2024年度內(nèi)部控制制度體系內(nèi)控內(nèi)控內(nèi)控監(jiān)督與評估合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度內(nèi)部控制制度體系內(nèi)控內(nèi)控內(nèi)控監(jiān)督與評估合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同目的與依據(jù)2.1合同目的2.2合同依據(jù)3.內(nèi)部控制制度體系范圍3.1適用范圍3.2制度體系構(gòu)成4.內(nèi)控內(nèi)控監(jiān)督職責(zé)4.1監(jiān)督機構(gòu)設(shè)置4.2監(jiān)督人員職責(zé)5.內(nèi)控內(nèi)控評估流程5.1評估計劃5.2評估方法5.3評估報告6.內(nèi)控內(nèi)控監(jiān)督與評估內(nèi)容6.1風(fēng)險評估6.2控制措施6.3監(jiān)督檢查7.內(nèi)控內(nèi)控監(jiān)督與評估方法7.1內(nèi)部審計7.2內(nèi)部檢查7.3外部咨詢8.內(nèi)控內(nèi)控監(jiān)督與評估報告8.1報告格式8.2報告內(nèi)容8.3報告提交9.信息披露與保密9.1信息披露要求9.2保密措施10.合同履行與變更10.1履行期限10.2變更程序11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機構(gòu)13.合同生效與終止13.1生效條件13.2終止條件14.其他約定14.1不可抗力14.2合同附件第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱：甲方（內(nèi)部控制制度體系制定方）為X公司，乙方（內(nèi)部控制制度體系執(zhí)行方）為X公司。1.2合同雙方法定代表人：甲方法定代表人為，乙方法定代表人為。2.合同目的與依據(jù)2.1合同目的：甲方委托乙方執(zhí)行2024年度內(nèi)部控制制度體系，以加強公司內(nèi)部控制，提高經(jīng)營管理水平，確保公司合規(guī)經(jīng)營。2.2合同依據(jù)：《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)。3.內(nèi)部控制制度體系范圍3.1適用范圍：本內(nèi)部控制制度體系適用于甲方下屬所有子公司、分支機構(gòu)及關(guān)聯(lián)企業(yè)。3.2制度體系構(gòu)成：包括但不限于財務(wù)會計制度、人力資源管理制度、采購管理制度、銷售管理制度、倉儲管理制度、安全生產(chǎn)管理制度等。4.內(nèi)控內(nèi)控監(jiān)督職責(zé)4.1監(jiān)督機構(gòu)設(shè)置：乙方應(yīng)設(shè)立內(nèi)部監(jiān)督機構(gòu)，負(fù)責(zé)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行與監(jiān)督。4.2監(jiān)督人員職責(zé)：監(jiān)督人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能，負(fù)責(zé)對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時上報。5.內(nèi)控內(nèi)控評估流程5.1評估計劃：乙方應(yīng)根據(jù)甲方要求，制定內(nèi)部控制評估計劃，包括評估范圍、評估時間、評估方法等。5.2評估方法：采用現(xiàn)場審計、資料審核、訪談等方式對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進行評估。5.3評估報告：評估完成后，乙方應(yīng)向甲方提交評估報告，報告內(nèi)容包括評估過程、評估結(jié)果、改進建議等。6.內(nèi)控內(nèi)控監(jiān)督與評估內(nèi)容6.1風(fēng)險評估：乙方應(yīng)對甲方業(yè)務(wù)流程進行風(fēng)險評估，識別潛在風(fēng)險，并提出相應(yīng)的控制措施。6.2控制措施：針對識別出的風(fēng)險，乙方應(yīng)協(xié)助甲方制定相應(yīng)的控制措施，以確保內(nèi)部控制制度的有效性。6.3監(jiān)督檢查：乙方應(yīng)對內(nèi)部控制措施的實施情況進行監(jiān)督檢查，確保措施得到有效執(zhí)行。7.內(nèi)控內(nèi)控監(jiān)督與評估方法7.1內(nèi)部審計：乙方應(yīng)定期進行內(nèi)部審計，對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進行全面審查。7.2內(nèi)部檢查：乙方應(yīng)定期開展內(nèi)部檢查，對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進行專項檢查。7.3外部咨詢：乙方可邀請專業(yè)機構(gòu)對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進行外部咨詢，以提升監(jiān)督評估效果。8.內(nèi)控內(nèi)控監(jiān)督與評估報告8.1報告格式：評估報告應(yīng)采用統(tǒng)一的格式，包括封面、目錄、、附件等部分。8.2報告內(nèi)容：報告應(yīng)包括評估依據(jù)、評估過程、評估結(jié)果、存在的問題、改進建議等內(nèi)容。