“保險、證券公司等非銀行金融機構外匯業(yè)務市場準入、退出審批”行政審批服務指南

編號：57014

“保險、證券公司等非銀行金融機構

外匯業(yè)務市場準入、退出審批”行政

審批服務指南

發(fā)布日期：2021年8月17日

實施日期：2021年8月17日

發(fā)布機構：國家外匯管理局遼寧省分局

目錄

非銀行金融機構（不含保險公司）結售匯業(yè)務資格審批（含初審）

.......................................................................................................................2

非銀行金融機構（不含保險公司）外匯業(yè)務備案管理...........11

保險機構外匯業(yè)務市場準入審批.............................21

非銀行金融機構（不含保險公司）結售匯業(yè)務

資格審批（含初審）

一、項目信息

項目名稱：保險、證券公司等非銀行金融機構外匯業(yè)務市場

準入、退出審批；

項目編號:57014；

審批類別：行政許可。

二、適用范圍

本指南適用于“保險、證券公司等非銀行金融機構外匯業(yè)務

市場準入、退出審批”的申請和辦理。

三、設定依據

《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）第

二十四條：“金融機構經營或者終止經營結匯、售匯業(yè)務，應當

經外匯管理機關批準；經營或者終止經營其他外匯業(yè)務，應當按

照職責分工經外匯管理機關或者金融業(yè)監(jiān)督管理機構批準

四、非銀行金融機構（不含保險公司）結售匯業(yè)務資格審批

（含初審）

（一）辦理依據

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）。

2.《國家外匯管理局關于發(fā)布〈境內企業(yè)內部成員外匯資金

集中運營管理規(guī)定〉的通知》（匯發(fā)（2009）49號）。

3.《國家外匯管理局關于調整金融機構進入銀行間外匯市場

有關管理政策的通知》(匯發(fā)(2014)48號)。

4.《國家外匯管理局關于印發(fā)〈銀行辦理結售匯業(yè)務管理辦

法實施細則〉的通知》(匯發(fā)(2014)53號)。

5.《國家外匯管理局關于進一步促進貿易投資便利化完善真

實性審核的通知》(匯發(fā)(2016)7號)。

(-)受理機構

非銀行金融機構將相關申請材料提交所在地外匯局初審后，

通過所在地外匯局報國家外匯管理局審批。

(三)決定機構

非銀行金融機構將相關申請材料提交所在地外匯局初審后，

通過所在地外匯局報國家外匯管理局審批。

(四)審批數量

無數量限制。

(五)辦事條件

1.申請人條件

在境內合法注冊成立的非銀行金融機構。

2.具備或符合如下條件的，準予批準：

(1)具有開展金融業(yè)務資格。

(2)具有真實的結售匯需求，且有一定結售匯業(yè)務規(guī)模(可

提供行業(yè)公認的排名、業(yè)績認定等)。

(3)監(jiān)管機構或其授權的行業(yè)管理組織對其開展結售匯業(yè)

