央企2022企業(yè)合規(guī)管理體系合規(guī)管理手冊(cè)及全套合規(guī)管理制度

央企2022企業(yè)合規(guī)管理體系合規(guī)管理手冊(cè)及全套合規(guī)管理制度依據(jù)2022年中央企業(yè)合規(guī)管理辦法編制央企2022企業(yè)合規(guī)管理體系合規(guī)管理手冊(cè)依據(jù)2022年中央企業(yè)合規(guī)管理辦法編制文件編號(hào)版本號(hào)合規(guī)管理員首席合規(guī)官合規(guī)委員會(huì)合規(guī)管理部審核企業(yè)負(fù)責(zé)人確認(rèn)實(shí)施日期2022年10月01日修訂日期章節(jié)號(hào)修訂內(nèi)容新制定依據(jù)2022年中央企業(yè)合規(guī)管理辦法進(jìn)行更新修訂新增內(nèi)容目錄頒布令合規(guī)委員會(huì)首席合規(guī)官職責(zé)合規(guī)管理員任命書合規(guī)管理總體目標(biāo)合規(guī)承諾書1.合規(guī)管理總則指導(dǎo)思想2.合規(guī)管理組織及職責(zé)3.合規(guī)管理制度建設(shè)《反壟斷合規(guī)管理制度》《反商業(yè)賄賂合規(guī)管理制度》《生態(tài)環(huán)保合規(guī)管理制度》《安全生產(chǎn)合規(guī)管理制度》《勞動(dòng)用工合規(guī)管理制度》《稅務(wù)合規(guī)管理專項(xiàng)指南》《數(shù)據(jù)保護(hù)合規(guī)管理專項(xiàng)指南》《合同管理合規(guī)管理制度》《流程合規(guī)管理制度》《采購合規(guī)管理制度》《業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度》《內(nèi)部建設(shè)合規(guī)管理制度》5.合規(guī)文化建設(shè)合規(guī)管理手冊(cè)發(fā)布令管理體系管理手冊(cè)》第A/1版，本手冊(cè)描述了XXX集團(tuán)股份有限團(tuán)股份有限公司全面貫徹合規(guī)管理體系要求的法規(guī)性文件，是實(shí)2022年10月1日起實(shí)施。本手冊(cè)是公司合規(guī)管理體系的法規(guī)性文件，是指導(dǎo)建立并實(shí)二零二二年十月一日合規(guī)委員會(huì)發(fā)布令本集團(tuán)股份有限公司的合規(guī)委員會(huì)主要負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管合規(guī)委員會(huì)委員：相關(guān)人員兼任(10人左右)二零二二年十月一日首席合規(guī)官任命書本集團(tuán)股份有限公司依據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》,結(jié)合二零二二年十月一日專職合規(guī)管理員任命書本集團(tuán)股份有限公司依據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》,結(jié)合任命以下部門的骨干擔(dān)任部門的合規(guī)管理員，接受合規(guī)管理部門部門合規(guī)管理員123456789二零二二年十月一日序號(hào)目標(biāo)備注1決策合規(guī)2流程合規(guī)3合同合規(guī)4人員合規(guī)各職能部門依據(jù)合規(guī)管理總體目標(biāo)，分解制定各部門的分目標(biāo)，并執(zhí)行落實(shí)!合規(guī)承諾書依據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》,本集團(tuán)股份有限公司加強(qiáng)合規(guī)宣傳教育，及時(shí)發(fā)布合規(guī)手冊(cè)，本人已參加合規(guī)管理培訓(xùn)，閱讀合規(guī)管理手冊(cè)，本人承諾守法誠信、合規(guī)經(jīng)營，自覺踐行合規(guī)理念，遵守合規(guī)要求，接受合規(guī)培訓(xùn)，對(duì)自身行為合規(guī)性負(fù)責(zé)。 零二二年十月一日1.合規(guī)管理總則為深入貫徹法治思想，落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略部署，深化法治央企建設(shè)，推動(dòng)中央企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，切實(shí)防控風(fēng)險(xiǎn)，有力華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》和《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》等法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國際條約、規(guī)則，以及公司章程、引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為為對(duì)象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運(yùn)行機(jī)制、培育合規(guī)國資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督中央企業(yè)合規(guī)管理工作，對(duì)合規(guī)管理體系建設(shè)情況及其有效性進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)違規(guī)行為開(一)堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。充分發(fā)揮企業(yè)黨委(黨組)領(lǐng)導(dǎo)作用，落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略部署有關(guān)要求，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全(二)堅(jiān)持全面覆蓋。將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，落實(shí)到各部門、各單位和全體員(三)堅(jiān)持權(quán)責(zé)清晰。按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”要求，明確業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門職責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)員工合(四)堅(jiān)持務(wù)實(shí)高效。建立健全符合企業(yè)實(shí)際的合規(guī)管理體系，突出對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理，充分利用大數(shù)據(jù)本企業(yè)在機(jī)構(gòu)、人員、經(jīng)費(fèi)、技術(shù)等方面為合規(guī)管理工作提2.合規(guī)管理組織及職責(zé)推動(dòng)合規(guī)要求在本企業(yè)得到嚴(yán)格遵循和落實(shí)，不斷提升依法合規(guī)2)本企業(yè)嚴(yán)格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度，企業(yè)黨建工作機(jī)構(gòu)在企業(yè)黨委領(lǐng)導(dǎo)下，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé)，推動(dòng)相關(guān)黨內(nèi)法規(guī)制度有2.2董事會(huì)1)本企業(yè)董事會(huì)發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)作用，主要履行以(一)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理基本制度、體系建設(shè)方案和年度報(bào)告等。(二)研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)。(三)推動(dòng)完善合規(guī)管理體系并對(duì)其有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。(四)決定合規(guī)管理部門設(shè)置及職責(zé)。2.3經(jīng)理層1)本企業(yè)經(jīng)理層發(fā)揮謀經(jīng)營、抓落實(shí)、強(qiáng)管理作用，主要履行以(一)擬訂合規(guī)管理體系建設(shè)方案，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后組織實(shí)施。(二)擬訂合規(guī)管理基本制度，批準(zhǔn)年度計(jì)劃等，組織制定合規(guī)(三)組織應(yīng)對(duì)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件。(四)指導(dǎo)監(jiān)督各部門和所屬單位合規(guī)管理工作。2.4企業(yè)主要負(fù)責(zé)人1)本企業(yè)主要負(fù)責(zé)人作為推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行依法合規(guī)經(jīng)營管理重要組織者、推動(dòng)者和實(shí)踐者的職責(zé)，積極2.5合規(guī)委員會(huì)1)本企業(yè)設(shè)立合規(guī)委員會(huì)，與法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)等合署辦公，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作，定期召開會(huì)議，研究解決重點(diǎn)難點(diǎn)問題。(詳見合規(guī)委員會(huì)發(fā)布令)2.6首席合規(guī)官1)本企業(yè)結(jié)合實(shí)際設(shè)立首席合規(guī)官，不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù)，由總法律顧問兼任，對(duì)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門組官任命書)2.7業(yè)務(wù)及職能部門1)本企業(yè)業(yè)務(wù)及職能部門承擔(dān)合規(guī)管理主體責(zé)任，主要履行以下(一)建立健全本部門業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和流程，開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)(二)定期梳理重點(diǎn)崗位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，將合規(guī)要求納入崗位職責(zé)。(三)負(fù)責(zé)本部門經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查。(四)及時(shí)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，組織或者配合開展應(yīng)對(duì)處置。(五)組織或者配合開展違規(guī)問題調(diào)查和整改。(詳見合規(guī)管理員任命書)2.8合規(guī)管理部1)本企業(yè)合規(guī)管理部門牽頭負(fù)責(zé)本企業(yè)合規(guī)管理工作，主要履行(一)組織起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度計(jì)劃和工作(二)負(fù)責(zé)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策合規(guī)審查。(三)組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警和應(yīng)對(duì)處置，根據(jù)董事會(huì)授(四)受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報(bào)，提出分類處置意見，組織或(五)組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)及職能部門開展合規(guī)培訓(xùn)，受理合規(guī)咨本企業(yè)配備與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)的專職(詳見合規(guī)管理員任命書)2.9紀(jì)檢審計(jì)部1)本企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)和審計(jì)、巡視巡察、監(jiān)督追責(zé)等部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定，在職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)合規(guī)要求落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違規(guī)三、合規(guī)制度建設(shè)體系管理手冊(cè)》,根據(jù)適用范圍、效力層級(jí)等，構(gòu)建分級(jí)分類的3.2本集團(tuán)股份有限公司制定合規(guī)管理基本制度，明確總體目標(biāo)、全生產(chǎn)、勞動(dòng)用工、稅務(wù)管理、數(shù)據(jù)保護(hù)等重點(diǎn)領(lǐng)域，以及合規(guī)本集團(tuán)股份有限公司針對(duì)涉外業(yè)務(wù)重要領(lǐng)域，根據(jù)所在國家(地區(qū))法律法規(guī)等，結(jié)合實(shí)際制定專項(xiàng)合規(guī)管理制度。