2024年度基金管理合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度基金管理合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1基金定義1.2管理人定義1.3投資者定義1.4份額定義1.5其他定義2.基金設立與運作2.1基金設立2.2基金運作2.3基金份額發(fā)行2.4基金份額贖回3.基金管理3.1管理人職責3.2管理人權(quán)利3.3管理人義務3.4管理人報酬3.5管理人信息披露4.基金投資策略4.1投資策略概述4.2投資組合管理4.3投資限制與禁止4.4投資決策程序5.基金費用與稅收5.1基金費用5.2管理費5.3托管費5.4其他費用5.5稅收6.基金風險揭示6.1市場風險6.2流動性風險6.3資產(chǎn)配置風險6.4操作風險6.5其他風險7.基金份額持有人大會7.1大會召開條件7.2大會召開程序7.3大會決議7.4大會公告8.基金清算與終止8.1清算條件8.2清算程序8.3清算財產(chǎn)分配8.4基金終止9.違約責任與爭議解決9.1違約責任9.2爭議解決方式9.3爭議解決機構(gòu)10.合同生效、變更與解除10.1合同生效10.2合同變更10.3合同解除11.合同附件11.1附件一：基金合同11.2附件二：基金招募說明書11.3附件三：基金托管協(xié)議12.其他約定12.1其他條款12.2補充協(xié)議12.3其他約定事項13.合同簽署與生效13.1簽署時間13.2簽署地點13.3生效時間14.合同解除與終止14.1解除條件14.2解除程序14.3終止條件14.4終止程序第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1基金定義：本合同所指的基金是指根據(jù)中國法律法規(guī)及本合同約定，由管理人設立，以投資者認購或受讓基金份額的方式籌集資金，用于投資證券等金融資產(chǎn)，并由管理人進行管理和運作的集合投資計劃。1.2管理人定義：管理人是指依據(jù)中國法律法規(guī)設立，取得基金管理業(yè)務資格，接受投資者委托，負責基金投資運作，收取管理費用的專門機構(gòu)。1.3投資者定義：投資者是指根據(jù)本合同約定認購或受讓基金份額，享有基金份額權(quán)益，承擔基金風險的自然人、法人或其他組織。1.4份額定義：份額是指基金投資者持有基金資產(chǎn)的一種權(quán)益單位，代表投資者在基金中所擁有的權(quán)益比例。1.5其他定義：本合同中未定義的其他術(shù)語，按照相關法律法規(guī)及行業(yè)慣例進行解釋。第二條基金設立與運作2.1基金設立：基金設立需符合中國法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的要求，管理人負責辦理基金設立手續(xù)。2.2基金運作：基金運作遵循合規(guī)、穩(wěn)健的原則，管理人按照基金合同約定進行投資運作。2.3基金份額發(fā)行：基金份額發(fā)行需符合監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定，管理人負責基金份額的發(fā)行和管理。2.4基金份額贖回：投資者可在基金合同約定的贖回時間內(nèi)，向管理人提出贖回申請，管理人負責辦理贖回手續(xù)。第三條基金管理3.1管理人職責：管理人負責基金的投資運作，包括但不限于制定投資策略、進行投資決策、管理基金資產(chǎn)等。3.2管理人權(quán)利：管理人有權(quán)根據(jù)基金合同約定，對基金資產(chǎn)進行投資運作，并有權(quán)決定基金的投資組合。3.3管理人義務：管理人應履行誠信、勤勉、盡職的義務，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、增值和合規(guī)運作。3.4管理人報酬：管理人根據(jù)基金合同約定，收取管理費用，具體收費標準及計算方式由基金合同明確。3.5管理人信息披露：管理人應按照監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定和基金合同約定，及時、準確、完整地披露基金相關信息。第四條基金投資策略4.1投資策略概述：基金投資策略以穩(wěn)健增長為目標，通過分散投資降低風險，追求長期穩(wěn)定的投資回報。4.2投資組合管理：管理人根據(jù)投資策略，對基金資產(chǎn)進行合理配置，確保投資組合的多樣性和風險控制。4.3投資限制與禁止：基金投資范圍限于法律法規(guī)允許的金融資產(chǎn)，管理人不得進行違規(guī)投資。4.4投資決策程序：管理人設立投資決策委員會，負責制定和調(diào)整投資策略，審批投資決策。第五條基金費用與稅收5.1基金費用：基金費用包括管理費、托管費、銷售服務費等，具體收費標準由基金合同約定。5.2管理費：管理人根據(jù)基金規(guī)模和業(yè)績，按月收取管理費，具體計算方式由基金合同規(guī)定。