES法

C.1風(fēng)險(xiǎn)的定義

指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性L的大小和后果S

的嚴(yán)重程度分別用表明相對(duì)差距的數(shù)值來(lái)表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度R的大小，

即R=LSo

C.2事故發(fā)生的可能性L

人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀

態(tài)M和人體暴露于危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）的頻繁程度玲；單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生

的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2。

C.2.1控制措施的狀態(tài)M

對(duì)于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類(lèi)型”的含義，如碰傷、

19

灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部

分喪失勞動(dòng)能力、暫時(shí)性仝部喪失勞動(dòng)能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等）而言，無(wú)控制措

施時(shí)發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時(shí)發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時(shí)發(fā)生的

可能性最小?？刂拼胧┑臓顟B(tài)M的賦值見(jiàn)表C.Io

表C.1控制措施的狀態(tài)M

分?jǐn)?shù)值控制措施的狀態(tài)

5無(wú)控制措施

有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報(bào)系統(tǒng)、個(gè)體防護(hù)用品

1有預(yù)防措施，如機(jī)器防護(hù)裝置等，但須保證有效

C.2.2人體暴露或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E

人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大：危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻

次越高，發(fā)生財(cái)產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值

見(jiàn)表C.2o

表C.2人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E