2024年基金代持信息披露3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年基金代持信息披露本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋2.合同雙方信息2.1甲方信息2.2乙方信息3.基金代持信息3.1基金概述3.2代持份額3.3代持期限4.信息披露內(nèi)容4.1信息披露范圍4.2信息披露方式4.3信息披露頻率5.信息保密義務(wù)5.1保密責(zé)任5.2保密措施5.3違約責(zé)任6.信息披露責(zé)任6.1甲方責(zé)任6.2乙方責(zé)任7.合同生效與解除7.1合同生效條件7.2合同解除條件7.3解除程序8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約金9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決程序10.法律適用10.1適用法律10.2司法管轄11.合同附件11.1附件一：基金代持協(xié)議11.2附件二：信息披露清單12.其他條款12.1通知送達(dá)12.2合同變更與解除12.3合同解除后的處理13.合同簽署13.1簽署時(shí)間13.2簽署地點(diǎn)13.3簽署人員14.合同份數(shù)與效力14.1合同份數(shù)14.2合同效力第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋（1）“基金”指甲方所持有的基金份額；（2）“代持”指甲方委托乙方代為持有基金份額；（3）“信息披露”指甲方根據(jù)本合同約定，向乙方提供的基金相關(guān)信息的公開或告知；（4）“保密信息”指本合同項(xiàng)下雙方知悉的對(duì)方商業(yè)秘密或其他非公開信息。2.合同雙方信息2.1甲方信息甲方全稱：____________________甲方法定代表人：____________________甲方住所：____________________2.2乙方信息乙方全稱：____________________乙方法定代表人：____________________乙方住所：____________________3.基金代持信息3.1基金概述甲方持有的基金名稱：____________________基金代碼：____________________3.2代持份額代持份額為：____________________3.3代持期限代持期限自本合同生效之日起至____________________4.信息披露內(nèi)容4.1信息披露范圍甲方應(yīng)向乙方披露基金的相關(guān)信息，包括但不限于基金凈值、持倉情況、投資策略、業(yè)績報(bào)告等。4.2信息披露方式甲方應(yīng)以書面形式或電子文檔形式向乙方披露基金信息。4.3信息披露頻率（1）每月披露一次基金凈值；（2）每季度披露一次基金持倉情況；（3）每半年披露一次基金投資策略；（4）每年披露一次基金業(yè)績報(bào)告。5.信息保密義務(wù)5.1保密責(zé)任乙方對(duì)本合同項(xiàng)下所知悉的甲方的保密信息負(fù)有保密義務(wù)。5.2保密措施乙方應(yīng)采取合理措施，確保保密信息的保密性，包括但不限于限制訪問權(quán)限、加強(qiáng)內(nèi)部管理等。5.3違約責(zé)任若乙方違反保密義務(wù)，造成甲方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。6.信息披露責(zé)任6.1甲方責(zé)任甲方應(yīng)按照本合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金信息。6.2乙方責(zé)任乙方有權(quán)要求甲方披露基金信息，并有權(quán)對(duì)甲方披露的信息進(jìn)行審核。7.合同生效與解除7.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。7.2合同解除條件（1）本合同約定的代持期限屆滿；（2）甲方或乙方提出解除本合同，并經(jīng)雙方協(xié)商一致；（3）本合同約定的其他解除條件。7.3解除程序合同解除應(yīng)書面通知對(duì)方，自通知送達(dá)對(duì)方之日起合同解除。8.違約責(zé)任8.1違約情形（1）甲方未按照本合同約定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金信息；（2）乙方未按照本合同約定履行保密義務(wù)，泄露甲方保密信息；（3）一方未按照本合同約定履行其他義務(wù)，導(dǎo)致合同目的無法實(shí)現(xiàn)；（4）一方違反法律法規(guī)，給對(duì)方造成損失的。8.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，違約金金額為本合同金額的_________%。8.3違約金違約金在本合同約定的違約情形發(fā)生之日起____個(gè)工作日內(nèi)支付，否則守約方有權(quán)要求違約方支付違約金及相應(yīng)滯納金。9.爭議解決9.1爭議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本合同履行過程中發(fā)生的爭議。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)若協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。9.3爭議解決程序爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)在接到對(duì)方書面通知之日起____個(gè)工作日內(nèi)開始協(xié)商，協(xié)商期限不得超過____個(gè)月。10.法律適用10.1適用法律本合同適用中華人民共和國法律。