5.3托管費：基金托管銀行根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定和基金合同約定，收取托管費。5.4其他費用：基金可能產(chǎn)生的其他費用，如審計費、律師費等，由相關方承擔。5.5稅收：基金投資產(chǎn)生的稅收，按照中國相關法律法規(guī)執(zhí)行。第六條基金風險揭示6.1市場風險：基金投資于證券等金融資產(chǎn)，面臨市場波動風險，可能導致基金凈值下跌。6.2流動性風險：基金投資組合中部分資產(chǎn)可能存在流動性不足的風險，影響基金贖回。6.3資產(chǎn)配置風險：基金投資組合中資產(chǎn)配置不合理可能導致收益波動。6.4操作風險：基金運作過程中可能因操作失誤、系統(tǒng)故障等原因?qū)е嘛L險。6.5其他風險：基金投資還可能面臨政策風險、信用風險等其他風險。第七條基金份額持有人大會7.1大會召開條件：基金份額持有人大會根據(jù)基金合同約定和監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定召開。7.2大會召開程序：大會召開程序包括召集、通知、會議記錄等，具體細節(jié)由基金合同規(guī)定。7.3大會決議：大會決議需符合法律法規(guī)、基金合同約定和持有人大會章程。7.4大會公告：大會召開前，管理人應公告大會召開時間、地點和議程。第八條基金清算與終止8.1清算條件：基金出現(xiàn)清算條件時，管理人應組織清算小組，啟動基金清算程序。8.2清算程序：清算程序包括但不限于資產(chǎn)盤點、債權(quán)債務清理、收益分配等。8.3清算財產(chǎn)分配：清算財產(chǎn)分配按照法律法規(guī)、基金合同約定和持有人大會決議執(zhí)行。8.4基金終止：基金終止后，管理人應依法辦理基金注銷手續(xù)，并妥善處理基金剩余財產(chǎn)。第九條違約責任與爭議解決9.1違約責任：任何一方違反本合同約定，應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。9.2爭議解決方式：合同爭議應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.3爭議解決機構(gòu)：如協(xié)商或訴訟期間，雙方同意選擇仲裁機構(gòu)進行仲裁，仲裁機構(gòu)應為中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會。9.4爭議解決機構(gòu)裁決：仲裁機構(gòu)作出的裁決為終局裁決，對雙方具有約束力。第十條合同生效、變更與解除10.1合同生效：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同變更：任何一方需變更本合同內(nèi)容，應書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽署書面協(xié)議后生效。10.3合同解除：合同解除需符合法律法規(guī)和本合同約定，任何一方有權(quán)在合同約定的情況下解除合同。10.4合同解除通知：合同解除通知應以書面形式送達對方，自通知到達對方之日起合同解除。第十一條合同附件11.1附件一：基金合同11.2附件二：基金招募說明書11.3附件三：基金托管協(xié)議第十二條其他約定12.1其他條款：本合同未盡事宜，按相關法律法規(guī)及行業(yè)慣例執(zhí)行。12.2補充協(xié)議：本合同如有未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。12.3其他約定事項：其他約定事項包括但不限于保密條款、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、不可抗力條款等。第十三條合同簽署與生效13.1簽署時間：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2簽署地點：本合同簽署地點為基金管理人所在地。13.3生效時間：本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為合同約定或法律法規(guī)規(guī)定的期限。第十四條合同解除與終止14.1解除條件：合同解除條件包括但不限于一方違約、雙方協(xié)商一致、法律法規(guī)或政策變更等。14.2解除程序：合同解除程序包括書面通知、確認解除等步驟，具體細節(jié)由基金合同規(guī)定。14.3終止條件：合同終止條件包括合同到期、基金清算完成、基金終止等。14.4終止程序：合同終止程序包括通知對方、辦理相關手續(xù)、清算基金資產(chǎn)等。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概念與范圍15.1第三方概念：本合同所指的第三方，包括但不限于中介方、顧問、審計師、律師、評估機構(gòu)、清算機構(gòu)等，是指在合同履行過程中，由甲乙雙方或其中一方聘請的，為合同履行提供專業(yè)服務的獨立第三方。