2024年度金融理財與投資服務合同2篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度金融理財與投資服務合同1本合同目錄一覽第一條合同主體1.1甲方（委托人）1.2乙方（受托人）第二條理財與投資服務內容2.1理財產品推薦2.2投資策略制定2.3風險評估與控制2.4定期報告與咨詢服務第三條合同期限3.1合同生效日期3.2合同到期日期第四條投資金額與支付方式4.1投資金額4.2支付方式4.3支付時間第五條收益分配方式5.1收益計算方式5.2收益分配時間5.3收益分配比例第六條費用與費用支付方式6.1管理費用6.2手續(xù)費用6.3費用支付時間第七條風險揭示7.1投資風險7.2市場風險7.3信用風險7.4其他風險第八條合同的解除與終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件8.3解除與終止的后果處理第九條違約責任9.1甲方違約責任9.2乙方違約責任第十條爭議解決方式10.1協(xié)商解決10.2調解解決10.3仲裁解決10.4法律途徑第十一條保密條款11.1保密內容11.2保密期限11.3泄露后果第十二條法律適用與爭議解決12.1法律適用12.2爭議解決第十三條其他約定13.1甲方與乙方其他約定第十四條合同的成立與生效14.1合同成立條件14.2合同生效條件第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1甲方（委托人）：甲方為具有完全民事行為能力的自然人、法人或其他組織，甲方以其名義委托乙方進行金融理財與投資服務。1.2乙方（受托人）：乙方為具備相應資質的金融理財與投資服務機構，接受甲方委托，為甲方提供金融理財與投資服務。第二條理財與投資服務內容2.1理財產品推薦：乙方根據(jù)甲方的風險承受能力、投資目標和預期收益等實際情況，向甲方推薦合適的理財產品。2.2投資策略制定：乙方為甲方制定投資策略，包括資產配置、投資品種選擇、投資時機等，以實現(xiàn)甲方投資目標。2.3風險評估與控制：乙方對甲方投資過程中可能遇到的風險進行評估，并提出相應的風險控制措施，確保甲方投資安全。2.4定期報告與咨詢服務：乙方定期向甲方報告投資情況，并提供相關的投資咨詢服務，解答甲方在投資過程中遇到的問題。第三條合同期限3.1合同生效日期：本合同自甲方簽字（或蓋章）之日起生效。3.2合同到期日期：本合同的期限為一年，自合同生效之日起計算，到期后自動終止。第四條投資金額與支付方式4.1投資金額：甲方在本合同有效期內，同意向乙方支付投資金額為人民幣【】元整（大寫：【】元整）。4.2支付方式：甲方同意通過銀行轉賬、、支付等便捷方式向乙方支付投資金額。4.3支付時間：甲方應在合同生效后七個工作日內，向乙方支付投資金額。第五條收益分配方式5.1收益計算方式：乙方向甲方提供的理財產品或投資策略，其收益按照實際投資收益進行計算。5.2收益分配時間：甲方收益的分配時間為每季度末，乙方將按照實際收益情況進行分配。5.3收益分配比例：甲方的收益分配比例為實際投資收益的【】%。第六條費用與費用支付方式6.1管理費用：乙方按照甲方投資金額的【】%向甲方收取管理費用，作為乙方提供金融理財與投資服務的報酬。6.2手續(xù)費用：乙方按照甲方投資金額的【】%向甲方收取手續(xù)費用，作為乙方處理投資交易等手續(xù)的報酬。6.3費用支付時間：乙方應在每季度末將管理費用和手續(xù)費用扣除后，將剩余收益支付給甲方。第七條風險揭示7.1投資風險：甲方同意了解并認可，投資理財產品存在本金損失的風險，乙方不對投資收益做出任何承諾。7.2市場風險：投資市場價格波動可能導致甲方投資收益波動，甚至本金損失。7.3信用風險：投資理財產品可能涉及第三方信用風險，如債務人違約等，可能導致甲方收益受損。7.4其他風險：甲方同意了解并認可，投資過程中可能發(fā)生其他風險，包括但不限于政策風險、操作風險等。