8.3報告提交：乙方應(yīng)在評估完成后5個工作日內(nèi)向甲方提交評估報告，并保證報告的真實性和準(zhǔn)確性。9.信息披露與保密9.1信息披露要求：乙方在執(zhí)行內(nèi)部控制制度體系過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，及時披露相關(guān)信息。9.2保密措施：乙方應(yīng)對甲方提供的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息進行嚴(yán)格保密，不得泄露給任何第三方。10.合同履行與變更10.1履行期限：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年。10.2變更程序：如需變更本合同內(nèi)容，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補充協(xié)議。11.違約責(zé)任11.1違約情形：任何一方違反本合同約定，造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。11.2違約責(zé)任：違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接損失，并承擔(dān)相應(yīng)的違約金。12.爭議解決12.1爭議解決方式：雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2爭議解決機構(gòu)：如雙方同意，可約定仲裁機構(gòu)進行仲裁。13.合同生效與終止13.1生效條件：本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后，自生效日起生效。13.2終止條件：本合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除合同，合同即告終止。14.其他約定14.1不可抗力：如因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方互不承擔(dān)責(zé)任，并協(xié)商解決后續(xù)事宜。14.2.1合同簽訂雙方的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件14.2.2合同簽訂雙方法定代表人身份證明復(fù)印件14.2.3內(nèi)部控制制度體系相關(guān)文件第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1第三方是指在合同履行過程中，由甲乙雙方共同邀請或指定，協(xié)助履行合同或提供專業(yè)服務(wù)的獨立第三方。1.2第三方不包括合同簽訂雙方及其關(guān)聯(lián)企業(yè)。2.第三方介入范圍2.1第三方介入范圍包括但不限于內(nèi)部控制制度體系的設(shè)計、實施、監(jiān)督、評估等方面。2.2第三方介入的具體范圍應(yīng)在合同中明確約定。3.第三方責(zé)任限額3.1第三方在履行合同過程中，因自身原因?qū)е潞贤男惺〉?，?yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.2第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，原則上不超過合同總金額的10%。4.第三方資質(zhì)要求4.1第三方應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)資質(zhì)和經(jīng)驗，能夠滿足合同履行要求。4.2第三方資質(zhì)要求應(yīng)在合同中明確列出。5.第三方權(quán)利5.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，獨立開展內(nèi)部控制制度體系相關(guān)工作。5.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和協(xié)助。6.第三方義務(wù)6.1第三方應(yīng)按照合同約定，履行內(nèi)部控制制度體系相關(guān)工作。6.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。7.第三方與其他各方的劃分說明7.1第三方與甲方的劃分：第三方在執(zhí)行合同過程中，應(yīng)服從甲方的監(jiān)督管理，甲方對第三方的工作成果負(fù)責(zé)。7.2第三方與乙方的劃分：第三方在執(zhí)行合同過程中，應(yīng)服從乙方的協(xié)調(diào)和指導(dǎo)，乙方對第三方的工作成果負(fù)責(zé)。7.3第三方與其他各方的劃分：第三方與其他各方（如供應(yīng)商、客戶等）的關(guān)系由合同約定或法律法規(guī)調(diào)整。8.第三方介入時的額外條款及說明8.1第三方介入時，甲乙雙方應(yīng)共同制定詳細(xì)的介入方案，包括介入時間、介入方式、介入范圍等。8.2第三方介入時，甲乙雙方應(yīng)確保第三方具備必要的資質(zhì)和條件，并對其進行必要的培訓(xùn)和指導(dǎo)。8.3第三方介入時，甲乙雙方應(yīng)共同監(jiān)督第三方的工作，確保其履行合同義務(wù)。9.第三方介入后的合同履行與變更9.1第三方介入后，合同履行期限、變更程序等仍按原合同約定執(zhí)行。9.2如第三方介入導(dǎo)致合同履行期限延長，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并以書面形式延長合同履行期限。10.