二零二四年度企業(yè)上市輔導(dǎo)與財(cái)務(wù)顧問合同

二零二四年度企業(yè)上市輔導(dǎo)與財(cái)務(wù)顧問合同本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方（企業(yè)）1.2乙方（輔導(dǎo)與財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)）第二條輔導(dǎo)內(nèi)容2.1上市輔導(dǎo)2.2財(cái)務(wù)顧問服務(wù)第三條服務(wù)期限3.1輔導(dǎo)期限3.2財(cái)務(wù)顧問期限第四條服務(wù)費(fèi)用4.1輔導(dǎo)費(fèi)用4.2財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用4.3費(fèi)用支付方式及時(shí)間第五條雙方的權(quán)利與義務(wù)5.1甲方的權(quán)利與義務(wù)5.2乙方的權(quán)利與義務(wù)第六條保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3泄密責(zé)任第七條違約責(zé)任7.1甲方違約責(zé)任7.2乙方違約責(zé)任第八條爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)8.3適用法律第九條合同的生效、變更與終止9.1合同生效條件9.2合同變更9.3合同終止第十條其他條款10.1通知與送達(dá)10.2合同的副本10.3合同的修訂第十一條附件11.1輔導(dǎo)計(jì)劃與時(shí)間表11.2財(cái)務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明第十二條甲方（企業(yè)）簽字蓋章第十三條乙方（輔導(dǎo)與財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)）簽字蓋章第十四條合同簽署日期第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.1甲方（企業(yè)）：特指xxxxxx公司，是一家依據(jù)中國法律合法成立并有效存續(xù)的股份有限公司。1.2乙方（輔導(dǎo)與財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)）：特指xxxxxx投資顧問有限公司，是一家具備中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的企業(yè)上市輔導(dǎo)與財(cái)務(wù)顧問資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)。第二條輔導(dǎo)內(nèi)容2.1上市輔導(dǎo)：乙方應(yīng)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，為甲方提供上市前的輔導(dǎo)工作，包括但不限于：公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度完善、內(nèi)部控制制度建設(shè)、輔導(dǎo)期內(nèi)的培訓(xùn)和指導(dǎo)等。2.2財(cái)務(wù)顧問服務(wù)：乙方應(yīng)作為甲方的財(cái)務(wù)顧問，協(xié)助甲方進(jìn)行上市過程中的財(cái)務(wù)規(guī)劃、財(cái)務(wù)報(bào)告的編制和審計(jì)、財(cái)務(wù)顧問意見書的出具等，并提供相關(guān)的專業(yè)意見和建議。第三條服務(wù)期限3.1輔導(dǎo)期限：自本合同簽訂之日起至甲方首次公開發(fā)行股票并上市之日止。3.2財(cái)務(wù)顧問期限：自甲方聘請(qǐng)乙方作為財(cái)務(wù)顧問之日起至甲方首次公開發(fā)行股票并上市之日止。第四條服務(wù)費(fèi)用4.1輔導(dǎo)費(fèi)用：甲方應(yīng)支付乙方的輔導(dǎo)費(fèi)用為人民幣【】元整（大寫：【】元整），支付方式為分階段支付。4.2財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用：甲方應(yīng)支付乙方的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用為人民幣【】元整（大寫：【】元整），支付方式為分階段支付。4.3費(fèi)用支付方式及時(shí)間：甲方應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和方式向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。具體的支付時(shí)間和方式由雙方另行協(xié)商確定。第五條雙方的權(quán)利與義務(wù)5.1甲方的權(quán)利與義務(wù)：（1）甲方應(yīng)按照本合同的約定，向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。（2）甲方應(yīng)配合乙方的輔導(dǎo)和財(cái)務(wù)顧問工作，提供必要的信息和文件。（3）甲方應(yīng)遵守中國法律和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，不得有任何違反上市規(guī)則的行為。5.2乙方的權(quán)利與義務(wù)：（1）乙方應(yīng)按照本合同的約定，為甲方提供專業(yè)的上市輔導(dǎo)和財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。（2）乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的信息保密，不得泄露給第三方。（3）乙方應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所的規(guī)定，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)甲方的合法權(quán)益。第六條保密條款6.1保密內(nèi)容：本合同簽訂后，雙方在履行合同過程中知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，均應(yīng)予以保密。6.2保密期限：自本合同簽訂之日起至合同終止或履行完畢之日止。6.3泄密責(zé)任：如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第八條爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式：如合同執(zhí)行過程中發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。8.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)：甲方所在地。8.3適用法律：本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國法律。第九條合同的生效、變更與終止9.1合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。9.2合同變更：本合同的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。9.3合同終止：本合同終止的條件和方式如下：（1）雙方協(xié)商一致解除合同的，應(yīng)簽署書面協(xié)議，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行的，雙方均無需承擔(dān)責(zé)任。（3）一方違反合同規(guī)定，導(dǎo)致合同無法履行的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十條其他條款10.1通知與送達(dá)：任何一方應(yīng)以書面形式向?qū)Ψ桨l(fā)送通知，通知視為送達(dá)。