2024年度企業(yè)內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)與實(shí)施合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度企業(yè)內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)與實(shí)施合同本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)及目的1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同訂立的目的2.合同主體2.1合同雙方基本信息2.2合同雙方的權(quán)利與義務(wù)3.內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)3.1內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)原則3.2內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)內(nèi)容3.3內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)方法4.內(nèi)部控制制度實(shí)施4.1內(nèi)部控制制度實(shí)施步驟4.2內(nèi)部控制制度實(shí)施計(jì)劃4.3內(nèi)部控制制度實(shí)施進(jìn)度5.內(nèi)部控制制度實(shí)施保障5.1內(nèi)部控制制度實(shí)施組織保障5.2內(nèi)部控制制度實(shí)施制度保障5.3內(nèi)部控制制度實(shí)施資金保障6.內(nèi)部控制制度評(píng)估6.1內(nèi)部控制制度評(píng)估原則6.2內(nèi)部控制制度評(píng)估內(nèi)容6.3內(nèi)部控制制度評(píng)估方法7.內(nèi)部控制制度改進(jìn)7.1內(nèi)部控制制度改進(jìn)原則7.2內(nèi)部控制制度改進(jìn)內(nèi)容7.3內(nèi)部控制制度改進(jìn)方法8.合同履行8.1合同履行期限8.2合同履行地點(diǎn)8.3合同履行方式9.合同變更與解除9.1合同變更條件9.2合同變更程序9.3合同解除條件9.4合同解除程序10.違約責(zé)任10.1違約責(zé)任認(rèn)定10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約責(zé)任賠償11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決程序11.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)12.合同生效12.1合同生效條件12.2合同生效日期12.3合同生效地點(diǎn)13.合同附件13.1合同附件清單13.2合同附件內(nèi)容14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)及目的1.1合同訂立的法律依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.2合同訂立的目的本合同旨在明確2024年度企業(yè)內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)與實(shí)施工作，提高企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理水平，確保企業(yè)資產(chǎn)安全，實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。2.合同主體2.1合同雙方基本信息甲方（企業(yè)名稱）：全稱、地址、法定代表人、聯(lián)系方式乙方（內(nèi)部控制咨詢機(jī)構(gòu)）：全稱、地址、法定代表人、聯(lián)系方式2.2合同雙方的權(quán)利與義務(wù)甲方權(quán)利：（1）對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、檢查和評(píng)估；（2）有權(quán)要求乙方按照合同約定的時(shí)間、質(zhì)量、進(jìn)度完成內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)與實(shí)施工作；（3）在合同履行過(guò)程中，有權(quán)對(duì)乙方的工作提出意見和建議。甲方義務(wù)：（1）提供必要的資料和條件，配合乙方進(jìn)行內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)與實(shí)施工作；（2）按照合同約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用；（3）對(duì)乙方的工作成果進(jìn)行驗(yàn)收。乙方權(quán)利：（1）按照合同約定，獨(dú)立開展內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)與實(shí)施工作；（2）在合同履行過(guò)程中，有權(quán)對(duì)甲方的工作提出意見和建議。乙方義務(wù)：（1）按照合同約定的時(shí)間、質(zhì)量、進(jìn)度完成內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)與實(shí)施工作；（2）保證內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)與實(shí)施工作的獨(dú)立性、客觀性和公正性；（3）對(duì)甲方提供的信息保密。3.內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)3.1內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)原則（1）合規(guī)性原則：內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)應(yīng)遵循國(guó)家法律法規(guī)和政策要求；（2）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)應(yīng)充分考慮企業(yè)面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)；（3）完整性原則：內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)應(yīng)涵蓋企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)；（4）有效性原則：內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)應(yīng)具有可操作性，能夠有效防范風(fēng)險(xiǎn)；（5）持續(xù)改進(jìn)原則：內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)應(yīng)具備適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的靈活性，不斷優(yōu)化和完善。3.2內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)內(nèi)容（1）組織架構(gòu)與職責(zé)劃分；（2）業(yè)務(wù)流程與操作規(guī)范；（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施；（4）內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督；（5）信息安全管理；（6）人力資源管理與培訓(xùn)；（7）合規(guī)管理與信息披露。