2023年上半年河南省期貨從業(yè)資格期貨交易模擬試題

2023年上六個月河南省期貨從業(yè)資格:期貨交易流程模擬

試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一種最符合題意）

1、申請設置期貨企業(yè)，以期貨企業(yè)經(jīng)營必需的非貨幣貶產(chǎn)出資的，非貨幣財產(chǎn)出資占注冊

資本的比例（）。,A.不得低于85QB.不得高于85%

C.不得低于15%jI）.不得高于15%

2、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。,A.企業(yè)法人3B.自然人,C.會

員

D.國有企業(yè)

3、世界上第一種有組織的金融期貨市場是_,A.倫敦證券交易所

B.芝加哥商品交易所

C.阿姆斯特丹證券交易所

D.法蘭西證券交易所

4、動用保障基金對期貨投資者口勺保證金損失進行賠償后，（）依法獲得對應口勺受償權，可以

依法參與期貨企業(yè)清算。,A.中國證監(jiān)會

B.財政部,C.期貨投資者保障基金管理機構

I）.期貨投資者

5、期貨交易和交割的時間次序是

A.同步進行，B.一般交易在前，交割在后

C.一般交割在前，交易在后1D.無先后次序

6、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的J期貨企業(yè)兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)

理匯報并申請同意，該總經(jīng)理（）。,A.不準許該副總經(jīng)理兼職,B.可以同意該副總經(jīng)理兼

職

C.無權同意該副總經(jīng)理兼職

D.可以助其以調(diào)用的形式進行兼職

7、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.社會團體法人jD.從事期貨經(jīng)營的機構

8、我國日勺期貨交易必須在。內(nèi)進行。jA.期貨交易所jB.商品交易市場

C.商品產(chǎn)地jD.買賣雙方約定的場所

9、我國期貨交易所會員必須是0。

A.自然人,B.事業(yè)單位

C.境內(nèi)企業(yè)法人,D.境外企業(yè)法人

10、某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權利金買入一張執(zhí)行價格為400美元/盎司H勺

6月份黃金看跌期權,成果最終交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失

A.45.5美元/盎司jB.54.5美元/盎司jC.50美元/盎司jD.4.5美元/盎司

11、下列有關期貨交易所理事長的說法，不對的的是（），‘A.理事長的任免，由理事會提

名，會員大會通過

B.理事長不得兼任總經(jīng)理jC.主持會員大會、理事會會議是理事長的職權

D.理事長因故臨時不能履行職權H勺，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權

12、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應當召開臨時（）?！?理事會,B.

董事會

C.會員大會,D.職工代表大會

13、下列有關中國期貨業(yè)辦會的說法，不對H勺的是（）。,A.中國期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為

全體會員構成H勺會員大會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構立案jD.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會

組員通過選舉產(chǎn)生

14、2月中旬,豆粕現(xiàn)貨價格為2760元/噸，我國某飼料廠計劃在4月份購進1000噸豆

粕，決定運用豆粕期貨進行套期保值。該廠—5月份豆粕期貨合約。

A.買入100手jB.賣出100手

C.買入200手

D.賣出200手

15、美元較歐元貶值，此時最佳方略為

A.賣出美元期貨，同步賣出歐元期貨

B.買入歐元期貨，同步買入美元期貨，C.賣出美元期貨，同步買入歐元期貨，D.買入美

元期貨，同步賣出歐元期貨

16、期貨經(jīng)紀企業(yè)客戶的開戶資料應至少保留（）年。

A.3jB.5

C.10

D.20

17、下面有關投機說法錯誤H勺是

A.投機者承擔了價格風險,B.投機的目的是獲取較大的利潤,C.投機者重要獲取價

差收益

I）.投機交易重要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作

18、某期貨交易所會員既有可流通的國債200萬元,該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的

實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券抵沖保證金的金額不得高于（）萬元。

A.200

B.50

C.160jD.240

19、趙某是某期貨企業(yè)從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期

貨從業(yè)人員常常出去賭錢，目前欠了諸多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。

根據(jù)以上信息，回答問題：趙某的行為屬于不合法競爭行為，違反了（）規(guī)定。

A.采用虛假或輕易引起誤解的宣傳方式進行自我夸張或者損害其他同業(yè)者H勺聲譽

B.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構、期貨從業(yè)人員'C.采用明示或暗示與有關組織具有特