第八條合同的解除與終止8.1合同解除條件：在合同有效期內，甲乙雙方均可提出解除合同，但應提前【】天通知對方。8.2合同終止條件：（1）合同到期，雙方未續(xù)簽；（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除合同；（3）法律規(guī)定合同終止的其他情形。8.3解除與終止的后果處理：合同解除或終止后，乙方應根據(jù)甲方指示，辦理相關投資產品的退出手續(xù)，并將甲方的投資本金和相應的收益（扣除相關費用后）返還給甲方。第九條違約責任9.1甲方違約責任：甲方違反合同約定，導致合同無法履行或者造成乙方損失的，甲方應承擔違約責任，向乙方支付違約金，違約金為投資金額的【】%。9.2乙方違約責任：乙方違反合同約定，導致合同無法履行或者造成甲方損失的，乙方應承擔違約責任，向甲方支付違約金，違約金為投資金額的【】%。第十條爭議解決方式10.1協(xié)商解決：甲乙雙方在合同履行過程中發(fā)生爭議的，應通過友好協(xié)商解決。10.2調解解決：協(xié)商不成的，可以向相關機構申請調解。10.3仲裁解決：調解不成的，甲乙雙方可以選擇向約定的仲裁委員會申請仲裁。10.4法律途徑：仲裁不成的，可以向有管轄權的人民法院提起訴訟。第十一條保密條款11.1保密內容：甲乙雙方在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、個人隱私等敏感信息，應予以保密。11.2保密期限：保密期限為合同終止后【】年。11.3泄露后果：泄露保密信息的一方應承擔泄露給對方造成的損失賠償責任。第十二條法律適用與爭議解決12.1法律適用：本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。12.2爭議解決：本合同爭議的解決方式按照第十條的約定執(zhí)行。第十三條其他約定13.1甲方與乙方其他約定：甲乙雙方在合同履行過程中，如有其他特殊約定，可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十四條合同的成立與生效14.1合同成立條件：本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起成立。14.2合同生效條件：本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的定義與范圍15.1第三方：本合同中所稱的第三方，是指除甲方和乙方之外，參與本合同履行過程的的自然人、法人或其他組織。第三方包括但不限于中介機構、評估機構、投資產品發(fā)行方、投資市場交易對手等。15.2第三方介入的情形：第三方介入本合同的情形包括但不限于：（1）第三方為甲方提供投資產品推薦；（2）第三方為乙方提供金融理財與投資服務所需的評估、咨詢等服務；（3）甲方投資產品的發(fā)行方或交易對手為第三方。第十六條第三方介入的附加條款16.1甲方與乙方應在合同中明確第三方介入的具體情形和范圍，以及第三方的責任和義務。16.2甲方與乙方應確保第三方的合法性和適當性，如第三方存在不適當情形，應及時更換。16.3甲方與乙方應與第三方簽訂相應的補充協(xié)議，明確第三方的服務內容、責任、權益劃分等。第十七條第三方責任限額17.1第三方責任限額的確定：甲方與乙方應在合同中明確第三方的責任限額，包括第三方應承擔的責任范圍、責任限額的計算方式等。17.2第三方責任限額的調整：甲方與乙方應根據(jù)實際情況，適時調整第三方責任限額，以保障甲乙雙方的權益。第十八條第三方不適當行為處理18.1第三方不適當行為：如第三方在履行合同過程中存在不適當行為，包括但不限于未按約定提供服務、提供服務存在瑕疵、違反法律法規(guī)等，甲方與乙方有權要求第三方改正或賠償。18.2第三方不適當行為的后果：第三方不適當行為給甲方或乙方造成損失的，甲方與乙方有權要求第三方承擔違約責任或賠償責任。第十九條第三方與其他各方的關系19.1第三方與甲方：第三方應按照合同約定，向甲方提供服務，并承擔相應的責任。