10.2司法管轄本合同爭議的解決，適用中國法院管轄。11.合同附件11.1附件一：基金代持協(xié)議附件一為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。11.2附件二：信息披露清單附件二列明了甲方應(yīng)向乙方披露的具體信息內(nèi)容，與本合同具有同等法律效力。12.其他條款12.1通知送達(dá)除非本合同另有規(guī)定，任何通知、要求或其他通信，應(yīng)以書面形式送達(dá)至對(duì)方指定的地址。12.2合同變更與解除本合同的任何變更或解除，均需以書面形式作出，并由雙方簽署。12.3合同解除后的處理13.合同簽署13.1簽署時(shí)間本合同自____年____月____日簽署。13.2簽署地點(diǎn)本合同簽署地為____________________。13.3簽署人員甲方代表：____________________乙方代表：____________________14.合同份數(shù)與效力14.1合同份數(shù)本合同一式____份，甲方執(zhí)____份，乙方執(zhí)____份，具有同等法律效力。14.2合同效力本合同自雙方簽署之日起生效，至本合同約定的代持期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除為止。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，第三方指除甲方和乙方之外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.2第三方介入情形（1）合同履行過程中需要第三方提供專業(yè)服務(wù)或技術(shù)支持；（2）合同履行過程中需要第三方進(jìn)行監(jiān)督或評(píng)估；（3）合同履行過程中需要第三方協(xié)助解決爭議；（4）合同履行過程中需要第三方提供擔(dān)?；蚱渌庞弥С?。15.3第三方選擇與委托15.3.1第三方的選擇甲方和乙方可自行選擇第三方，或由雙方協(xié)商確定。15.3.2第三方的委托甲方和乙方應(yīng)向第三方發(fā)出書面委托，明確委托事項(xiàng)、權(quán)限及期限。16.第三方責(zé)任與義務(wù)16.1責(zé)任限額第三方的責(zé)任限額由甲方和乙方在委托時(shí)協(xié)商確定，并在委托書中明確。若第三方違反委托協(xié)議或法律法規(guī)，導(dǎo)致甲方或乙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但賠償金額不超過約定的責(zé)任限額。16.2第三方義務(wù)（1）在委托范圍內(nèi)，獨(dú)立、客觀、公正地執(zhí)行委托事項(xiàng)；（2）保守甲方和乙方的商業(yè)秘密；（3）按照委托協(xié)議約定的期限和質(zhì)量要求完成委托事項(xiàng)；（4）及時(shí)向甲方和乙方報(bào)告工作進(jìn)展和結(jié)果。17.第三方與其他各方的劃分17.1責(zé)任劃分第三方在本合同中的責(zé)任限于其委托事項(xiàng)，甲方和乙方對(duì)第三方的行為不承擔(dān)連帶責(zé)任。17.2權(quán)利劃分第三方在委托事項(xiàng)范圍內(nèi)享有相應(yīng)的權(quán)利，包括但不限于知情權(quán)、報(bào)告權(quán)、請(qǐng)求支付費(fèi)用權(quán)等。17.3義務(wù)劃分第三方應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)僅限于其委托事項(xiàng)，甲方和乙方對(duì)第三方的其他義務(wù)不承擔(dān)連帶責(zé)任。18.第三方變更與解除18.1第三方變更甲方和乙方可協(xié)商一致變更第三方的委托事項(xiàng)、權(quán)限或期限。18.2第三方解除甲方和乙方可協(xié)商一致解除第三方的委托，但應(yīng)提前____個(gè)工作日書面通知第三方。19.第三方介入的合同效力第三方的介入不影響本合同的效力，本合同仍然對(duì)甲方和乙方具有約束力。20.第三方介入的爭議解決20.1爭議解決方式第三方介入引發(fā)的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。20.2爭議解決機(jī)構(gòu)若協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。21.第三方介入的適用法律第三方介入事項(xiàng)適用中華人民共和國法律。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：基金代持協(xié)議詳細(xì)要求：本協(xié)議應(yīng)包含甲乙雙方的基本信息、基金代持的份額、期限、信息披露內(nèi)容、保密條款、違約責(zé)任、爭議解決等內(nèi)容。說明：本協(xié)議是本合同的核心附件，明確了基金代持的具體事項(xiàng)。2.附件二：信息披露清單詳細(xì)要求：列明甲方應(yīng)向乙方披露的具體信息內(nèi)容，包括披露范圍、披露方式、披露頻率等。說明：本清單是信息披露的具體操作指南，確保信息透明。3.附件三：保密協(xié)議詳細(xì)要求：明確雙方對(duì)保密信息的定義、保密義務(wù)、違約責(zé)任等。說明：本協(xié)議保障了雙方在合同履行過程中的信息安全。4.附件四：第三方委托協(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方介入的具體事項(xiàng)、權(quán)限、期限、責(zé)任限額、義務(wù)等。說明：本協(xié)議規(guī)定了第三方介入的規(guī)則，保障了合同的順利執(zhí)行。5.