金融機構(gòu)案防工作評估指標體系(法人機構(gòu))

金融機構(gòu)案防工作評估指標體系（法人機構(gòu)）

附件1:銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作評估指標體系（法人機構(gòu)）填寫部門：

評價項目評價內(nèi)容填表人：具體指標1、董事會（理事會等）對案防工作的

部署、推動情況1.1董事會（理事會等）履職2、董事會下設(shè)合規(guī)委員會或

者承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)的專門委員會對案防工作的推動、落實情況3、監(jiān)

事會履職填表機構(gòu)：（蓋章）指標評價說明是否把案防工作視作經(jīng)營管理

戰(zhàn)略的重要組成和全行的重點工作進行規(guī)劃、安排。該委員會是否按照

《強行業(yè)金融機構(gòu)案防工作辦法》（以下簡稱《辦法》）第七條（一）至（五）的

要求履職（每項0.5分）。是否起到監(jiān)督董事會和高級管理層案防工作的作

用。是否明確規(guī)定負責(zé)合規(guī)管理工作的部門為案防工作的牽頭部門，配

置有效履行案防職能的資源，并確保案防工作得到有效配合（0.5分）;研

究制定年度案防工作計劃（3分）;是否設(shè)立合規(guī)總監(jiān)（或者指定一位高級管

理人員負責(zé)本機構(gòu)合規(guī)及案防工作）并承擔(dān)起《辦法》第十條所述要求（

每項0.5分）。是否有效承擔(dān)并完成《辦法》第十一條（一）至（六）所屬職責(zé)

要求。（每項0.5分）。是否按照《辦法》第十二條所述，業(yè)務(wù)制度和辦法應(yīng)

覆蓋全部業(yè)務(wù)流程，明確責(zé)任部門和個人職責(zé)要求（2分）。是否對制度

的落實情況進行檢查和評價（2分）;是否根據(jù)檢查結(jié)果和-業(yè)務(wù)發(fā)展需要及時

修訂完善制度（2分）0是否按照監(jiān)管部門要求建立相應(yīng)案防管理制度的實

施細則（1分）;有關(guān)制度是否科學(xué)、目標明確、可操作性強，與本機構(gòu)風(fēng)

險管理、資產(chǎn)規(guī)模和業(yè)務(wù)復(fù)雜程度相適應(yīng)（0.5分）;是否制定符合本

機構(gòu)特點的案件風(fēng)險排查、報告、處置、問責(zé)以及整改后評價等專門制

度（3.5分）。是否建立并完善統(tǒng)一授信、分級授權(quán)制度以及前、中、后臺

職責(zé)明確、崗位分離、制約有效的內(nèi)部管理制度，確保對各部門及分支

機構(gòu)的有效管理和控制。是否建立并完善信息科技管理系統(tǒng)，覆蓋整個

內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程，確保業(yè)務(wù)的連續(xù)性、系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性。是

否保證各部門和各分支機構(gòu)案防工作任務(wù)細化、分解實施。是否建立誠

信舉報等激勵約束機制等。分數(shù)1.52.51實際得分備注

1.2監(jiān)事會對案防工作的1、案防工監(jiān)督作組織（權(quán)重13%）1.3高管

層對案防工作的組織

4、高管層履職

5

1.4合規(guī)部門對案防工作的執(zhí)行

5、合規(guī)部門履職6、具體業(yè)務(wù)部門發(fā)起制定的業(yè)務(wù)制度和操作細則

完備性7、制度建設(shè)的全流程管理

324

2.1制度體系建設(shè)2、制度及質(zhì)量監(jiān)控（權(quán)重15%）2.2內(nèi)部控制有效

性10、信息系統(tǒng)建設(shè)2.3案防工作機制建設(shè)11、部門間，各

層級間工作溝通協(xié)調(diào)機制12、完善案件防控工作保障體系8、案防

制度體系建設(shè)

5

9、授權(quán)、崗位分離剛性約束

1111

附件1:銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作評估指標體系（法人機構(gòu)）

3.1案防人力資源有效性

13、案防管理人員配備

各層級案防管理人員是否具備與履行職責(zé)相匹配的能力、經(jīng)驗和專

業(yè)素質(zhì)（2分）;是否定期為案防管理人員提供系統(tǒng)的專業(yè)技能培訓(xùn)等（2

分）o是否制定合規(guī)及案防教育規(guī)劃和重點業(yè)務(wù)培訓(xùn)計劃及方案（2分）;是

否建立配套的培訓(xùn)考核機制，并與員工崗位、待遇、職業(yè)晉升等掛鉤等

（2分）。

4

14、合規(guī)及案防教育體系完備性

4

3.2案防培訓(xùn)體系建設(shè)

該案防合規(guī)培訓(xùn)率70%以上（含70%）彳導(dǎo)3分；案防合規(guī)15、一線員工當(dāng)

年累計參加案防合規(guī)培訓(xùn)率（％”一線培訓(xùn)率30%（含30%卜70%（不含70%）,最

高得分不超過員工當(dāng)年累計參加案防合規(guī)培訓(xùn)人數(shù)/一線員工總數(shù)1分;