3.3內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)方法（1）訪談法：與企業(yè)管理層、相關(guān)部門及員工進(jìn)行訪談，了解企業(yè)現(xiàn)狀和需求；（2）調(diào)查法：通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、數(shù)據(jù)分析等方法，收集相關(guān)數(shù)據(jù)和信息；（3）標(biāo)桿分析法：借鑒國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀企業(yè)的內(nèi)部控制制度，進(jìn)行分析和借鑒；（4）流程圖法：繪制業(yè)務(wù)流程圖，分析流程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和控制點(diǎn)；（5）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法：運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。4.內(nèi)部控制制度實(shí)施4.1內(nèi)部控制制度實(shí)施步驟（1）制定實(shí)施計(jì)劃：明確實(shí)施的時(shí)間、范圍、方法等；（2）組織實(shí)施：按照實(shí)施計(jì)劃，開展內(nèi)部控制制度實(shí)施工作；（3）培訓(xùn)與宣貫：對(duì)員工進(jìn)行內(nèi)部控制制度培訓(xùn)，提高員工對(duì)制度的認(rèn)識(shí)；（4）檢查與評(píng)估：對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，確保制度有效執(zhí)行；（5）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)實(shí)施情況，對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。4.2內(nèi)部控制制度實(shí)施計(jì)劃（1）實(shí)施時(shí)間：2024年1月1日至2024年12月31日；（2）實(shí)施范圍：公司各部門、子公司及分支機(jī)構(gòu)；（3）實(shí)施方法：采用培訓(xùn)、宣貫、檢查、評(píng)估等方式。4.3內(nèi)部控制制度實(shí)施進(jìn)度（1）2024年1月：完成內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)；（2）2024年2月至3月：開展內(nèi)部控制制度實(shí)施培訓(xùn)；（3）2024年4月至6月：組織實(shí)施內(nèi)部控制制度；（4）2024年7月至9月：檢查與評(píng)估內(nèi)部控制制度實(shí)施情況；（5）2024年10月至12月：持續(xù)改進(jìn)內(nèi)部控制制度。5.內(nèi)部控制制度實(shí)施保障5.1內(nèi)部控制制度實(shí)施組織保障（1）成立內(nèi)部控制制度實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督實(shí)施工作；（2）明確各部門、子公司及分支機(jī)構(gòu)的實(shí)施責(zé)任，確保制度落實(shí)到位；（3）加強(qiáng)內(nèi)部溝通與協(xié)作，形成合力，共同推進(jìn)內(nèi)部控制制度實(shí)施。5.2內(nèi)部控制制度實(shí)施制度保障（1）完善內(nèi)部控制制度，確保制度體系完整、規(guī)范；（2）建立健全內(nèi)部控制制度實(shí)施考核機(jī)制，對(duì)實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估；（3）強(qiáng)化內(nèi)部控制制度實(shí)施監(jiān)督，確保制度執(zhí)行到位。5.3內(nèi)部控制制度實(shí)施資金保障（1）根據(jù)內(nèi)部控制制度實(shí)施需要，合理安排資金投入；（2）加強(qiáng)對(duì)資金使用的監(jiān)督，確保資金使用合理、合規(guī)；（3）鼓勵(lì)內(nèi)部資源整合，提高資金使用效率。6.內(nèi)部控制制度評(píng)估6.1內(nèi)部控制制度評(píng)估原則（1）客觀性原則：評(píng)估過(guò)程應(yīng)客觀、公正，不受主觀因素影響；（2）全面性原則：評(píng)估內(nèi)容應(yīng)全面覆蓋內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)、實(shí)施、監(jiān)督等環(huán)節(jié)；（3）實(shí)用性原則：評(píng)估結(jié)果應(yīng)具有實(shí)際指導(dǎo)意義，能夠推動(dòng)內(nèi)部控制制度持續(xù)改進(jìn)。6.2內(nèi)部控制制度評(píng)估內(nèi)容（1）內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)合理性；（2）內(nèi)部控制制度實(shí)施效果；（3）內(nèi)部控制制度實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題及改進(jìn)措施；（4）內(nèi)部控制制度實(shí)施效果與預(yù)期目標(biāo)的一致性。6.3內(nèi)部控制制度評(píng)估方法（1）查閱資料法：查閱內(nèi)部控制制度相關(guān)文件，了解制度設(shè)計(jì)、實(shí)施等情況；（2）訪談法：與相關(guān)部門、員工進(jìn)行訪談，了解制度實(shí)施效果；（3）現(xiàn)場(chǎng)觀察法：對(duì)內(nèi)部控制制度實(shí)施情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)觀察；（4）數(shù)據(jù)分析法：對(duì)內(nèi)部控制制度實(shí)施數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，評(píng)估實(shí)施效果。8.合同履行8.1合同履行期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年，即自2024年1月1日至2024年12月31日。8.2合同履行地點(diǎn)內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)與實(shí)施工作將在甲方企業(yè)所在地進(jìn)行。8.3合同履行方式乙方應(yīng)按照甲方要求，在合同履行期限內(nèi)，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)、遠(yuǎn)程咨詢、文件提交等方式，完成內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)與實(shí)施工作。9.合同變更與解除9.1合同變更條件在合同履行期間，如遇國(guó)家法律法規(guī)、政策調(diào)整或雙方協(xié)商一致，可對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更。9.2合同變更程序任何一方提出合同變更請(qǐng)求，應(yīng)提前30日以書面形式通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，由雙方簽署書面變更協(xié)議。9.3合同解除條件（1）一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后30日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施的；（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。9.4合同解除程序合同解除前，雙方應(yīng)就合同解除事宜進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見后，由雙方簽署書面解除協(xié)議。10.違約責(zé)任10.1違約責(zé)任認(rèn)定任何一方違反合同約定，均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。10.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付逾期付款違約金；（2）乙方未按合同約定完成設(shè)計(jì)與實(shí)施工作的，應(yīng)向甲方支付違約金，并賠償由此給甲方造成的損失；（3）因一方違約導(dǎo)致合同解除的，違約方應(yīng)承擔(dān)合同解除后的全部責(zé)任。