附件五：爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：明確爭議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序等。說明：本協(xié)議規(guī)定了爭議解決的具體流程，確保爭議得到及時(shí)有效解決。6.附件六：合同履行記錄詳細(xì)要求：記錄合同履行過程中的重要事項(xiàng)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、結(jié)果等。說明：本記錄是合同履行情況的見證，有助于日后核對(duì)和審計(jì)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按照本合同約定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金信息。乙方未按照本合同約定履行保密義務(wù)，泄露甲方保密信息。一方未按照本合同約定履行其他義務(wù)，導(dǎo)致合同目的無法實(shí)現(xiàn)。一方違反法律法規(guī)，給對(duì)方造成損失。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金。違約金金額為本合同金額的_________%。若違約行為造成對(duì)方損失的，違約方還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.違約責(zé)任示例：甲方未按約定披露基金信息，導(dǎo)致乙方無法及時(shí)做出投資決策，乙方遭受損失。甲方應(yīng)支付違約金，并賠償乙方損失。乙方泄露甲方保密信息，導(dǎo)致甲方商業(yè)秘密泄露，甲方遭受損失。乙方應(yīng)支付違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。2024年基金代持信息披露1本合同目錄一覽1.1.合同基本信息1.2.合同當(dāng)事人1.3.合同簽訂日期1.4.合同生效日期2.2.信息披露原則2.1.公開、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整原則2.2.及時(shí)性原則2.3.可理解性原則3.3.信息披露內(nèi)容3.1.基金基本信息3.2.基金投資情況3.3.基金業(yè)績表現(xiàn)3.4.基金風(fēng)險(xiǎn)提示3.5.基金費(fèi)用及收益分配3.6.基金重大事件4.4.信息披露方式4.1.主動(dòng)披露4.2.被動(dòng)披露4.3.臨時(shí)信息披露5.5.信息披露時(shí)間5.1.定期信息披露5.2.臨時(shí)信息披露5.3.特殊情況下的信息披露6.6.信息披露責(zé)任6.1.信息披露義務(wù)人6.2.信息披露責(zé)任承擔(dān)6.3.違規(guī)披露的后果7.7.信息保密7.1.信息保密原則7.2.信息保密范圍7.3.信息保密期限8.8.信息披露變更8.1.信息披露變更條件8.2.信息披露變更程序8.3.信息披露變更通知9.9.爭議解決9.1.爭議解決方式9.2.爭議解決機(jī)構(gòu)9.3.爭議解決費(fèi)用10.10.合同解除10.1.合同解除條件10.2.合同解除程序10.3.合同解除后的處理11.11.合同終止11.1.合同終止條件11.2.合同終止程序11.3.合同終止后的處理12.12.合同生效與解釋12.1.合同生效條件12.2.合同解釋原則12.3.合同適用法律13.13.合同附件13.1.合同附件內(nèi)容13.2.合同附件效力14.14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.1.合同基本信息1.1.1.本合同編號(hào)：_______1.1.2.合同名稱：2024年基金代持信息披露合同1.1.3.合同簽訂日期：____年____月____日1.1.4.合同生效日期：自雙方簽字蓋章之日起生效2.2.信息披露原則2.1.1.本合同雙方應(yīng)遵循公開、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整原則，確保披露信息的真實(shí)性和可靠性。2.1.2.信息披露應(yīng)遵循及時(shí)性原則，確保披露信息在第一時(shí)間內(nèi)對(duì)外公開。2.1.3.信息披露應(yīng)遵循可理解性原則，確保披露信息內(nèi)容清晰易懂，便于投資者理解。3.3.信息披露內(nèi)容3.3.1.基金基本信息：包括基金名稱、基金代碼、基金類型、基金規(guī)模、基金管理人等。3.3.2.基金投資情況：包括基金持倉情況、投資策略、投資風(fēng)險(xiǎn)等。3.3.3.基金業(yè)績表現(xiàn)：包括基金凈值、收益率、排名等。3.3.4.基金風(fēng)險(xiǎn)提示：包括基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、潛在風(fēng)險(xiǎn)因素等。3.3.5.基金費(fèi)用及收益分配：包括基金管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、收益分配方案等。3.3.6.基金重大事件：包括基金份額變動(dòng)、基金經(jīng)理變動(dòng)、基金合同變更等。4.4.信息披露方式4.4.1.主動(dòng)披露：基金管理人應(yīng)主動(dòng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露基金相關(guān)信息。4.4.2.被動(dòng)披露：基金管理人應(yīng)在投資者要求時(shí)，及時(shí)提供基金相關(guān)信息。4.4.3.臨時(shí)信息披露：基金管理人應(yīng)在基金發(fā)生重大事件時(shí)，及時(shí)披露相關(guān)信息。5.5.信息披露時(shí)間5.5.1.