為了預(yù)防和制止壟斷行為，維護(hù)市場(chǎng)公平競爭，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，特制定本程序規(guī)定的壟斷行為包括：經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議；經(jīng)營者濫用市場(chǎng)支配地位；具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)4.1公司反壟斷的要求程序4.2.1、4.2.2的規(guī)定：4.2.4有下列情形之一的，可以推定經(jīng)營4.3對(duì)涉嫌壟斷行為的調(diào)查4.3.1公司工會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)涉嫌壟斷行為進(jìn)行調(diào)查。4.3.4反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷行者個(gè)人的有關(guān)單證、協(xié)議、會(huì)計(jì)賬簿、業(yè)務(wù)函電、電子數(shù)據(jù)等文4.4反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)及其工作人員對(duì)執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定中止調(diào)查。中止調(diào)查的決定應(yīng)當(dāng)載明被況進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)營者履行承諾的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定終止4.8公司主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)行為，不適用本程序；但是，如果公司濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限引導(dǎo)公司管理人員及相關(guān)利益團(tuán)體(如客戶、供應(yīng)商等)依法辦第2條適用范圍第2章制度要求第3條管理要求3.3.4貫徹落實(shí)《企業(yè)廉政政策協(xié)議書》,加強(qiáng)從源頭上預(yù)防和3.10公司重要崗位人員違反本制度的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)違反行為的情業(yè)賄賂(行賄)犯罪的交由司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。第3章相關(guān)資料第4條使用資料第5條本制度由行政部制定，采購部負(fù)責(zé)解釋和修訂。第6條本制度報(bào)總經(jīng)理審批后，自頒布之日起執(zhí)行。公司(蓋章)承諾人(簽名蓋章):供應(yīng)商反賄賂/反腐敗協(xié)議為共同制止商業(yè)賄賂、腐敗行為，維護(hù)甲方及與甲方有利益關(guān)系的單位、個(gè)人的共同合法權(quán)益與乙方為甲方合作期間的合法權(quán)益，經(jīng)招待除外)。XXXXXX:XXXXXXXXXXXXXXXX:XXXXXXXXXXX甲方(蓋章)乙方(蓋章):代表簽字：3.3.3《生態(tài)環(huán)保合規(guī)管理制度》為保證本集團(tuán)股份有限公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營管理等一切活動(dòng)中切2、范圍本程序適用于本集團(tuán)股份有限公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管理等一切活動(dòng)3.2工管部——貫徹執(zhí)行國家、地方政府的環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)——負(fù)責(zé)xx公司環(huán)境保護(hù)目標(biāo)、指標(biāo)的制定和日常環(huán)境保護(hù)——在安排檢查、總結(jié)施工工作的同時(shí)，安排檢查、總結(jié)環(huán)3.4項(xiàng)目經(jīng)理4、程序公司按《環(huán)境因素識(shí)別與影響評(píng)價(jià)程序》有關(guān)規(guī)定對(duì)嚴(yán)重影響環(huán)境的活動(dòng)和過程進(jìn)行環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)，確定環(huán)境影響因1)新工程項(xiàng)目的施工；2)原材料及各類化學(xué)用品的采購；3)原材料、半成品、產(chǎn)成品的儲(chǔ)存和運(yùn)輸；4)施工和維護(hù)過程；5)設(shè)備的開工、停工及檢修過程；6)采樣分析過程；7)工程回訪和服務(wù)；8)廢棄物的處理、儲(chǔ)存、處置和利用。xx公司應(yīng)在環(huán)境因素評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)4.2環(huán)境保護(hù)控制措施污染盡量消除和控制在施工過程中。對(duì)不可避免的污染物采取有xx公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和污染治理的目標(biāo)要求，配置和完善工業(yè)“三廢”處理設(shè)施。同時(shí)，加強(qiáng)管理和維護(hù)，保證環(huán)保處1)各施工單位要按照清污分流和污污分流的原則設(shè)置排水系統(tǒng)。要設(shè)置并管好清污分流設(shè)施，確保干凈雨水不進(jìn)下水系統(tǒng)、2)要大力開展節(jié)水減排工作，合理安排和使用水資源，提高3)禁止使用滲井、滲坑和采用稀釋方法排放廢水。4)禁止向排洪溝及其它水體排放、傾倒施工廢料、生活垃圾減少油品揮發(fā)損失。輕質(zhì)油品和各種易揮發(fā)物料都要進(jìn)行密閉化2)各單位要重視種植樹木花草工作，擴(kuò)大綠化面積，凈化、廢渣、廢液污染防治1)工業(yè)有毒有害廢渣、廢液可綜合利用的要加以利用。在利用過程中要嚴(yán)格執(zhí)行國家固體廢物管理辦法，不造成二次污染。2)工業(yè)有毒有害廢渣、廢液需要轉(zhuǎn)移到外單位進(jìn)行儲(chǔ)存、利用和處理處置的，必須嚴(yán)格執(zhí)行國家固體廢物污染防治法和危險(xiǎn)3)各單位要設(shè)置防流失的生活垃圾箱，防止生活垃圾進(jìn)入排4)對(duì)施工范圍內(nèi)的施工垃圾要及時(shí)按要求清理、運(yùn)走。1)對(duì)噪聲和振動(dòng)大的機(jī)泵等設(shè)備，應(yīng)因地制宜地采取消聲、2)要采取有效措施控制設(shè)備故障等特定期間的噪聲擾民。4.2.4土壤污染防治1)工業(yè)廢油、廢潤滑油等，能回收的必須回收，不能回收的2)拆檢、檢維修設(shè)備時(shí)產(chǎn)生的各類廢抹布、廢油桶、石棉，清理油罐、容器產(chǎn)生的各類油泥、廢渣必須集中統(tǒng)一按規(guī)定排放4.2.5節(jié)能降耗各部門、基層單位必須最大限度地利用各種施工廢液、廢渣等資源和能源，做好節(jié)電節(jié)水工作，從而降低能耗，控制和消除4.3環(huán)境保護(hù)管理4.3.1現(xiàn)場(chǎng)管理4.3.2環(huán)保教育管理各單位要針對(duì)施工中存在的環(huán)保問題及環(huán)保工作發(fā)展的需要開展環(huán)保工作。要積極進(jìn)行環(huán)保技術(shù)和信息交流，及時(shí)掌理人員必須通過專門培訓(xùn)。要把員工環(huán)保應(yīng)知應(yīng)會(huì)作為考核員工基本素質(zhì)的一項(xiàng)內(nèi)容，新員工進(jìn)廠要通過環(huán)保培訓(xùn)后方能上崗作各單位必須制定“突發(fā)性污染事故處理預(yù)案”,并組織“突發(fā)污染事故處理預(yù)案”的演練。對(duì)已發(fā)生的環(huán)境污染事故，要迅速采取措施防止污染范圍擴(kuò)大，最大限度地減少對(duì)環(huán)境的影發(fā)生污染事故的單位，必須立即向xx公司工管部如實(shí)4.4環(huán)?？己?.4.1xx公司制定《環(huán)境保護(hù)考核條例》,對(duì)好的環(huán)保行為進(jìn)行1)及時(shí)發(fā)現(xiàn)污染隱患，防止重大污染事故發(fā)生的；3)積極參與環(huán)保各項(xiàng)工作、為環(huán)保工作做出突出貢獻(xiàn)的；4)如實(shí)反映環(huán)保問題，實(shí)事求是地對(duì)違反環(huán)保法律、規(guī)定的2)管理不善，隨意傾倒、排放廢棄物料；環(huán)保設(shè)施不完善；不及時(shí)排除環(huán)保設(shè)備故障，環(huán)保設(shè)施不能正常運(yùn)行；擅自停開環(huán)污染事故，對(duì)上述情況，除給予通報(bào)批評(píng)外，還將追究相關(guān)單位3)發(fā)生重大污染事故或?qū)ξ廴臼鹿孰[瞞不報(bào)或虛報(bào)的，視情4.5環(huán)境統(tǒng)計(jì)1)環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)；2)污染源與環(huán)保設(shè)施運(yùn)行資料；3)環(huán)保目標(biāo)、指標(biāo)；4)污染物排放總量。2)其它規(guī)定的報(bào)表。4.6環(huán)境保護(hù)管理程序流程見附錄1。3.3.4《安全生產(chǎn)合規(guī)管理制度》并將新要求轉(zhuǎn)化為企業(yè)的安全生產(chǎn)管理制度或規(guī)程。識(shí)別范圍包4.加強(qiáng)安全生產(chǎn)合規(guī)文化建設(shè)。將安全生產(chǎn)合規(guī)文化融入到企業(yè)6.企業(yè)應(yīng)將適用的相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其他法定要求應(yīng)用7.完善公司安全生產(chǎn)制度及流程，做到制度合規(guī)。企業(yè)應(yīng)成立合規(guī)性審核小組，對(duì)執(zhí)行中的制度、操作規(guī)程、安全生產(chǎn)行為等每年至少開展一次安全生產(chǎn)合規(guī)性審核，當(dāng)企業(yè)發(fā)生事故、重大安全事件以及法律法規(guī)等發(fā)生重大調(diào)整時(shí)應(yīng)及時(shí)組織開展合規(guī)性審核。對(duì)審核中提出的不符合項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)組織各部門整改，并跟蹤8.強(qiáng)化監(jiān)督管理，嚴(yán)格過程合規(guī)。成立獨(dú)立的監(jiān)督部門，直接向企業(yè)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。監(jiān)督部門及時(shí)跟進(jìn)企業(yè)制度及外部變化制定監(jiān)1.0目的3.0職責(zé)4.0流程無5.0內(nèi)容5.1勞動(dòng)合同管理5.2勞動(dòng)用工管理5.2.8員工合同期滿，員工與公司任何5.2.10自動(dòng)離職之員工以及因違紀(jì)被公司辭退之員工，公司不再錄用，特殊情況需經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可執(zhí)行；5.2.11其他本制度未盡事宜均以勞動(dòng)法律為準(zhǔn)。6.0參考文件《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》7.0相關(guān)表格無根據(jù)國家有關(guān)稅法規(guī)定和公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，特制定本稅務(wù)管3.2稅務(wù)登記證件的管理。3.2.1公司及分、子公司的國、地稅稅務(wù)登記證(正、副本)統(tǒng)一由稅務(wù)會(huì)計(jì)進(jìn)行保管。保管人不得私自出借、涂改證件，如其他部門辦理公司有關(guān)事宜需要提供稅務(wù)登記證復(fù)印件時(shí)，經(jīng)財(cái)務(wù)管理處經(jīng)理許可并進(jìn)行登記，在復(fù)印件上注明所辦事由，方可取得3.2.2稅務(wù)登記證的變更、年審、驗(yàn)證和換證工作。機(jī)關(guān)辦理變更登記之日起30日內(nèi)，持有關(guān)證件向原稅務(wù)登記機(jī)關(guān)申報(bào)辦理變更稅務(wù)登記。涉及內(nèi)容變化需要換證的，按規(guī)定進(jìn)行3.3有關(guān)稅務(wù)票證、稅控系統(tǒng)和納稅資料的管理。根據(jù)公司會(huì)計(jì)檔案管理規(guī)定，分類保管各種涉稅資料，保證各類公司的防偽稅控系統(tǒng)和網(wǎng)上納稅軟件應(yīng)安裝在獨(dú)立的稅控計(jì)算機(jī)上。為了保證公司稅控系統(tǒng)的安全運(yùn)行，除稅務(wù)會(huì)計(jì)外，未經(jīng)許可，任何人不得在稅控機(jī)上進(jìn)行上網(wǎng)和與稅務(wù)工作無關(guān)的活動(dòng)。稅務(wù)會(huì)計(jì)應(yīng)與稅務(wù)部門及軟件供應(yīng)商保持聯(lián)系，及時(shí)進(jìn)行有3.4加強(qiáng)涉稅環(huán)節(jié)的事前控制，防范稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)有或潛在的納稅環(huán)節(jié)進(jìn)行納稅分析、預(yù)測(cè)和籌劃。涉稅業(yè)務(wù)是企業(yè)經(jīng)營管理中的重要組成部分，財(cái)務(wù)管理處應(yīng)與各業(yè)務(wù)承辦部門加強(qiáng)溝通與交流，在發(fā)票管理、合同管理、投資管理、薪酬福利管理等方面提出合理避稅、節(jié)稅和納稅方案，根據(jù)國家有關(guān)財(cái)政稅收法規(guī)、政策進(jìn)行事前控制，規(guī)范納稅業(yè)務(wù)、依法節(jié)稅，堵3.5應(yīng)繳稅款的內(nèi)容與核算。3.5.1企業(yè)所得稅企業(yè)所得稅稅率按25%征收。3.5.2增值稅公司為增值稅一般納稅人，適用稅率為13%。3.5.3營業(yè)稅公司為營業(yè)稅納稅義務(wù)人，適用稅率3%。