第三方介入后的違約責(zé)任10.1第三方違約責(zé)任：第三方違約的，應(yīng)按照合同約定承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償甲乙雙方因此遭受的損失。10.2第三方責(zé)任免除：如第三方因不可抗力導(dǎo)致違約，經(jīng)甲乙雙方確認(rèn)后，可以免除其違約責(zé)任。11.第三方介入后的爭議解決11.1第三方介入后的爭議解決方式、爭議解決機構(gòu)等仍按原合同約定執(zhí)行。11.2第三方介入后的爭議解決，甲乙雙方應(yīng)充分考慮第三方的合法權(quán)益。12.第三方介入后的合同終止12.1第三方介入后，合同終止條件、終止程序等仍按原合同約定執(zhí)行。12.2第三方介入后，如需終止合同，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并以書面形式終止合同。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同簽訂雙方的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件要求：提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，確保信息真實有效。2.合同簽訂雙方法定代表人身份證明復(fù)印件要求：提供加蓋公章的法定代表人身份證明復(fù)印件，如身份證、護照等。3.內(nèi)部控制制度體系相關(guān)文件要求：提供內(nèi)部控制制度體系的各項制度文件，包括但不限于財務(wù)會計制度、人力資源管理制度等。4.第三方資質(zhì)證明文件要求：提供第三方具備相應(yīng)專業(yè)資質(zhì)和經(jīng)驗的證明文件，如資質(zhì)證書、相關(guān)經(jīng)驗證明等。5.第三方介入方案要求：提供第三方介入的具體方案，包括介入時間、介入方式、介入范圍等。6.評估報告要求：提供第三方完成的內(nèi)部控制制度體系評估報告，包括評估過程、評估結(jié)果、改進建議等。7.爭議解決協(xié)議要求：如有爭議解決協(xié)議，提供雙方簽訂的爭議解決協(xié)議文本。8.合同履行過程中的相關(guān)文件要求：提供合同履行過程中的相關(guān)文件，如工作計劃、會議紀(jì)要、報告等。9.第三方工作成果要求：提供第三方在合同履行過程中完成的工作成果，如內(nèi)部控制制度文件、評估報告等。10.其他相關(guān)文件要求：根據(jù)合同履行過程中的實際情況，提供其他可能涉及的相關(guān)文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1第三方未按合同約定時間提交評估報告。1.2第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。1.3第三方未按合同約定履行內(nèi)部控制制度體系相關(guān)工作。1.4第三方因自身原因?qū)е潞贤男惺　?.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1第三方未按合同約定時間提交評估報告的，每逾期一天，應(yīng)向甲乙雙方支付合同總金額的0.5%作為違約金。2.2第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密的，應(yīng)立即停止泄露行為，并賠償甲乙雙方因此遭受的直接損失。2.3第三方未按合同約定履行內(nèi)部控制制度體系相關(guān)工作的，應(yīng)立即糾正錯誤，并賠償甲乙雙方因此遭受的直接損失。2.4第三方因自身原因?qū)е潞贤男惺〉模瑧?yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償甲乙雙方因此遭受的直接損失。3.示例說明：3.1若第三方未按合同約定時間提交評估報告，逾期3天，則第三方應(yīng)向甲乙雙方支付合同總金額的1.5%作為違約金。3.2若第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失10萬元，則第三方應(yīng)賠償甲乙雙方10萬元。全文完。2024年度內(nèi)部控制制度體系內(nèi)控內(nèi)控內(nèi)控監(jiān)督與評估合同1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱及法定代表人1.2雙方地址及聯(lián)系方式1.3合同簽訂日期及地點2.合同標(biāo)的2.1內(nèi)部控制制度體系內(nèi)容2.2內(nèi)控監(jiān)督與評估范圍2.3合同服務(wù)期限3.服務(wù)內(nèi)容與要求3.1內(nèi)部控制制度體系建立3.2內(nèi)控監(jiān)督與評估流程設(shè)計3.3風(fēng)險評估與控制措施3.4內(nèi)控培訓(xùn)與宣導(dǎo)4.服務(wù)方式與進度安排4.1服務(wù)流程4.2進度節(jié)點4.3服務(wù)報告提交5.質(zhì)量保證5.1制度質(zhì)量5.2評估準(zhǔn)確性5.3持續(xù)改進機制6.知識產(chǎn)權(quán)與保密6.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬6.2保密條款6.3侵權(quán)責(zé)任7.費用與支付7.1服務(wù)費用總額7.2支付方式及時間7.3逾期付款責(zé)任8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約處理8.3爭議解決9.