務許可或無異議。

(4)具備完善的業(yè)務管理制度。

(5)具備辦理業(yè)務所必需的場所和其他軟硬件設施。

（6）擁有具備相應業(yè)務工作經驗的高級管理人員和業(yè)務人

員。

3.禁止性要求：如符合上述條件，不存在不予許可的情況。

（六）申請材料

份

序

原件/紙質/要

數

號

提交材料名稱求備注

復印件電子

加蓋公

1書面申請章的原1紙質

件

原件及驗原件，

加蓋公留存加蓋

2監(jiān)管機構頒發(fā)的金融業(yè)務許可文件1紙質

章的復公章的復

印件印件

原件及驗原件，

加蓋公留存加蓋

3結售匯業(yè)務內部管理規(guī)章制度1紙質

章的復公章的復

印件印件

原件及驗原件，

具備辦理結售匯業(yè)務所必需的軟硬加蓋公留存加蓋

41紙質

件設施的說明材料章的復公章的復

印件印件

原件及驗原件，

擁有具備相應業(yè)務工作經驗的高級加蓋公留存加蓋

51紙質

管理人員和業(yè)務人員的說明材料章的復公章的復

印件印件

證券經營機構還需提交監(jiān)管機構或

原件及驗原件，

其授權的行業(yè)管理組織許可或同意

加蓋公留存加蓋

6非銀行金融機構開展站售匯業(yè)務的1紙質

章的復公章的復

許可文件或證明文件、無異議材料

印件印件

等

非銀行金融機構申請開展衍生產品

業(yè)務的，還需提供主管人員和主要

原件及驗原件，

交易人員名單、履歷，以及監(jiān)管部

加蓋公留存加蓋

7門或其授權的行業(yè)管理部門許可其1紙質

章的復公章的復

開展衍生產品業(yè)務的相關資格許可

印件印件

文件或證明文件、無異議材料等（如

有）

（七）申請接受

申請人可通過所在地外匯局向國家外匯管理局資本項目管

理司提交材料。初審時，申請人可通過所在地外匯局業(yè)務窗口提

交材料。

遼寧省分局受理窗口：國家外匯管理局遼寧省分局1201室

（八）基本辦理流程

1.申請人提交申請；

2.決定是否予以受理；

3.不予受理的，出具不予受理通知書；

4.材料不全或不符合法定形式的，一次性告知補正材料，并

出具《行政審批補正材料通知書》；根據申請材料及補正情況，

予以受理的，出具受理通知書，按程序進行審核；

5.不予許可的，出具不予許可通知書；許可的，向申請人出

具相關業(yè)務辦理憑證（包括業(yè)務登記憑證、核準文件、備案確認

等）。

（九）辦理方式

一般程序：申請、告知補正、受理、審核、辦理登記或不予

許可、出具相關業(yè)務辦理憑證。初審的一般程序：申請、告知補

正、受理、審核、上報初審結論。

（+）審批時限

初審：申請人提交材料備齊備之日起初審20個工作日。所

在地國家外匯管理局分局（外匯管理部）受國家外匯管理局委托,

對申請人相關軟硬件設施進行實地檢查并在相關要求和設施符

合標準后，于20個工作日內完成對國家外匯管理局上報初審意

見。

國家外匯管理局收到外匯分局（外匯管理部）上報的初審材

料，于20個工作日內做出結售匯業(yè)務資格許可，并核定其結售

匯綜合頭寸。

（+-）審批收費依據及標準

不收費。

（十二）審批結果

批復文件。

初審意見上報國家外匯管理局。國家外匯管理局向初審外匯

局批復后，由初審外匯局向申請人出具批復文件。

（十三）結果送達

國家外匯管理局通過發(fā)文回復初審外匯局（外匯管理部）。

初審外匯局出具的批復文件通過現場告知或電話通知申請人，并

通過現場領取或郵寄方式將結果送達。

（十四）申請人權利和義務

申請人有權依法提出行政審批申請，依法進行投訴、舉報、

