政治學概論(-政治權(quán)力)

政治權(quán)力：

國家、非國家和超國家第二章一、政治權(quán)力與合法性二、國家：社會公共權(quán)力三、國家與社會：非國家的政治四、民族國家與全球體系：超國家的政治（一）權(quán)力與政治權(quán)力（二）權(quán)力的類型（三）政治權(quán)力的合法性（四）合法性的基礎(chǔ)與來源一、政治權(quán)力與合法性1、什么是權(quán)力？（一）權(quán)力與政治權(quán)力中文釋義——權(quán)，權(quán)：（1）權(quán)，黃華木也。從木，雚（guàn）聲?！墩f文》（2）秤。測定物體重量的器具權(quán)，稱也。——《論語·堯曰》（3）亦稱秤錘錘，謂之權(quán)。——《廣雅·釋器》（4）權(quán)柄,權(quán)力大夫執(zhí)國權(quán)。——《谷梁傳》

英文釋義——Power（1）theabilitytodosomethingorproduceacertaineffect;capacity（能力）

（2）controloverothers;influence（影響力）

（3）asenseorabilitythatformspartofthenatureofbodyormind;skill（技能）talent（稟賦）羅素：權(quán)力是預期效果的產(chǎn)生。彼得·布勞：權(quán)力是通過消極制裁進行控制的能力，是個人將其意志強加于其他人的能力。

M·韋伯：一個人或一些人在社會行為中，不顧其他人的反抗而實現(xiàn)自己意志的過程。《中國大百科全書·政治學》：權(quán)力是人際關(guān)系中特定的影響力，是根據(jù)自己的目的去影響他人的能力。

本課認為：權(quán)力是權(quán)力主體對他人實施控制和影響以貫徹自己意志的能力。

——權(quán)力主體/他人

——控制和影響

——貫徹自己意志

——能力

權(quán)力尋租（1）權(quán)力的有意性：參與者能夠預見或者應(yīng)當預見的一切后果。在一切社會交往中，人們對彼此的行為相互施加影響和控制有意的影響區(qū)別于非有意的影響只要效果是參與者預見的，就構(gòu)成權(quán)力的行使。2、權(quán)力的特點（2）權(quán)力的有效性。當行使權(quán)力的努力失敗時，即使過去類似的努力已獲成功，仍然證明權(quán)力關(guān)系的中斷。權(quán)力的有效性明顯的證明著權(quán)力關(guān)系的存在（3）權(quán)力的潛在性。明顯權(quán)力——現(xiàn)實表現(xiàn)出來的權(quán)力；潛伏權(quán)力——為了使A控制B的權(quán)力在尚未行使時成為真實，B必須確信A控制他的能力，必須相應(yīng)改變他的行為。（預期反應(yīng)規(guī)則）（4）權(quán)力的非對稱性：掌權(quán)者對權(quán)力對象的行為實施較大的控制，而不是相反。政治包括奪取權(quán)力的斗爭以及限制、抵制和擺脫權(quán)力的斗爭，兩者兼而有之。如果人人平等就不會有政治，因為政治包含著上下級。3、權(quán)力的來源和基礎(chǔ)

加爾布雷思：權(quán)力的基礎(chǔ)包括人格、財產(chǎn)、組織等，分別對應(yīng)于傳統(tǒng)社會、近代上、現(xiàn)代社會。丹尼斯·朗：權(quán)力的基礎(chǔ)包括個人資源和集體資源。個人資源包括財富、聲望、專長等。集體資源包括組織、動員能力等。余世維A、命令強制性的方式。主要依據(jù)法律、規(guī)章制度，屬于不得不采用的方式。B、示范權(quán)力主體以自己的行為方式、價值觀念等對下屬產(chǎn)生的明顯、潛移默化的作用。C、說服通過權(quán)力主體個人擁有的信息、能力、聲譽等，通過勸告、誘導、商量、建議等溝通方式影響下級。D、獎勵通過物質(zhì)、機會或精神方式的激勵來影響下級的行為。E、懲罰通過生理或心理的損害來實現(xiàn)影響他人行為的過程。4、權(quán)力的運用方式5、權(quán)力、權(quán)威與暴力

