2024年度企業(yè)投資顧問(wèn)合同3篇

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度企業(yè)投資顧問(wèn)合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱(chēng)1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方住所地1.4合同雙方聯(lián)系方式2.投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.1投資策略制定2.2市場(chǎng)分析報(bào)告2.3投資組合構(gòu)建2.4投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警2.5投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估3.投資顧問(wèn)服務(wù)期限3.1合同起始日期3.2合同終止日期3.3合同延期條款4.投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用4.1服務(wù)費(fèi)用總額4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用支付時(shí)間4.4費(fèi)用調(diào)整條款5.投資顧問(wèn)責(zé)任與義務(wù)5.1保密義務(wù)5.2告知義務(wù)5.3誠(chéng)信義務(wù)5.4職業(yè)操守6.投資顧問(wèn)權(quán)利與收益6.1收取服務(wù)費(fèi)用6.2使用客戶信息6.3培訓(xùn)與晉升7.客戶責(zé)任與義務(wù)7.1提供真實(shí)信息7.2配合投資顧問(wèn)工作7.3依法履行投資決策7.4遵守合同約定8.投資顧問(wèn)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)8.1報(bào)告質(zhì)量要求8.2服務(wù)效率要求8.3投資組合配置要求9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除與終止程序10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)方式10.3違約責(zé)任承擔(dān)期限11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.3爭(zhēng)議解決程序12.合同生效與變更12.1合同生效條件12.2合同變更程序12.3合同變更內(nèi)容13.合同附件13.1附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議13.2附件二：投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表13.3附件三：投資顧問(wèn)服務(wù)報(bào)告模板14.其他約定14.1合同份數(shù)14.2合同簽署日期14.3合同解釋權(quán)14.4合同附件清單第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱(chēng)甲方：有限公司乙方：投資顧問(wèn)有限公司1.2合同雙方法定代表人甲方法定代表人：乙方法定代表人：1.3合同雙方住所地甲方住所地：省市區(qū)路號(hào)乙方住所地：省市區(qū)路號(hào)1.4合同雙方聯(lián)系方式2.投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.1投資策略制定乙方根據(jù)甲方提供的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，制定相應(yīng)的投資策略。2.2市場(chǎng)分析報(bào)告乙方每月向甲方提供市場(chǎng)分析報(bào)告，包括宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)動(dòng)態(tài)、市場(chǎng)趨勢(shì)等內(nèi)容。2.3投資組合構(gòu)建乙方根據(jù)投資策略，為甲方構(gòu)建合理的投資組合。2.4投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警乙方對(duì)投資組合進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)預(yù)警。2.5投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估乙方定期對(duì)甲方的投資業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估，并提出改進(jìn)建議。3.投資顧問(wèn)服務(wù)期限3.1合同起始日期本合同自2024年1月1日起生效。3.2合同終止日期本合同至2024年12月31日止。3.3合同延期條款如雙方同意，合同可延期一年，延期條件另行協(xié)商。4.投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用4.1服務(wù)費(fèi)用總額本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣萬(wàn)元。4.2費(fèi)用支付方式甲方應(yīng)按月支付乙方服務(wù)費(fèi)用，具體支付日期為每月的日。4.3費(fèi)用支付時(shí)間甲方應(yīng)在每月的支付時(shí)間內(nèi)將服務(wù)費(fèi)用支付至乙方指定的賬戶。4.4費(fèi)用調(diào)整條款如市場(chǎng)條件發(fā)生變化，經(jīng)雙方協(xié)商一致，服務(wù)費(fèi)用可進(jìn)行調(diào)整。5.投資顧問(wèn)責(zé)任與義務(wù)5.1保密義務(wù)乙方對(duì)甲方提供的信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。5.2告知義務(wù)乙方應(yīng)及時(shí)向甲方告知投資市場(chǎng)變化、投資風(fēng)險(xiǎn)等信息。5.3誠(chéng)信義務(wù)乙方應(yīng)本著誠(chéng)信原則，為甲方提供專(zhuān)業(yè)、高效的投資顧問(wèn)服務(wù)。5.4職業(yè)操守乙方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。6.