2024年度金融資產(chǎn)托管協(xié)議范本及實(shí)施細(xì)則3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度金融資產(chǎn)托管協(xié)議范本及實(shí)施細(xì)則本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1托管人基本信息1.2被托管人基本信息1.3合同簽訂時(shí)間1.4合同生效時(shí)間2.托管資產(chǎn)概述2.1資產(chǎn)種類2.2資產(chǎn)規(guī)模2.3資產(chǎn)估值方法2.4資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)3.托管人權(quán)利與義務(wù)3.1托管人權(quán)利3.2托管人義務(wù)4.被托管人權(quán)利與義務(wù)4.1被托管人權(quán)利4.2被托管人義務(wù)5.托管費(fèi)用及支付方式5.1托管費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.2托管費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用結(jié)算時(shí)間6.資產(chǎn)保管與處分6.1資產(chǎn)保管責(zé)任6.2資產(chǎn)處分流程6.3資產(chǎn)處分收益分配7.資產(chǎn)估值與報(bào)告7.1資產(chǎn)估值頻率7.2資產(chǎn)估值方法7.3資產(chǎn)估值報(bào)告8.信息披露與保密8.1信息披露內(nèi)容8.2信息披露方式8.3保密義務(wù)9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3爭(zhēng)議解決程序10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3合同解除或終止后的處理11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)12.合同生效、變更與解除12.1合同生效條件12.2合同變更程序12.3合同解除程序13.通知與送達(dá)13.1通知方式13.2送達(dá)地址13.3送達(dá)時(shí)間14.其他約定14.1法律適用14.2爭(zhēng)議管轄14.3合同份數(shù)14.4合同生效日期第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1托管人基本信息1.1.1托管人名稱：____________________1.1.2托管人住所：____________________1.1.3托管人法定代表人：____________________1.1.4托管人聯(lián)系方式：電話：____________________，郵箱：____________________1.2被托管人基本信息1.2.1被托管人名稱：____________________1.2.2被托管人住所：____________________1.2.3被托管人法定代表人：____________________1.2.4被托管人聯(lián)系方式：電話：____________________，郵箱：____________________1.3合同簽訂時(shí)間：____年____月____日1.4合同生效時(shí)間：自雙方簽字蓋章之日起生效。第二條托管資產(chǎn)概述2.1資產(chǎn)種類：人民幣存款、債券、基金份額、信托財(cái)產(chǎn)等。2.2資產(chǎn)規(guī)模：人民幣_(tái)___億元。2.3資產(chǎn)估值方法：采用市場(chǎng)價(jià)值法或成本法，具體估值方法由雙方協(xié)商確定。2.4資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：根據(jù)資產(chǎn)種類及市場(chǎng)狀況，分為低風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)等級(jí)。第三條托管人權(quán)利與義務(wù)3.1托管人權(quán)利3.1.1監(jiān)督被托管人遵守國(guó)家法律法規(guī)、金融監(jiān)管政策和合同約定。3.1.2要求被托管人提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)信息和相關(guān)文件。3.1.3對(duì)被托管人的資產(chǎn)進(jìn)行保管、處分和估值。3.2托管人義務(wù)3.2.1按照合同約定履行托管職責(zé)，確保資產(chǎn)安全、完整。3.2.2及時(shí)向被托管人報(bào)告資產(chǎn)變動(dòng)情況。3.2.3遵守保密義務(wù)，不得泄露被托管人的商業(yè)秘密。第四條被托管人權(quán)利與義務(wù)4.1被托管人權(quán)利4.1.1要求托管人按照合同約定履行托管職責(zé)。4.1.2了解資產(chǎn)變動(dòng)情況，要求托管人提供相關(guān)報(bào)告。4.1.3享有資產(chǎn)收益。4.2被托管人義務(wù)4.2.1按照合同約定向托管人提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)信息和相關(guān)文件。4.2.2配合托管人進(jìn)行資產(chǎn)保管、處分和估值。4.2.3遵守國(guó)家法律法規(guī)、金融監(jiān)管政策和合同約定。第五條托管費(fèi)用及支付方式5.1托管費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)資產(chǎn)規(guī)模和托管服務(wù)內(nèi)容，雙方協(xié)商確定托管費(fèi)用。5.2托管費(fèi)用支付方式：按季度支付，具體支付時(shí)間由雙方協(xié)商確定。5.3費(fèi)用結(jié)算時(shí)間：每個(gè)季度一個(gè)工作日。第六條資產(chǎn)保管與處分6.1資產(chǎn)保管責(zé)任：托管人負(fù)責(zé)對(duì)被托管人的資產(chǎn)進(jìn)行保管，確保資產(chǎn)安全、完整。6.2資產(chǎn)處分流程：資產(chǎn)處分需經(jīng)被托管人同意，并按照合同約定進(jìn)行。6.3資產(chǎn)處分收益分配：資產(chǎn)處分收益按照合同約定分配給被托管人。