2024年基金代持操作規(guī)程3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年基金代持操作規(guī)程本合同目錄一覽1.合同簽訂雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人或授權(quán)代表1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同背景及目的2.1合同背景描述2.2合同目的說明3.基金代持相關(guān)定義3.1基金代持3.2基金份額3.3基金管理人3.4基金托管人4.代持基金基本信息4.1基金名稱4.2基金代碼4.3基金類型4.4基金成立日期4.5基金規(guī)模5.代持協(xié)議的主要內(nèi)容5.1代持雙方權(quán)利義務(wù)5.2代持期限5.3代持費(fèi)用5.4代持方式5.5代持期間收益分配6.代持基金份額的轉(zhuǎn)讓與變更6.1轉(zhuǎn)讓條件6.2轉(zhuǎn)讓程序6.3變更程序7.基金管理人的職責(zé)與義務(wù)7.1投資決策7.2風(fēng)險(xiǎn)控制7.3信息披露7.4費(fèi)用收取8.基金托管人的職責(zé)與義務(wù)8.1資金保管8.2賬戶管理8.3財(cái)務(wù)監(jiān)督8.4風(fēng)險(xiǎn)控制9.信息披露與保密9.1信息披露范圍9.2信息披露方式9.3保密義務(wù)10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3合同解除與終止后的處理11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.3爭議解決程序13.合同生效與備案13.1合同生效條件13.2合同備案14.其他約定事項(xiàng)14.1合同附件14.2合同解釋14.3合同修訂14.4合同附件效力第一部分：合同如下：1.合同簽訂雙方基本信息1.1合同雙方名稱（1）甲方：X投資基金管理有限公司（2）乙方：X投資有限責(zé)任公司1.2合同雙方法定代表人或授權(quán)代表（1）甲方法定代表人：（2）乙方法定代表人：1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同背景及目的2.1合同背景描述本合同簽訂雙方因投資需求，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成代持基金份額的協(xié)議。2.2合同目的說明本合同旨在明確甲方代持乙方所持有的基金份額的相關(guān)事宜，確保雙方權(quán)益。3.基金代持相關(guān)定義3.1基金代持基金代持是指甲方根據(jù)乙方的委托，代為管理乙方的基金份額，并承擔(dān)相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)。3.2基金份額基金份額是指投資者按照基金合同約定，向基金管理人購買并持有的基金財(cái)產(chǎn)份額。3.3基金管理人基金管理人是指依法設(shè)立并取得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)作的機(jī)構(gòu)。3.4基金托管人基金托管人是指依法設(shè)立并取得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管和監(jiān)督的機(jī)構(gòu)。4.代持基金基本信息4.1基金名稱代持基金名稱：X混合型證券投資基金4.2基金代碼代持基金代碼：564.3基金類型代持基金類型：混合型4.4基金成立日期代持基金成立日期：2023年10月1日4.5基金規(guī)模代持基金規(guī)模：10億元人民幣5.代持協(xié)議的主要內(nèi)容5.1代持雙方權(quán)利義務(wù)（1）甲方權(quán)利：①代表乙方行使基金份額持有人的權(quán)利；②監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；③按照約定收取代持費(fèi)用。（2）甲方義務(wù)：①按照約定代持基金份額；②保障乙方的權(quán)益；③遵守基金相關(guān)法律法規(guī)。（3）乙方權(quán)利：①監(jiān)督甲方的代持行為；②按照約定收取代持收益。（4）乙方義務(wù)：①向甲方提供真實(shí)、完整的基金份額信息；②遵守基金相關(guān)法律法規(guī)。5.2代持期限代持期限自合同生效之日起至2025年10月1日止。5.3代持費(fèi)用代持費(fèi)用為代持基金規(guī)模的0.5%年費(fèi)，由乙方支付。5.4代持方式代持方式為甲方在基金管理人的指導(dǎo)下，代表乙方行使基金份額持有人的權(quán)利。5.5代持期間收益分配代持期間收益按照基金管理人規(guī)定的方式和比例進(jìn)行分配。6.代持基金份額的轉(zhuǎn)讓與變更6.1轉(zhuǎn)讓條件（1）經(jīng)雙方協(xié)商一致；（2）符合基金合同及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。6.2轉(zhuǎn)讓程序（1）乙方書面通知甲方轉(zhuǎn)讓意向；（2）甲方審核轉(zhuǎn)讓條件；（3）雙方簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議；（4）辦理相關(guān)手續(xù)。6.3變更程序（1）乙方書面通知甲方變更意向；（2）甲方審核變更條件；（3）雙方簽訂變更協(xié)議；（4）辦理相關(guān)手續(xù)。8.基金管理人的職責(zé)與義務(wù)8.1投資決策基金管理人應(yīng)依據(jù)基金合同和投資策略，獨(dú)立作出投資決策，確保投資組合符合基金投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)控制要求。8.2風(fēng)險(xiǎn)控制基金管理人應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，對基金投資組合的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，并及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施。