19.2第三方與乙方：第三方應按照合同約定，向乙方提供服務，并承擔相應的責任。19.3第三方與甲乙雙方的其他關系：第三方與甲乙雙方的其他關系，包括但不限于信息保密、知識產權保護等，應由甲乙雙方與第三方另行約定。第二十條第三方介入的合同修改20.1甲乙雙方應根據(jù)第三方介入的具體情況，對本合同的相關條款進行修改，以明確第三方的權益和責任。20.2甲乙雙方與第三方簽訂的補充協(xié)議，應與本合同具有同等法律效力。第二十一條第三方介入的告知義務21.1甲乙雙方應在合同中明確第三方介入的相關信息，并告知對方。21.2甲乙雙方應在第三方介入的情形發(fā)生變更時，及時告知對方。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：金融理財與投資服務合同協(xié)議書附件2：甲方投資指令確認單附件3：乙方投資計劃書附件4：投資產品說明書附件5：風險評估報告附件6：投資收益分配確認單附件7：費用支付憑證附件8：第三方服務協(xié)議附件9：投資市場交易記錄附件10：投資產品退出申請表附件11：合同解除與終止協(xié)議附件12：爭議解決裁決書附件13：違約金支付憑證附件14：損失賠償計算書附件的詳細要求和說明：附件1：金融理財與投資服務合同協(xié)議書本附件為甲乙雙方簽訂的主要合同文件，明確了雙方的權利義務和合同條款。附件2：甲方投資指令確認單本附件記錄甲方的投資指令，包括投資金額、投資產品等信息，由甲方簽字確認。附件3：乙方投資計劃書本附件為乙方根據(jù)甲方投資需求制定的投資計劃，包括投資策略、預期收益等。附件4：投資產品說明書本附件詳細介紹了投資產品的性質、風險和收益等信息，由產品發(fā)行方提供。附件5：風險評估報告本附件由第三方評估機構提供，對投資產品的風險進行評估。附件6：投資收益分配確認單本附件記錄甲方的投資收益分配情況，由乙方簽字確認。附件7：費用支付憑證本附件記錄甲方支付的費用，包括管理費用、手續(xù)費用等，由乙方簽字確認。附件8：第三方服務協(xié)議本附件為甲乙雙方與第三方簽訂的服務協(xié)議，明確了第三方的服務內容和責任。附件9：投資市場交易記錄本附件記錄甲方投資產品的交易情況，包括買賣價格、交易時間等。附件10：投資產品退出申請表本附件為甲方申請退出投資產品的表格，由甲方簽字確認。附件11：合同解除與終止協(xié)議本附件明確了合同解除和終止的條件和程序。附件12：爭議解決裁決書本附件為爭議解決機構作出的裁決書，明確了爭議的解決結果。附件13：違約金支付憑證本附件記錄甲方或乙方支付的違約金，由對方簽字確認。附件14：損失賠償計算書本附件明確了甲方或乙方因違約行為導致的損失賠償計算方式。說明二：違約行為及責任認定：違約行為：1.甲方未按約定支付投資金額或費用。2.乙方未按約定提供投資理財與投資服務。3.第三方未按約定提供服務或存在服務瑕疵。4.甲方未按約定執(zhí)行投資指令或違反合同條款。5.乙方未按約定進行投資收益分配或違反合同條款。責任認定標準：違約責任認定標準如下：1.甲方未按約定支付投資金額或費用的，應支付違約金，違約金為應支付金額的【】%。2.乙方未按約定提供投資理財與投資服務的，應承擔違約責任，賠償甲方因此造成的損失。3.第三方未按約定提供服務或存在服務瑕疵的，由乙方承擔違約責任，賠償甲方因此造成的損失。4.甲方未按約定執(zhí)行投資指令或違反合同條款的，應承擔違約責任，賠償乙方因此造成的損失。5.乙方未按約定進行投資收益分配或違反合同條款的，應承擔違約責任，賠償甲方因此造成的損失。示例說明：如甲方未按約定支付投資金額，屬于違約行為。根據(jù)合同約定，甲方應支付違約金，違約金為應支付金額的5%。甲方需按照違約金計算方式，向乙方支付相應的違約金。全文完。