2023年 3 月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題一

2023年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題一

一.單項(xiàng)選擇題

01：自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起：）內(nèi)投資組合比例抵達(dá)集合資

產(chǎn)管理協(xié)議約定的，應(yīng)于（）以書面形式向深圳證券交易所匯報(bào)抵達(dá)的日期及投資

組合狀況。

A:6個(gè)月，次日

B：3個(gè)月，次日

C：6個(gè)月，當(dāng)日

D：3個(gè)月，當(dāng)日

02：結(jié)算企業(yè)向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息的利率是（）。

A：活期存款利率

B：1年定期存款利率

C：5年期定期存款利率

D:金融同業(yè)活期存款利率

03:下列有關(guān)申報(bào)時(shí)間時(shí)說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。

A：上海證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)日勺時(shí)間為每個(gè)交易日9:15?9:25、

9:30~11:30、13：00~15：00

B:每個(gè)交易日9:20?9:25為開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接

受撤單申報(bào)

C：深圳證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15?11:30、I

3:00?15:00

D：每個(gè)交易日9：20?9：25、14:5775:00,深圳證券交易所交易主機(jī)只接

受申報(bào),但不處理買賣日?qǐng)?bào)或撤銷申報(bào)

()4:客戶從事證券交易，要理解有關(guān)證券企業(yè)、投資品種等其他信息內(nèi)容時(shí)，需要

證券經(jīng)紀(jì)商向其提供()。

A:《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

B:《客戶須知》

C:《證券交易委托代理協(xié)議書》

D:《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

05：客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金

與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為()o

A:融資保證金比例=保證金融資買入證券數(shù)量x買入價(jià)格xl()0%

B：融資保證金比例=保證金融券賣出證券數(shù)量x賣出價(jià)格x10()%

C：融資保證金比例=保證金融資買入證券數(shù)量X證券市價(jià)X1()0%

D：融資保證金比例二，呆證金融資買入證券數(shù)量x收盤價(jià)X100%

06：如下屬于明確列示的證券企業(yè)操縱市場(chǎng)行為的是()。

A：與他人串通，以事先約定日勺時(shí)間、價(jià)格和方式互相進(jìn)行證券交易

B:內(nèi)幕人員運(yùn)用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息提議他人買賣證券

C:將自營(yíng)賬戶借給他人使用

D：委托其他證券企業(yè)代為買賣證券

07:證券企業(yè)未經(jīng)同意，用多種客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專題

投資于特定目的產(chǎn)品肛根據(jù)《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)啊主管人員和其他

直接負(fù)責(zé)人員予以警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。

A：1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元如下

B:3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元如下

C:3萬(wàn)元以上1（）萬(wàn)元如下

D:10萬(wàn)元以上15萬(wàn)元如下

08:標(biāo)的證券除息的，行權(quán)價(jià)格公式為（）。

A:新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格x（標(biāo)日勺證券除息日參照價(jià)：除息前一日標(biāo)日勺證券開(kāi)

盤價(jià)）

B：新行權(quán)價(jià)格二行權(quán)價(jià)格x（標(biāo)口勺證券除息E1參照價(jià)：除息前一日標(biāo)口勺證券收

盤價(jià)）

C：新行權(quán)價(jià)格二原行權(quán)價(jià)格x（標(biāo)的證券除權(quán)日參照價(jià):除權(quán)前一日標(biāo)H勺證券收

盤價(jià)）

D：新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格x（標(biāo)的證券除息日參照價(jià)：除息前一日標(biāo)的證券收盤

價(jià)）

09:如下有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法，不對(duì)的H勺是（）。

A：指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金日勺中間人

B：與客戶是委托代理關(guān)系

C：必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣

D：承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

1（）:買斷式回購(gòu)日勺首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確定,

但到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)（）首期交易凈價(jià)。

A:不不不大于

B：等于

C：不不大于

D:包括

11：如下（）不屬于證券交易所無(wú)法持續(xù)交易的情形。

A:證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

B：10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接入本所交易系統(tǒng)

C10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接受實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)

D：10%以上的J證券中斷交易

12：下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。

A:發(fā)行人的監(jiān)事

B:發(fā)行人的中層管理人員

C:持有企業(yè)10%股份的股東

D：企業(yè)的實(shí)際控制人

13:記賬式國(guó)債在證券交易所掛牌分銷或在場(chǎng)外協(xié)議分銷的，中國(guó)證券登記結(jié)算

有限責(zé)任企業(yè)根據(jù)（）確認(rèn)日勺分銷成果，辦理記賬式初始國(guó)債登記。

A：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C：財(cái)政部

D:證券交易所

14：債券買斷式回購(gòu)交易也稱（）o

A:封閉式回購(gòu)