8.3信息披露基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地向投資者披露基金的投資組合、業(yè)績、費(fèi)用等信息。8.4費(fèi)用收取基金管理人應(yīng)按照基金合同約定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取管理費(fèi)，并定期向投資者報(bào)告費(fèi)用使用情況。9.基金托管人的職責(zé)與義務(wù)9.1資金保管基金托管人應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，并按照基金合同的約定進(jìn)行資金劃撥。9.2賬戶管理基金托管人應(yīng)設(shè)立專門的基金財(cái)產(chǎn)賬戶，并負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的管理和監(jiān)督。9.3財(cái)務(wù)監(jiān)督基金托管人應(yīng)定期對基金財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審核，確保財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。9.4風(fēng)險(xiǎn)控制基金托管人應(yīng)參與基金的風(fēng)險(xiǎn)控制工作，對基金管理人的投資決策進(jìn)行監(jiān)督。10.信息披露與保密10.1信息披露范圍信息披露范圍包括但不限于基金的投資組合、業(yè)績、費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)提示等。10.2信息披露方式信息披露方式包括但不限于定期報(bào)告、臨時(shí)公告、投資者會(huì)議等。10.3保密義務(wù)雙方對本合同內(nèi)容以及代持基金的相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。11.合同解除與終止11.1合同解除條件（1）一方違反合同約定，嚴(yán)重?fù)p害另一方權(quán)益；（2）發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行；（3）法律法規(guī)變化導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行。11.2合同終止條件合同期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除合同。11.3合同解除與終止后的處理合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理基金份額的轉(zhuǎn)讓、變更等手續(xù)，并清算剩余資金。12.違約責(zé)任12.1違約情形（1）一方未按照合同約定履行義務(wù)；（2）一方泄露對方保密信息；（3）一方故意造成對方損失。12.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。13.爭議解決13.1爭議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成時(shí)，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。13.2爭議解決機(jī)構(gòu)（1）協(xié)商解決；（2）合同簽訂地人民法院。13.3爭議解決程序爭議解決程序按照相關(guān)法律法規(guī)和法院規(guī)定執(zhí)行。14.其他約定事項(xiàng)14.1合同附件本合同附件包括但不限于代持協(xié)議、基金合同、基金托管協(xié)議等。14.2合同解釋本合同如有歧義，以雙方協(xié)商一致的解釋為準(zhǔn)。14.3合同修訂本合同如有修訂，應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字蓋章。14.4合同附件效力本合同附件與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1第三方是指在本合同執(zhí)行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入合同執(zhí)行并提供專業(yè)服務(wù)的自然人、法人或其他組織。2.第三方介入的同意2.1甲乙雙方同意，在必要時(shí)可引入第三方參與合同執(zhí)行，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。3.第三方介入的程序3.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定第三方介入的具體事項(xiàng)、服務(wù)內(nèi)容和費(fèi)用等。3.2甲乙雙方應(yīng)簽署書面協(xié)議，明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。4.第三方權(quán)利和義務(wù)4.1第三方有權(quán)根據(jù)甲乙雙方的要求，提供專業(yè)服務(wù)，并收取合理費(fèi)用。4.2第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和甲乙雙方的要求，確保服務(wù)質(zhì)量。4.3第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。5.第三方責(zé)任限額5.1.1第三方的直接責(zé)任，即因第三方自身過錯(cuò)導(dǎo)致的損失，由第三方承擔(dān)；5.1.2第三方的間接責(zé)任，即因第三方提供服務(wù)過程中，對甲乙雙方造成的損失，由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；5.1.3第三方的最高賠償限額，即第三方對甲乙雙方造成的最大賠償責(zé)任。