復議、訴訟等。申請人有義務保證申請材料完整、真實、準確，

獲批后合法合規(guī)辦理相關業(yè)務，重要信息發(fā)生變更須及時向國家

外匯管理局報備，全面、及時、準確進行國際收支申報、報送相

關數據信息等。

（十五）咨詢途徑

1.國家外匯管理局咨詢窗口：國家外匯管理局資本項目管理

司

2.國家外匯管理局咨詢電話：（010）

3.國家外匯管理局咨詢電子郵件：

4.國家外匯管理局咨詢信件郵寄地址：資本項目管理司

5.國家外匯管理局遼寧省分局初審業(yè)務的咨詢途徑：

咨詢電話：；

咨詢信件郵寄地址：號

郵編：110013

（十六）監(jiān)督和投訴渠道

向國家外匯管理局咨詢、監(jiān)督投訴、公開查詢等可通過國家

外匯管理局官方互聯網站公眾交流欄目進行，網址為.cn。

向國家外匯管理局遼寧省分局監(jiān)督和投訴等可通過電話、國

家外匯管理局官方互聯網站咨詢反饋欄目進行。

監(jiān)督投訴電話：

網址：

（十七）辦公地址和辦理時間

1.國家外匯管理局辦公地址。北京市西城區(qū)金融大街30號

院

2.國家外匯管理局辦理時間。周一至周五工作日的8:00-12：

00,13：00-17：00

3.國家外匯管理局遼寧省分局初審業(yè)務的辦公地址和辦理

時間：

辦公地址：號國家外匯管理局遼寧省分局1201室

辦理時間:工作日8:30-11:30；13:30-17:00

（十八）公開查詢

辦理時限結束之日后，申請人可通過電話查詢。國家外匯管

理局遼寧省分局初審業(yè)務的公開查詢電話為：；。

基本流程圖

不能

提供

符合

受理

要求

附錄二

常見問題

問：國家外匯管理局收到機構完整的申請材料后，委托所在

地外匯局對機構相關軟硬件設施進行實地檢查，在相關要求和設

施符合標準后，于多少個工作日內做出結售匯業(yè)務資格許可，并

核定其結售匯綜合頭寸？

答：國家外匯管理局收到機構完整的申請材料后，委托所在

地外匯局對機構相關軟硬件設施進行實地檢查，在相關要求和設

施符合標準后，于20個工作日內做出結售匯業(yè)務資格許可，并

核定其結售匯綜合頭寸。

非銀行金融機構（不含保險公司）外匯業(yè)務備案管理

一、項目信息

項目名稱：保險、證券公司等非銀行金融機構外匯業(yè)務市場

準入、退出審批;

項目編號：57014；

審批類別：行政許可。

二、適用范圍

本指南適用于“保險、證券公司等非銀行金融機構外匯業(yè)務

市場準入、退出審批”的申請和辦理。

三、設定依據

《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）第

二十四條：”金融機構經營或者終止經營結匯、售匯業(yè)務，應當

經外匯管理機關批準；經營或者終止經營其他外匯業(yè)務，應當按

照職責分工經外匯管理機關或者金融業(yè)監(jiān)督管理機構批準

四、非銀行金融機構（不含保險公司）外匯業(yè)務備案管理

（-）辦理依據

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）。

（-）受理機構

申請人所在地外匯局，國家外匯管理局另有要求的除外。

（三）決定機構

申請人所在地外匯局，國家外匯管理局另有要求的除外。

（四）審批數量

無數量限制。

（五）辦事條件

1.申請人條件

（1）境內依法成立的證券公司等非銀行金融機構；

（2）行業(yè)監(jiān)管機構許可其開展外匯業(yè)務。

2.具備或符合如下條件的，準予批準:

