2024版a輪融資合同范本示例

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版a輪融資合同范本示例1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資方信息1.2被投資方信息2.投資金額及支付方式2.1投資金額2.2投資支付時(shí)間2.3支付方式3.投資股權(quán)比例3.1股權(quán)比例分配3.2股權(quán)變更條款4.投資目的及用途4.1投資目的4.2投資用途5.業(yè)績(jī)承諾與補(bǔ)償5.1業(yè)績(jī)承諾5.2補(bǔ)償條款6.退出機(jī)制6.1退出方式6.2退出條件6.3退出程序7.股權(quán)激勵(lì)7.1激勵(lì)對(duì)象7.2激勵(lì)方式7.3激勵(lì)期限8.管理層承諾與責(zé)任8.1承諾事項(xiàng)8.2責(zé)任承擔(dān)9.合同生效及期限9.1合同生效條件9.2合同期限10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限10.3違約責(zé)任11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.合同解除與終止12.1合同解除條件12.2合同終止條件13.合同變更與補(bǔ)充13.1變更程序13.2補(bǔ)充協(xié)議14.其他約定14.1其他條款14.2協(xié)議附件第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資方信息a.投資方名稱：X投資管理有限公司b.投資方住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)路號(hào)c.投資方法定代表人：1.2被投資方信息a.被投資方名稱：X科技有限公司b.被投資方住所：北京市海淀區(qū)路號(hào)c.被投資方法定代表人：2.投資金額及支付方式2.1投資金額：人民幣壹億元整（￥100,000,000.00）2.2投資支付時(shí)間：a.首次支付：合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)支付人民幣伍仟萬(wàn)元整（￥50,000,000.00）b.第二次支付：被投資方完成特定里程碑后支付人民幣伍仟萬(wàn)元整（￥50,000,000.00）c.第三次支付：被投資方完成另一特定里程碑后支付人民幣伍仟萬(wàn)元整（￥50,000,000.00）2.3支付方式：通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬支付至被投資方指定賬戶3.投資股權(quán)比例3.1股權(quán)比例分配：a.投資方持有被投資方25%的股權(quán)b.被投資方原股東持有剩余75%的股權(quán)3.2股權(quán)變更條款：a.除非經(jīng)雙方一致同意，投資方所持有的股權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、抵押或設(shè)定任何權(quán)利負(fù)擔(dān)b.若被投資方發(fā)生股權(quán)變更，投資方有權(quán)按照其在被投資方股權(quán)比例享有相應(yīng)的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)4.投資目的及用途4.1投資目的：a.支持被投資方業(yè)務(wù)發(fā)展b.促進(jìn)被投資方技術(shù)創(chuàng)新c.實(shí)現(xiàn)投資方與被投資方的戰(zhàn)略合作4.2投資用途：a.用于被投資方日常運(yùn)營(yíng)支出b.用于研發(fā)新產(chǎn)品或服務(wù)c.用于市場(chǎng)推廣和品牌建設(shè)5.業(yè)績(jī)承諾與補(bǔ)償5.1業(yè)績(jī)承諾：a.被投資方承諾在合同期限內(nèi)實(shí)現(xiàn)年復(fù)合增長(zhǎng)率不低于20%b.被投資方承諾在合同期限內(nèi)實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)不低于人民幣伍佰萬(wàn)元整（￥5,000,000.00）5.2補(bǔ)償條款：a.若被投資方未達(dá)到上述業(yè)績(jī)承諾，投資方有權(quán)要求被投資方按照未達(dá)到的業(yè)績(jī)比例進(jìn)行補(bǔ)償b.補(bǔ)償方式為現(xiàn)金支付，具體金額由雙方協(xié)商確定6.退出機(jī)制6.1退出方式：a.被投資方通過(guò)首次公開募股（IPO）或并購(gòu)等方式實(shí)現(xiàn)退出b.投資方通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)退出6.2退出條件：a.被投資方達(dá)到IPO條件或并購(gòu)條件b.投資方認(rèn)為退出時(shí)機(jī)成熟6.3退出程序：a.雙方協(xié)商確定退出方案b.依照相關(guān)法律法規(guī)和程序辦理退出手續(xù)7.股權(quán)激勵(lì)7.1激勵(lì)對(duì)象：a.被投資方核心管理人員和關(guān)鍵技術(shù)人員b.投資方指定的激勵(lì)對(duì)象7.2激勵(lì)方式：a.股權(quán)期權(quán)b.股票獎(jiǎng)勵(lì)7.3激勵(lì)期限：a.激勵(lì)期限為5年b.激勵(lì)計(jì)劃自合同生效之日起實(shí)施8.管理層承諾與責(zé)任8.1承諾事項(xiàng)a.被投資方管理層承諾在合同期限內(nèi)全力推動(dòng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展，確保公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。