6.第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系：第三方作為獨(dú)立第三方，與甲乙雙方分別簽訂服務(wù)協(xié)議，獨(dú)立承擔(dān)服務(wù)責(zé)任。6.2第三方與基金管理人、基金托管人的關(guān)系：第三方在提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守基金管理人、基金托管人的相關(guān)規(guī)定，并接受其監(jiān)督。6.3第三方與投資者之間的關(guān)系：第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)尊重投資者的合法權(quán)益，不得損害投資者的利益。7.第三方介入時(shí)的額外條款及說明7.1.1第三方介入的條件和程序；7.1.2第三方介入后的合同變更；7.1.3第三方介入期間的費(fèi)用承擔(dān)；7.1.4第三方介入期間的爭議解決方式。8.第三方介入后的合同變更8.1.1調(diào)整合同內(nèi)容，以適應(yīng)第三方介入后的服務(wù)需求；8.1.2調(diào)整合同費(fèi)用，以反映第三方介入后的服務(wù)成本；8.1.3調(diào)整合同期限，以適應(yīng)第三方介入后的服務(wù)周期。9.第三方介入后的爭議解決9.1第三方介入后，如發(fā)生爭議，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決；9.2協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.第三方介入后的保密義務(wù)10.1第三方在介入合同執(zhí)行過程中，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。11.第三方介入后的終止條款11.1如第三方在介入期間出現(xiàn)嚴(yán)重違約行為，甲乙雙方有權(quán)終止第三方介入，并要求第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。12.第三方介入后的合同解除12.1如第三方介入后，因不可抗力等原因?qū)е潞贤瑹o法繼續(xù)履行，甲乙雙方有權(quán)解除合同，并要求第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。13.第三方介入后的后續(xù)處理13.1第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)就后續(xù)事宜進(jìn)行協(xié)商，包括但不限于費(fèi)用結(jié)算、服務(wù)延續(xù)等。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件名稱：代持協(xié)議詳細(xì)要求：詳細(xì)記載甲乙雙方代持基金份額的約定，包括代持期限、費(fèi)用、權(quán)利義務(wù)等。說明：代持協(xié)議是合同的核心附件，需雙方簽字蓋章。2.附件名稱：基金合同詳細(xì)要求：基金合同應(yīng)包括基金的投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、費(fèi)用結(jié)構(gòu)、收益分配等。說明：基金合同是基金運(yùn)作的基礎(chǔ)性文件，需符合法律法規(guī)要求。3.附件名稱：基金托管協(xié)議詳細(xì)要求：基金托管協(xié)議應(yīng)明確基金托管人的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，包括資金保管、賬戶管理、財(cái)務(wù)監(jiān)督等。說明：基金托管協(xié)議是基金托管人履行職責(zé)的依據(jù)，需符合法律法規(guī)要求。4.附件名稱：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：第三方服務(wù)協(xié)議應(yīng)明確第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任限額等。說明：第三方服務(wù)協(xié)議是第三方提供服務(wù)的法律依據(jù)，需雙方簽字蓋章。5.附件名稱：信息披露文件詳細(xì)要求：信息披露文件應(yīng)包括基金的投資組合、業(yè)績、費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)提示等信息。說明：信息披露文件是投資者了解基金情況的重要途徑，需符合法律法規(guī)要求。6.附件名稱：爭議解決文件詳細(xì)要求：爭議解決文件應(yīng)包括爭議解決方式、爭議解決機(jī)構(gòu)、爭議解決程序等。說明：爭議解決文件是解決合同爭議的依據(jù)，需雙方簽字蓋章。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲乙雙方未按照合同約定履行代持義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例說明：若甲方未按約定代持乙方基金份額，導(dǎo)致乙方遭受損失，甲方應(yīng)賠償乙方損失并支付違約金。2.違約行為：第三方未按照服務(wù)協(xié)議提供專業(yè)服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例說明：若第三方未按約定提供基金評(píng)估服務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，第三方應(yīng)賠償損失并支付違約金。3.違約行為：一方泄露對方商業(yè)秘密。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：泄露方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例說明：若甲方泄露乙方商業(yè)秘密，導(dǎo)致乙方遭受損失，甲方應(yīng)賠償乙方損失并支付違約金。