第七條資產(chǎn)估值與報(bào)告7.1資產(chǎn)估值頻率：每月末對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行估值。7.2資產(chǎn)估值方法：采用市場(chǎng)價(jià)值法或成本法，具體估值方法由雙方協(xié)商確定。7.3資產(chǎn)估值報(bào)告：托管人每月末向被托管人提供資產(chǎn)估值報(bào)告。第一部分：合同如下：第八條信息披露與保密8.1信息披露內(nèi)容8.1.1托管人應(yīng)定期向被托管人披露資產(chǎn)保管、處分、估值等情況。8.1.2被托管人有權(quán)要求托管人提供資產(chǎn)估值報(bào)告及相關(guān)信息。8.1.3重大資產(chǎn)變動(dòng)、托管人更換等情況，托管人應(yīng)及時(shí)通知被托管人。8.2信息披露方式8.2.1托管人通過(guò)書面形式向被托管人披露信息。8.2.2雙方約定的其他信息披露方式，如電子郵件、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等。8.3保密義務(wù)8.3.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容、資產(chǎn)信息等負(fù)有保密義務(wù)。8.3.2未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露相關(guān)信息。第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。9.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.2.1雙方協(xié)商一致，可約定仲裁機(jī)構(gòu)解決爭(zhēng)議。9.3爭(zhēng)議解決程序9.3.1雙方應(yīng)按照約定的爭(zhēng)議解決方式，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)。第十條合同解除與終止10.1合同解除條件10.1.1被托管人違反合同約定，嚴(yán)重?fù)p害托管人權(quán)益。10.1.2托管人違反合同約定，嚴(yán)重?fù)p害被托管人權(quán)益。10.1.3因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行。10.2合同終止條件10.2.1合同約定的托管期限屆滿。10.2.2雙方協(xié)商一致解除合同。10.2.3法律法規(guī)規(guī)定的其他合同終止情形。10.3合同解除或終止后的處理10.3.1合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余資產(chǎn)。10.3.2雙方應(yīng)相互退還已收到的費(fèi)用。第十一條違約責(zé)任11.1違約情形11.1.1一方未按合同約定履行義務(wù)。11.1.2一方違反合同約定，給對(duì)方造成損失。11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。11.2.2違約責(zé)任的具體計(jì)算方式由雙方協(xié)商確定。第十二條合同生效、變更與解除12.1合同生效條件12.1.1雙方簽字蓋章。12.1.2合同約定的其他生效條件。12.2合同變更程序12.2.1雙方協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議。12.2.2變更協(xié)議作為合同附件。12.3合同解除程序12.3.1雙方協(xié)商一致，簽訂書面解除協(xié)議。12.3.2解除協(xié)議作為合同附件。第十三條通知與送達(dá)13.1通知方式13.1.1書面通知。13.1.2電子郵件通知。13.1.3雙方約定的其他通知方式。13.2送達(dá)地址13.2.1托管人送達(dá)地址：____________________13.2.2被托管人送達(dá)地址：____________________13.3送達(dá)時(shí)間13.3.1書面通知送達(dá)后，視為送達(dá)完成。13.3.2電子郵件通知發(fā)送后，視為送達(dá)完成。13.3.3雙方約定的其他送達(dá)時(shí)間。第二部分：第三方介入后的修正第十四條第三方介入14.1第三方概念14.1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方以外的，參與本合同履行過(guò)程中的中介機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。14.2第三方介入范圍14.2.1第三方介入的范圍包括但不限于資產(chǎn)估值、審計(jì)、法律服務(wù)、資產(chǎn)保管、交易撮合等。14.3第三方選擇與授權(quán)14.3.1甲乙雙方有權(quán)根據(jù)本合同約定選擇第三方，并與其簽訂相關(guān)協(xié)議。14.3.2甲乙雙方應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。14.4第三方責(zé)任14.4.1第三方在履行本合同過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定和相關(guān)法律法規(guī)行事。14.4.2第三方因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。15.1第三方責(zé)任限額15.1.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限額，由甲乙雙方在簽訂本合同時(shí)協(xié)商確定，并在第三方協(xié)議中明確。15.1.2第三方責(zé)任限額不得超過(guò)甲乙雙方因第三方違約而遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。16.1第三方介入后的額外條款16.1.1.1明確第三方的責(zé)任范圍和責(zé)任限額。16.1.1.2約定第三方在履行職責(zé)過(guò)程中的保密義務(wù)。16.1.1.3約定第三方在履行職責(zé)過(guò)程中的行為規(guī)范。16.1.1.4約定第三方違約時(shí)的賠償責(zé)任。16.2第三方與其他各方的劃分說(shuō)明16.2.