2024年度融資合同-企業(yè)債券發(fā)行與購(gòu)買協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度融資合同—企業(yè)債券發(fā)行與購(gòu)買協(xié)議本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1發(fā)行人基本信息1.2購(gòu)買人基本信息1.3信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)1.4承銷機(jī)構(gòu)2.發(fā)行債券的基本情況2.1債券種類2.2債券發(fā)行總額2.3債券發(fā)行價(jià)格2.4債券利率2.5債券期限2.6債券付息方式3.發(fā)行條款3.1發(fā)行日期3.2發(fā)行地點(diǎn)3.3發(fā)行程序3.4發(fā)行費(fèi)用3.5發(fā)行方式4.購(gòu)買條款4.1購(gòu)買金額4.2購(gòu)買價(jià)格4.3購(gòu)買日期4.4購(gòu)買方式4.5購(gòu)買資金來(lái)源5.交割條款5.1交割日期5.2交割地點(diǎn)5.3交割方式5.4交割手續(xù)5.5交割費(fèi)用6.債券持有人權(quán)利與義務(wù)6.1債權(quán)登記6.2債券轉(zhuǎn)讓6.3債券贖回6.4債券付息6.5債券違約處理7.信用風(fēng)險(xiǎn)與擔(dān)保7.1信用評(píng)級(jí)7.2擔(dān)保方式7.3擔(dān)保范圍7.4擔(dān)保期限7.5擔(dān)保解除條件8.利息支付8.1利息支付頻率8.2利息支付日期8.3利息計(jì)算方式8.4利息支付方式8.5利息支付賬戶9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任9.3違約處理程序9.4違約賠償10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3合同解除或終止的程序10.4合同解除或終止后的處理11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.3爭(zhēng)議解決程序11.4爭(zhēng)議解決費(fèi)用12.合同生效與修改12.1合同生效條件12.2合同修改程序12.3合同附件13.其他約定事項(xiàng)13.1通知方式13.2合同份數(shù)13.3合同解釋13.4合同生效日期14.合同附件14.1債券發(fā)行說(shuō)明書(shū)14.2信用評(píng)級(jí)報(bào)告14.3承銷協(xié)議14.4擔(dān)保協(xié)議第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1發(fā)行人基本信息1.1.1發(fā)行人名稱：有限公司1.1.2發(fā)行人住所：省市區(qū)路號(hào)1.1.3發(fā)行人法定代表人：1.1.4發(fā)行人注冊(cè)資本：人民幣壹億元整1.1.5發(fā)行人統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91350100MA11.2購(gòu)買人基本信息1.2.1購(gòu)買人名稱：YYYY投資管理有限公司1.2.2購(gòu)買人住所：省市區(qū)路號(hào)1.2.3購(gòu)買人法定代表人：1.2.4購(gòu)買人注冊(cè)資本：人民幣伍仟萬(wàn)元整1.2.5購(gòu)買人統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91350100MA21.3信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)1.3.1評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)名稱：ZZZ評(píng)級(jí)有限公司1.3.2評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)住所：省市區(qū)路號(hào)1.4承銷機(jī)構(gòu)1.4.1承銷機(jī)構(gòu)名稱：ABC證券有限責(zé)任公司1.4.2承銷機(jī)構(gòu)住所：省市區(qū)路號(hào)2.發(fā)行債券的基本情況2.1債券種類：固定利率債券2.2債券發(fā)行總額：人民幣壹億元整2.3債券發(fā)行價(jià)格：面值100元2.4債券利率：年利率5%2.5債券期限：5年2.6債券付息方式：每年支付一次利息3.發(fā)行條款3.1發(fā)行日期：2024年4月1日3.2發(fā)行地點(diǎn)：省市區(qū)路號(hào)3.3發(fā)行程序：通過(guò)ABC證券有限責(zé)任公司承銷3.4發(fā)行費(fèi)用：發(fā)行總額的1%3.5發(fā)行方式：公開(kāi)發(fā)行4.購(gòu)買條款4.1購(gòu)買金額：人民幣壹億元整4.2購(gòu)買價(jià)格：面值100元4.3購(gòu)買日期：2024年4月1日4.4購(gòu)買方式：現(xiàn)金購(gòu)買4.5購(gòu)買資金來(lái)源：YYYY投資管理有限公司自有資金5.交割條款5.1交割日期：2024年4月8日5.2交割地點(diǎn)：省市區(qū)路號(hào)5.3交割方式：電子交割5.4交割手續(xù)：通過(guò)ABC證券有限責(zé)任公司辦理5.5交割費(fèi)用：人民幣壹萬(wàn)元整6.