合同解除9.1解除條件9.2解除程序9.3解除后的處理10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同終止后的處理12.其他約定12.1不可抗力12.2合同附件12.3合同解釋13.合同簽署13.1簽署方式13.2簽署日期13.3簽署人14.合同附件清單第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱及法定代表人甲方：公司法定代表人：乙方：內(nèi)部控制咨詢有限公司法定代表人：1.2雙方地址及聯(lián)系方式甲方地址：省市區(qū)路號聯(lián)系電話：05678乙方地址：省市區(qū)路號聯(lián)系電話：0876543211.3合同簽訂日期及地點合同簽訂日期：2024年1月1日合同簽訂地點：省市區(qū)路號2.合同標(biāo)的2.1內(nèi)部控制制度體系內(nèi)容本合同標(biāo)的為甲方公司內(nèi)部控制制度體系的建立，包括但不限于財務(wù)內(nèi)部控制、運營內(nèi)部控制、人力資源內(nèi)部控制、信息內(nèi)部控制等。2.2內(nèi)控監(jiān)督與評估范圍（1）財務(wù)報表編制與披露的內(nèi)部控制；（2）采購、銷售、倉儲等運營環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制；（3）人力資源招聘、培訓(xùn)、績效考核等環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制；（4）信息系統(tǒng)安全與數(shù)據(jù)保護內(nèi)部控制；2.3合同服務(wù)期限本合同服務(wù)期限自2024年1月1日起至2024年12月31日止。3.服務(wù)內(nèi)容與要求3.1內(nèi)部控制制度體系建立（1）內(nèi)部控制基本制度；（2）內(nèi)部控制專項制度；（3）內(nèi)部控制操作規(guī)程；3.2內(nèi)控監(jiān)督與評估流程設(shè)計（1）內(nèi)控監(jiān)督與評估的組織架構(gòu)；（2）內(nèi)控監(jiān)督與評估的程序和方法；（3）內(nèi)控監(jiān)督與評估的結(jié)果應(yīng)用；3.3風(fēng)險評估與控制措施（1）風(fēng)險評估方法；（2）風(fēng)險識別與評估結(jié)果；（3）風(fēng)險控制措施及實施；3.4內(nèi)控培訓(xùn)與宣導(dǎo)乙方應(yīng)組織內(nèi)控培訓(xùn)與宣導(dǎo)活動，提高甲方公司員工對內(nèi)部控制的認(rèn)識和執(zhí)行能力。4.服務(wù)方式與進度安排4.1服務(wù)流程（1）需求調(diào)研與分析；（2）內(nèi)部控制制度體系制定；（3）內(nèi)控監(jiān)督與評估流程設(shè)計；（4）風(fēng)險評估與控制措施制定；（5）內(nèi)控培訓(xùn)與宣導(dǎo)；4.2進度節(jié)點（1）2024年1月1日至2024年1月31日：需求調(diào)研與分析；（2）2024年2月1日至2024年3月31日：內(nèi)部控制制度體系制定；（3）2024年4月1日至2024年5月31日：內(nèi)控監(jiān)督與評估流程設(shè)計；（4）2024年6月1日至2024年7月31日：風(fēng)險評估與控制措施制定；（5）2024年8月1日至2024年12月31日：內(nèi)控培訓(xùn)與宣導(dǎo)；4.3服務(wù)報告提交（1）服務(wù)進度；（2）工作成果；（3）存在問題及改進措施。5.質(zhì)量保證5.1制度質(zhì)量乙方保證內(nèi)部控制制度體系符合國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和最佳實踐。5.2評估準(zhǔn)確性乙方保證內(nèi)控監(jiān)督與評估結(jié)果的準(zhǔn)確性，為甲方公司提供有效的內(nèi)部控制建議。5.3持續(xù)改進機制乙方應(yīng)建立持續(xù)改進機制，根據(jù)甲方公司的實際情況和反饋，對內(nèi)部控制制度體系進行定期審查和修訂。6.知識產(chǎn)權(quán)與保密6.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬本合同項下乙方提供的內(nèi)部控制制度體系及相關(guān)資料，知識產(chǎn)權(quán)歸乙方所有。6.2保密條款雙方對本合同及合同履行過程中涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。6.3侵權(quán)責(zé)任如因乙方泄露商業(yè)秘密導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.費用與支付8.1服務(wù)費用總額本合同服務(wù)費用總額為人民幣壹拾萬元整（￥100,000.00）。8.2支付方式及時間（1）合同簽訂后，甲方應(yīng)支付乙方定金人民幣伍萬元整（￥50,000.00）；（2）服務(wù)完成后，甲方應(yīng)在收到乙方提交的服務(wù)報告和發(fā)票后十五日內(nèi)支付剩余款項人民幣伍萬元整（￥50,000.00）。8.3逾期付款責(zé)任如甲方未按時支付款項，應(yīng)向乙方支付逾期付款金額的萬分之五的違約金，并承擔(dān)因此產(chǎn)生的全部法律責(zé)任。9.違約責(zé)任9.1違約情形（1）乙方未按合同約定提供服務(wù)的；（2）甲方未按合同約定支付費用的；（3）任何一方泄露對方商業(yè)秘密的；（4）任何一方違反保密條款的；（5）任何一方未履行合同約定的其他義務(wù)的。