權(quán)威（authority）：一種獲得合法服從的能力，是人們自愿、主動地遵從的力量。

權(quán)力（power）

的運用依賴于權(quán)威，但權(quán)力的運用不限于權(quán)威，權(quán)力還依靠強制、說服、操縱等。

暴力（violence）是權(quán)力的后盾，是權(quán)力最后的訴諸手段。1、根據(jù)權(quán)力的運用領(lǐng)域不同，可以分為政治權(quán)力、經(jīng)濟權(quán)力、社會權(quán)力和文化權(quán)力。2、根據(jù)權(quán)力的來源，可以將權(quán)力分為強制性權(quán)力、獎勵性權(quán)力、法定權(quán)力、崇拜性權(quán)力、專家性權(quán)力、代表性權(quán)力等。（二）權(quán)力的類型類型公式原則要素強制型權(quán)力A強迫B服從不服從受懲罰武力利誘型權(quán)力A誘惑B服從服從了有獎勵資源合法型權(quán)力A命令B做某事把服從當義務(wù)規(guī)范專業(yè)型權(quán)力A讓B信服服從真理知識和能力個人型權(quán)力B心甘情愿追隨A服從是一種幸福人格魅力1、政治權(quán)力的特點公共性：是公共權(quán)力的活動，建立在人們普遍認可的基礎(chǔ)上，以公共目標為旨向。工具性：政治權(quán)力作為實現(xiàn)特定政治目標的手段，特別是階級實現(xiàn)自身利益的工具。強制性：借助合法化的暴力行使，而且具有普遍性。（三）政治權(quán)力的合法性2、合法性政治學中最重要的概念之一。合法性——社會成員認為政治權(quán)力的運用是合法和公正的態(tài)度。這一概念涉及：從價值上，人們認為政治權(quán)力符合社會共同接受的文化觀念，因而是正當?shù)模?/p>

從政治權(quán)力與社會利益關(guān)系上，政治權(quán)力的運用只有符合公眾利益的前提下才獲得合法性；

從政治權(quán)力與法律規(guī)范關(guān)系上，權(quán)力的性質(zhì)、運用、過程只有符合法律規(guī)范和程序，才是合法的。

合法性喪失的危險：任何政權(quán)獲得穩(wěn)固的支持，必須依賴合法性，而不是長期運用暴力。合法性的危機意味著政權(quán)的統(tǒng)治危機，政府缺乏社會支持和認同。1、合法性的基礎(chǔ)

M·韋伯提出合法性基礎(chǔ)：傳統(tǒng)型——合法性是建立在沿襲下來的習慣以及古老傳統(tǒng)的基礎(chǔ)之上的，在這樣的基礎(chǔ)上，統(tǒng)治者可以憑借世襲的地位享有權(quán)威；

（四）合法性的基礎(chǔ)與來源法理型——這種類型的合法性基礎(chǔ)將合法性建立在理性化的法律制度之上，而這種制度必須是通過形式上正確的程序制定出來的，社會成員根據(jù)這樣的規(guī)則而對統(tǒng)治者及政治秩序予以認同和服從。個人魅力型——統(tǒng)治者憑借其卓越的才能和出眾的優(yōu)秀品質(zhì)而具有超凡的魅力，從而吸引社會成員的追隨和服從；

——克里斯瑪型（Christmas）

現(xiàn)代合法性的基礎(chǔ)：社會全體成員的同意黨要時刻關(guān)注最廣大人民的利益和愿望，把“人民擁護不擁護”、“人民贊成不贊成”、“人民高興不高興”、“人民滿意不滿意”作為制定各項方針政策的出發(fā)點和落腳點，堅持人民的利益高于一切，想群眾所想，急群眾所急，做群眾所需，把廣大人民的利益實現(xiàn)好、維護好和發(fā)展好。

