《調(diào)水工程后評價技術導則》制定說明

《調(diào)水工程后評價技術導則》（R征求意見稿□送審稿□報批稿）制定說明主編單位（簽章）：中國南水北調(diào)集團有限公司2023年11月28日制定說明一、工作簡況根據(jù)水利部標準制定計劃安排，2022年10月至2023年3月，啟動編制《調(diào)水工程后評價技術導則》工作。在主持機構水利部調(diào)水管理司指導下，中國南水北調(diào)集團有限公司（以下簡稱“南水北調(diào)集團”）作為主編單位牽頭編制本標準，長江設計集團有限公司作為參編單位。南水北調(diào)集團組織成立了標準編制工作組，在廣泛收集資料、總結前期工作基礎上，開展了重點工程調(diào)研，采取收集資料、經(jīng)驗總結、集中編制、專家咨詢、廣泛征求意見等方式開展標準編制工作。（一）起草工作方案，確定編寫組成員南水北調(diào)集團接到標準編制任務后，非常重視，迅速響應，編寫了《行業(yè)標準編制工作大綱》，明確編寫組由科技發(fā)展部一把手主任親自牽頭組織，副主任作為第一起草人進行技術把關，根據(jù)標準內(nèi)容確定相關專業(yè)人員和具有國標、行標編制經(jīng)驗人員作為編寫組成員，并明確了人員分工（見表1）。（二）廣泛收集資料，開展典型工程調(diào)研為摸清后評價工作要求，高質(zhì)量完成標準編制工作，編寫組廣泛收集資料，掌握工程項目后評價的背景、現(xiàn)狀和最新要求。2004年，國務院《關于投資體制改革的決定》指出建立政府投資項目后評價制度，對政府投資項目進行全過程監(jiān)管。國家發(fā)展改革委分別于2008年和2014年印發(fā)了《中央政府投資項目后評價管理辦法》和《中央政府投資項目后評價報告編制大綱（試行）》。1995年發(fā)布、2016年修訂的《水利工程建設項目管理規(guī)定》中明確了后評價是水利工程建設的最后一個階段。水利部于2010年印發(fā)《水利建設項目后評價管理辦法（試行）》，發(fā)布《水利建設項目后評價報告編制規(guī)程》（SL489-2010）。廣泛收集已開展了項目后評價和自評價的評價報告等資料，總結了南水北調(diào)中線工程、東線工程自評價工作經(jīng)驗，學習《水利建設項目后評價》等著作，全面掌握項目后評價內(nèi)容和發(fā)改委、水利部關于水利工程設計、建設方面關于節(jié)水、信息化、工程安全等的新要求。在總結后評價工作要求基礎上，擬定了標準編制提綱，確定章節(jié)結構和內(nèi)容。為了解不同流域已建調(diào)水工程運行情況、存在問題、管理單位對后評價工作的建議等，編寫組選擇東深供水、引江濟太、引灤入津、引黃入冀補淀、牛欄江—滇池補水工程、膠東調(diào)水工程、額河引水工程等分布在不同流域的典型調(diào)水工程開展工程后評價和調(diào)度管理專項調(diào)研，并將標準初稿發(fā)調(diào)研單位征求意見。調(diào)研采取查看工程現(xiàn)場、座談交流、資料收集等方式，與調(diào)研單位開展了深入研討，調(diào)研單位對標準初稿提出了寶貴的修改意見和建議，為提高標準在行業(yè)內(nèi)的普適性和可操作性提供了基礎。（三）編制工作大綱和初稿根據(jù)后評價工作要求，編寫組起草了標準的編制提綱，開展了專家咨詢，并對標準提綱進行修改完善后編制標準初稿。分別于2023年6月、9月向主持機構水利部調(diào)水管理司提交標準初稿、匯報工作情況，并溝通確定相關內(nèi)容。（四）開展專家咨詢，集中修改完善初稿2023年9月18日，主編單位組織召開專家咨詢會，專家建議評價內(nèi)容包括工程實施全過程評價、工程實施效果和效益評價，依據(jù)發(fā)改委2014年印發(fā)的《中央政府投資項目后評價報告編制大綱（試行）》進一步修改完善，標準內(nèi)容符合調(diào)水工程特點。會后，編寫組采取集中辦公的方式，結合調(diào)研情況和咨詢會專家意見，對標準進行了修改完善。將標準工作大綱和初稿報水利學會和調(diào)水司。