3.5.4個(gè)人所得稅公司所有在職人員為個(gè)人所得稅納稅義務(wù)人，由公司代扣代繳，適用九級(jí)超額累進(jìn)稅率，稅率為5%～45%。3.5.5印花稅公司凡在國內(nèi)發(fā)生書立、使用、領(lǐng)受應(yīng)稅憑證(合同、權(quán)屬轉(zhuǎn)移書據(jù)、營業(yè)賬薄、權(quán)利許可證照)的行為，應(yīng)依法向稅務(wù)機(jī)公司依法以所繳納的增值稅、營業(yè)稅稅額為計(jì)稅依據(jù)計(jì)算稅額向稅務(wù)機(jī)關(guān)繳納，稅率為7%。公司對(duì)座落在城市、縣城、工礦區(qū)范圍內(nèi)的房產(chǎn)包括公司機(jī)關(guān)、分、子公司的房產(chǎn)，以房產(chǎn)價(jià)格(房產(chǎn)自用)或房產(chǎn)租金收入(房產(chǎn)出租)為計(jì)稅依據(jù)向房產(chǎn)所在地的稅務(wù)機(jī)關(guān)繳納，從價(jià)計(jì)征稅率為1.2%,從租計(jì)征稅率為12%。公司對(duì)所使用車輛包括機(jī)動(dòng)車輛、非機(jī)動(dòng)車輛向公司所在地征收機(jī)關(guān)依法繳納。從事機(jī)動(dòng)車交通事故責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的保3.5.9契稅公司對(duì)承受土地、房屋所有權(quán)的行為應(yīng)依法向土地、房產(chǎn)所公司以所繳納的增值稅、營業(yè)稅稅額為依據(jù)計(jì)算費(fèi)額向稅務(wù)機(jī)關(guān)依法繳納，費(fèi)率為3%。公司按照當(dāng)期實(shí)現(xiàn)的主營業(yè)務(wù)收入為計(jì)稅依據(jù)，向當(dāng)?shù)囟悇?wù)機(jī)關(guān)繳納，費(fèi)率按0.8‰計(jì)算。3.6申報(bào)及繳納計(jì)算各類稅費(fèi)及基金應(yīng)納金額，按時(shí)向相關(guān)征收機(jī)關(guān)申報(bào)，足額3.7建立良好的稅企關(guān)系。財(cái)務(wù)管理處要注重稅企關(guān)系的維護(hù)，稅務(wù)會(huì)計(jì)就有關(guān)稅務(wù)問題負(fù)責(zé)與集團(tuán)及稅務(wù)部門的稅務(wù)信息交流與溝通，并隨時(shí)關(guān)注國家、省、市、縣有關(guān)財(cái)政稅收政策的變化，并將有關(guān)信息及時(shí)反饋至財(cái)務(wù)部經(jīng)理；對(duì)重大政策的變化，要提出合理的稅務(wù)籌劃和可行性方案，由財(cái)務(wù)管理處經(jīng)理向分管副總及總經(jīng)理匯報(bào)，以規(guī)公司稅務(wù)會(huì)計(jì)及相關(guān)稅務(wù)管理人員，要通過自學(xué)或外出培訓(xùn)學(xué)習(xí)，不斷增加稅務(wù)知識(shí)、掌握稅收政策、進(jìn)行稅務(wù)研究，降低4.1本制度由財(cái)務(wù)管理處負(fù)責(zé)解釋。4.2本制度自公布之日起實(shí)施。1使用范圍第一章總則1目的數(shù)據(jù)是集團(tuán)重要的資產(chǎn)。為保證信息的合規(guī)性、安全性、可息的保護(hù)，以避免其遭受外來的威脅和損害，防止未經(jīng)授權(quán)地修并為加強(qiáng)信息系統(tǒng)用戶賬號(hào)和權(quán)限的規(guī)范化管理，確保各信2使用范圍3職責(zé)本制度將作為員工遵守情況及復(fù)查的基本原則。違反本制度者經(jīng)查實(shí)將由集團(tuán)管理部門進(jìn)行處理，可視其輕重處以紀(jì)律處分或解職。信息管理部負(fù)責(zé)指導(dǎo)及協(xié)調(diào)本制度的實(shí)施，根據(jù)集團(tuán)實(shí)際業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r，信息管理部將在獲得集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)同意后酌情修正本制度，以使其符合集團(tuán)的實(shí)際情況。信息管理部負(fù)責(zé)本制度的(一)保密制度適用于集團(tuán)在生產(chǎn)、研發(fā)、行政管理中形成的文件(如：合人事檔案、財(cái)務(wù)報(bào)告等)及模型、樣機(jī)、樣件等。2保密要求2.1新員工進(jìn)入集團(tuán)后，由人力資源部組織進(jìn)行《保密制度》3獎(jiǎng)懲(二)集團(tuán)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)管理辦法1.職責(zé)/職能1.1綜合管理部是計(jì)算機(jī)系統(tǒng)主管部門，統(tǒng)—管理集團(tuán)的計(jì)嚴(yán)禁安裝運(yùn)行各種游戲軟件，嚴(yán)禁將計(jì)算機(jī)系統(tǒng)口令和個(gè)人密碼2.2集團(tuán)各計(jì)算機(jī)用戶應(yīng)確保各自計(jì)算機(jī)內(nèi)的數(shù)據(jù)資料的安全。未經(jīng)許可，任何人嚴(yán)禁擅自拷貝集團(tuán)數(shù)據(jù)。綜合管理部切實(shí)3.1集團(tuán)內(nèi)各計(jì)算機(jī)用戶應(yīng)當(dāng)專人、專管、專用。3.2集團(tuán)預(yù)防計(jì)算機(jī)病毒選用的硬件、軟件必須是正版產(chǎn)品。3.3對(duì)計(jì)算機(jī)安全運(yùn)行操作的具體要求：3.3.2新安裝系統(tǒng)要進(jìn)行檢驗(yàn)。3.3.3外來電腦未經(jīng)許可不得聯(lián)入集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)。3.3.4對(duì)軟盤、U盤、移動(dòng)硬盤、光盤實(shí)行管理，在使用外來3.3.5決不執(zhí)行不知來源的程序。3.3.6系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)要定期進(jìn)行備份。3.3.7禁止在工作場(chǎng)所安裝計(jì)算機(jī)游戲，玩計(jì)算機(jī)游戲。3.3.8計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理員定期檢查清除計(jì)算機(jī)游戲。3.3.9密切注意自用計(jì)算機(jī)的配置參數(shù)(如引導(dǎo)扇區(qū)、中斷向變化，要求計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理員密切注意所用殺毒軟件病毒特征碼3.7.1不得進(jìn)入各“黑客”站點(diǎn)訪問，不允許在局域網(wǎng)及3.7.2不得打開不明Email,不得通過Email下載軟件，如發(fā)4.1對(duì)外拷貝軟盤、U盤、移動(dòng)硬盤、光盤需經(jīng)相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)視為非受控文件，文件使用者有責(zé)任關(guān)注此文件的最新版本，以版軟件并使用，由此造成的與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的后果將由使用者本(三)數(shù)據(jù)流出管理控制程序規(guī)定1范圍2職能/職責(zé)2.1數(shù)據(jù)流出的申請(qǐng)人負(fù)責(zé)填寫和完成審批。2.3.1負(fù)責(zé)及時(shí)組織安排數(shù)據(jù)的備份及歸檔。2.3.2負(fù)責(zé)對(duì)各數(shù)據(jù)予以查毒處理。2.3.3負(fù)責(zé)完成已審批數(shù)據(jù)的中轉(zhuǎn)、刻錄、備份等。3.流程3.1數(shù)據(jù)流通3.1.1流出集團(tuán)數(shù)據(jù)申請(qǐng)人填寫審批表。知識(shí)工程及信息技術(shù)部操作員負(fù)責(zé)按表格審批內(nèi)容3.1.2數(shù)據(jù)流入、中轉(zhuǎn)產(chǎn)權(quán)方面的問題，并不得將與工作無關(guān)及私人用途的數(shù)據(jù)導(dǎo)入集3.1用戶分類3.2數(shù)據(jù)流通審批對(duì)于需要發(fā)出的數(shù)據(jù)，項(xiàng)目經(jīng)理在簽字前，應(yīng)檢查該數(shù)據(jù)是否為需要的數(shù)據(jù)，有無多余數(shù)據(jù)，是否遺漏數(shù)據(jù)，即檢查數(shù)據(jù)的3.3備份及歸檔資料管理室負(fù)責(zé)備份數(shù)據(jù)的歸檔和保存，提供歷史數(shù)據(jù)的查1范圍2術(shù)語和定義用戶賬號(hào)：在應(yīng)用信息系統(tǒng)中設(shè)置與保存、用于授予用戶合法登陸和使用應(yīng)用信息系統(tǒng)等權(quán)限的用戶信息，包括用戶名、密權(quán)限：允許用戶操作應(yīng)用信息系統(tǒng)中某功能點(diǎn)或功能點(diǎn)集合角色：應(yīng)用信息系統(tǒng)中用于描述用戶權(quán)限特征的權(quán)限類別名3用戶管理3.1.1系統(tǒng)管理員系統(tǒng)管理員主要負(fù)責(zé)應(yīng)用信息系統(tǒng)中的系統(tǒng)參數(shù)配置，用戶賬號(hào)開通與維護(hù)管理、設(shè)定角色與權(quán)限關(guān)系，維護(hù)行政區(qū)劃和組織機(jī)構(gòu)代碼等數(shù)據(jù)字典，系統(tǒng)日志管理以及數(shù)據(jù)管理等系統(tǒng)運(yùn)行3.1.2普通用戶指由系統(tǒng)管理員在應(yīng)用信息系統(tǒng)中創(chuàng)建并授權(quán)的非系統(tǒng)管理3.2用戶角色與權(quán)限關(guān)系應(yīng)用信息系統(tǒng)中對(duì)用戶操作權(quán)限的控制是通過建立一套角色與權(quán)限對(duì)應(yīng)關(guān)系，對(duì)用戶賬號(hào)授予某個(gè)角色或多個(gè)角色的組合來實(shí)現(xiàn)的，一個(gè)角色對(duì)應(yīng)一定的權(quán)限(即應(yīng)用信息系統(tǒng)中允許操作某功能點(diǎn)或功能點(diǎn)集合的權(quán)力),一個(gè)用戶賬號(hào)可通過被授予多為實(shí)現(xiàn)用戶管理規(guī)范化和方便系統(tǒng)維護(hù)，公司各應(yīng)用信息系統(tǒng)應(yīng)遵循統(tǒng)一的角色與權(quán)限設(shè)置規(guī)范，在不同的應(yīng)用信息系統(tǒng)中設(shè)置的角色名稱及對(duì)應(yīng)的權(quán)限特征，應(yīng)遵循權(quán)限設(shè)置規(guī)范基本要由于不同的應(yīng)用信息系統(tǒng)在具體的功能點(diǎn)設(shè)計(jì)和搭配使用上各不相同，因此對(duì)角色的設(shè)置以及同樣的角色在不同應(yīng)用信息系統(tǒng)中所匹配的具體權(quán)限范圍可能存在差異，所以每個(gè)應(yīng)用信息系3.3用戶賬號(hào)實(shí)名制注冊(cè)管理為保證應(yīng)用信息系統(tǒng)的運(yùn)行安全和對(duì)用戶提供跟蹤服務(wù)，各應(yīng)用信息系統(tǒng)用戶賬號(hào)的申請(qǐng)注冊(cè)實(shí)行“實(shí)名制”管理方式，即在用戶賬號(hào)申請(qǐng)注冊(cè)時(shí)必須向信息系統(tǒng)管理部門提供用戶真實(shí)姓4.1賬號(hào)申請(qǐng)任何一個(gè)用戶賬號(hào)的申請(qǐng)與開通均須經(jīng)過集團(tuán)統(tǒng)一制定的賬號(hào)申請(qǐng)與審批備案管理流程，且一個(gè)用戶在同一個(gè)應(yīng)用信息系統(tǒng)集團(tuán)各應(yīng)用信息系統(tǒng)的用戶賬號(hào)及角色權(quán)限的申請(qǐng)開通、注銷和密碼初始化等賬號(hào)管理工作均使用集團(tuán)統(tǒng)一制定的《用戶賬(1)申請(qǐng)人情況；(2)賬號(hào)申請(qǐng)情況；(3)受理單位意見。其中(1)申請(qǐng)人情況和(2)賬號(hào)申請(qǐng)情況兩部分由申請(qǐng)人用戶權(quán)限的申請(qǐng)應(yīng)嚴(yán)格參照各應(yīng)用信息系統(tǒng)制定的《應(yīng)用信息系統(tǒng)角色與權(quán)限關(guān)系對(duì)照表》中對(duì)不同級(jí)別和類型用戶的角色4.2賬號(hào)審批和開通各應(yīng)用信息系統(tǒng)的賬號(hào)申請(qǐng)一般由該部門的負(fù)責(zé)人審批，審批同意后提交該系統(tǒng)的系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)開通賬號(hào)。對(duì)有特別安全等級(jí)保護(hù)要求的應(yīng)用信息系統(tǒng)以及各應(yīng)用信息系統(tǒng)中的系統(tǒng)管理原則上應(yīng)用信息系統(tǒng)主管部門應(yīng)在收到《用戶賬號(hào)申請(qǐng)單》后才能進(jìn)行審批和開通賬號(hào)。特殊情況下，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人和受理但自賬號(hào)開通日起超過1個(gè)月仍未收到《用戶賬號(hào)申請(qǐng)單》的，5.安全管理5.1賬號(hào)安全凡需要使用應(yīng)用信息系統(tǒng)的用戶，每人均須按照“實(shí)名制”方式申請(qǐng)一個(gè)僅限本人使用的用戶賬號(hào)。不同用戶的用戶賬號(hào)彼此之間不得隨意借用，因某用戶賬號(hào)的操作而造成應(yīng)用信息系統(tǒng)中數(shù)據(jù)信息或任何系統(tǒng)功能等方面的改變或后果，均由擁有該用如果某用戶因工作調(diào)動(dòng)或其它原因而不允許繼續(xù)使用某應(yīng)用信息系統(tǒng)時(shí)，其隸屬的原工作單位應(yīng)督促和確保該用戶離職前及時(shí)申請(qǐng)注銷相關(guān)用戶賬號(hào)；不論原用戶是否知曉或同意，均禁止5.2密碼安全設(shè)置用戶密碼是用戶登陸應(yīng)用信息系統(tǒng)時(shí)身份合法性認(rèn)證的重要手段，用戶密碼的設(shè)置應(yīng)盡量復(fù)雜化，不易被他人推測(cè)，密碼長度一般不少于6位，并做到定期更換新密碼。