10.3違約責(zé)任賠償違約方應(yīng)承擔(dān)由此給對(duì)方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，包括但不限于合同約定的違約金。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式本合同爭(zhēng)議解決方式為協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交合同簽訂地人民法院訴訟解決。11.2爭(zhēng)議解決程序（1）爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；（2）協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為合同簽訂地。12.合同生效12.1合同生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。12.2合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.3合同生效地點(diǎn)本合同生效地點(diǎn)為合同簽訂地。13.合同附件13.1合同附件清單（1）內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)說(shuō)明書；（2）內(nèi)部控制制度實(shí)施計(jì)劃；（3）內(nèi)部控制制度培訓(xùn)計(jì)劃；（4）內(nèi)部控制制度實(shí)施進(jìn)度報(bào)告；（5）內(nèi)部控制制度實(shí)施效果評(píng)估報(bào)告；（6）合同變更協(xié)議；（7）合同解除協(xié)議；（8）其他雙方認(rèn)為必要的附件。13.2合同附件內(nèi)容上述附件內(nèi)容應(yīng)與合同一致，作為合同不可分割的組成部分。14.其他約定事項(xiàng)14.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。14.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，第三方是指除甲乙雙方之外的，為合同履行提供專業(yè)服務(wù)、技術(shù)支持、資金投入或其他形式協(xié)助的自然人、法人或其他組織。15.2第三方介入范圍（1）提供內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)與實(shí)施的咨詢服務(wù)；（2）提供內(nèi)部控制制度實(shí)施所需的技術(shù)支持；（3）提供內(nèi)部控制制度實(shí)施所需的資金投入；（4）提供內(nèi)部控制制度實(shí)施所需的物資供應(yīng)；（5）其他經(jīng)甲乙雙方同意的協(xié)助事項(xiàng)。15.3第三方介入程序（1）第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)就第三方介入的事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商，并簽署書面協(xié)議；（2）第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)明確第三方的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任及費(fèi)用；（3）第三方介入?yún)f(xié)議經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。16.甲乙雙方責(zé)任16.1第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，并對(duì)其行為進(jìn)行監(jiān)督和管理。16.2第三方介入期間，甲乙雙方對(duì)第三方的行為承擔(dān)連帶責(zé)任。16.3第三方介入期間，甲乙雙方應(yīng)保持溝通，共同協(xié)調(diào)解決第三方介入過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。17.第三方責(zé)任17.1第三方應(yīng)按照合同約定和甲乙雙方的要求，履行其職責(zé)，并對(duì)自己的行為負(fù)責(zé)。17.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如因自身原因?qū)е逻`約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。17.3第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如因不可抗力導(dǎo)致違約，可免除責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知甲乙雙方。18.第三方責(zé)任限額18.1第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等因素確定。18.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在本合同中明確約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中予以確認(rèn)。18.3如第三方責(zé)任限額低于實(shí)際損失，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況共同承擔(dān)超出部分的責(zé)任。19.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明19.1第三方與甲方的劃分：第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，對(duì)甲方造成的損失，由第三方承擔(dān)主要責(zé)任。甲方對(duì)第三方的行為進(jìn)行監(jiān)督和管理，對(duì)第三方造成的損失承擔(dān)連帶責(zé)任。19.2第三方與乙方的劃分：第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，對(duì)乙方造成的損失，由第三方承擔(dān)主要責(zé)任。乙方對(duì)第三方的行為進(jìn)行監(jiān)督和管理，對(duì)第三方造成的損失承擔(dān)連帶責(zé)任。19.3第三方與其他各方的劃分：第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如對(duì)其他方造成損失，由第三方承擔(dān)主要責(zé)任。其他方對(duì)第三方的行為進(jìn)行監(jiān)督和管理，對(duì)第三方造成的損失承擔(dān)連帶責(zé)任。20.第三方介入的終止20.1第三方介入期間，如因合同終止、違約或其他原因?qū)е碌谌浇槿虢K止，甲乙雙方應(yīng)妥善處理第三方介入期間產(chǎn)生的事項(xiàng)。20.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況對(duì)第三方進(jìn)行結(jié)算，并退還或返還第三方投入的資金、物資等。21.保密條款21.1第三方在介入過(guò)程中，應(yīng)對(duì)甲乙雙方提供的信息保密，不得泄露給任何第三方。21.2第三方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。22.合同解除22.1如第三方在介入過(guò)程中嚴(yán)重違約，甲乙雙方有權(quán)解除第三方介入?yún)f(xié)議，并要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。22.2如因不可抗力導(dǎo)致第三方介入?yún)f(xié)議無(wú)法履行，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解除協(xié)議，并按照合同約定處理相關(guān)事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)說(shuō)明書詳細(xì)要求：說(shuō)明書應(yīng)包括內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)的背景、目的、原則、內(nèi)容、方法、實(shí)施計(jì)劃等，并附有相關(guān)圖表和流程圖。