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系為委托代理關(guān)系，第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求履行職責(zé)。16.2.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)保持獨(dú)立、客觀、公正的原則。16.2.3第三方不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。16.2.4第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)甲乙雙方的違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告甲乙雙方。16.3第三方介入后的合同變更16.3.1第三方介入后，甲乙雙方可根據(jù)實(shí)際情況對(duì)本合同進(jìn)行變更，但變更內(nèi)容不得違反法律法規(guī)和本合同的約定。16.3.2合同變更應(yīng)經(jīng)甲乙雙方和第三方協(xié)商一致，并以書面形式確定。16.4第三方介入后的爭(zhēng)議解決16.4.1第三方介入后產(chǎn)生的爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決。16.4.2協(xié)商不成的，任何一方均可根據(jù)本合同的爭(zhēng)議解決條款，向約定的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)申請(qǐng)解決。16.5第三方介入后的合同終止16.5.1第三方介入后，如出現(xiàn)合同終止的情形，甲乙雙方應(yīng)按照本合同的約定處理剩余資產(chǎn)。16.5.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)相互退還已收到的費(fèi)用。16.6第三方介入后的保密義務(wù)16.6.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。16.6.2第三方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：托管人基本信息表要求：詳細(xì)填寫托管人的名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等基本信息。說(shuō)明：此附件作為合同附件，用于明確托管人的身份信息。2.附件二：被托管人基本信息表要求：詳細(xì)填寫被托管人的名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等基本信息。說(shuō)明：此附件作為合同附件，用于明確被托管人的身份信息。3.附件三：資產(chǎn)清單要求：詳細(xì)列明托管資產(chǎn)的種類、規(guī)模、估值方法、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等。說(shuō)明：此附件作為合同附件，用于明確托管資產(chǎn)的詳細(xì)信息。4.附件四：托管費(fèi)用明細(xì)表要求：詳細(xì)列明托管費(fèi)用的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)、支付方式、結(jié)算時(shí)間等。說(shuō)明：此附件作為合同附件，用于明確托管費(fèi)用的具體內(nèi)容。5.附件五：資產(chǎn)估值報(bào)告要求：按照約定的估值方法，定期提供資產(chǎn)估值報(bào)告。說(shuō)明：此附件作為合同附件，用于明確資產(chǎn)估值的結(jié)果。6.附件六：信息披露報(bào)告要求：定期向被托管人披露資產(chǎn)保管、處分、估值等情況。說(shuō)明：此附件作為合同附件，用于明確信息披露的內(nèi)容和頻率。7.附件七：爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：約定爭(zhēng)議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序等。說(shuō)明：此附件作為合同附件，用于明確爭(zhēng)議解決的途徑。8.附件八：第三方協(xié)議要求：明確第三方的責(zé)任范圍、責(zé)任限額、保密義務(wù)等。說(shuō)明：此附件作為合同附件，用于明確第三方介入的具體內(nèi)容。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：被托管人未按合同約定提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)信息和相關(guān)文件。責(zé)任認(rèn)定：被托管人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因信息不實(shí)導(dǎo)致的損失。2.違約行為：托管人未按合同約定履行托管職責(zé)，導(dǎo)致資產(chǎn)損失。責(zé)任認(rèn)定：托管人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償被托管人因此遭受的損失。3.違約行為：第三方在履行職責(zé)過(guò)程中泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲乙雙方因此遭受的損失。4.違約行為：甲乙雙方未按合同約定履行通知義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因未通知導(dǎo)致的損失。5.違約行為：甲乙雙方未按合同約定履行保密義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因泄露保密信息導(dǎo)致的損失。6.違約行為：第三方違反合同約定，未按期提供相關(guān)報(bào)告或服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲乙雙方因此遭受的損失。示例說(shuō)明：甲乙雙方在合同中約定，托管人每月向被托管人提供資產(chǎn)估值報(bào)告。若托管人未按期提供報(bào)告，導(dǎo)致被托管人損失人民幣10萬(wàn)元，則托管人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償被托管人人民幣10萬(wàn)元。全文完。