監(jiān)管合規(guī)與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

監(jiān)管合規(guī)與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)掌控制度前言為了規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為，提高企業(yè)的合規(guī)本領(lǐng)和風(fēng)險(xiǎn)掌控本領(lǐng)，確保企業(yè)合法合規(guī)地經(jīng)營(yíng)并保護(hù)企業(yè)的利益，訂立本《監(jiān)管合規(guī)與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)掌控制度》。第一章總則第一條目的本制度的目的是為了明確和規(guī)范企業(yè)的監(jiān)管合規(guī)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)掌控的各項(xiàng)制度和措施，確保企業(yè)依法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、合規(guī)運(yùn)營(yíng)，降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)企業(yè)的長(zhǎng)期利益。第二條適用范圍本制度適用于本企業(yè)全體員工，包含高級(jí)管理人員、中層管理人員、基層管理人員和普通員工。第三條定義監(jiān)管合規(guī)：指企業(yè)依法規(guī)、遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行各項(xiàng)合規(guī)義務(wù)的行為。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中所面對(duì)的各種風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)掌控：指企業(yè)為降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而采取的措施和管理方法。第四條基本原則合法合規(guī)：本企業(yè)要求全部員工在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中必需嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。風(fēng)險(xiǎn)掌控：本企業(yè)要求全部員工對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)有清楚的認(rèn)得，并采取有效的掌控措施降低風(fēng)險(xiǎn)。誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)：本企業(yè)要求全部員工在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中必需保持誠(chéng)信，遵守道德規(guī)范，維護(hù)企業(yè)的聲譽(yù)和形象。全員參加：本企業(yè)要求全部員工都要樂(lè)觀參加監(jiān)管合規(guī)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)掌控的工作，共同維護(hù)企業(yè)的合法合規(guī)和穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。第二章監(jiān)管合規(guī)制度第五條法律法規(guī)合規(guī)全部員工必需嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。每個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)人要負(fù)責(zé)本部門(mén)員工的法律法規(guī)合規(guī)教育和監(jiān)管工作。第六條信息披露企業(yè)必需定時(shí)、按要求完成信息披露義務(wù)，并確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。信息披露工作由指定部門(mén)負(fù)責(zé)。第七條內(nèi)部掌控企業(yè)必需建立健全內(nèi)部掌控制度，明確各部門(mén)的職責(zé)和權(quán)限。內(nèi)部掌控制度的實(shí)施由內(nèi)部掌控部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督和檢查。第八條反腐敗和商業(yè)賄賂企業(yè)反對(duì)任何形式的腐敗行為和商業(yè)賄賂。全部員工必需維護(hù)企業(yè)的利益，不得參加任何腐敗和商業(yè)賄賂行為。第九條公共關(guān)系和社會(huì)責(zé)任企業(yè)要樂(lè)觀與各類(lèi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等建立良好的關(guān)系，維護(hù)企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)。企業(yè)要履行社會(huì)責(zé)任，樂(lè)觀參加社會(huì)公益事業(yè)，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定和發(fā)展。第三章經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)掌控制度第十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估企業(yè)必需建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和分析各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估工作由風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)。第十一條內(nèi)部審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控企業(yè)要建立內(nèi)部審計(jì)制度，并組織內(nèi)部審計(jì)工作對(duì)企業(yè)的各項(xiàng)活動(dòng)進(jìn)行檢查和監(jiān)督。風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)要及時(shí)跟蹤和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)，提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)對(duì)措施。第十二條業(yè)務(wù)流程規(guī)范企業(yè)要規(guī)范各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，明確各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的責(zé)任和權(quán)限。業(yè)務(wù)流程規(guī)范工作由各部門(mén)負(fù)責(zé)搭配風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)進(jìn)行。第十三條風(fēng)險(xiǎn)防控和救援預(yù)案企業(yè)要建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控和救援預(yù)案，明確各種風(fēng)險(xiǎn)的防備和應(yīng)急處理措施。風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)要負(fù)責(zé)訂立和組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防控和救援預(yù)案。第四章監(jiān)督與懲罰第十四條監(jiān)督機(jī)制企業(yè)要建立監(jiān)督機(jī)制，確保各項(xiàng)制度的執(zhí)行和運(yùn)行。監(jiān)督工作由監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)，監(jiān)察部門(mén)要定期對(duì)各部門(mén)和員工的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。第十五條違規(guī)懲罰任何違反本制度的行為都將受到相應(yīng)的懲罰。懲罰工作由人力資源部門(mén)負(fù)責(zé)，懲罰程序要公平公正。第五章附則第十六條保密義務(wù)全部員工必需對(duì)企業(yè)的商業(yè)秘密和客戶(hù)隱私信息保密。保密義務(wù)由保密部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督和管理。第十七條本制度的解釋和修訂本制度的解釋權(quán)屬于企業(yè)的高級(jí)管理層。本制度的修訂需要經(jīng)企業(yè)高級(jí)管理層審批并進(jìn)行公告。第十八條附加條款依據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況，可以訂立并增補(bǔ)本制度的附加條款。結(jié)束語(yǔ)本《監(jiān)管合規(guī)與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)掌控制度》是企業(yè)