微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)（講授提綱）

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)(講授提綱)

教材：《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》周惠中著上海人民出版社1997年版

第一章導(dǎo)論：經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)思維

“經(jīng)濟(jì)”的含義：1、指節(jié)省、效率，即以較少的耗費(fèi)獲得較大的效果；2、統(tǒng)稱人類社

會(huì)的生產(chǎn)、消費(fèi)、交換等活動(dòng)，以及組織這些活動(dòng)的制度、系統(tǒng)等。

英文“經(jīng)濟(jì)”一詞economy最早源于古希臘，原意指家計(jì)管理。后來又出現(xiàn)了“政治

經(jīng)濟(jì)學(xué)”和“經(jīng)濟(jì)學(xué)”的說法。

“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)"(PoliticalEconomy)最早出現(xiàn)于17世紀(jì)的法國(guó)，指對(duì)國(guó)家事物的公共

管理、政策和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。19世紀(jì)，該說法出現(xiàn)了分歧，有的認(rèn)為它范圍太窄，有的認(rèn)為它

太寬。19世紀(jì)末，“經(jīng)濟(jì)學(xué)”基本上取代了“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”。但是20世紀(jì)60年代，美國(guó)又

重提“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”一詞，

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)是探討人類社會(huì)如何有效率地利用各種資源來滿足自己的需

求的科學(xué)。具體而言，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究人類在生產(chǎn)、消費(fèi)、交換和分配中的行為和相互關(guān)系。

一、經(jīng)濟(jì)理性和資源的相對(duì)稀缺性

經(jīng)濟(jì)學(xué)有兩個(gè)基本假設(shè)：人的經(jīng)濟(jì)理性和資源的相對(duì)稀缺性。

1.經(jīng)濟(jì)理性：主要是指人們處理經(jīng)濟(jì)問題的行為的合理性和最優(yōu)性。而這實(shí)際上涉及

到人們知識(shí)和信息完備性、及時(shí)性、和無代價(jià)的假定。

2.資源的相對(duì)稀缺性：資源的數(shù)量相對(duì)于人類社會(huì)的使用要求而言總是有限的。同時(shí).，

資源又是多用途的。我們把數(shù)量有限而又具有多種用途的資源稱作相對(duì)稀缺資源，或者稀缺

資源。

3.機(jī)會(huì)成本：資源的有限性和多用途性是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一對(duì)矛盾，也是機(jī)會(huì)成本產(chǎn)生的

原因。因?yàn)楫?dāng)某一定量的某種資源被用于一種用途時(shí)，就不可能被用于其它用途。我僅把一

定量某種資源被用于其它用途時(shí)所能產(chǎn)生的最大價(jià)值叫做這一定量某種資源的機(jī)會(huì)成本。機(jī)

會(huì)成本是經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)最重要的概念。只有稀缺資源才會(huì)有機(jī)會(huì)成本，而不稀缺的資源就不

會(huì)有機(jī)會(huì)成小，或者說機(jī)會(huì)成本為零。作為經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)象的只是相對(duì)稀缺的、機(jī)會(huì)成本大于零

的資源。

從這一角度說，經(jīng)濟(jì)學(xué)就是“研究如何將有限的資源有效率地配置于多種需求和欲望的

科學(xué)。

二、方法論

1.經(jīng)濟(jì)模型

經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的方法主要是采用經(jīng)濟(jì)模型的研究方法。經(jīng)濟(jì)模型就是對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)關(guān)系的

某種.主觀抽象和概括，用來解樣和預(yù)測(cè)現(xiàn)象的。經(jīng)濟(jì)模型一般都要經(jīng)過檢驗(yàn)才能加以肯定或

者否定。經(jīng)濟(jì)模型有兩種檢驗(yàn)方法：一是直接檢驗(yàn)，即檢驗(yàn)理論模型的基本假設(shè)和描述是否

有合理的現(xiàn)實(shí)依據(jù)。二是閏接檢驗(yàn)：即檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)模型所揭示的規(guī)律或論斷與實(shí)際經(jīng)驗(yàn)是否相

符合。

要注意的是，任何經(jīng)濟(jì)理論和模型都只是大致上從某種角度對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)進(jìn)行簡(jiǎn)化和描

述。因此，某一理論或模型很可能會(huì)簡(jiǎn)化掉持不同觀點(diǎn)的理論所特別強(qiáng)調(diào)的因素。這樣一來,

經(jīng)濟(jì)理論和模型的檢驗(yàn)常常是很困難的事。

2.實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)和規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)

實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)：研究有限的資源在某一經(jīng)濟(jì)中是如何被配置和使用的，它試圖如實(shí)地描述

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)并揭示其客觀規(guī)律。它一般【可答"是什么”的問題，而不涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)家的個(gè)人價(jià)值

觀念。

規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)：回答“應(yīng)該如何”的問題，往往涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)家個(gè)人的價(jià)值觀念。

實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)和規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)之間往往相互聯(lián)系。前者是后者的基礎(chǔ)，要受后者的影響：后

者是前者的導(dǎo)向和目的

3.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：主要研究經(jīng)濟(jì)個(gè)量，主要運(yùn)用最優(yōu)化和均衡的分析方法。

宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：主要研究經(jīng)濟(jì)總量，主要運(yùn)用均衡方法。

它們都不排斥其它分析方法。

三、“經(jīng)濟(jì)思維”

學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是學(xué)會(huì)“經(jīng)濟(jì)思維”，學(xué)會(huì)一種分析和解決問題的方法，而不是得到一

套現(xiàn)成的答案。這種思維的顯著特點(diǎn)就是其成本一收益分析。

例一：票證買賣。

為解決物品緊缺問題，而實(shí)行票證…票證買賣違法，但說明票證分配不適應(yīng)某些人們

的具體的、實(shí)際需要…監(jiān)督社會(huì)票證分配、禁止票證買賣需求花費(fèi)一定的社會(huì)成本…也會(huì)

抬高票證的黑市價(jià)格。經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)該分析與權(quán)衡票證分配與自由買賣二者的社會(huì)成本與社會(huì)

收益，然后得出結(jié)論，而不能輕率給以肯定或者否定。

例二：排隊(duì)問題。

排隊(duì)的均衡說明：第一，要達(dá)到均衡，資源的自由流動(dòng)是十分關(guān)鍵的。第二，人們的

相互作用本身會(huì)產(chǎn)生或者披露新的信息，而這新的信息又會(huì)進(jìn)一步影響參與者的行為。

四、經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)一需求和供給

需求：

個(gè)人需求、市場(chǎng)需求。

價(jià)格（收入效應(yīng)、替代效應(yīng)）、收入、偏好、預(yù)期、相關(guān)商品的價(jià)格。

需求函數(shù)（需求曲線）。

需求的變動(dòng)和需求量的變動(dòng)。需求規(guī)律（法則）

供給：

企業(yè)供給、市場(chǎng)供給，

價(jià)格、生產(chǎn)技術(shù)、勞幼、資本、原料等的投入品價(jià)格。

供給函數(shù)（供給曲線）。

供給的變動(dòng)和供給量的變動(dòng)。供給規(guī)律（法則）。

市場(chǎng)價(jià)格：（均衡價(jià)格）

均衡價(jià)格的穩(wěn)定性、造勢(shì)、調(diào)整

非均衡價(jià)格的含義、后果

非價(jià)格因素變動(dòng)對(duì)于均衡的影響。

第二章消費(fèi)者偏好和選擇

個(gè)人的消費(fèi)行為構(gòu)成了市場(chǎng)需求的基礎(chǔ)。

消費(fèi)決策是需要（欲望）和資源的有限性之間的矛盾相互作用的結(jié)果。在購(gòu)買力約束之

下，消費(fèi)者的選擇取決于他的偏好。

一、預(yù)算約束

1、預(yù)算約束：

購(gòu)買力（有效需求）的大小構(gòu)成了人們對(duì)丁?消費(fèi)品選擇和購(gòu)買的約束，而購(gòu)買力（有

效需求）則取決于消費(fèi)者的收入水平和物價(jià)水平。

預(yù)算約束函數(shù)（預(yù)算約束方程）為：

IX■

其中，P，P分別為x,y商品的價(jià)格，X和Y分別為x,y商品的數(shù)量，I為消費(fèi)者的收入。

2、收入和價(jià)格變化對(duì)預(yù)算約束的影響：

一般說來，收入增加后的預(yù)算直線會(huì)在原預(yù)算直線上方與原來的預(yù)算直線相平行。這是

因?yàn)轭A(yù)算直線的斜率由商品的相對(duì)價(jià)格所決定，當(dāng)價(jià)格被假定不變時(shí)，預(yù)算直線的斜率也不

變，所以預(yù)算直線因收入增加而向上平行移動(dòng)。同樣道理，當(dāng)價(jià)格不變而收入減少時(shí)，預(yù)算

曲線將向原點(diǎn)方向平移。

在預(yù)算直線圖形上，如果收入和Y商品的價(jià)格水平不變，X商品的價(jià)格上升，貝!預(yù)算

直線與橫軸的交點(diǎn)會(huì)向原點(diǎn)移近，使預(yù)算直線的斜率變大；反之，如果收入和Y商品的價(jià)