9.2違約處理（1）對于違約行為，違約方應(yīng)立即采取補救措施，并賠償守約方因此遭受的損失；（2）如違約行為導(dǎo)致合同無法履行的，守約方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。10.爭議解決10.1爭議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭議。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機構(gòu)如雙方同意，可協(xié)商選擇仲裁機構(gòu)解決爭議。10.3爭議解決程序爭議解決程序應(yīng)遵循所選爭議解決方式的相關(guān)規(guī)定。11.合同生效與終止11.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同終止條件（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（4）任何一方違約，守約方有權(quán)解除合同。11.3合同終止后的處理合同終止后，雙方應(yīng)立即終止履行各自的權(quán)利和義務(wù)，并按照約定處理剩余款項和服務(wù)事項。12.其他約定12.1不可抗力本合同所稱不可抗力，是指因自然災(zāi)害、政府行為、社會異常事件等原因，導(dǎo)致合同無法履行或履行困難的情況。12.2合同附件本合同附件包括但不限于服務(wù)內(nèi)容明細(xì)、費用明細(xì)、服務(wù)進度計劃等。12.3合同解釋本合同的解釋權(quán)歸甲方所有。13.合同簽署13.1簽署方式本合同采用書面形式，雙方簽字（或蓋章）后生效。13.2簽署日期本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.3簽署人甲方代表簽字：_________________乙方代表簽字：_________________14.合同附件清單（1）服務(wù)內(nèi)容明細(xì)；（2）費用明細(xì)；（3）服務(wù)進度計劃；（4）其他雙方認(rèn)為必要的文件。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義本合同中所述的“第三方”是指除甲乙雙方以外的，參與本合同履行過程中的任何個人或法人實體，包括但不限于中介方、技術(shù)服務(wù)提供商、風(fēng)險評估機構(gòu)、審計機構(gòu)等。15.2第三方介入原因（1）為了提高服務(wù)質(zhì)量或效率；（2）為了滿足特定技術(shù)或?qū)I(yè)需求；（3）為了遵守法律法規(guī)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；（4）為了解決合同履行過程中出現(xiàn)的特殊問題。16.第三方責(zé)任限額16.1責(zé)任限額定義本合同中“責(zé)任限額”是指第三方在履行本合同過程中因其自身過錯造成的損失，甲乙雙方同意對此設(shè)定最高賠償限額。16.2責(zé)任限額金額第三方責(zé)任限額為人民幣伍拾萬元整（￥500,000.00）。16.3責(zé)任限額適用范圍（1）第三方在提供服務(wù)或執(zhí)行任務(wù)過程中直接造成的損失；（2）第三方違反保密義務(wù)造成的損失；（3）第三方因自身過錯導(dǎo)致合同無法履行或履行不適當(dāng)?shù)膿p失。17.第三方責(zé)任認(rèn)定17.1責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（1）第三方是否存在過錯；（2）損失與第三方過錯之間的因果關(guān)系；（3）損失的實際數(shù)額。17.2責(zé)任免除如第三方因不可抗力、甲乙雙方的責(zé)任或第三方無法預(yù)見且無法避免的原因?qū)е聯(lián)p失，則第三方不承擔(dān)賠償責(zé)任。18.第三方介入程序18.1第三方選擇甲乙雙方有權(quán)獨立選擇第三方，但應(yīng)確保第三方具備履行合同所需的資質(zhì)和能力。18.2第三方參與第三方應(yīng)根據(jù)合同約定和甲乙雙方的要求，參與合同履行過程，并接受甲乙雙方的監(jiān)督。19.第三方與各方的責(zé)權(quán)利劃分19.1第三方與甲方（1）第三方應(yīng)按照合同約定向甲方提供服務(wù)，并保證服務(wù)質(zhì)量；（2）甲方有權(quán)對第三方的服務(wù)進行監(jiān)督和評估；（3）甲方有權(quán)要求第三方提供相關(guān)證明材料。19.2第三方與乙方（1）第三方應(yīng)按照合同約定向乙方提供服務(wù)，并保證服務(wù)質(zhì)量；（2）乙方有權(quán)對第三方的服務(wù)進行監(jiān)督和評估；（3）乙方有權(quán)要求第三方提供相關(guān)證明材料。19.3第三方與其他方第三方與其他方之間的關(guān)系由各自之間的合同或協(xié)議約定。20.第三方變更與替換20.1變更條件如因第三方原因?qū)е缕錈o法繼續(xù)履行合同，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定變更或替換第三方。20.2變更程序（1）甲乙雙方應(yīng)書面通知第三方變更或替換事宜；（2）第三方應(yīng)在接到通知后七日內(nèi)確認(rèn)或拒絕變更或替換；（3）如第三方拒絕，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決。21.