殊關系的手段招徒投資者，或運用與有關組織的有關系進行業(yè)務壟斷iD.中國證監(jiān)會或協(xié)

會認定的其他不合法競爭行為

20、林某是甲期貨企業(yè)的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提

供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手一一乙期貨企業(yè)信譽低下，常常欺騙客戶等，致

使乙期貨企業(yè)業(yè)務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》

有關（）口勺規(guī)定。jA.合規(guī)執(zhí)業(yè)jB.專業(yè)勝任

C.競爭準則'I）.不合法競爭

21、如下有關期貨的結算說法，錯誤的是,A.期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶

開倉后，當日H勺盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比段的成果，在此之后，平倉之前，客

戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當日結算價比較的成果客戶平倉后，其

總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出，C.期貨

的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃

撥。當客戶處在獲利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上日勺金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可

以將超過部分提現(xiàn)；當處在虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必

須追加保證金，否則就會被強制平倉jD.客戶平倉之后H勺總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額

與最終數(shù)額之差

22、期貨企業(yè)首席風險官?的工作底稿和工作記錄應當至少保留（）年。

A.20jB.15?C.10jD.5

23、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當日結算價

為4770元/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保

證金比例為8%,則該投資者當日交易保證金為jA.76320元jB.76480TEJC.15264

0元

D.152960元

24、某企業(yè)委托期貨企業(yè)為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易后來保證金局限性，且未在期

貨企業(yè)規(guī)定日勺時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨企業(yè)在未征求該企業(yè)意見H勺狀

況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X,同步產(chǎn)生損失Y,則下列說法對口勺口勺是（）。

A.企業(yè)承擔損失Y,期貨企業(yè)承擔費用X,B.期貨企業(yè)承擔費用X和損失Y,C.企業(yè)承擔

費用X,期貨企業(yè)承擔損失Y

I）.企業(yè)承擔費用X和損失Y

25、期貨投資者保障基金產(chǎn)生1ft利息以及運用所產(chǎn)生H勺多種收益等孳息歸屬（）。

A.期貨交易所，B.中國證監(jiān)會

C.期貨投資者保障基金

D.風險準備金

二、多選題（共25題，每題2分。每題的I備選項中，有多種符合題意）

1、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。，A.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息

JB.欺詐客戶jC.內(nèi)幕交易jl）.操縱期貨交易價格

2、期貨交易所會員享有的權利包括（）。

A.參與會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權

C.聯(lián)名提議召開會員大會

D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

3、期貨企業(yè)申請設置營業(yè)部，應當具有（）條件。,A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權

機關調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政懲罰或者刑事懲罰’B.申請日前3個月符

合期貨企業(yè)風險監(jiān)管指標原則,C.符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控H勺規(guī)

定

D.企業(yè)治理和內(nèi)部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行

4、期貨交易所會員管理措施H勺內(nèi)容應當包括（）。,A.會員資格H勺獲得條件

B.會員資格FI勺終止條件

C.對會員的監(jiān)督管理

D.會員資格的獲得程序

5、股票指數(shù)期貨交易的特點有JA.以現(xiàn)金交收和結算B.以小博大式.套期保值,D.

投機

6、在我國，期貨企業(yè)應當保證期貨（）資料的完整和安全。,A.交易

B.結算

C.交割jD.價格

7、有關侵權行為責任日勺對的描述有（）。

A.期貨交易所、期貨企業(yè)故意提供虛假信息誤導客戶下單時,客戶由此導致的經(jīng)濟損失由

期貨交易所、期貨企業(yè)承擔,B.期貨企業(yè)私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易

的行為,應當認定為無效,期貨企業(yè)賠償由此給客戶導致H勺經(jīng)濟損失

C.期貨企業(yè)私自以客戶的名義進行交易，客戶對交易成果不予追認的，所導致的損失由期

貨企業(yè)最多承擔80%,D,期貨企業(yè)挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金導