4.違約行為：一方違反保密義務(wù)，泄露合同內(nèi)容。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：泄露方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例說明：若乙方泄露合同內(nèi)容，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，乙方應(yīng)賠償損失并支付違約金。5.違約行為：一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無法履行。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例說明：若甲方未按約定代持乙方基金份額，導(dǎo)致合同無法履行，甲方應(yīng)賠償乙方損失并支付違約金。全文完。2024年基金代持操作規(guī)程1本合同目錄一覽1.合同簽訂雙方基本信息1.1代持方信息1.2基金管理方信息1.3投資人信息2.基金代持目的與原則2.1代持目的2.2代持原則3.基金代持范圍3.1代持基金類型3.2代持基金規(guī)模4.代持操作流程4.1基金募集與認(rèn)繳4.2基金投資與管理4.3基金收益分配4.4基金退出與清算5.代持費(fèi)用與支付5.1代持費(fèi)用構(gòu)成5.2代持費(fèi)用支付方式5.3代持費(fèi)用支付時(shí)間6.代持信息披露與監(jiān)督6.1信息披露內(nèi)容6.2信息披露方式6.3監(jiān)督機(jī)制7.風(fēng)險(xiǎn)控制與處理7.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別7.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估7.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施7.4風(fēng)險(xiǎn)處理流程8.違約責(zé)任與爭議解決8.1違約情形8.2違約責(zé)任8.3爭議解決方式9.合同生效與期限9.1合同生效條件9.2合同期限10.合同解除與終止10.1解除條件10.2終止條件11.合同變更與補(bǔ)充11.1變更條件11.2補(bǔ)充內(nèi)容12.合同附件12.1附件一：基金代持協(xié)議12.2附件二：基金代持費(fèi)用明細(xì)表12.3附件三：基金代持信息披露模板13.合同簽訂與生效日期14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同簽訂雙方基本信息1.1代持方信息1.1.1代持方名稱：_______1.1.2代持方法定代表人：_______1.1.3代持方注冊地址：_______1.1.4代持方聯(lián)系方式：電話_______，郵箱_______1.2基金管理方信息1.2.1基金管理方名稱：_______1.2.2基金管理方法定代表人：_______1.2.3基金管理方注冊地址：_______1.2.4基金管理方聯(lián)系方式：電話_______，郵箱_______1.3投資人信息1.3.1投資人名稱：_______1.3.2投資人法定代表人：_______1.3.3投資人注冊地址：_______1.3.4投資人聯(lián)系方式：電話_______，郵箱_______2.基金代持目的與原則2.1代持目的2.1.1實(shí)現(xiàn)投資人對基金的合法合規(guī)持有2.1.2降低投資人的法律風(fēng)險(xiǎn)和操作成本2.1.3保障基金管理的專業(yè)性和連續(xù)性2.2代持原則2.2.1合法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保代持行為的合法性。2.2.2公平公正原則：確保各方權(quán)益，維護(hù)市場公平。2.2.3保密原則：對代持過程中涉及的商業(yè)秘密和投資者信息嚴(yán)格保密。3.基金代持范圍3.1代持基金類型3.1.1私募股權(quán)基金3.1.2股權(quán)投資基金3.1.3其他經(jīng)雙方認(rèn)可的基金類型3.2代持基金規(guī)模3.2.1單一基金規(guī)模：不超過_______億元人民幣3.2.2總代持基金規(guī)模：不超過_______億元人民幣4.代持操作流程4.1基金募集與認(rèn)繳4.1.1投資人按照基金募集說明書的要求進(jìn)行認(rèn)繳4.1.2代持方協(xié)助投資人完成認(rèn)繳手續(xù)4.2基金投資與管理4.2.1基金管理方負(fù)責(zé)基金的投資與管理4.2.2代持方協(xié)助基金管理方進(jìn)行投資決策和風(fēng)險(xiǎn)控制4.3基金收益分配4.3.1按照基金合同約定進(jìn)行收益分配4.3.2代持方協(xié)助投資者進(jìn)行收益分配4.4基金退出與清算4.4.1按照基金合同約定進(jìn)行基金退出4.4.2代持方協(xié)助投資者進(jìn)行基金退出5.代持費(fèi)用與支付5.1代持費(fèi)用構(gòu)成5.1.1代持服務(wù)費(fèi)5.1.2相關(guān)稅費(fèi)5.2代持費(fèi)用支付方式5.2.1投資人按照代持協(xié)議約定支付代持費(fèi)用5.2.2代持方出具正規(guī)發(fā)票5.3代持費(fèi)用支付時(shí)間5.3.1每年支付一次5.3.2支付時(shí)間為每年的_______月_______日6.代持信息披露與監(jiān)督6.1信息披露內(nèi)容6.1.1基金投資情況6.1.2基金收益情況6.1.3基金風(fēng)險(xiǎn)狀況6.2信息披露方式6.2.1通過書面形式向投資者披露6.2.2通過電子方式向投資者披露6.3監(jiān)督機(jī)制6.3.1投資人有權(quán)要求代持方提供相關(guān)信息6.3.2基金管理方有權(quán)對代持方進(jìn)行監(jiān)督8.違約責(zé)任與爭議解決8.1違約情形8.1.1代持方未按照協(xié)議約定提供代持服務(wù)8.1.2基金管理方未按照基金合同約定進(jìn)行投資管理8.1.3投資人未按照協(xié)議約定支付代持費(fèi)用8.1.4雙方約定的其他違約情形8.2違約責(zé)任8.