債券持有人權(quán)利與義務(wù)6.1債權(quán)登記：通過(guò)ABC證券有限責(zé)任公司辦理6.2債券轉(zhuǎn)讓：允許債券持有人自由轉(zhuǎn)讓6.3債券贖回：債券發(fā)行滿3年后，發(fā)行人有權(quán)按面值贖回債券6.4債券付息：每年支付一次利息，支付日期為每年的4月1日6.5債券違約處理：若發(fā)行人發(fā)生違約，購(gòu)買人有權(quán)要求發(fā)行人立即償還本金及利息7.信用風(fēng)險(xiǎn)與擔(dān)保7.1信用評(píng)級(jí)：債券信用評(píng)級(jí)為AAA級(jí)7.2擔(dān)保方式：無(wú)擔(dān)保7.3擔(dān)保范圍：債券本金及利息7.4擔(dān)保期限：與債券期限一致7.5擔(dān)保解除條件：債券到期或發(fā)行人提前償還全部本金及利息8.利息支付8.1利息支付頻率：每年支付一次8.2利息支付日期：每年的4月1日8.3利息計(jì)算方式：按年利率5%計(jì)算，于支付日期一次性支付8.4利息支付方式：通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬支付至購(gòu)買人指定的賬戶8.5利息支付賬戶：購(gòu)買人提供的銀行賬戶信息9.違約責(zé)任9.1違約情形：包括但不限于發(fā)行人未按時(shí)支付利息、未按時(shí)償還本金、發(fā)生重大財(cái)務(wù)困難無(wú)法履行合同等9.2違約責(zé)任：發(fā)行人應(yīng)向購(gòu)買人支付違約金，違約金為逾期支付利息或本金金額的1%每日，直至實(shí)際支付完畢9.3違約處理程序：違約發(fā)生后，購(gòu)買人應(yīng)立即通知發(fā)行人，發(fā)行人應(yīng)在收到通知后7日內(nèi)采取補(bǔ)救措施9.4違約賠償：除支付違約金外，發(fā)行人還應(yīng)承擔(dān)因違約造成的購(gòu)買人的一切損失10.合同解除與終止10.1合同解除條件：包括但不限于一方違約、不可抗力事件、合同目的不能實(shí)現(xiàn)等10.2合同終止條件：包括但不限于債券到期、發(fā)行人提前償還全部本金及利息等10.3合同解除或終止的程序：任何一方提出解除或終止合同，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，并應(yīng)在通知到達(dá)對(duì)方后30日內(nèi)完成合同解除或終止的相關(guān)手續(xù)10.4合同解除或終止后的處理：合同解除或終止后，雙方應(yīng)立即停止履行合同義務(wù)，并妥善處理剩余債券及相關(guān)事宜11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式：協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：雙方同意將爭(zhēng)議提交至省市仲裁委員會(huì)仲裁解決11.3爭(zhēng)議解決程序：按照仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行11.4爭(zhēng)議解決費(fèi)用：仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，雙方另有約定的除外12.合同生效與修改12.1合同生效條件：雙方簽字蓋章后生效12.2合同修改程序：任何一方要求修改合同，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽訂書(shū)面修改協(xié)議后生效12.3合同附件：本合同附件包括但不限于債券發(fā)行說(shuō)明書(shū)、信用評(píng)級(jí)報(bào)告、承銷協(xié)議、擔(dān)保協(xié)議等13.其他約定事項(xiàng)13.1通知方式：書(shū)面通知，通過(guò)郵寄、傳真或電子郵件等方式送達(dá)13.2合同份數(shù)：本合同一式肆份，雙方各執(zhí)兩份，具有同等法律效力13.3合同解釋：本合同的解釋以中文為準(zhǔn)，如存在歧義，以雙方協(xié)商一致的解釋為準(zhǔn)13.4合同生效日期：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效14.合同附件14.1債券發(fā)行說(shuō)明書(shū)14.2信用評(píng)級(jí)報(bào)告14.3承銷協(xié)議14.4擔(dān)保協(xié)議第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1第三方是指在合同履行過(guò)程中，因特定需要而介入的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。2.第三方介入條件2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意，并簽訂相應(yīng)的協(xié)議。2.2第三方介入的具體事項(xiàng)和范圍由甲乙雙方在合同中明確約定。3.第三方責(zé)任限額3.1.1第三方的賠償責(zé)任限于其在合同約定范圍內(nèi)提供的服務(wù)或履行職責(zé)所造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。3.1.2第三方的賠償責(zé)任不包括因甲乙雙方自身原因造成的損失。3.1.3第三方的賠償責(zé)任不包括因不可抗力事件造成的損失。3.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，并以書(shū)面形式作為合同附件。4.第三方職責(zé)4.1第三方應(yīng)根據(jù)合同約定，獨(dú)立、客觀、公正地履行其職責(zé)。4.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。