2024年度金融理財與投資服務合同2本合同目錄一覽第一條合同主體1.1甲方（委托人）1.2乙方（受托人）第二條理財與投資服務內容2.1服務范圍2.2服務期限2.3服務方式第三條投資金額與支付方式3.1投資金額3.2支付方式3.3支付時間第四條預期收益與風險4.1預期收益4.2風險提示4.3風險控制措施第五條費用與支付5.1服務費用5.2費用支付方式5.3費用支付時間第六條信息保密與數(shù)據(jù)安全6.1信息保密義務6.2數(shù)據(jù)安全措施第七條合同的變更與解除7.1變更條件7.2解除條件7.3變更與解除的程序第八條違約責任8.1違約行為8.2違約責任第九條爭議解決方式9.1協(xié)商解決9.2調解解決9.3訴訟解決第十條法律適用與合同效力10.1法律適用10.2合同效力第十一條合同的簽訂與生效11.1簽訂時間11.2生效時間第十二條合同的終止12.1終止條件12.2終止程序第十三條雙方約定的其他事項13.1事項內容第十四條合同的附件14.1附件內容第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1甲方（委托人）：1.2乙方（受托人）：第二條理財與投資服務內容2.1服務范圍：乙方根據(jù)甲方的需求，為甲方提供包括但不限于資產配置、投資建議、市場分析、風險評估等金融理財與投資服務。2.2服務期限：本合同有效期為2024年1月1日至2024年12月31日，自合同簽訂之日起生效。2.3服務方式：乙方通過線上平臺、電話、郵件、面對面等方式向甲方提供服務。第三條投資金額與支付方式3.1投資金額：甲方同意向乙方支付投資金額為人民幣【】元整（大寫：【】元整），用于理財與投資服務。3.2支付方式：3.3支付時間：甲方應在合同簽訂后的七個工作日內，將投資金額支付給乙方。第四條預期收益與風險4.1預期收益：乙方根據(jù)甲方的投資需求和風險承受能力，為甲方制定投資計劃，力爭實現(xiàn)甲方投資收益最大化。4.2風險提示：甲方了解并同意，投資理財活動存在一定的市場風險，乙方在提供服務過程中，將盡力降低風險，但不能保證甲方獲得預期收益或避免損失。4.3風險控制措施：乙方應根據(jù)市場情況，定期對甲方的投資組合進行調整，以降低投資風險。同時，乙方應向甲方提供風險控制建議，引導甲方合理配置資產。第五條費用與支付5.1服務費用：乙方提供金融理財與投資服務，向甲方收取服務費用人民幣【】元整（大寫：【】元整）。5.2費用支付方式：甲方同意在合同到期后，按照乙方提供的收費標準支付服務費用。5.3費用支付時間：甲方應在合同到期后的七個工作日內，將服務費用支付給乙方。第六條信息保密與數(shù)據(jù)安全6.1信息保密義務：乙方應對在提供服務過程中獲得的甲方個人信息、財務狀況等保密信息予以保密，不得向任何第三方泄露。6.2數(shù)據(jù)安全措施：乙方應采取適當?shù)募夹g和管理措施，確保甲方提供的投資數(shù)據(jù)安全，防止數(shù)據(jù)泄露、損毀或丟失。第八條違約責任8.1違約行為：（1）甲方未按約定時間支付投資金額或服務費用；（2）乙方未按約定時間提供服務或服務質量不符合約定；（3）雙方未履行合同約定的其他義務。8.2違約責任：違約方應向守約方支付違約金，違約金為合同總金額的【】%。8.3違約金支付時間：違約方應在違約行為發(fā)生后的十個工作日內，向守約方支付違約金。第九條爭議解決方式9.1協(xié)商解決：雙方在合同履行過程中發(fā)生糾紛，應通過友好協(xié)商解決。9.2調解解決：協(xié)商不成時，雙方可向合同簽訂地的人民調解委員會申請調解。9.3訴訟解決：如調解不成，任何一方均有權向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十條法律適用與合同效力10.1法律適用：本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。10.2合同效力：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，對雙方具有法律約束力。第十一條合同的簽訂與生效11.1簽訂時間：本合同于【】年【】月【】日簽訂。