說(shuō)明：該說(shuō)明書用于指導(dǎo)內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)與實(shí)施工作。2.內(nèi)部控制制度實(shí)施計(jì)劃詳細(xì)要求：實(shí)施計(jì)劃應(yīng)明確實(shí)施的時(shí)間表、責(zé)任分配、工作流程、預(yù)期成果等。說(shuō)明：該計(jì)劃用于確保內(nèi)部控制制度按計(jì)劃實(shí)施。3.內(nèi)部控制制度培訓(xùn)計(jì)劃詳細(xì)要求：培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)包括培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間等。說(shuō)明：該計(jì)劃用于確保員工掌握內(nèi)部控制制度的相關(guān)知識(shí)。4.內(nèi)部控制制度實(shí)施進(jìn)度報(bào)告詳細(xì)要求：進(jìn)度報(bào)告應(yīng)包括實(shí)施進(jìn)度、遇到的問(wèn)題、解決方案、下一步工作計(jì)劃等。說(shuō)明：該報(bào)告用于跟蹤內(nèi)部控制制度實(shí)施情況。5.內(nèi)部控制制度實(shí)施效果評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括評(píng)估方法、評(píng)估結(jié)果、存在的問(wèn)題、改進(jìn)建議等。說(shuō)明：該報(bào)告用于評(píng)估內(nèi)部控制制度實(shí)施效果。6.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包括變更內(nèi)容、變更原因、變更生效日期等。說(shuō)明：該協(xié)議用于記錄合同變更情況。7.合同解除協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包括解除原因、解除日期、解除后的處理事宜等。說(shuō)明：該協(xié)議用于記錄合同解除情況。8.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包括第三方介入范圍、權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用、責(zé)任限額等。說(shuō)明：該協(xié)議用于明確第三方在合同履行過(guò)程中的角色和責(zé)任。9.第三方資質(zhì)證明文件詳細(xì)要求：包括第三方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、專業(yè)資格證書、信用報(bào)告等。說(shuō)明：用于證明第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。10.保密協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包括保密內(nèi)容、保密期限、違約責(zé)任等。說(shuō)明：用于保護(hù)甲乙雙方及第三方的商業(yè)秘密。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲乙雙方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)合同約定，未按時(shí)支付費(fèi)用的，應(yīng)支付逾期付款違約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。示例：甲方未在約定的付款日期支付乙方服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金，并賠償乙方的損失。2.乙方未按合同約定完成設(shè)計(jì)與實(shí)施工作責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方未按合同約定完成工作的，應(yīng)向甲方支付違約金，并賠償由此給甲方造成的損失。示例：乙方未在約定的時(shí)間內(nèi)完成內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)，應(yīng)向甲方支付違約金，并賠償甲方因此遭受的損失。3.第三方未按協(xié)議履行職責(zé)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方未按協(xié)議履行職責(zé)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償由此給甲乙雙方造成的損失。示例：第三方未按協(xié)議提供技術(shù)支持，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償甲乙雙方因此遭受的損失。4.任何一方泄露商業(yè)秘密責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：泄露商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。示例：第三方泄露了甲乙雙方的商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任，并賠償甲乙雙方的損失。5.不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行的，可根據(jù)實(shí)際情況部分或全部免除責(zé)任。示例：因自然災(zāi)害導(dǎo)致合同無(wú)法履行，甲乙雙方可根據(jù)不可抗力條款免除部分或全部責(zé)任。全文完。2024年度企業(yè)內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)與實(shí)施合同1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方聯(lián)系方式1.4合同雙方注冊(cè)地址2.合同簽訂背景與目的2.1合同簽訂背景2.2合同簽訂目的3.內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)范圍3.1設(shè)計(jì)范圍概述3.2具體設(shè)計(jì)內(nèi)容4.內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)原則4.1設(shè)計(jì)原則概述4.2具體設(shè)計(jì)原則5.內(nèi)部控制制度實(shí)施計(jì)劃5.1實(shí)施計(jì)劃概述5.2實(shí)施步驟5.3實(shí)施時(shí)間安排6.設(shè)計(jì)與實(shí)施團(tuán)隊(duì)組成6.1設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)6.2實(shí)施團(tuán)隊(duì)7.設(shè)計(jì)與實(shí)施進(jìn)度安排7.1進(jìn)度安排概述7.2各階段具體時(shí)間節(jié)點(diǎn)8.設(shè)計(jì)與實(shí)施費(fèi)用8.1設(shè)計(jì)費(fèi)用8.2實(shí)施費(fèi)用8.3費(fèi)用支付方式9.設(shè)計(jì)與實(shí)施成果交付9.1成果交付方式9.2成果交付時(shí)間9.3成果驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)10.隱私保護(hù)與數(shù)據(jù)安全10.1隱私保護(hù)10.2數(shù)據(jù)安全11.保密條款11.1保密信息11.2保密期限11.3違約責(zé)任12.合同變更與解除12.1變更條件12.2解除條件12.3變更與解除程序13.違約責(zé)任13.1違約情形13.2違約責(zé)任承擔(dān)13.3違約糾紛解決方式14.合同生效、終止及其他14.1合同生效條件14.2合同終止條件14.3合同爭(zhēng)議解決14.4合同附件第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱企業(yè)名稱：甲方乙方名稱：乙方1.2合同雙方法定代表人甲方法定代表人：乙方法定代表人：1.3合同雙方聯(lián)系方式1.4合同雙方注冊(cè)地址甲方注冊(cè)地址：省市區(qū)路號(hào)乙方注冊(cè)地址：省市區(qū)路號(hào)2.