4.3第三方應(yīng)及時(shí)向甲乙雙方報(bào)告其工作進(jìn)展和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。5.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系是獨(dú)立的，第三方不承擔(dān)甲乙雙方之間的任何合同責(zé)任。5.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。5.3第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。6.第三方介入的具體條款6.1.1債券發(fā)行過(guò)程中的中介服務(wù)；6.1.2債券發(fā)行的信用評(píng)級(jí)；6.1.3債券發(fā)行后的審計(jì)；6.1.4債券發(fā)行過(guò)程中的法律咨詢；6.1.5債券發(fā)行過(guò)程中的監(jiān)管合規(guī)。6.2第三方介入的具體范圍由甲乙雙方在合同中明確約定。7.第三方介入的流程7.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)就第三方介入的具體事項(xiàng)、范圍、職責(zé)和責(zé)任限額等達(dá)成一致。7.2甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書(shū)面協(xié)議，明確各方的權(quán)利和義務(wù)。7.3第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)配合第三方履行其職責(zé)，并監(jiān)督第三方的工作。8.第三方介入的變更和終止8.1如因特殊情況需要變更第三方介入的事項(xiàng)、范圍或職責(zé)，甲乙雙方應(yīng)書(shū)面通知第三方，并經(jīng)第三方同意后方可變更。8.2如因第三方原因?qū)е缕錈o(wú)法履行職責(zé)，甲乙雙方有權(quán)終止與第三方的協(xié)議，并要求第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。9.第三方介入的費(fèi)用承擔(dān)9.1第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方按約定的比例分?jǐn)偂?.2第三方介入的費(fèi)用應(yīng)在合同中明確約定，并在實(shí)際發(fā)生時(shí)由甲乙雙方支付。10.第三方介入的爭(zhēng)議解決10.1第三方介入過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，由甲乙雙方協(xié)商解決。10.2協(xié)商不成的，雙方可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟或申請(qǐng)仲裁。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.債券發(fā)行說(shuō)明書(shū)要求：詳細(xì)說(shuō)明債券發(fā)行的基本情況、發(fā)行條款、風(fēng)險(xiǎn)提示等，需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)。說(shuō)明：此說(shuō)明書(shū)用于向投資者提供必要的信息，確保其投資決策的知情權(quán)。2.信用評(píng)級(jí)報(bào)告要求：由信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的評(píng)級(jí)報(bào)告，包括對(duì)發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和評(píng)級(jí)結(jié)果。3.承銷協(xié)議要求：明確承銷機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，包括但不限于承銷方式、承銷費(fèi)用、交割時(shí)間等。說(shuō)明：承銷協(xié)議用于規(guī)范承銷機(jī)構(gòu)與發(fā)行人之間的合作關(guān)系。4.擔(dān)保協(xié)議要求：明確擔(dān)保方的擔(dān)保方式、擔(dān)保范圍、擔(dān)保期限等。說(shuō)明：擔(dān)保協(xié)議用于保障購(gòu)買人的債權(quán)，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。5.法律意見(jiàn)書(shū)要求：由法律顧問(wèn)出具的，對(duì)合同條款的合法性和合規(guī)性進(jìn)行評(píng)估的意見(jiàn)書(shū)。說(shuō)明：法律意見(jiàn)書(shū)用于確保合同的有效性和法律風(fēng)險(xiǎn)的可控性。6.交割確認(rèn)書(shū)要求：確認(rèn)交割日期、交割地點(diǎn)、交割方式等細(xì)節(jié)。說(shuō)明：交割確認(rèn)書(shū)用于確認(rèn)債券交割的完成，確保雙方的權(quán)益。7.利息支付確認(rèn)書(shū)要求：確認(rèn)利息支付日期、支付金額、支付方式等。說(shuō)明：利息支付確認(rèn)書(shū)用于確認(rèn)利息支付的完成，保障購(gòu)買人的利益。8.違約通知書(shū)要求：在發(fā)生違約行為時(shí)，通知對(duì)方違約事實(shí)和違約責(zé)任。說(shuō)明：違約通知書(shū)用于啟動(dòng)違約處理程序，保護(hù)雙方的合法權(quán)益。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為要求：明確各種違約行為的具體表現(xiàn)。