10.2合同的副本：雙方均應(yīng)保留本合同的正本和副本，副本具有同等法律效力。10.3合同的修訂：本合同的修訂應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。第十一條附件11.1輔導(dǎo)計(jì)劃與時(shí)間表：詳見附件一。11.2財(cái)務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明：詳見附件二。第十二條甲方（企業(yè)）簽字蓋章第十三條乙方（輔導(dǎo)與財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)）簽字蓋章第十四條合同簽署日期（1）甲方簽署日期：【年】年【月】月【日】日。（2）乙方簽署日期：【年】年【月】月【日】日。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方：指在本合同執(zhí)行過程中，除甲方和乙方之外，參與或涉及合同履行、協(xié)助完成合同目標(biāo)的自然人、法人或其他組織。第二條第三方介入的情形2.1甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)，包括但不限于：審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所等。2.2第三方介入時(shí)，甲乙方應(yīng)按照本合同的約定履行相關(guān)義務(wù)，并積極配合第三方的相關(guān)工作。第三條第三方責(zé)任3.1第三方應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)其履行合同過程中的責(zé)任，與甲乙方無關(guān)。3.2第三方如因故意或過失導(dǎo)致甲乙方損失的，甲乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第四條第三方權(quán)利4.1第三方有權(quán)按照本合同的約定，獲取其履行合同所需的甲方信息。4.2第三方有權(quán)要求甲乙方提供必要的協(xié)助，以便其更好地完成合同義務(wù)。第五條第三方義務(wù)5.1第三方應(yīng)按照本合同的約定，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)甲乙方的合法權(quán)益。5.2第三方應(yīng)對(duì)甲乙方提供的信息保密，不得泄露給第三方。第六條第三方責(zé)任限額6.1第三方應(yīng)對(duì)其履行合同過程中產(chǎn)生的損害賠償責(zé)任設(shè)定合理的限額，具體限額由甲乙方與第三方協(xié)商確定。6.2第三方如未設(shè)定責(zé)任限額，或設(shè)定的責(zé)任限額不足以彌補(bǔ)甲乙方損失的，甲乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)實(shí)際損失的賠償責(zé)任。第七條第三方與甲乙方的關(guān)系7.1第三方與甲乙方均為獨(dú)立的主體，彼此之間不存在任何法律關(guān)系。7.2第三方對(duì)甲乙方的任何承諾、保證均視為對(duì)甲乙方的第三人承諾、保證，甲乙方不承擔(dān)任何法律責(zé)任。第八條第三方介入后的合同履行8.1第三方介入后，甲乙方應(yīng)按照本合同的約定履行相關(guān)義務(wù)，并積極配合第三方的相關(guān)工作。8.2甲乙方應(yīng)在第三方完成合同義務(wù)后，按照本合同的約定支付服務(wù)費(fèi)用。第九條第三方介入后的爭(zhēng)議解決9.1如第三方介入導(dǎo)致合同履行發(fā)生爭(zhēng)議，甲乙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)：甲方所在地。9.3適用法律：本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國法律。第十條第三方介入后的其他條款10.1通知與送達(dá)：任何一方應(yīng)以書面形式向?qū)Ψ桨l(fā)送通知，通知視為送達(dá)。10.2合同的副本：雙方均應(yīng)保留本合同的正本和副本，副本具有同等法律效力。10.3合同的修訂：本合同的修訂應(yīng)由甲乙方與第三方協(xié)商一致，并以書面形式作出，經(jīng)甲乙方與第三方簽字蓋章后生效。第十一條附件11.1第三方介入后的合同履行計(jì)劃：詳見附件一。11.2第三方介入后的服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明：詳見附件二。第十二條甲方（企業(yè)）簽字蓋章第十三條乙方（輔導(dǎo)與財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)）簽字蓋章第十四條第三方簽字蓋章第十五條合同簽署日期（1）甲方簽署日期：【年】年【月】月【日】日。（2）乙方簽署日期：【年】年【月】月【日】日。（3）第三方簽署日期：【年】年【月】月【日】日。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：輔導(dǎo)計(jì)劃與時(shí)間表詳細(xì)說明：本附件應(yīng)包括甲方上市輔導(dǎo)的整體計(jì)劃和時(shí)間表，包括但不限于輔導(dǎo)階段、輔導(dǎo)內(nèi)容、時(shí)間安排等。附件二：財(cái)務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明詳細(xì)說明：本附件應(yīng)詳細(xì)說明乙方作為財(cái)務(wù)顧問的服務(wù)內(nèi)容，包括但不限于財(cái)務(wù)規(guī)劃、財(cái)務(wù)報(bào)告編制、財(cái)務(wù)顧問意見書等。附件三：第三方介入后的合同履行計(jì)劃詳細(xì)說明：本附件應(yīng)詳細(xì)描述第三方介入后，甲乙方應(yīng)如何履行合同，以及第三方的角色和責(zé)任。附件四：第三方介入后的服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明詳細(xì)說明：本附件應(yīng)詳細(xì)說明第三方作為介入方的服務(wù)內(nèi)容，包括但不限于其職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。附件五：合同履行過程中的相關(guān)文件詳細(xì)說明：本附件應(yīng)包括合同履行過程中產(chǎn)生的所有相關(guān)文件，如會(huì)議紀(jì)要、溝通記錄、報(bào)告等。附件六：費(fèi)用支付證明文件詳細(xì)說明：本附件應(yīng)包括甲乙方支付服務(wù)費(fèi)用的證明文件，如銀行轉(zhuǎn)賬憑證、發(fā)票等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。2.甲方未提供必要的協(xié)助，導(dǎo)致乙方合同義務(wù)。3.乙方未按照合同約定提供上市輔導(dǎo)或財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。4.乙方泄露甲方商業(yè)秘密或違反保密義務(wù)。5.第三方未按照合同約定履行其義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲方未支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)，并要求甲方支付逾期付款的違約金。2.甲方未提供必要協(xié)助，乙方有權(quán)要求甲方履行協(xié)助義務(wù)，或支付因未能提供協(xié)助而產(chǎn)生的額外費(fèi)用。3.乙方未提供服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方履行合同義務(wù)，或解除合同并要求