B:開(kāi)放式回購(gòu)

C：一次性回購(gòu)

D：雙向回購(gòu)

15：報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專用通道,按接受投資者委托的（）次序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。

A：價(jià)格高下

B：數(shù)量多少

C:時(shí)間先后

D:規(guī)模大小

16：在具有了（邢J基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定口勺經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成

為該經(jīng)紀(jì)商口勺客戶。

A：資金賬戶

B：基金賬戶

C：結(jié)算賬戶

D：證券賬戶

17：（）依法對(duì)合格投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯出入等實(shí)行

外匯管理。

A：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B:國(guó)家外匯管理局

C:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D：證券交易所

18：()是指委托人委托受托人以自己日勺名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)

而抵達(dá)日勺協(xié)議。

A:委托單

B：委托協(xié)議

C：托管協(xié)議

D:代理協(xié)議

19:()是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。

A：公開(kāi)報(bào)價(jià)

B：對(duì)話報(bào)價(jià)

C：格式化詢價(jià)

D:雙邊報(bào)價(jià)

20:上海證券交易所和深圳證券交易所沒(méi)有設(shè)置日勺機(jī)構(gòu)是()。

A:專門委員會(huì)

B:會(huì)員大會(huì)

C:理事會(huì)

D：董事會(huì)

21:中小企業(yè)板上市企業(yè)持續(xù)（）個(gè)交易日，企業(yè)股票每日收盤價(jià)均低于每股面值

時(shí)，深圳交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A：10

B:15

C：20

D：30

22：境內(nèi)合作企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶,在提供加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合作人或

負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書時(shí)，假如有多名合作企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合作人的，由其

中0名在授權(quán)書上簽字；執(zhí)行事務(wù)合作人是法人或者其他組織的，由其委派代表在

授權(quán)書上簽字。

A:1

B:2

C:3

D:4

23:在客戶（）,營(yíng)銷人員需要將企業(yè)及其產(chǎn)品和服務(wù)灌輸?shù)娇蛻纛^腦中。

A:認(rèn)知階段

B：情感階段

C:躊躇階段

D：最終行為階段

24：會(huì)員受到取消交易權(quán)限紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分告知之日起（）個(gè)工作

日內(nèi)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。

A:2

B：5

C：12

D：15

25:自然人客戶申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易日勺，在（）交易后來(lái)，為尚未具有兩年交易

經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)（即在第T+6交易日開(kāi)通交易）。

復(fù)核員復(fù)核后生效。

A：T+1

B：T+2

C：T+3

D：T+5

26：證券企業(yè)的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所立

案。

A:1

B:2

C：3

D：5

27:客戶融券賣出標(biāo)H勺股票的流通股本應(yīng)不少于()股或流通市值不低于()

兀0

A：1億,5億

B:2億，5億

C：5億,8億

D:2億，8億

28:某結(jié)算參與人3月份買入證券總金額為300萬(wàn)元，3月份交易天數(shù)為21天,

中國(guó)結(jié)算企業(yè)為其確定日勺最低結(jié)算備付金比例為20%,則4月份該結(jié)算參與人結(jié)

算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為()。

A：28571元

B:18182元

C：600000元

D：30000007E

29:證券企業(yè)開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起()日內(nèi)，將簽訂定

向資產(chǎn)管理協(xié)議報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)立案。

A：3

B：5

C:15

D：30

30:某上市企業(yè)每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利2.5元洞步按10配4的比例向既有股

東配股，配股價(jià)格為6.8元。若該企業(yè)股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為12元,

則除權(quán)（息）報(bào)價(jià)應(yīng)為（）元。

A：9.4

B：1（）

C：10.3

D：11.5

31:格式化詢價(jià)是指參與者必須按照（）規(guī)定日勺格式內(nèi)容填報(bào)自己日勺交易意向。

A：中國(guó)人民銀行

B：證券交易所

C:交易系統(tǒng)

D:結(jié)算代理人

32：（）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)同意了深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)開(kāi)設(shè)中小企