投資顧問(wèn)權(quán)利與收益6.1收取服務(wù)費(fèi)用乙方有權(quán)按照本合同約定收取服務(wù)費(fèi)用。6.2使用客戶信息乙方有權(quán)使用甲方提供的信息，用于投資顧問(wèn)服務(wù)的提供和改進(jìn)。6.3培訓(xùn)與晉升乙方有權(quán)為員工提供培訓(xùn)機(jī)會(huì)，以提高員工的專(zhuān)業(yè)能力和服務(wù)水平。8.投資顧問(wèn)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)8.1報(bào)告質(zhì)量要求乙方提供的市場(chǎng)分析報(bào)告、投資組合構(gòu)建方案等應(yīng)確保內(nèi)容準(zhǔn)確、數(shù)據(jù)可靠，格式規(guī)范，語(yǔ)言表達(dá)清晰。8.2服務(wù)效率要求乙方應(yīng)在甲方提出需求后，根據(jù)合同約定的時(shí)間完成相應(yīng)的工作，確保服務(wù)質(zhì)量。8.3投資組合配置要求乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，合理配置資產(chǎn)，確保投資組合的多樣性和風(fēng)險(xiǎn)分散。9.合同解除與終止9.1合同解除條件（1）一方嚴(yán)重違約，另一方在通知解除后仍未糾正；（2）出現(xiàn)不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法履行；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。9.2合同終止條件合同到期后自然終止，如未續(xù)簽，合同終止。9.3合同解除與終止程序任何一方解除合同，應(yīng)提前30日書(shū)面通知對(duì)方，并說(shuō)明解除原因。10.違約責(zé)任10.1違約情形雙方任何一方未履行合同約定的義務(wù)，構(gòu)成違約。10.2違約責(zé)任承擔(dān)方式（1）支付違約金；（2）賠償對(duì)方因此遭受的損失；（3）采取補(bǔ)救措施。10.3違約責(zé)任承擔(dān)期限違約方應(yīng)在違約行為發(fā)生后30日內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決應(yīng)遵循法定程序，雙方應(yīng)積極配合。12.合同生效與變更12.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同變更程序任何一方要求變更合同內(nèi)容，應(yīng)書(shū)面提出，經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽訂書(shū)面變更協(xié)議。12.3合同變更內(nèi)容合同變更內(nèi)容應(yīng)包括變更事項(xiàng)、變更原因、變更后的條款等。13.合同附件13.1附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議13.2附件二：投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表13.3附件三：投資組合配置方案模板14.其他約定14.1合同份數(shù)本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2合同簽署日期本合同于2024年1月1日由甲乙雙方簽署。14.3合同解釋權(quán)本合同的解釋權(quán)歸甲方所有。14.4合同附件清單本合同附件清單如下：1.投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議2.投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表3.投資組合配置方案模板第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的定義與范圍1.1第三方的定義本合同所指第三方，是指在合同履行過(guò)程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入合同關(guān)系，提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)、咨詢、擔(dān)保、評(píng)估或其他相關(guān)服務(wù)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.2第三方介入的范圍（1）提供投資分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等咨詢服務(wù)；（2）擔(dān)任投資顧問(wèn)服務(wù)的監(jiān)督或?qū)徍?；?）提供資產(chǎn)評(píng)估、財(cái)務(wù)審計(jì)等服務(wù)；（4）作為擔(dān)保人或保證人，提供擔(dān)保服務(wù)；（5）其他甲乙雙方約定的第三方服務(wù)。2.第三方介入的程序2.1第三方介入的同意甲乙雙方同意，在合同履行過(guò)程中，如需第三方介入，應(yīng)經(jīng)雙方書(shū)面同意。2.2第三方介入的選定第三方由甲乙雙方共同選定，或由一方推薦，經(jīng)另一方同意后確定。2.3第三方介入的協(xié)議第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書(shū)面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。3.第三方責(zé)任限額3.1責(zé)任限額的設(shè)定第三方在合同履行過(guò)程中，因自身原因?qū)е碌膿p失，其責(zé)任限額由甲乙雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定。3.2責(zé)任限額的履行第三方應(yīng)在合同履行期間，按照協(xié)議約定的責(zé)任限額履行責(zé)任。3.3超出責(zé)任限額的處理如第三方責(zé)任損失超出約定限額，超出部分由甲乙雙方根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商分擔(dān)。4.第三方與其他各方的責(zé)權(quán)利劃分4.1第三方與甲方的責(zé)權(quán)利第三方應(yīng)向甲方提供專(zhuān)業(yè)、高效的服務(wù)，甲方有義務(wù)支付第三方服務(wù)費(fèi)用，并配合第三方工作。4.2第三方與乙方的責(zé)權(quán)利第三方應(yīng)向乙方提供專(zhuān)業(yè)、高效的服務(wù)，乙方有義務(wù)支付第三方服務(wù)費(fèi)用，并配合第三方工作。