格水平不變，X商品的價(jià)格下降，則預(yù)算直線與橫軸的交點(diǎn)會(huì)向原點(diǎn)右方移動(dòng)，使預(yù)算直線

的斜率變小。

在預(yù)算直線圖形上，如果收入和X商品的價(jià)格水平不變，Y商品的價(jià)格上升，貝！預(yù)算

直線與縱軸的交點(diǎn)會(huì)向下移動(dòng)，使預(yù)算直線的斜率變小；反之，如果收入和X商品的價(jià)格

水平不變，Y商品的價(jià)格下降，則預(yù)算直線與縱軸的交點(diǎn)會(huì)向上方移動(dòng)，使預(yù)算直線的斜率

變大。

如果兩種商品的價(jià)格同比例增加（或者減少），則預(yù)算直線會(huì)平行向下（向上）移動(dòng)。

其它變化則可以在此基礎(chǔ)上類推。

至于多種商品和服務(wù)情況下的消費(fèi)者預(yù)算約束，可以表達(dá)如下：

3、稅賦或補(bǔ)貼對(duì)預(yù)算約束的影響：它們使預(yù)算線不再是線性的。一般說來，災(zāi)民比較喜歡

收入補(bǔ)貼而不是實(shí)物補(bǔ)貼，因購(gòu)買量不同而價(jià)格不同的價(jià)格制度稱為非線性價(jià)格。

二、消費(fèi)者偏好和無差異曲線

1.關(guān)于消費(fèi)選擇的基本假設(shè)：

（1）完備性假設(shè)：給定消費(fèi)空間里任何一對(duì)消費(fèi)組合A和B,下列三者關(guān)系之一必

成立：或者A>B,或者B>A,或者ASB。這意味著，消費(fèi)者可以在兩組消費(fèi)組合中作出

一種明確的判斷。

（2）傳遞性假設(shè)：如果某消費(fèi)者認(rèn)為A比B好，B乂比C好，那么，他一定認(rèn)為A

比C好。這也就是說，消費(fèi)者的理性選擇是?致的，不會(huì)自相矛盾。給定三組消費(fèi)組合A、

B和C,A>B且B>C,蘊(yùn)含A>C。又，AsB且BsC,蘊(yùn)含AsC。由此，我們也可以

導(dǎo)出A2B和B2C,蘊(yùn)含A2C。

（3）不飽和性：在大多數(shù)消費(fèi)問題中，人們總是認(rèn)為商品越多越好。這就是所謂的不

飽和性，也叫做“越多越好”的原則，即在其它狀況都一致的條件下，某商品越多，消費(fèi)者

就感到越滿意。以A=（A,A,…，A）和B=（B,B,…，B）表示兩組消費(fèi)組

合，其中A和B分別是A和B中商品I的數(shù)量。如果對(duì)所有的I,A2B,并且其中至少

存在一個(gè)j使得A>B,那么A>B。此即不飽和性（“越多越好”原則）的邏輯表述。應(yīng)

該注意的是這原則并非消費(fèi)中的一般規(guī)律。關(guān)鍵在「，這里強(qiáng)調(diào)的是合乎情理的“稀缺匿品”,

而且是有一定限度的。對(duì)于不符合這一前提的商品和服務(wù),當(dāng)然不會(huì)是“越多越好

2.無差異曲線：所有給予消費(fèi)者同等滿意程度的消費(fèi)組合的幾何表示。

無差異曲線的特點(diǎn)：（1）向右下方傾斜；（2）凸向原點(diǎn)。（3）消費(fèi)空間中密布著無數(shù)條

無差異曲線。（4）無差異曲線的全體都已經(jīng)對(duì)消費(fèi)空間的所有組合排了序，因而完整地描繪

了某一消費(fèi)者對(duì)于各種消費(fèi)組合的偏好態(tài)度。越是處于右上方的無差異曲線，所代表的滿意

程度越高，越是處于左下方的無差異曲線，所代表的滿意程度越低。這些無差異曲線的全體

叫做消費(fèi)者的偏好映照。15）消費(fèi)空間中，任意兩條無差異曲線絕不會(huì)相交，也不平行。

應(yīng)該注意，在一種物品“越多越好”而另一種物品“越多越糟”的情況下，無差異曲線

的斜率為正。而且越是處r-右方的無差異曲線所代表的滿意程度越高。在這種情況下，我們

可以利用“補(bǔ)償原則”畫出消費(fèi)者的無差異曲線。

還應(yīng)該注意，經(jīng)濟(jì)學(xué)中的偏好概念通常是靜態(tài)的。因?yàn)槭紫?，?jīng)濟(jì)學(xué)是以給定的個(gè)人偏

好為出發(fā)點(diǎn)的。其次，經(jīng)濟(jì)學(xué)一般假定個(gè)人偏好在決策過程中是不變的。不過，事實(shí)上，人

們的偏好并非固定不變。

三、替代品和互補(bǔ)品

兩種完全替代品不管以何種比例混合，只要數(shù)量相等，就會(huì)使消費(fèi)者得到相同的效用。

于是，無差異曲線便是一條直線。當(dāng)然，該直線的斜率不一定是一1。

完全互補(bǔ)品的無差異曲線呈“L”形。

多數(shù)商品既非完全替代品又非完全互補(bǔ)品，而是介于二者之間，呈凸向原點(diǎn)的形狀。這

種形狀即反映了人們消費(fèi)多樣化的心態(tài)，也反映了邊際替代率遞減規(guī)律。

四、邊際替代率

一般而言，如果X商品的消費(fèi)量變化為Ax,為使消費(fèi)者的效用不變，Y商品的消費(fèi)量

必需相應(yīng)增加或減少Ay,比值A(chǔ)y/Ax的絕對(duì)值便是邊際替代率MRS（MarginalRateof

Substitution）o在兩種商品都是越多越好的情況下，比值A(chǔ)y/Ax為負(fù)。要使消費(fèi)者的效用不

變，一種商品增加（減少）時(shí)，另一種商品必需減少（增加）。

邊際替代率的精確表達(dá)應(yīng)該是比值A(chǔ)y/Ax在Ax趨于零時(shí)的極限的絕對(duì)值。在圖形上，

邊際替代率表示為無差異曲線上某點(diǎn)的斜率的絕對(duì)值。

代表消費(fèi)組合的點(diǎn)沿著無差異曲線不斷向下移動(dòng)時(shí)，邊際替代率將變得越來越小，這就

足邊際替代率遞減規(guī)律。

五、消費(fèi)者選擇

把預(yù)算約束和偏好映照放在一起就可以分析消費(fèi)者如何選擇其消費(fèi)組合以達(dá)到最高滿

意程度（或者說最大效用）。

一般說來，消費(fèi)者的最優(yōu)選擇應(yīng)該是預(yù)算直線和某條無差異曲線相切的切點(diǎn)。或者說，

無差異曲線在最優(yōu)消費(fèi)點(diǎn)的斜率等于預(yù)算直線的斜率。這也可以說是，在最優(yōu)消費(fèi)狀態(tài)下，

兩種商品之間的邊際替代率等于其價(jià)格之比，即MRS=P/P。其經(jīng)濟(jì)含義是，在最優(yōu)消費(fèi)

條件下，消費(fèi)者個(gè)人對(duì)兩種商品的相對(duì)邊際價(jià)值的估量等于這兩種商品的邊際市場(chǎng)成本之

比。

當(dāng)然，邊際替代率等于價(jià)格之比的最優(yōu)條件也有例外。那就是“拐角解"（comersolution）

的情況。所謂“拐角解”是一種極端的情況，它是當(dāng)一種商品不被消費(fèi)（或選擇）而只消費(fèi)

另一種商品時(shí)，最優(yōu)選擇點(diǎn)出現(xiàn)在消費(fèi)約束線的端點(diǎn)上的情況。當(dāng)“拐角解”出現(xiàn)時(shí)，消費(fèi)

者的邊際替代率在所有的消費(fèi)水平下都大于價(jià)格之比。這時(shí)，消費(fèi)者只消費(fèi)兩種商品中的-

種使其滿足得以最大化。

我們的書上把“拐角解”叫做“邊界解”，意思是說，消費(fèi)者的消費(fèi)達(dá)到了消費(fèi)空間的

一個(gè)邊界，再也不能沿原無差異曲線的方向進(jìn)行調(diào)節(jié)了?！斑吔缃狻钡漠a(chǎn)生是因?yàn)橄M(fèi)者個(gè)

人對(duì)兩種商品所賦予的相對(duì)價(jià)值與它們的相對(duì)成本（市場(chǎng)價(jià)格）相差太遠(yuǎn)，消費(fèi)者便不得不

放棄其中一種商品。

一般說來，在完全替代品的情況下，最優(yōu)選擇常常是“拐角解”（“邊界解區(qū)為，

完全替代品的需求對(duì)相對(duì)價(jià)格的反應(yīng)十分劇烈。有時(shí)價(jià)格的微小變動(dòng)可以引起需求的大起大

落。在通常情況下，兩種商品之間的替代性越強(qiáng)，其需求對(duì)相對(duì)價(jià)格的變動(dòng)就越敏感，競(jìng)爭(zhēng)

也越激烈。

六、消費(fèi)者選擇的應(yīng)用

1.實(shí)物補(bǔ)助、價(jià)格補(bǔ)助和收入補(bǔ)貼：

如果給定救濟(jì)撥款，災(zāi)民在收入補(bǔ)助方案下可能比在實(shí)物補(bǔ)助方案卜得到更多的實(shí)

惠。因?yàn)閷?shí)物補(bǔ)助限制了接受者的選擇范圍，而價(jià)格補(bǔ)貼也會(huì)扭曲接受者所面臨的相對(duì)成本，

所以兩者的效率都不如收入補(bǔ)貼。這個(gè)結(jié)論也同樣適用于稅收，一般而言，收入所得秋、人

頭稅對(duì)價(jià)格扭曲的影響比銷售稅、周轉(zhuǎn)稅要小，因此效率損失較小。

當(dāng)然，這里僅僅是從經(jīng)濟(jì)效率的角度來看，而沒有考慮補(bǔ)助或賦稅的社會(huì)、政治效果及

其影響。

2.時(shí)間約束和票證約束：

預(yù)算約束的概念可以推廣到其它稀缺資源的約束。比如，時(shí)間。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中，價(jià)格一

般并不承擔(dān)平衡供求的作用。產(chǎn)品供不應(yīng)求時(shí)，政府往往采用配給機(jī)制來調(diào)節(jié)，比如發(fā)放票

證。也可以用時(shí)間機(jī)制來配給，比如“先到先買”的原則，通過花時(shí)間排隊(duì)來調(diào)劑和配給產(chǎn)

品分配。如書上所給的例子，在票證約束和預(yù)算約束并存的時(shí)候。票證約束會(huì)限制消費(fèi)者使

之被迫改變選擇，因而造成福利損失，同時(shí)也會(huì)造成“非自愿儲(chǔ)蓄”或者說“強(qiáng)迫儲(chǔ)蓄”。

本章小結(jié)

第三章效用函數(shù)

消費(fèi)者選擇的最終目的是實(shí)現(xiàn)自己的消費(fèi)效用最大化。而效用是指消費(fèi)者從消費(fèi)中得到

的滿意程度。這樣就必然涉及效用的衡量問題，也涉及效用函數(shù)的問題。

一、基數(shù)效用和序數(shù)效用

早期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，效用是可以明確加以度量、加總或計(jì)算的。他們認(rèn)為的這種效

用就是基數(shù)效用。但是實(shí)際上，效用卻不容易度量，也無法度量。

后來，帕累托（Vilfred。Pareto）提出消費(fèi)理論可以建立在序數(shù)效用基礎(chǔ)上。所謂序數(shù)