定期信息披露：基金管理人應(yīng)按照規(guī)定的時(shí)間周期披露基金相關(guān)信息。5.5.2.臨時(shí)信息披露：基金管理人應(yīng)在基金發(fā)生重大事件時(shí)，及時(shí)披露相關(guān)信息。5.5.3.特殊情況下的信息披露：基金管理人應(yīng)在法律法規(guī)或監(jiān)管部門要求的情況下，披露相關(guān)信息。6.6.信息披露責(zé)任6.6.1.信息披露義務(wù)人：基金管理人承擔(dān)信息披露的義務(wù)。6.6.2.信息披露責(zé)任承擔(dān)：信息披露義務(wù)人應(yīng)對(duì)披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。6.6.3.違規(guī)披露的后果：如因違規(guī)披露信息導(dǎo)致投資者損失的，信息披露義務(wù)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。7.7.信息保密7.7.1.信息保密原則：基金管理人應(yīng)嚴(yán)格保密基金相關(guān)信息，未經(jīng)授權(quán)不得泄露。7.7.2.信息保密范圍：包括基金投資策略、持倉情況、業(yè)績表現(xiàn)等。7.7.3.信息保密期限：自本合同簽訂之日起至基金終止或信息已公開為止。8.信息披露變更8.1.信息披露變更條件8.1.1.當(dāng)基金相關(guān)信息發(fā)生變更時(shí)，基金管理人應(yīng)在變更發(fā)生后及時(shí)進(jìn)行信息披露。8.1.2.信息披露變更涉及法律法規(guī)或監(jiān)管部門要求時(shí)，基金管理人應(yīng)立即執(zhí)行。8.2.信息披露變更程序8.2.1.基金管理人應(yīng)在變更發(fā)生后，按照規(guī)定程序編制信息披露文件。8.2.2.信息披露文件應(yīng)經(jīng)基金管理人審核無誤后，及時(shí)對(duì)外披露。8.2.3.信息披露變更后，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知投資者。8.3.信息披露變更通知8.3.1.基金管理人應(yīng)通過適當(dāng)方式向投資者通知信息披露變更事項(xiàng)。8.3.2.通知應(yīng)包括變更內(nèi)容、變更原因、變更時(shí)間等信息。8.3.3.通知方式包括但不限于書面通知、電子郵件、網(wǎng)站公告等。9.爭議解決9.1.爭議解決方式9.1.1.雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同執(zhí)行過程中發(fā)生的爭議。9.1.2.若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。9.2.爭議解決機(jī)構(gòu)9.2.1.爭議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)為具有相應(yīng)資質(zhì)的仲裁委員會(huì)。9.2.2.仲裁委員會(huì)的選定應(yīng)以雙方協(xié)商一致為原則。9.3.爭議解決費(fèi)用9.3.1.爭議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有規(guī)定。10.合同解除10.1.合同解除條件10.1.1.合同當(dāng)事人一方違約，另一方有權(quán)解除合同。10.1.2.出現(xiàn)不可抗力因素，導(dǎo)致合同無法履行時(shí)，合同當(dāng)事人可協(xié)商解除合同。10.2.合同解除程序10.2.1.解除合同前，雙方應(yīng)進(jìn)行充分協(xié)商。10.2.2.解除合同應(yīng)以書面形式通知對(duì)方。10.2.3.合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理善后事宜。10.3.合同解除后的處理10.3.1.合同解除后，雙方應(yīng)結(jié)清債務(wù)，返還財(cái)產(chǎn)。10.3.2.合同解除后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同中未履行的義務(wù)。11.合同終止11.1.合同終止條件11.1.1.合同履行完畢。11.1.2.合同當(dāng)事人協(xié)商一致解除合同。11.1.3.法律法規(guī)或監(jiān)管部門要求終止合同。11.2.合同終止程序11.2.1.合同終止前，雙方應(yīng)進(jìn)行充分協(xié)商。11.2.2.合同終止應(yīng)以書面形式通知對(duì)方。11.2.3.合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理善后事宜。11.3.合同終止后的處理11.3.1.合同終止后，雙方應(yīng)結(jié)清債務(wù)，返還財(cái)產(chǎn)。11.3.2.合同終止后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同中未履行的義務(wù)。12.合同生效與解釋12.1.合同生效條件12.1.1.合同雙方簽字蓋章。12.1.2.合同符合法律法規(guī)規(guī)定。12.2.合同解釋原則12.2.1.合同條款應(yīng)按照其文字、含義和目的進(jìn)行解釋。12.2.2.合同條款的解釋應(yīng)以雙方簽訂合同時(shí)的共同意愿為準(zhǔn)。12.3.合同適用法律12.3.1.本合同適用中華人民共和國法律。12.3.2.如合同條款與法律法規(guī)相沖突，應(yīng)以法律法規(guī)為準(zhǔn)。13.合同附件13.1.合同附件內(nèi)容13.1.1.合同附件為合同不可分割的一部分。13.1.2.合同附件包括但不限于基金合同、基金招募說明書等。13.2.