2024年度金融資產(chǎn)托管協(xié)議范本及實(shí)施細(xì)則1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語(yǔ)定義1.2解釋原則2.托管業(yè)務(wù)概述2.1托管范圍2.2托管期限2.3托管費(fèi)用3.資產(chǎn)管理3.1資產(chǎn)管理職責(zé)3.2資產(chǎn)管理程序3.3資產(chǎn)管理報(bào)告4.資金管理4.1資金管理職責(zé)4.2資金管理程序4.3資金管理報(bào)告5.風(fēng)險(xiǎn)管理5.1風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)5.2風(fēng)險(xiǎn)管理程序5.3風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告6.信息披露6.1信息披露原則6.2信息披露內(nèi)容6.3信息披露方式7.違約責(zé)任7.1違約行為7.2違約責(zé)任7.3違約處理8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決原則8.2爭(zhēng)議解決方式8.3爭(zhēng)議解決程序9.合同生效與終止9.1合同生效條件9.2合同終止條件9.3合同終止程序10.通知與送達(dá)10.1通知方式10.2送達(dá)地址10.3通知送達(dá)證明11.適用法律與爭(zhēng)議管轄11.1適用法律11.2爭(zhēng)議管轄12.合同附件12.1附件一：托管業(yè)務(wù)合同12.2附件二：托管業(yè)務(wù)費(fèi)用明細(xì)12.3附件三：托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告13.合同修訂13.1修訂程序13.2修訂生效14.其他條款14.1不可抗力14.2合同解釋14.3合同份數(shù)第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1術(shù)語(yǔ)定義1.1.1“托管人”指根據(jù)本合同約定，接受委托，對(duì)委托人金融資產(chǎn)進(jìn)行托管管理的金融機(jī)構(gòu)。1.1.2“委托人”指根據(jù)本合同約定，將其金融資產(chǎn)委托給托管人進(jìn)行托管管理的金融機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.1.3“金融資產(chǎn)”指委托人委托給托管人托管的現(xiàn)金、證券、基金份額等財(cái)產(chǎn)。1.1.4“托管協(xié)議”指本合同。1.2解釋原則1.2.1本合同條款的任何解釋應(yīng)以符合法律法規(guī)、公序良俗和合同目的為原則。1.2.2本合同條款如有歧義，應(yīng)以有利于委托人的解釋為準(zhǔn)。第二條托管業(yè)務(wù)概述2.1托管范圍2.1.1托管人應(yīng)按照本合同約定，對(duì)委托人的金融資產(chǎn)進(jìn)行保管、清算、結(jié)算等業(yè)務(wù)。2.1.2托管人應(yīng)確保委托人的金融資產(chǎn)安全、完整，并按照委托人的指示進(jìn)行操作。2.2托管期限2.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年。2.2.2本合同期滿前一個(gè)月，雙方可協(xié)商續(xù)簽本合同。2.3托管費(fèi)用2.3.1托管費(fèi)用按委托人金融資產(chǎn)規(guī)模的一定比例收取，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由雙方另行協(xié)商確定。第三條資產(chǎn)管理3.1資產(chǎn)管理職責(zé)3.1.1托管人應(yīng)按照委托人的指示，對(duì)金融資產(chǎn)進(jìn)行投資、交易等資產(chǎn)管理活動(dòng)。3.1.2托管人應(yīng)確保資產(chǎn)管理活動(dòng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管政策和合同約定。3.2資產(chǎn)管理程序3.2.1托管人應(yīng)建立健全資產(chǎn)管理內(nèi)部控制制度，確保資產(chǎn)管理活動(dòng)的合規(guī)性。3.2.2托管人應(yīng)定期向委托人報(bào)告資產(chǎn)管理情況，包括投資組合、收益情況等。3.3資產(chǎn)管理報(bào)告3.3.1托管人應(yīng)每月向委托人提交資產(chǎn)管理報(bào)告，內(nèi)容包括投資組合、收益情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。第四條資金管理4.1資金管理職責(zé)4.1.1托管人應(yīng)按照委托人的指示，對(duì)金融資產(chǎn)進(jìn)行資金劃撥、支付等資金管理活動(dòng)。4.1.2托管人應(yīng)確保資金管理活動(dòng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管政策和合同約定。4.2資金管理程序4.2.1托管人應(yīng)建立健全資金管理制度，確保資金管理活動(dòng)的合規(guī)性。4.2.2托管人應(yīng)定期向委托人報(bào)告資金管理情況，包括資金流向、支付情況等。4.3資金管理報(bào)告4.3.1托管人應(yīng)每月向委托人提交資金管理報(bào)告，內(nèi)容包括資金流向、支付情況、余額等。第五條風(fēng)險(xiǎn)管理5.1風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)5.1.1托管人應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，對(duì)金融資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)警和處置。5.1.2托管人應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管政策和合同約定。5.2風(fēng)險(xiǎn)管理程序5.2.1托管人應(yīng)定期對(duì)金融資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。5.2.2托管人應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)向委托人報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況。