密碼遺忘時(shí)可若發(fā)現(xiàn)賬號(hào)密碼泄露，用戶須立即報(bào)告系統(tǒng)管理員及時(shí)采取停用賬號(hào)措施，并在報(bào)告后的24小時(shí)內(nèi)向該信息系統(tǒng)主管部門提交書面報(bào)告，說明詳細(xì)情況，以便系統(tǒng)主管部門協(xié)助核查系統(tǒng)內(nèi)數(shù)據(jù)和系統(tǒng)運(yùn)行情況，采取有效補(bǔ)救措施將危害程度降至最低。本制度自頒發(fā)之日起執(zhí)行。本制度由信息管理部負(fù)責(zé)修訂、培訓(xùn)、實(shí)施及檢查。一、總則一、為進(jìn)一步規(guī)范本集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱“股份公司”)合同合規(guī)管理，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及《合規(guī)管理體系單位”)實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度適用于各單位與自然人、法人或非法人組織之間動(dòng)人事合同除外)、具有法律約束力的其他各類法律文件(框架協(xié)議、備忘錄、意向書、數(shù)據(jù)電文等，以下統(tǒng)稱“合同”)的合規(guī)管理。為加強(qiáng)公司合同管理，預(yù)防和減少合同糾紛，保障公司法規(guī)的規(guī)定，對(duì)外簽訂的明確雙方權(quán)利義務(wù)的書面合同(有關(guān)身份關(guān)系的合同除外),應(yīng)適用本細(xì)則。四、部門和分公司應(yīng)建立健全合同管理制度，認(rèn)真落實(shí)合同管理五、任何單位和個(gè)人不得利用合同從事違法活動(dòng)，擾亂公司經(jīng)營六、公司合同的管理、承辦、審核、履行和檔案管理人員等，對(duì)一、公司的合同管理，實(shí)行合同綜合部門管理、專業(yè)職能部門、(一)擬訂合同管理制度并負(fù)責(zé)組織實(shí)施。(二)對(duì)合同管理工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。(三)擬訂公司合同范本，并推行使用。(四)參與重大合同、重要合同的可行性研究、談判和文本起草工作(五)審核公司對(duì)外簽訂的合同。(六)會(huì)同合同承辦、履行部門參與合同糾紛、案件等處理。(七)對(duì)合同管理的相關(guān)人員進(jìn)行法律知識(shí)培訓(xùn)。(八)其他應(yīng)當(dāng)由合同綜合管理部門承擔(dān)的職責(zé)。三、公司應(yīng)配備專職法律人員負(fù)責(zé)合同管理，分公司應(yīng)指定專人協(xié)助專職法律人員進(jìn)行合同管理工作。專職法律人員應(yīng)具有法律專業(yè)本科學(xué)歷及法律職業(yè)資格(或律師職業(yè)資格、企業(yè)法律顧問資格),分公司指定的協(xié)助人員應(yīng)具有一定的法律業(yè)務(wù)素質(zhì)。四、財(cái)務(wù)部及各業(yè)務(wù)部門是合同的專業(yè)職能管理部門，其職責(zé)是參與合同管理，以法律法規(guī)及公司的相關(guān)規(guī)定為依據(jù)，從各自的五、合同承辦部門是指負(fù)責(zé)合同的談判、擬定和簽訂的部門，其(一)負(fù)責(zé)對(duì)市場(chǎng)需求進(jìn)行可靠、合理的預(yù)測(cè)，對(duì)投入產(chǎn)出進(jìn)行(二)負(fù)責(zé)對(duì)合同相對(duì)方資信狀況、履約能力的調(diào)查。(三)牽頭組織合同的談判、擬定。(四)提請(qǐng)有關(guān)部門審核其承辦的合同。(五)依公司相關(guān)規(guī)定具體負(fù)責(zé)合同的訂立、變更和解除。(六)負(fù)責(zé)在合同簽訂后及時(shí)將合同原件移交檔案部門存檔。(七)在行政部指導(dǎo)下處理合同糾紛。(八)建立本部門的合同檔案，指定專人負(fù)責(zé)合同管理。(九)其他應(yīng)由承辦部門承擔(dān)的職責(zé)。財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)承辦需經(jīng)過招投標(biāo)簽訂的合同，其他業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)承辦不需要經(jīng)過招投標(biāo)的合同和其他業(yè)務(wù)合同。由公司作為贈(zèng)予(一)嚴(yán)格按照合同約定履行合同，防止合同糾紛的發(fā)生。(二)負(fù)責(zé)提請(qǐng)合同承辦部門變更或解除合同。(三)在行政部指導(dǎo)下處理合同糾紛案件。(四)在合同審核流程中負(fù)責(zé)審核將由本部門履行的合同。(五)建立本部門的合同檔案，指定專人負(fù)責(zé)合同管理。(六)負(fù)責(zé)在合同簽訂后及時(shí)將合同原件移交檔案部門存檔。(七)其他應(yīng)由承辦部門承擔(dān)的職責(zé)。一、部門和分公司不得以部門名義對(duì)外簽訂合同，所有合同必須(一)融資借款合同。(二)擔(dān)保合同。(三)合資合作合同。(四)資本變動(dòng)合同。(五)對(duì)外投資合同。(六)設(shè)立新實(shí)體合同。(七)需要以公司名義簽訂的各種業(yè)務(wù)合同。三、公司擬簽訂以下合同的，應(yīng)將草擬的合同文本及相關(guān)資料報(bào)(一)合同金額在人民幣一百萬元以上(含一百萬元)的合同。(二)經(jīng)營、辦公和生產(chǎn)用房的買賣、建設(shè)施工、裝修、監(jiān)理及出租(市分公司為出租方)合同。(三)第十四條規(guī)定統(tǒng)一由總部管理的合同。(四)各類借貸、設(shè)備租賃合同。(五)其他需要公司審核的合同。一、合同必須以書面形式訂立，并使用國家有關(guān)部門頒布的標(biāo)準(zhǔn)合同的格式應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。以傳真、電子郵件或其他網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)傳輸方式訂立的合同，應(yīng)在合同成立后書面確二、一般情況下，對(duì)外簽訂合同均應(yīng)使用合同范本(包括國家標(biāo)準(zhǔn)文本和公司范本)。合同承辦部門未使用合同范本的，應(yīng)經(jīng)主驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、試運(yùn)行期、保修等條款，由承辦部門根據(jù)具體情況約合同的法律性條款包括保密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他民事權(quán)利的保護(hù)、違約責(zé)任、不可抗力、爭議的解決、合同的生效等，不得做不利承辦部門對(duì)合同范本進(jìn)行修改的，必須在審核合同時(shí)向?qū)徍瞬块T地點(diǎn)和方式；驗(yàn)收；違約責(zé)任；合同爭議的解決方式；合同簽訂(一)其中通信設(shè)備買賣或工程合同還應(yīng)包括包裝、運(yùn)輸、保險(xiǎn)、安裝、初驗(yàn)和終驗(yàn)、技術(shù)服務(wù)和保修條款；涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合同(二)合同爭議的解決方式條款：約定訴訟方式的，應(yīng)盡量約定雙方發(fā)生與合同有關(guān)的爭議無法協(xié)商解決時(shí)，應(yīng)向我方所在地法院提起訴訟；約定仲裁方式的，應(yīng)盡量選擇公司所在地的仲裁機(jī)(三)適用法律條款：涉外合同應(yīng)優(yōu)先選擇適用中國法律。如對(duì)方當(dāng)事人不同意選擇適用中國法律，應(yīng)盡量選擇適用第三國(地區(qū))法律。(四)文字效力條款：合同文字效力應(yīng)以中文文本為準(zhǔn)。一、合同訂立前，合同承辦部門應(yīng)從以下方面對(duì)合同相對(duì)方的主(一)合同對(duì)方的主體資格應(yīng)合法，具有相應(yīng)的履約能力和信用，必要時(shí)應(yīng)要求其出具資產(chǎn)負(fù)債表、資金證明、注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽署的驗(yàn)資報(bào)告等相關(guān)文件；合同相對(duì)方現(xiàn)時(shí)不涉及重大經(jīng)濟(jì)糾紛或重合同對(duì)方應(yīng)具有經(jīng)年檢的合法營業(yè)執(zhí)照，其核載的內(nèi)容應(yīng)與實(shí)際相符；擬訂立合同內(nèi)容應(yīng)符合合同對(duì)方的經(jīng)營范圍，涉及專營許(二)對(duì)方不是法人或擬簽約人不是法定代表人時(shí)，還應(yīng)提供合法、完備的授權(quán)委托書原件。涉及代理的，對(duì)方還應(yīng)提供合法、(三)項(xiàng)目、工程、設(shè)計(jì)、設(shè)備或軟件的技術(shù)應(yīng)先進(jìn)科學(xué)，符合實(shí)際使用或應(yīng)用的要求。質(zhì)量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)服務(wù)等(四)合同業(yè)務(wù)應(yīng)具有較好的市場(chǎng)前景和需求，預(yù)計(jì)可為公司產(chǎn)(五)合同的價(jià)款應(yīng)合理。(六)應(yīng)適用合同范本；商務(wù)條款應(yīng)合理并符合相關(guān)規(guī)定。(七)合同的主要條款應(yīng)與中標(biāo)標(biāo)書內(nèi)容一致，合同價(jià)款應(yīng)與中(八)合同標(biāo)的應(yīng)有項(xiàng)目列支和可研批復(fù)；臨時(shí)性項(xiàng)目和可研未(九)合同金額應(yīng)在可研批復(fù)額度之內(nèi)。(十)建設(shè)工程或通信工程施工、監(jiān)理合同的內(nèi)容應(yīng)符合通信管法律論證，提出論證方案，作為談判的依據(jù)。其中重大、重要合同應(yīng)組成談判小組，談判小組由技術(shù)、業(yè)務(wù)支撐、財(cái)務(wù)、法律等六、合同談判中，如需向?qū)Ψ疆?dāng)事人提供涉及公司商業(yè)秘密的文件資料，應(yīng)與對(duì)方當(dāng)事人在合同中載明保密條款與其簽訂保密協(xié)八、合同承辦和履行部門應(yīng)確定具體的負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)自合同簽訂前的意向協(xié)商直至合同履行完畢的全過程的工作，合同具體負(fù)責(zé)人應(yīng)具備相關(guān)的法律和業(yè)務(wù)知識(shí)。合同具體負(fù)責(zé)人在工作中，必一、簽訂合同前應(yīng)嚴(yán)格按照審核流程審核合同。未履行審核程序的合同，除經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)事先書面授權(quán)外，不得簽字蓋章，財(cái)務(wù)部三、審核流程如下(詳見附件一):(一)專業(yè)審查包括：技術(shù)業(yè)務(wù)部門、計(jì)劃財(cái)務(wù)部。(二)綜合審查：行政部(三)承辦部門按審核意見修改。(四)主管副總經(jīng)理簽署意見、總經(jīng)理簽約或授權(quán)。如不須經(jīng)過招標(biāo)、且承辦部門不是計(jì)劃財(cái)務(wù)部的，應(yīng)經(jīng)過財(cái)務(wù)部(一)項(xiàng)目、工程、設(shè)備或軟件的技術(shù)應(yīng)先進(jìn)科學(xué)，符合實(shí)際使(二)技術(shù)措施完備、可行，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和參數(shù)科學(xué)、真實(shí)。(三)通信設(shè)備符合選型委員會(huì)確定的產(chǎn)品目錄。(四)質(zhì)量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)服務(wù)條款應(yīng)明確、具體并(五)可以提供技術(shù)業(yè)務(wù)支撐。(六)合同業(yè)務(wù)應(yīng)有較好的市場(chǎng)前景和需求，預(yù)計(jì)公司將有良好(七)其他應(yīng)由技術(shù)、業(yè)務(wù)或支撐部門審核的內(nèi)容。(1)合同項(xiàng)目所在部門或?qū)嶋H負(fù)責(zé)合同履行的部門。(2)需要提供業(yè)務(wù)支撐的部門。(一)價(jià)款、酬金的確定及運(yùn)輸、保險(xiǎn)條款應(yīng)合法、合理、完備。(二)價(jià)款的結(jié)算支付方式明確、具體、合法。(三)資金、資產(chǎn)的使用效果具有財(cái)務(wù)可行性。(一)當(dāng)事人具有合法的主體資格。(二)合同內(nèi)容、形式和程序合法、有效。(三)合同條款具體完備。(四)合同文字表述嚴(yán)密、規(guī)范、準(zhǔn)確。(五)合同履行了審核程序。(六)其他應(yīng)由行政部審核的內(nèi)容。(一)合同審核表(已印發(fā)),寫明合同的主要情況，并經(jīng)承辦(二)合同文本和附件，包括電子文本。(三)對(duì)方當(dāng)事人的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證明及授權(quán)委托書。(四)相關(guān)的文件、簽報(bào)和批復(fù)等。(五)其他需要提供的材料。八、合同承辦部門將上述材料送相關(guān)審查部門審核會(huì)簽。行政部九、審核部門領(lǐng)導(dǎo)及具體審核人應(yīng)在審核表上簽署意見。