合同簽訂背景與目的2.1合同簽訂背景鑒于甲方為提高企業(yè)內(nèi)部控制水平，確保企業(yè)資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性，降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，特此簽訂本合同。2.2合同簽訂目的通過(guò)內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)與實(shí)施，提升甲方內(nèi)部管理水平，確保企業(yè)合規(guī)運(yùn)營(yíng)。3.內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)范圍3.1設(shè)計(jì)范圍概述本內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)范圍包括但不限于財(cái)務(wù)控制、運(yùn)營(yíng)控制、合規(guī)控制、信息與溝通控制等方面。3.2具體設(shè)計(jì)內(nèi)容1.財(cái)務(wù)控制：包括財(cái)務(wù)預(yù)算、財(cái)務(wù)報(bào)表編制、資金管理、成本控制等。2.運(yùn)營(yíng)控制：包括采購(gòu)管理、生產(chǎn)管理、銷售管理、庫(kù)存管理等。3.合規(guī)控制：包括法律法規(guī)遵守、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行、內(nèi)部規(guī)章制度執(zhí)行等。4.信息與溝通控制：包括內(nèi)部信息傳遞、外部信息收集、信息保密等。4.內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)原則4.1設(shè)計(jì)原則概述本內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)遵循合法性、合理性、有效性、可操作性的原則。4.2具體設(shè)計(jì)原則1.合法性：內(nèi)部控制制度應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定。2.合理性：內(nèi)部控制制度應(yīng)合理分配職責(zé)權(quán)限，確保內(nèi)部控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。3.有效性：內(nèi)部控制制度應(yīng)能夠識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)。4.可操作性：內(nèi)部控制制度應(yīng)簡(jiǎn)潔明了，便于操作執(zhí)行。5.內(nèi)部控制制度實(shí)施計(jì)劃5.1實(shí)施計(jì)劃概述5.2實(shí)施步驟1.籌備階段：進(jìn)行內(nèi)部控制制度調(diào)研、制定實(shí)施計(jì)劃、組建實(shí)施團(tuán)隊(duì)。2.實(shí)施階段：開展內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)、實(shí)施、監(jiān)督、評(píng)估和改進(jìn)。5.3實(shí)施時(shí)間安排1.籌備階段：自合同簽訂之日起3個(gè)月內(nèi)完成。2.實(shí)施階段：自籌備階段完成后6個(gè)月內(nèi)完成。6.設(shè)計(jì)與實(shí)施團(tuán)隊(duì)組成6.1設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)1.甲方團(tuán)隊(duì)：財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門、人力資源部門等相關(guān)部門人員。2.乙方團(tuán)隊(duì)：內(nèi)部控制專家、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、項(xiàng)目管理顧問(wèn)等。6.2實(shí)施團(tuán)隊(duì)1.甲方團(tuán)隊(duì)：財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門、人力資源部門等相關(guān)部門人員。2.乙方團(tuán)隊(duì)：內(nèi)部控制專家、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、項(xiàng)目管理顧問(wèn)等。8.設(shè)計(jì)與實(shí)施費(fèi)用8.1設(shè)計(jì)費(fèi)用8.1.1設(shè)計(jì)費(fèi)用總額為人民幣壹拾萬(wàn)元整（￥100,000.00）。8.1.2設(shè)計(jì)費(fèi)用支付方式：1.甲方于合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)支付設(shè)計(jì)費(fèi)用總額的30%作為預(yù)付款；2.乙方完成內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)初稿后，甲方支付設(shè)計(jì)費(fèi)用總額的40%；3.乙方完成內(nèi)部控制制度實(shí)施并提交最終報(bào)告后，甲方支付設(shè)計(jì)費(fèi)用總額的30%。8.2實(shí)施費(fèi)用8.2.1實(shí)施費(fèi)用總額為人民幣伍拾萬(wàn)元整（￥500,000.00）。8.2.2實(shí)施費(fèi)用支付方式：1.甲方于合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)支付實(shí)施費(fèi)用總額的30%作為預(yù)付款；2.乙方完成內(nèi)部控制制度實(shí)施初稿后，甲方支付實(shí)施費(fèi)用總額的40%；3.乙方完成內(nèi)部控制制度實(shí)施并提交最終報(bào)告后，甲方支付實(shí)施費(fèi)用總額的30%。9.設(shè)計(jì)與實(shí)施成果交付9.1成果交付方式9.1.1乙方應(yīng)以電子文檔和紙質(zhì)文檔兩種形式向甲方交付內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)文件和實(shí)施報(bào)告。9.1.2乙方應(yīng)在每個(gè)階段完成后的5個(gè)工作日內(nèi)向甲方提交階段性成果。9.2成果交付時(shí)間9.2.1設(shè)計(jì)初稿交付時(shí)間：自合同簽訂之日起6個(gè)月內(nèi)。9.2.2設(shè)計(jì)最終報(bào)告交付時(shí)間：自設(shè)計(jì)初稿交付之日起3個(gè)月內(nèi)。9.2.3實(shí)施報(bào)告交付時(shí)間：自設(shè)計(jì)最終報(bào)告交付之日起6個(gè)月內(nèi)。9.3成果驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)9.3.1設(shè)計(jì)文件應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。9.3.2設(shè)計(jì)文件應(yīng)完整、清晰、具有可操作性。9.3.3實(shí)施報(bào)告應(yīng)詳細(xì)記錄實(shí)施過(guò)程、實(shí)施效果和改進(jìn)建議。10.隱私保護(hù)與數(shù)據(jù)安全10.1隱私保護(hù)10.1.1乙方在內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)與實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)隱私保護(hù)的法律法規(guī)。10.1.2乙方不得泄露甲方及其員工的任何個(gè)人信息。10.2數(shù)據(jù)安全10.2.1乙方應(yīng)采取必要的技術(shù)和管理措施，確保內(nèi)部控制制度實(shí)施過(guò)程中涉及的數(shù)據(jù)安全。10.2.2乙方應(yīng)定期對(duì)數(shù)據(jù)安全進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)安全漏洞應(yīng)及時(shí)整改。11.