職業(yè)健康安全管理體系診斷表

ISO45001-2018職業(yè)健康安全管理體系診斷表ISO45001標準要素檢查內容參考文件檢查方法結果相關部門提問查文件看現(xiàn)場4.1理解組織及其所處的環(huán)境1.組織環(huán)境SWOT分析。2.組織環(huán)境風險和機遇，應對措施。風險機遇控制程序1.是如何運用SWOT法識別外部環(huán)境風險機遇，內部環(huán)境優(yōu)勢和劣勢的？1.SWOT表2.內外環(huán)境風險機遇應對措施表無4.2.理解工作人員和其他相關方的需求和期望相關方定義，相關方和工作人員的要求和期望是。風險機遇控制程序相關方是否有定義？通過何種方式來識別相關方的要求與期望？1.相關方和工作人員需要與期望應對措施表無4.3確定職業(yè)健康安全管理體系范圍1.組織想要什么樣的認證范圍？2.希望認證的范圍是否受法？是否有運行證據(jù)？3.公司實際人數(shù)，4.購買社保人數(shù)。管理手冊組織實際的運行范圍包括哪些？組織想要什么樣的認證范圍？這些范圍受法嗎？有運行證據(jù)嗎？查營業(yè)執(zhí)照查環(huán)評報告和批復查安全評價報告和批復查社保人數(shù)查員工清單查各部門現(xiàn)場4.4職業(yè)健康安全管理體系1.是否建立職業(yè)健康安全過程，2．過程與過程之間關系及相互聯(lián)系。管理手冊1.是否識別職業(yè)健康安全管理過程，明確過程與過程之間關系和聯(lián)系？1.管理手冊無5.1領導作用與承諾1.最高層作用與承諾，共13條。管理手冊，體系投入清單1.最高層是否知道自己在職業(yè)健康安全方面的職責、作用？管理手冊，職業(yè)健康安全投入清單宣傳欄、看板、意見箱5.2職業(yè)健康安全方針1.方針的內容及含義，2.方針管理。管理手冊1.最高層是否制定健康安全方針？方針是否包括五個承諾一個框架？管理手冊宣傳欄、看板、意見箱、培訓記錄。5.3組織的角色、職責和權限1.組織架構，2.部門職責，3.崗位職責。管理手冊，崗位職責是否根據(jù)公司的內外環(huán)境、健康安全方針制定組織架構、明確了部門職責？是否根據(jù)部門職責，明確了崗位職責？向最高管理者報告職業(yè)健康安全管理體系的績效的責任人是否明確？1.組織架構，2.部門職責，3.崗位職責看板、宣傳欄。5.4工作人員的協(xié)商和參與1.協(xié)商與參與的渠道，2.非管理人員9個方面可協(xié)商，3.非管理人員7個方面可參與。協(xié)商與參與控制程序為非管理人員參與協(xié)商是否提供了渠道與培訓，掃除了障礙？是否有9個方面非管理人員協(xié)商證據(jù)？是否有7個方面非管理人員參與證據(jù)？事件調查與處理報告，糾正措施單健康安全會議記錄員工意見處理記錄意見箱6.1應對風險和機遇的措施6.1.1總則1.危險源及風險，2.組織環(huán)境、相關方及工作人員需要與期望、體系運行的風險和機遇，3.法律法規(guī)及其它要求的風險和機遇，4.風險機遇應對措施。風險機遇控制程序識別了那些方面的風險和機遇？針對風險機遇是否制定應對措施？危險源識別及風險應對措施，法律法規(guī)及其它要求風險及應對措施，組織環(huán)境、相關方及工作人員需求與期望應對措施，過程運行風險和機遇應對措施表。無6.1.2危險源辨識及風險和機遇的評價6.1.2.1危險源辨識1.危險源識別是否包括：a）工作如何組織，社會因素（包括工作負荷、工作時間、欺騙、騷擾和欺壓），領導作用和組織的文化；b）常規(guī)和非常規(guī)的活動和狀況，c）組織內部或外部以往發(fā)生的相關事件（包括緊急情況）及其原因；d）潛在的緊急情況；e）人員，f）其他議題，g）在組織、運行、過程、活動和職業(yè)健康安全管理體系中的實際或擬定的變更（見8.1.3）；h）危險源的知識和相關信息的變更。危險源識別及風險控制程序危險源識別的流程是怎樣的？識別危險源考慮了哪些因素？是否評估了危險源導致的風險？針對不可接受風險是否制定控制措施？1.危險源識別及風險評價表。整個公司各個區(qū)域，公司相關的外部活動，組織周邊危險源及風險看板。6.1.2.2職業(yè)健康安全風險和職業(yè)健康安全管理體系的其他風險的評價1.危險源導致的風險識別，2.管理體系運行風險識別，3.法律法規(guī)及其它要求帶來的風險識別。風險機遇控制程序組織從那些方面識別了風險？是否有評價風險級別？