效用就是指效用值的大小或者說效用程度的高低大致上可以用效用值大小的次序來表明，而

效用值的準(zhǔn)確的大小并沒有任何意義。因?yàn)?，他認(rèn)為，效用次序?qū)τ谙M(fèi)中的偏好選擇是有

意義的，而效用值的具體大小程度卻意義不大。后來經(jīng)濟(jì)學(xué)家多數(shù)認(rèn)為，消費(fèi)理論可以基本

上在序數(shù)效用理論基礎(chǔ)上展開。實(shí)際上，序數(shù)效用和偏好映照是等同的概念。

二、邊際效用和邊際替代率

兩商品之間的邊際替代率對(duì)于它們的邊際效用之比。在最優(yōu)消費(fèi)條件下，商品的邊際效

用與其價(jià)格之比都互相相等。

三、預(yù)算約束下的效用最大化

參見書上的公式。

本章小結(jié)

第四章個(gè)人需求和市場(chǎng)需求分析

一、收入效應(yīng)和替代效應(yīng)

1、正常品、低劣品和吉芬品

給定消費(fèi)者的偏好，消費(fèi)者對(duì)「某種商品的需求就是相對(duì)價(jià)格和收入的函數(shù)。這里，我

們先研究收入和價(jià)格變化對(duì)于需求的影響。

在價(jià)格既定，收入變化的情況下：（見書中插圖）

正常品：需求隨收入增加而上升的商品。

低劣品：需求歲收入增加而下降的商品。

在收入既定，價(jià)格變化的情況下：價(jià)格變化對(duì)預(yù)算約束有雙重影響：一是使實(shí)際收入發(fā)

生變化；二是使相對(duì)價(jià)格發(fā)生變化。（見書中插圖）

正常品的替代效應(yīng)和收入效應(yīng)都為負(fù)，所以，其總效應(yīng)也為負(fù)，即需求隨價(jià)格的變動(dòng)而

呈反向變動(dòng)。

低劣品的替代效應(yīng)和收入效應(yīng)變動(dòng)方向相反，其總效應(yīng)的變動(dòng)方向就取決于兩種效應(yīng)的

相對(duì)強(qiáng)度。如果替代效應(yīng)大于收入效應(yīng)，則價(jià)格變化對(duì)需求的總效應(yīng)為負(fù)。如果相反收入效

應(yīng)大于替代效應(yīng)，則價(jià)格變化對(duì)于需求的總效應(yīng)為正，即需求隨價(jià)格發(fā)生同方向的變動(dòng)。這

時(shí)?，這種商品就被稱為吉芬品。換言之，吉芬品就是需求隨價(jià)格的升降而同向升降的商品。

不過，吉芬品的存在一般需要具備兩個(gè)條件：一是相近的替代品很少，因而其替代效應(yīng)

很弱；而是其開支占收入的比重很大，因而收入效應(yīng)很強(qiáng)。

完全替代品的價(jià)格變化的收入效應(yīng)和替代效應(yīng)：

二、市場(chǎng)需求和需求彈性

1、市場(chǎng)需求：個(gè)人需求的加總。

2、需求的價(jià)格彈性：彈性概念和需求價(jià)格彈性概念。

需求彈性是一個(gè)用來表示影響需求的各種因素變化之后、需求量作出不同反應(yīng)程度的

概念。也可以說，需求彈性是一種測(cè)度某商品的需求量對(duì)某些需求影響因素變化的反應(yīng)程度

的概念。具體而言，需求彈性是指當(dāng)某種需求影響因素的值每變動(dòng)1%時(shí)，所引起的需求量

變化的百分比。

需求彈性的計(jì)算公式：

其中，E為需求彈性（系數(shù)），Q為需求量，AQ為需求的變化量，X為某需求影響因素的

值，AX為該需求影響因素的變化量。

需求彈性是一個(gè)沒有量綱的系數(shù)，所以可以計(jì)算出各種商品的需求彈性，從而對(duì)它們的

敏感性進(jìn)行比較。

不過，在理論上，影響需求的各種因素都可以進(jìn)行需求彈性的分析，但是實(shí)際上，由于某些

因素難以進(jìn)行數(shù)量化分析，所以，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中一般只限于對(duì)需求的價(jià)格彈性、需求的收入

彈性和需求的交叉彈性進(jìn)行分析。

（1）需求價(jià)格彈性的概念：

需求的價(jià)格彈性是指某種商品的價(jià)格每變動(dòng)1%時(shí)所引起的需求量變化的百分?jǐn)?shù)。

（2）需求價(jià)格彈性的計(jì)算公式：

通常，商品的需求量和它的價(jià)格呈反方向變劭美系，因此，需求價(jià)格彈性總是負(fù)伯。一般地,

我們總是關(guān)心需求價(jià)格彈性的絕對(duì)值以便進(jìn)行比較。我們把需求價(jià)格彈性絕對(duì)值大于1的商

品稱作富有彈性，把需求價(jià)格彈性絕對(duì)值小于I的商品稱作缺乏彈性。

（3）幾種較為特殊的需求價(jià)格彈性：

①單位彈性：把需求價(jià)格彈性絕對(duì)值等于I的商品稱作單位彈性。這時(shí)的需求曲線為一

條雙曲線，需求量與價(jià)格的乘積為常數(shù)。

②完全無彈性：把需求價(jià)格彈性絕對(duì)值等于。的商品稱作完全無彈性。這時(shí)的需求曲線

為一條垂直于橫軸的直線，

③完全彈性：把需求價(jià)格彈性絕對(duì)值趨于無窮大的商品稱作完全彈性。這時(shí)的需求曲線

為一條平行于橫軸的直線，

（4）需求價(jià)格彈性的類型：點(diǎn)彈性和弧彈性。

需求價(jià)格彈性的點(diǎn)彈性是指在連續(xù)的需求函數(shù)上的某一點(diǎn)處的需求價(jià)格彈性。如果需求

函數(shù)Q=f（P）是關(guān)于P可微的，則由AQ/AP可知，當(dāng)AP越來越小時(shí)，這實(shí)際上是個(gè)求

極限的過程。即

目

由此得

國(guó)

這就是點(diǎn)彈性的公式。dPidQ實(shí)際上是需求函數(shù)Q=f（P）在（Q,P）點(diǎn)處切線的斜率。如果

不知道需求函數(shù)，也可以求需求函數(shù)上兩個(gè)點(diǎn)的平均彈性。平均彈性就是弧彈性?；椥杂?/p>

三種求法：

其一：

其二:

其三:

一般說來，需求曲線上的不同位置，其需求的價(jià)格彈性也不同。

（5）需求價(jià)格彈性與收益的關(guān)系

當(dāng)需求價(jià)格彈性的絕對(duì)值小于1時(shí)，邊際收益小于0,這時(shí)銷售量增加，總收益下降；

銷售量減少，總收益增加，總收益與價(jià)格同方向變動(dòng)。

當(dāng)需求價(jià)格彈性的絕對(duì)值等于1時(shí)，邊際收益等于0,這時(shí)銷售量增加，總收益不變。

總收益與價(jià)格變動(dòng)無關(guān)c

當(dāng)需求價(jià)格彈性的絕對(duì)值大于1時(shí)，邊際收益大于0,這時(shí)銷售量增加，總收益上升；

銷售量減少，總收益下降，總收益與價(jià)格反向變動(dòng)。

（6）影響需求價(jià)格彈性的因素

（1）商品的可替代性：替代性越強(qiáng)，需求的價(jià)格彈性就越大；替代性越小，需求的價(jià)格彈

性就越小。

（2）是否必需品：即商品在人們消費(fèi)中的重要性如何。必需品的需求價(jià)格彈性通常低于奢

侈品的價(jià)格彈性。

（3）購(gòu)買商品的支出占消費(fèi)者總收入的比重越大，該商品的需求價(jià)格彈性就越大。

（4）商品的市場(chǎng)飽和度越大，商品的需求價(jià)格彈性就越小。

（5）考察商品和人們調(diào)節(jié)其需求的時(shí)期越長(zhǎng)，商品的需求價(jià)格彈性就越大；考察期越短，

商品的需求價(jià)格彈性就越小。

3.需求的收入彈性

（1）需求收入彈性的概念：

需求的收入彈性是指其它因素不變條件下，消費(fèi)者的收入每變動(dòng)1%時(shí)所引起的對(duì)某種

商品需求量變化的百分?jǐn)?shù)。

（2）需求收入彈性的計(jì)算公式：弧彈性公式為

點(diǎn)彈性的計(jì)算公式為

3

一般說來，當(dāng)消費(fèi)者收入增加時(shí)，會(huì)增加對(duì)正常商品的需求量，即二者會(huì)呈同向變動(dòng)。正

常商品的需求收入彈性為正值。但低檔商品，消費(fèi)者的收入提高后，需求量反而減少，因

而其收入彈性為負(fù)值。

（3）需求收入彈性的分類：

根據(jù)需求收入彈性大小可將商品分為五類：

①富有收入彈性的商品（E>1）：需求增加的百分比大于收入增加的百分比。該類商品為

優(yōu)等品。如高檔消費(fèi)品和耐用消費(fèi)品（高檔家電、室內(nèi)裝修、外出旅游等）。

②缺乏收入彈性的商品（0<E<1）：需求變動(dòng)的百分比小于收入變動(dòng)的百分比。如一般

消費(fèi)品。

③無收入彈性的商品（E=0）：消費(fèi)者收入變化后，這類商品的消費(fèi)量完全沒有變化，如,

食鹽。

④單位收入彈性的商品（E=1）：需求量隨收入變動(dòng)相同的百分比。如衣服。

⑤負(fù)收入彈性的商品（E<0）：消費(fèi)者收入增加時(shí)，對(duì)這種商品的需求量反而減少。如肥

肉、土豆、釉米、公共交通等。

不過，應(yīng)當(dāng)注意的是，低檔品、必需品、高檔品的概念是動(dòng)態(tài)的和相對(duì)的。

（4）恩格爾定理

恩格爾定理：如果需求函數(shù)中的其它因素都不變，隨著收入的提高，食品支出占收入

的比重會(huì)不斷減少?；蛘哒f，隨著收入水平?的提面，恩格爾系數(shù)不斷下降。恩格爾系數(shù)即

一個(gè)家庭、地區(qū)或國(guó)家，食品支出占總收入的比重。

4、需求的交叉價(jià)格彈性

（1）需求交叉價(jià)格彈性的概念

它反映某種商品的需求量受另外一種商品價(jià)格變化的影響程度。也就是說，當(dāng)另外一種商

品的價(jià)格變動(dòng)1%時(shí)，這種商品的需求量會(huì)相應(yīng)變動(dòng)的百分比。

（2）需求交叉價(jià)格彈性的計(jì)算公式：

交叉價(jià)格點(diǎn)彈性計(jì)算公式:

需求交叉價(jià)格彈性的正負(fù)取決于兩種商品之間的替代或互補(bǔ)關(guān)系。

（3）需求交叉價(jià)格彈性與商品間的關(guān)系

①替代關(guān)系：當(dāng)E>0,表示Y商品的價(jià)格P上升（下降）引起X商品的需求量Q

上升（下降）.這說明商品X和商品Y之間的關(guān)系為替代關(guān)系。

②互補(bǔ)關(guān)系：當(dāng)EV0,表示Y商品的價(jià)格P上升（下降）引起X商品的需求量Q下

降（上升），這說明商品X和商品Y之間的關(guān)系為互補(bǔ)關(guān)系。

③互相獨(dú)立：當(dāng)E=0,表示Y商品的價(jià)格變動(dòng)不會(huì)引起X商品的需求量的變化，這

說明商品X和商品Y之間既不存在替代關(guān)系，也不存在互補(bǔ)關(guān)系。這兩種商品是互

相獨(dú)立的關(guān)系。

三、消費(fèi)者剩余

消費(fèi)者剩余的概念是指用貨幣來度量消費(fèi)者從購(gòu)買并消費(fèi)某商品中所獲得的凈收益。

也可以說，消費(fèi)者剩余是消費(fèi)者對(duì)一定量的商品和服務(wù)最多愿意支付的價(jià)錢之差。

參見書中的例子。

第五章生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)函數(shù)

本章研究企業(yè)的行為，我們把那些通過一定的組織形式和技術(shù)，將投入的生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)變

為產(chǎn)品和服務(wù)并提供給社會(huì)的單位(有時(shí)是個(gè)人)叫做企業(yè)。

一、生產(chǎn)過程和生產(chǎn)函數(shù)

生產(chǎn)過程就是投入要素和產(chǎn)出產(chǎn)品的過程。它一方面通過投入與生產(chǎn)要素市場(chǎng)相聯(lián)系，

另一方面，通過產(chǎn)品供應(yīng)與產(chǎn)品市場(chǎng)相聯(lián)系。所以，生產(chǎn)過程本身就體現(xiàn)了一定的資源配置,

同時(shí)也反映了生產(chǎn)者與供應(yīng)者、生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間的關(guān)系。

一般說來，一定的投入產(chǎn)出關(guān)系是由一定的生產(chǎn)技犬決定的.我們把這種由一定的生產(chǎn)

技術(shù)水平?jīng)Q定的投入產(chǎn)出關(guān)系叫做生產(chǎn)函數(shù)。準(zhǔn)確地說，生產(chǎn)函數(shù)表示的是在既定的技術(shù)條

件下，一定量投入所能生產(chǎn)的最大量的產(chǎn)品。

常見的生產(chǎn)函數(shù)有里昂惕夫生產(chǎn)函數(shù)，科布一道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)。

1、固定投入和可變投入

在所有的投入都可以改變的時(shí)期，就叫做長(zhǎng)時(shí).期；至少有一種投入在其中不會(huì)變動(dòng)的

時(shí)期，叫做短期。

2、平均產(chǎn)量和邊際產(chǎn)量

二、邊際報(bào)酬遞減率和規(guī)模報(bào)酬

1、邊際報(bào)酬遞減率：在一定的技術(shù)水平下，當(dāng)其它投入保持不變，隨著某一投入不斷地增

加時(shí)，也許邊際產(chǎn)量會(huì)遞增，但足，在達(dá)到某一界限之后，邊際產(chǎn)量就會(huì)越來越小，或

者說，邊際產(chǎn)量最終一定會(huì)越來越小。這種情況就叫做邊際報(bào)酬遞減率。

注意：邊際報(bào)酬遞減規(guī)律存在的條件：第一，以技術(shù)水平不變?yōu)榍疤?；第二，以其它?/p>

產(chǎn)要素投入不變?yōu)榍疤幔坏谌?，并非一增加投入這種生產(chǎn)要素就會(huì)出現(xiàn)邊際報(bào)酬遞減規(guī)

律，只是投入超過一定量時(shí)才會(huì)出現(xiàn)；第四，所增加的生產(chǎn)要素在每個(gè)單位上的性質(zhì)都

是相同的，先投入和后投入的在技術(shù)上沒有區(qū)別，只是投入總量的變化引起了收益的變

化。

2、邊際產(chǎn)量與總產(chǎn)量和平均產(chǎn)量之間的關(guān)系：當(dāng)邊際產(chǎn)量大于平均產(chǎn)量時(shí)，平均產(chǎn)量就上

升；當(dāng)邊際產(chǎn)量小于平均產(chǎn)量時(shí)，平均產(chǎn)量就下降。當(dāng)邊際產(chǎn)量變動(dòng)為零時(shí)，總產(chǎn)量達(dá)

到最大。平均產(chǎn)量達(dá)到最大時(shí)，邊際產(chǎn)量和它相等。(參見書中的插圖)。

3、規(guī)模報(bào)酬：規(guī)模報(bào)酬是討論生產(chǎn)規(guī)模逐漸擴(kuò)大時(shí)，對(duì)于某些技術(shù)而言的效率變化問題。

規(guī)模的擴(kuò)大和縮小涉及所有的投入變化。經(jīng)濟(jì)學(xué)把規(guī)模變化簡(jiǎn)化為生產(chǎn)過程中所有投入

的同一比例的變化。

一般說來，給定生產(chǎn)函數(shù)f(K,L,…，M),對(duì)于人＞1,如果f(XK,XL,XM)

＞入f(K,L,…，M)則稱為規(guī)模報(bào)酬遞增；如果f(XK,XL,...?AM)=入f(K,

L,M)則稱為規(guī)模報(bào)酬不變；如果f(XK,XL,XM)＜Xf(K,L,

M)則稱為規(guī)模報(bào)酬遞減。對(duì)于入VI,則將以上定義中的不等號(hào)反過來。

三、等產(chǎn)量曲線

1、等產(chǎn)量曲線

等產(chǎn)量曲線一般也是無差異曲線，只不過它的含義有了變化。在某種技術(shù)下，完全互補(bǔ)

的投入，其等產(chǎn)量曲線為“L”型。在另外某種技術(shù)下，完全相互替代的投入，其等產(chǎn)

量曲線為直線型。

2、邊際技術(shù)替代率

在一定的投入組合條件下，為保持產(chǎn)量不變，兩種投入之間的邊際替代比例，叫做邊際

技術(shù)替代率。邊際技術(shù)替代率就是等產(chǎn)量曲線的斜率的絕對(duì)值。邊際技術(shù)替代率的大小

是由兩種投入因素的邊際產(chǎn)量的大小決定的。兩種投入因素之間的邊際技術(shù)替代率等于

它們的邊際產(chǎn)量之比。即：-Ay/Ax=MP/MP,或者一dy/dx=MP/MP,

邊際技術(shù)替代率也是遞減的。這反映了生產(chǎn)的技術(shù)特性，即一定的生產(chǎn)技術(shù)要求各種投

入之間有適當(dāng)?shù)谋壤２贿^，對(duì)于里昂惕夫生產(chǎn)函數(shù)，兩種投入之間沒有任何替代性。

邊際技術(shù)替代率先是無窮大（在等產(chǎn)量曲線的垂直部分），然后突然下降為零（在水平線

部分）。在兩種完全替代投入之間的邊際技術(shù)替代率是個(gè)常數(shù)。

第六章成本最小化和成本函數(shù)

一般說來，企業(yè)追求的利潤(rùn)最大化和成本最小化的含義是一致的。對(duì)于理智的企業(yè)來說,

在成本既定的情況下，一定會(huì)使其產(chǎn)量最大化；而在產(chǎn)量既定的情況下，也一定會(huì)以最小的

成本進(jìn)行生產(chǎn)。企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)決策時(shí)，一般會(huì)有兩種情況：先根據(jù)生產(chǎn)技術(shù)條件、投入品價(jià)

格等因素確定來確定各種生產(chǎn)水平下的最低成木，然后再根據(jù)企業(yè)的目標(biāo)、產(chǎn)品的價(jià)格以及

其它外部條件來確定產(chǎn)量，我們這里所說的成本是指機(jī)會(huì)成本。

一、成本最小化

給定等產(chǎn)量曲線，可以在既定要素價(jià)格水平條件下尋找與該等產(chǎn)量曲線有一個(gè)切點(diǎn)的

生產(chǎn)成木線，該切點(diǎn)所代表的預(yù)算水平即生產(chǎn)既定產(chǎn)量的最低成本。在達(dá)到成本最小化時(shí).，

兩種投入品的邊際產(chǎn)量之比等于它們的價(jià)格之比，或者，兩種投入品的邊際技術(shù)替代率等于

它們的價(jià)格比。這就是說，在

時(shí),有:

成本最小化原則也可以用來解釋為什么不同的經(jīng)濟(jì)會(huì)使用不同的投入組合來生產(chǎn)同樣

的產(chǎn)品。

二、從生產(chǎn)函數(shù)到成本函數(shù)

成本函數(shù)是指一定的產(chǎn)量與生產(chǎn)該產(chǎn)量的最低成本之間的關(guān)系。給出生產(chǎn)函數(shù)就可以

導(dǎo)出成本函數(shù)。（見書例題）

三、邊際成本和其它成本的概念

成本的基本概念

一般說來，成本是企業(yè)為獲得生產(chǎn)所需要的各種資源而付出的代價(jià)。具體說來，成本的

含義又取決于它適用的目的。目的不同“成本”的概念也就不同。

（1）相關(guān)成本與非相關(guān)成本

相關(guān)成本是指適宜于作決策用的成本，與其相對(duì)應(yīng)的成本就是非相關(guān)成本，即不適宜于

用作決策的成本。

（2）機(jī)會(huì)成本與會(huì)計(jì)成本

機(jī)會(huì)成本是指被放棄的?定的資源被用于其它用途時(shí)所能獲得的最大收益。機(jī)會(huì)成本是

由于資源的稀缺性和替代性所引起的。在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，為獲得一定的成本所付出的代價(jià)，不

僅包括經(jīng)濟(jì)活動(dòng)本身的資源投入,還應(yīng)該包括所放充的收益。資源的稀缺性和替代性也要求

將資源優(yōu)化配置，即將有限的資源使用在最有價(jià)值的地方，或者說將有限的資源使用在企業(yè)