（五）工作大綱審查2023年10月27日，主持機構水利部調(diào)水管理司主持召開了工作大綱（含初稿）審查會，會后標準編寫組對標準進行了修改完善。表1標準編寫組成員和分工姓名職務/職稱工作分工單位陳維江主任項目統(tǒng)籌，主要負責組織協(xié)調(diào)、整體架構、總體思路等工作。南水北調(diào)集團石海峰副主任/正高技術負責人，負責項目具體實施、組織協(xié)調(diào)、技術流程、關鍵技術內(nèi)容核定、技術把關及統(tǒng)稿。陳輝處長編寫組成員，主要負責“總則”“術語”、全文統(tǒng)稿修改完善。王愛娟二級主管/正高編寫組成員，主要負責“基本規(guī)定”“全過程總結與評價”，工作大綱、制定說明、審查意見匯總整理、統(tǒng)稿。蒲冬一級主辦/工程師編寫組成員，主要負責“基本規(guī)定”。劉喆一級主辦/高工編寫組成員，主要負責“基本規(guī)定”“前期決策總結與評價”。于子忠副主任/正高編寫組成員，主要負責“運行管理總結與評價”。毛文耀集團副總工/正高編寫組成員，主要負責技術內(nèi)容審核把關，效果和效益評價。長江設計集團胡鋼院副總工/高工編寫組成員，主要負責“技術水平評價”“工程安全鑒定評價”“水資源開發(fā)利用影響評價”“目標和可持續(xù)性評價”“結論與建議”。姜維室主任/高工編寫組成員，主要負責“移民安置評價”。段光福室副主任/高工編寫組成員，主要負責“生態(tài)環(huán)境效益評價”“水土保持效果評價”“社會影響評價”。劉潔穎高工編寫組成員，主要負責“經(jīng)濟效益評價”。主要內(nèi)容及來源依據(jù)標準內(nèi)容按照《中央政府投資項目后評價管理辦法（試行）》和《水利建設項目后評價管理辦法（試行）》相關規(guī)定，水利部關于水利工程節(jié)水評價、安全生產(chǎn)、智慧水利的相關要求確定。《調(diào)水工程后評價技術導則》包括共7章和2個附錄。第一章總則提出了編制本標準的目的、標準適用范圍、后評價工作原則和作用、評價依據(jù)、評價內(nèi)容、評價基準年確定、引用標準和執(zhí)行相關標準的要求。本標準適用于大中型調(diào)水工程。第二章術語《調(diào)水工程設計導則》（SL430）等現(xiàn)行標準中已有的術語在本標準中不再重復定義。針對本標準規(guī)定的技術要素，提出了調(diào)水工程后評價、過程評價、效果和效益評價、可調(diào)水量、水資源調(diào)度等術語。第三章基本規(guī)定將后評價工作的總體要求和標準后續(xù)章節(jié)中統(tǒng)一需遵守的規(guī)定，寫為基本規(guī)定。提出了承擔后評價任務的第三方機構的資質(zhì)要求、后評價工作程序、需要收集的資料、評價方法、評價報告內(nèi)容和提綱，以及后評價工作應該重視公眾參與等基本要求。標準提出，后評價工作應在全面收集資料和分析的基礎上，廣泛開展社會訪談，從工程本身和通過調(diào)查問卷等方式，獲得社會效益、經(jīng)濟效益、生態(tài)效益等方面的數(shù)據(jù)。第四章工程實施全過程總結與評價工程過程評價包括前期決策、建設實施、運行管理三個大的階段，其中建設實施又細分為施工準備、建設實施、運行準備、竣工驗收等階段。前期決策評價是在全面掌握工程概況基礎上，簡述項目可研、初設等不同階段主要內(nèi)容和批復意見，分析前期工作的變化原因，評價前期決策依據(jù)和審批程序的合規(guī)性、前期相關手續(xù)的完備性，分析工程在國家重大戰(zhàn)略實施、區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展中的作用。建設實施總結與評價，一是評價工程建設管理體制的建立、運行情況，工程建設過程中投資、進度、質(zhì)量、重大設計變更、四新應用、檔案管理等全過程的總結，二是運行準備階段評價工程運行管理機構籌建、運行準備和試運行情況，三是竣工驗收階段總結評價各項驗收工作的情況、遺留問題處理等。