保密條款11.1保密信息11.1.1保密信息包括但不限于甲方企業(yè)的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、員工信息等。11.2保密期限11.2.1保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后5年。11.3違約責(zé)任11.3.1如乙方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并向甲方支付人民幣壹拾萬(wàn)元整（￥100,000.00）的違約金。12.合同變更與解除12.1變更條件12.1.1合同雙方協(xié)商一致，可以對(duì)本合同進(jìn)行變更。12.2解除條件12.2.1如一方違反合同約定，另一方有權(quán)解除合同。12.3變更與解除程序12.3.1變更或解除合同，應(yīng)書面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方簽字蓋章確認(rèn)。13.違約責(zé)任13.1違約情形13.1.1任何一方未按合同約定履行義務(wù)的行為。13.2違約責(zé)任承擔(dān)13.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。13.3違約糾紛解決方式13.3.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同糾紛。13.3.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。14.合同生效、終止及其他14.1合同生效條件14.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同終止條件14.2.1合同約定的期限屆滿或合同雙方協(xié)商一致解除合同。14.3合同爭(zhēng)議解決14.3.1合同爭(zhēng)議應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。14.3.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。14.4合同附件14.4.1本合同附件作為合同不可分割的部分，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義本合同所指的第三方包括但不限于中介方、咨詢方、審計(jì)方、評(píng)估方、技術(shù)支持方等，是指在合同履行過(guò)程中，經(jīng)甲乙雙方同意，參與本合同相關(guān)活動(dòng)的獨(dú)立第三方。15.2第三方介入目的第三方介入的目的是為了提高合同履行的效率、確保合同目的的實(shí)現(xiàn)，以及提供專業(yè)支持和保障。16.第三方選擇與授權(quán)16.1第三方選擇16.1.1第三方的選擇由甲乙雙方協(xié)商確定，并應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。16.1.2甲乙雙方應(yīng)確保第三方選擇的合法性和合理性。16.2第三方授權(quán)16.2.1第三方在介入本合同活動(dòng)前，需獲得甲乙雙方的書面授權(quán)。16.2.2授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任范圍。17.第三方責(zé)任與義務(wù)17.1第三方責(zé)任限額17.1.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，具體包括但不限于：1.第三方因自身原因?qū)е潞贤男惺茏杌蚝贤康奈茨軐?shí)現(xiàn)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。2.第三方在履行合同過(guò)程中違反法律法規(guī)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。17.1.2第三方責(zé)任限額的最高額為人民幣壹拾萬(wàn)元整（￥100,000.00）。17.2第三方義務(wù)17.2.1第三方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，履行合同約定的義務(wù)。17.2.2第三方應(yīng)配合甲乙雙方的工作，提供必要的協(xié)助和支持。17.2.3第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。18.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明18.1第三方與甲方18.1.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，履行合同約定的職責(zé)，并對(duì)甲方負(fù)責(zé)。18.1.2甲方有權(quán)對(duì)第三方的履約情況進(jìn)行監(jiān)督，并提出改進(jìn)建議。18.2第三方與乙方18.2.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，履行合同約定的職責(zé)，并對(duì)乙方負(fù)責(zé)。18.2.2乙方有權(quán)對(duì)第三方的履約情況進(jìn)行監(jiān)督，并提出改進(jìn)建議。18.3第三方與合同雙方18.3.1第三方在合同履行過(guò)程中，應(yīng)保持中立，不得偏袒任何一方。18.3.2第三方應(yīng)積極配合甲乙雙方的工作，共同確保合同目的的實(shí)現(xiàn)。19.第三方介入的合同變更19.1合同變更19.1.1第三方介入導(dǎo)致合同內(nèi)容發(fā)生變更的，甲乙雙方應(yīng)書面確認(rèn)變更內(nèi)容。19.1.2合同變更不影響本合同其他條款的效力。19.2合同解除19.2.1如第三方介入導(dǎo)致合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，甲乙雙方可協(xié)商解除合同。20.第三方介入的爭(zhēng)議解決20.1爭(zhēng)議解決20.1.1第三方介入引發(fā)的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。20.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。21.第三方介入的合同終止21.1合同終止21.1.1第三方介入結(jié)束后，甲乙雙方應(yīng)確認(rèn)合同終止。21.1.2合同終止不影響本合同其他條款的效力。22.第三方介入的后續(xù)處理22.1后續(xù)處理22.1.1第三方介入結(jié)束后，甲乙雙方應(yīng)進(jìn)行后續(xù)處理，包括但不限于：1.第三方提交的文件和報(bào)告的審核。2.第三方介入成果的驗(yàn)收。3.第三方介入過(guò)程中產(chǎn)生的費(fèi)用結(jié)算。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.合同文本詳細(xì)要求：合同文本應(yīng)包括本合同的所有條款，并由甲乙雙方簽字蓋章。說(shuō)明：合同文本是合同的主要部分，是雙方履行合同義務(wù)的依據(jù)。2.第三方授權(quán)書詳細(xì)要求：第三方授權(quán)書應(yīng)明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任范圍，并由甲乙雙方簽字蓋章。說(shuō)明：第三方授權(quán)書是第三方介入合同的基礎(chǔ)文件，確保第三方在授權(quán)范圍內(nèi)行事。3.內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)文件詳細(xì)要求：設(shè)計(jì)文件應(yīng)包括內(nèi)部控制制度的詳細(xì)內(nèi)容，包括但不限于財(cái)務(wù)控制、運(yùn)營(yíng)控制、合規(guī)控制等。說(shuō)明：設(shè)計(jì)文件是內(nèi)部控制制度實(shí)施的基礎(chǔ)，需確保其完整性和可操作性。4.內(nèi)部控制制度實(shí)施報(bào)告詳細(xì)要求：實(shí)施報(bào)告應(yīng)詳細(xì)記錄內(nèi)部控制制度的實(shí)施過(guò)程、實(shí)施效果和改進(jìn)建議。