為此所付出的代價(jià)最小的地方。這樣，企業(yè)就放棄了將資源用于次優(yōu)的、被放棄的其它用途

可能得到的凈收入的機(jī)會(huì)，這種損失是一種機(jī)會(huì)損失。在作決策時(shí)必須考慮它。

會(huì)計(jì)成本是指會(huì)計(jì)師在帳簿上記錄下來的成本。會(huì)計(jì)成本不能用于決策，因?yàn)樗菍儆?/p>

歷史成本，而決策是面向未來的；此外，會(huì)計(jì)成本只反映了使用資源的實(shí)際貨幣支出，而沒

有反映企業(yè)為使用這些資源所付出的總代價(jià)。當(dāng)然，會(huì)計(jì)成本也可以成為確定機(jī)會(huì)成本的基

礎(chǔ)。

（3）增量成本與沉沒成本

增量成本是指企業(yè)因作出某一特定的次策而引起的全部成本的變化。如果有成本不能因

為企業(yè)的決策而發(fā)生變化(或者說，決策對(duì)于那些成本沒有影響)，那么，那些成本就是沉

沒成本。沉沒成本一旦形成就再也不能避免。運(yùn)用總量成本進(jìn)行決策時(shí)，應(yīng)該把增量成本與

增量收入作比較。在管理決策中，增最成本屬于相關(guān)成本，沉沒成本則屬于非相關(guān)成本。

<4)變動(dòng)成本與固定成本

固定成本是不隨產(chǎn)量的變動(dòng)而變動(dòng)的成本。變動(dòng)成本則是隨著產(chǎn)量的變動(dòng)而變動(dòng)的成

力1O

(5)外顯成本與內(nèi)含成本

外顯成本包括企業(yè)向供應(yīng)其物品或勞務(wù)的對(duì)方支付現(xiàn)金的那些成本，退稅償付資源的實(shí)

際現(xiàn)金流出量，即現(xiàn)時(shí)期的付現(xiàn)費(fèi)用。會(huì)計(jì)上起支配作川的是外顯成木。內(nèi)含成木是指那此

不是現(xiàn)時(shí)期現(xiàn)金實(shí)際流出品的成本。折舊即內(nèi)含成本。一般經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)是在會(huì)計(jì)利潤(rùn)基礎(chǔ)上減

去業(yè)主所擁有的作用的內(nèi)含成本，即業(yè)主的自有資金和人力資本投放到別處去所能得到的收

益。

(6)邊際成本

在一定產(chǎn)量水平上，產(chǎn)量增加一個(gè)單位，給總的成本帶來的變化量就是邊際成本。邊際

成本對(duì)于分析產(chǎn)量和成本之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系是非常重要的。如果成本函數(shù)是可微的，邊際成本

就是成本函數(shù)的一階導(dǎo)數(shù)，即MC(Q)=dTC(Q)/dQ或者M(jìn)C(Q)=dVC(Q)/dQ0

般說來，如果只有一種可變投入的話，邊際產(chǎn)量遞減就等價(jià)于邊際成本遞增。因?yàn)槲覂H不斷

增加產(chǎn)量時(shí)，每增加一單位產(chǎn)品所需要增加的這種投入越來越多就足邊際成本遞增。

但是，如果可變投入有兩種以上，邊際產(chǎn)量遞減就不一定蘊(yùn)含著邊際成本遞增。因?yàn)檫?/p>

際產(chǎn)量的定義只允許一種可變投入變動(dòng)，而其它的投入都被假定為固定不變的。再說，當(dāng)產(chǎn)

量變動(dòng)時(shí)，生產(chǎn)過程可■以調(diào)節(jié)所有的可變投入來求得成大的最小化，而不必局限于只變動(dòng)一

種投入。用于有了較大的調(diào)節(jié)余地，因而在所有投入的邊際產(chǎn)量都發(fā)生遞減的情況下，邊際

成本也不一定發(fā)生遞增。例如，科布一道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)中，a<1,BV1,但a+3>l

時(shí)，兩種投入的邊際產(chǎn)量都是遞減的，但邊際收益卻是遞增的。規(guī)模收益遞增的情況下，邊

際成本遞減。

邊際成本最終遞增是符合實(shí)際的，一是因?yàn)橛羞呺H產(chǎn)量遞減規(guī)律，二是資源的稀缺性造

成獲取成本會(huì)越來越高O

此外，邊際成本最終遞增也不排除在一定范圍內(nèi)遞減。因?yàn)椤斑吀蛇厡W(xué)”、互相協(xié)作、

規(guī)模報(bào)酬遞增等等都會(huì)使成本減少。

四、短期和長(zhǎng)期平均成本

短期是指至少有一種或者一種以上的投入可以不發(fā)生變動(dòng)的時(shí)期。短期內(nèi)，不隨產(chǎn)量

的變化而變化的成本叫做固定成本。長(zhǎng)期是指所有投入都可變動(dòng)的時(shí)期。因此，長(zhǎng)期中不存

在固定成本。

對(duì)于給定的總成本函數(shù)TC(Q),如果令產(chǎn)量Q等于0,就可以得到固定成本FC。從

總成本中減去固定成本就可以得到可變成本。各種平均成本都可以由相應(yīng)的成本被產(chǎn)量平均

得到。如：ATC(Q)=TC(Q)/Q,AVC(Q)=VC(Q)/Q,AFC(Q)=FC/Q。

短期內(nèi)，平均成本曲線的形狀是“u”字形，因?yàn)樵凇癠”字形的左半邊，平均成本中

的平均固定成本會(huì)隨著產(chǎn)量的增加而越來越少，但是終究會(huì)達(dá)到一個(gè)限度(即最低點(diǎn))，之

后，在右半邊，平均可變成本隨著產(chǎn)量的上升會(huì)超過平均固定成本的下降，造成平均總成本

的上升。這也可以說是由于邊際報(bào)酬遞減規(guī)律的作用造成的。

平均成本達(dá)到最低時(shí)的生產(chǎn)規(guī)模稱為經(jīng)濟(jì)的規(guī)?；蛘哂行实囊?guī)模。一般說來，平均成

本最小時(shí)，它與邊際成本相等。因?yàn)檫@時(shí)，邊際成本曲線穿過平均成本曲線的最低點(diǎn)。關(guān)于

各種成本曲線變動(dòng)趨勢(shì)的圖形，可以參見書中所給的圖形。

在長(zhǎng)期中，所有的投入都可以改變。而隨著產(chǎn)量的增加，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)產(chǎn)量達(dá)到某個(gè)

水平時(shí)，也許使用更多的或者更大的機(jī)器設(shè)備的效率會(huì)更高，也就是說，規(guī)模經(jīng)濟(jì)會(huì)出現(xiàn)。

（規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大能夠帶來成本的下降。相反，生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大如果帶來了成

本的上升，就是規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。）這時(shí)，明智的企業(yè)當(dāng)然會(huì)在只考慮這個(gè)問題時(shí)，在那個(gè)適當(dāng)

的產(chǎn)量水平上，采用更大的生產(chǎn)規(guī)模。這樣，在長(zhǎng)期中，各種與不同的固定成本水平相聯(lián)系

的短期平均成本就會(huì)在追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的努力下不斷發(fā)生改變，從而形成長(zhǎng)期平均成本曲線。

長(zhǎng)期平均成本曲線是短期平均成本曲線的下包絡(luò)線。注意：長(zhǎng)期平均成本曲線的形狀可以是

“U”字形，也可能是“L”字形。前者代表了規(guī)模經(jīng)濟(jì)向規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的變化。后者代表企

業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模一旦處在規(guī)模經(jīng)濟(jì)情況下就不再改變，或者是生產(chǎn)規(guī)模必須經(jīng)歷一個(gè)產(chǎn)量的極

大范圍的增加之后才會(huì)繼續(xù)增加，但是，現(xiàn)實(shí)中往往達(dá)不到這個(gè)產(chǎn)量變化。

此外，作為許多短期平均成本曲線的下包絡(luò)線，長(zhǎng)期平均成本曲線只與唯一的一條短期

平均成本曲線相交于它的最低點(diǎn)。而在長(zhǎng)期平均成本曲線的左邊，則與短期平均成本曲線的

左下方相切，而在長(zhǎng)期平均成本曲線的右邊，則與短期平均成本曲線的右下方相切。

五、應(yīng)用：多車間的任務(wù)安排

第七章企業(yè)、企業(yè)的目標(biāo)及供求行為

一、企業(yè)的本質(zhì)

傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以市場(chǎng)交換為研究對(duì)象，以價(jià)格為研究中心，而企業(yè)只是被作為

追求利潤(rùn)最大化的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體之一。在新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，市場(chǎng)和企業(yè)，甚至價(jià)格，

都只不過是人類進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的不同組織形式而已。交易活動(dòng)既可以在市場(chǎng)上進(jìn)行，也可以

在企業(yè)內(nèi)進(jìn)行。因而，企業(yè)也應(yīng)該像市場(chǎng)一樣被重視和研究?，F(xiàn)代企業(yè)理論的兩大支柱是交

易成本理論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。

企業(yè)理論是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德?科斯在1937年于《企業(yè)的本質(zhì)》一文中首次提出的。

科斯首倡了從交易成本角度來分析市場(chǎng)和企業(yè)的研究方向。

交易成本就是只與交換有關(guān)的成本，是交換過程中消耗的稀缺資源（它們既不創(chuàng)造產(chǎn)品，

也不創(chuàng)造利潤(rùn)）。科斯認(rèn)為，企業(yè)和市場(chǎng)是兩個(gè)可以互相替代的資源配置的機(jī)制。企業(yè)以權(quán)

威來協(xié)調(diào)，市場(chǎng)以價(jià)格來協(xié)調(diào)。市場(chǎng)上交換各方是平等的，決策是分散的，信息由價(jià)格傳遞；

而在企業(yè)中，交換各方是上下級(jí)關(guān)系，決策是集中的，信息通過指令和匯報(bào)傳遞?？扑拐J(rèn)為,

當(dāng)人們感到市場(chǎng)上交易成本最小時(shí)，人們就會(huì)在市場(chǎng)上完成其交易；當(dāng)人們感到企業(yè)中交易

成本最小時(shí)，人們就會(huì)在企業(yè)中進(jìn)行交易。而現(xiàn)存的企業(yè)與市場(chǎng)并存，也是人們選擇交易成

本最小化的結(jié)果。

至于不同組織中的交易成本不同主要是各個(gè)組織內(nèi)信息不完備的程度不同造成的。在信

息完備條件下，在企業(yè)中交易與在市場(chǎng)中交易沒有什么不同。而在信息不完備條件下，交易

雙方都企圖從對(duì)方了解相關(guān)信息，監(jiān)督對(duì)方的行為，約束和懲罰對(duì)方的違約行為。這些活動(dòng)

