供應(yīng)鏈金融行業(yè)實名制管理

供應(yīng)鏈金融行業(yè)實名制管理合同編號：__________單位名稱：__________單位地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________單位名稱：__________單位地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________鑒于甲方為供應(yīng)鏈金融行業(yè)中的一家提供金融服務(wù)的機構(gòu)，乙方為供應(yīng)鏈金融行業(yè)的相關(guān)企業(yè)，雙方為共同維護供應(yīng)鏈金融行業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展，保障各方合法權(quán)益，經(jīng)雙方友好協(xié)商，就乙方實行實名制管理的相關(guān)事宜達成如下協(xié)議：第一條實名制管理的目的和原則1.1乙方實行實名制管理的目的是為了確保供應(yīng)鏈金融業(yè)務(wù)的合規(guī)性、安全性和透明度，防止洗錢、恐怖融資等違法行為的發(fā)生，保障甲方和乙方的合法權(quán)益。1.2乙方實行實名制管理應(yīng)遵循合法、合規(guī)、公正、透明的原則，嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定。第二條實名制管理的內(nèi)容（1）客戶身份信息的收集和驗證，包括姓名、身份證號碼、聯(lián)系方式、住址等；（2）客戶身份證明文件的收集和驗證，包括身份證、護照、軍官證等；（3）客戶職業(yè)和財務(wù)狀況的調(diào)查和核實；（4）對客戶進行風險評估，根據(jù)評估結(jié)果制定相應(yīng)的風險控制措施。（1）員工身份信息的收集和驗證，包括姓名、身份證號碼、聯(lián)系方式、住址等；（2）員工身份證明文件的收集和驗證，包括身份證、護照、軍官證等；（3）員工背景調(diào)查和核實；（4）對員工進行培訓，確保其了解并遵守實名制管理的相關(guān)規(guī)定。第三條實名制管理的實施和監(jiān)督3.1乙方應(yīng)當建立健全實名制管理制度和流程，確保實名制管理的有效實施。3.2乙方應(yīng)當設(shè)立專門的實名制管理團隊，負責實名制管理的具體實施和監(jiān)督。3.3乙方應(yīng)當定期對實名制管理的實施情況進行檢查和評估，對存在的問題及時進行整改。第四條信息安全與保密4.1乙方應(yīng)當對其收集的客戶和員工身份信息進行嚴格保密，防止信息泄露、損毀或者被非法獲取、使用。4.2乙方應(yīng)當對其實名制管理的系統(tǒng)、工具和數(shù)據(jù)進行安全保護，防止被非法侵入、篡改或者損毀。第五條違約責任5.1乙方違反本合同的約定，導致甲方合法權(quán)益受到損失的，甲方有權(quán)要求乙方承擔違約責任。5.2乙方違反國家有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，導致甲方合法權(quán)益受到損失的，甲方有權(quán)要求乙方承擔相應(yīng)的法律責任。第六條爭議解決6.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。6.2雙方在簽訂本合同后，如發(fā)生糾紛，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：__________日期：__________乙方（蓋章）：__________日期：__________一、附件列表：1.甲方單位營業(yè)執(zhí)照副本復印件2.甲方單位法定代表人身份證明復印件3.乙方單位營業(yè)執(zhí)照副本復印件4.乙方單位法定代表人身份證明復印件5.客戶身份信息表6.客戶身份證明文件復印件7.員工身份信息表8.員工身份證明文件復印件9.實名制管理制度和流程文檔10.實名制管理團隊人員名單11.信息安全與保密協(xié)議12.合同糾紛解決協(xié)議二、違約行為及認定：1.乙方未按照約定實行實名制管理，或?qū)嵜乒芾聿贿_標。2.乙方未對客戶和員工身份信息進行保密，導致信息泄露。3.乙方未對實名制管理systems,tools,anddata進行安全保護，導致被非法侵入、篡改或者損毀。4.乙方在合同有效期內(nèi)提前終止合同，且未提前通知甲方。5.乙方違反國家有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，導致甲方合法權(quán)益受到損失。三、法律名詞及解釋：1.實名制管理：指為防止洗錢、恐怖融資等違法行為，要求個人和單位在開展金融業(yè)務(wù)時必須使用真實身份信息進行登記和驗證的管理制度。2.違約行為：指合同一方未履行合同約定的義務(wù)或者履行義務(wù)不符合約定的情形。3.合同糾紛：指合同雙方在履行合同過程中產(chǎn)生的爭議。4.違約責任：指合同一方違反合同約定應(yīng)當承擔的法律責任。5.爭議解決：指合同雙方在發(fā)生糾紛時，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或者訴訟等方式解決糾紛的過程。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.實名制管理信息收集難度大解決辦法：加強與客戶的溝通，說明實名制管理的必要性和重要性，爭取客戶配合。2.信息安全與保密風險解決辦法：加強信息安全管理，定期進行安全檢查和評估，對泄露信息的行為及時進行查處。3.員工不熟悉實名制管理相關(guān)規(guī)定解決辦法：加強員工培訓，確保員工了解并遵守實名制管理的相關(guān)規(guī)定。4.合同糾紛解決辦法：在合同中約定明確的違約責任條款和爭議解決方式，一旦發(fā)生糾紛，按照約定方式進行解決。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方為乙方提供金融服務(wù)，要求