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償守約方因此遭受的損失8.2.2違約方應(yīng)支付違約金，違約金金額為_______元8.2.3違約方應(yīng)承擔(dān)因違約產(chǎn)生的所有費(fèi)用，包括但不限于律師費(fèi)、仲裁費(fèi)等8.3爭議解決方式8.3.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議8.3.2協(xié)商不成，任何一方均可向代持方所在地人民法院提起訴訟9.合同生效與期限9.1合同生效條件9.1.1雙方簽署本合同9.1.2投資人完成認(rèn)繳9.1.3基金管理方確認(rèn)基金成立9.2合同期限9.2.1本合同自_______年_______月_______日起生效9.2.2本合同有效期為_______年，自合同生效之日起計(jì)算10.合同解除與終止10.1解除條件10.1.1雙方協(xié)商一致解除合同10.1.2出現(xiàn)不可抗力情況，導(dǎo)致合同無法履行10.1.3出現(xiàn)一方違約，經(jīng)另一方通知后_______日內(nèi)未予糾正10.2終止條件10.2.1合同期限屆滿10.2.2基金清算完畢10.2.3雙方約定的其他終止條件11.合同變更與補(bǔ)充11.1變更條件11.1.1雙方協(xié)商一致11.1.2符合法律法規(guī)的規(guī)定11.2補(bǔ)充內(nèi)容11.2.1雙方可在本合同附件中約定補(bǔ)充內(nèi)容12.合同附件12.1附件一：基金代持協(xié)議12.1.1協(xié)議文本12.1.2協(xié)議簽署頁12.2附件二：基金代持費(fèi)用明細(xì)表12.2.1費(fèi)用明細(xì)12.2.2費(fèi)用支付憑證12.3附件三：基金代持信息披露模板12.3.1信息披露模板12.3.2信息披露示例13.合同簽訂與生效日期13.1合同簽訂日期13.1.1本合同于_______年_______月_______日簽訂13.2合同生效日期13.2.1本合同自簽訂之日起生效14.其他約定事項(xiàng)14.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決14.2本合同一式_______份，雙方各執(zhí)_______份，具有同等法律效力第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義15.1.1第三方是指在基金代持操作過程中，除甲方（投資人）、乙方（代持方）和丙方（基金管理方）之外的任何個(gè)人、法人或其他組織。15.1.2第三方包括但不限于審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入情形15.2.1法律法規(guī)要求介入第三方進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估或認(rèn)證等。15.2.2雙方約定需要第三方提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助。15.2.3出現(xiàn)爭議或糾紛，需要第三方進(jìn)行調(diào)解或仲裁。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任16.1.1第三方在提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。16.1.2第三方因自身過錯(cuò)導(dǎo)致甲方、乙方或丙方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。16.2責(zé)任限額16.2.1第三方的責(zé)任限額為_______元人民幣。16.2.2超過責(zé)任限額部分，由甲方、乙方或丙方自行承擔(dān)。17.第三方選擇與委托17.1第三方選擇17.1.1第三方的選擇由甲方、乙方或丙方協(xié)商確定。17.1.2第三方的選擇應(yīng)考慮其專業(yè)能力、信譽(yù)和獨(dú)立性。17.2委托合同17.2.1甲方、乙方或丙方與第三方簽訂委托合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。委托事項(xiàng)委托期限服務(wù)費(fèi)用責(zé)任與賠償保密條款18.第三方與其他各方的關(guān)系18.1第三方與甲方的關(guān)系18.1.1第三方應(yīng)向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息。18.1.2第三方應(yīng)遵守甲方的要求，確保甲方利益不受損害。18.2第三方與乙方的關(guān)系18.2.1第三方應(yīng)向乙方提供乙方所需的專業(yè)服務(wù)或協(xié)助。18.2.2第三方應(yīng)遵守乙方的指示，確保乙方利益不受損害。18.3第三方與丙方的關(guān)系18.3.1第三方應(yīng)向丙方提供丙方所需的專業(yè)服務(wù)或協(xié)助。18.3.2第三方應(yīng)遵守丙方的指示，確保丙方利益不受損害。19.第三方介入的具體條款19.1審計(jì)機(jī)構(gòu)19.1.1審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)對基金財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，并出具審計(jì)報(bào)告。19.1.2審計(jì)報(bào)告應(yīng)真實(shí)反映基金的財(cái)務(wù)狀況。19.2律師事務(wù)所19.2.1律師事務(wù)所應(yīng)對合同條款進(jìn)行法律審核，并提供法律意見。19.2.2法律意見應(yīng)明確、準(zhǔn)確、合法。