第三方介入后的合同調(diào)整21.1合同調(diào)整第三方介入后，甲乙雙方可根據(jù)實際情況對本合同進行必要的調(diào)整，包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、費用、期限等。21.2調(diào)整程序（1）甲乙雙方應(yīng)書面通知對方合同調(diào)整事宜；（2）雙方應(yīng)在接到通知后七日內(nèi)確認(rèn)或拒絕調(diào)整；（3）如雙方同意調(diào)整，應(yīng)在調(diào)整后的合同上簽字（或蓋章）確認(rèn)。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.服務(wù)內(nèi)容明細(xì)詳細(xì)列出合同約定的服務(wù)內(nèi)容，包括但不限于服務(wù)項目、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)期限等。2.費用明細(xì)詳細(xì)列出合同約定的服務(wù)費用，包括但不限于服務(wù)費用總額、支付方式、支付時間等。3.服務(wù)進度計劃詳細(xì)列出合同約定的服務(wù)進度，包括但不限于各階段的工作內(nèi)容、時間節(jié)點等。4.內(nèi)部控制制度體系文件包括但不限于內(nèi)部控制基本制度、內(nèi)部控制專項制度、內(nèi)部控制操作規(guī)程等。5.內(nèi)控監(jiān)督與評估流程文件包括但不限于內(nèi)控監(jiān)督與評估的組織架構(gòu)、程序和方法、結(jié)果應(yīng)用等。6.風(fēng)險評估報告包括但不限于風(fēng)險評估方法、風(fēng)險識別與評估結(jié)果、風(fēng)險控制措施及實施等。7.內(nèi)控培訓(xùn)與宣導(dǎo)資料包括但不限于培訓(xùn)內(nèi)容、宣導(dǎo)材料、培訓(xùn)記錄等。8.第三方資質(zhì)證明文件包括但不限于第三方營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、相關(guān)許可證等。9.保密協(xié)議詳細(xì)列出雙方保密義務(wù)的內(nèi)容、保密期限、違約責(zé)任等。10.爭議解決協(xié)議詳細(xì)列出爭議解決方式、爭議解決機構(gòu)、爭議解決程序等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為（1）甲方未按合同約定支付費用的；（2）乙方未按合同約定提供服務(wù)的；（3）第三方在履行合同過程中違反保密義務(wù)的；（4）任何一方泄露對方商業(yè)秘密的；（5）任何一方未履行合同約定的其他義務(wù)的。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（1）違約方是否存在過錯；（2）損失與違約行為之間的因果關(guān)系；（3）損失的實際數(shù)額。3.違約責(zé)任示例示例一：若乙方未按合同約定在規(guī)定時間內(nèi)完成內(nèi)部控制制度體系建立，導(dǎo)致甲方遭受經(jīng)濟損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，包括但不限于直接經(jīng)濟損失和間接經(jīng)濟損失。示例二：若第三方在提供服務(wù)過程中泄露甲方商業(yè)秘密，給甲方造成經(jīng)濟損失，第三方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償金額不超過合同約定的責(zé)任限額。示例三：若甲方未按合同約定支付費用，導(dǎo)致乙方無法正常履行合同，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款違約金，并承擔(dān)因此產(chǎn)生的全部法律責(zé)任。全文完。2024年度內(nèi)部控制制度體系內(nèi)控內(nèi)控內(nèi)控監(jiān)督與評估合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人或授權(quán)代表1.3合同雙方地址1.4合同雙方聯(lián)系方式2.合同標(biāo)的2.1內(nèi)部控制制度體系內(nèi)容2.2內(nèi)部控制監(jiān)督與評估范圍2.3合同履行期限3.合同金額及支付方式3.1合同總金額3.2付款方式3.3付款時間4.合同雙方權(quán)利和義務(wù)4.1合同雙方的權(quán)利4.2合同雙方的義務(wù)5.合同履行與監(jiān)督5.1合同履行要求5.2合同監(jiān)督方式5.3違約責(zé)任6.內(nèi)部控制制度體系內(nèi)容6.1內(nèi)部控制制度體系概述6.2內(nèi)部控制制度體系框架6.3內(nèi)部控制制度體系實施7.內(nèi)部控制監(jiān)督與評估7.1內(nèi)部控制監(jiān)督內(nèi)容7.2內(nèi)部控制評估方法7.3內(nèi)部控制評估報告8.合同變更與解除8.1合同變更條件8.2合同解除條件9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構(gòu)10.合同生效及終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件11.合同附件11.1附件一：內(nèi)部控制制度體系詳細(xì)內(nèi)容11.2附件二：內(nèi)部控制監(jiān)督與評估方案12.合同簽署12.1合同簽署日期12.2合同簽署地點12.3合同簽署人員13.