2、合法性的來源（即政府如何獲得合法性）

（1）長時間的存在。長期存在的政府往往獲得公民的認可、尊重。

（2）政府的有效性和政績。政權(quán)是否有效合理地制定政策，是否保證經(jīng)濟增長和提供充分就業(yè)，保護國民，維護社會穩(wěn)定等。（3）政府的組成結(jié)構(gòu)。一般地，政府能夠有效代表社會公共的利益，政府合法性就較高。這也是許多國家采用直接選舉的原因。（4）政府通過操縱國家象征、意識形態(tài)宣傳來獲得合法性。美國的“無意識”的意識形態(tài)宣傳凝聚全球華人愛國心唱響國慶獻禮歌《國家》（一）國家的本質(zhì)（二）國家的職能（三）國家的歷史形態(tài)二、國家：社會公共權(quán)力1、國家的概念

歷史上的國家，僅僅具有地緣上的意義，即所謂的國度。

近現(xiàn)代意義上的國家是以民族為核心的民族國家，所謂“民族國家”（nation-state），即民族和政府結(jié)構(gòu)的結(jié)合體。（一）國家的本質(zhì)政治共同體說

認為國家是一種超越于個人、組織、社會的共同體,代表著一種善。工具說國家不過是實現(xiàn)個人、集體利益的工具。統(tǒng)治機構(gòu)說國家是具體的統(tǒng)治、管理機構(gòu)。要素說即國家是由人口、領(lǐng)土、政府等要素組成。對國家的理解

近現(xiàn)代意義上的國家：（1）是由領(lǐng)土、人口、主權(quán)、政府等要素組成的。（2）國家以社會公共權(quán)威為基礎(chǔ)進活動。（3）國家的最終目的是維護經(jīng)濟上占統(tǒng)治地位的階級的利益。

2、國家的本質(zhì)傳統(tǒng)對國家本質(zhì)的理解，古希臘、古羅馬從善的角度來理解政權(quán)。近代從洛克到潘恩，將國家理解為“必要的惡”（necessaryevil）。馬克思主義對國家本質(zhì)的理解：

（1）國家是社會階級利益沖突不可調(diào)和的產(chǎn)物。（2）國家的本質(zhì)是階級統(tǒng)治的工具，是統(tǒng)治階級實現(xiàn)自己根本利益的工具。

“確切說，國家是社會在一定發(fā)展階段上的產(chǎn)物；國家是承認：這個社會陷入了不可解決的自我矛盾，分裂為不可調(diào)和的對立面而又無力擺脫這些對立面。而為了使這些對立面，這些經(jīng)濟利益互相沖突的階級，不致在無謂的斗爭中把自己和社會消滅，就需要有一種表面上凌駕于社會之上的力量，這種力量應(yīng)當緩和沖突，把沖突保持在‘秩序’的范圍以內(nèi)；這種從社會中產(chǎn)生但又自居于社會之上并且日益同社會相異化的力量，就是國家?！?、國家的特點從國家與社會的關(guān)系上，國家具有兩重性：

一是階級性；

二是相對自主性，即國家有時相對獨立于某個階級而成為一個獨立的利益主體，表現(xiàn)為社會管理中的公共性。

4、國家主權(quán)(sovereignty)最初的主權(quán)指獨裁者統(tǒng)治其國家的權(quán)力。近代以后指民族國家對領(lǐng)土的控制。現(xiàn)代的國家主權(quán)指國家的對內(nèi)對外的最高權(quán)力。

國家主權(quán)是一切政治權(quán)力的來源；國家主權(quán)具有持久性、絕對性、不可分割性等特點。1、國家職能的四種形態(tài)國家如何促進社會經(jīng)濟和提供社會福利，歷史上存在的觀點：自由放任、政府統(tǒng)制（即國家資本主義）、社會主義、福利國家。（二）國家的職能2、國家的職能（通過政府活動體現(xiàn)）