業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了中小企業(yè)板塊的實(shí)行方案。

A：2023年5月

B:2023年4月

C：2023年5月

D:2023年4月

33：對(duì)于記名證券而言，完畢了清算和交收,還要完畢一種（）環(huán)節(jié)，證券交易過(guò)

程才告結(jié)束。

A:清戶

B：登記過(guò)戶

C清賬銷戶

D:余額清算

34:證券托管是指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關(guān)證

券權(quán)益事務(wù)日勺行為。

A：證券企業(yè)

B：證券交易所

C:基金托管企業(yè)

D:證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

35:結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月日勺（）日，應(yīng)計(jì)利息

記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

A:5日

B:10日

C：15S

D：20H

36：（）是客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)商按

證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。

A:當(dāng)面委托

B：市價(jià)委托

C:委托

D：限價(jià)委托

37:（州勺自營(yíng)買賣是證券企業(yè)自營(yíng)業(yè)務(wù)的重要內(nèi)容。

A:上市證券

B:銀行間市場(chǎng)

C：柜臺(tái)

D：證券包銷

38：采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證日勺，代為辦理權(quán)

證行權(quán)日勺證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前日勺（）個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)

證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。

A：2

B：3

C:4

D：5

39：某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)申購(gòu)費(fèi)率為15%,

申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為10150元，則其可得到日勺申購(gòu)份額為（）o

A:9704份

B:9706份

C：10000份

D：9611份

40：有關(guān)報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)，下列說(shuō)法不對(duì)的的有（）0

A：是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)

B：證券交易的買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出

C:做市商以其自有資金或證券與投資者交易

D：證券成交價(jià)格日勺形成由做市商決定

41：下列各項(xiàng)中，不屬于境外上市外資股的是（）o

A：H股

B:B股

C：S股

D：L股

42：中小企業(yè)板股票持續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為近來(lái)成交價(jià)的上下（）。

A:3%

B:4%

C:5%

D：6%

43：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文獻(xiàn)、資料?、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的

材料應(yīng)至少妥善保留（）年。

A:7

B：10

C：15

D:20

44:1992年初，人民幣特種股票即B股最先在（）證券交易所上市。

A：深圳

B：上海

C:紐約

D:香港

45:上市企業(yè)（或保薦機(jī)構(gòu)）在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登（）次《配股提醒性公

告》。

A:2

B:3

C:4

D：5

46：有關(guān)交易席位日勺使用，對(duì)的附有（）0

A:會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位日勺，應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓

B:將席位承包給他人使用

C:席位能在會(huì)員和非會(huì)員間轉(zhuǎn)讓

D:與他人共用席位

47：在每月前（）營(yíng)業(yè)日內(nèi)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)對(duì)結(jié)算參與人口勺最

低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。

A:1個(gè)

B：2個(gè)

C:3個(gè)

D：4個(gè)

48：（）又稱“密集性方略”，是指企業(yè)集中所有力量來(lái)滿足一種或幾種細(xì)分市場(chǎng)的

需求。

A:集中性市場(chǎng)營(yíng)銷方略

B：差異性市場(chǎng)營(yíng)銷方略

C:無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷方略

D:分散性市場(chǎng)營(yíng)銷方略

49:接第47題，當(dāng)日資金清算凈額為（）元。

A：6420

B:-3620

C:5000

D:5040

50：在我國(guó)，獲得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格日勺證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營(yíng)

業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反應(yīng)了（）的申報(bào)原則。

A:會(huì)員優(yōu)先

B：客戶優(yōu)先

C:時(shí)間優(yōu)先

D：價(jià)格優(yōu)先

51：在深圳證券交易所，當(dāng)（）時(shí)，收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最終一筆交易前1分鐘所

有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最終一筆交易）。

A:通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生

B：當(dāng)日有成交日勺

C:當(dāng)口無(wú)成交

D：收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)日勺

52：證券企業(yè)在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂由（）統(tǒng)一制定的融資融券

業(yè)務(wù)協(xié)議。

A:證券企業(yè)

B：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D:證券交易所

53：（）是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)買券，絹算時(shí)買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券

企業(yè)融券專用證券賬戶的一種還券方式。

A:賣券還款

B:買券還券

C:直接還券

D：現(xiàn)金抵券

54：上海證券賬戶當(dāng)E開(kāi)立，（）生效。

A:當(dāng)日

B:次一交易日

C:第二個(gè)工作日

D:第二天

55:在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)計(jì)價(jià)單位為（）0

A:每百元資金到期收益

B：每百元資金到期年收益

C:每千元資金到期年收益

D:每萬(wàn)元資金到期年收益

56：上海證券交易所和深圳證券所都規(guī)定（）的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.00