1.1發(fā)行人未按時(shí)支付利息或償還本金。1.2第三方未能履行其在合同中的職責(zé)，導(dǎo)致發(fā)行人違約。1.3購(gòu)買人未按時(shí)支付購(gòu)買款項(xiàng)。1.4甲乙雙方未按照合同約定履行通知義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)要求：明確違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。2.1違約行為的嚴(yán)重程度。2.2違約行為對(duì)合同履行的影響。2.3違約方的主觀過(guò)錯(cuò)程度。3.違約責(zé)任示例說(shuō)明要求：提供違約責(zé)任的示例說(shuō)明。說(shuō)明：3.1示例一：若發(fā)行人未按時(shí)支付利息，應(yīng)向購(gòu)買人支付違約金，違約金為逾期利息的1%每日，直至實(shí)際支付完畢。3.2示例二：若第三方未能履行其在合同中的職責(zé)，導(dǎo)致發(fā)行人違約，第三方應(yīng)向購(gòu)買人支付違約金，違約金為購(gòu)買人因違約行為所遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。3.3示例三：若購(gòu)買人未按時(shí)支付購(gòu)買款項(xiàng)，應(yīng)向發(fā)行人支付違約金，違約金為逾期款項(xiàng)的1%每日，直至實(shí)際支付完畢。全文完。2024年度融資合同—企業(yè)債券發(fā)行與購(gòu)買協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1發(fā)行人信息2.2購(gòu)買人信息3.債券發(fā)行與購(gòu)買條件3.1債券發(fā)行總額3.2債券發(fā)行價(jià)格3.3債券發(fā)行利率3.4債券發(fā)行期限3.5債券發(fā)行方式4.債券發(fā)行流程4.1債券發(fā)行申請(qǐng)4.2債券發(fā)行審批4.3債券發(fā)行公告4.4債券發(fā)行認(rèn)購(gòu)4.5債券發(fā)行登記5.債券購(gòu)買與支付5.1債券購(gòu)買數(shù)量5.2債券購(gòu)買價(jià)格5.3債券購(gòu)買方式5.4債券購(gòu)買支付6.債券轉(zhuǎn)讓與流通6.1債券轉(zhuǎn)讓條件6.2債券轉(zhuǎn)讓流程6.3債券流通限制7.債券利息支付7.1利息支付方式7.2利息支付時(shí)間7.3利息支付比例8.債券本金償還8.1本金償還方式8.2本金償還時(shí)間8.3本金償還比例9.債券發(fā)行費(fèi)用9.1發(fā)行費(fèi)用項(xiàng)目9.2發(fā)行費(fèi)用承擔(dān)10.保密條款11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)13.合同解除與終止13.1合同解除條件13.2合同終止條件14.其他約定事項(xiàng)14.1其他約定事項(xiàng)一14.2其他約定事項(xiàng)二第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“發(fā)行人”指本合同中指明的發(fā)行企業(yè)。1.1.2“購(gòu)買人”指本合同中指明的購(gòu)買企業(yè)。1.1.3“債券”指發(fā)行人發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。1.1.4“債券發(fā)行總額”指發(fā)行人擬發(fā)行的債券總額。1.1.5“債券發(fā)行價(jià)格”指?jìng)陌l(fā)行價(jià)格。1.1.6“債券發(fā)行利率”指?jìng)哪昀省?.1.7“債券發(fā)行期限”指?jìng)拇胬m(xù)期限。1.1.8“債券發(fā)行方式”指?jìng)陌l(fā)行方式，包括但不限于公開(kāi)發(fā)行、定向發(fā)行等。1.2解釋1.2.1本合同中涉及的定義和解釋，如無(wú)特殊說(shuō)明，均以本條款為準(zhǔn)。2.合同雙方2.1發(fā)行人信息2.1.1名稱：[發(fā)行人名稱]2.1.2注冊(cè)地址：[發(fā)行人注冊(cè)地址]2.1.3法定代表人：[發(fā)行人法定代表人姓名]2.1.4聯(lián)系電話：[發(fā)行人聯(lián)系電話]2.2購(gòu)買人信息2.2.1名稱：[購(gòu)買人名稱]2.2.2注冊(cè)地址：[購(gòu)買人注冊(cè)地址]2.2.3法定代表人：[購(gòu)買人法定代表人姓名]2.2.4聯(lián)系電話：[購(gòu)買人聯(lián)系電話]3.債券發(fā)行與購(gòu)買條件3.1債券發(fā)行總額3.1.1本合同項(xiàng)下的債券發(fā)行總額為人民幣[發(fā)行總額]萬(wàn)元。3.2債券發(fā)行價(jià)格3.2.1債券的發(fā)行價(jià)格為每張人民幣[發(fā)行價(jià)格]元。3.3債券發(fā)行利率3.3.1債券的年利率為[年利率]%。3.4債券發(fā)行期限3.4.1債券的存續(xù)期限為[存續(xù)期限]年。3.5債券發(fā)行方式3.5.1債券的發(fā)行方式為[發(fā)行方式]，包括但不限于公開(kāi)發(fā)行、定向發(fā)行等。4.債券發(fā)行流程4.1債券發(fā)行申請(qǐng)4.1.1發(fā)行人應(yīng)在[申請(qǐng)時(shí)間]前向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交債券發(fā)行申請(qǐng)。