（1）政治職能

A、建立有利于維護政治秩序的各種法律、制度、政策

B、建立和維護軍隊、警察、監(jiān)獄等暴力機器。

C、建立各種國家機構(gòu)和組織。

（2）經(jīng)濟職能

A、通過財政、貨幣、產(chǎn)業(yè)等政策調(diào)節(jié)經(jīng)濟發(fā)展，保證宏觀經(jīng)濟的穩(wěn)定。

B、通過稅收、財政支出等政策對社會財富進行再分配，保證社會公平。

C、控制壟斷和外部不經(jīng)濟，維護競爭的市場秩序，提高資源利用效率。D、提供條件，促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)化和轉(zhuǎn)型。

E、提供公共產(chǎn)品和服務(wù)。（3）社會職能

A、維護社會治安和社會秩序。

B、管理社會事務(wù)，如交通、環(huán)境保護、教育、文化發(fā)展等。

C、提供社會保障和社會福利。政治職能：全國代表大會經(jīng)濟職能：提供公共物品武警VS

公安社會職能：

維持社會秩序1、國家的起源關(guān)于國家的起源，主要有：

戰(zhàn)爭說，即國家起源于對被征服者的經(jīng)濟掠奪。

社會分工說，即國家起源于社會的分工，國家承擔了其中的政治功能。

（三）國家的歷史形態(tài)

公共工程形成說，即國家起源于組織大規(guī)模水利工程的需要。

契約論(socialcontract)，認為國家是社會成員為了實現(xiàn)共同的利益而訂立契約，從而組建的機構(gòu)。目前的考古學和人類學研究，國家起源的兩種模式：

氏族公社——部落聯(lián)盟（民主決策）——城邦國家（古希臘）氏族公社——酋邦——早期的中央集權(quán)國家（早期中國）希臘地形圖秦朝大統(tǒng)2、國家的歷史形態(tài)古代國家形態(tài)：

（1）城邦國家（2）共和國、帝國（3）封建割據(jù)君主制（4）封建專制君主制

現(xiàn)代國家形態(tài)：

（1）早期資本主義國家，即從專制君主制發(fā)展而來的代議民主制國家

（2）當代資本主義國家，也稱為福利國家

（3）社會主義國家形態(tài)

（4）發(fā)展中國家（包括民主國家、威權(quán)國家等）（一）非國家——政府的政治（二）國家與社會關(guān)系：市民社會的視野（三）現(xiàn)代民主立憲國家的社會基礎(chǔ)（四）非政府組織、第三部門與“治理”三、國家與社會：非國家的政治1、非國家的政治

傳統(tǒng)對政治的理解，政治僅僅是國家的政治，即政治生活就是圍繞國家權(quán)力的運行展開。

現(xiàn)代社會對政治的理解，從國家與社會互動關(guān)系角度，即政治是國家與社會共同作用的結(jié)果。（一）非國家——政府的政治

從國家與社會關(guān)系角度理解政治，關(guān)鍵問題是如何確保公共權(quán)力的正確行使，防止國家對個人權(quán)利和社會的侵害，各個國家通過建立憲政體制，將公民權(quán)利納入憲法結(jié)構(gòu)中，以限制政府的權(quán)力。憲政限制公權(quán)保障私權(quán)1、什么是市民社會？當代政治學中，將社會所有活動分為公共領(lǐng)域與私人領(lǐng)域。公共領(lǐng)域指的是國家或政府，而私人領(lǐng)域則由個人活動和個人之間交往形成的市民社會。

市民社會(civilsociety)包括個人之間的分工和貿(mào)易等經(jīng)濟關(guān)系，也包括言論、結(jié)社、等社會交往關(guān)系，即區(qū)別與國家的社會生活領(lǐng)域。（二）國家與社會關(guān)系：市民社會的視野市民社會的結(jié)構(gòu)性內(nèi)容組成部分內(nèi)容私人領(lǐng)域

即私人自主從事商品生產(chǎn)和交換的經(jīng)濟活動領(lǐng)域；志愿性社團即基于共同利益或信仰而自愿結(jié)成的非政府、非營利的社團組織；公共領(lǐng)域即公眾聚會的場所；社會運動指有組織的一群人，有意識且有計畫的改變或重建社會秩序的集體行為，用意則在促進或抗拒社會變遷。2、市民社會與國家的關(guān)系