4.3第三方與其他各方的責(zé)任第三方在合同履行過(guò)程中，如違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.第三方介入的變更與解除5.1第三方介入的變更如第三方介入?yún)f(xié)議需要變更，甲乙雙方應(yīng)書(shū)面同意，并簽訂變更協(xié)議。5.2第三方介入的解除如第三方介入?yún)f(xié)議需要解除，甲乙雙方應(yīng)書(shū)面同意，并簽訂解除協(xié)議。6.第三方介入的保密條款6.1保密義務(wù)第三方在合同履行過(guò)程中，對(duì)甲乙雙方提供的信息負(fù)有保密義務(wù)。6.2保密信息的范圍保密信息包括但不限于甲乙雙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等。6.3保密期限保密期限自合同終止之日起計(jì)算，不少于五年。7.第三方介入的其他條款7.1第三方介入的爭(zhēng)議解決第三方介入?yún)f(xié)議的爭(zhēng)議解決方式，參照本合同第十一條規(guī)定。7.2第三方介入的合同附件第三方介入?yún)f(xié)議作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。7.3第三方介入的合同解釋權(quán)第三方介入?yún)f(xié)議的解釋權(quán)歸甲乙雙方共同所有。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：本附件應(yīng)詳細(xì)列出甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限、違約責(zé)任等條款。說(shuō)明：本附件作為合同的重要組成部分，應(yīng)與合同具有同等法律效力。2.附件二：投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)要求：本附件應(yīng)詳細(xì)列出服務(wù)費(fèi)用總額、支付方式、支付時(shí)間、費(fèi)用調(diào)整條款等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件用于明確甲乙雙方關(guān)于服務(wù)費(fèi)用的具體約定。3.附件三：投資組合配置方案模板詳細(xì)要求：本附件應(yīng)提供投資組合配置的模板，包括資產(chǎn)配置比例、投資品種、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件作為投資顧問(wèn)服務(wù)的一部分，用于指導(dǎo)甲乙雙方的投資組合構(gòu)建。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：本附件應(yīng)詳細(xì)列出第三方的服務(wù)內(nèi)容、責(zé)任限額、保密條款等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件用于明確第三方在合同履行過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)。5.附件五：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：本附件應(yīng)詳細(xì)列出爭(zhēng)議解決方式、爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)、爭(zhēng)議解決程序等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件用于明確甲乙雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)的解決途徑。6.附件六：保密協(xié)議詳細(xì)要求：本附件應(yīng)詳細(xì)列出保密信息的范圍、保密期限、保密義務(wù)等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件用于保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密和敏感信息。7.附件七：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：本附件應(yīng)詳細(xì)列出合同變更的原因、變更內(nèi)容、變更生效日期等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件用于明確甲乙雙方在合同履行過(guò)程中對(duì)合同內(nèi)容的變更。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1甲方違約行為：未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用；提供虛假或誤導(dǎo)性信息；未履行合同約定的配合義務(wù)。1.2乙方違約行為：未按時(shí)提供投資顧問(wèn)服務(wù)；提供的服務(wù)質(zhì)量不符合合同約定；泄露甲方商業(yè)秘密。1.3第三方違約行為：未按協(xié)議約定履行責(zé)任；提供的服務(wù)不符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1甲方違約責(zé)任：未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)付款項(xiàng)的%；提供虛假或誤導(dǎo)性信息的，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方賠償損失；未履行合同約定的配合義務(wù)的，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付違約金。2.2乙方違約責(zé)任：未按時(shí)提供投資顧問(wèn)服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為服務(wù)費(fèi)用總額的%；提供的服務(wù)質(zhì)量不符合合同約定的，乙方應(yīng)采取補(bǔ)救措施，并賠償甲方損失；泄露甲方商業(yè)秘密的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.3第三方違約責(zé)任：未按協(xié)議約定履行責(zé)任的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲乙雙方損失；提供的服務(wù)不符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲乙雙方損失。