合同附件效力13.2.1.合同附件具有同等法律效力。13.2.2.合同附件與合同不一致時(shí)，以合同為準(zhǔn)。14.其他約定事項(xiàng)14.1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議。14.2.本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1.第三方概念15.1.1.本合同所稱第三方，指除合同當(dāng)事人甲乙雙方外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.2.第三方介入原因15.2.1.第三方介入本合同，旨在協(xié)助合同當(dāng)事人履行合同義務(wù)，保障合同各方權(quán)益，提高合同履行的效率和安全性。15.3.第三方介入方式15.3.1.第三方介入本合同，應(yīng)經(jīng)合同當(dāng)事人甲乙雙方一致同意。15.3.2.第三方介入本合同，需簽訂書面協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)。16.第三方責(zé)任限額16.1.第三方責(zé)任范圍16.1.1.第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限于其直接因提供專業(yè)服務(wù)而導(dǎo)致的合同履行障礙或損失。16.1.2.第三方責(zé)任不包括因合同當(dāng)事人自身原因?qū)е碌膿p失。16.2.第三方責(zé)任限額16.2.1.第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限額為人民幣_(tái)_____元。16.2.2.若第三方責(zé)任造成合同當(dāng)事人損失超過責(zé)任限額，超出部分由合同當(dāng)事人自行承擔(dān)。17.第三方責(zé)權(quán)利17.1.第三方權(quán)利17.1.1.第三方有權(quán)要求合同當(dāng)事人提供必要的信息和數(shù)據(jù)，以便其履行專業(yè)服務(wù)。17.1.2.第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和法律規(guī)定，獨(dú)立作出專業(yè)判斷和建議。17.2.第三方義務(wù)17.2.1.第三方應(yīng)按照合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行專業(yè)服務(wù)。17.2.2.第三方應(yīng)保守合同秘密，未經(jīng)合同當(dāng)事人同意，不得泄露合同內(nèi)容及各方信息。17.3.第三方責(zé)任17.3.1.第三方若因自身原因?qū)е潞贤男姓系K或損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。17.3.2.第三方責(zé)任賠償金應(yīng)從其收取的服務(wù)費(fèi)用中扣除，不足部分由第三方另行支付。18.第三方與其他各方的關(guān)系18.1.第三方與合同當(dāng)事人的關(guān)系18.1.1.第三方與合同當(dāng)事人之間為委托代理關(guān)系，第三方應(yīng)遵守合同約定和法律法規(guī)。18.1.2.合同當(dāng)事人應(yīng)配合第三方履行專業(yè)服務(wù)，并對(duì)第三方的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。18.2.第三方與合同其他方的責(zé)任劃分18.2.1.第三方對(duì)合同其他方不承擔(dān)直接責(zé)任，合同其他方對(duì)第三方不承擔(dān)直接責(zé)任。18.2.2.若第三方在履行專業(yè)服務(wù)過程中，造成合同其他方損失，合同當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。19.第三方變更19.1.第三方變更條件19.1.1.第三方變更應(yīng)經(jīng)合同當(dāng)事人甲乙雙方一致同意。19.1.2.第三方變更涉及法律法規(guī)或監(jiān)管部門要求時(shí)，合同當(dāng)事人應(yīng)立即執(zhí)行。19.2.第三方變更程序19.2.1.第三方變更應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)。19.2.2.第三方變更協(xié)議應(yīng)報(bào)送合同當(dāng)事人備案。19.3.第三方變更通知19.3.1.合同當(dāng)事人應(yīng)在第三方變更后，及時(shí)通知各方。19.3.2.通知應(yīng)包括變更內(nèi)容、變更原因、變更時(shí)間等信息。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：基金合同1.1.詳細(xì)要求和說明：包括基金的基本情況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)提示、費(fèi)用及收益分配等內(nèi)容。1.2.說明：基金合同是基金運(yùn)作的基本文件，是基金管理人和投資者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的依據(jù)。2.附件二：基金招募說明書2.1.詳細(xì)要求和說明：包括基金的募集情況、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)提示、費(fèi)用及收益分配等內(nèi)容。2.2.說明：基金招募說明書是投資者了解基金的重要文件，需包含基金的基本信息、投資風(fēng)險(xiǎn)和收益預(yù)測等。3.附件三：基金定期報(bào)告3.1.詳細(xì)要求和說明：包括基金的凈值、收益率、投資組合、費(fèi)用及收益分配等內(nèi)容。