運行管理總結評價內(nèi)容包括運行管理體制建立、運行后調(diào)度、維護管理、安全生產(chǎn)、運營狀況、工程達標質(zhì)量、運行調(diào)度的信息化水平、防汛減災管理機構建設、風險管控和安全生產(chǎn)標準化情況及工程運行過程中存在的問題和原因。第五章工程實施效果和效益評價調(diào)水工程屬于線性工程，從啟動論證到建成運行，歷時時間長，受影響因素多，需要從工程方案技術水平、工程安全可靠性、水資源開發(fā)利用影響、移民安置狀況、水土保持效果等評價工程實施效果，并對工程實施產(chǎn)生的生態(tài)環(huán)境效益、社會效益、經(jīng)濟效益等進行評價。評價內(nèi)容包括八節(jié)的內(nèi)容，分別是技術水平評價、工程安全鑒定評價、水資源開發(fā)利用影響評價、生態(tài)環(huán)境效益評價、水土保持效果評價、移民安置評價、社會效益評價、經(jīng)濟效益評價等。（1）技術水平評價從調(diào)水工程使用技術標準符合性、技術方案經(jīng)濟合理性、技術方案先進性及技術創(chuàng)新等方面評價工程方案技術水平。（2）工程安全鑒定評價是在安全鑒定工作基礎上，對遺留問題處理措施技術經(jīng)濟合理性、實施效果進行評價，并對工程安全運行情況進行評價，并對后續(xù)工作提出建議。（3）水資源開發(fā)利用影響評價針對調(diào)水工程特點，對工程實施前后調(diào)出區(qū)、調(diào)入?yún)^(qū)水資源開發(fā)利用情況、受水區(qū)節(jié)水水平提升、調(diào)水工程與調(diào)入?yún)^(qū)當?shù)匾呀ü┧こ趟Y源聯(lián)合調(diào)度情況等進行評價。（4）生態(tài)環(huán)境效益評價主要評價區(qū)域環(huán)境變化情況，工程對環(huán)境產(chǎn)生的主要有利影響和不利影響，并預測其發(fā)展趨勢；評價工程環(huán)境保護措施、環(huán)境管理措施、環(huán)境監(jiān)測方案，公眾參與實施情況及其效果，在此基礎上提出環(huán)境影響評價結論和環(huán)境保護改進措施。（5）水土保持效果評價主要評價工程運行后的水土流失影響、出現(xiàn)的新的水土流失問題，水土保持措施實施效果等，在此基礎上提出水土保持效果評價結論和水土保持改進措施建議。（6）移民安置評價主要是對移民安置組織實施管理情況及其效果進行評價，總結成功經(jīng)驗和改進不足，為推動調(diào)水工程高質(zhì)量發(fā)展提供有益借鑒。（7）社會效益評價主要評價工程建設對區(qū)域社會經(jīng)濟發(fā)展帶來的影響及其互適應性，總結出現(xiàn)的社會問題，分析風險的持續(xù)時間、已經(jīng)出現(xiàn)的后果和可行性研究中提出的措施實施效果，提出擴大社會正面影響、減小社會負面影響的建議。（8）經(jīng)濟效益評價根據(jù)項目全生命周期內(nèi)的評價指標，總結成功經(jīng)驗和經(jīng)驗教訓，為后續(xù)建設項目投資決策提供依據(jù)，同時為項目審批、資金安排、建設管理提供參考，以最大限度規(guī)避風險，提高投資效益。第六章目標和可持續(xù)性評價工程目標評價包括工程建設目標、技術目標、投資控制目標、效益目標等的達效情況，分析變化原因及其影響情況，并提出工程目標評價結論。將評價結果分為全面完成、基本完成、部分完成和未完成等四個等級。根據(jù)工程運行管理情況、資源利用、效益情況等綜合提出工程可持續(xù)性發(fā)展的評價結論，并根據(jù)評價情況提出后續(xù)運行管理的措施和建議，對工程給出實施效果成功度評價結論。結論與建議總結工程建設與運行管理的成功經(jīng)驗，分析存在的主要問題，提出工程后評價結論和解決措施。針對新階段水利高質(zhì)量發(fā)展的要求，針對調(diào)水工程特點突出提出4方面的評價要求。一是在前期決策評價中，通過分析工程實施以來水源區(qū)可調(diào)水量的變化、不同區(qū)域調(diào)入?yún)^(qū)水文情勢變化情況，分析工程在國家水網(wǎng)建設中的定位和重要性，結合國家重大戰(zhàn)略實施提出后續(xù)工程規(guī)劃建議，響應加快水利基礎設施建設工作要求。