示例說(shuō)明：1.甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金為應(yīng)付款項(xiàng)的5%。2.乙方提供的投資組合配置方案不符合合同約定，甲方有權(quán)要求乙方重新提供，并賠償因此造成的損失。3.第三方在提供咨詢服務(wù)時(shí)泄露了甲方商業(yè)秘密，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方損失。全文完。2024年度企業(yè)投資顧問(wèn)合同1本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)及目的1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同訂立的目的和宗旨2.投資顧問(wèn)的基本情況2.1投資顧問(wèn)的名稱(chēng)和地址2.2投資顧問(wèn)的資質(zhì)和許可2.3投資顧問(wèn)的法定代表人或授權(quán)代表3.投資顧問(wèn)的職責(zé)和義務(wù)3.1提供投資咨詢服務(wù)的范圍3.2投資咨詢服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)3.3投資顧問(wèn)的保密義務(wù)3.4投資顧問(wèn)的信息披露義務(wù)4.投資顧問(wèn)的服務(wù)內(nèi)容和方式4.1投資策略的制定4.2市場(chǎng)分析及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.3投資組合管理4.4投資建議的提供5.投資顧問(wèn)的服務(wù)期限5.1合同的有效期5.2服務(wù)期限的延長(zhǎng)或終止條件6.投資顧問(wèn)的報(bào)酬及支付方式6.1報(bào)酬的計(jì)算方式6.2報(bào)酬的支付時(shí)間6.3報(bào)酬的支付方式7.投資顧問(wèn)的免責(zé)條款7.1投資顧問(wèn)對(duì)投資結(jié)果的不承擔(dān)責(zé)任7.2不可抗力條款7.3法規(guī)變更的影響8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決程序8.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)9.違約責(zé)任9.1投資顧問(wèn)的違約責(zé)任9.2企業(yè)的違約責(zé)任9.3違約金的計(jì)算和支付10.合同的解除10.1合同解除的條件10.2合同解除的程序10.3解除合同的后果11.合同的生效與變更11.1合同的生效條件11.2合同的變更程序11.3合同變更的生效日期12.合同的終止12.1合同終止的條件12.2合同終止的程序12.3終止合同的后果13.合同的附件13.1附件一：投資顧問(wèn)資質(zhì)證明文件13.2附件二：投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說(shuō)明13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定14.1通知送達(dá)的方式14.2合同使用的語(yǔ)言14.3合同的解釋與適用法律第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)及目的1.1合同訂立的法律依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.2合同訂立的目的和宗旨本合同的訂立旨在明確雙方的權(quán)利義務(wù)，確保投資顧問(wèn)為企業(yè)提供專(zhuān)業(yè)的投資咨詢服務(wù)，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，提高投資效益。2.投資顧問(wèn)的基本情況2.1投資顧問(wèn)的名稱(chēng)和地址投資顧問(wèn)名稱(chēng)：投資顧問(wèn)有限公司投資顧問(wèn)地址：省市區(qū)路號(hào)2.2投資顧問(wèn)的資質(zhì)和許可投資顧問(wèn)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證，許可證編號(hào)：X。2.3投資顧問(wèn)的法定代表人或授權(quán)代表投資顧問(wèn)的法定代表人為：授權(quán)代表為：3.投資顧問(wèn)的職責(zé)和義務(wù)3.1提供投資咨詢服務(wù)的范圍投資顧問(wèn)負(fù)責(zé)為企業(yè)提供包括但不限于市場(chǎng)分析、投資策略制定、投資組合管理等方面的投資咨詢服務(wù)。3.2投資咨詢服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)投資顧問(wèn)應(yīng)遵循誠(chéng)信、客觀、公正的原則，提供高質(zhì)量的投資咨詢服務(wù)。3.3投資顧問(wèn)的保密義務(wù)投資顧問(wèn)對(duì)在履行本合同過(guò)程中所知悉的企業(yè)商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。3.4投資顧問(wèn)的信息披露義務(wù)投資顧問(wèn)應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向企業(yè)披露相關(guān)信息，包括但不限于市場(chǎng)變化、投資風(fēng)險(xiǎn)等。4.投資顧問(wèn)的服務(wù)內(nèi)容和方式4.1投資策略的制定投資顧問(wèn)應(yīng)根據(jù)企業(yè)投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定合理的投資策略。4.2市場(chǎng)分析及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估投資顧問(wèn)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行分析，對(duì)潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。4.3投資組合管理投資顧問(wèn)負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)投資組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，確保投資組合的優(yōu)化和調(diào)整。