5.3風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告5.3.1托管人應(yīng)每月向委托人提交風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警措施等。第六條信息披露6.1信息披露原則6.1.1托管人應(yīng)按照法律法規(guī)、監(jiān)管政策和合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向委托人披露相關(guān)信息。6.1.2信息披露應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則。6.2信息披露內(nèi)容6.2.1托管人應(yīng)披露金融資產(chǎn)的托管情況、資產(chǎn)管理情況、資金管理情況、風(fēng)險(xiǎn)管理情況等。6.2.2托管人應(yīng)披露與委托人利益相關(guān)的重大事項(xiàng)。6.3信息披露方式6.3.1托管人應(yīng)通過(guò)書面報(bào)告、電子郵件、傳真等方式向委托人披露信息。6.3.2托管人應(yīng)確保委托人能夠及時(shí)、方便地獲取相關(guān)信息。第一部分：合同如下：第八條違約責(zé)任8.1違約行為8.1.1委托人未按照約定支付托管費(fèi)用的。8.1.2托管人未按照約定履行托管職責(zé)，造成委托人損失的。8.1.3托管人泄露委托人金融資產(chǎn)信息，造成委托人損失的。8.2違約責(zé)任8.2.1對(duì)于委托人未支付托管費(fèi)用的，托管人有權(quán)要求委托人在合理期限內(nèi)支付，并按日計(jì)收滯納金。8.2.2對(duì)于托管人違約行為，托管人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償委托人因此遭受的損失。8.3違約處理8.3.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決違約問(wèn)題，協(xié)商不成的，可向合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決原則9.1.1雙方應(yīng)本著公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則解決爭(zhēng)議。9.2爭(zhēng)議解決方式9.2.1雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。9.2.1.1向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2.2.2向合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。9.3爭(zhēng)議解決程序9.3.1爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)在接到對(duì)方書面通知之日起30日內(nèi)提出書面解決請(qǐng)求。第十條合同生效與終止10.1合同生效條件10.1.1雙方簽署并加蓋公章或合同專用章。10.1.2雙方完成合同約定的其他生效條件。10.2合同終止條件10.2.1合同期滿，且雙方未續(xù)簽合同的。10.2.2雙方協(xié)商一致解除合同的。10.2.3因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行的。10.3合同終止程序10.3.1合同終止前，雙方應(yīng)完成現(xiàn)有金融資產(chǎn)的清算工作。10.3.2合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余事宜。第十一條通知與送達(dá)11.1通知方式11.1.1書面通知：通過(guò)掛號(hào)信、特快專遞、快遞等方式送達(dá)。11.1.2電子通知：通過(guò)電子郵件、傳真等方式送達(dá)。11.2送達(dá)地址11.2.1委托人地址：[委托人地址]。11.2.2托管人地址：[托管人地址]。11.3通知送達(dá)證明11.3.1書面通知送達(dá)后，應(yīng)由接收人簽字確認(rèn)，并保留送達(dá)憑證。11.3.2電子通知送達(dá)后，應(yīng)由接收人回復(fù)確認(rèn)，并保留發(fā)送和接收記錄。第十二條適用法律與爭(zhēng)議管轄12.1適用法律本合同適用中華人民共和國(guó)法律。12.2爭(zhēng)議管轄因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，如雙方協(xié)商不成，應(yīng)提交[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]按照其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。第十三條合同附件13.1附件一：托管業(yè)務(wù)合同13.2附件二：托管業(yè)務(wù)費(fèi)用明細(xì)13.3附件三：托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告第十四條其他條款14.1不可抗力因不可抗力導(dǎo)致本合同無(wú)法履行或部分履行時(shí)，雙方均不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。14.2合同解釋本合同條款如與法律法規(guī)相沖突，應(yīng)以法律法規(guī)為準(zhǔn)。14.3合同份數(shù)本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方指在本合同履行過(guò)程中，為甲乙雙方提供咨詢、代理、技術(shù)服務(wù)等服務(wù)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.2第三方不包括但不限于中介方、顧問(wèn)、審計(jì)師、評(píng)估師等。第二條第三方介入的約定2.2第三方介入需經(jīng)甲乙雙方同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。2.3第三方介入的具體事宜，包括服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等，應(yīng)在合作協(xié)議中明確。