15.2第三方介入范圍：第三方介入的范圍包括但不限于提供專業(yè)意見、執(zhí)行特定任務、監(jiān)督合同履行、評估合同執(zhí)行效果等。16.第三方介入的程序16.1介入程序：甲乙雙方同意，在合同履行過程中，任何一方需要第三方介入時，應提前向?qū)Ψ綍娓嬷谌浇槿氲脑?、目的、范圍、期限等信息，并征得對方的同意?7.第三方責任限額17.1責任限額定義：第三方責任限額是指第三方在履行合同過程中因自身原因?qū)е潞贤瑹o法履行或造成損失時，應承擔的最高賠償責任。17.2責任限額約定：甲乙雙方應在合同中約定第三方的責任限額，包括但不限于直接損失、間接損失、預期利益損失等。17.3責任限額計算：責任限額的計算方法應依據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)慣例和合同約定進行。18.第三方責權(quán)利18.1責任：第三方應按照合同約定和甲乙雙方的要求，履行其職責，并對因自身原因?qū)е碌暮贤`約承擔責任。18.2權(quán)利：第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助，包括但不限于提供信息、配合調(diào)查、提供工作條件等。18.3利益：第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取服務費用，并在履行合同過程中享有合法權(quán)益。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1職責劃分：第三方在合同履行過程中的職責應與甲乙雙方的職責明確劃分，避免職責交叉或責任不清。19.2責任歸屬：第三方在履行合同過程中因自身原因?qū)е碌呢熑?，由第三方自行承擔；因甲乙雙方原因?qū)е碌呢熑?，由甲乙雙方按照合同約定承擔責任。19.3保密義務：第三方在合同履行過程中，應遵守保密義務，對甲乙雙方提供的信息和資料負有保密責任。20.第三方介入的監(jiān)督與評估20.1監(jiān)督機構(gòu)：甲乙雙方可共同設立監(jiān)督機構(gòu)，對第三方介入的過程進行監(jiān)督。20.2評估機構(gòu)：甲乙雙方可共同聘請評估機構(gòu)，對第三方介入的效果進行評估。20.3監(jiān)督評估報告：監(jiān)督評估報告應包括第三方介入的過程、效果、存在的問題及改進建議等。21.第三方介入的變更與解除21.1變更程序：如需變更第三方介入的內(nèi)容或期限，甲乙雙方應按照合同約定的變更程序進行。21.2解除條件：第三方介入如需解除，應滿足合同約定的解除條件，并按照合同約定的解除程序進行。21.3解除后的責任：第三方介入解除后，甲乙雙方應按照合同約定處理相關責任問題。22.第三方介入的費用22.1費用承擔：第三方介入的費用由甲乙雙方按照合同約定承擔。22.2費用結(jié)算：第三方介入的費用應按照合同約定的時間和方式結(jié)算。23.第三方介入的爭議解決23.1爭議解決方式：第三方介入產(chǎn)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。23.2爭議解決機構(gòu)：如協(xié)商或訴訟期間，雙方同意選擇仲裁機構(gòu)進行仲裁，仲裁機構(gòu)應為中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：基金合同詳細要求：基金合同應包含基金的基本信息、投資策略、費用結(jié)構(gòu)、風險揭示、投資者權(quán)益等內(nèi)容。說明：本附件為基金管理合同的主體文件，是雙方權(quán)利義務的基礎。2.附件二：基金招募說明書詳細要求：招募說明書應包含基金的投資目標、投資策略、風險因素、費用結(jié)構(gòu)、基金份額發(fā)售安排等內(nèi)容。說明：本附件為投資者了解基金的重要文件，用于招募投資者。3.附件三：基金托管協(xié)議詳細要求：托管協(xié)議應包含基金資產(chǎn)托管的基本原則、托管機構(gòu)的職責、基金資產(chǎn)保管、資金清算等內(nèi)容。說明：本附件為基金資產(chǎn)安全的重要保障，確?；鹳Y產(chǎn)獨立運作。4.附件四：管理人內(nèi)部控制制度詳細要求：內(nèi)部控制制度應包含管理人的內(nèi)部控制目標、原則、組織架構(gòu)、風險控制措施等內(nèi)容。5.附件五：基金份額登記協(xié)議詳細要求：登記協(xié)議應包含基金份額登記的基本原則、登記機構(gòu)職責、份額變動登記等內(nèi)容。說明：本附件確保基金份額的準確登記和變動，保障投資者權(quán)益。6.附件六：基金份額交易規(guī)則詳細要求：交易規(guī)則應包含基金份額交易的流程、交易時間、交易價格、交易限制等內(nèi)容。說明：本附件規(guī)范基金份額的交易行為，保障交易公平、公正。7.附件七：基金信息披露制度詳細要求：信息披露制度應包含信息披露的原則、內(nèi)容、方式、時間等內(nèi)容。說明：本附件確?；鹦畔⒌募皶r、準確、完整披露，保障投資者知情權(quán)。