審核意(一)不涉及電信技術(shù)問題、且不需招投標(biāo)，如廣告代理發(fā)布合(二)承辦部門應(yīng)將合同提交給所有可能涉及的技術(shù)業(yè)務(wù)支撐部(三)專業(yè)審查部門(即技術(shù)業(yè)務(wù)支撐部門、計(jì)劃財(cái)務(wù)部)應(yīng)在1個(gè)工作日內(nèi)(重大合同2個(gè)工作日)完成審查，并在合同審核表中寫明審查意見后，送交下一個(gè)審查部門。最后一個(gè)專業(yè)審查部大合同4個(gè)工作日)完成審查，并在合同審核表中寫明審查意見(四)對(duì)于審核意見，合同承辦部門沒有或部分修改的，在報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批前，合同承辦人必須在合同審批表上書面注明，否則(五)合同簽訂后兩個(gè)工作日內(nèi)，合同承辦部門應(yīng)將合同正本和承辦部門應(yīng)要求對(duì)方就其履約能力提供擔(dān)保，無可靠擔(dān)保財(cái)產(chǎn)或(一)資信不明或資信狀況不好的。(二)履約能力差或無履約能力的。(三)合同標(biāo)的價(jià)值超過簽約當(dāng)事人固定資產(chǎn)或注冊(cè)資金的。(四)超出經(jīng)營范圍的。(五)無法人資格未經(jīng)授權(quán)委托的。(六)簽約人非法定代表人未經(jīng)授權(quán)委托的。(七)有證據(jù)證明對(duì)方經(jīng)營狀況不良、資不抵債，或涉及重大債(八)其他違反法律、法規(guī)和規(guī)章的。(一)部門和分公司必須安排專人負(fù)責(zé)合同審核表的管理。(二)合同審核表由行政部統(tǒng)一印制，按序號(hào)段發(fā)放給各部門、(三)合同經(jīng)辦人若需使用合同審核表，需到所在部門確定的合(四)合同審核表不得涂改。在合同審核的過程中若出現(xiàn)任何審核環(huán)節(jié)未經(jīng)審核通過或書寫錯(cuò)誤，合同經(jīng)辦人均需將合同審核表交回所在部門合同審核表管理人員處，由管理人員銷毀并作相應(yīng)的記錄。合同經(jīng)辦人若需修改合同內(nèi)容后再行審核，需重新領(lǐng)用(五)若合同經(jīng)辦人在領(lǐng)用合同審核表后將審核表遺失，需速到(六)合同經(jīng)辦人在制作合同時(shí)，除在合同名稱右下方，合同正同序號(hào)：”,并在領(lǐng)用合同審核表后將審核表左上方的紅色序號(hào)(七)合同經(jīng)辦人在合同審核過程中，若通過正常審核流程，需將合同審核表已正常使用的信息反饋給本部門合同審核表管理人公司行政部負(fù)責(zé)合同審核管理的監(jiān)督和檢查。行政部將定期對(duì)各二、公司擬簽訂的以下合同，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)討論后，由總經(jīng)理(一)合同金額人民幣五十萬元或人民幣五十萬元以上的。(二)與其他電信運(yùn)營商、合作伙伴或重要客戶簽訂的重大業(yè)務(wù)(三)贈(zèng)予、贊助合同。(四)其他重大合同。一、依法生效的合同，應(yīng)當(dāng)全面認(rèn)真履行。合同履行部門應(yīng)接受三、合同承辦部門和履行部門不是同一部門的，兩部門應(yīng)建立相四、公司未能按約定履行合同時(shí)，合同履行部門應(yīng)及時(shí)向部門領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，同時(shí)通知行政部。合同履行部門應(yīng)與對(duì)方當(dāng)事人積極協(xié)五、如對(duì)方當(dāng)事人不履行或不全面、不適當(dāng)履行合同，合同履行部門應(yīng)在法定或約定期限內(nèi)以法定或約定方式向?qū)Ψ教岢鰰娈愖h(異議文書須事先經(jīng)行政部審核),同時(shí)合同履行部門應(yīng)及時(shí)向部門領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，盡量與對(duì)方當(dāng)事人協(xié)商，用書面形式要求其繼六、與合同有關(guān)的協(xié)議、文本、電報(bào)、電傳、信件、圖表、會(huì)議七、合同簽訂后，經(jīng)合同雙方協(xié)商一致需要變更或解除合同由合同履行部門提請(qǐng)合同承辦部門將原合同審核表、原合同及擬簽訂的變更或解除合同一并送原審查部門，按原審核程序?qū)徍?。但只涉及合同金額變更的，只經(jīng)過財(cái)務(wù)部和行政部審核；只涉及九、合同履行完畢后，合同履行部門于十日內(nèi)將合同正本及第四十六條規(guī)定的資料移交本單位檔案部門存檔，履行部門與檔案部十、公司建立合同動(dòng)態(tài)分析制度，承辦和履行部門應(yīng)定期分析合一、合同終止后，承辦部門及(或)履行部門應(yīng)做好合同項(xiàng)目的二、各分公司應(yīng)建立相應(yīng)的合同檢查和統(tǒng)計(jì)制度，定期檢查合同一、合同履行中發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)當(dāng)在法定或約定的期限內(nèi)，采取二、為避免和減少合同糾紛案件，出現(xiàn)合同爭議時(shí)應(yīng)盡量通過協(xié)三、合同發(fā)生訴訟、仲裁等糾紛(以下簡稱糾紛)時(shí)，合同履行部門應(yīng)立即將糾紛情況報(bào)告分管副總經(jīng)理，同時(shí)主動(dòng)會(huì)同行政部四、合同糾紛的解決方案應(yīng)通過公司總經(jīng)理的批準(zhǔn)。行政部負(fù)責(zé)選聘律師，并辦理授權(quán)、出庭和相關(guān)手續(xù)。合同履行部門及(或)五、需要行政部協(xié)助處理的合同糾紛案件，合同履行部門及(或)(一)案由、案情的說明及相關(guān)證據(jù)。(二)合同及與合同有關(guān)的協(xié)議、文本、電報(bào)、電傳、信件、圖(三)其他仲裁、訴訟所需的材料。六、經(jīng)人民法院和仲裁機(jī)構(gòu)作出的生效判決、裁定或裁決，公司七、合同糾紛案件結(jié)案后，市分公司應(yīng)將有關(guān)材料立卷歸檔，并報(bào)省分公司行政部備案；重大合同糾紛案件，自糾紛發(fā)生之日起三個(gè)月尚未解決并將發(fā)生壞賬報(bào)損的，應(yīng)按財(cái)務(wù)規(guī)定書面上報(bào)省合同糾紛案件結(jié)案后，有關(guān)責(zé)任部門和縣分公司應(yīng)就糾紛案件涉一、行政部應(yīng)建立合同檔案，指定專人管理。各部門、縣分公司應(yīng)指定專人配合行政部做好合同檔案管理工作，并規(guī)范屬于本部二、合同檔案應(yīng)包括談判記錄、來往函件、傳真、電話記錄、電子郵件、圖表、聲像制品、合同文本、合同審核表及合同履行期第十一章獎(jiǎng)懲一、公司合同管理實(shí)行審批責(zé)任制。合同承辦、履行、審核的部門和人員，對(duì)合同履行中出現(xiàn)的問題負(fù)有解決、處理的責(zé)任。其中，合同承辦人和部門審核人是第一責(zé)任人，在合同管理方面需績效考核分級(jí)次分別為1分、3分、5分。公司行政部和人力資源部門或縣級(jí)分公司給予表彰并加績效考核分3分。在合同管理工作中為本單位避免、挽回重大經(jīng)濟(jì)損失的個(gè)人、部門或縣級(jí)分公司加績效考核分5分并給予表彰。四、對(duì)合同管理混亂、存在糾紛隱患，影響公司正常經(jīng)營活動(dòng)的扣1分的處罰：(一)不按照合同審核流程申請(qǐng)審核，經(jīng)教育后仍不改正的。(二)在合同簽訂、履行過程中失職、瀆職尚未造成后果的。(三)遺失合同、合同相關(guān)資料尚未造成后果的。(四)違反本細(xì)則第四十二條，尚未造成后果的。(五)其他情況。(一)未經(jīng)授權(quán)或超越授權(quán)范圍以公司名義對(duì)外簽訂合同的。(二)違反合同審核程序?qū)ν夂炗喓贤摹?三)對(duì)所承辦的必備或重要條款未加約定、約定不清或在簽訂(四)在合同簽訂履行過程中以權(quán)謀私、泄露商業(yè)秘密或玩忽職七、合同未簽訂而提前履行的(公司領(lǐng)導(dǎo)事先授權(quán)的除外)或未經(jīng)授權(quán)、越權(quán)簽訂合同，不管是否造成經(jīng)濟(jì)損失的，財(cái)務(wù)部不予1)本實(shí)施方案所稱合規(guī)，是指企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職2)本實(shí)施方案所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營管理3)本實(shí)施方案所稱合規(guī)管理，是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)(一)堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。充分發(fā)揮企業(yè)黨委(黨組)領(lǐng)導(dǎo)作用，1.本企業(yè)黨委(黨組)發(fā)揮把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作(二)研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)。(三)推動(dòng)完善合規(guī)管理體系并對(duì)其有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。(四)決定合規(guī)管理部門設(shè)置及職責(zé)。(三)組織應(yīng)對(duì)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件。(四)指導(dǎo)監(jiān)督各部門和所屬單位合規(guī)管理工作。(三)負(fù)責(zé)本部門經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查。(四)及時(shí)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，組織或者配合開展應(yīng)對(duì)處置。(五)組織或者配合開展違規(guī)問題調(diào)查和整改。(二)負(fù)責(zé)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策合規(guī)審查。本企業(yè)針對(duì)涉外業(yè)務(wù)重要領(lǐng)域，根據(jù)所在國家(地區(qū))法1.本企業(yè)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估預(yù)警機(jī)制，全面梳本企業(yè)建立所屬單位經(jīng)營管理和員工履職違規(guī)行為記錄1.本企業(yè)將合規(guī)管理納入黨委(黨組)法治專題學(xué)習(xí)，推動(dòng)企息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享。4.本企業(yè)利用大數(shù)據(jù)等技術(shù)，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)即時(shí)預(yù)警、快速處置。七、合規(guī)管理監(jiān)督問責(zé)1.本企業(yè)違反本實(shí)施方案規(guī)定，因合規(guī)管理不到位引發(fā)違規(guī)行為的，國資委可以約談本企業(yè)并責(zé)成整改；造成損失或者不良影響的，國資委根據(jù)相關(guān)規(guī)定開展責(zé)任追究。2.本企業(yè)對(duì)在履職過程中因故意或者重大過失應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題，或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題存在失職瀆職行為，給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開展責(zé)任追究。3.3.10《采購合規(guī)管理制度》第一條為確保本集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱“股份公司”)采購行為依法合規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定位(以下統(tǒng)稱“各單位”)實(shí)際情況，制定本細(xì)則。第二條本細(xì)則適用于各單位超過人民幣50萬元以上估設(shè)路的該數(shù)額限定是否合理和正當(dāng)。就擬合作合同金額低于人民幣50萬元的采購，盡管不需按照本細(xì)則進(jìn)行全面的盡第三條本細(xì)則所稱采購包括但不限于下列行為：(二)工程及勞務(wù)分包(招標(biāo)；(三)房屋、設(shè)備及周轉(zhuǎn)材料租賃；第四條本細(xì)則涉及定義如下：公司、國有開發(fā)類公司等。(IMF、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD、世界銀行等多邊開發(fā)銀行(MDB)和世界貿(mào)易組織(WTO)等。(三)公務(wù)人員包括但不限于下列人員：1.政府的官員、雇員、代表以及代表政府或者經(jīng)公共權(quán)2.國際組織的官員、雇員和代表；3.行使公共權(quán)力的政治組織的官員、雇員、代表，或皇4.政府直接或間接控制或施加決定性影響力的公共企業(yè)的官員。(四)高風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)系指用于提示采購相對(duì)方可能存在不脅迫、妨礙等多邊開發(fā)銀行可制裁的不合規(guī)行為、違反有關(guān)法律法規(guī)、股份公司《合規(guī)行為準(zhǔn)則》或其他合規(guī)制度要求的行行獨(dú)立調(diào)查并提供信用及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)分析的機(jī)構(gòu)。第五條各單位的采購部門應(yīng)在采購流程中貫徹落實(shí)合規(guī)管理制度，確保采購合規(guī)；各單位的合規(guī)主管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)采購活動(dòng)是否合規(guī)進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。