市民社會的意義，一方面是保護個人合法權(quán)利不受國家的侵犯，另一方面為國家的活動確定邊界，什么可以做，什么不可以做。

當代市民社會的主要問題，一是如何在確認公民合法、正當權(quán)利同時，公民應(yīng)當行使自己的社會義務(wù)；二是構(gòu)建自治領(lǐng)域，實現(xiàn)自主的管理。

構(gòu)建市民社會的自治領(lǐng)域，目前主要內(nèi)容有：

建立自治性的非政府組織（NGO）在社區(qū)建立自治性機構(gòu)等。GONGO和NGOGONGO：Government

Organized

NGONGO：Non-GovernmentOrganization1、三種解釋模式

自由主義模式：國家應(yīng)當是有限國家，以憲法規(guī)定界定國家權(quán)力，反對國家權(quán)力和政府職能的擴張，反對國家對經(jīng)濟事務(wù)的過度干預。主張社會應(yīng)當有效制約國家。（三）現(xiàn)代民主立憲國家的社會基礎(chǔ)烏克蘭的總統(tǒng)選舉200411

多元主義模式：認為國家是社會中眾多團體之一，政治權(quán)力在政黨、利益集團和政治機構(gòu)之間分配。利益集團是政治權(quán)力的核心，國家的多數(shù)決策是在利益集團協(xié)商下決定的，因此，現(xiàn)代民主是多元力量作用的結(jié)果。伊拉克群眾在巴士拉參加競選集會2005-10

精英主義模式：任何社會均存在著統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者，作為少數(shù)人的統(tǒng)治者壟斷了政治權(quán)力，被統(tǒng)治者很少具有影響政策的可能性，因而國家實際上操縱在職業(yè)官僚手中。美國電視辯論中的克力和布什

2004-102、當代立憲國家的社會基礎(chǔ)

社會力量的自主發(fā)展迅速，包括社會中介組織、自治性組織、利益集團等；

知識階層和管理階層憑借專業(yè)知識和管理技能控制了政策過程；

社會輿論的作用日益強大，公民借此發(fā)揮重要的評價、監(jiān)督政府作用。1、什么是非政府組織、第三部門？非政府組織，也稱第三部門，即與政府公共部門、私人部門相對的第三個部門，主要指各種非政府的、非營利性組織。（四）非政府組織、第三部門與“治理”2、非政府組織興起與治理產(chǎn)生的原因

主要原因：二戰(zhàn)后西方福利國家發(fā)展遇到的嚴重經(jīng)濟停滯和通貨膨脹，福利國家陷入危機，凱恩斯主義失敗，即出現(xiàn)了政府“失靈”(governmentfailure)。

針對政府的無能與國家權(quán)力的過度干預社會經(jīng)濟生活，要求市民社會對國家形成制約，非政府組織逐漸承擔社會中部分領(lǐng)域（第三部門）的管理職能。3、治理與新公共管理

治理——政府部門、非政府組織和私人機構(gòu)共同管理社會公共事務(wù)的新的社會管理模式。

意義：管理社會公共事務(wù)不再是國家的專利，各種非政府組織、私人機構(gòu)也是重要的管理機構(gòu)。

治理的新要求：實現(xiàn)政府管理的改革，即新公共管理。

主要內(nèi)容：實現(xiàn)分權(quán)化管理、管理的市場化改革、放松規(guī)制、公共服務(wù)的多元化、尊重個人選擇、公眾參與式的管理等。行政審批大廳：一站式服務(wù)民間環(huán)保組織——“云南大眾流域”

BOTBuildingOperationTransfer（一）現(xiàn)代民族國家的產(chǎn)生（二）國家間政治與國際格局（三）全球化與國家主權(quán)四、民族國家與全球體系：超國家的政治1、民族與國家

民族：基于共同的種族、地域、心理、生活習慣而形成的共同體。傳統(tǒng)國家建立