第三條第三方責(zé)任3.1第三方應(yīng)按照合作協(xié)議的約定，履行其職責(zé)，并對(duì)因自身原因造成甲乙雙方損失的，承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.2第三方在提供專業(yè)服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。3.3第三方的責(zé)任限額3.3.1第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)合作協(xié)議的約定，并參照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)確定。3.3.2若合作協(xié)議未明確責(zé)任限額，第三方責(zé)任限額不得低于其注冊(cè)資本的一倍。第四條第三方與其他各方的劃分4.1第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系，由合作協(xié)議約定。4.2第三方在提供服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)獨(dú)立于甲乙雙方，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。4.3第三方不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密和敏感信息。4.4第三方在提供服務(wù)過(guò)程中，如需與甲乙雙方的其他關(guān)聯(lián)方進(jìn)行溝通，應(yīng)取得甲乙雙方的書面同意。第五條第三方介入后的合同條款調(diào)整5.1第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合作協(xié)議的約定，對(duì)本合同進(jìn)行必要的調(diào)整，以確保合同條款的完整性和一致性。5.2本合同中涉及第三方介入的條款，包括但不限于：5.2.1第三方介入的條件和程序；5.2.2第三方的職責(zé)和權(quán)利；5.2.3第三方的責(zé)任和賠償；5.2.4第三方介入的費(fèi)用承擔(dān)；5.2.5第三方介入的爭(zhēng)議解決。第六條第三方介入的爭(zhēng)議解決6.1第三方介入產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決。6.2協(xié)商不成的，可按合作協(xié)議約定或本合同約定的爭(zhēng)議解決方式解決。第七條第三方介入的終止7.1第三方介入的終止，應(yīng)按照合作協(xié)議的約定執(zhí)行。7.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)本合同和相關(guān)法律法規(guī)，處理剩余事宜。第八條第三方介入的變更8.1第三方介入的變更，需經(jīng)甲乙雙方同意，并簽訂變更協(xié)議。8.2變更協(xié)議應(yīng)與本合同具有同等法律效力。第九條第三方介入的記錄和文件9.1甲乙雙方應(yīng)妥善保管與第三方介入相關(guān)的所有記錄和文件。9.2第三方介入產(chǎn)生的所有記錄和文件，均應(yīng)作為本合同的一部分。第十條本合同與第三方合作協(xié)議的沖突10.1本合同與第三方合作協(xié)議之間如有沖突，以本合同為準(zhǔn)。10.2第三方合作協(xié)議與本合同不一致的條款，應(yīng)以本合同為準(zhǔn)。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：托管業(yè)務(wù)合同要求：詳細(xì)列明托管范圍、期限、費(fèi)用、雙方權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件為合同主體部分，是雙方權(quán)利義務(wù)的核心依據(jù)。2.附件二：托管業(yè)務(wù)費(fèi)用明細(xì)要求：詳細(xì)列明各項(xiàng)費(fèi)用名稱、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)費(fèi)周期等。說(shuō)明：本附件用于明確雙方在托管業(yè)務(wù)中的費(fèi)用支付事項(xiàng)。3.附件三：托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告要求：詳細(xì)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理措施、風(fēng)險(xiǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件用于展示托管人風(fēng)險(xiǎn)管理能力，保障委托人資產(chǎn)安全。4.附件四：第三方合作協(xié)議要求：明確第三方介入的條件、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。說(shuō)明：本附件用于規(guī)范第三方介入的行為，保障甲乙雙方的合法權(quán)益。5.附件五：變更協(xié)議要求：詳細(xì)列明變更內(nèi)容、變更原因、變更生效時(shí)間等。說(shuō)明：本附件用于記錄合同變更情況，確保合同的有效性。6.附件六：爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：明確爭(zhēng)議解決方式、仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁規(guī)則等。說(shuō)明：本附件用于規(guī)范爭(zhēng)議解決程序，保障雙方權(quán)益。7.附件七：通知與送達(dá)證明要求：記錄通知內(nèi)容、送達(dá)時(shí)間、送達(dá)方式、接收人簽字等。說(shuō)明：本附件用于證明通知的送達(dá)，確保雙方權(quán)益。8.附件八：第三方介入記錄要求：詳細(xì)記錄第三方介入過(guò)程、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用等。說(shuō)明：本附件用于跟蹤第三方介入情況，保障雙方權(quán)益。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1委托人未按時(shí)支付托管費(fèi)用的。