19.3評(píng)估機(jī)構(gòu)19.3.1評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)對基金資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，并出具評(píng)估報(bào)告。19.3.2評(píng)估報(bào)告應(yīng)客觀、公正、準(zhǔn)確。19.4中介機(jī)構(gòu)19.4.1中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對基金投資進(jìn)行中介服務(wù)，包括但不限于尋找投資項(xiàng)目、談判、交易等。19.4.2中介機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守中介服務(wù)協(xié)議，確保交易合法、合規(guī)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：基金代持協(xié)議詳細(xì)要求和說明：該附件為雙方簽訂的基金代持協(xié)議，應(yīng)包括代持目的、范圍、費(fèi)用、信息披露、違約責(zé)任等內(nèi)容。協(xié)議應(yīng)經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。2.附件二：基金代持費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)要求和說明：該附件詳細(xì)列明了代持費(fèi)用的構(gòu)成、支付方式、支付時(shí)間等。費(fèi)用明細(xì)應(yīng)清晰、準(zhǔn)確，并附上相關(guān)支付憑證。3.附件三：基金代持信息披露模板詳細(xì)要求和說明：該附件為基金代持信息披露的模板，包括基金投資情況、收益情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。4.附件四：第三方審計(jì)報(bào)告詳細(xì)要求和說明：該附件為第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的基金財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告，應(yīng)包括審計(jì)意見、審計(jì)發(fā)現(xiàn)、審計(jì)結(jié)論等。5.附件五：第三方法律意見書詳細(xì)要求和說明：該附件為律師事務(wù)所出具的法律意見書，應(yīng)對合同條款的法律效力、合規(guī)性等進(jìn)行評(píng)估。6.附件六：第三方評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求和說明：該附件為第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的基金資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，應(yīng)包括評(píng)估方法、評(píng)估依據(jù)、評(píng)估結(jié)論等。7.附件七：中介服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求和說明：該附件為中介機(jī)構(gòu)與甲方、乙方或丙方簽訂的中介服務(wù)協(xié)議，應(yīng)包括中介服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)費(fèi)用、責(zé)任與賠償?shù)取?.附件八：爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求和說明：該附件為雙方就爭議解決方式達(dá)成的協(xié)議，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：代持方未按照協(xié)議約定提供代持服務(wù)?；鸸芾矸轿窗凑栈鸷贤s定進(jìn)行投資管理。投資人未按照協(xié)議約定支付代持費(fèi)用。第三方未按照委托合同提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助。任何一方未按照法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)履行義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償守約方因此遭受的損失。違約方應(yīng)支付違約金，違約金金額為_______元。違約方應(yīng)承擔(dān)因違約產(chǎn)生的所有費(fèi)用，包括但不限于律師費(fèi)、仲裁費(fèi)等。3.違約責(zé)任示例說明：若代持方未按照協(xié)議約定提供代持服務(wù)，導(dǎo)致投資人遭受損失，代持方應(yīng)賠償投資人相應(yīng)的損失，并支付違約金。若基金管理方未按照基金合同約定進(jìn)行投資管理，導(dǎo)致基金虧損，基金管理方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并賠償損失。若投資人未按照協(xié)議約定支付代持費(fèi)用，代持方有權(quán)要求投資人支付欠款，并可能追究相應(yīng)的違約責(zé)任。全文完。2024年基金代持操作規(guī)程2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1基金代持的含義1.2本規(guī)程的適用范圍1.3相關(guān)術(shù)語的定義2.代持賬戶的設(shè)立與管理2.1賬戶設(shè)立的條件與流程2.2賬戶管理的職責(zé)與權(quán)限2.3賬戶信息的保密與安全3.基金投資與交易3.1投資原則與策略3.2交易流程與操作規(guī)范3.3投資決策的審核與批準(zhǔn)4.財(cái)務(wù)管理4.1資金劃撥與使用4.2費(fèi)用核算與報(bào)銷4.3財(cái)務(wù)報(bào)告與審計(jì)5.風(fēng)險(xiǎn)管理5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制5.