致客戶損失H勺，應當承擔賠償責任

8、與商品期貨相比，金融期貨的特點有。

A.交割便利jB,所有采用現(xiàn)金交割方式交割

C.期現(xiàn)套利更輕易進行

D.輕易發(fā)生逼倉行情

9、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中碰到自身利益或有關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或也許

發(fā)生沖突時，」A.以自身利益為首要出發(fā)點jB.必須及時向投資者披露發(fā)生沖突H勺也

許性及有關狀況jC.必須保證所在機構H勺利益不會受到損害,D.當無法防止時，應當保證

投資者的利益得到公平的看待

10、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。,A.國有企'IkB.國有控股企業(yè),C.

金融機構jD.事業(yè)單位21、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。,A.問詢期貨企業(yè)及其營

業(yè)部的工作人員，規(guī)定其對被檢查事項作出解釋、闡明

B.查閱、復制與被檢杳事項有關口勺文獻、資料

C.查詢期貨企業(yè)及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶,D.檢查期貨企業(yè)及其營業(yè)部口勺交易、結

算及財務等電腦系統(tǒng)

12、丁某在某期貨企業(yè)營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元

價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成

“買入”，從而導致丁某保證金局限性，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他

客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5

手白糖合約，將透支的30C0元償還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。該案中小王H勺

行為違反規(guī)定的是（）。

A.小王違反丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約日勺行為jB.小王挪用其他客戶保證金日勺

行為

C.小王未經(jīng)丁某同意私自買賣期貨日勺行為JD.小王發(fā)現(xiàn)賬面資金局限性的狀況下未告知

丁某追繳足額保證金

13、孫某在期貨企業(yè)里面持續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得

了期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨企業(yè)H勺資本迅速擴大,

到達1.5億元,于是該期貨企業(yè)開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上狀況，回答

問題：假如期貨企業(yè)在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一種副總經(jīng)理，下列幾位人

員前來應聘，其中也許被招聘的是()。

A.甲獲得學士學位，曾經(jīng)在某期貨企業(yè)從事期貨業(yè)務達3年jB.乙獲得博士學位，曾經(jīng)在

銀行工作5年,準備參見期貨從業(yè)人員資格考試

C.丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某企業(yè)擔任23年的|會計

D.丁本科畢業(yè)，此前從事了6年日勺律師工作，現(xiàn)己具有期貨從業(yè)人員資格

14、期貨交易所應當就其市場內(nèi)日勺交易狀況編制()，并及時公布。

A.周報表,B.月報表,C.季度報表jD.年報表

15、期貨企業(yè)有()行為的，責令改正，予以警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3

倍如下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上3()萬元如下口勺

罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。'A.接受不符合規(guī)定條

件的單位或者個人委托的，B.容許客戶在保證金局限性的狀況下進行期貨交易jC.違反

規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的bD.從事期貨自營業(yè)務的

16、期貨企業(yè)辦理()等事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構同意。

A.企業(yè)停業(yè)jB.變更業(yè)務范圍,C.參股境外期貨類經(jīng)營機構jD.控股股東發(fā)生變化

17、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用()進行期貨交易。,A.信貸資金jB.財政資

金

C.自有資金

I).銀行資金

18、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)H勺成立條件是—。,A.有兩個相似高度口勺高點,B.有兩個相似高度

的低點，C.向下突破頸線，D.向上突破頸線

19、期貨交易所的工作人員履行職務,碰到與()有利害關系的情形時，應當回避一A.本人

jB.父母

C.配偶jD.子女

20、有關我國期貨交易所對持倉限額制度的詳細規(guī)定，如下表述對H勺的是一。

A.采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結合日勺措施,控制市場風險

B,套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制,C.交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會

同意，報中國證監(jiān)會立案后實行

I).會員或客戶H勺持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定MJ持倉限額

21、套期保值者大多是

A.生產(chǎn)商

B.加工商和庫存商，C.投機商，