3.2.說明：基金定期報(bào)告是投資者了解基金業(yè)績和運(yùn)作情況的重要途徑。4.附件四：基金臨時(shí)公告4.1.詳細(xì)要求和說明：包括基金的重大事件、投資調(diào)整、費(fèi)用變更等內(nèi)容。4.2.說明：基金臨時(shí)公告是投資者了解基金最新動(dòng)態(tài)的重要途徑。5.附件五：基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告5.1.詳細(xì)要求和說明：包括基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、潛在風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容。5.2.說明：基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告是投資者了解基金風(fēng)險(xiǎn)狀況的重要文件。6.附件六：基金費(fèi)用清單6.1.詳細(xì)要求和說明：包括基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用內(nèi)容。6.2.說明：基金費(fèi)用清單是投資者了解基金費(fèi)用構(gòu)成的重要依據(jù)。7.附件七：基金收益分配方案7.1.詳細(xì)要求和說明：包括基金收益分配的比例、時(shí)間、方式等內(nèi)容。7.2.說明：基金收益分配方案是投資者了解基金收益分配情況的重要文件。8.附件八：合同變更協(xié)議8.1.詳細(xì)要求和說明：包括合同變更的原因、內(nèi)容、生效時(shí)間等。8.2.說明：合同變更協(xié)議是合同當(dāng)事人對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行修改的正式文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1.甲乙雙方未按照合同約定履行信息披露義務(wù)。1.2.第三方未按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)。1.3.甲乙雙方未按照合同約定支付費(fèi)用。1.4.合同當(dāng)事人一方泄露合同秘密。2.違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1.甲乙雙方未履行信息披露義務(wù)，導(dǎo)致投資者損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.2.第三方未按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)，導(dǎo)致合同履行障礙或損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.3.甲乙雙方未按照合同約定支付費(fèi)用，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約金。2.4.合同當(dāng)事人一方泄露合同秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.違約責(zé)任示例說明：3.1.若甲乙雙方未按照合同約定在規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露基金業(yè)績，導(dǎo)致投資者據(jù)此作出投資決策并遭受損失，甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.2.若第三方未按照合同約定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，導(dǎo)致基金投資決策失誤，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.3.若甲乙雙方未按照合同約定支付基金管理費(fèi)，應(yīng)按照合同約定的違約金比例支付違約金。3.4.若合同當(dāng)事人一方泄露基金投資策略，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失、停止侵權(quán)行為等。全文完。2024年基金代持信息披露2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1甲方2.2乙方3.信息披露原則3.1信息披露的義務(wù)3.2信息披露的內(nèi)容3.3信息披露的時(shí)間4.信息披露方式4.1紙質(zhì)文件4.2電子文件4.3其他方式5.信息披露內(nèi)容5.1基金基本情況5.2基金投資組合5.3基金業(yè)績表現(xiàn)5.4基金風(fēng)險(xiǎn)揭示5.5其他相關(guān)事項(xiàng)6.信息保密6.1保密義務(wù)6.2保密期限6.3違約責(zé)任7.信息變更與更新7.1信息變更7.2信息更新8.信息披露責(zé)任8.1甲方責(zé)任8.2乙方責(zé)任9.違約責(zé)任9.1甲方違約責(zé)任9.2乙方違約責(zé)任10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決程序10.3爭議解決機(jī)構(gòu)11.合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序11.3合同解除后果12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件12.3合同終止程序13.其他約定13.1不可抗力13.2法律變更13.3通知與送達(dá)13.4合同附件14.