8.附件八：基金清算方案詳細要求：清算方案應包含基金清算的基本原則、程序、財產(chǎn)分配等內(nèi)容。說明：本附件為基金終止或清算時的重要文件，確保清算過程的合法、有序。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：管理人未按照基金合同約定進行投資運作。責任認定：管理人應承擔違約責任，賠償投資者因此遭受的損失。2.違約行為：管理人未按照基金合同約定履行信息披露義務。責任認定：管理人應承擔違約責任，賠償投資者因此遭受的損失。3.違約行為：投資者未按照基金合同約定進行份額贖回。責任認定：投資者應承擔違約責任，賠償管理人因此遭受的損失。4.違約行為：基金托管人未按照基金合同約定履行托管職責。責任認定：基金托管人應承擔違約責任，賠償管理人或投資者因此遭受的損失。5.違約行為：第三方介入方未按照合同約定履行職責。責任認定：第三方介入方應承擔違約責任，賠償甲乙雙方因此遭受的損失。示例說明：管理人未按照基金合同約定進行投資運作，導致基金凈值下跌，投資者遭受損失。管理人應賠償投資者因凈值下跌而遭受的損失。投資者未按照基金合同約定進行份額贖回，導致管理人無法及時調(diào)整投資組合。投資者應賠償管理人因此遭受的損失。第三方介入方未按照合同約定履行職責，導致基金清算過程延誤。第三方介入方應賠償甲乙雙方因此遭受的額外費用和時間損失。全文完。2024年度基金管理合同1本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同名稱1.2合同編號1.3合同簽訂日期1.4合同有效期1.5合同雙方2.定義與解釋2.1定義2.2解釋3.基金管理目標3.1基金投資目標3.2基金風險控制3.3基金收益分配4.基金投資策略4.1投資范圍4.2投資比例4.3投資決策程序5.基金管理費用5.1管理費用總額5.2管理費用收取方式5.3管理費用支付期限6.基金托管6.1托管銀行6.2托管協(xié)議6.3托管費用7.基金信息披露7.1信息披露內(nèi)容7.2信息披露頻率7.3信息披露方式8.風險控制8.1風險評估8.2風險管理措施8.3風險預警機制9.基金清算9.1清算程序9.2清算費用9.3清算期限10.合同解除與終止10.1解除條件10.2解除程序10.3終止條件10.4終止程序11.違約責任11.1違約情形11.2違約責任承擔11.3違約賠償12.法律適用與爭議解決12.1法律適用12.2爭議解決方式12.3爭議解決機構(gòu)13.合同附件13.1附件一：基金合同13.2附件二：基金托管協(xié)議13.3附件三：其他相關文件14.其他約定事項第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同名稱：2024年度基金管理合同1.2合同編號：FM202400011.3合同簽訂日期：2024年1月1日1.4合同有效期：自2024年1月1日起至2024年12月31日止1.5合同雙方：1.5.1基金管理人：基金管理有限公司1.5.2基金托管人：銀行股份有限公司2.定義與解釋2.1定義：2.1.1“基金”指本合同約定的基金管理業(yè)務所涉及的投資組合。2.1.2“投資者”指根據(jù)本合同約定，購買基金份額并享有基金收益分配權(quán)利的自然人、法人或其他組織。2.1.3“基金管理人”指根據(jù)本合同約定，負責基金投資管理業(yè)務的基金管理有限公司。2.1.4“基金托管人”指根據(jù)本合同約定，負責基金資產(chǎn)保管和監(jiān)督基金管理人投資運作的銀行股份有限公司。2.2解釋：2.2.1本合同中未定義的術(shù)語，應按照相關法律法規(guī)及行業(yè)慣例進行解釋。3.基金管理目標3.1基金投資目標：通過投資于具有良好成長性和穩(wěn)定收益的股票、債券等金融工具，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值。3.2基金風險控制：在實現(xiàn)投資目標的同時，合理控制基金投資風險，確保基金資產(chǎn)的安全。3.3基金收益分配：根據(jù)基金投資收益情況，按照約定的分配方案進行收益分配。4.基金投資策略4.1投資范圍：包括但不限于股票、債券、貨幣市場工具、金融衍生品等。4.2投資比例：股票投資比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的60%，債券投資比例不得高于基金資產(chǎn)凈值的40%。4.3投資決策程序：基金管理人應建立健全的投資決策程序，確保投資決策的科學性和合理性。5.基金管理費用5.1管理費用總額：按照基金凈資產(chǎn)的0.5%按日計提，每年累計不超過2%。5.2管理費用收取方式：自基金成立之日起，每月末日基金資產(chǎn)凈值的0.5%作為管理費用，由基金管理人向基金托管人申請支付。5.3管理費用支付期限：每月末日基金資產(chǎn)凈值的0.5%管理費用于次月第二個工作日內(nèi)支付。6.基金托管6.1托管銀行：銀行股份有限公司6.2托管協(xié)議：基金管理人與基金托管人簽訂的《基金托管協(xié)議》。