說(shuō)明：實(shí)施報(bào)告是評(píng)估內(nèi)部控制制度實(shí)施效果的重要依據(jù)。5.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任限額，并由甲乙雙方簽字蓋章。說(shuō)明：第三方介入?yún)f(xié)議是第三方介入合同的基礎(chǔ)，確保第三方的介入符合合同要求。6.費(fèi)用支付憑證詳細(xì)要求：費(fèi)用支付憑證應(yīng)包括支付金額、支付時(shí)間、支付方式等信息。說(shuō)明：費(fèi)用支付憑證是證明費(fèi)用已支付的依據(jù)，對(duì)于財(cái)務(wù)審計(jì)具有重要意義。7.隱私保護(hù)與數(shù)據(jù)安全協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確隱私保護(hù)和數(shù)據(jù)安全的要求，以及違反規(guī)定的責(zé)任。說(shuō)明：隱私保護(hù)與數(shù)據(jù)安全協(xié)議是保障甲乙雙方合法權(quán)益的重要文件。8.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確爭(zhēng)議解決的途徑和程序，以及適用法律。說(shuō)明：爭(zhēng)議解決協(xié)議是解決合同爭(zhēng)議的基礎(chǔ)，有助于維護(hù)雙方的合法權(quán)益。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1未按時(shí)支付費(fèi)用責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)支付逾期付款的違約金，違約金按每日萬(wàn)分之五計(jì)算。示例說(shuō)明：若乙方未按時(shí)支付設(shè)計(jì)費(fèi)用，應(yīng)向甲方支付自逾期之日起的違約金。1.2未按時(shí)提交文件或報(bào)告責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)賠償因延遲提交文件或報(bào)告造成的損失。示例說(shuō)明：若乙方未按時(shí)提交內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)文件，應(yīng)賠償甲方因此造成的損失。1.3違反保密義務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并向受害方支付賠償金。示例說(shuō)明：若第三方泄露了甲方的商業(yè)秘密，應(yīng)向甲方支付賠償金。1.4未按合同約定履行義務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例說(shuō)明：若第三方未按合同約定提供技術(shù)支持，應(yīng)向甲方支付違約金。全文完。2024年度企業(yè)內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)與實(shí)施合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方地址1.3合同雙方法定代表人1.4合同雙方聯(lián)系方式2.合同簽訂目的與依據(jù)2.1合同簽訂目的2.2合同簽訂依據(jù)3.內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)3.1設(shè)計(jì)原則3.2設(shè)計(jì)內(nèi)容3.3設(shè)計(jì)方法3.4設(shè)計(jì)期限4.內(nèi)部控制制度實(shí)施4.1實(shí)施計(jì)劃4.2實(shí)施步驟4.3實(shí)施期限5.內(nèi)部控制制度執(zhí)行5.1執(zhí)行責(zé)任5.2執(zhí)行要求5.3執(zhí)行監(jiān)督6.內(nèi)部控制制度評(píng)估6.1評(píng)估目的6.2評(píng)估內(nèi)容6.3評(píng)估方法6.4評(píng)估期限7.內(nèi)部控制制度改進(jìn)7.1改進(jìn)原則7.2改進(jìn)內(nèi)容7.3改進(jìn)方法7.4改進(jìn)期限8.風(fēng)險(xiǎn)管理與防范8.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別8.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估8.3風(fēng)險(xiǎn)控制8.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)9.內(nèi)部控制制度培訓(xùn)與宣傳9.1培訓(xùn)內(nèi)容9.2培訓(xùn)方式9.3宣傳方式9.4宣傳期限10.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決10.1違約責(zé)任10.2爭(zhēng)議解決方式10.3爭(zhēng)議解決期限11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同終止程序12.合同附件12.1附件一：內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)文件12.2附件二：內(nèi)部控制制度實(shí)施計(jì)劃12.3附件三：內(nèi)部控制制度評(píng)估報(bào)告12.4附件四：內(nèi)部控制制度改進(jìn)方案13.其他約定事項(xiàng)13.1其他約定事項(xiàng)一13.2其他約定事項(xiàng)二13.3其他約定事項(xiàng)三14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱甲方：有限公司乙方：內(nèi)部控制咨詢公司1.2合同雙方地址甲方：市區(qū)路號(hào)乙方：市區(qū)路號(hào)1.3合同雙方法定代表人甲方：乙方：1.4合同雙方聯(lián)系方式第二條合同簽訂目的與依據(jù)2.1合同簽訂目的本合同旨在明確甲乙雙方就2024年度企業(yè)內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)與實(shí)施的相關(guān)事宜，確保甲方內(nèi)部控制體系的完善與優(yōu)化。2.2合同簽訂依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)法律法規(guī)制定。第三條內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)3.1設(shè)計(jì)原則內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)遵循全面性、重要性、有效性、獨(dú)立性、動(dòng)態(tài)性原則。3.2設(shè)計(jì)內(nèi)容包括但不限于組織架構(gòu)、崗位職責(zé)、授權(quán)審批、業(yè)務(wù)流程、信息系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)部審計(jì)等方面。3.3設(shè)計(jì)方法采用調(diào)查研究、現(xiàn)場(chǎng)訪談、文獻(xiàn)研究、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、流程優(yōu)化等方法。3.4設(shè)計(jì)期限自合同簽訂之日起，甲方應(yīng)在三個(gè)月內(nèi)完成內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)。第四條內(nèi)部控制制度實(shí)施4.1實(shí)施計(jì)劃乙方根據(jù)甲方實(shí)際情況，制定詳細(xì)的項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，包括實(shí)施步驟、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人員等。4.2實(shí)施步驟包括培訓(xùn)、制度宣貫、制度執(zhí)行、監(jiān)督與檢查等。4.3實(shí)施期限自合同簽訂之日起，甲方應(yīng)在六個(gè)月內(nèi)完成內(nèi)部控制制度的實(shí)施。