合同簽署與生效14.1簽署14.2生效日期第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義（1）“基金”是指根據(jù)中國有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，由基金管理人管理的，為基金份額持有人利益進(jìn)行投資的基金財(cái)產(chǎn)。（2）“信息披露”是指基金管理人按照法律法規(guī)、基金合同及本合同約定，向基金份額持有人和社會(huì)公眾披露基金相關(guān)信息的行為。（3）“基金份額持有人”是指持有基金份額的自然人、法人或者其他組織。1.2解釋（1）本合同中未定義的術(shù)語，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)、基金合同及行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。（2）本合同中的約定如有歧義，應(yīng)按照有利于保護(hù)基金份額持有人權(quán)益的原則進(jìn)行解釋。第二條合同雙方2.1甲方甲方系指基金管理人，全稱為[基金管理人名稱]，住所地為[基金管理人住所地]，法定代表人為[基金管理人法定代表人姓名]。2.2乙方乙方系指基金份額持有人，全稱為[基金份額持有人名稱]，住所地為[基金份額持有人住所地]，法定代表人為[基金份額持有人法定代表人姓名]。第三條信息披露原則3.1信息披露的義務(wù)甲方有義務(wù)按照法律法規(guī)、基金合同及本合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金相關(guān)信息。3.2信息披露的內(nèi)容（1）基金基本情況，包括基金名稱、基金代碼、基金類型、基金規(guī)模、基金管理人、基金托管人等；（2）基金投資組合，包括基金資產(chǎn)配置、投資策略、投資限制等；（3）基金業(yè)績表現(xiàn)，包括基金凈值、收益率、收益分配等；（4）基金風(fēng)險(xiǎn)揭示，包括基金投資風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等；（5）其他相關(guān)事項(xiàng)，包括基金費(fèi)用、基金份額變動(dòng)、重大事件等。3.3信息披露的時(shí)間（1）基金設(shè)立、變更、終止等重大事項(xiàng)；（2）基金投資組合變更；（3）基金業(yè)績表現(xiàn)；（4）基金費(fèi)用調(diào)整；（5）法律法規(guī)、基金合同及本合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。第四條信息披露方式4.1紙質(zhì)文件甲方應(yīng)將信息披露內(nèi)容編制成紙質(zhì)文件，于信息披露時(shí)間內(nèi)通過郵寄、直接送達(dá)等方式送達(dá)乙方。4.2電子文件甲方應(yīng)將信息披露內(nèi)容編制成電子文件，通過基金網(wǎng)站、電子郵件、短信等方式發(fā)送給乙方。4.3其他方式甲方可根據(jù)實(shí)際情況采取其他方式披露信息，包括但不限于新聞發(fā)布、社交媒體等。第五條信息披露內(nèi)容5.1基金基本情況（1）基金名稱、基金代碼、基金類型、基金規(guī)模等；（2）基金管理人、基金托管人名稱、住所地、法定代表人等；（3）基金設(shè)立日期、存續(xù)期限等。5.2基金投資組合（1）基金資產(chǎn)配置情況；（2）基金投資策略；（3）基金投資限制。5.3基金業(yè)績表現(xiàn)（1）基金凈值；（2）基金收益率；（3）基金收益分配。5.4基金風(fēng)險(xiǎn)揭示（1）基金投資風(fēng)險(xiǎn)；（2）市場風(fēng)險(xiǎn)；（3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。5.5其他相關(guān)事項(xiàng)（1）基金費(fèi)用；（2）基金份額變動(dòng)；（3）重大事件。第六條信息保密6.1保密義務(wù)甲方、乙方均有義務(wù)對(duì)基金信息披露內(nèi)容保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。6.2保密期限保密期限自信息披露之日起至基金合同終止后五年止。6.3違約責(zé)任違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失。第七條信息變更與更新7.1信息變更如基金信息披露內(nèi)容發(fā)生變更，甲方應(yīng)立即通知乙方，并重新披露變更后的信息。7.2信息更新甲方應(yīng)定期更新基金信息披露內(nèi)容，確保信息的準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。第八條信息披露責(zé)任8.1甲方責(zé)任（1）甲方應(yīng)確保信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。（2）甲方應(yīng)及時(shí)履行信息披露義務(wù)，不得拖延、遺漏或隱瞞重要信息。（3）甲方應(yīng)建立健全信息披露制度，確保信息披露工作的規(guī)范性和有效性。8.2乙方責(zé)任（1）乙方應(yīng)關(guān)注基金信息披露，及時(shí)了解基金相關(guān)信息。（2）乙方有權(quán)要求甲方提供信息披露服務(wù)，甲方應(yīng)及時(shí)響應(yīng)。（3）乙方在獲取信息披露內(nèi)容后，應(yīng)妥善保管，不得泄露給第三方。第九條違約責(zé)任9.1甲方違約責(zé)任（1）如甲方違反信息披露義務(wù)，造成乙方損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（2）如甲方故意泄露基金信息披露內(nèi)容，造成第三方損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。