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急處理5.3風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任與賠償6.信息披露與保密6.1信息披露的內(nèi)容與要求6.2保密責(zé)任的約定與執(zhí)行6.3違反保密義務(wù)的處理7.違約責(zé)任與爭議解決7.1違約情形與責(zé)任承擔(dān)7.2爭議解決方式與程序7.3訴訟管轄與法律適用8.合同的生效、變更與終止8.1合同生效的條件8.2合同變更的程序與內(nèi)容8.3合同終止的條件與處理9.違約金與賠償9.1違約金的計(jì)算與支付9.2賠償?shù)姆秶c標(biāo)準(zhǔn)9.3賠償責(zé)任的承擔(dān)10.通知與送達(dá)10.1通知的形式與內(nèi)容10.2送達(dá)的方式與地點(diǎn)10.3送達(dá)的效力與證明11.其他約定11.1合同附件與補(bǔ)充協(xié)議11.2合同的修改與補(bǔ)充11.3合同的解除與終止12.適用法律與爭議解決12.1合同適用的法律12.2爭議解決方式的約定12.3訴訟管轄與法律適用13.附件13.1基金代持賬戶管理細(xì)則13.2基金投資決策流程圖13.3財(cái)務(wù)管理制度14.合同簽署與生效14.1合同簽署的程序與要求14.2合同的生效時(shí)間與條件14.3合同的生效證明與備案第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1基金代持的含義本規(guī)程所稱基金代持，是指甲方（代持方）接受乙方（委托方）的委托，以自己的名義設(shè)立基金代持賬戶，并按照乙方的指示進(jìn)行基金投資和交易活動(dòng)。1.2本規(guī)程的適用范圍本規(guī)程適用于甲方接受乙方委托，代為管理基金代持賬戶的所有投資行為，包括但不限于基金的選擇、投資比例、投資時(shí)機(jī)等。1.3相關(guān)術(shù)語的定義基金代持賬戶：指甲方根據(jù)本規(guī)程設(shè)立，用于代持乙方基金份額的賬戶。基金份額：指基金投資者按照規(guī)定出資，享有的基金財(cái)產(chǎn)權(quán)利。投資決策：指甲方根據(jù)乙方的指示，對基金投資進(jìn)行選擇、調(diào)整和決策的行為。2.代持賬戶的設(shè)立與管理2.1賬戶設(shè)立的條件與流程甲方應(yīng)在收到乙方書面委托后，按照乙方提供的基金代持賬戶設(shè)立資料，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成賬戶的設(shè)立工作。2.2賬戶管理的職責(zé)與權(quán)限甲方應(yīng)負(fù)責(zé)基金代持賬戶的日常管理，包括但不限于賬戶的查詢、轉(zhuǎn)賬、交易等操作。2.3賬戶信息的保密與安全甲方應(yīng)確?；鸫仲~戶信息的保密性，不得向任何第三方泄露乙方個(gè)人信息和賬戶信息。3.基金投資與交易3.1投資原則與策略甲方應(yīng)遵循乙方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，制定合理的投資原則和策略。3.2交易流程與操作規(guī)范甲方在進(jìn)行基金投資和交易時(shí)，應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和交易規(guī)則，確保交易的合規(guī)性。3.3投資決策的審核與批準(zhǔn)甲方在作出投資決策前，應(yīng)將決策方案提交乙方審核，經(jīng)乙方批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。4.財(cái)務(wù)管理4.1資金劃撥與使用甲方應(yīng)按照乙方的指示，及時(shí)、準(zhǔn)確地完成基金代持賬戶的資金劃撥和使用。4.2費(fèi)用核算與報(bào)銷甲方應(yīng)定期向乙方提供基金代持賬戶的費(fèi)用核算報(bào)告，并按照乙方的要求進(jìn)行費(fèi)用報(bào)銷。4.3財(cái)務(wù)報(bào)告與審計(jì)甲方應(yīng)每年向乙方提供基金代持賬戶的財(cái)務(wù)報(bào)告，并接受乙方的審計(jì)。5.風(fēng)險(xiǎn)管理5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制甲方應(yīng)定期對基金代持賬戶的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并采取相應(yīng)的控制措施。5.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急處理甲方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對潛在風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)進(jìn)行預(yù)警，并制定應(yīng)急處理方案。5.3風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任與賠償甲方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，并按照約定對乙方進(jìn)行賠償。6.信息披露與保密6.1信息披露的內(nèi)容與要求甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和本規(guī)程的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地披露基金代持賬戶的相關(guān)信息。6.2保密責(zé)任的約定與執(zhí)行甲方應(yīng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，對乙方個(gè)人信息和賬戶信息進(jìn)行保密。6.3違反保密義務(wù)的處理甲方如違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償乙方的損失。8.