（1）具備完善的外匯業(yè)務內控制度和業(yè)務管理制度；

（2）具備必要的經營外匯業(yè)務場所和設施；

（3）有真實的外匯業(yè)務需求和計劃。

3.禁止性要求：如符合上述條件，不存在不予許可的情況。

（六）申請材料

1.理財子公司開展境內外幣理財業(yè)務備案申請材料

份

序原件/紙質/

提交材料名稱教要求備注

號復印件電子

加蓋公

書面申請，并附《境內非銀行金融機

1章的原1紙質

構外匯業(yè)務備案表》

件

驗

原

件

，

留

原件及存

加

銀保監(jiān)會對理財子公司開展外匯業(yè)加蓋公蓋

21紙質

公

務的核準文件章的復章

的

印件復

印

件

驗原

件

，

留

原件及存

銀行業(yè)理財登記托管中心出具的“理

加

加蓋公蓋

財產品登記通知書'’〔同一產品系列紙質

31公

章的復章

提供一份登記通知書即可）

的

印件復

印

件

2.其他非銀行金融機構外匯業(yè)務備案申請材料

序原件/份紙質/

號提交材料名稱要求備注

復印件數電子

加蓋公

書面申請，并附《境內非銀行金融機

1章的原1紙質

構外匯業(yè)務備案表》

件

原件及驗原

監(jiān)管機構或其授權的行業(yè)管理組織件

加蓋公，

留

2許可或同意其開展相關業(yè)務的文件、1紙質存

章的復

加

無異議材料或出具的相關資質證明蓋

印件

公章

的復

印件

驗原

件

，

原件

及

留

存

公

加蓋

加

監(jiān)管機構關于開展該項業(yè)務的無異蓋

復

章的紙質

31公

議函（如有）章

印件

的

復

印

件

（七）申請接受

申請人可通過所在地外匯局業(yè)務窗口提交材料。

遼寧省分局受理窗口：國家外匯管理局遼寧省分局1201室

（八）基本辦理流程

1.申請人提交申請；

2.決定是否予以受理；

3.不予受理的，出具不予受理通知書；

4.材料不全或不符合法定形式的，一次性告知補正材料，并

出具《行政審批補正材料通知書》；根據申請材料及補正情況，

予以受理的，出具受理通知書，按程序進行審核；

5.不予許可的，出具不予許可通知書；許可的，向申請人出

具相關業(yè)務辦理憑證（包括業(yè)務登記憑證、垓準文件、備案確認

等）。

（九）辦理方式

一般程序：申請、告知補正、受理、審核、辦理登記或不予

許可、出具相關業(yè)務辦理憑證。

（十）審批時限

申請人提交材料齊備之日起20個工作日內。

（+-）審批收費依據及標準

不收費。

（十二）審批結果

出具相關業(yè)務辦理憑證。

（十三）結果送達

通過現場告知或電話通知申請人，并通過現場領取或郵寄方

式將結果送達。

（十四）申請人權利和義務

申請人有權依法提出行政審批申請，依法進行投訴、舉報、

復議、訴訟等。申請人有義務保證申請材料完整、真實、準確，

獲批后合法合規(guī)辦理相關業(yè)務，重要信息發(fā)生變更按規(guī)定及時報

備，全面、及時、準確報送相關數據信息等。

（十五）咨詢途徑、監(jiān)督和投訴、公開查詢等由所在地外匯

局辦理

向國家外匯管理局遼寧省分局咨詢、辦理進程查詢、監(jiān)督和

投訴等可通過國家外匯管理局遼寧省分局官方互聯網站咨詢反

饋欄目進行。

網址：

咨詢電話：；

投訴電話：

向遼寧省分局轄內中心支局、支局進行咨詢、進程查詢、監(jiān)