b.管理層承諾遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司章程，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。c.管理層承諾保守商業(yè)秘密，未經(jīng)授權(quán)不得向任何第三方泄露公司信息。8.2責(zé)任承擔(dān)a.若管理層違反承諾事項(xiàng)，導(dǎo)致公司或股東遭受損失，管理層應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。b.管理層因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致公司遭受損失，應(yīng)立即停止損害行為，并賠償損失。9.合同生效及期限9.1合同生效條件a.雙方簽字蓋章后生效。b.投資金額已全部到位。9.2合同期限a.本合同期限為5年，自合同生效之日起計(jì)算。b.合同期滿后，雙方可協(xié)商續(xù)簽。10.保密條款10.1保密內(nèi)容a.投資方和被投資方在合作過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密和經(jīng)營(yíng)信息。10.2保密期限a.本保密條款自合同簽訂之日起至合同終止后5年內(nèi)有效。10.3違約責(zé)任a.任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)立即停止泄露行為，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式a.雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。b.若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)a.合同簽訂地為北京市。12.合同解除與終止12.1合同解除條件a.合同一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同。b.因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，經(jīng)雙方協(xié)商一致解除合同。12.2合同終止條件a.合同期限屆滿。b.雙方協(xié)商一致終止合同。13.合同變更與補(bǔ)充13.1變更程序a.變更合同需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署變更協(xié)議。13.2補(bǔ)充協(xié)議a.本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.其他約定14.1其他條款a.本合同未盡事宜，按相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。b.本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2協(xié)議附件a.本合同附件包括但不限于投資協(xié)議、保密協(xié)議、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念a.第三方指本合同簽訂過(guò)程中，除合同雙方以外的任何個(gè)人或組織，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)等。b.第三方介入指在合同履行過(guò)程中，因特定目的而引入的第三方參與合同相關(guān)事務(wù)。15.2第三方責(zé)任限額a.第三方在合同履行過(guò)程中因提供專業(yè)意見、中介服務(wù)或執(zhí)行特定任務(wù)而產(chǎn)生的責(zé)任，其責(zé)任限額由雙方在合同中約定，最高不超過(guò)人民幣壹佰萬(wàn)元整（￥1,000,000.00）。b.若第三方因自身原因?qū)е潞贤p方遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任，但不超過(guò)約定的責(zé)任限額。15.3第三方責(zé)權(quán)利a.第三方應(yīng)根據(jù)合同約定提供專業(yè)意見、中介服務(wù)或執(zhí)行特定任務(wù)。b.第三方有權(quán)要求合同雙方提供必要的信息和資料，以便完成其職責(zé)。c.第三方在完成其職責(zé)后，有權(quán)根據(jù)合同約定收取合理的費(fèi)用。15.4第三方與其他各方的劃分說(shuō)明a.第三方與合同雙方之間不存在股權(quán)關(guān)系或雇傭關(guān)系。b.第三方不得干預(yù)合同雙方的正常業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和管理決策。c.第三方在合同履行過(guò)程中，應(yīng)保持中立，不得偏袒任何一方。16.第三方介入的具體條款16.1中介方a.中介方指在合同簽訂過(guò)程中提供中介服務(wù)的第三方。b.中介方應(yīng)協(xié)助雙方完成合同簽訂，并保證其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)。c.中介方不得泄露合同雙方的商業(yè)秘密，并對(duì)其在履行中介職責(zé)過(guò)程中知悉的信息承擔(dān)保密義務(wù)。16.2評(píng)估機(jī)構(gòu)a.評(píng)估機(jī)構(gòu)指在合同履行過(guò)程中，對(duì)被投資方進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估或業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估的第三方。