6.3托管費用：按照《基金托管協(xié)議》約定，由基金管理人支付給基金托管人。7.基金信息披露7.1信息披露內(nèi)容：基金凈值、基金份額變動、基金投資組合等信息。7.2信息披露頻率：每月末日披露一次，重大事項實時披露。7.3信息披露方式：通過基金管理人網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)及監(jiān)管機構(gòu)指定的信息披露平臺進行。8.風險控制8.1風險評估8.1.1基金管理人應定期對基金進行風險評估，包括但不限于市場風險、信用風險、流動性風險等。8.1.2風險評估結(jié)果應形成書面報告，并由基金管理人存檔備查。8.2風險管理措施8.2.1基金管理人應根據(jù)風險評估結(jié)果，制定相應的風險管理措施，包括但不限于設置投資限額、調(diào)整投資組合等。8.2.2風險管理措施應定期審核和更新，以確保其有效性。8.3風險預警機制8.3.1基金管理人應建立風險預警機制，對可能影響基金資產(chǎn)安全的風險進行及時識別和預警。8.3.2風險預警信息應及時通知基金托管人，并采取相應措施。9.基金清算9.1清算程序9.1.1基金清算應按照中國證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會的規(guī)定進行。9.1.2基金清算過程中，基金管理人應確?；鹳Y產(chǎn)的安全和完整。9.2清算費用9.2.1清算費用包括但不限于審計費用、律師費用、公告費用等。9.2.2清算費用由基金財產(chǎn)承擔。9.3清算期限9.3.1基金清算期限自基金終止之日起不超過6個月。10.合同解除與終止10.1解除條件10.1.1合同雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。10.1.2出現(xiàn)法律法規(guī)規(guī)定的解除合同的情形。10.2解除程序10.2.1雙方書面通知對方解除合同。10.2.2解除合同后，雙方應按照合同約定進行清算。10.3終止條件10.3.1合同到期自然終止。10.3.2出現(xiàn)法律法規(guī)規(guī)定的合同終止的情形。10.4終止程序10.4.1合同終止前，雙方應進行清算。10.4.2清算后的剩余資產(chǎn)按照合同約定分配。11.違約責任11.1違約情形11.1.1違反合同約定，未履行合同義務。11.1.2故意隱瞞重要信息，誤導對方。11.2違約責任承擔11.2.1違約方應承擔違約責任，賠償對方因此遭受的損失。11.2.2違約責任的具體承擔方式由雙方協(xié)商確定。11.3違約賠償11.3.1違約賠償金額應包括直接損失和合理預期利益損失。11.3.2賠償金額的具體計算方法由雙方協(xié)商確定。12.法律適用與爭議解決12.1法律適用12.1.1本合同適用中華人民共和國法律。12.1.2如合同條款與法律法規(guī)沖突，以法律法規(guī)為準。12.2爭議解決方式12.2.1雙方發(fā)生爭議，應友好協(xié)商解決。12.2.2協(xié)商不成的，提交合同約定的仲裁機構(gòu)仲裁。12.3爭議解決機構(gòu)12.3.1爭議解決機構(gòu)為仲裁委員會。13.合同附件13.1附件一：基金合同13.2附件二：基金托管協(xié)議13.3附件三：其他相關文件14.其他約定事項14.1本合同未盡事宜，由合同雙方另行協(xié)商解決。14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方的概念15.1.1第三方指本合同中除甲乙雙方以外的任何自然人、法人或其他組織。15.1.2第三方介入指在合同履行過程中，由甲乙雙方共同邀請或指定的第三方提供專業(yè)服務或參與合同相關活動。16.第三方介入的適用范圍16.1.1投資顧問服務16.1.2法律、審計、評估等專業(yè)服務16.1.3市場調(diào)研與分析服務16.1.4基金銷售與推廣服務17.第三方選擇與邀請17.1第三方的選擇17.1.1第三方的選擇由甲乙雙方共同決定，應考慮第三方的專業(yè)能力、信譽和獨立性。17.1.2第三方應具備履行合同所需的專業(yè)資格和經(jīng)驗。17.2第三方的邀請17.2.1甲乙雙方應共同向第三方發(fā)出邀請，邀請內(nèi)容包括但不限于合同內(nèi)容、服務期限、費用等。17.2.2第三方接受邀請后，應與甲乙雙方簽訂服務協(xié)議。18.第三方的責任18.1第三方的責任范圍18.1.1第三方應根據(jù)服務協(xié)議的約定，履行相應的職責。18.1.2第三方在履行職責過程中，應遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)標準。18.2第三方的責任限額18.2.1第三方的責任限額由甲乙雙方在服務協(xié)議中約定。18.2.2第三方的責任限額包括但不限于直接損失和間接損失。18.2.3第三方的責任限額應合理，以保障甲乙雙方的利益。19.