1.2托管人未按時(shí)提供資產(chǎn)管理報(bào)告或資金管理報(bào)告的。1.3第三方泄露委托人金融資產(chǎn)信息，造成損失的。1.4第三方未按約定履行職責(zé)，造成委托人損失的。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。2.2賠償金額根據(jù)實(shí)際情況確定，包括直接損失和間接損失。2.3第三方責(zé)任限額參照合作協(xié)議的約定。3.違約示例說(shuō)明：3.1委托人未按時(shí)支付托管費(fèi)用，托管人有權(quán)要求委托人在合理期限內(nèi)支付，并按日計(jì)收滯納金。3.2托管人未按時(shí)提供資產(chǎn)管理報(bào)告，應(yīng)向委托人支付違約金。3.3第三方泄露委托人金融資產(chǎn)信息，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償金額根據(jù)損失情況確定。3.4第三方未按約定履行職責(zé)，造成委托人損失，應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。全文完。2024年度金融資產(chǎn)托管協(xié)議范本及實(shí)施細(xì)則2本合同目錄一覽1.協(xié)議雙方基本信息1.1雙方名稱1.2雙方法定代表人1.3雙方住所地1.4雙方聯(lián)系方式2.托管業(yè)務(wù)范圍2.1托管資產(chǎn)類型2.2托管資產(chǎn)規(guī)模2.3托管業(yè)務(wù)期限3.托管費(fèi)用及支付方式3.1托管費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)3.2費(fèi)用支付方式3.3費(fèi)用支付時(shí)間4.托管資產(chǎn)保管4.1資產(chǎn)保管責(zé)任4.2資產(chǎn)保管措施4.3資產(chǎn)保管期限5.信息披露與報(bào)告5.1信息披露內(nèi)容5.2報(bào)告形式與時(shí)間5.3報(bào)告內(nèi)容要求6.風(fēng)險(xiǎn)控制與處理6.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.2風(fēng)險(xiǎn)處理流程6.3風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2爭(zhēng)議解決程序7.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約責(zé)任追究9.合同生效、變更與解除9.1合同生效條件9.2合同變更程序9.3合同解除條件10.合同解除后的處理10.1資產(chǎn)返還10.2費(fèi)用結(jié)算10.3合同終止11.不可抗力11.1不可抗力定義11.2不可抗力處理11.3不可抗力證明12.合同附件12.1附件一：托管資產(chǎn)清單12.2附件二：費(fèi)用結(jié)算明細(xì)12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同份數(shù)及生效日期13.1合同份數(shù)13.2生效日期14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.協(xié)議雙方基本信息1.1雙方名稱1.1.1托管人名稱：[托管人全稱]1.1.2托管人法定代表人：[托管人法定代表人姓名]1.1.3托管人住所地：[托管人住所詳細(xì)地址]1.1.4托管人聯(lián)系方式：[托管人聯(lián)系電話及電子郵箱]1.2雙方法定代表人1.2.1被托管人名稱：[被托管人全稱]1.2.2被托管人法定代表人：[被托管人法定代表人姓名]1.2.3被托管人住所地：[被托管人住所詳細(xì)地址]1.2.4被托管人聯(lián)系方式：[被托管人聯(lián)系電話及電子郵箱]2.托管業(yè)務(wù)范圍2.1托管資產(chǎn)類型2.1.1股票2.1.2債券2.1.3貨幣市場(chǎng)工具2.1.4理財(cái)產(chǎn)品2.1.5其他經(jīng)雙方約定的資產(chǎn)類型2.2托管資產(chǎn)規(guī)模2.2.1本協(xié)議托管資產(chǎn)總額不超過(guò)人民幣[具體金額]億元。2.3托管業(yè)務(wù)期限2.3.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為[具體年數(shù)]年。3.托管費(fèi)用及支付方式3.1托管費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)3.1.1托管費(fèi)用按托管資產(chǎn)規(guī)模的比例收取，具體比例為[具體比例]%。3.2費(fèi)用支付方式3.2.1被托管人應(yīng)于每個(gè)托管周期結(jié)束時(shí)支付當(dāng)期托管費(fèi)用。3.3費(fèi)用支付時(shí)間3.3.1被托管人應(yīng)在每個(gè)托管周期結(jié)束后[具體天數(shù)]個(gè)工作日內(nèi)支付當(dāng)期托管費(fèi)用。4.托管資產(chǎn)保管4.1資產(chǎn)保管責(zé)任4.1.1托管人負(fù)責(zé)保管被托管人的資產(chǎn)，確保資產(chǎn)的安全、完整。4.2資產(chǎn)保管措施4.2.1托管人應(yīng)采取必要的安全措施，包括但不限于：設(shè)置防火、防盜、防潮、防霉等設(shè)施。4.3資產(chǎn)保管期限4.3.1托管期限自本協(xié)議生效之日起至協(xié)議解除之日止。5.信息披露與報(bào)告5.1信息披露內(nèi)容5.1.1托管人應(yīng)向被托管人披露托管資產(chǎn)的相關(guān)信息，包括但不限于：資產(chǎn)規(guī)模、收益、風(fēng)險(xiǎn)等。5.2報(bào)告形式與時(shí)間5.2.1托管人應(yīng)定期向被托管人提供托管報(bào)告，報(bào)告形式為書面報(bào)告，報(bào)告時(shí)間為每個(gè)托管周期結(jié)束后[具體天數(shù)]個(gè)工作日內(nèi)。5.3報(bào)告內(nèi)容要求5.3.1報(bào)告應(yīng)包括但不限于：托管資產(chǎn)情況、費(fèi)用情況、風(fēng)險(xiǎn)情況等。6.風(fēng)險(xiǎn)控制與處理6.