必然會(huì)消耗資源，從而導(dǎo)致交易成本。由于情況多變、人們的智力有限、信息不完全、合同

（契約）的不完備。因此，交易成本無從避免。市場(chǎng)和企業(yè)也都無法避免各自的局限性。市

場(chǎng)的合同可能有漏洞，企業(yè)的決策也可能有失誤。前者會(huì)導(dǎo)致機(jī)會(huì)主義，而后者也會(huì)產(chǎn)生不

平等。這樣一來，就產(chǎn)生了到底是采用市場(chǎng)交易合算，還是采用企業(yè)內(nèi)交易合算的問題。

威廉森認(rèn)為，如果某種交易要求其中?方或者雙方從事專門化投資，那么這種交易的交

易成本在企業(yè)組織里比較小。一般說來，在市場(chǎng)上，越是與少量的或者唯一的生產(chǎn)者進(jìn)行交

易，其市場(chǎng)交易成本就會(huì)很高。這時(shí)，把市場(chǎng)交易變?yōu)槠髽I(yè)內(nèi)部交易，其交易成本就比較小。

另外，當(dāng)交易涉及到信息的不對(duì)稱時(shí)，市場(chǎng)交易的交易成本較高。

但是，企業(yè)內(nèi)部的交易也并非沒有成本。一般情況下，企業(yè)內(nèi)部的交易成本也會(huì)隨著企

業(yè)的擴(kuò)大而越來越高（因?yàn)槠髽I(yè)越大，監(jiān)督和激勵(lì)雇員的成本就越高）。當(dāng)企業(yè)內(nèi)部交易成

本高到與市場(chǎng)交易成本相等時(shí)，企業(yè)就不會(huì)繼續(xù)擴(kuò)大了。這時(shí)，企業(yè)與市場(chǎng)是并存的，二者

的范圍也就大致相對(duì)確定卜來。

企業(yè)的缺陷同樣在于信息的不完備和經(jīng)濟(jì)個(gè)體的機(jī)會(huì)主義行為，只不過表現(xiàn)有所不同。

由于監(jiān)督和信息問題，獎(jiǎng)金激勵(lì)與集體業(yè)績(jī)掛鉤時(shí)，一般集體越小，越能促進(jìn)效率：集體越

大，就越無效率。此外，交易活動(dòng)越復(fù)雜，監(jiān)督和激勵(lì)的成本就越高。比如，監(jiān)督和衡量工

人業(yè)績(jī)的方法與監(jiān)督和衡量經(jīng)理業(yè)績(jī)的方法是完全不同的。既不能單純用利潤(rùn)指標(biāo)衡量(這

也許會(huì)誘使經(jīng)理的短期行為，只顧眼前利益，不管長(zhǎng)遠(yuǎn)利益)，也不能單純用其它指標(biāo)衡量。

一般對(duì)于企業(yè)經(jīng)理采用年薪制，其報(bào)酬既包括基本工資，也包括利潤(rùn)分成，還包括股票期權(quán)

的持有等，其目的就是激勵(lì)經(jīng)理努力工作，作出正確的決策。

企業(yè)內(nèi)部往往是集權(quán)決策。上級(jí)決策者和下級(jí)部屬之間的信息是不對(duì)稱的。下級(jí)往往希

望并努力使上級(jí)只了解能作出于自己有利決策的信息.，從而達(dá)到自己的目的。這樣，企業(yè)在

信息傳遞方面就可能產(chǎn)生兩種交易成本：一是扭曲的信息造成決策失誤或者不正確，因而形

成效率的損失；二是企業(yè)與社會(huì)的稀缺資源被用于傳遞信息和影響決策的過程中。企業(yè)越大、

隸屬和管理的層次越多，這種交易成本就越大，交易的效率就越低。

二、企業(yè)的目標(biāo)

企業(yè)的目標(biāo)一般是利潤(rùn)最大化，但也有產(chǎn)值最大化、預(yù)算最大化或平均收入最大化的。

在正常情況下，企業(yè)的bl標(biāo)也許和雇員的目標(biāo)相一致，但也不盡然如此。比如，在所有權(quán)和

管理權(quán)分離的企業(yè)中，經(jīng)理們的目標(biāo)或許是“在職消費(fèi)”(公款消費(fèi))，或者是追求知名度。

這和股東們的目標(biāo)就不一致。這時(shí)，對(duì)于?經(jīng)理就要監(jiān)督和激勵(lì)。盡管監(jiān)督和激勵(lì)都有缺點(diǎn)，

不能十全十美，但足，出于長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，經(jīng)理們也不會(huì)背離企業(yè)目標(biāo)太遠(yuǎn)。否則，他們將失去

信譽(yù)，從而在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制下失掉長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。而在所有權(quán)和管理權(quán)合一的企業(yè)，即企業(yè)主自

己管理的企業(yè)中，這種問題就不存在，因而這些企業(yè)就匕較有效率。此即私有的小企業(yè)在改

革中容易成功的原因。當(dāng)然，私有企業(yè)的經(jīng)理或老板也不一定追求利潤(rùn)最大化目標(biāo)。

三、利潤(rùn)最大化企業(yè)的產(chǎn)量決策

當(dāng)利潤(rùn)為n(Q)=TR(Q)-TC(Q)時(shí)，如果滿足MR(Q)=MC(Q),貝！利潤(rùn)

達(dá)到最大。MR(Q)=MC(Q)就是最優(yōu)解的必要條件，即目標(biāo)函數(shù)n(Q)=TR(Q)

-TC(Q)的一階導(dǎo)數(shù)為零，dJi(Q)/dQ=MR(Q)-MC(Q)=0.

四、利潤(rùn)最大化企業(yè)對(duì)投入的需求

追求利潤(rùn)最大化的企業(yè)在投入生產(chǎn)要素時(shí)，也要遵循同樣的原則。如：MR-MP=w,

即邊際勞動(dòng)要素創(chuàng)造的產(chǎn)值與邊際勞動(dòng)要素所花費(fèi)的成本相等。這里，MR為邊際收益，

MP為邊際產(chǎn)量，二者的乘積為邊際產(chǎn)值。這也可以由求解利潤(rùn)最大化得出。如利潤(rùn)函數(shù)為:

n=TR(f(L,K))-wL-rK

使利潤(rùn)最大化的勞動(dòng)與資本的投入要滿足以下一階必要條件：

上述條件也可以寫為：乂1<'「=\￥和MRMP=r,由此可以得到MP/w=MP/r,招該

式倒過來，則w/MP=r/MP=MR“這同樣是邊際成本筆于邊際收益的原則。與前面結(jié)論相

同。

五、生產(chǎn)者剩余

我們看到，在短期內(nèi)，有時(shí)企業(yè)會(huì)發(fā)生虧損現(xiàn)象，但是，這些虧損的企業(yè)仍然在經(jīng)營(yíng)。

這主要是因?yàn)樵诙唐趦?nèi)固定成本是無法避免的，無論企業(yè)生產(chǎn)與否都要付出。相比較之下，

企業(yè)如果生產(chǎn)也許會(huì)減少總成本的付出，也就是說會(huì)減少虧損的幅度。在這種情況下，企業(yè)

從生產(chǎn)中得到的利益可以用收益和可變成本之差來衡量。這個(gè)差額就叫做生產(chǎn)者剩余。

為此，我們可以給生產(chǎn)者剩余下一個(gè)定義：生產(chǎn)者因?yàn)閰⑴c市場(chǎng)行為而得到的額外的補(bǔ)

償。短期生產(chǎn)者剩余包括疸期利潤(rùn)加上固定成本。長(zhǎng)期生產(chǎn)者剩余包括投入生產(chǎn)要素獲得的

增加的租金。

在長(zhǎng)期內(nèi)由于所有的成本都是可變的，因此，長(zhǎng)期的生產(chǎn)者剩余就是利潤(rùn)。具體的幾何

解釋可以參見書中第159頁的圖形。

在一般的經(jīng)濟(jì)分析中，比較有用的、直觀的表達(dá)形式是用價(jià)格直線、邊際成本曲線和產(chǎn)

量宜線所圍成的面積來表示生產(chǎn)者剩余。因?yàn)樵诋a(chǎn)品無限可分情況下，邊際成木曲線就代表

了可變成本曲線。

生產(chǎn)者剩余的計(jì)算可參見書中第161-162頁的例題。

六、非利潤(rùn)最大化企業(yè)的行為

非利潤(rùn)最大化企業(yè)的行為分析仍然可以使用利潤(rùn)最大化企業(yè)行為分析時(shí)使用過的方

法。具體情況可以參見書中第162—166頁的例子。

第八章交換

交換是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和商品經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)與核心問題。沒有交換，就談不上商品經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)

濟(jì)。但是，交換又和分工密切相關(guān)。勞動(dòng)分工導(dǎo)致產(chǎn)品交換，而產(chǎn)品（商品）交換又促進(jìn)勞

動(dòng)分工和專業(yè)化的發(fā)展。

一、自愿交換的利益

交換的好處：（1）促進(jìn)和改善資源配置（消費(fèi)資源的配置和生產(chǎn)資源的配置）效率；（2）

促進(jìn)和發(fā)展勞動(dòng)分工與專業(yè)化，提高經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效率；推動(dòng)社會(huì)的發(fā)展與進(jìn)步；

二、單純交換一埃奇沃思圖

市場(chǎng)價(jià)格的形成從最初來說就是交換比例的確定。在探討這一問題時(shí)，一般假定經(jīng)濟(jì)

個(gè)體是利己的、理性的，在交換發(fā)生過程中不存在任何獐礙。

埃奇沃思圖是用來說明物品交換比例在交換雙方之間是如何形成的一種方法。圖形如書

第176頁。

三、帕索托效率

我們說交換之所以發(fā)生就是因?yàn)榻粨Q使得交換雙方的效用在付出努力基本不變的情況

下得到了提高。我們把交換后消費(fèi)效用提高的狀態(tài)叫做帕累托較優(yōu)分配。

帕累托較優(yōu)：在一個(gè)有n個(gè)社會(huì)成員的經(jīng)濟(jì)中，以X=（X,X,…，X）和Y=（Y,

Y,,Y）表示兩個(gè)不同的配置，其中X和Y表示社會(huì)成員【在兩個(gè)不同的配置下所

得到的社會(huì)產(chǎn)品和財(cái)富。以A^iB表示社會(huì)成員i認(rèn)為A不比B差，以A>iB表示社會(huì)成員

認(rèn)為A嚴(yán)格地比B好。如果對(duì)如何一位社會(huì)成員i,都是X2iY；i=l,2,…,n而且對(duì)至少

一個(gè)社會(huì)成員j，有Xj>jY,那么，配置X就稱為帕累托優(yōu)于配置Y。

一般說來，只要交換者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)中通過交換能夠找到帕累托較優(yōu)配置，他們就愿意繼續(xù)

進(jìn)行交換。這種交換一直要進(jìn)行到再也找不到帕累托較優(yōu)配置為止。也就是說，在給定配置

下，只有當(dāng)帕累托較優(yōu)配置不再存在時(shí)，經(jīng)濟(jì)成員才會(huì)放棄交換。這時(shí)達(dá)到的配置叫做帕累

托最優(yōu)配置，或者帕累托效率配置.