4.2債券發(fā)行審批4.2.1相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)在[審批時(shí)間]內(nèi)對(duì)債券發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行審批。4.3債券發(fā)行公告4.3.1發(fā)行人應(yīng)在債券發(fā)行申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后[公告時(shí)間]內(nèi)發(fā)布債券發(fā)行公告。4.4債券發(fā)行認(rèn)購(gòu)4.4.1購(gòu)買人應(yīng)在債券發(fā)行公告發(fā)布后[認(rèn)購(gòu)時(shí)間]內(nèi)進(jìn)行債券認(rèn)購(gòu)。4.5債券發(fā)行登記4.5.1債券發(fā)行登記應(yīng)在債券認(rèn)購(gòu)?fù)瓿珊骩登記時(shí)間]內(nèi)完成。5.債券購(gòu)買與支付5.1債券購(gòu)買數(shù)量5.1.1購(gòu)買人購(gòu)買債券的數(shù)量為[購(gòu)買數(shù)量]張。5.2債券購(gòu)買價(jià)格5.2.1購(gòu)買人購(gòu)買債券的價(jià)格為每張人民幣[購(gòu)買價(jià)格]元。5.3債券購(gòu)買方式5.3.1購(gòu)買人購(gòu)買債券的方式為[購(gòu)買方式]。5.4債券購(gòu)買支付5.4.1購(gòu)買人應(yīng)在[支付時(shí)間]內(nèi)將債券購(gòu)買款項(xiàng)支付至發(fā)行人指定的賬戶。7.債券利息支付7.1利息支付方式7.1.1債券利息支付方式為[支付方式]。7.2利息支付時(shí)間7.2.1債券利息支付時(shí)間為每年的[支付時(shí)間]，如遇節(jié)假日則順延至下一個(gè)工作日支付。7.3利息支付比例7.3.1債券利息支付比例為[支付比例]，即每張債券每年支付[支付金額]元利息。8.債券本金償還8.1本金償還方式8.1.1債券本金償還方式為到期一次性償還。8.2本金償還時(shí)間8.2.1債券本金償還時(shí)間為債券到期日。8.3本金償還比例8.3.1債券本金償還比例為100%，即債券到期時(shí)發(fā)行人應(yīng)向購(gòu)買人全額償還債券本金。9.債券發(fā)行費(fèi)用9.1發(fā)行費(fèi)用項(xiàng)目9.1.1債券發(fā)行費(fèi)用包括但不限于發(fā)行手續(xù)費(fèi)、承銷費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)等。9.2發(fā)行費(fèi)用承擔(dān)9.2.1發(fā)行費(fèi)用由發(fā)行人承擔(dān)，并在債券發(fā)行前支付。10.保密條款10.1雙方對(duì)本合同及其相關(guān)事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。10.2保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后[保密期限]年。11.違約責(zé)任11.1違約情形11.1.1如一方違反本合同約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或造成對(duì)方損失的，構(gòu)成違約。11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償對(duì)方因此遭受的直接損失、間接損失及違約金。12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.1.1雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]仲裁。12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]，仲裁地點(diǎn)為[仲裁地點(diǎn)]。13.合同解除與終止13.1合同解除條件13.1.1如一方發(fā)生重大違約，另一方有權(quán)解除本合同。13.2合同終止條件13.2.1本合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除合同，本合同即終止。14.其他約定事項(xiàng)14.1其他約定事項(xiàng)一14.1.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。14.2其他約定事項(xiàng)二14.2.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在合同履行過(guò)程中，由甲乙雙方共同邀請(qǐng)或指定的，提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助的任何個(gè)人或?qū)嶓w，包括但不限于審計(jì)師、評(píng)估師、律師、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、咨詢顧問(wèn)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入條件15.2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意，并明確第三方的職責(zé)、權(quán)限及責(zé)任。15.3第三方介入程序15.3.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)共同簽署一份附加協(xié)議，明確第三方的角色、職責(zé)、權(quán)限及責(zé)任。