1元人民幣。

A:基金交易

B：債券質(zhì)押式回購(gòu)交易

C：權(quán)證交易

D:債券買斷式回購(gòu)交易

57：深圳證券交易所規(guī)定（）的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。

A:基金交易

B:債券買斷式回購(gòu)交易

C：權(quán)證交易

D:債券質(zhì)押式回購(gòu)交易

58：接第47題，國(guó)債現(xiàn)貨交易清算應(yīng)收資金為（）元。

A：5000

B：5040

C：1200

D:1380

59：上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)集中競(jìng)價(jià)時(shí)日勺計(jì)價(jià)單位為（）。

A：每百元資金到期收益

B：每百元資金到期年收益

C:每千元資金到期年收益

D：每萬(wàn)元資金到期年收益

60:()是證券企業(yè)客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶H勺二級(jí)賬戶。

A:客戶信用資金賬戶

B：客戶信用證券賬戶

C:客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

二.多選題

01：在深圳證券交易所,收盤價(jià)格漲跌幅偏離值計(jì)算公式中H勺對(duì)應(yīng)分類指數(shù)包括

()o

A：深證A股指數(shù)

B:中小企業(yè)板指數(shù)

C:深證B股指數(shù)

D:深證基金指數(shù)

02：集合資產(chǎn)管理協(xié)議應(yīng)包括的重要內(nèi)容有（）。

A：序言中應(yīng)注明，管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉日勺原則管理和運(yùn)用本集合

計(jì)劃資產(chǎn)，保證本集合計(jì)劃一定盈利及最低收益

B：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)集合計(jì)劃作出H勺任何決定，表明其對(duì)集合計(jì)劃H勺

價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證

C:管理人和托管人對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)單獨(dú)設(shè)置賬戶，對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立核算、

分賬管理

D:集合計(jì)劃資產(chǎn)交由托管人負(fù)責(zé)托管，管理人與托管人必須按照中國(guó)證券監(jiān)督管

理委員會(huì)規(guī)定、協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議

03：證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派

出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面匯報(bào)時(shí)當(dāng)月?tīng)顩r有（）。

A:融資融券業(yè)務(wù)客戶日勺開(kāi)戶數(shù)量

B：對(duì)全體客戶和前20名客戶日勺融資、融券余額

C：客戶交存日勺擔(dān)保物種類和數(shù)量

D:強(qiáng)制平倉(cāng)口勺客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額

04:股票網(wǎng)上發(fā)行具有。長(zhǎng)處。

A：經(jīng)濟(jì)性

B：高效性

C:安全性

D：穩(wěn)定性

05：如下事項(xiàng)中應(yīng)當(dāng)由總部決定并且嚴(yán)禁分支機(jī)陶自行決定H勺有（）。

A：簽約

B：開(kāi)戶

C:授信

D:保證金收取

06：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)重要環(huán)節(jié)包括（）。

A：證券賬戶管理

B：資金賬戶管理

C:證券委托買賣

D:證券清算交割

07：委托指令的基本要素包括（）。

A:證券賬號(hào)

B：證券品種

C：委托價(jià)格

D:買賣方向

08:在實(shí)行滾動(dòng)交收日勺狀況下，如下說(shuō)法對(duì)時(shí)的是（）。

A：清算價(jià)款時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生日勺不同樣種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算

B：清算價(jià)款時(shí)不同樣清算期發(fā)生H勺價(jià)款不能合并計(jì)算

C:清算證券時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同樣種類證券H勺買賣價(jià)款可以合并計(jì)算

D：清算證券時(shí)只有在同一清算期內(nèi)且同種的汪券才能合并計(jì)算

09:投資者教育重要是對(duì)投資者進(jìn)行（）。

A:證券法規(guī)宣傳

B:證券知識(shí)普及

C：證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示

D：證券企業(yè)基本信息公告

10：以委托單為例，委托指令的基本要素包括（）0

A:數(shù)量、價(jià)格

B:時(shí)間、有效期

C：品種、買賣方向

D:證券賬號(hào)、日期

11：深圳證券交易所可以接受的市價(jià)申報(bào)有（）o

A：本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

B:對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

C：全額成交或撤銷申報(bào)