帕累托最優(yōu)配置表示在給定社會(huì)資源的約束下，不再存在帕累托意義上比當(dāng)前更好的

配置。帕累托最優(yōu)配置在埃奇沃思圖中的位置就是兩個(gè)交換者兩條無差異曲線的切點(diǎn)。

在經(jīng)濟(jì)中，有無數(shù)多個(gè)帕累托最優(yōu)配置點(diǎn)。所有這些點(diǎn)的集合或者枕跡形成一條曲線，

叫做契約曲線或者合同曲線。契約曲線或者合同曲線上任何一點(diǎn)都代表一個(gè)帕累托最優(yōu)配

置。交換雙方如果達(dá)成了交換契約（合同），那么，其契約規(guī)定的配置就一定是帕累托最優(yōu)

的。這樣，任何交換契約所規(guī)定的配置也都一定在契約曲線（即所有帕累托最優(yōu)配置點(diǎn)的軌

跡）上。

四、核與競(jìng)爭(zhēng)均衡

契約曲線縮小了交換后配置的可能范圍，但是卻不能確定進(jìn)一步的具體位置要想得

到這個(gè)具體的準(zhǔn)確位置，就必須進(jìn)一步縮小均衡交換的可能范圍。

借助于兩個(gè)交換者最初可以接受的無差異曲線，我們可以首先在契約曲線上確定一段位

置或范圍。我們把這部分契約曲線叫做核。核是給定初始配置后，任何社會(huì)成員（無論個(gè)人

或者同盟）都不會(huì)抵制的帕累托最優(yōu)配置的全體。

在核中的任何一個(gè)配置上，都沒有任何人能夠改善自己的福利而不損害別人的利益。

一般說來，交換結(jié)果的可能性范圍越大，核也就越大。交換的范圍越大，機(jī)會(huì)越大，核

就會(huì)縮小，并且可能最終趨于一個(gè)極限（不管交換過程重復(fù)或復(fù)制多少次，任何個(gè)人或同盟

都無法抵制該點(diǎn)所代表的配置，這時(shí)，該點(diǎn)就是核在重復(fù)或復(fù)制經(jīng)濟(jì)趨于無窮大時(shí)的極限）,

達(dá)到某一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)的均衡點(diǎn)，這時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)均衡點(diǎn)所規(guī)定的交換率就是均衡價(jià)格。它也是最后被

確定的契約曲線上的唯一的帕累托最優(yōu)位置。

五、交易成本

交易成本就是純粹為了交換而花費(fèi)的成本。它不會(huì)增加被交換物品的價(jià)值。交易成本

不能與運(yùn)輸成本相混淆，二者是不同的。

一般說來，凡是交易，都要花費(fèi)交易成本,不花費(fèi)交易成本的交易幾乎是不存在的，問

題只在于交易成本的大小。但足，交易成本的存在卻會(huì)阻礙人們的交易活動(dòng)。因?yàn)槿藗儾幌?/p>

望為交易而花費(fèi)太大的代價(jià)。當(dāng)交易成本大于交易本身所能提供的好處時(shí)，交易就不會(huì)發(fā)生。

實(shí)際上，隨著交易量的增長(zhǎng)，交易成本也在上升（盡管二者的增長(zhǎng)不一定成比例）。從

某種意義上說，人類社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)就是在不斷地追求以盡可能少的交易成本達(dá)到其交易目

的。因此，交易成本的概念和分析方法對(duì)于解萍各種經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)機(jī)制的存在與發(fā)展演變,

具有十分重要的意義。新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)就是以交易成本作為其支柱性的概念和方法的。

按照上述觀念，交換的產(chǎn)生和發(fā)展是受到分工與專業(yè)化所產(chǎn)生的生產(chǎn)率和交易成本的制

約的。而生產(chǎn)的分工與專業(yè)化和勞動(dòng)生產(chǎn)率的變動(dòng)，以及新的交易成本更低的交換機(jī)制和經(jīng)

濟(jì)組織的出現(xiàn)與更替又推動(dòng)著交換的不斷發(fā)展。人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)制度就在這樣的不斷

過程中得到了不斷地發(fā)展，

貨幣發(fā)展變化的歷史最典型地說明了交易成本對(duì)于經(jīng)濟(jì)生活和制度發(fā)生重要推動(dòng)力。

我們知道，在物物交換的條件下，交換的實(shí)現(xiàn)是非常困難的。因?yàn)榻粨Q雙方必須同時(shí)滿

足自己的要求以及對(duì)方的要求，才能進(jìn)行（或者完成）交換。這也就是說，物物交換條件下,

交換的實(shí)現(xiàn)需要具有“雙重巧合”的嚴(yán)格條件。為此，交換者就必須花費(fèi)大量的時(shí)間和精力，

還有物力（財(cái)力）來實(shí)現(xiàn)交換。

為了實(shí)現(xiàn)交換者的交換愿望，他們必須克服這種“雙重巧合”難以達(dá)到的困難。后來，

在交換中交換者們發(fā)現(xiàn)了可以適當(dāng)減少困難的方法，那就是找到一種雙方在多數(shù)場(chǎng)合下都容

易接受的物品，只要先把自己的物品換成該種物品，再換回增加需要的物品就容易多了。這

種特殊的“物品”就是貨幣的前身。

由于貨幣的特殊作用（價(jià)值職能、交換媒介的職能和支付手段的職能），人們往往愿意

儲(chǔ)存一些特殊“物品二這樣更有利于以后的交換，因?yàn)樗梢源蟠蠼档徒灰壮杀尽?/p>

但是，儲(chǔ)存特殊的“貨幣”，也需要成本，這也是交易成本。人們?cè)诮粨Q過程中又進(jìn)行

了很長(zhǎng)時(shí)間的努力，去想辦法減少儲(chǔ)存“貨幣”的成本。后來，人們找到了貴金屬（金、銀

以及當(dāng)時(shí)稀少而又穩(wěn)定的金屬）。但是，實(shí)踐中，交易成本仍然可以改進(jìn)，于是，貴金屬集

中到了金銀上面，而金銀又演變?yōu)殍T幣。再往后，法定紙幣取代了金屬硬幣。但是，紙幣仍

然要花費(fèi)交易成本?，F(xiàn)在乂出現(xiàn)了電子貨幣、信用貨幣（信用卡）?？梢灶A(yù)言，由于任何貨

幣都不能徹底避免交易成本，所以，今后貨幣還會(huì)發(fā)展變化。

第九章完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)

我們?cè)诒菊掠懻撡u者和買者都非常多、又沒有市場(chǎng)活動(dòng)的障礙（即完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)）的

情況下，企業(yè)的行為。

一、完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的條件

1、產(chǎn)品的同質(zhì)性：即各廠商市場(chǎng)和出售完全相同的產(chǎn)品。廠商之間的競(jìng)爭(zhēng)只表現(xiàn)為價(jià)格

競(jìng)爭(zhēng)。

2、市場(chǎng),上存在大量的買者和賣者，他們不會(huì)采取相互勾結(jié)與合謀的團(tuán)體行為。因而，他

們分散的個(gè)別行為不會(huì)對(duì)于整個(gè)市場(chǎng)的供求產(chǎn)生任何一點(diǎn)影響。

3、資源能夠自由流動(dòng)和轉(zhuǎn)移。

4、人們都具有完備的、及時(shí)的信息。

在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上，廠商面臨的都是剩余需求（即整個(gè)市場(chǎng)需求減去市場(chǎng)上所有其

它廠商的供給后剩卜的市場(chǎng)需求）；消費(fèi)者面臨的都是剩余供給（即整個(gè)市場(chǎng)供給減去市場(chǎng)

上其它消費(fèi)者的需求后剩下的市場(chǎng)供給）。企業(yè)剩余需求的價(jià)格彈性很大。

現(xiàn)實(shí)中，真正完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)是不存在的。完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)模型只是?個(gè)理想的，經(jīng)濟(jì)

分析中進(jìn)行參照的模型。充其量，可以把期貨市場(chǎng)作為近似的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。

二、完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的供給函數(shù)

企業(yè)獲得利潤(rùn)最大化的產(chǎn)量決定原則是邊際成本等于邊際收益，即MC=MRa

在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，企業(yè)的需求曲線足位于市場(chǎng)價(jià)格位置的一條水平線。也就足說，

企業(yè)的供給量不會(huì)影響市場(chǎng)的總供給，因而不會(huì)影響市場(chǎng)價(jià)格。企業(yè)只是一個(gè)市場(chǎng)價(jià)格的接

受者。在這種情況下，企業(yè)每多出售一單位產(chǎn)品，所增加的收益就等于價(jià)格。所以，在完全

競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，企業(yè)的邊際收益等于市場(chǎng)價(jià)格。這樣，企業(yè)的利潤(rùn)最大化產(chǎn)量Q就由以下條

件決定：MR=P=MC（q）o

我們可以分別作圖表明這一原則在不同情況下的反映。

企業(yè)的短期供給函數(shù)（曲線）只是企業(yè)的邊際成本函數(shù)（曲線）上超過最低平均可變成

本的部分。因?yàn)樵诙唐趦?nèi)，企業(yè)關(guān)閉的條件是市場(chǎng)價(jià)格低于平均可變成本，或者收益小于可

變成本。

企業(yè)的長(zhǎng)期供給國(guó)數(shù)（曲線）則是長(zhǎng)期邊際成本曲線高于平均成本曲線的部分。因?yàn)樵?/p>

長(zhǎng)期內(nèi)，企業(yè)關(guān)閉的條件是虧損（利潤(rùn)為負(fù)），或者市場(chǎng)價(jià)格小于平均總成本。

在這里，只有接受市場(chǎng)價(jià)格的企業(yè)才具有供給函數(shù)，也就是說，只有這種企業(yè)的產(chǎn)量才

會(huì)隨著市場(chǎng)價(jià)格的變化而變化?？梢宰约涸O(shè)定價(jià)格的企業(yè)是沒有供給函數(shù)（曲線）的。

注意書中第202頁的例題，如何具體求出企業(yè)的供給函數(shù)。

三、完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的供給函數(shù)