11.2生效時間：本合同自簽字（或蓋章）之日起生效。第十二條合同的終止12.1終止條件：合同到期，雙方未續(xù)簽；一方明確表示不再繼續(xù)履行合同；法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。12.2終止程序：合同終止前，雙方應結清各自的權利義務。合同終止后，雙方對彼此的保密義務仍繼續(xù)有效。第十三條雙方約定的其他事項13.1事項內容：（1）乙方在提供服務過程中，如涉及第三方服務機構，應向甲方明確告知；（2）雙方應遵守國家相關法律法規(guī)，不得從事違法金融活動；（3）合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。第十四條合同的附件14.1附件內容：（1）甲方提供的投資需求表格；（2）乙方制定的投資計劃；（3）雙方簽字（或蓋章）的合同正本。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入定義1.1本合同所稱第三方，是指在甲乙雙方履行合同過程中，除甲乙雙方外，參與并提供服務或產品的機構或個人。1.2第三方包括但不限于：中介機構、咨詢顧問、投資顧問、財務顧問、金融服務提供商等。第二條第三方介入的條件和方式2.1甲方同意第三方介入的條件：（1）甲方明確同意第三方介入；（2）乙方根據(jù)甲方投資需求，認為第三方介入有利于甲方利益最大化；（3）雙方協(xié)商一致，認為第三方介入有助于合同的履行。2.2第三方介入的方式：（1）甲方、乙方與第三方簽訂相應的服務協(xié)議或合同；（2）乙方代表甲方與第三方進行協(xié)商、簽訂合同；（3）甲方與第三方直接簽訂合同，乙方予以協(xié)助。第三條第三方責任3.1第三方應按照甲乙雙方的約定，提供專業(yè)、合規(guī)的服務或產品。3.2第三方對甲方承諾的收益或效果，由第三方承擔責任。如因第三方原因導致甲方損失，甲方有權向第三方追償。3.3第三方應遵守相關法律法規(guī)，不得從事違法金融活動，如造成甲方損失，第三方應承擔相應責任。第四條第三方責任限額4.1第三方對甲方的責任限額，按照雙方與第三方簽訂的具體協(xié)議確定。如第三方未在協(xié)議中明確責任限額，甲方有權與第三方協(xié)商確定。4.2第三方責任限額包括但不限于：賠償金額、賠償范圍、賠償條件等。第五條第三方與甲乙方的關系5.1第三方與甲方、乙方之間是獨立的法律關系，甲方、乙方不因與第三方的合同關系而產生任何法律義務。5.2第三方應向甲方、乙方提供真實、準確的服務或產品信息。如因第三方提供虛假信息導致甲方、乙方損失，第三方應承擔相應責任。5.3第三方如因履行合同需要，向甲方、乙方披露其他方的信息，應確保信息的安全和保密。第六條第三方介入的合同變更和解除6.1甲乙雙方如需變更或解除與第三方的合同，應協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。6.2第三方如未履行合同義務，甲方、乙方有權解除與第三方的合同，并要求第三方承擔相應責任。第七條第三方介入的爭議解決7.1甲方、乙方與第三方之間的爭議，應通過友好協(xié)商解決。7.2協(xié)商不成時，任何一方均有權向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第八條第三方介入的合同附件8.1甲方、乙方與第三方簽訂的合同附件，作為本合同的組成部分，具有同等法律效力。8.2附件應明確記錄第三方的主要義務、責任限額、服務內容等信息。第九條第三方介入的告知義務9.1乙方應在第三方介入前，向甲方告知第三方的基本情況、服務內容、責任限額等信息。9.2甲方、乙方應將第三方介入的相關信息通知合同的其他相關方。第十條第三方介入的稅務處理10.1第三方應按照相關法律法規(guī)，依法納稅。10.2甲方、乙方與第三方之間的稅務問題，由各方自行解決。本部分修正條款自雙方簽字（或蓋章）之日起生效