D：即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

12：定向資產(chǎn)管理協(xié)漢約定的投資范圍不得超過(guò)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)

督管理委員會(huì)規(guī)定容許客戶投資的范圍,并應(yīng)當(dāng)與客戶口勺風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力，

以及證券企業(yè)的（）相匹配。

A:投資經(jīng)驗(yàn)

B：企業(yè)規(guī)模

C:風(fēng)險(xiǎn)控制水平

D:管理能力

13：客戶自行輸入委壬指令的長(zhǎng)處有（）。

A：減少了申報(bào)的差錯(cuò)

B：減少了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商的糾紛

C：縮短了申報(bào)時(shí)間與成交回報(bào)時(shí)間

D：省去了場(chǎng)內(nèi)交易員人工報(bào)盤口勺環(huán)節(jié)

14：一般來(lái)說(shuō)，證券交易所從（）方面規(guī)定入會(huì)的條件。

A：證券企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍

B：證券企業(yè)日勺人員素質(zhì)

C:證券企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)

D：證券企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力

15:下列有關(guān)其他交易場(chǎng)所的說(shuō)法中，對(duì)日勺的有（）。

A：場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括柜臺(tái)市場(chǎng)，但不限于柜臺(tái)市場(chǎng)

B:場(chǎng)外交易市場(chǎng)可以產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價(jià)要價(jià)競(jìng)爭(zhēng)

C:證券企業(yè)不僅是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織者，也是直接參與者

D：場(chǎng)外交易場(chǎng)所是相對(duì)集中日勺

16:使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的詳細(xì)流程包

括（）。

A:向結(jié)算企業(yè)提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)

B:登錄中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)網(wǎng)站注冊(cè)，獲得顧客名和身份確認(rèn)碼

C：到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活網(wǎng)上顧客名

D:使用顧客名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進(jìn)行投票

17：如下屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的嚴(yán)禁行為時(shí)有（）o

A:非法獲取內(nèi)幕信息日勺人運(yùn)用內(nèi)幕信息買賣證券

B:在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

C：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開(kāi)管理和操作

D:委托他人代為買賣證券

18：可向證券交易所申請(qǐng)獲得專用席位的機(jī)構(gòu)包括（）。

A：保險(xiǎn)企業(yè)

B:財(cái)務(wù)企業(yè)

C：資產(chǎn)管理企業(yè)

D：征詢企業(yè)

19:信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制日勺措施包括（）。

A:通過(guò)技術(shù)手段實(shí)時(shí)監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模

B:建立完善日勺融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)

C：制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)平常運(yùn)行管理制度

D:定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營(yíng)業(yè)部對(duì)備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)

行演習(xí)

20：如下有關(guān)封閉式基金的說(shuō)法，對(duì)的的有（）。

A：封閉式基金在成立后，基金管理企業(yè)可以申請(qǐng)其基金在證券交易所上市

B:封閉式基金假如獲得同意，則投資者就可以在二級(jí)市場(chǎng)上買賣基金份額

C:封閉式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格，是在基金資產(chǎn)凈值日勺基礎(chǔ)上再加一

定的手續(xù)費(fèi)而確定的

D：封閉式基金假如是非上市日勺，投資者可以進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回

21：如下有關(guān)金融衍生工具H勺說(shuō)法，對(duì)H勺的有（）。

A:是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)日勺一種概念

B：建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上

C：又稱金融衍生產(chǎn)品

D:其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格（或數(shù)值）的變動(dòng)

22：證券企業(yè)董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)日勺基礎(chǔ)上，根據(jù)企業(yè)（）狀況確定自營(yíng)

業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。

A：資產(chǎn)、負(fù)債

B：現(xiàn)金流

C:損益

D：資本充足

23：合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)（）。

A：委托境內(nèi)商'亞銀行作為托管人托管資產(chǎn)

B:委托境外商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)

C：委托境內(nèi)證券企業(yè)辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)

D:委托境外證券企業(yè)辦理在境外的證券交易活動(dòng)

24:下列是設(shè)置證券企業(yè)所應(yīng)具有的條件有（）0

A：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的企業(yè)章程

B:近來(lái)3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

C：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有任職資格，從業(yè)人員不一定要具有證券業(yè)從