4.4投資建議的提供投資顧問(wèn)根據(jù)市場(chǎng)分析和投資策略，向企業(yè)提供具體的投資建議。5.投資顧問(wèn)的服務(wù)期限5.1合同的有效期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期至2024年12月31日。5.2服務(wù)期限的延長(zhǎng)或終止條件如需延長(zhǎng)服務(wù)期限，雙方應(yīng)提前一個(gè)月書(shū)面協(xié)商一致。任何一方均有權(quán)在合同到期前一個(gè)月書(shū)面通知對(duì)方終止合同。6.投資顧問(wèn)的報(bào)酬及支付方式6.1報(bào)酬的計(jì)算方式投資顧問(wèn)的報(bào)酬為服務(wù)費(fèi)，按季度計(jì)算，具體金額根據(jù)服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)質(zhì)量確定。6.2報(bào)酬的支付時(shí)間投資顧問(wèn)的報(bào)酬于每個(gè)季度結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)支付。6.3報(bào)酬的支付方式投資顧問(wèn)的報(bào)酬通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式支付至投資顧問(wèn)指定的賬戶。7.投資顧問(wèn)的免責(zé)條款7.1投資顧問(wèn)對(duì)投資結(jié)果的不承擔(dān)責(zé)任投資顧問(wèn)不對(duì)企業(yè)投資結(jié)果承擔(dān)任何責(zé)任，包括但不限于投資虧損、投資收益等。7.2不可抗力條款因不可抗力因素導(dǎo)致本合同無(wú)法履行或部分條款失效的，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。7.3法規(guī)變更的影響如法律法規(guī)發(fā)生變更，導(dǎo)致本合同無(wú)法履行或部分條款失效的，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，按變更后的法律法規(guī)執(zhí)行。8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式本合同項(xiàng)下發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。8.2爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議提交法院后，由法院按照相關(guān)法律法規(guī)和程序進(jìn)行審理。8.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)本合同項(xiàng)下的爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為合同簽訂地。9.違約責(zé)任9.1投資顧問(wèn)的違約責(zé)任投資顧問(wèn)如違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償企業(yè)因此遭受的損失。9.2企業(yè)的違約責(zé)任企業(yè)如違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償投資顧問(wèn)因此遭受的損失。9.3違約金的計(jì)算和支付違約金的具體計(jì)算方式和支付方式應(yīng)在合同附件中詳細(xì)規(guī)定。10.合同的解除10.1合同解除的條件（1）一方嚴(yán)重違約，經(jīng)對(duì)方書(shū)面通知后仍未改正；（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行；（3）法律法規(guī)的變更導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行。10.2合同解除的程序任何一方解除合同，應(yīng)提前三十日書(shū)面通知對(duì)方，并說(shuō)明解除合同的理由。10.3解除合同的后果合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定和法律規(guī)定，妥善處理合同解除后的善后事宜。11.合同的生效與變更11.1合同的生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同的變更程序合同的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。11.3合同變更的生效日期合同變更的生效日期以雙方簽字蓋章之日起計(jì)算。12.合同的終止12.1合同終止的條件合同到期、雙方協(xié)商一致解除合同、因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行等原因均可導(dǎo)致合同終止。12.2合同終止的程序合同終止應(yīng)按照合同約定的程序進(jìn)行。12.3終止合同的后果合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定和法律規(guī)定，妥善處理合同終止后的善后事宜。13.合同的附件13.1附件一：投資顧問(wèn)資質(zhì)證明文件13.2附件二：投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說(shuō)明13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定14.1通知送達(dá)的方式本合同項(xiàng)下的通知、文件等應(yīng)通過(guò)書(shū)面形式送達(dá)，并以專(zhuān)人遞送、郵寄或電子郵件等方式進(jìn)行。14.2合同使用的語(yǔ)言14.3合同的解釋與適用法律本合同的解釋和適用法律應(yīng)遵循中華人民共和國(guó)法律。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概念及范圍15.1第三方概念本合同中的“第三方”是指除甲乙雙方以外的，為合同履行提供輔助服務(wù)、咨詢意見(jiàn)或其他相關(guān)服務(wù)的獨(dú)立法人、非法人組織或個(gè)人。