合同備案及登記13.1合同備案要求13.2合同登記要求14.其他約定事項14.1本合同未盡事宜，雙方另行協(xié)商解決14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]1.2合同雙方法定代表人或授權(quán)代表甲方法定代表人或授權(quán)代表：[甲方法定代表人姓名或授權(quán)代表姓名]乙方法定代表人或授權(quán)代表：[乙方法定代表人姓名或授權(quán)代表姓名]1.3合同雙方地址甲方地址：[甲方詳細(xì)地址]乙方地址：[乙方詳細(xì)地址]1.4合同雙方聯(lián)系方式甲方聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系電話、電子郵箱等]乙方聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系電話、電子郵箱等]第二條合同標(biāo)的2.1內(nèi)部控制制度體系內(nèi)容（1）組織架構(gòu)及職責(zé)分工（2）風(fēng)險管理（3）內(nèi)部控制措施（4）信息與溝通（5）監(jiān)督與評估2.2內(nèi)部控制監(jiān)督與評估范圍（1）內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況（2）內(nèi)部控制有效性（3）內(nèi)部控制缺陷識別與糾正（4）內(nèi)部控制制度持續(xù)改進2.3合同履行期限合同履行期限為自合同簽訂之日起至[具體日期]。第三條合同金額及支付方式3.1合同總金額本合同總金額為人民幣[金額]元整。3.2付款方式（1）甲方在合同簽訂后[具體天數(shù)]日內(nèi)支付合同總額的[百分比]作為預(yù)付款。（2）乙方完成內(nèi)部控制制度體系設(shè)計并經(jīng)甲方確認(rèn)后，甲方在[具體天數(shù)]日內(nèi)支付合同總額的[百分比]。（3）乙方完成內(nèi)部控制監(jiān)督與評估工作并提交評估報告后，甲方在[具體天數(shù)]日內(nèi)支付合同總額的[百分比]。3.3付款時間（1）預(yù)付款：[具體日期]（2）第一次付款：[具體日期]（3）第二次付款：[具體日期]（4）第三次付款：[具體日期]第四條合同雙方權(quán)利和義務(wù)4.1合同雙方的權(quán)利（1）甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供內(nèi)部控制制度體系設(shè)計及監(jiān)督與評估服務(wù)。（2）甲方有權(quán)對乙方提供的服務(wù)進行監(jiān)督和評估。（3）甲方有權(quán)在合同履行過程中提出合理修改建議。4.2合同雙方的義務(wù)（1）乙方應(yīng)按照合同約定提供高質(zhì)量、高效率的內(nèi)部控制制度體系設(shè)計及監(jiān)督與評估服務(wù)。（2）乙方應(yīng)配合甲方進行內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。（3）乙方應(yīng)及時向甲方報告內(nèi)部控制監(jiān)督與評估工作的進展情況。第五條合同履行與監(jiān)督5.1合同履行要求（1）乙方應(yīng)按照合同約定的時間節(jié)點完成內(nèi)部控制制度體系設(shè)計及監(jiān)督與評估工作。（2）乙方應(yīng)確保內(nèi)部控制制度體系設(shè)計及監(jiān)督與評估工作的質(zhì)量和效果。（3）乙方應(yīng)提供必要的培訓(xùn)和技術(shù)支持，確保甲方能夠有效執(zhí)行內(nèi)部控制制度。5.2合同監(jiān)督方式（1）甲方將對乙方的服務(wù)進行定期和不定期的監(jiān)督檢查。（2）甲方有權(quán)要求乙方提供相關(guān)證明材料，以證明乙方履行合同的情況。5.3違約責(zé)任（1）如乙方未按照合同約定履行義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。（2）如乙方提供的內(nèi)部控制制度體系設(shè)計及監(jiān)督與評估服務(wù)質(zhì)量不符合合同約定，甲方有權(quán)要求乙方進行整改或重新提供服務(wù)。第六條內(nèi)部控制制度體系內(nèi)容6.1內(nèi)部控制制度體系概述乙方將為甲方設(shè)計一套符合甲方實際情況的內(nèi)部控制制度體系，包括但不限于組織架構(gòu)及職責(zé)分工、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制措施、信息與溝通、監(jiān)督與評估等方面的制度。6.2內(nèi)部控制制度體系框架（1）內(nèi)部控制制度體系總則（2）內(nèi)部控制制度體系設(shè)計原則（3）內(nèi)部控制制度體系內(nèi)容（4）內(nèi)部控制制度體系實施與監(jiān)督（5）內(nèi)部控制制度體系評價與改進6.3內(nèi)部控制制度體系實施（1）制定內(nèi)部控制制度體系實施計劃（2）組織開展內(nèi)部控制制度培訓(xùn)（3）協(xié)助甲方建立健全內(nèi)部控制組織架構(gòu)（4）指導(dǎo)甲方開展內(nèi)部控制制度執(zhí)行工作第八條合同變更與解除8.1合同變更條件（1）因國家法律法規(guī)、政策調(diào)整導(dǎo)致合同內(nèi)容需要變更的。（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行的。（3）經(jīng)合同雙方協(xié)商一致，且不違反法律法規(guī)和公序良俗的。