第三方與其他各方的劃分19.1第三方與甲方的劃分19.1.1第三方應向甲方提供獨立的專業(yè)意見和服務，不得接受甲方的任何不正當影響。19.1.2第三方在提供服務過程中，應尊重甲方的商業(yè)秘密。19.2第三方與乙方的劃分19.2.1第三方應向乙方提供獨立的專業(yè)意見和服務，不得接受乙方的任何不正當影響。19.2.2第三方在提供服務過程中，應尊重乙方的商業(yè)秘密。19.3第三方與基金投資者的劃分19.3.1第三方在提供服務過程中，應保護基金投資者的合法權(quán)益。19.3.2第三方不得利用其地位或信息優(yōu)勢損害基金投資者的利益。20.第三方介入的合同變更20.1合同變更20.1.1如第三方介入導致合同內(nèi)容發(fā)生變化，甲乙雙方應及時協(xié)商，簽訂補充協(xié)議或修改原合同。20.1.2合同變更應遵循公平、合理、透明的原則。20.2合同終止20.2.1如第三方因故退出，甲乙雙方應根據(jù)實際情況協(xié)商處理，包括但不限于終止服務協(xié)議、退還服務費用等。20.2.2合同終止不影響原合同其他條款的效力。21.保密條款21.1第三方在合同履行過程中，應遵守保密義務，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密和基金投資者的個人信息。21.2保密期限21.2.1保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后三年。21.2.2在保密期限屆滿后，第三方仍應遵守保密義務，但不再承擔法律責任。22.其他22.1本合同中關于第三方介入的條款，如與法律法規(guī)沖突，以法律法規(guī)為準。22.2本合同未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：基金合同詳細要求：包括基金管理目標、投資策略、費用結(jié)構(gòu)、風險控制措施、收益分配方案等。說明：本附件為合同主體，詳細規(guī)定了基金運作的基本規(guī)則。2.附件二：基金托管協(xié)議詳細要求：包括基金資產(chǎn)托管、資金清算、信息披露、風險控制等內(nèi)容。說明：本附件規(guī)定了基金托管人的權(quán)利和義務，確保基金資產(chǎn)的安全。3.附件三：投資顧問協(xié)議詳細要求：包括投資顧問的職責、服務內(nèi)容、費用結(jié)構(gòu)、保密條款等。說明：本附件規(guī)定了投資顧問的服務范圍和條件。4.附件四：法律意見書詳細要求：包括合同合法性、合規(guī)性分析、風險提示等。說明：本附件由法律專業(yè)人士出具，確保合同的法律效力。5.附件五：審計報告詳細要求：包括基金財務狀況、管理費用、收益分配等審計結(jié)果。說明：本附件由審計機構(gòu)出具，確保基金財務的透明度。6.附件六：風險評估報告詳細要求：包括基金投資風險分析、風險控制措施等。說明：本附件由風險管理部門出具，確保基金風險的可控性。7.附件七：基金份額持有人大會決議詳細要求：包括大會召開情況、決議內(nèi)容等。說明：本附件記錄了基金份額持有人的意見和決定。8.附件八：基金銷售推廣材料詳細要求：包括基金宣傳冊、廣告、網(wǎng)站內(nèi)容等。說明：本附件用于基金銷售推廣，需符合相關法律法規(guī)。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：1.1基金管理人未按合同約定進行投資決策。1.2基金管理人未按合同約定進行信息披露。1.3基金管理人未按合同約定收取管理費用。1.4基金托管人未按合同約定保管基金資產(chǎn)。1.5第三方未按服務協(xié)議約定提供服務。2.責任認定標準：2.1違約行為發(fā)生后，甲乙雙方應協(xié)商解決，協(xié)商不成的，提交仲裁或訴訟。2.2違約方應承擔違約責任，賠償對方因此遭受的損失。2.3賠償金額包括直接損失和合理預期利益損失。3.示例說明：3.1基金管理人未按合同約定進行投資決策，導致基金凈值下跌。違約責任認定：基金管理人應賠償投資者因凈值下跌而遭受的損失。3.2基金托管人未按合同約定保管基金資產(chǎn)，導致基金資產(chǎn)被盜。違約責任認定：基金托管人應承擔賠償責任，包括被盜資產(chǎn)的直接損失和投資者的合理預期利益損失。3.3第三方未按服務協(xié)議約定提供服務，導致基金投資決策失誤。違約責任認定：第三方應承擔違約責任，賠償基金管理人因此遭受的損失。全文完。2024年度基金管理合同2本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同名稱1.2合同雙方1.3合同目的1.4合同期限1.5合同生效條件1.6合同解除條件2.基金管理范圍2.1基金投資范圍2.2基金投資策略2.3基金投資限制2.4基金投資決策流程2.5基金投資報告3.基金管理費用3.1管理費用標準3.2管理費用支付方式3.3管理費用調(diào)整機制3.4管理費用減免條件4.基金收益分配4.1收益分配原則4.2收益分配方式4.3收益分配時間4.4收益分配條件5.風險控制5.1風險管理原則5.2風險評估與預警5.3風險處置措施5.4風險責任劃分6.