2024股票承銷標(biāo)準(zhǔn)合同

?合同編號(hào)：__________甲方（承銷商）：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________電子：____________________乙方（發(fā)行人）：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________電子：____________________鑒于甲方為具備證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司，愿意接受乙方的委托，擔(dān)任乙方本次股票發(fā)行的承銷商；乙方愿意向公眾投資者公開發(fā)行股票，并同意甲方作為本次發(fā)行的承銷商；雙方為明確雙方在本次股票發(fā)行過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一章術(shù)語定義1.1本合同所稱“股票發(fā)行”是指乙方按照中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所的有關(guān)規(guī)定，向公眾投資者公開發(fā)行股票的行為。1.2本合同所稱“承銷商”是指甲方。1.3本合同所稱“發(fā)行人”是指乙方。1.4本合同所稱“發(fā)行價(jià)格”是指本次股票發(fā)行的每股價(jià)格。1.5本合同所稱“發(fā)行數(shù)量”是指乙方本次計(jì)劃發(fā)行的股票總數(shù)。第二章承銷商的責(zé)任和義務(wù)2.1甲方作為本次股票發(fā)行的承銷商，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，按照誠實(shí)、守信、公正、公開的原則，認(rèn)真履行承銷職責(zé)，協(xié)助乙方完成本次股票發(fā)行工作。2.2甲方應(yīng)當(dāng)盡最大努力，按照約定的發(fā)行價(jià)格和發(fā)行數(shù)量完成股票的銷售。2.3甲方在承銷過程中，應(yīng)當(dāng)確保股票發(fā)行的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。2.4甲方應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)反洗錢和反恐怖融資的法律、法規(guī)和規(guī)定，對(duì)購買股票的投資者進(jìn)行身份識(shí)別和資金來源審查。2.5甲方在承銷過程中，應(yīng)當(dāng)合理使用乙方的商標(biāo)、品牌和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)乙方書面同意，不得將乙方的商標(biāo)、品牌和知識(shí)產(chǎn)權(quán)用于其他用途。第三章發(fā)行人的責(zé)任和義務(wù)3.1乙方應(yīng)當(dāng)按照本合同的約定，向甲方提供本次股票發(fā)行的相關(guān)資料和信息，包括但不限于公司基本情況、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)因素等。3.2乙方應(yīng)當(dāng)保證提供的信息和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。3.3乙方應(yīng)當(dāng)按照約定的發(fā)行價(jià)格和發(fā)行數(shù)量，向甲方提供股票。3.4乙方應(yīng)當(dāng)配合甲方完成股票發(fā)行的各項(xiàng)工作，包括但不限于信息披露、投資者關(guān)系管理、股票發(fā)行儀式等。3.5乙方在股票發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，配合甲方進(jìn)行反洗錢和反恐怖融資的工作。第四章合同的生效、解除和終止4.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至本次股票發(fā)行結(jié)束之日止。4.2在本合同有效期內(nèi)，除非雙方達(dá)成書面一致意見，否則任何一方不得單方面解除或終止本合同。4.3有下列情形之一的，雙方可以協(xié)商解除或終止本合同：（1）雙方協(xié)商一致；（2）發(fā)生不可抗力，致使本合同無法履行；（3）中國證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求解除或終止本合同；（4）法律、法規(guī)變化導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行；（5）其他依法可以解除或終止本合同的情形。第五章違約責(zé)任5.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致本合同無法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.2甲方未按照約定完成股票銷售的，應(yīng)當(dāng)向乙方支付違約金，違約金計(jì)算方式如下：（1）違約金金額=未完成銷售數(shù)量×發(fā)行價(jià)格×2%；（2）違約金最高金額不超過甲方已收取的承銷費(fèi)用總額。5.3乙方未按照約定向甲方提供股票或者提供虛假信息的，應(yīng)當(dāng)向甲方支付違約金，違約金計(jì)算方式如下：（1）違約金金額=未提供股票數(shù)量×發(fā)行價(jià)格×2%；（2）違約金最高金額不超過乙方應(yīng)向甲方提供的股票總數(shù)×發(fā)行價(jià)格。第六章爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)當(dāng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂注意事項(xiàng)及解決辦法：1.合同的履行：雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同條款履行各自的權(quán)利和義務(wù)。如一方未能履行或延遲履行，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。解決辦法：違約方應(yīng)根據(jù)合同約定支付違約金，并根據(jù)實(shí)際情況承擔(dān)其他相應(yīng)的責(zé)任。2.合同的變更：如合同內(nèi)容需要變更，應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行確認(rèn)。解決辦法：雙方簽訂書面變更協(xié)議，作為本合同的附件，具有同等法律效力。3.合同的解除：在合同有效期內(nèi)，除非雙方達(dá)成書面一致意見，否則任何一方不得單方面解除或終止本合同。解決辦法：雙方協(xié)商一致，簽訂書面解除協(xié)議，明確解除合同的具體事項(xiàng)和后續(xù)處理。4.爭(zhēng)議解決：雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。解決辦法：依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟，通過司法程序解決爭(zhēng)議。法律名詞及名詞解釋：1.證券承銷：證券承銷是指證券公司按照協(xié)議承擔(dān)證券發(fā)行人的證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)助證券發(fā)行人出售證券的行為。2.發(fā)行人：發(fā)行人是指依法在中國境內(nèi)公開發(fā)行證券的法人或其他組織。3.承銷商：承銷商是指承擔(dān)證券承銷業(yè)務(wù)的證券公司。4.發(fā)行價(jià)格：發(fā)行價(jià)格是指證券發(fā)行時(shí)確定的投資者購買證券的價(jià)格。5.發(fā)行數(shù)量：發(fā)行數(shù)量是指證券發(fā)行時(shí)計(jì)劃向投資者發(fā)行的證券總數(shù)。6.違約金：違約金是指違約方按照合同約定向守約方支付的賠償金。7.不可抗力：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。8.司法程序：司法程序是指通過法院按照法定程序解決爭(zhēng)議的方式，包括起訴、審判和執(zhí)行等環(huán)節(jié)。應(yīng)用場(chǎng)合：1.甲方作為具備證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司，接受乙方委托，擔(dān)任乙方股票發(fā)行的承銷商。2.乙方愿意向公眾投資者公開發(fā)行股票，并同意甲方作為本次股票發(fā)行的承銷商。補(bǔ)充條款：1.雙方在合同履行過程中應(yīng)遵守的國家法律法規(guī)、政策規(guī)定。2.雙方在合同履行過程中應(yīng)遵守的職業(yè)道德、商業(yè)道德和社會(huì)公德。3.雙方在合同履行過程中應(yīng)遵守的商業(yè)秘密和隱私保護(hù)。4.雙方在合同履行過程中應(yīng)遵守的反洗錢和反恐怖融資法律法規(guī)。5.雙方在合同履行過