第八條參與采購活動(dòng)的員工如與采購相對(duì)方之間存在(三)其他可能影響采購人員對(duì)采購事宜的客觀判斷除法律法規(guī)、公司規(guī)章制度另有規(guī)定外，公司的采購工作應(yīng)第十一條采購部門或人員如對(duì)重大、復(fù)雜的合規(guī)第十二條采購部門或人員如發(fā)現(xiàn)采購相對(duì)方在采位合規(guī)主管部門，經(jīng)批準(zhǔn)后取消采購相對(duì)方的合作資格。(一)對(duì)于依照法律法規(guī)和各單位的采購制度應(yīng)進(jìn)行招標(biāo)的采購，通過各種形式規(guī)避招標(biāo)；(四)以非正當(dāng)理由對(duì)采購相對(duì)方實(shí)行歧視待遇或差(五)要求或允許投標(biāo)方在投標(biāo)截止期后修改投標(biāo)文件，或在投標(biāo)完成后要求折扣；(八)隱匿、銷毀應(yīng)保存的招標(biāo)文件或其他相關(guān)文件，(九)妨礙或拒絕接受合規(guī)主管部門監(jiān)督；第十四條任何采購均應(yīng)對(duì)采購相對(duì)方進(jìn)行盡職調(diào)查，根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果編制《采購相對(duì)方評(píng)估表(附件3第十五條合規(guī)盡職調(diào)查應(yīng)至少包括以下方面：國的營商環(huán)境(參見股份公司所發(fā)布的當(dāng)年高風(fēng)險(xiǎn)國家或地部門)的信息；中與采購相對(duì)方相關(guān)的合規(guī)信息；(五)采購相對(duì)方過去1年內(nèi)未決訴訟案件；或其他方面的關(guān)系，包括現(xiàn)行有效以及在過去10年簽署的合同中采購相對(duì)方以政府名義行事的情形；(八)與采購相對(duì)方過往合作經(jīng)驗(yàn)得出的采購相對(duì)方在市場(chǎng)上的聲譽(yù)。第十六條各單位采購部門在完成調(diào)查問卷和評(píng)估表分級(jí)處理(附件5第十七條采購合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別如下：1.采購相對(duì)方或其母公司、關(guān)聯(lián)企業(yè)或關(guān)聯(lián)個(gè)人曾被聯(lián)合國或其他國際組織列為恐怖組織；2.采購相對(duì)方或其母公司、關(guān)聯(lián)企業(yè)的現(xiàn)任股東或高級(jí)管理人員現(xiàn)為或過去10年內(nèi)曾為國際或當(dāng)?shù)?.采購相對(duì)方拒絕配合完成合規(guī)盡職調(diào)查；4.與上述風(fēng)險(xiǎn)程度相當(dāng)?shù)钠渌L(fēng)險(xiǎn)。(二)第一級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)，包括：嫌腐敗、欺詐、壟斷、串謀、逃稅、漏稅、洗錢等非法行為，2.采購相對(duì)方被股份公司列入禁止合作名單；3.與上述風(fēng)險(xiǎn)程度相當(dāng)?shù)钠渌L(fēng)險(xiǎn)。(三)第二級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)，包括：1.采購相對(duì)方是自然人且合同金額超過200萬元人民2.采購相對(duì)方為企業(yè)但存續(xù)期短暫、治理體制不善、3.項(xiàng)目或合同履行地所在國家或地區(qū)在股份公司所避稅)目的而進(jìn)行支付；的個(gè)人或關(guān)聯(lián)方的關(guān)系，或外部機(jī)構(gòu)審查認(rèn)為該采購相對(duì)方的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)已被有效減輕，或各單位將與采購相對(duì)方的關(guān)系限制于一定范圍內(nèi)等，且獲得股份公司首席合規(guī)官和分管該業(yè)務(wù)的副總裁或以上職級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；需與其簽訂合同或開展業(yè)務(wù)合作，須獲得股份公司合規(guī)辦公室和相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)；三級(jí)以下單位在與其簽訂合同或開展業(yè)務(wù)合作前，須獲得其二級(jí)單位首席合規(guī)官和分管該業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理的批準(zhǔn)，并按季度報(bào)股份公司合規(guī)辦公室備案；位在與其簽訂合同或開展業(yè)務(wù)合作前，須獲得本單位合規(guī)官和相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)，并按季度報(bào)股份公司合規(guī)辦公室備案三級(jí)以下單位在與其簽訂合同或開展業(yè)務(wù)合作前，須獲得本單位合規(guī)官和相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)，并按季度報(bào)其二級(jí)單位的合規(guī)辦公室備案。第十九條業(yè)務(wù)部門應(yīng)對(duì)擬合作金額不超過人民幣50萬元的采按照第十八條的規(guī)定處理如不存在上述風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)簽署《采購相對(duì)第二十條根據(jù)合規(guī)盡職調(diào)查結(jié)果，經(jīng)股份公司首席合規(guī)官及分管該業(yè)務(wù)的副總裁或以上職級(jí)領(lǐng)導(dǎo)共同批準(zhǔn)，采購部附件：1.采購相對(duì)方調(diào)查問卷2.采購相對(duì)方調(diào)查問卷為遵守國際及中國反腐敗、反不正當(dāng)競爭法律和原則， 特發(fā)放本調(diào)查問卷。上述法律和原則包括《聯(lián)合國反腐敗公約》用本調(diào)查問卷進(jìn)行法律分析，做出有關(guān)采購相對(duì)方的法律風(fēng)險(xiǎn)判斷，并發(fā)現(xiàn)潛在合規(guī)問題。本調(diào)查問卷滿足信息和隱私保護(hù)要求，僅用于各單位開展合規(guī)工作。如發(fā)現(xiàn)潛在合規(guī)問題，有關(guān)信息可能遞交到各單位或外部法律顧問。各單位將根據(jù)公司規(guī)章制度保存上述信息。您必須填寫本調(diào)查問卷，但您有權(quán)在提交后如您有任何問題或疑慮，請(qǐng)立即聯(lián)系各單位駐當(dāng)?shù)剞k事機(jī)構(gòu)。重新填寫，但需更新相關(guān)信息，如所有權(quán)、地址的變更等，并證明持續(xù)合法合規(guī)經(jīng)營。本調(diào)查問卷中“公務(wù)人員”包括但不限于其他單位的下列人1.政府的官員、雇員、代表以及代表政府或者經(jīng)公共權(quán)力授權(quán)行事的人士。2.國際組織的官員、雇員和代表。3.行使公共權(quán)力的政治組織的官員、雇員、代表，或皇室成4.政府直接或間接控制或施加決定性影響力的公共企業(yè)您單位的基本聯(lián)系信息1.正式注冊(cè)的名稱和商號(hào)，如為個(gè)體戶或自然人則提供個(gè)人姓名2.主要營業(yè)地址3.履行服務(wù)地址，如與主要營業(yè)地址不同時(shí)傳真?zhèn)髡娑?、您單位的所有?quán)結(jié)構(gòu)6.企業(yè)類型：公司(如股份有限公司、有限責(zé)任公司等)個(gè)人所有(個(gè)體戶) 合伙企業(yè) 其它7.如為公司：(1)在哪里設(shè)立?(2)何時(shí)設(shè)立?8.如果為合伙或其它商業(yè)形態(tài)：(1)在哪里設(shè)立?(2)何時(shí)設(shè)立?(3)由誰設(shè)立?9.請(qǐng)列出在您單位有經(jīng)濟(jì)利益的個(gè)人或?qū)嶓w。應(yīng)包括法律上的所有權(quán)人及受益所有人，如，有權(quán)獲得、有意獲得或?qū)⒁@得應(yīng)付費(fèi)用或傭金的個(gè)人或?qū)嶓w。注意：如果您單位已上市，請(qǐng)列出直接或間接持有超過5權(quán)益的名單。%10.請(qǐng)列出對(duì)您單位業(yè)務(wù)行使管理權(quán)的個(gè)人或?qū)嶓w。請(qǐng)?jiān)?1.請(qǐng)列出問題9和10中所列的個(gè)人或?qū)嶓w中屬于公務(wù)人員的名單(請(qǐng)參見本問卷關(guān)于公務(wù)人員的定義)。請(qǐng)說明這些12.請(qǐng)列出問題9和10中所列的個(gè)人或?qū)嶓w中與公務(wù)人問卷關(guān)于公務(wù)人員的定義)。請(qǐng)說明這些個(gè)人或?qū)嶓w在您單位中13.就問題9和10中所列的個(gè)人或?qū)嶓w，如其在其他單位擔(dān)任管理人員、董事、股東、合伙人、實(shí)際所有人等，請(qǐng)告知相關(guān)信三、您單位概況14.請(qǐng)簡要描述您單位的業(yè)務(wù)，包括提供采購服務(wù)的經(jīng)營業(yè)績及設(shè)備能力(或附上1份包括上述內(nèi)容的宣傳手冊(cè)或其他印刷物)。如可能，請(qǐng)附上銷售手冊(cè)、年度報(bào)告或類似文件。(1)您單位在此行業(yè)中的從業(yè)年數(shù)(2)您單位員工人數(shù)(3)過去五年的大致年利潤，如有(5)與各單位簽訂的合同，如有16.您是否計(jì)劃為向各單位提供服務(wù)而與其他相對(duì)方合是 否(1)請(qǐng)告知您擬合作的相對(duì)方的姓名和地址，說明其與(2)請(qǐng)列明您擬合作的相對(duì)方的全部所有權(quán)人(包括實(shí)際所有人)、管理人員和董事。如需要，可另附頁。附頁)。17.在問題16中列出的個(gè)人中，是否有人現(xiàn)在或在過去3年中是公務(wù)人員(請(qǐng)參見本問卷關(guān)于公務(wù)人員的定義)?是否如果您的回答為“是”:委員會(huì)等。請(qǐng)列出他們的職位和在職時(shí)間。請(qǐng)簡要說明他們的角色和職責(zé)。18.在問題16中列出的個(gè)人中，是否有人與公務(wù)人員存在親屬關(guān)系，如家庭成員?是 否如果您的回答是“是”:(1)請(qǐng)告知您、您單位的所有權(quán)人、管理層的家庭成員任職是是否19.在問題16中列出的個(gè)人中，是否有人與公務(wù)人員有商 是 否20.在擬簽訂的協(xié)議下，是否有任何公務(wù)人員或其親屬有如果您的回答是“是”:(1)請(qǐng)說明此公務(wù)人員或其親屬的姓名和職位，列出相關(guān)五、推薦人信息21.請(qǐng)?zhí)峁┲辽偃齻€(gè)能夠描述您的資質(zhì)和業(yè)績的業(yè)務(wù)推薦人的名稱、地址、電話號(hào)碼以及聯(lián)系人姓名，此推薦人不得為您(1)推薦人名稱：22.請(qǐng)?zhí)峁┫率龆咧唬?1)最近的經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；(2)您過去三年的財(cái)務(wù)情況和交易的財(cái)務(wù)資料。六、披露(1)曾經(jīng)被法院或政府機(jī)構(gòu)認(rèn)定觸犯民事、刑事的虛假陳法律? 是 否 是 否如果您對(duì)(1)或(2)的回答為“是”,請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)細(xì)節(jié)：24.您單位是否被聯(lián)合國或某國政府列入禁止合作名單?您或?yàn)榭植澜M織?您或您的母公司、關(guān)聯(lián)公司的現(xiàn)任股東、高級(jí)管理人員現(xiàn)在或過去10年曾為國際或當(dāng)?shù)匦淌峦ň兎?是否25.您是否被股份公司列入禁止合作名單?是 否26.根據(jù)您將承擔(dān)的工作和履行服務(wù)的地區(qū)和國家，請(qǐng)描28.除提交調(diào)查問卷，還請(qǐng)?zhí)峁┫率鑫募?。未能提供下?1)協(xié)議簽字人的身份證明文件，如護(hù)照復(fù)印件；(2)證明您企業(yè)地址或履約地的文件材料，如公司信紙；(3)證明您單位股權(quán)結(jié)構(gòu)的文件材料，如公司在設(shè)立國(4)證明您單位成立、注冊(cè)或其他設(shè)立事宜的文件材料，(5)按照當(dāng)?shù)胤梢螅谔囟▏一虻貐^(qū)開展業(yè)務(wù)(7)董事會(huì)、高級(jí)管理人員發(fā)布的涉及反腐敗、反不正保證書我代表(與各單位簽署采購相對(duì)方協(xié)議的商業(yè)實(shí)體的名稱)保證，上述信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露了所有(與各單位簽署采購相對(duì)方協(xié)議的商業(yè)實(shí)體的名稱)與公務(wù)人員的關(guān)聯(lián)關(guān)系。按照當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)法律法規(guī)要求，我承諾向調(diào)查問卷中提及的個(gè)人告知各單位收集處理其相關(guān)信息的目的和方法。則，及(提供服務(wù)所在國名稱)的公平競爭、二、在為各單位提供(請(qǐng)?zhí)顚懛?wù)內(nèi)容)提下履行義務(wù)。四、采購相對(duì)方代表的公司、實(shí)體，其高級(jí)管理人員、員工，均未因投標(biāo)或采購中的賄賂、腐敗、串謀、欺詐、妨礙五、采購相對(duì)方?jīng)]有未在調(diào)查問卷中披露的所有人或其他受益人，持有少于5%所有權(quán)的上市公司的受益人除外。其他客戶的承諾，包括但不限于采購相對(duì)方與其他客戶簽訂的保密協(xié)議或排他協(xié)議。方將立即通知各單位，并提交補(bǔ)充更新報(bào)告。7、項(xiàng)目概況，包括合同估價(jià)和履約期限，項(xiàng)目或合同履行地所在國家或地區(qū)是否在股份公司所發(fā)布的當(dāng)年高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)名單中?8、請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明選擇采購相對(duì)方提供服務(wù)的理由，及該服務(wù)不能由本單位員工提供的原因。