業(yè)資格

D:有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

25:首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)滿足的I條件有（）。

A:近來(lái)6個(gè)月凈資本均在50億元以上

B:近來(lái)一次證券企業(yè)分類評(píng)價(jià)為A類

C:具有開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券,自有資金占凈資本的比例

相對(duì)較高

D:已開(kāi)發(fā)完畢融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過(guò)了證券交易所、證券登記結(jié)

算企業(yè)組織口勺全網(wǎng)測(cè)試

26:有關(guān)申報(bào)時(shí)間，深圳證券交易所則規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)

交易日（）o

A:9:I5?9：25

B:9：15?11:30

C：14：57?15：00

D:13:00-15：00

27:全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)提供日勺交易券

種要素，公告交易券種的（）0

A:交易價(jià)格

B：掛牌日

C：摘牌日

D:交易歐J起止日期

28:交易商之間日勺交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過(guò)（）方式買賣在固定收益

平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。

A:報(bào)價(jià)

B:詢價(jià)

C：標(biāo)價(jià)

D：競(jìng)價(jià)

29:為防備風(fēng)險(xiǎn)，買斷式回購(gòu)（）日勺比例應(yīng)符合中國(guó)人民銀行對(duì)回購(gòu)業(yè)務(wù)的）有關(guān)

規(guī)定。

A：首期結(jié)算金額

B：回購(gòu)債券面額

C：債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息

D：到期交易凈價(jià)

30:證券企業(yè)受期貨企業(yè)委托從事簡(jiǎn)介業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。

A：協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

B：提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C:代理客戶進(jìn)行期貨交易

D:期貨企業(yè)、客戶收付期貨保證金

31:下列有關(guān)過(guò)戶費(fèi)日勺收取對(duì)日勺的是（）。

A：上海證券交易所A股過(guò)戶費(fèi)為成交面額H勺I%。,起點(diǎn)為1元

B:深圳證券交易所免收A股過(guò)戶費(fèi)

C:上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)為成交金額的0.5%。，但最高不超過(guò)500美元

D：目前免收基金交易過(guò)戶費(fèi)

32：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（）。

A：柜臺(tái)代理買賣

B:證券交易所代理買賣

C：證券企業(yè)代理買賣

D:投資者自行買賣

33：證券企業(yè)對(duì)證券發(fā)行人H勺權(quán)利，是指（）。

A:祈求召開(kāi)證券持有人會(huì)議的權(quán)利

B：參與證券持有人會(huì)議、提案、表決的權(quán)利

C:配售股份口勺認(rèn)購(gòu)權(quán)利

D：祈求分派投資收益的權(quán)利

34:有關(guān)股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)日勺規(guī)則，下列說(shuō)法對(duì)時(shí)日勺有（）。

A：上海證券交易所日購(gòu)單位為500股,深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股

B：每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購(gòu)一次

C：每一有效申購(gòu)單位配一種號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高下次序持續(xù)配號(hào)

D:結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)

的資金交收

35:非交易過(guò)戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因（）等原因，發(fā)生的記名證券在

出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。

A:股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃

B：捐贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割

C:企業(yè)購(gòu)并、企業(yè)回購(gòu)

D：企業(yè)實(shí)行股權(quán)鼓勵(lì)計(jì)劃

36：如下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向的有（）。

A:國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

B:股票型證券投資基金

C：在證券交易所上市的企業(yè)債券

D:國(guó)債

37:下列有關(guān)原則券日勺說(shuō)法對(duì)日勺的是（）。

A：原則券是由不同樣債券品種按對(duì)應(yīng)折算率折算形成日勺回購(gòu)融資額度

B:上海證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債、企業(yè)債等可參與回購(gòu)的債券均可折成原

則券

C:深圳證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債折成H勺原則券不能合并計(jì)算

D：上海證券交易所實(shí)行原則券制度日勺債券質(zhì)押式回購(gòu)分為1天、2天、3天、4

天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個(gè)品種

38:限價(jià)委托是指客戶規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí),必須按（）買賣證券。

A：限定的I價(jià)格

B:比限定價(jià)格更有利日勺價(jià)格

C：當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格

D：最高日勺賣價(jià)和最低日勺買價(jià)

39：下列有關(guān)權(quán)證H勺說(shuō)法，不對(duì)的H勺有（）。

A:權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人

B：權(quán)證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日,有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)置或發(fā)

售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)

C:權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價(jià)值

D:權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易

40：開(kāi)展債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)日勺重要場(chǎng)所為（）。