15.2第三方介入范圍（1）提供投資咨詢、市場(chǎng)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等服務(wù)的第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)；（2）協(xié)助投資交易、資產(chǎn)管理的第三方金融機(jī)構(gòu)；（3）提供法律服務(wù)、審計(jì)服務(wù)的第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)；（4）其他經(jīng)甲乙雙方同意的第三方。16.第三方介入的程序及條件16.1第三方介入程序甲乙雙方應(yīng)就第三方介入事項(xiàng)達(dá)成一致意見(jiàn)，并簽訂書(shū)面協(xié)議。第三方協(xié)議應(yīng)作為本合同的附件。16.2第三方介入條件（1）第三方具備履行相關(guān)服務(wù)的能力和資質(zhì)；（2）第三方同意按照甲乙雙方的要求和標(biāo)準(zhǔn)提供服務(wù)；（3）第三方承諾對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額定義本合同中的“責(zé)任限額”是指第三方因提供的服務(wù)或履行合同過(guò)程中產(chǎn)生的損失，對(duì)甲乙雙方承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。17.2責(zé)任限額的確定（1）第三方服務(wù)費(fèi)用的十倍；（2）因第三方服務(wù)或履行合同過(guò)程中產(chǎn)生的直接損失；（3）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定。17.3超出責(zé)任限額的處理若第三方責(zé)任損失超出約定的責(zé)任限額，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可依法向第三方追償。18.第三方與其他各方的責(zé)任劃分18.1第三方對(duì)甲方的責(zé)任（1）按照合同約定提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)；（2）對(duì)其提供的服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)；（3）在責(zé)任限額內(nèi)對(duì)因自身原因造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。18.2第三方對(duì)乙方的責(zé)任（1）按照合同約定提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)；（2）對(duì)其提供的服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)；（3）在責(zé)任限額內(nèi)對(duì)因自身原因造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。18.3甲乙雙方對(duì)第三方的責(zé)任（1）向第三方提供必要的協(xié)助和支持；（2）監(jiān)督第三方履行合同義務(wù)；（3）在第三方責(zé)任損失超出責(zé)任限額時(shí)，承擔(dān)相應(yīng)的補(bǔ)充賠償責(zé)任。19.第三方介入的變更及解除19.1第三方介入的變更甲乙雙方同意變更第三方介入的，應(yīng)重新簽訂第三方協(xié)議，并按照變更后的協(xié)議履行。19.2第三方介入的解除甲乙雙方或第三方有權(quán)解除第三方介入，但應(yīng)提前書(shū)面通知對(duì)方，并說(shuō)明解除原因。19.3解除后的責(zé)任承擔(dān)第三方介入解除后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定和實(shí)際情況，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。20.其他20.1本條款的生效本修正條款自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。20.2本條款的解釋本修正條款的解釋權(quán)歸甲乙雙方共同所有。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：投資顧問(wèn)資質(zhì)證明文件要求：提供投資顧問(wèn)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證等證明文件。說(shuō)明：用于證明投資顧問(wèn)具備提供投資咨詢服務(wù)所需的資質(zhì)和能力。2.附件二：投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說(shuō)明要求：詳細(xì)列明投資顧問(wèn)提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)期限等。說(shuō)明：明確投資顧問(wèn)的服務(wù)范圍和標(biāo)準(zhǔn)，便于甲乙雙方了解和監(jiān)督。3.附件三：第三方協(xié)議要求：詳細(xì)列明第三方介入的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、責(zé)任限額等。說(shuō)明：明確第三方介入的具體事項(xiàng)和責(zé)任，保障甲乙雙方的權(quán)益。4.附件四：投資顧問(wèn)報(bào)酬明細(xì)表要求：詳細(xì)列明投資顧問(wèn)報(bào)酬的計(jì)算方式、支付時(shí)間、支付方式等。說(shuō)明：明確投資顧問(wèn)的報(bào)酬結(jié)構(gòu)和支付方式，便于甲乙雙方進(jìn)行財(cái)務(wù)結(jié)算。5.附件五：合同履行情況報(bào)告要求：定期向甲乙雙方報(bào)告合同履行情況，包括投資策略、市場(chǎng)分析、投資組合管理等。說(shuō)明：便于甲乙雙方了解投資顧問(wèn)的服務(wù)質(zhì)量和合同履行情況。6.附件六：投資顧問(wèn)年度報(bào)告要求：每年向甲乙雙方提交年度投資顧問(wèn)工作報(bào)告，包括投資業(yè)績(jī)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。說(shuō)明：便于甲乙雙方了解投資顧問(wèn)的工作成果和改進(jìn)方向。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：投資顧問(wèn)未按照合同約定提供投資咨詢服務(wù)。投資顧問(wèn)泄露企業(yè)商業(yè)秘密。投資顧問(wèn)未履行保密義務(wù)。