案防合規(guī)培訓(xùn)率30%以下，得0分。16、基層營業(yè)機構(gòu)負責(zé)人參加案防合

規(guī)培訓(xùn)率％）=基層該案防合規(guī)培訓(xùn)率70%以上（含70%）彳導(dǎo)3分；案防合規(guī)管

業(yè)機構(gòu)負責(zé)人參加案防合規(guī)培訓(xùn)人數(shù)/基層營業(yè)機構(gòu)培訓(xùn)率30%（含30%）-

70%（不含70%）,最高得分不超過負責(zé)人總數(shù)1分；案防合規(guī)培訓(xùn)率30%以下,

得。分。17、引導(dǎo)員工培養(yǎng)良好的職業(yè)道德和職業(yè)操守是否對員工的違規(guī)

失范行為及時開展糾錯糾偏和警示教育活動（1分）；是否開展了相關(guān)富有

成效的員工行為糾偏和引導(dǎo)激勵活動等（1分）o是

否按照《辦法》第二十一條（一）至（二）要求有效執(zhí)行（每項1分）o案件（風(fēng)

險）信息報送是否迅速、準確和全面（2分）；是否杜絕瞞報（2分）、遲報（2

分）、錯報（2分）或者錯誤確定案件性質(zhì)（1分）情況。數(shù)據(jù)報送是否及時、

數(shù)據(jù)是否多次浮現(xiàn)明顯錯誤。是否有效地堵截新案，挖掘出舊案，杜絕

隱患，并主動向公安司法機關(guān)報案、移送有關(guān)案件。是否與公安機關(guān)、

銀監(jiān)等部門有效配合，加強案件偵辦中的協(xié)作和信息反饋，溝通、傳遞

苗頭性信息和涉案線索。

3

3

2

3.案防工作執(zhí)行（權(quán)重45%）

3.3員工行為管理18、強化員工職業(yè)規(guī)范約克3.4案件、案件風(fēng)險報

送情況3.5案防統(tǒng)計制度報送情況19、信息報送系統(tǒng)20、案防統(tǒng)計制

度質(zhì)效21、案件堵截質(zhì)效

2933

22、案件查處質(zhì)效3.6案件發(fā)生情況

2

23、網(wǎng)點平均案件率（%）=報告期案件數(shù)（第一、二類指標評分見附件

2《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作評估指標體案件合計）/報告期營業(yè)網(wǎng)點總數(shù)

系評分原則》。24、每億元資產(chǎn)涉案風(fēng)險率（%”報告期案件損失總額指

標評分見附件2《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作評估指標體（第一、第二類案

件合計）/報告期億元資產(chǎn)總額（保系評

分原則》。留有小數(shù)點后兩位）25、合規(guī)審查、監(jiān)督與檢查質(zhì)效是否

進行各項制度的合規(guī)性檢查，對各項制度的執(zhí)行情況進行檢查，并加大

對案件易發(fā)部位和薄弱環(huán)節(jié)的檢查力度。

5

5

2

4.1內(nèi)部檢查情況

26、案防工作開展情況檢查4.1內(nèi)部檢查情況4.監(jiān)督與檢查（權(quán)重

14%）4.2已發(fā)現(xiàn)問題情況

是否對整體案防工作情況、案防管理體系運行情況、內(nèi)外部檢查發(fā)

現(xiàn)訶題的整改情況進行檢查和評估，并根據(jù)檢查和評估結(jié)果提出建議，

促進內(nèi)控管理的自我完善。

2

是否靈便采取整體移位、襲擊檢查等方式開展檢查工作，合理設(shè)定

襲擊檢查頻率、覆蓋范圍、延伸要求、工27、專項檢查開展情況作方式

及質(zhì)量的評判標準，并加強對基層網(wǎng)點和一線柜臺的襲擊檢查。是否能

夠進行延伸檢查，明確提出責(zé)任處理意見并落實28、經(jīng)由內(nèi)外審計部

上年度案防監(jiān)管評價中已發(fā)現(xiàn)整改（2分）;業(yè)務(wù)部門是否能夠針對本條線

的問題，提問題以及監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)的問題暴露情況出整改措施（2分）。

29、已發(fā)現(xiàn)問題的整改質(zhì)效上一年度各類內(nèi)外部檢查已發(fā)現(xiàn)問題是否仍然

存在（2分）;是否仍多次浮現(xiàn)與上一年度相似作案手法、統(tǒng)一業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的

案件或者風(fēng)險事件（2分）。是否建立健全責(zé)任追究機制（1分）；是否

按照監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定對違法違規(guī)行為統(tǒng)計、監(jiān)測并進行成因分析工負

有檢查職責(zé)的部門，是否浮現(xiàn)雖對具體發(fā)案業(yè)務(wù)己做專項檢查或者審計，

但卻未能發(fā)現(xiàn)本應(yīng)發(fā)現(xiàn)的問題或者發(fā)現(xiàn)問題后未及時報告的情況（2分）;對

于上述情況的發(fā)生，是否追究有關(guān)人員責(zé)任（2分）。是否對案件暴露出的

問題隱患采取切實有效的整改措施，對整改情況進行跟蹤檢查（2分）;是否

浮現(xiàn)對發(fā)案業(yè)務(wù)中應(yīng)發(fā)現(xiàn)未能發(fā)現(xiàn)問題或者發(fā)現(xiàn)問題卡及口寸報告的情況

（2分）。是否遵循依法依規(guī)、實事求是、權(quán)責(zé)對等、責(zé)任明確、逐級追究

的原則進行問責(zé)（3分）。

2

4

4.3已發(fā)現(xiàn)問題整改情況

4

5.1責(zé)