完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的供給函數(shù)就是市場(chǎng)上全體企業(yè)的供給量之和。市場(chǎng)的供給曲線就由全體

企業(yè)的供給曲線水平相加得來。（可以畫圖表示）市場(chǎng)的供給量也會(huì)遵循供給規(guī)律，市場(chǎng)的

供給曲線也會(huì)發(fā)生和單個(gè)企業(yè)的供給曲線原因一樣的移動(dòng)。市場(chǎng)的供給也一樣存在著供給的

價(jià)格彈性。

給出市場(chǎng)的供給曲線和需求曲線，就可以得出市場(chǎng)的均衡價(jià)格。在市場(chǎng)均衡價(jià)格下，企

業(yè)的產(chǎn)量就可以決定，因?yàn)檫@時(shí)MC（q）=P,即該市場(chǎng)價(jià)格與企業(yè)生產(chǎn)一定量產(chǎn)品的邊

際成本相等。

如果需求變動(dòng)，在短期內(nèi)，供給曲線不變，需求會(huì)上升，價(jià)格會(huì)提高，企業(yè)的產(chǎn)量會(huì)有

一定的增加，因而，企業(yè)的利潤(rùn)也會(huì)增加。如果相反，需求收縮，價(jià)格會(huì)下降，企業(yè)的產(chǎn)量

和利潤(rùn)也會(huì)隨之卜.降。當(dāng)需求卜.降的幅度大到使市場(chǎng)價(jià)格低于某些企業(yè)的最低平均可變成

本，這些企業(yè)就將關(guān)閉。

在長(zhǎng)期內(nèi)，由于企業(yè)可以任意調(diào)節(jié)該種投入，也可以自由進(jìn)出市場(chǎng)，所以企業(yè)的長(zhǎng)期利

潤(rùn)總是為零。具體說來就是，當(dāng)某產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期利潤(rùn)大于零時(shí)，會(huì)有其它企業(yè)進(jìn)入，從而增加

該產(chǎn)業(yè)的供給量，使行'也供給曲線右移，造成市場(chǎng)價(jià)格和利潤(rùn)下降；相反，當(dāng)某產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期

利潤(rùn)小于零時(shí)，企業(yè)會(huì)出現(xiàn)長(zhǎng)期虧損，于是就會(huì)有其它企業(yè)退出，從而減少該產(chǎn)業(yè)的供給量,

使行業(yè)供給曲線左移，造成市場(chǎng)價(jià)格和利潤(rùn)上升。在長(zhǎng)期的調(diào)整過程中，最終該行業(yè)佗長(zhǎng)期

利潤(rùn)會(huì)趨于零。

長(zhǎng)期利潤(rùn)為零意味著市場(chǎng)價(jià)格等于企業(yè)的平均成本，即P=AC。利潤(rùn)最大化的條件乂

是P=MC。所以，完全競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)在長(zhǎng)期內(nèi)的產(chǎn)量會(huì)在AC=MC處決定，即由邊際成本曲

線和平均成本曲線的交點(diǎn)決定。由于邊際成本曲線和平均成本曲線相交于平均成本曲線的最

低點(diǎn)，因此，完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)的長(zhǎng)期利洞最大化的產(chǎn)量也就是平均成木最小化的產(chǎn)量。

在完全信息假設(shè)下，長(zhǎng)期內(nèi)所有的企業(yè)都可以采用當(dāng)時(shí)所能得到的最有效率的生產(chǎn)技

術(shù)，從而使其最低平均成本都相等。這樣，完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)長(zhǎng)期供給曲線（行業(yè)的長(zhǎng)期供給

曲線）就變成了一條水平的直線，市場(chǎng)價(jià)格就等于行業(yè)的最低平均成本。每個(gè)企業(yè)在這時(shí)的

產(chǎn)量既達(dá)到了利潤(rùn)最大化乂達(dá)到了平均成本的最小化。整個(gè)行業(yè)的供給量（市場(chǎng)供給量）就

由行業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)量所決定。（曲線的形狀可以參見書中第206頁的圖）

這里要注意，上述情況成立的條件是所有投入品的價(jià)格都不變，否則，競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的長(zhǎng)期

供給曲線就不是水平線，而會(huì)成為上升或者下降的供給曲線。（要素價(jià)格上升時(shí)，為上升的

供給曲線；要素價(jià)格下降時(shí)，為下降的供給曲線。）

此外'如果企業(yè)進(jìn)入或者退出該市場(chǎng)足有成本的，也許企業(yè)的長(zhǎng)期利澗就不足零了。而

且，進(jìn)入和退出市場(chǎng)的成本也會(huì)影響到競(jìng)爭(zhēng)的程度。

四、完全競(jìng)爭(zhēng)的效率一局部均衡

局部均衡是指某一市場(chǎng)的變化（如價(jià)格變化）不會(huì)影響其它市場(chǎng)的情況。對(duì)于這種情況

的分析就叫做局部均衡分析。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中多采用局部均衡分析方法。

長(zhǎng)期以來，完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度被認(rèn)為是最理想、最有經(jīng)濟(jì)效率的。這種理想的經(jīng)

濟(jì)效率表現(xiàn)在局部和整體的各種方面。這里，我們首先從消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余方面的局

部均衡來分析完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的效率。

在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上，市場(chǎng)的均衡由供給曲線和需求曲線的交點(diǎn)決定。在均衡價(jià)格水平

上，消費(fèi)者得到了最大限度的消贄者剩余，生產(chǎn)者也得到了最大限度的生產(chǎn)者剩余。在供求

均衡圖形中，這時(shí)，消費(fèi)者剩余就是對(duì)應(yīng)于均衡需求量的需求曲線之卜.價(jià)格線之上的全部面

積；生產(chǎn)者剩余就是對(duì)應(yīng)于均衡供給量的供給曲線之上價(jià)格線之下的全部面積。生產(chǎn)者剩余

和消費(fèi)者剩余相加的全部面積恰好就是二者應(yīng)有的全部面積之和。如果我們用消費(fèi)者剩余和

生產(chǎn)者剩余來度量社會(huì)的福利程度，并以之衡量市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)效率狀況的話，我們就可以說完

全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)效率達(dá)到了最大的程度。因?yàn)檫@時(shí)，該市場(chǎng)所提供的社會(huì)福利狀況達(dá)到了

最大，而且再也沒有改進(jìn)的余地了。

為了進(jìn)一步說明這種狀況，需要把它與其它非完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)情況進(jìn)行比較。我們說，

當(dāng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)受到外部因素干擾時(shí)，就可能會(huì)影響其經(jīng)濟(jì)效率的發(fā)揮。我們首先說明價(jià)格管制

情況下的市場(chǎng)效率。

當(dāng)政府出于某種考慮（假如是維持大眾的基本生活水平）而實(shí)行對(duì)于某種產(chǎn)品（比如糧

食）的價(jià)格管制時(shí)，這種受管制產(chǎn)品的價(jià)格就會(huì)低于其本來應(yīng)該有的市場(chǎng)均衡價(jià)格。其表示

如書中第209頁的插圖。當(dāng)其它條件不變時(shí)，價(jià)格管制意味著降低價(jià)格。因此，在價(jià)格管制

下，生產(chǎn)者會(huì)提供比原來均衡水平要少的供給量，而消費(fèi)者卻會(huì)要求比原來均衡水平要多的

需求量。這時(shí)，供給滿足不了需求，出現(xiàn)短缺。按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則，在管制價(jià)格下實(shí)現(xiàn)的交

易中，消費(fèi)者得到的消費(fèi)者剩余增加了，但是，生產(chǎn)者剩余卻減少了。一方面，消費(fèi)者增加

的消費(fèi)者剩余是由原來的生產(chǎn)者剩余轉(zhuǎn)變而來的，因此，從這方面來說，社會(huì)的總福利（即

消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余之和）并沒有總量的變化，而只是改變了生產(chǎn)者和消費(fèi)者之叵分配

的數(shù)量比例。但是，另一方面，在管制價(jià)格下，和原來的均衡情況相比，社會(huì)福利的總量卻

減少了（圖中的陰影面積）。

總的說來，管制價(jià)格低F均衡價(jià)格時(shí)，由于抑制了生產(chǎn)而產(chǎn)生了這種凈效率損失和供給

短缺。因?yàn)樾枨笄€反映消費(fèi)者對(duì)于產(chǎn)品所賦予的邊際價(jià)值，而供給曲線代表了生產(chǎn)的邊際

成本，在圖中的陰影面積部分，是產(chǎn)品的邊際價(jià)值大于其邊際成本的。如果這部分被生產(chǎn)出

來，社會(huì)利益大于社會(huì)成本，社會(huì)的福利就會(huì)增加。但是，現(xiàn)在這部分未能生產(chǎn)出來。這對(duì)

于社會(huì)來說是一種凈損失，即效率損失。

除此之外，由于在價(jià)格管制下產(chǎn)品供不應(yīng)求，在圖形上似乎只有賦予產(chǎn)品較高邊際價(jià)值

的消費(fèi)者才得到了產(chǎn)品，即在產(chǎn)量級(jí)與需求曲級(jí)的交點(diǎn)左方的需求得到了滿足，而交點(diǎn)右方

的需求沒有得到滿足。但是，實(shí)際上，在某些配給制度下，很可能把一些產(chǎn)品配給了賦予較

低產(chǎn)品邊際價(jià)值的消費(fèi)者，而賦予更高產(chǎn)品邊際價(jià)值的消費(fèi)者卻沒有得到相應(yīng)的產(chǎn)品。這樣,

從社會(huì)利益來說，實(shí)行價(jià)格管制制度所造成的效率損失，也許更大。

下面，我們?cè)诳炊愘x在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中所造成的效率損失。這里以從量稅為例。其幾何表示

如書中第211頁的圖形。由于征稅，在需求沒有發(fā)生變化（即需求曲線不變）的情況下，相

當(dāng)于供給曲線會(huì)垂直向上平移稅率T的距離，與原需求曲線相交于B點(diǎn)，形成提高了的產(chǎn)

品市場(chǎng)價(jià)格。這時(shí)，市場(chǎng)價(jià)格的提高縮小了消費(fèi)者的需求量。和原來的均衡情況相比，消費(fèi)

者損失了一定的消費(fèi)者剩余。

與此同時(shí)，實(shí)際上的供給曲線由于企業(yè)的實(shí)