督和投訴等可通過國家外匯管理局遼寧省分局官方互聯網站（網

址：）信息公開欄目公布的《國家外匯管理局遼寧省分局轄內中

心支局、支局行政許可事項辦理時間地址及咨詢投訴一覽表》中

所列方式進行。

（十六）辦公地址和辦理時間

遼寧省分局辦公地址：號國家外匯管理局遼寧省分局1201

室

遼寧省分局辦理時間：工作日8:30-11:3（）；13:30-17:00

遼寧省分局轄內中心支局、支局辦公地址、辦理時間等可通

過國家外匯管理局遼寧省分局官方互聯網站（網址：）信息公開

欄目公布的《國家外匯管理局遼寧省分局轄為中心支局、支局行

政許可事項辦理時間地址及咨詢投訴一覽表》查詢。

基本流程圖

不能

提供

符合

受理

要求

境內非銀行金融機構外匯業(yè)務備案表（示范文本）

備案日期：年月日編號（外匯局填寫）：

一、機構基本信息

機構名稱成立時間

通訊地址

注冊地

及郵編

統(tǒng)一社會信用代

注冊資本實收資本

碼/金融機構標識

（億元）（億元）

碼

聯系

聯系人傳真Email第

電話

一

□證券公司□基金管理公司□期貨公司□企業(yè)集團財務公司聯

□信托公司□金融租賃公司□汽車金融公司□金融資產管理公司外

機構類型

口消費金融公司口貨幣經紀公司

匯

□其它機構（請說明：）

局

主要經營留

范圍存

名稱（或姓名）統(tǒng)一社會信用代碼持股比例注冊地址

主要股東或控制

人

……（可加行）

二、外匯業(yè)務備案

備案類別：□初始備案口變更備案□注銷（停辦）備案

□跨境證券經紀

□B股經紀

口跨境期貨及衍生產品經紀

□跨境證券承銷業(yè)務

□對外證券及衍生品投資

跨境業(yè)務口境外基金或產品銷售

口跨境并購

□跨境信托

□跨境結構性產品

□跨境證券投資咨詢和見證

口其它（請說明：）

口外匯存款

□外匯貸款

□外匯同業(yè)拆借

境內業(yè)務□境內外幣證券承銷□境內外匯信托/集合計劃

口境內外匯資產管理

□境內外匯買賣

□其它（請說明；）

備案的外匯業(yè)務是否獲得監(jiān)管機構或其授權的行業(yè)管理組織許可（同意）□是□否

外匯業(yè)務許可監(jiān)管機構

外匯業(yè)務許可/同意文件號許可/同意日期

或行業(yè)管理組織

……（可加行）

外匯業(yè)務具體情

（可附頁）

況說明

本機構承諾備案表中內容及所附材料真實、準確，無虛假信息，并承諾嚴格按照相關

外匯管理規(guī)定開展業(yè)務，接受國家外匯管理部門的監(jiān)督、管理和檢查。

機構名稱（蓋章）：

年月日

經審核，同意公司業(yè)務予以備案。

簽發(fā)人：經辦人：

審核人：

填表說明：

1、非銀行金融機構填報本備案表一式兩聯，外匯局審核無誤后將加蓋業(yè)務印章的第二

聯作為備案證明退還非銀行金融機構。

2、若本備案表中已經外匯局確認的相關事項發(fā)生變更或注銷（停辦），非銀行金融機構

應重新填報本備案表一式兩聯報外匯局辦理變更或注銷（停辦）備案，并對變更或注銷（停

辦）內容進行標注。外匯局審核無誤后將加蓋業(yè)務印章的備案聯作為備案證明退還非銀行金

融機構，同時將原備案證明收回。

境內非銀行金融機構外匯業(yè)務備案表（錯誤示例）

備案日期：年月日編號（外匯局填寫）：

機構名稱

=1證券公司□基金管理公司□期貨公司□企業(yè)集團財務公司

口信托公司□金融租賃公司□汽車金融公司□金融資產管理公司

機構類型

n消費金融公司口貨幣經紀公司

申

請材=1其它機構（請說明：）

明

未

料主要經聲

務

業(yè)