15.4第三方介入的授權(quán)15.4.1甲乙雙方應(yīng)授權(quán)第三方代表其進(jìn)行必要的合同履行活動(dòng)，包括但不限于審查、評(píng)估、咨詢、擔(dān)保等。16.第三方責(zé)任16.1責(zé)任限額16.1.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在附加協(xié)議中約定，不得超過(guò)[責(zé)任限額]元。16.2責(zé)任免除16.2.1如第三方因不可抗力、甲乙雙方的違約行為或第三方自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致違約，其責(zé)任免除或減輕，但不得免除因故意或重大過(guò)失造成的責(zé)任。16.3責(zé)任追究16.3.1第三方違約的，甲乙雙方有權(quán)根據(jù)本合同及附加協(xié)議追究其違約責(zé)任，包括但不限于要求賠償損失、解除合同等。17.第三方與其他各方的關(guān)系17.1第三方與甲方的權(quán)利義務(wù)17.1.1第三方與甲方之間的權(quán)利義務(wù)，由雙方在附加協(xié)議中約定。17.2第三方與乙方的權(quán)利義務(wù)17.2.1第三方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)，由雙方在附加協(xié)議中約定。17.3第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)17.3.1第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)，由附加協(xié)議及本合同共同約定。18.第三方介入的補(bǔ)充條款18.1第三方介入的保密義務(wù)18.1.1第三方對(duì)本合同及其相關(guān)事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲乙雙方同意，不得向任何第三方泄露。18.2第三方介入的爭(zhēng)議解決18.2.1第三方介入產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)優(yōu)先通過(guò)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]仲裁。19.第三方介入的終止19.1第三方介入的終止條件19.1.1如合同履行完畢或第三方完成其職責(zé)，或甲乙雙方協(xié)商一致，可終止第三方介入。19.2第三方介入的終止程序19.2.1第三方介入終止時(shí)，甲乙雙方應(yīng)共同簽署一份終止協(xié)議，明確終止的具體事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：企業(yè)基本信息表要求：提供發(fā)行人和購(gòu)買人的基本信息，包括但不限于公司名稱、注冊(cè)地址、法定代表人、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍等。說(shuō)明：用于核實(shí)甲乙雙方的主體資格和合同履行能力。2.附件二：債券發(fā)行申請(qǐng)文件要求：包括但不限于債券發(fā)行方案、財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)等。說(shuō)明：用于證明發(fā)行人符合債券發(fā)行條件，并為購(gòu)買人提供決策依據(jù)。3.附件三：債券發(fā)行公告要求：包括但不限于債券發(fā)行總額、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行利率、發(fā)行期限、發(fā)行方式等。說(shuō)明：用于向公眾披露債券發(fā)行信息，確保信息透明。4.附件四：債券認(rèn)購(gòu)協(xié)議要求：包括但不限于認(rèn)購(gòu)數(shù)量、認(rèn)購(gòu)價(jià)格、認(rèn)購(gòu)方式、認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)支付等。說(shuō)明：用于明確購(gòu)買人的認(rèn)購(gòu)行為，確保認(rèn)購(gòu)的合法性。5.附件五：債券發(fā)行登記證明要求：證明債券發(fā)行登記已完成，發(fā)行人已獲得債券發(fā)行資格。說(shuō)明：用于確認(rèn)債券發(fā)行登記的有效性。6.附件六：債券購(gòu)買款項(xiàng)支付憑證要求：證明購(gòu)買人已按照合同約定支付債券購(gòu)買款項(xiàng)。說(shuō)明：用于核實(shí)購(gòu)買人的付款義務(wù)已履行。7.附件七：債券利息支付憑證要求：證明發(fā)行人已按照合同約定支付債券利息。說(shuō)明：用于核實(shí)發(fā)行人的利息支付義務(wù)已履行。8.附件八：債券本金償還憑證要求：證明發(fā)行人已按照合同約定償還債券本金。說(shuō)明：用于核實(shí)發(fā)行人的本金償還義務(wù)已履行。9.附件九：第三方介入?yún)f(xié)議要求：包括但不限于第三方的職責(zé)、權(quán)限、責(zé)任限額等。說(shuō)明：用于明確第三方介入的具體事項(xiàng)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：發(fā)行人未按合同約定發(fā)行債券。責(zé)任認(rèn)定：發(fā)行人應(yīng)向購(gòu)買人支付違約金，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的損失。示例：如發(fā)行人未在約定時(shí)間內(nèi)完成債券發(fā)行，應(yīng)支付[違約金比例]%的違約金。