危險源識別及風險評價表，過程運行風險和機遇應對措施表。法律法規(guī)及其它要求應對措施。無6.1.2.3職業(yè)健康安全機遇和職業(yè)健康安全管理體系的其他機遇的評價1.有利于改善員工健康安全機遇識別，2.有利于提升職業(yè)健康安全管理體系運行績效的識別。風險機遇控制程序1.組織是否識別到危險源的管理、體系建立、法律法規(guī)及其它要求的遵守等帶來的機遇？1.過程運行風險和機遇應對措施表。無6.1.3法律法規(guī)要求和其他要求的確定1.危險源相關法律法規(guī)，2.職業(yè)健康安全管理體系相關法律法規(guī)，3.建立、實施、保持、改善健康安全管理體系時，要考慮法律法規(guī)及其它要求。法律法規(guī)及其它要求控制程序組織識別了哪些法律法規(guī)和其它要求？組織是如何運用這些法律法規(guī)和其它要求的？1.法律法規(guī)及其它要求清單。無6.1.4措施的策劃1.風險機遇應對措施，2.法律法規(guī)及其它要求應對措施，3.應急預案。危險源識別及風險評價程序，法律法規(guī)及其它要求程序，應急準備和響應程序組織在什么情況下要策劃應對措施？措施如何管理其有效性？危險源識別及風險評價表，法律法規(guī)及其它要求清單，安全生產應急預案。危險源及風險、應對措施看板。6.2職業(yè)健康安全目標及其實現(xiàn)的策劃6.2.1職業(yè)健康安全目標1.目標的適宜性，2.目標的管理。職業(yè)健康安全體系年度目標方案目標依據(jù)什么來制定的？目標是如何管理的？目標沒有達成會如何處理？職業(yè)健康安全體系年度目標方案目標統(tǒng)計表現(xiàn)場目標統(tǒng)計表6.2.2實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標的策劃1.目標實現(xiàn)方案要包括6個內容。職業(yè)健康安全體系年度目標方案方案是如何制定出來的？是否有檢討方案的適宜性、有效性、可操作發(fā)性？1.目標實現(xiàn)方案評審表無7支持7.1資源1.為建立體系，提供的資源。年度資源投入清單1.為建立職業(yè)健康安全體系，有投入哪些資源？資源充分嗎？年度資源投入清單無7.2能力1.人員能力界定，2.能力考核與證據(jù)。人力資源程序1.你們有哪些崗位對能力有特殊要求？如何保證滿足能力要求。1.崗位職責，2.急救員培訓證明、電工焊工證、保安培訓證明、駕駛員證、安全主任證、空壓機操作證、電梯操作證。證件公示牌。7.3意識1.要具備的意識人力資源程序1.員工要具備哪些意識？（目標、應急響應、危險源及風險、應對措施）1.培訓計劃或宣傳資料、看板。現(xiàn)場看板、告來訪者看板。7.4溝通7.4.1總則1.溝通要素溝通控制程序組織是否有協(xié)商和交流的程序？程序中是否對協(xié)商和交流的方式、內容作了規(guī)定？程序制定過程中是否聽取了員工意見？程序中是否規(guī)定了與相關方的溝通和協(xié)商？外部人員獲取職業(yè)健康安全方針的途徑和方法是否可行？是否方便？1.告來訪者看板，2.與相關方協(xié)議，3.與員工協(xié)議4.培訓記錄現(xiàn)場看板、公告欄7.4.2內部溝通1.內部溝通的內容2.將職業(yè)健康安全管理體系審核和評審結果通報組織內所有有關人員的過程3．通報組織職業(yè)健康安全方針和職業(yè)健康安全表現(xiàn)的過程溝通控制程序1.員工是否參與職業(yè)健康安全方針和程序的制定、修訂與評審？2.員工是否參與商討影響工作場所職業(yè)健康安全的任何變化。如引入新的或改進的設備、原材料、技術、程序或工作模式等？3.員工是否參與職業(yè)健康安全事務，包括危險源辨識、風險評價、風險控制的策劃和事故的調查處理等？4.員工是否了解誰是職業(yè)健康安全員工代表以及誰是管理者代表？5.是否將職業(yè)健康安全管理體系審核和評審結果通報組織內所有有關人員？1.接收和答復員工意見建議的記錄，2.會議記錄，3.任命書。公告欄7.4.3外部溝通1.異常、緊急情況下的信息如何交流，2.同外部相關方的信息交流溝通控制程序1.涉及重大風險的外部信息有無適當處理和記錄？2.是否參加政府勞動保護機構組織的活動？3.是否同供方和承包方交流職業(yè)健康安全信息？1.培訓記錄，2.宣告書，3.外部交流處理記錄。公告欄7.5成文信息7.5.1總則1.文件清單，2.外來文件清單3.記錄清單。