確

圍

范范圍.b

備案類別□初始備案□變更備案□注銷（停辦）備案

跨境業(yè)務口B股經紀第

□跨境證券經紀二

口跨境期貨及衍生產品經紀聯

口跨境證券承集業(yè)務

口對外證券及衍生品投資退

口境外基金或產品銷售備

□跨境并購案

口跨境信托機

口跨境結構性產品構

口跨境證券投資咨詢

□其它（請說明：）

口外匯存款

口外匯貸款

口外匯同業(yè)拆借

口境內外幣證券承銷

境內業(yè)務

□境內外匯信托/集合計劃

=1境內外匯資產管理

□境內外匯買賣

□其它（請說明：）

經審核，同意公司業(yè)務予以備案。

外匯局審核

意見

（資本項目外匯業(yè)務專用章）

年月日

填表說明：

1、非銀行金融機構填報本備案表一式兩聯，外匯局審核無誤后將加蓋業(yè)務印章的第二

耳關作為備案證明退還非很行金融機構。

2、若本備案表中已經外匯局確認的相關事項發(fā)生變更或注銷（停辦），非銀行金融機構

應重新填報本備案表一式兩聯報外匯局辦理變更或注銷（停辦）備案，并對變更或注銷（停

辦）內容進行標注。外匯局審核無誤后將加蓋業(yè)務印章的備案聯作為備案證明退還非專艮行金

融機構，同時將原備案證明收回。

附錄四

常見問題

問：非銀行金融機構外匯業(yè)務備案管理應注意哪些事項？

答：非銀行金融機構經監(jiān)管機構或其授權的行業(yè)管理組織許

可或同意或認定相關資質的，應在開展相關外匯業(yè)務前30日內

到所在地外匯局辦理開展外匯業(yè)務備案登記。

經銀監(jiān)會批準具有存貸款業(yè)務資格的非銀行金融機構辦理

境內外匯存款、外匯貸款、外匯同業(yè)拆借業(yè)務無需辦理備案。保

險機構開展境內外匯業(yè)務，按照保險機構外匯管理有關規(guī)定辦

理。

保險機構外匯業(yè)務市場準入審批

一、項目信息

項目名稱：保險、證券公司等非銀行金融機構外匯業(yè)務市場

準入、退出審批；

項目編號：57014；

審批類別：行政許可。

二、適用范圍

本指南適用于“保險、證券公司等非銀行金融機構外匯業(yè)務

市場準入、退出審批”的申請和辦理。

三、設定依據

《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）第

二十四條：“金融機構經營或者終止經營結匯、售匯業(yè)務，應當

經外匯管理機關批準；經營或者終止經營其他外匯業(yè)務，應當按

照職責分工經外匯管理機關或者金融業(yè)監(jiān)督管理機構批準

四、保險機構外匯業(yè)務市場準入審批

（一）辦理依據

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）。

2.《國家外匯管理局關于進一步促進保險公司資本金結匯便

利化的通知》（匯發(fā)（2019）17號）。

3.《國家外匯管理局關于印發(fā)〈經常項目外匯業(yè)務指引（2020

年版）〉的通知》（匯發(fā)（2020）14號）。

（二）受理機構

申請人注冊所在地國家外匯管理局分局（外匯管理部）。

（三）決定機構

申請人注冊所在地國家外匯管理局分局（外匯管理部）。

（四）審批數量

無數量限制。

（五）辦事條件

申請人為保險機構，應同時?符合以下條件：

1.經核準在境內依法登記注冊；

2.具有經營保險業(yè)務資格；

3.具有完備的與外匯保險業(yè)務相應的內部管理制度；

4.近三年未發(fā)生情節(jié)嚴重的違法違規(guī)行為、未受到保險行業(yè)

主管部門或國家外匯管理局等部門行政處罰。

禁止性要求：申請材料不齊全，不符合法規(guī)規(guī)定。

（六）申請材料

1.保險機構外匯業(yè)務市場審批新辦申請材料清單

序原件/紙質/

提交材料名稱份數要求備注

號復印件電子

列明申請事項

紙質/

1書面申請原件1及申請業(yè)務范

電子

圍

保險行業(yè)主管部

加蓋企業(yè)公紙質/

2門頒發(fā)的經營保1

章的復印件電子

險業(yè)務資格證明

自由貿易

加蓋企業(yè)公紙質/試驗區(qū)內

3營業(yè)執(zhí)照1

章的復印件電子保險公司

免于提供

包括但不限于

與申請外匯保險

加蓋企業(yè)公紙質/業(yè)務操作流程、

4業(yè)務相應的內部1

章的復印件電子資金管理和數

管理制度

據報送等內容

2.保險機構外匯業(yè)務市場審批變更申請討料清單

份

序原件/紙質/備

數

號提交材料名稱要求

復印件電子注

列明變更事項（變更外

紙質/

1書面申請原件1匯保險業(yè)務范圍或機

電子