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.1.1托管人應(yīng)采取必要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括但不限于：設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案等。6.2風(fēng)險(xiǎn)處理流程6.2.1發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，托管人應(yīng)立即啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)處理流程，并通知被托管人。6.3風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分6.3.1雙方應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，合理劃分風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.1.1雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。8.2爭(zhēng)議解決程序8.2.1如果協(xié)商無(wú)法解決爭(zhēng)議，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用8.3.1爭(zhēng)議解決過(guò)程中產(chǎn)生的所有費(fèi)用，包括但不限于訴訟費(fèi)、律師費(fèi)等，由敗訴方承擔(dān)。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1如果一方未履行本合同約定的義務(wù)，構(gòu)成違約。9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.3違約責(zé)任追究9.3.1受害方有權(quán)要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。10.合同生效、變更與解除10.1合同生效條件10.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同變更程序10.2.1合同的任何變更必須以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字蓋章。10.3合同解除條件10.3.1雙方協(xié)商一致或出現(xiàn)合同約定的解除條件時(shí)，可以解除合同。11.合同解除后的處理11.1資產(chǎn)返還11.1.1合同解除后，托管人應(yīng)將所有被托管資產(chǎn)返還給被托管人。11.2費(fèi)用結(jié)算11.2.1合同解除前，雙方應(yīng)結(jié)算已發(fā)生的費(fèi)用。11.3合同終止11.3.1合同解除后，本合同終止。12.不可抗力12.1不可抗力定義12.1.1不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況。12.2不可抗力處理12.2.1發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)立即通知對(duì)方，并采取措施減輕損失。12.3不可抗力證明12.3.1發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)提供相關(guān)證明材料。13.合同附件13.1附件一：托管資產(chǎn)清單13.1.1列明所有被托管資產(chǎn)的詳細(xì)信息。13.2附件二：費(fèi)用結(jié)算明細(xì)13.2.1列明所有費(fèi)用支付的明細(xì)。13.3附件三：其他相關(guān)文件13.3.1包括但不限于雙方協(xié)商達(dá)成的補(bǔ)充協(xié)議等。14.其他約定事項(xiàng)14.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。14.2本合同一式[具體份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1本合同所指的第三方，是指在本合同履行過(guò)程中，經(jīng)甲乙雙方同意，參與本合同相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)等。2.第三方介入的同意2.1甲乙雙方同意，在合同履行過(guò)程中，如有需要，可以引入第三方參與，但必須事先書面通知對(duì)方，并取得對(duì)方的同意。3.第三方責(zé)任限額3.1第三方在參與本合同相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，其責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中明確約定，并在第三方參與協(xié)議中予以確認(rèn)。3.2第三方的責(zé)任限額包括但不限于：3.2.1第三方因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的損失；3.2.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中違反法律法規(guī)或合同約定導(dǎo)致的損失；3.2.3第三方因不可抗力導(dǎo)致的損失。4.第三方責(zé)任劃分4.1第三方在參與本合同相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，其責(zé)任與甲乙雙方的責(zé)任劃分如下：4.1.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因自身原因?qū)е碌膿p失，由第三方自行承擔(dān)；4.1.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因甲乙雙方的原因?qū)е碌膿p失，由甲乙雙方按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；4.1.3第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因不可抗力導(dǎo)致的損失，按照本合同第12條“不可抗力”的相關(guān)規(guī)定處理。5.第三方介入?yún)f(xié)議5.1.1第三方的職責(zé)和權(quán)限；5.1.2