私募基金合規(guī)化培訓(xùn)

2021年2月20日，中共中央決定，任命劉士余同志為中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席2021年3月7日在全國(guó)兩會(huì)上證監(jiān)會(huì)主席劉士余表示，“目前首要任務(wù)就是監(jiān)管〞，依法監(jiān)管，從嚴(yán)監(jiān)管，全面監(jiān)管，只有監(jiān)管才能保證改革的措施順利實(shí)施。證監(jiān)會(huì)公告顯示，上半年證監(jiān)會(huì)對(duì)88起案件作出處分，作出行政處分決定書109份，同比增長(zhǎng)85%，罰沒款共計(jì)25.54億元。作出市場(chǎng)禁入決定書4份，對(duì)7人實(shí)施市場(chǎng)禁入，其中2人被實(shí)施終身市場(chǎng)禁入，行政處分的結(jié)案效率和懲辦力度持續(xù)提升。滬深兩大交易所今年來對(duì)上市公司實(shí)行“刨根問底〞式監(jiān)管，以每周一次的頻率在微信號(hào)上發(fā)布最新監(jiān)管動(dòng)態(tài)。最為引人注目的是新一屆證監(jiān)會(huì)目前為止開出最重的“罰單〞：對(duì)\*欣泰啟動(dòng)退市程序，而且是“一退到底〞。劉士余主席為代表的新一屆監(jiān)管層連續(xù)祭出了多個(gè)“殺手锏〞，在強(qiáng)化信息披露、高壓監(jiān)管、嚴(yán)控炒殼、禁止忽悠式重組、強(qiáng)化退市制度、嚴(yán)審IPO、放緩創(chuàng)新、力降杠桿，多個(gè)維度新規(guī)密集發(fā)布。

違規(guī)宣傳推介違規(guī)拆分轉(zhuǎn)讓已公布修訂中制定完善中制定完善中制定完善中制定完善中已發(fā)布已發(fā)布已發(fā)布已發(fā)布行業(yè)生態(tài)系統(tǒng)

行政服務(wù)托管機(jī)構(gòu)研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)私募基金管理人信息技術(shù)機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)師事務(wù)所律師事務(wù)所份額登記估值清算行業(yè)生態(tài)系統(tǒng)

管理人基金份額（權(quán)益）持有人雙重受托關(guān)系雙重受托關(guān)系托管人信息披露估值復(fù)核資產(chǎn)保管賬戶開立清算交割憑證保管投資監(jiān)督估值信息披露交易投資管理數(shù)據(jù)報(bào)送估值服務(wù)交易服務(wù)資產(chǎn)保管投資顧問外包機(jī)構(gòu)份額登記基金募集份額登記銷售服務(wù)（監(jiān)督機(jī)構(gòu)）委托代理關(guān)系產(chǎn)品成立前產(chǎn)品成立后資產(chǎn)管理行業(yè)格局

資產(chǎn)管理行業(yè)產(chǎn)品概覽銀行理財(cái)信托計(jì)劃公募基金私募基金保險(xiǎn)資管非保證收益理財(cái)保證收益理財(cái)信托財(cái)產(chǎn)資金信托股票基金混合基金貨幣基金債券基金QDII基金證券公司資管計(jì)劃基金公司專戶基金子公司專戶私募基金管理人產(chǎn)品萬能險(xiǎn)投資連接險(xiǎn)保險(xiǎn)資管產(chǎn)品非保本浮動(dòng)收益理財(cái)保本浮動(dòng)收益理財(cái)單一信托集合信托事務(wù)管理類投資類融資類事務(wù)管理類投資類融資類專項(xiàng)資管計(jì)劃定向資管計(jì)劃集合計(jì)劃其他私募基金創(chuàng)業(yè)投資基金私募股權(quán)基金私募證券基金組合類資管產(chǎn)品股權(quán)投資計(jì)劃資產(chǎn)支持計(jì)劃債權(quán)投資計(jì)劃《新國(guó)九條》設(shè)專章闡述培育私募市場(chǎng)，發(fā)展私募投資基金，按照功能監(jiān)管，適度監(jiān)管的原則，完善股權(quán)投資基金、私募資產(chǎn)管理計(jì)劃、私募集合理財(cái)產(chǎn)品、集合資金信托計(jì)劃等各類私募投資基金產(chǎn)品的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，依法嚴(yán)厲打擊以私募為名的各類非法集資活動(dòng)，完善扶持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的政策體系2014年2月7日，基金業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施《私募基金登記備案管理辦法》，正式啟動(dòng)登記備案工作2013年6月1日，《基金發(fā)》實(shí)施，私募證券投資基金納入監(jiān)管范圍2014年1月，經(jīng)中央編辦同意，證監(jiān)會(huì)授權(quán)基金業(yè)協(xié)會(huì)具體負(fù)責(zé)私募投資基金管理人登記和私募基金備案工作，履行自律監(jiān)管職能2014年3月17日，第一批50家機(jī)構(gòu)登記為私募基金管理人2014年8月21日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（證監(jiān)會(huì)主席第105號(hào)令）》2013年6月，中央編辦明確證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)私募股權(quán)基金的監(jiān)督管理，實(shí)行適度監(jiān)管1月7日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》2014年1月2月，中央編辦明確私募股權(quán)基金包括創(chuàng)投基金2014年8月2014年5月2014年3月2014年2月2013年6月2016年9月21日，國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》，從豐富投資主體、拓寬創(chuàng)投資金來源、加強(qiáng)政府引導(dǎo)和政策支持、完善創(chuàng)投法規(guī)、完善退出機(jī)制、優(yōu)化創(chuàng)投市場(chǎng)環(huán)境、推動(dòng)創(chuàng)投行業(yè)雙向開放、完善行業(yè)自律和服務(wù)體系十個(gè)方面提出了22條意見2016年4月15日，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《私募投資基金募集行為管理辦法》，辦法與2016年7月15日正式實(shí)施2016年4月18日，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》，指引與2016年7月15日正式實(shí)施2016年2月1日，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》正式發(fā)布實(shí)施2016年2月4日，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金信息披露管理辦法》正式發(fā)布實(shí)施2016年2月5日中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)法私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》2016年7月18日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，在結(jié)構(gòu)化資管產(chǎn)品杠桿率、第三方機(jī)構(gòu)提供投資建議服務(wù)、從事違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)等方面作了更為嚴(yán)格、細(xì)致的規(guī)定2016年9月2016年7月2016年4月2016年2月?私募暫行方法?主要制度適度監(jiān)管功能監(jiān)管底線監(jiān)管行業(yè)自律促進(jìn)開展電子化登記備案