甲方未按時(shí)支付投資顧問(wèn)報(bào)酬。乙方未履行合同約定的責(zé)任。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：投資顧問(wèn)違約：賠償甲方因此遭受的直接損失，包括但不限于投資損失、機(jī)會(huì)成本等。甲方違約：賠償投資顧問(wèn)因此遭受的直接損失，包括但不限于服務(wù)費(fèi)損失、信譽(yù)損失等。乙方違約：賠償甲方因此遭受的直接損失，包括但不限于投資損失、機(jī)會(huì)成本等。3.違約責(zé)任示例說(shuō)明：投資顧問(wèn)未按照合同約定提供投資咨詢服務(wù)，導(dǎo)致甲方投資虧損50萬(wàn)元，投資顧問(wèn)應(yīng)賠償甲方50萬(wàn)元。甲方未按時(shí)支付投資顧問(wèn)報(bào)酬，導(dǎo)致投資顧問(wèn)遭受5萬(wàn)元的服務(wù)費(fèi)損失，甲方應(yīng)賠償投資顧問(wèn)5萬(wàn)元。乙方未履行合同約定的責(zé)任，導(dǎo)致甲方投資虧損100萬(wàn)元，乙方應(yīng)賠償甲方100萬(wàn)元。全文完。2024年度企業(yè)投資顧問(wèn)合同2本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1合同定義1.2術(shù)語(yǔ)解釋2.合同主體2.1投資顧問(wèn)方信息2.2客戶方信息3.服務(wù)內(nèi)容3.1投資建議3.2市場(chǎng)分析3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.4投資策略制定4.服務(wù)期限4.1合同起止日期4.2服務(wù)期限延長(zhǎng)條件5.服務(wù)費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.2支付方式5.3支付時(shí)間6.信息保密6.1保密信息定義6.2保密義務(wù)6.3保密期限7.責(zé)任與義務(wù)7.1投資顧問(wèn)責(zé)任7.2客戶責(zé)任8.服務(wù)質(zhì)量與監(jiān)督8.1服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)8.2監(jiān)督方式9.合同解除與終止9.1解除條件9.2解除程序9.3終止條件10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決程序11.合同變更與修改11.1變更條件11.2修改程序12.合同生效與備案12.1生效條件12.2備案要求13.合同附件13.1附件一：服務(wù)協(xié)議13.2附件二：保密協(xié)議14.其他約定14.1法律適用14.2合同份數(shù)第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.2術(shù)語(yǔ)解釋?zhuān)罕竞贤形炊x的術(shù)語(yǔ)，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例解釋。2.合同主體2.1投資顧問(wèn)方信息：顧問(wèn)名稱(chēng)：顧問(wèn)住所：顧問(wèn)法定代表人：顧問(wèn)聯(lián)系方式：2.2客戶方信息：客戶名稱(chēng)：客戶住所：客戶法定代表人：客戶聯(lián)系方式：3.服務(wù)內(nèi)容3.1投資建議：顧問(wèn)根據(jù)市場(chǎng)情況和客戶需求，向客戶提供投資建議，包括但不限于股票、債券、基金等金融產(chǎn)品的投資策略。3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：顧問(wèn)對(duì)客戶擬投資的項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，為客戶提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。3.4投資策略制定：顧問(wèn)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好和投資目標(biāo)，為客戶制定個(gè)性化的投資策略。4.服務(wù)期限4.1合同起止日期：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，至2024年12月31日止。4.2服務(wù)期限延長(zhǎng)條件：如需延長(zhǎng)服務(wù)期限，雙方應(yīng)在本合同到期前30日內(nèi)協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面延長(zhǎng)協(xié)議。5.服務(wù)費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：本合同服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元/年，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)詳見(jiàn)附件一。5.2支付方式：客戶應(yīng)在本合同簽訂之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將首期服務(wù)費(fèi)用支付至顧問(wèn)指定的賬戶。5.3支付時(shí)間：后續(xù)服務(wù)費(fèi)用支付時(shí)間為每年的____月____日，客戶應(yīng)確保在支付時(shí)間內(nèi)將費(fèi)用支付至顧問(wèn)指定的賬戶。6.信息保密6.1保密信息定義：本合同項(xiàng)下，雙方所知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等，均屬于保密信息。6.2保密義務(wù)：雙方對(duì)本合同項(xiàng)下的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露或使用。6.3保密期限：本合同終止后，雙方仍應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)，保密期限至保密信息失去商業(yè)價(jià)值為止。7.責(zé)任與義務(wù)7.1投資顧問(wèn)責(zé)任：顧問(wèn)應(yīng)按照本合同約定，提供專(zhuān)業(yè)、客觀、公正的投資咨詢服務(wù)。顧問(wèn)應(yīng)確保所提供的服務(wù)符合國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。