2.違約行為：購(gòu)買人未按合同約定支付債券購(gòu)買款項(xiàng)。責(zé)任認(rèn)定：購(gòu)買人應(yīng)向發(fā)行人支付違約金，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的損失。示例：如購(gòu)買人未在約定時(shí)間內(nèi)支付債券購(gòu)買款項(xiàng)，應(yīng)支付[違約金比例]%的違約金。3.違約行為：發(fā)行人未按合同約定支付債券利息。責(zé)任認(rèn)定：發(fā)行人應(yīng)向購(gòu)買人支付違約金，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的損失。示例：如發(fā)行人未在約定時(shí)間內(nèi)支付債券利息，應(yīng)支付[違約金比例]%的違約金。4.違約行為：發(fā)行人未按合同約定償還債券本金。責(zé)任認(rèn)定：發(fā)行人應(yīng)向購(gòu)買人支付違約金，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的損失。示例：如發(fā)行人未在約定時(shí)間內(nèi)償還債券本金，應(yīng)支付[違約金比例]%的違約金。5.違約行為：第三方未按協(xié)議約定履行職責(zé)。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償由此產(chǎn)生的損失。示例：如第三方未按協(xié)議約定完成審計(jì)工作，應(yīng)支付[違約金比例]%的違約金。全文完。2024年度融資合同—企業(yè)債券發(fā)行與購(gòu)買協(xié)議2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1發(fā)行人基本信息1.2購(gòu)買人基本信息2.融資合同概述2.1融資額度2.2融資期限2.3利率及支付方式3.企業(yè)債券發(fā)行條款3.1債券面值3.2發(fā)行價(jià)格3.3發(fā)行日期3.4發(fā)行地點(diǎn)4.企業(yè)債券購(gòu)買條款4.1購(gòu)買數(shù)量4.2購(gòu)買價(jià)格4.3購(gòu)買日期4.4購(gòu)買地點(diǎn)5.付款條款5.1付款方式5.2付款時(shí)間5.3逾期付款處理6.利息計(jì)算與支付6.1利息計(jì)算方式6.2利息支付時(shí)間6.3利息逾期支付處理7.融資資金使用7.1融資資金用途7.2資金使用監(jiān)管8.合同變更與解除8.1合同變更8.2合同解除9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件12.合同附件12.1附件一：企業(yè)債券發(fā)行文件12.2附件二：企業(yè)債券購(gòu)買文件13.其他約定事項(xiàng)13.1法律適用13.2通知與送達(dá)13.3合同份數(shù)14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1發(fā)行人基本信息1.1.1發(fā)行人名稱：________1.1.2發(fā)行人住所：________1.1.3發(fā)行人法定代表人：________1.1.4發(fā)行人注冊(cè)資本：________1.1.5發(fā)行人營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：________1.2購(gòu)買人基本信息1.2.1購(gòu)買人名稱：________1.2.2購(gòu)買人住所：________1.2.3購(gòu)買人法定代表人：________1.2.4購(gòu)買人注冊(cè)資本：________1.2.5購(gòu)買人營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：________2.融資合同概述2.1融資額度：人民幣_(tái)_______元整2.2融資期限：自________年________月________日起至________年________月________日止2.3利率及支付方式：年利率為_(kāi)_______%，利息按季支付，具體支付日期為每季度一個(gè)月的____日3.企業(yè)債券發(fā)行條款3.1債券面值：每張面值人民幣_(tái)_______元整3.2發(fā)行價(jià)格：每張人民幣_(tái)_______元整3.3發(fā)行日期：________年________月________日3.4發(fā)行地點(diǎn)：________4.企業(yè)債券購(gòu)買條款4.1購(gòu)買數(shù)量：________張4.2購(gòu)買價(jià)格：每張人民幣_(tái)_______元整4.3購(gòu)買日期：________年________月________日4.4購(gòu)買地點(diǎn)：________5.付款條款5.1付款方式：銀行轉(zhuǎn)賬5.2付款時(shí)間：購(gòu)買人應(yīng)在購(gòu)買日期后的____個(gè)工作日內(nèi)將款項(xiàng)支付至發(fā)行人指定賬戶5.3逾期付款處理：如購(gòu)買人逾期付款，發(fā)行人有權(quán)要求購(gòu)買人支付逾期付款利息，逾期付款利息按日計(jì)收，利率為_(kāi)_______%6.利息計(jì)算與支付6.1利息計(jì)算方式：按實(shí)際持有天數(shù)計(jì)算，利率為_(kāi)_______%，按年利率折算6.2利息支付時(shí)間：每季度一個(gè)月的____日6.3利息逾期支付處理：如購(gòu)買人逾期支付利息，發(fā)行人有權(quán)要求購(gòu)買人支付逾期利息，逾期利息按日計(jì)收，利率為_(kāi)_______%7.