8.2合同解除條件（1）一方嚴(yán)重違約，另一方在合理期限內(nèi)未得到補救或補救無效的。（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行的。（3）經(jīng)合同雙方協(xié)商一致解除合同的。第九條爭議解決9.1爭議解決方式合同雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交[具體仲裁機構(gòu)]仲裁。9.2爭議解決機構(gòu)仲裁機構(gòu)：[具體仲裁機構(gòu)名稱]第十條合同生效及終止10.1合同生效條件本合同自合同雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2合同終止條件（1）合同約定的履行期限屆滿，合同自動終止。（2）合同雙方協(xié)商一致解除合同。（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，合同自動終止。第十一條合同附件11.1附件一：內(nèi)部控制制度體系詳細(xì)內(nèi)容附件一應(yīng)詳細(xì)列明內(nèi)部控制制度體系的各項內(nèi)容，包括但不限于組織架構(gòu)、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制措施、信息與溝通、監(jiān)督與評估等方面。11.2附件二：內(nèi)部控制監(jiān)督與評估方案附件二應(yīng)包括內(nèi)部控制監(jiān)督與評估的具體方案，包括評估方法、評估周期、評估報告提交時間等。第十二條合同簽署12.1合同簽署日期本合同簽署日期為[具體日期]。12.2合同簽署地點本合同簽署地點為[具體地點]。12.3合同簽署人員甲方簽署人員：[甲方簽署人員姓名]乙方簽署人員：[乙方簽署人員姓名]第十三條合同備案及登記13.1合同備案要求本合同簽訂后，雙方應(yīng)及時到相關(guān)部門進行備案。13.2合同登記要求本合同簽訂后，雙方應(yīng)及時到相關(guān)部門進行登記。第十四條其他約定事項14.1本合同未盡事宜，雙方另行協(xié)商解決。14.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3本合同如有未盡事宜，可由雙方協(xié)商一致后予以補充，補充內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。14.4本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，本合同如有修改、補充或變更，均應(yīng)以書面形式進行，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。14.5本合同未盡事宜，按國家有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在合同履行過程中，根據(jù)合同約定或雙方協(xié)商一致，介入合同履行、監(jiān)督、評估或其他相關(guān)活動的任何自然人、法人或其他組織。（1）中介機構(gòu)：提供中介服務(wù)，如評估機構(gòu)、咨詢機構(gòu)等。（2）監(jiān)理機構(gòu)：負(fù)責(zé)對合同履行過程進行監(jiān)督和檢查。（3）審計機構(gòu)：對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進行審計。（4）其他第三方：如合同雙方共同指定的其他機構(gòu)或個人。第二條第三方介入的條件（1）合同雙方書面同意。（2）第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。（3）第三方介入不違反法律法規(guī)和公序良俗。第三條第三方的權(quán)利和義務(wù)3.1第三方的權(quán)利：（1）根據(jù)合同約定，享有相應(yīng)的報酬。（2）在履行職責(zé)過程中，有權(quán)要求合同雙方提供必要的信息和協(xié)助。（3）對合同履行過程進行監(jiān)督和檢查，并提出改進建議。3.2第三方的義務(wù)：（1）按照合同約定，獨立、公正、客觀地履行職責(zé)。（2）對在履行職責(zé)過程中知悉的商業(yè)秘密和保密信息予以保密。（3）及時向合同雙方報告工作進展和發(fā)現(xiàn)的問題。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任限額：（1）第三方因自身原因?qū)е潞贤男谐霈F(xiàn)重大失誤，造成合同雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但賠償金額不超過合同總金額的[百分比]。（2）第三方在履行職責(zé)過程中，因不可抗力或合同雙方原因?qū)е潞贤男谐霈F(xiàn)問題的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與合同雙方的關(guān)系：（1）第三方與合同雙方均為獨立主體，彼此之間不承擔(dān)連帶責(zé)任。（2）第三方在履行職責(zé)過程中，僅對合同雙方負(fù)責(zé)。5.2第三方與其他各方的劃分：（1）第三方與甲方的關(guān)系：第三方根據(jù)合同約定，為甲方提供內(nèi)部控制制度體系設(shè)計及監(jiān)督與評估服務(wù)。（2）第三方與乙方的責(zé)任劃分：乙方在合同履行過程中，應(yīng)積極配合第三方的工作，并承擔(dān)相應(yīng)的費用。第六條第三方介入的程序6.1第三方介入的申請：（1）