會計核算與信息披露6.1會計核算制度6.2信息披露內(nèi)容6.3信息披露方式6.4信息披露責任7.合同變更與終止7.1合同變更條件7.2合同變更程序7.3合同終止條件7.4合同終止程序8.違約責任8.1違約行為認定8.2違約責任承擔8.3違約糾紛解決方式9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決程序9.3爭議解決機構(gòu)10.不可抗力10.1不可抗力定義10.2不可抗力處理原則10.3不可抗力通知要求11.合同附件11.1附件一：基金合同11.2附件二：基金招募說明書11.3附件三：基金管理協(xié)議11.4附件四：其他相關文件12.合同生效及其他12.1合同生效日期12.2合同附件效力12.3合同其他約定13.合同份數(shù)與簽署13.1合同份數(shù)13.2合同簽署日期13.3合同簽署地點14.合同附件簽署14.1合同附件簽署方式14.2合同附件簽署日期14.3合同附件簽署地點第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同名稱本合同名稱為“2024年度基金管理合同”。1.2合同雙方1.3合同目的本合同目的為明確甲乙雙方在2024年度基金管理過程中的權(quán)利、義務和責任，確?；鸸芾淼囊?guī)范運作。1.4合同期限本合同自雙方簽署之日起生效，至2024年12月31日止。1.5合同生效條件本合同經(jīng)甲乙雙方簽署后，自甲方收到乙方繳納的基金管理費用之日起生效。1.6合同解除條件1.6.1乙方提出解除合同，經(jīng)甲方同意；1.6.2發(fā)生不可抗力，經(jīng)雙方協(xié)商一致；1.6.3合同約定的其他解除條件。2.基金管理范圍2.1基金投資范圍基金投資范圍包括國內(nèi)證券市場上市交易的股票、債券、基金等金融工具。2.2基金投資策略甲方采用多元化投資策略，合理配置資產(chǎn)，以實現(xiàn)基金的穩(wěn)健增值。2.3基金投資限制基金投資限制包括但不限于：2.3.1投資單一證券的比例不得超過基金凈值的10%；2.3.2投資單一行業(yè)或板塊的比例不得超過基金凈值的20%；2.3.3投資境外證券的比例不得超過基金凈值的30%。2.4基金投資決策流程基金投資決策流程包括：2.4.1投資建議；2.4.2投資決策；2.4.3投資執(zhí)行。2.5基金投資報告甲方每月向乙方提供一次基金投資報告，包括基金持倉、投資策略、業(yè)績表現(xiàn)等內(nèi)容。3.基金管理費用3.1管理費用標準本合同約定的基金管理費用為年管理費率1.5%。3.2管理費用支付方式乙方應于每年第一季度末支付甲方上一年的基金管理費用。3.3管理費用調(diào)整機制合同期內(nèi)，如國家政策或市場環(huán)境發(fā)生變化，甲方有權(quán)根據(jù)實際情況調(diào)整基金管理費用。3.4管理費用減免條件3.4.1基金凈收益率達到或超過同期銀行一年期存款利率；3.4.2雙方協(xié)商一致。4.基金收益分配4.1收益分配原則基金收益分配遵循“公平、合理、透明”的原則。4.2收益分配方式基金收益分配采用現(xiàn)金分紅方式。4.3收益分配時間基金每個會計年度結(jié)束后30個工作日內(nèi)進行收益分配。4.4收益分配條件4.4.1基金實現(xiàn)正收益；4.4.2基金資產(chǎn)凈值達到一定規(guī)模。5.風險控制5.1風險管理原則甲方遵循“預防為主、風險可控”的風險管理原則。5.2風險評估與預警甲方定期對基金進行風險評估，并及時發(fā)布風險預警。5.3風險處置措施遇到風險事件，甲方將采取相應的風險處置措施，以保障基金資產(chǎn)安全。5.4風險責任劃分風險責任劃分詳見合同附件。6.會計核算與信息披露6.1會計核算制度甲方按照國家相關法律法規(guī)和會計準則進行基金會計核算。6.2信息披露內(nèi)容信息披露內(nèi)容包括但不限于基金凈值、投資組合、業(yè)績表現(xiàn)等。6.3信息披露方式甲方通過基金網(wǎng)站、手機APP等渠道披露基金信息。6.4信息披露責任甲方承擔信息披露責任，確保信息披露的真實、準確、完整。8.合同變更與終止8.1合同變更條件8.1.1合同內(nèi)容因國家法律法規(guī)或政策調(diào)整需變更；8.1.2雙方協(xié)商一致，且不違反法律法規(guī)和基金合同約定；8.1.3突發(fā)事件導致合同履行出現(xiàn)重大困難。8.2合同變更程序8.2.1雙方應以書面形式提出合同變更申請；8.2.2經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂合同變更協(xié)議；8.2.3變更協(xié)議自雙方簽署之日起生效。8.3合同終止條件8.3.1合同期滿，且雙方未續(xù)簽合同；8.3.2合同解除條件成就；8.3.3基金清算或終止。8.4合同終止程序8.4.1雙方應以書面形式通知對方合同終止；8.4.2合同終止后，甲方應妥善處理基金資產(chǎn)，確保投資者的合法權(quán)益；8.4.3合同終止后，雙方應按照法律法規(guī)和基金合同約定處理相關事宜。