融資資金使用7.1融資資金用途：主要用于________7.2資金使用監(jiān)管：發(fā)行人應(yīng)向購(gòu)買人提供資金使用情況報(bào)告，購(gòu)買人有權(quán)要求發(fā)行人提供資金使用監(jiān)管報(bào)告8.合同變更與解除8.1合同變更8.1.1合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式進(jìn)行8.1.2合同變更后的條款應(yīng)視為原合同的一部分，對(duì)雙方具有同等法律效力8.2合同解除8.2.1合同解除需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式進(jìn)行8.2.2在合同有效期內(nèi)，如一方違約，另一方有權(quán)解除合同8.2.3合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定辦理相關(guān)事宜9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1任何一方未按合同約定履行付款義務(wù)9.1.2任何一方未按合同約定使用融資資金9.1.3任何一方違反合同約定的保密義務(wù)9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等9.2.2違約金的計(jì)算方式為：逾期付款或利息逾期支付的，按日計(jì)收，利率為_(kāi)_______%10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議10.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.2.1除非雙方另有約定，爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.1.1雙方簽署本合同并加蓋公章11.1.2本合同自雙方簽署之日起生效11.2合同終止條件11.2.1合同期限屆滿11.2.2雙方協(xié)商一致解除合同11.2.3因一方違約導(dǎo)致合同解除12.合同附件12.1附件一：企業(yè)債券發(fā)行文件12.1.1企業(yè)債券發(fā)行說(shuō)明書(shū)12.1.2企業(yè)債券發(fā)行公告12.2附件二：企業(yè)債券購(gòu)買文件12.2.1企業(yè)債券購(gòu)買確認(rèn)書(shū)12.2.2企業(yè)債券購(gòu)買合同13.其他約定事項(xiàng)13.1法律適用13.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律13.2通知與送達(dá)13.2.1除非另有約定，雙方間的通知應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送至對(duì)方的法定住所或指定地址13.2.2通知自發(fā)送之日起視為送達(dá)13.3合同份數(shù)13.3.1本合同一式________份，雙方各執(zhí)________份，具有同等法律效力14.合同簽署與生效日期14.1合同簽署14.1.1本合同自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字（或蓋章）之日起生效14.2合同生效日期14.2.1本合同自________年________月________日起生效第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的定義與范圍1.1本合同所稱第三方，指在合同履行過(guò)程中，經(jīng)甲乙雙方同意介入合同關(guān)系，提供中介、咨詢、評(píng)估、審計(jì)、擔(dān)保等服務(wù)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.1.1提供融資咨詢服務(wù)；1.1.2進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估與盡職調(diào)查；1.1.3提供法律意見(jiàn)；1.1.4提供財(cái)務(wù)審計(jì)服務(wù)；1.1.5提供擔(dān)?；虮ｋU(xiǎn)服務(wù)；1.1.6其他甲乙雙方認(rèn)為需要第三方介入的服務(wù)。2.第三方介入的同意與選擇2.1甲乙雙方同意在合同履行過(guò)程中引入第三方，需事先書(shū)面通知對(duì)方，并獲得對(duì)方的書(shū)面同意。2.2第三方的選擇由甲乙雙方共同決定，或由一方根據(jù)合同約定選擇，并書(shū)面通知對(duì)方。3.第三方的責(zé)任與權(quán)利3.1.1要求甲乙雙方提供必要的信息和文件；3.1.2依據(jù)合同約定，對(duì)甲乙雙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和檢查；3.1.3依法向甲乙雙方收取服務(wù)費(fèi)用。3.2.1嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；3.2.2保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；3.2.3按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)；3.2.4對(duì)因自身原因造成的服務(wù)失誤承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。4.第三方的責(zé)任限額4.1.1第三方的