9、請(qǐng)說明是否曾考慮并拒絕其他采購相對(duì)方。若存在上述情況，請(qǐng)說明拒絕其他候選人的原因。13、采購相對(duì)方相關(guān)的業(yè)績證明，請(qǐng)附上收到的簡介和其他材料是否15、采購相對(duì)方是否具有相關(guān)的產(chǎn)業(yè)/技術(shù)經(jīng)驗(yàn)或長期從事業(yè)務(wù)?縣_否是 否是 否系或或業(yè)務(wù)聯(lián)系?是 否的官員、公務(wù)人員?是 否四、聲譽(yù)及推薦人20、該自然人或公司由誰推薦?請(qǐng)說明各單位知悉采購相對(duì)方的緣由，包括由顧客、政府官員、公務(wù)人員、國際組織官員及其親屬指定或極力推薦的情形。21、推薦人情況及其對(duì)采購相對(duì)方的誠信評(píng)價(jià)，最好以書面22、采購相對(duì)方或其母公司、關(guān)聯(lián)企業(yè)或關(guān)聯(lián)個(gè)人是否曾被聯(lián)合國或其他國際組織列為恐怖組織? 是 否并在“遭世界銀行取消資格制裁公司名單”下搜索“全部”) 是 否理人員是否現(xiàn)為或過去10年曾為國際或當(dāng)?shù)匦淌峦ň? 是 否是 否否涉嫌腐敗、欺詐、壟斷、串謀、逃稅、漏稅、洗錢等非法是否服務(wù)正常金額范圍內(nèi)?請(qǐng)說明參照對(duì)象情況，包括在不違背32、若與調(diào)查問卷不一致時(shí)，請(qǐng)?zhí)峁╅_戶行名稱33、如該銀行不在采購相對(duì)方注冊(cè)地、住所地所在地區(qū)或國家，亦不在項(xiàng)目所在地和服務(wù)履行地，請(qǐng)說明情況。的國家或地區(qū)，或向與交易無關(guān)的第三人支付，或以合同約定以外的幣種支付，或向采購相對(duì)方個(gè)人賬戶支付，或?yàn)橐?guī)避法律(如避稅)目的而進(jìn)行支付。采購相對(duì)方名稱：存在不存在□□東或高級(jí)管理人員現(xiàn)為或過去10年內(nèi)曾為國際或當(dāng)?shù)匦淌隆酢酢酢酢酢醮嬖诓淮嬖凇酢酢酢酢酢醮嬖诓淮嬖陧?xiàng)目或合同履行地所在國家或地區(qū)在股份□□公司所發(fā)布的當(dāng)年高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)名單存在不存在目所在地、項(xiàng)目有關(guān)系的政府、公務(wù)人員存在親屬關(guān)系或□□采購相對(duì)方的家庭成員或親屬是相關(guān)國家政府、執(zhí)政黨的公務(wù)人□項(xiàng)目涉及的政府機(jī)構(gòu)、國際組織、官員指定或推薦該采購相對(duì)方□□能力存在不存在□□采購相對(duì)方是出于投標(biāo)目的而新設(shè)的公司□□采購相對(duì)方為企業(yè)但存續(xù)期短暫、治理體制□□采購相對(duì)方不具有組織資源或充足員工以□□□□存在不存在采購相對(duì)方索要的價(jià)格大幅超過其提供的□□□□的幣種支付，或向采購相對(duì)方個(gè)人賬戶支付，或?yàn)椤酢酢酢醮嬖诓淮嬖诟鲉挝辉诖隧?xiàng)目或合同中未考慮其他采購□□采購相對(duì)方堅(jiān)持不使用包括郵件、傳真等在□□□□第三級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)(如有)(風(fēng)險(xiǎn)詳細(xì)情股份公司首席合規(guī)官(涉及一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)時(shí))日期：股份公司分管該業(yè)務(wù)的副總裁或以上職級(jí)領(lǐng)導(dǎo)(涉及一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)簽字：日期：股份公司合規(guī)辦公室(涉及二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)時(shí))日期：(涉及二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)時(shí))簽字：日期：二級(jí)單位首席合規(guī)官(涉及二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)時(shí))日期：二級(jí)單位分管該業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理(涉及二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)時(shí))簽字：日期：本單位合規(guī)官日期：本單位相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人員日期：股份公司合規(guī)辦公室備案(如(如需，請(qǐng)說明備案情況)日期：二級(jí)單位合規(guī)辦公室備案(如(如需，請(qǐng)說明備案情況)日期：采購合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)審批流程圖股份公司合規(guī)辦公室或海外部預(yù)覽與源文料一致，下載高清無水印第三級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)第二級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)第一級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)特定業(yè)第三級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)第二級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)第一級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)特定級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)采購相對(duì)方風(fēng)險(xiǎn)排除說明書我部對(duì)的基本信息進(jìn)行了核查，無《采購合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則》中規(guī)定的特定級(jí)別或第經(jīng)辦人業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人(1)負(fù)責(zé)公司主機(jī)配套市場(chǎng)和出口市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，市場(chǎng)(2)負(fù)責(zé)整合本公司的市場(chǎng)資源，對(duì)重點(diǎn)主機(jī)配套單位市(3)負(fù)責(zé)做好市場(chǎng)歸口運(yùn)作管理，價(jià)格管理和政策的制定(4)負(fù)責(zé)主機(jī)配套業(yè)務(wù)代表的定人駐點(diǎn)考核及統(tǒng)一管理。(5)積極配合與本公司相關(guān)進(jìn)出口公司的業(yè)務(wù)聯(lián)系，與此(6)銷售部在每月20日前要提供下個(gè)月的要貨計(jì)劃及銷售保本價(jià)，在此基礎(chǔ)上確定內(nèi)部價(jià)(即經(jīng)銷價(jià)或最低配套價(jià))。(2)產(chǎn)品的價(jià)格確定原則上以保本價(jià)為業(yè)務(wù)費(fèi)結(jié)算價(jià)，內(nèi)部價(jià)是在保本價(jià)基礎(chǔ)上上升5-10%,批發(fā)價(jià)(業(yè)務(wù)人員有權(quán)直接銷售)是在內(nèi)部價(jià)的基礎(chǔ)上上升5-10%,出廠價(jià)是在批發(fā)價(jià)基礎(chǔ)上上升5-10%定作制度價(jià)格。(3)新產(chǎn)品價(jià)格經(jīng)財(cái)務(wù)核定后由生產(chǎn)部、銷售部會(huì)簽，總(1)考慮生產(chǎn)能力發(fā)揮情況，當(dāng)生產(chǎn)能力空余時(shí)(或?yàn)殚_辟新的領(lǐng)域市場(chǎng))對(duì)部份訂單(主要是出口訂單)原則上到保本(2)對(duì)部份訂單因個(gè)別產(chǎn)品價(jià)格低，按整體訂單的盈余情(3)部份為對(duì)同行定向競爭的最大限度擴(kuò)大市場(chǎng)份額的產(chǎn)品低價(jià)所簽訂訂單(只允許在配套單位及出口業(yè)務(wù)中存在這樣的情況),該部份業(yè)務(wù)必須按“定價(jià)主導(dǎo)成本法來把握，對(duì)特定客浮5%以下(含5%)。(1)滿足主機(jī)配套客戶的要貨計(jì)劃。(2)如有出口產(chǎn)品應(yīng)首先滿足萬向美國公司(或萬向進(jìn)出口公司)的要貨計(jì)劃。(3)在滿足出口配套外，對(duì)維修市場(chǎng)，必須先滿足營銷公(1)配套產(chǎn)品必須簽訂合同，堅(jiān)決杜絕未簽合同，先發(fā)貨(2)對(duì)與公司新發(fā)生業(yè)務(wù)的配套用戶，首次賒銷合同評(píng)審(3)對(duì)未簽合同又不能做到款到發(fā)貨的單位或價(jià)格低于制(4)發(fā)貨中如是進(jìn)行賒銷或存在應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)的單位必須(5)原則上夜間不允許裝車發(fā)貨，因特殊情況公司銷售產(chǎn)(6)星期天、節(jié)假日產(chǎn)品發(fā)貨需經(jīng)當(dāng)日行政值班人員簽字(7)財(cái)務(wù)入賬應(yīng)根據(jù)發(fā)運(yùn)憑證(如鐵路運(yùn)單、汽車運(yùn)輸收貨簽字蓋章回單等)。(8)財(cái)務(wù)部應(yīng)根據(jù)供貨動(dòng)態(tài)表進(jìn)行日常監(jiān)控，對(duì)應(yīng)收款單(9)發(fā)貨程序，由業(yè)務(wù)員填寫《市場(chǎng)發(fā)貨審批單》——銷售部審批——開具出庫單——成品庫憑出庫單發(fā)貨(發(fā)貨人必須在出庫單上簽字)。(1)產(chǎn)品發(fā)運(yùn)的方式應(yīng)根據(jù)銷售合同規(guī)定或客戶要求等實(shí)(2)成品庫根據(jù)出庫單上產(chǎn)品的品種、數(shù)量、發(fā)運(yùn)單位、(3)成品庫收到出庫單發(fā)貨后，應(yīng)及時(shí)在出庫單上簽字，筆貨物的損失時(shí)，則按產(chǎn)品保本價(jià)計(jì)由當(dāng)事人負(fù)擔(dān)，并處以20--100元的罰款。生的額外費(fèi)用或損失時(shí)按產(chǎn)品保本價(jià)，由當(dāng)事人負(fù)責(zé)，并處以20--100元罰款。第十九條、銷售部內(nèi)勤人員(開單、統(tǒng)計(jì)等)應(yīng)建立用戶臺(tái)地，則最遲不得超出5個(gè)工作日內(nèi)處理完畢(需注明具體的發(fā)貨時(shí)間)。(1)出口產(chǎn)品退貨自退回產(chǎn)品送達(dá)起48小時(shí)內(nèi)質(zhì)量部應(yīng)有得諒解，是因?yàn)榧夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求差異(出口)或客戶產(chǎn)品設(shè)計(jì)前具(2)配套產(chǎn)品因質(zhì)量問題退貨自退回產(chǎn)品送達(dá)，3小時(shí)內(nèi)(3)營銷公司因產(chǎn)品積壓退貨，在送達(dá)公司倉庫之時(shí)起6(4)因產(chǎn)品質(zhì)量原因退貨的：C、符合退貨制度，三者缺一不可(營銷公司和直接客戶通D、假冒產(chǎn)品的退貨。因業(yè)務(wù)經(jīng)辦人把關(guān)不嚴(yán)而失職，經(jīng)辦(1)公司自備車公路發(fā)運(yùn)過程中產(chǎn)品丟失，損失由承運(yùn)人 (司機(jī))全額承擔(dān)。承運(yùn)人應(yīng)嚴(yán)格按要求將貨物送抵目的地，未配送中心)寄(送)達(dá)的鐵鉻事故記錄單、發(fā)運(yùn)清單、丟失清單六、貨款回?cái)n(1)銷售部、財(cái)務(wù)部應(yīng)建立銷售抵回物資明細(xì)臺(tái)賬。(2)抵入時(shí)原則上先由銷售部會(huì)同財(cái)務(wù)部、生產(chǎn)部找好接(3)抵出時(shí)其售價(jià)不能低于抵入價(jià)，如有差價(jià)損失時(shí)，其(4)除允許回款困難的配套單位抵回物資，維修市場(chǎng)嚴(yán)禁(5)除以上要求外，如有其它特殊情況，必須報(bào)董事會(huì)批解釋。第一章總則第一條目的為了加強(qiáng)和規(guī)范集團(tuán)內(nèi)部控制規(guī)范建設(shè)，提高集團(tuán)第二條適應(yīng)范圍本辦法適應(yīng)于奧凱煤業(yè)集團(tuán)及納入合并報(bào)表范第三條術(shù)語本管理辦法所稱內(nèi)部控制，是由集團(tuán)及其各單位、第四條基本原則內(nèi)部控制建設(shè)應(yīng)當(dāng)圍繞內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、第二章實(shí)施步驟第五條集團(tuán)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和公司章程，建立規(guī)范第七條集團(tuán)經(jīng)營管理中心下屬審計(jì)組織負(fù)責(zé)內(nèi)部控制規(guī)范建設(shè)第八條董事會(huì)(董事長)負(fù)責(zé)決策公司內(nèi)部控制管理工作的重5、批準(zhǔn)內(nèi)部控制重要、重大缺陷認(rèn)定報(bào)告(含缺陷整改方案);9、批準(zhǔn)按照公司章程規(guī)定由董事會(huì)(董事長)批準(zhǔn)的內(nèi)部控制第九條集團(tuán)經(jīng)營管理中心審計(jì)組織對(duì)董事會(huì)(董事長)負(fù)責(zé)，8、審核其他需要提交董事會(huì)(董事長)解決的相關(guān)內(nèi)部控制重的內(nèi)部控制建設(shè)(設(shè)計(jì)、運(yùn)行和自我檢查)管理工作的有效性負(fù)冊(cè)》提出所轄業(yè)務(wù)內(nèi)部控制缺陷的初步認(rèn)定(含內(nèi)部控制缺陷整改方案),報(bào)經(jīng)集團(tuán)內(nèi)控管理部門及決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后進(jìn)行內(nèi)部控3.4本集團(tuán)股份有限公司根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策等變化情1、目的為確定公司生產(chǎn)經(jīng)營或業(yè)務(wù)活動(dòng)中適用的法律法規(guī)和使用的法律法規(guī)及其他要求為最新版本，提高員工和相關(guān)方的2、適用范圍適用于對(duì)與公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)的國家、行業(yè)、4.3.1安全、綜合部門根據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系要求及相關(guān)部他要求清單》,作為各部門、單位進(jìn)行識(shí)別和執(zhí)行的基本依據(jù)。