A:上海證券交易所

B：深圳證券交易所

C:中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)

D:全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

三.判斷題

01：附贖回條款時(shí)可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實(shí)行轉(zhuǎn)換或?qū)u出的作用。（）

02:按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)狀況調(diào)整大宗交易日勺最低限額。（）

03：結(jié)算備付金指資金交收賬戶中寄存H勺用于資金交收H勺資金，因此資金交收賬

戶不同樣于結(jié)算備付金賬戶。（）

04：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券企業(yè)不賺取買賣差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為

業(yè)務(wù)收入。（）

05:投資者在進(jìn)行債券質(zhì)押式回購(gòu)交易委托時(shí),原則券余額局限性的，債券回購(gòu)時(shí)

申報(bào)無(wú)效。（）

06：投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票日勺要點(diǎn)之一是，就買賣方向而言投

資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買入。（）

07：在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，由

此產(chǎn)生口勺風(fēng)險(xiǎn)由委托人承擔(dān)。（）

08：自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受

風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。（）

09：證券企業(yè)作為證券市場(chǎng)上日勺中介機(jī)構(gòu),能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就規(guī)定

證券企業(yè)加強(qiáng)自律管理。（）

10:全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)H勺期限由交易雙方確定。（）

11:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象除了上市證券，還包括已發(fā)行在外但沒(méi)有在證券交易

所掛牌交易日勺非上市證券。（）

12：客戶不得將已設(shè)定擔(dān)保或其他第三方權(quán)利及被采用查封、凍結(jié)等司法措施的

證券提交為擔(dān)保物，證券企業(yè)不得向客戶借出此類證券。（）

13：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象除了上市證券,還包括非上市證券。（）

14：證券企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)置集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

同意。（）

15：現(xiàn)階段，我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不容許轉(zhuǎn)托管。（）

16：期貨交易是非原則化的，可在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行。（）

17:在證券交易所市場(chǎng)，投資者買賣證券可以直接進(jìn)入交易所辦理。（）

18:債券大宗交易以及專題資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。（）

19：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券企業(yè)通過(guò)其設(shè)置的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照

客戶的規(guī)定，代理客戶買賣證券口勺業(yè)務(wù)。（）

20:全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額100萬(wàn)元，交易單位為債

券面額1萬(wàn)元。（）

21:委托指令一般由證券經(jīng)紀(jì)商自行下達(dá)。（）

22：持有企業(yè)10%以上股份的股東或者實(shí)際控制人,其持有股份或者控制企業(yè)的

狀況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。（）

23：合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申

購(gòu)。（）

24：對(duì)自營(yíng)資金不必獨(dú)立清算，自營(yíng)清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清

算崗位合并。（）

25:最低備付可用于完畢交收和劃出。（）

26:證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。（）

27：自營(yíng)部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬，詳細(xì)記錄每日交易狀況,

并定期與財(cái)會(huì)部門對(duì)賬。（）

28：未辦理指定交易的A股投資者，其持有日勺現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)證券登記結(jié)算有

限責(zé)任企業(yè)上海分企業(yè)保管，利息按銀行活期存款利率計(jì)算。（）

29：上海證券交易所買斷式回購(gòu)的參與主體限于在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任企

業(yè)上海分企業(yè)以法人名義開(kāi)立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者（B、D賬戶）。（）

301交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額的申購(gòu)、贖回，按基金協(xié)議規(guī)定H勺最小申購(gòu)、贖回

單位或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。（）

31:客戶維持擔(dān)保比例不得低于150%。)

32：客戶用于一家證券交易所上市證券交易日勺信用證券賬戶可以有2個(gè)。()

33:權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算時(shí),權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的

證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金。()

34：合格境外投資者假如出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國(guó)結(jié)算企業(yè)將按

照凈額清算原則加以處理。()

35：證券交易所無(wú)論何種會(huì)員都不能提出終止會(huì)籍的申請(qǐng)。()未經(jīng)證券交易

所同意，會(huì)員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他

人。()

36:所謂集合競(jìng)價(jià)，是指對(duì)在規(guī)定日勺一段時(shí)間內(nèi)接受日勺買賣申報(bào)一次性集中撮合的

競(jìng)價(jià)方式。()

37：股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的

10%。()

38：證券企業(yè)可以從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。()

39:證券企業(yè)用于自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集日勺資金。