9.2乙方違約責(zé)任（1）如乙方違反保密義務(wù)，泄露基金信息披露內(nèi)容，造成甲方或第三方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（2）如乙方故意提供虛假信息，影響基金投資決策，造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十條爭議解決10.1爭議解決方式（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。（2）協(xié)商不成時(shí)，可提交仲裁委員會(huì)仲裁。（3）仲裁委員會(huì)應(yīng)在中國境內(nèi)設(shè)立，仲裁規(guī)則適用中國法律。10.2爭議解決程序（1）爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)在[協(xié)商期限]內(nèi)協(xié)商解決。（2）協(xié)商不成，任何一方均可向仲裁委員會(huì)提出仲裁申請(qǐng)。（3）仲裁委員會(huì)應(yīng)在[仲裁期限]內(nèi)作出裁決。10.3爭議解決機(jī)構(gòu)（1）雙方同意選擇[仲裁委員會(huì)名稱]作為爭議解決機(jī)構(gòu)。（2）仲裁委員會(huì)的裁決為終局裁決，對(duì)雙方均有約束力。第十一條合同解除11.1合同解除條件（1）如一方違反本合同約定，嚴(yán)重?fù)p害對(duì)方權(quán)益的，另一方有權(quán)解除合同。（2）如法律法規(guī)、基金合同或本合同約定的其他解除條件成就的，任何一方均可解除合同。11.2合同解除程序（1）解除合同前，一方應(yīng)書面通知對(duì)方。（2）自通知送達(dá)對(duì)方之日起[通知期限]內(nèi)，對(duì)方未提出異議的，合同解除生效。11.3合同解除后果（1）合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余事項(xiàng)。（2）合同解除不影響雙方因本合同而產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)。第十二條合同生效與終止12.1合同生效條件（1）本合同經(jīng)雙方簽署后生效。（2）本合同自生效之日起對(duì)雙方具有約束力。12.2合同終止條件（1）本合同約定的終止條件成就。（2）法律法規(guī)、基金合同或本合同約定的其他終止條件成就。12.3合同終止程序（1）合同終止前，雙方應(yīng)協(xié)商處理剩余事項(xiàng)。（2）合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理相關(guān)事宜。第十三條其他約定13.1不可抗力（1）因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行的，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。（2）不可抗力事件發(fā)生后，受影響方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明。13.2法律變更如法律法規(guī)變更導(dǎo)致本合同部分內(nèi)容失效或需調(diào)整的，雙方應(yīng)協(xié)商解決。13.3通知與送達(dá)（1）本合同項(xiàng)下的通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行。（2）通知自送達(dá)對(duì)方之日起視為送達(dá)。13.4合同附件本合同附件與本合同具有同等法律效力。第十四條合同簽署與生效14.1簽署本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2生效日期本合同自[生效日期]起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與介入條件1.1第三方定義（1）“第三方”是指在本合同項(xiàng)下提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、中介或其他輔助服務(wù)的自然人、法人或其他組織。（2）第三方不包括甲方、乙方及其關(guān)聯(lián)方。1.2介入條件（1）甲方或乙方根據(jù)本合同需要第三方提供專業(yè)服務(wù)或輔助服務(wù)。（2）第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，能夠滿足甲方或乙方的需求。（3）甲方或乙方與第三方簽訂書面服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.第三方責(zé)任限額2.1責(zé)任限額定義（1）“責(zé)任限額”是指第三方因提供本合同項(xiàng)下的服務(wù)而造成甲方或乙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。（2）責(zé)任限額應(yīng)在第三方服務(wù)協(xié)議中明確約定。2.2責(zé)任限額確定（1）責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方服務(wù)協(xié)議的約定確定。（2）如無約定，責(zé)任限額由甲方和乙方協(xié)商確定。2.3責(zé)任限額的調(diào)整（1）如第三方服務(wù)協(xié)議或法律法規(guī)發(fā)生變化，導(dǎo)致責(zé)任限額需要調(diào)整的，應(yīng)按照新的約定執(zhí)行。（2）責(zé)任限額的調(diào)整需經(jīng)甲方和乙方書面同意。3.第三方權(quán)利與義務(wù)3.1第三方權(quán)利（1）按照服務(wù)協(xié)議約定，獲得甲方或乙方支付