b.評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行評(píng)估，確保評(píng)估結(jié)果的客觀、公正。c.評(píng)估機(jī)構(gòu)不得泄露被投資方的商業(yè)秘密，并對(duì)其在評(píng)估過(guò)程中知悉的信息承擔(dān)保密義務(wù)。16.3審計(jì)機(jī)構(gòu)a.審計(jì)機(jī)構(gòu)指在合同履行過(guò)程中，對(duì)被投資方財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)的第三方。b.審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行審計(jì)，確保審計(jì)結(jié)果的準(zhǔn)確、完整。c.審計(jì)機(jī)構(gòu)不得泄露被投資方的商業(yè)秘密，并對(duì)其在審計(jì)過(guò)程中知悉的信息承擔(dān)保密義務(wù)。16.4法律顧問(wèn)a.法律顧問(wèn)指在合同簽訂和履行過(guò)程中，為合同雙方提供法律服務(wù)的第三方。b.法律顧問(wèn)應(yīng)確保合同條款的合法性，并協(xié)助雙方解決合同履行中的法律問(wèn)題。c.法律顧問(wèn)不得泄露合同雙方的商業(yè)秘密，并對(duì)其在提供法律服務(wù)過(guò)程中知悉的信息承擔(dān)保密義務(wù)。17.第三方介入的變更與終止17.1變更a.若合同雙方認(rèn)為有必要變更第三方介入，應(yīng)協(xié)商一致，并以書面形式簽署變更協(xié)議。17.2終止a.第三方介入因合同解除或終止而終止。b.第三方介入的終止不影響本合同其他條款的效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：包括投資金額、股權(quán)比例、投資目的、投資期限、退出機(jī)制等條款的具體內(nèi)容。2.保密協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：規(guī)定雙方在合作過(guò)程中對(duì)商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營(yíng)信息的保密義務(wù)和違約責(zé)任。3.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃詳細(xì)要求和說(shuō)明：明確激勵(lì)對(duì)象、激勵(lì)方式、激勵(lì)期限、股權(quán)激勵(lì)條件等具體內(nèi)容。4.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求和說(shuō)明：由評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，包括評(píng)估方法、評(píng)估結(jié)果等。5.業(yè)績(jī)承諾書詳細(xì)要求和說(shuō)明：被投資方對(duì)業(yè)績(jī)承諾的具體內(nèi)容，包括年復(fù)合增長(zhǎng)率、凈利潤(rùn)等指標(biāo)。6.財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告詳細(xì)要求和說(shuō)明：由審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告，包括審計(jì)意見、財(cái)務(wù)狀況分析等。7.法律意見書詳細(xì)要求和說(shuō)明：由法律顧問(wèn)出具的法律意見書，包括合同合法性、合規(guī)性等。8.中介服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：明確中介方的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、保密義務(wù)等。9.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：規(guī)定爭(zhēng)議解決方式、爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)、爭(zhēng)議解決程序等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：a.未按約定支付投資款項(xiàng)：投資方應(yīng)立即支付違約金，違約金為未支付款項(xiàng)的1%。b.違反保密協(xié)議：投資方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，并賠償因泄露信息造成的損失。2.被投資方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：a.未按約定使用投資款項(xiàng)：被投資方應(yīng)立即停止違規(guī)行為，并賠償由此造成的損失。b.未達(dá)到業(yè)績(jī)承諾：被投資方應(yīng)按照未達(dá)到的業(yè)績(jī)比例向投資方支付補(bǔ)償金。c.違反保密協(xié)議：被投資方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，并賠償因泄露信息造成的損失。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：a.未按約定提供專業(yè)意見或服務(wù)：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，并賠償由此造成的損失。b.泄露商業(yè)秘密：第