制度健全監(jiān)測(cè)到位執(zhí)紀(jì)有力事后事中備案登記從業(yè)人員資格持續(xù)培訓(xùn)投訴處理糾紛調(diào)解自律檢查紀(jì)律處分持續(xù)信息披露輿情監(jiān)測(cè)中登數(shù)據(jù)交換優(yōu)化行業(yè)生態(tài)機(jī)構(gòu)登記產(chǎn)品備案會(huì)員管理人員管理分類公示誠(chéng)信記錄風(fēng)險(xiǎn)提示簽章齊全入會(huì)原則入會(huì)繳費(fèi)思路建設(shè)行業(yè)信用體系，加強(qiáng)誠(chéng)信約束

與百度簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，共建私募地圖逐劣措施—私募管理人分類公示

已公布修訂中制定完善中制定完善中制定完善中制定完善中已發(fā)布已發(fā)布已發(fā)布已發(fā)布?募集行為管理方法?出臺(tái)的背景

開展線上宣傳推介募集資金的突出風(fēng)險(xiǎn)違規(guī)拆分轉(zhuǎn)讓?募集行為管理方法?出臺(tái)的背景

募集環(huán)節(jié)主要問題?募集行為管理方法?主要內(nèi)容——三層遞進(jìn)

?募集行為管理方法?六項(xiàng)主要內(nèi)容?募集行為管理方法?主要內(nèi)容——募集行為時(shí)間軸特定對(duì)象確定公開宣傳機(jī)構(gòu)品牌回訪確認(rèn)目錄總那么一般規(guī)定自律管理目錄特定對(duì)象確實(shí)認(rèn)附那么總那么

本方法所稱募集行為包含一般規(guī)定

募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任委托募集的特殊規(guī)定一般規(guī)定

禁止非法拆分轉(zhuǎn)讓保密義務(wù)一般規(guī)定

募集結(jié)算資金專用賬戶的開立募集專用賬戶的監(jiān)督一般規(guī)定

資金平安募集行為程序特定對(duì)象確實(shí)認(rèn)

公開宣傳信息特定對(duì)象確認(rèn)程序特定對(duì)象確實(shí)認(rèn)

調(diào)查問卷內(nèi)容在線特定對(duì)象確認(rèn)程序問卷調(diào)查內(nèi)容與格式指引〔個(gè)人版〕

調(diào)查要點(diǎn)主要內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)偏好投資者基本信息財(cái)務(wù)狀況投資知識(shí)投資經(jīng)驗(yàn)包括身份信息、年齡、學(xué)歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年個(gè)人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等包括金融法律法規(guī)、投資市場(chǎng)和產(chǎn)品情況、對(duì)私募基金風(fēng)險(xiǎn)的了解程度、參加專業(yè)培訓(xùn)情況等信息包括投資期限、實(shí)際投資產(chǎn)品類型、投資金融產(chǎn)品的數(shù)量、參與投資的金融市場(chǎng)情況等包括投資目的、風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度、計(jì)劃投資期限、投資出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)的焦慮狀態(tài)等作用：完成特定對(duì)象確實(shí)認(rèn)〔推介〕推介材料責(zé)任方推介材料內(nèi)容及信息披露要