9.違約責任9.1違約行為認定9.1.1甲方未按合同約定履行基金管理義務；9.1.2乙方未按合同約定支付基金管理費用；9.1.3雙方違反合同約定的其他行為。9.2違約責任承擔9.2.1違約方應承擔違約責任，包括但不限于賠償損失；9.2.2違約責任的具體承擔方式由雙方協(xié)商確定。9.3違約糾紛解決方式9.3.1雙方應友好協(xié)商解決合同糾紛；9.3.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1爭議解決采用仲裁或訴訟方式；10.1.2雙方可選擇其中一種方式。10.2爭議解決程序10.2.1仲裁或訴訟程序按相關法律法規(guī)執(zhí)行；10.2.2爭議解決過程中，雙方應保持溝通，積極協(xié)商。10.3爭議解決機構(gòu)10.3.1仲裁機構(gòu)或人民法院。11.不可抗力11.1不可抗力定義不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。11.2不可抗力處理原則不可抗力事件發(fā)生后，雙方應積極采取措施減輕損失。11.3不可抗力通知要求發(fā)生不可抗力事件，一方應在事件發(fā)生后5個工作日內(nèi)書面通知另一方。12.合同附件12.1附件一：基金合同12.2附件二：基金招募說明書12.3附件三：基金管理協(xié)議12.4附件四：其他相關文件13.合同生效及其他13.1合同生效日期本合同自雙方簽署之日起生效。13.2合同附件效力合同附件與本合同具有同等法律效力。13.3合同其他約定合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。14.合同份數(shù)與簽署14.1合同份數(shù)本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。14.2合同簽署日期本合同簽署日期為____年____月____日。14.3合同簽署地點本合同簽署地點為____市____區(qū)____路____號____室。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入概述1.1第三方的概念本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方之外的，為合同履行提供專業(yè)服務、中介服務或其他相關服務的法人、自然人或其他組織。1.2第三方介入的情形1.2.1甲乙雙方協(xié)商一致，需第三方提供專業(yè)服務或中介服務；1.2.2合同履行過程中出現(xiàn)特殊情況，需要第三方協(xié)助；1.2.3法律法規(guī)或政策規(guī)定需引入第三方。2.第三方責權(quán)利2.1第三方責任第三方應按照合同約定和相關規(guī)定，履行其職責，對因其原因造成的損失承擔相應的責任。2.2第三方權(quán)利2.2.1第三方有權(quán)要求甲方和乙方按照合同約定支付相關費用；2.2.2第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的資料和協(xié)助；2.2.3第三方有權(quán)要求甲方和乙方對其工作成果進行驗收。2.3第三方義務2.3.1第三方應保證其提供的服務符合國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；2.3.2第三方應保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；2.3.3第三方應按照合同約定的時間和質(zhì)量要求完成工作。3.第三方與其他各方的劃分說明3.1第三方與甲方的劃分3.1.1第三方與甲方的關系為委托代理或服務合同關系；3.1.2第三方應向甲方承擔相應的責任。3.2第三方與乙方的劃分3.2.1第三方與乙方的關系為委托代理或服務合同關系；3.2.2第三方應向乙方承擔相應的責任。3.3第三方與其他各方的劃分3.3.1第三方與合同簽訂地人民法院、仲裁機構(gòu)等第三方機構(gòu)的關系為訴訟或仲裁關系；3.3.2第三方應遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。4.第三方責任限額4.1第三方責任限額的確定第三方責任限額由甲乙雙方在合同中約定，可根據(jù)第三方提供服務的性質(zhì)、風險等因素確定。4.2第三方責任限額的適用第三方責任限額適用于第三方因其原因造成的損失，超出責任限額的部分，由第三方自行承擔。5.第三方介入的具體條款5.1第三方介入的申請5.1.1第三方介入的申請應經(jīng)甲乙雙方同意；5.1.2第三方介入的申請應以書面形式提出。5.2第三方介入的審批5.2.1甲乙雙方應在收到第三方介入申請后5個工作日內(nèi)審批；5.2.2審批結(jié)果應以書面形式通知第三方。5.3第三方介入的合同5.3.1第三方介入的合同應明確甲乙雙方、第三方之間的權(quán)利義務；5.