第五條內(nèi)部控制制度執(zhí)行5.1執(zhí)行責(zé)任甲方負(fù)責(zé)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行，確保制度得到有效實(shí)施。5.2執(zhí)行要求嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，定期檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。5.3執(zhí)行監(jiān)督乙方對(duì)甲方內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，提出改進(jìn)建議。第六條內(nèi)部控制制度評(píng)估6.1評(píng)估目的全面評(píng)估甲方內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)與實(shí)施效果，找出不足，提出改進(jìn)建議。6.2評(píng)估內(nèi)容包括內(nèi)部控制制度的完整性、有效性、合規(guī)性等方面。6.3評(píng)估方法采用現(xiàn)場(chǎng)訪談、問(wèn)卷調(diào)查、數(shù)據(jù)分析等方法。6.4評(píng)估期限自合同簽訂之日起，甲方應(yīng)在九個(gè)月內(nèi)完成內(nèi)部控制制度的評(píng)估。第七條內(nèi)部控制制度改進(jìn)7.1改進(jìn)原則根據(jù)評(píng)估結(jié)果，結(jié)合甲方實(shí)際情況，提出切實(shí)可行的改進(jìn)措施。7.2改進(jìn)內(nèi)容包括但不限于制度優(yōu)化、流程調(diào)整、人員培訓(xùn)等方面。7.3改進(jìn)方法采用專家咨詢、內(nèi)部討論、試點(diǎn)運(yùn)行等方法。7.4改進(jìn)期限自合同簽訂之日起，甲方應(yīng)在十二個(gè)月內(nèi)完成內(nèi)部控制制度的改進(jìn)。第八條風(fēng)險(xiǎn)管理與防范8.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別乙方應(yīng)協(xié)助甲方識(shí)別業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中可能存在的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。8.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。8.3風(fēng)險(xiǎn)控制制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括預(yù)防措施和應(yīng)急響應(yīng)措施。8.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等。第九條內(nèi)部控制制度培訓(xùn)與宣傳9.1培訓(xùn)內(nèi)容包括內(nèi)部控制制度的基本概念、原則、流程、操作規(guī)范等。9.2培訓(xùn)方式通過(guò)內(nèi)部培訓(xùn)、外部專家講座、在線課程等形式進(jìn)行。9.3宣傳方式通過(guò)內(nèi)部刊物、公告欄、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等方式進(jìn)行。9.4宣傳期限自內(nèi)部控制制度實(shí)施之日起，宣傳期限不少于三個(gè)月。第十條違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決10.1違約責(zé)任任何一方違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。10.2爭(zhēng)議解決方式發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.3爭(zhēng)議解決期限自爭(zhēng)議發(fā)生之日起，雙方應(yīng)在六十日內(nèi)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方有權(quán)向人民法院提起訴訟。第十一條合同生效與終止11.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同終止條件11.3合同終止程序合同終止前，雙方應(yīng)就合同終止后的事宜進(jìn)行協(xié)商，并簽訂終止協(xié)議。第十二條合同附件12.1附件一：內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)文件12.2附件二：內(nèi)部控制制度實(shí)施計(jì)劃12.3附件三：內(nèi)部控制制度評(píng)估報(bào)告12.4附件四：內(nèi)部控制制度改進(jìn)方案第十三條其他約定事項(xiàng)13.1其他約定事項(xiàng)一本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。13.2其他約定事項(xiàng)二本合同如有變更，應(yīng)經(jīng)雙方書面同意，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。13.3其他約定事項(xiàng)三本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第十四條合同簽署與生效日期本合同由甲乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章后生效。合同簽署日期為2024年X月X日。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1定義本合同所稱第三方，是指在合同履行過(guò)程中，經(jīng)甲乙雙方同意，參與合同相關(guān)活動(dòng)或提供服務(wù)的個(gè)人、法人或其他組織。1.2范圍第三方包括但不限于中介方、咨詢方、評(píng)估方、審計(jì)方、技術(shù)服務(wù)提供方等。第二條第三方介入的同意與程序2.1同意甲乙雙方同意，在合同履行過(guò)程中，如需第三方介入，應(yīng)事先取得對(duì)方的書面同意。2.2程序（1）甲乙雙方應(yīng)共同確定第三方介入的必要性及具體事項(xiàng)。（2）甲乙雙方應(yīng)共同與第三方簽訂書面協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。（3）第三方協(xié)議簽訂后，應(yīng)提交甲乙雙方備案。第三條第三方責(zé)任限額3.1責(zé)任限額定義本合同所稱責(zé)任限額，是指第三方在履行合同過(guò)程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的賠償責(zé)任最高限額。3.2責(zé)任限額的確定（1）第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在第三方協(xié)議中約定。（2）責(zé)任限額應(yīng)考慮第三方提供服務(wù)的重要性、風(fēng)險(xiǎn)程度、合同金額等因素。3.3責(zé)任限額的調(diào)整如合同履行期間，因第三方服務(wù)內(nèi)容或風(fēng)險(xiǎn)變化，甲乙雙方可協(xié)商調(diào)整責(zé)任限額。第四條第三方權(quán)利與義務(wù)4.1權(quán)利（1）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助。（2）第三方有權(quán)在合同約定范圍內(nèi)，獨(dú)立開展相關(guān)工作。（3）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，向甲乙雙方收取服務(wù)費(fèi)用。4.2義務(wù)（1）第三方應(yīng)按照合同約定，按時(shí)、按質(zhì)、按量完成工作任務(wù)。（2）第三方應(yīng)確保其提供服務(wù)不侵犯甲乙雙方的合法權(quán)益。（3）第三方應(yīng)承擔(dān)因其自身原因造成的損失，并在責(zé)任限額內(nèi)進(jìn)行賠償。第五條第三方與其他各方的劃分說(shuō)明5.1劃分原則（1）明確各方的責(zé)任和權(quán)利。（2）確保合同履行的順利進(jìn)行。（3）保障各方合法權(quán)益。5.2劃分內(nèi)容