顧問(wèn)應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密和隱私。7.2客戶責(zé)任：客戶應(yīng)按照本合同約定支付服務(wù)費(fèi)用?？蛻魬?yīng)向顧問(wèn)提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的投資需求信息。客戶應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。8.服務(wù)質(zhì)量與監(jiān)督8.1服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：顧問(wèn)提供的服務(wù)應(yīng)符合行業(yè)內(nèi)的專(zhuān)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保信息的準(zhǔn)確性和時(shí)效性，以及咨詢服務(wù)的專(zhuān)業(yè)性。8.2監(jiān)督方式：客戶可通過(guò)定期溝通、服務(wù)報(bào)告審查等方式對(duì)顧問(wèn)的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。顧問(wèn)應(yīng)定期向客戶提交服務(wù)報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于市場(chǎng)分析、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。9.合同解除與終止9.1解除條件：任何一方違反合同約定，如未按時(shí)支付費(fèi)用、未履行保密義務(wù)、提供虛假信息等，另一方有權(quán)解除合同。9.2解除程序：一方要求解除合同時(shí)，應(yīng)提前____天書(shū)面通知對(duì)方，并說(shuō)明解除原因。雙方應(yīng)就解除后的事宜進(jìn)行協(xié)商，包括但不限于費(fèi)用結(jié)算、信息交接等。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決程序：爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)自收到爭(zhēng)議通知之日起____個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行協(xié)商。若協(xié)商無(wú)果，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。11.合同變更與修改11.1變更條件：雙方同意變更合同時(shí)，應(yīng)簽訂書(shū)面變更協(xié)議，變更內(nèi)容作為合同的一部分。11.2修改程序：任何一方提出修改合同內(nèi)容時(shí)，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，并附上修改建議。雙方應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)就修改內(nèi)容達(dá)成一致，并簽訂書(shū)面修改協(xié)議。12.合同生效與備案12.1生效條件：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，經(jīng)雙方確認(rèn)后生效。12.2備案要求：本合同簽訂后，雙方應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行備案。13.合同附件13.1附件一：服務(wù)協(xié)議13.2附件二：保密協(xié)議14.其他約定14.1法律適用：本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.2合同份數(shù)：本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概念與范圍15.1定義：本合同所稱(chēng)第三方，是指除甲方（客戶方）和乙方（投資顧問(wèn)方）以外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。15.2范圍：第三方介入包括但不限于提供中介服務(wù)、進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估、開(kāi)展盡職調(diào)查、提供法律意見(jiàn)等。16.第三方介入的申請(qǐng)與審批16.1申請(qǐng)：甲方或乙方如需第三方介入，應(yīng)向?qū)Ψ教岢鰰?shū)面申請(qǐng)，說(shuō)明介入原因、第三方的基本情況及預(yù)期目的。16.2審批：對(duì)方收到申請(qǐng)后，應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)。如同意介入，雙方應(yīng)共同確定第三方，并簽訂相關(guān)合作協(xié)議。17.第三方介入的職責(zé)與權(quán)利17.1職責(zé)：第三方應(yīng)根據(jù)合作協(xié)議及本合同約定，履行其職責(zé)，包括但不限于提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)、執(zhí)行盡職調(diào)查等。17.2權(quán)利：第三方有權(quán)根據(jù)合作協(xié)議及本合同約定，獲取必要的資料和信息，并有權(quán)對(duì)甲方和乙方提出建議。18.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明18.1第三方與甲方的關(guān)系：第三方應(yīng)與甲方簽訂單獨(dú)的協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，第三方對(duì)甲方承擔(dān)獨(dú)立責(zé)任。18.2第三方與乙方的關(guān)系：第三方應(yīng)與乙方簽訂單獨(dú)的協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，第三方對(duì)乙方承擔(dān)獨(dú)立責(zé)任。18.3第三方與合同關(guān)系：第三方介入行為不影響本合同的效力，第三方不因介入本合同而成為合同的一方當(dāng)事人。19.第三方的責(zé)任限額19.1責(zé)任限額：第三方因提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)或執(zhí)行服務(wù)過(guò)程