4.3.2各部門、車間結(jié)合自己的職責(zé)和工作內(nèi)容進(jìn)行識(shí)別，確適用的法律法規(guī)應(yīng)識(shí)別到適用的相關(guān)部分),編制本部門、車間4.4.1安全、綜合部門將確認(rèn)的法律法規(guī)和其他要求向各相關(guān)4.4.2各部門、車間將本部門、車間適用的法律法規(guī)和其他要4.4.3各部門、車間要按照法律、法規(guī)和其他要求，組織進(jìn)行4.4.4公司通過管理評(píng)審、內(nèi)審或日常監(jiān)督檢查等形式對(duì)相關(guān)4.合規(guī)運(yùn)行機(jī)制4.1本集團(tuán)股份有限公司建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估預(yù)警機(jī)制，全面第一章總則第一條為了建立規(guī)范、有效的XX有限公司(以下簡稱“公司”)第二條本辦法適用于公司總部。公司下屬各級(jí)全資、控股子公司(以下簡稱“下屬企業(yè)”)應(yīng)結(jié)合本單位的經(jīng)營管理實(shí)際，根第三條本辦法所稱風(fēng)險(xiǎn)，指未來的不確定性對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略第四條本辦法所稱全面風(fēng)險(xiǎn)管理，指企業(yè)圍繞總體經(jīng)營目標(biāo)，通過在企業(yè)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本第二章全面風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、原則和框架第五條公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)：(一)確保公司各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)遵守有關(guān)法律法規(guī)；(二)確保將風(fēng)險(xiǎn)控制在與總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)；(三)確保公司有關(guān)規(guī)章制度和為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)而采取重大措施(四)確保公司建立針對(duì)各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的危機(jī)處理方案，(五)不斷提高公司員工風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，形成良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文第六條公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理遵循全面、重要、合理、制衡、獨(dú)立(一)全面性。公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相(二)重要性。在全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)、重點(diǎn)(三)合理性。全面風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)(五)獨(dú)立性。承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公第七條全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程包括以下主要工作：第八條全面風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)涵蓋公司治理與經(jīng)營管理活動(dòng)中所有環(huán)(一)公司治理環(huán)節(jié)：主要包括股東大會(huì)、董事會(huì)、黨組織委員(三)對(duì)外投資環(huán)節(jié)：包括投資有價(jià)證券、股權(quán)、金融衍生品及(四)對(duì)外擔(dān)保、籌融資環(huán)節(jié)：包括借款、擔(dān)保、承兌、租賃、(五)關(guān)聯(lián)交易環(huán)節(jié)：包括關(guān)聯(lián)方的界定，關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)、(六)日常經(jīng)營管理環(huán)節(jié)：主要包括生產(chǎn)、采購與付款、銷售與第三章風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系與職責(zé)分工第九條公司建立統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分工負(fù)責(zé)、專業(yè)監(jiān)督與全員參與相第十條公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系由公司董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)(公司經(jīng)理層)、風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門、風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督部門及其第十一條公司董事會(huì)負(fù)責(zé)規(guī)劃公司整體的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。提出第十二條總經(jīng)理辦公會(huì)負(fù)責(zé)按照董事會(huì)要求，制定公司風(fēng)險(xiǎn)控第十三條公司綜合管理部為公司風(fēng)險(xiǎn)管理的職能部門，向公司(一)負(fù)責(zé)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)、推進(jìn)和管理工作，指(三)組織制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)規(guī)章制度；(四)組織建立公司風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)；(五)配合人力資源部組織風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)的培訓(xùn)活動(dòng)；(六)組織研究并提出風(fēng)險(xiǎn)管理策略和跨部門的重大風(fēng)險(xiǎn)解決方(七)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的持續(xù)評(píng)估，研究提出風(fēng)險(xiǎn)管理改進(jìn)(八)負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)管理工作考核；(九)負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)；(十)負(fù)責(zé)經(jīng)理層交辦的與全面風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的其他工作。第十四條審計(jì)部門是企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督部門，負(fù)責(zé)企業(yè)第十五條公司各職能部門和業(yè)務(wù)部門是風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。(一)有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度和基本工作流程；(二)負(fù)責(zé)本部門風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息的收集整理工作，建立健全(三)研究提出本部門的重要事項(xiàng)和重要業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和(四)負(fù)責(zé)提出本部門重要業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；(五)參與起草全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告；(六)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化系統(tǒng)在本部門的運(yùn)行操作；(七)負(fù)責(zé)組織制定本部門各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，或在編制(八)負(fù)責(zé)本部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作的自查和風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)等有第十六條參照《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,公司面臨的風(fēng)(一)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)：由公司董事會(huì)和總經(jīng)理辦公會(huì)負(fù)責(zé)企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)(二)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)：由公司各部門負(fù)責(zé)各自所屬運(yùn)營管理風(fēng)險(xiǎn)的管(三)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：由公司業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)各自所屬業(yè)務(wù)領(lǐng)域市場(chǎng)風(fēng)(四)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：由公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的管理與監(jiān)控；(五)法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：由公司綜合管理部、董事會(huì)辦公室、環(huán)(六)廉潔風(fēng)險(xiǎn)：由綜合管理部、人力資源部負(fù)責(zé)公司職工廉潔第四章風(fēng)險(xiǎn)信息、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第十七條公司建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息的收集與積累機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)管理第十八條公司在辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)信息的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身經(jīng)營管理實(shí)(一)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)。指未來的不確定性對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略目標(biāo)的影(二)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。指企業(yè)在運(yùn)營過程中，由于外部環(huán)境的復(fù)雜性(三)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。指由于市場(chǎng)及相關(guān)的外部環(huán)境的不確定性而導(dǎo)(四)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。指財(cái)務(wù)基礎(chǔ)管理制度不完備，運(yùn)營日常經(jīng)費(fèi)控制不當(dāng)使公司運(yùn)營經(jīng)費(fèi)支出和日常管理成本未在指標(biāo)控制范圍由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的法律主體未按照法律規(guī)定或合同約定(六)廉潔風(fēng)險(xiǎn)。指公司管理層或員工在執(zhí)行公司事務(wù)過程中或第十九條公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因