違約責(zé)任與爭議解決8.1違約情形與責(zé)任承擔(dān)若任何一方違反本合同約定，導(dǎo)致合同無法履行或造成對方損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。8.2爭議解決方式與程序若合同執(zhí)行過程中發(fā)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.3訴訟管轄與法律適用本合同的解釋、履行、終止及爭議解決均適用中華人民共和國法律。合同簽訂地為合同爭議的管轄地。9.合同的生效、變更與終止9.1合同生效的條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2合同變更的程序與內(nèi)容任何一方要求變更本合同時(shí)，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議后生效。9.3合同終止的條件與處理（1）合同約定的期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（4）一方嚴(yán)重違約，另一方依法解除合同。10.違約金與賠償10.1違約金的計(jì)算與支付若一方違約，應(yīng)向守約方支付違約金。違約金的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)違約程度和損失情況確定。10.2賠償?shù)姆秶c標(biāo)準(zhǔn)違約方應(yīng)賠償因違約給守約方造成的直接損失和可得利益的損失。10.3賠償責(zé)任的承擔(dān)賠償責(zé)任的承擔(dān)由違約方根據(jù)實(shí)際情況承擔(dān)，包括但不限于直接賠償、賠償損失、支付違約金等。11.通知與送達(dá)11.1通知的形式與內(nèi)容通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，包括但不限于信函、傳真、電子郵件等。11.2送達(dá)的方式與地點(diǎn)通知的送達(dá)方式以雙方約定的為準(zhǔn)，送達(dá)地點(diǎn)為合同簽訂地。11.3送達(dá)的效力與證明通知自送達(dá)之日起生效，送達(dá)的效力以送達(dá)證明為準(zhǔn)。12.其他約定12.1合同附件與補(bǔ)充協(xié)議本合同附件與本合同具有同等法律效力。任何補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。12.2合同的修改與補(bǔ)充本合同的修改與補(bǔ)充應(yīng)采用書面形式，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。12.3合同的解除與終止合同的解除與終止應(yīng)按照本合同約定的條件和程序進(jìn)行。13.適用法律與爭議解決13.1合同適用的法律本合同的簽訂、履行、解釋和爭議解決均適用中華人民共和國法律。13.2爭議解決方式的約定本合同的爭議解決方式為訴訟，任何爭議應(yīng)提交合同簽訂地人民法院解決。14.合同簽署與生效14.1合同簽署的程序與要求本合同應(yīng)由雙方授權(quán)代表簽字（或蓋章），并加蓋單位公章。14.2合同的生效時(shí)間與條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，生效條件為雙方簽署并加蓋公章。14.3合同的生效證明與備案本合同的生效證明為雙方簽字（或蓋章）的合同文本，需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行備案。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的概念與界定1.1第三方的定義本合同所稱第三方，是指除甲、乙雙方之外的，在基金代持過程中提供中介、咨詢、管理或其他相關(guān)服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。1.2第三方的類型中介方：為甲、乙雙方提供撮合服務(wù)的機(jī)構(gòu)；咨詢方：為甲、乙雙方提供投資咨詢服務(wù)的機(jī)構(gòu)；管理方：負(fù)責(zé)基金代持賬戶日常管理的第三方機(jī)構(gòu)；評(píng)估方：對基金代持賬戶進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的第三方機(jī)構(gòu)。2.第三方的責(zé)權(quán)利2.1責(zé)任第三方應(yīng)按照本合同約定和委托協(xié)議，履行相應(yīng)的職責(zé)，并對因自身原因造成的損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.2權(quán)利第三方有權(quán)按照合同約定和委托協(xié)議，獲取合理的報(bào)酬，并享有合法權(quán)益。2.3義務(wù)第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德，保守商業(yè)秘密，維護(hù)甲、乙雙方的合法權(quán)益。3.第三方介入的流程與條件3.1介入流程（1）甲、乙雙方協(xié)商確定第三方介入的事項(xiàng)；（2）甲、乙雙方與第三方簽訂委托協(xié)議；（3）第三方按照委托協(xié)議履行職責(zé)；（4）甲、乙雙方對第三方的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。3.2介入條件（1）甲、乙雙方一致同意；（2）第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力；（3）第三方提供的服務(wù)符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。4.甲、乙雙方的額外條款4.1通知義務(wù)甲、乙雙方應(yīng)將第三方介入的情況及時(shí)通知對方，包括第三方的類型、職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)等。4.2監(jiān)督權(quán)利甲、乙