二是根據(jù)新時期調(diào)水工程在科技創(chuàng)新的要求，提出“四新”運用情況及運用效果、技術創(chuàng)新情況和創(chuàng)新水平評價。三是分析工程安全生產(chǎn)狀況和運營狀況，從水情監(jiān)測、調(diào)度方案制定到實際調(diào)水情況，分析工程供水情況、水費收取、經(jīng)營狀況等。四是在信息化管理方面，提出總結項目信息管理、運行調(diào)度的信息化水平、檔案管理分析評價的內(nèi)容。五是突出調(diào)水工程在水資源優(yōu)化配置方面的作用評價，提出評價調(diào)出區(qū)、調(diào)入?yún)^(qū)河道內(nèi)外用水量和用水過程影響，節(jié)水水平評價，根據(jù)水資源開發(fā)利用率變化趨勢，提出后續(xù)水資源調(diào)度建議。生態(tài)環(huán)境效益評價中，提出調(diào)出區(qū)、調(diào)入?yún)^(qū)水體環(huán)境質(zhì)量、水生態(tài)評價。三、國內(nèi)外相關標準對比分析建設項目后評價起源于20世紀30年代的美國，是監(jiān)督政府政策性投資的一種手段。到60年代末70年代初，各國政府和世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等紛紛建立和健全了建設項目的評估和后評價體系。我國建設項目后評價工作在20世紀80年代后期陸續(xù)開展，90年代中期在全國范圍內(nèi)推廣。目前國內(nèi)相關標準主要包括《項目后評價實施指南》（GB/T30339-2013）、《節(jié)水灌溉項目后評價規(guī)范》（GB/T30949-2014）、《水利建設項目環(huán)境影響后評價導則》（SL/Z705-2015）、《水利建設項目后評價報告編制規(guī)程》（SL489-2010），第一項標準針對所有項目的后評價編制了指南性的標準，未體現(xiàn)調(diào)水工程特點，第2、3項標準是專項評價的標準，只有《水利建設項目后評價報告編制規(guī)程》是針對水利建設項目后評價報告的規(guī)范，編制發(fā)布于2010年。本標準吸收了國內(nèi)現(xiàn)行水利工程后評價相關標準規(guī)范的內(nèi)容，突出了調(diào)水工程特點，彌補了調(diào)水工程后評價技術標準不足的方面，并與現(xiàn)行相關標準規(guī)范相協(xié)調(diào)。本標準以調(diào)水工程為對象，提出了調(diào)出區(qū)調(diào)入?yún)^(qū)水資源開發(fā)利用影響評價、生態(tài)環(huán)境效益評價、工程安全運行評價、節(jié)水評價、水質(zhì)評價、信息化水平、技術水平評價及工程在國家水網(wǎng)規(guī)劃建設中的作用等方面的評價內(nèi)容，及時響應當前國家水網(wǎng)建設、水利高質(zhì)量發(fā)展、科技創(chuàng)新和水利工程安全管理要求。四、重大分歧意見的處理經(jīng)過和依據(jù)無標準中尚存在主要問題和今后需要進行的主要工作目前標準制定過程中不存在問題。今后的工作中將進一步加強管理，開展征求意見工作，按要求送審并完成報批稿，力爭早發(fā)布早實施，早日服務于調(diào)水工程后評價工作。標準實施建議標準發(fā)布實施后，需及時開展宣貫培訓，規(guī)范指導調(diào)水工程后評價工作，保障成果質(zhì)量。需及時總結調(diào)水工程運行管理經(jīng)驗，并提交決策部門，不斷提升工程項目決策管理水平，最大限度發(fā)揮資金效益。本標準的編制是在多個典型工程調(diào)研的基礎上，結合編制單位開展的南水北調(diào)中線工程、東線工程自評價基礎上，梳理、凝練和總結相關典型工程的自評價、后評價、專項評價資料、實踐經(jīng)驗和有關成熟技術，并吸收有關