文件記錄控制程序1.公司策劃文件時考慮了那些因素？1.文件清單，2.記錄清單，3.相關文件無7.5.2創(chuàng)建和更新1.文件格式、版本、編號文件記錄控制程序1.文件的格式、編號、版本如何規(guī)定的？1.相關文件無7.5.3成文信息的控制1.文件發(fā)行、回收，2.文件版本、變更，3.電子文件管理，4.文件作廢及保留。文件和記錄控制程序文件發(fā)行回收流程是怎樣的？文件變更流程是怎樣的？電子檔文件是如何管理的？1.文件變更申請單，2.文件變更履歷，3.文件發(fā)行回收記錄，4.文件作廢記錄無8運行8.1運行策劃和控制8.1.1總則8.1.2消除危險源和降低職業(yè)健康安全風險1.對確定了的與風險有關的運行與活動是否進行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定運行控制程序1.對缺乏程序指導可能偏離方針、目標的運行是否制定和保持了管理程序？2.組織所使用的貨物、設備和服務中已識別的重大職業(yè)健康安全風險是否規(guī)定了管理規(guī)定？3.對組織活動、工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設計，是否規(guī)定了管理規(guī)定？3.運行程序中是否有運行準則之類內容？4.對關鍵設備和工序是否明確了須監(jiān)測的內容和控制限界值，有無支持的作業(yè)文件？5.運行控制是否充分？能否達到控制重大危險源及其風險的目的？6.運行控制程序和作業(yè)指導書是否具備可操作性。1.各種設備設施點檢表2.化學品清單3.MSDS4.操作指導書安全警告標示，安全提示標示安全的現(xiàn)場，勞保用品穿戴情況。8.1.3變更管理a） 新的產品、服務和過程，或對現(xiàn)有產品、服務和過程的變更，b） 法律法規(guī)要求和其他要求的變更；c） 有關危險源和職業(yè)健康安全風險的知識或信息的變更；d） 知識和技術的發(fā)展。變更控制程序變更后是否重新評審危險源及風險？法律法規(guī)及相關方要求變更后是否評審合規(guī)性？并做一些改善調整。危險源的知識信息變更后，是否通知相關人員？當技術進步后，是否重新評價危險源及風險？危險源識別及風險評價表，法律法規(guī)及相關方要求清單無8.1.4采購8.1.4.1總則8.1.4.2承包方8.1.4.3外包1.供應商資質，2.對供應商施加影響，3.供應商評價供應商控制程序是否向供方和承包方通報了與他們所提供的產品和服務有關的職業(yè)健康安全信息？有關的程序和要求是否通報供方和承包方？采用何種方式通報？是否有原材料供應的職業(yè)健康安全風險評價程序？與供應商協(xié)議，供應商職業(yè)健康安全調查表，供應商提供的檢測報告和資質證明。承包方現(xiàn)場安全施工。8.2應急準備和響應1.應急準備，2.應急預案。應急準備和響應程序針對哪些方面進行了應急預案？是否對應急預案進行演練？在出現(xiàn)緊急情況或應急演練后是否有評審應急預案？評審應急預案后是否對相關文件進行變更？應急預案，消防演習計劃，消防演習報告，消防門檢驗報告，消防設施點檢表，應急藥箱藥品清單MSDS及消防設施操作指導書。消防通道暢通，二個消防門，消防設施俱全并正常使用，化學品二次容器，藥箱。9績效評價9.1監(jiān)視、測量、分析和評價績效9.1.1總則1.監(jiān)視和測量清單2.監(jiān)視和測量記錄監(jiān)視測量分析評價程序針對哪些方面進行了監(jiān)視測量？監(jiān)視測量不符合要求如何處理？針對哪些測量設備進行校準和檢定？監(jiān)視和測量計劃，飲用水檢測報告，空氣質量檢測報告，電梯檢測報告，壓力表和安全閥檢測報告，噪音檢測報告。安全檢查報告目標統(tǒng)計表事件事故統(tǒng)計無9.1.2合規(guī)性評價1.法律法規(guī)及其它要求評審合規(guī)性評價程序是否每年有一次合規(guī)性評價？當評價不符合時，是否有整改？1.合規(guī)性評價記錄。無9.2內部審核9.2.1總則9.2.2內部審核方案1.內審方案，2.年度內審計劃，3.內審記錄4.內審報告內審程序內審多長時間舉行一次？內審員如何取得資格？內審如何進行？內審如何溝通到相關人員？內審方案，內審計劃，內審檢查表，糾正措施單，內審報告，內審員清單。無9.3管理評審1.管理評審時機，2.管理評審輸入內容，3.管理評審報告。管理評審程序管理