期貨從業(yè)-期貨法律法規(guī)練習(xí)題一

期貨從業(yè)-期貨法律法規(guī)練習(xí)題一期貨從業(yè)-期貨法律法規(guī)-第二節(jié)期貨交易場所監(jiān)督管理1.【單項(xiàng)選擇題】期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（??）批準(zhǔn)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.證券交易所C.國務(wù)院D.中國證監(jiān)會(huì)正確答案：D（江南博哥）參考解析：期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則；期貨品種上市；中止上市、恢復(fù)上市、終止上市備案等，都應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。1.【單項(xiàng)選擇題】期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（??）批準(zhǔn)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.證券交易所C.國務(wù)院D.中國證監(jiān)會(huì)正確答案：D參考解析：期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則；期貨品種上市；中止上市、恢復(fù)上市、終止上市備案等，都應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。5.【多項(xiàng)選擇題】任何單位或者個(gè)人（?），操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上10倍以下的罰款。A.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的B.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的C.不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷申報(bào)D.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨和衍生品法》規(guī)定，任何單位和個(gè)人不得操縱期貨市場或者衍生品市場。禁止以下列手段操縱期貨市場，影響或者意圖影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量：（1）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約；（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易；（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行期貨交易；（4）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)交易者進(jìn)行期貨交易；（5）不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷申報(bào)；（6）對(duì)相關(guān)期貨交易或者合約標(biāo)的物的交易作出公開評(píng)價(jià)、預(yù)測或者投資建議，并進(jìn)行反向操作或者相關(guān)操作；（7）為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨；（8）在交割月或者臨近交割月，利用不正當(dāng)手段規(guī)避持倉限額，形成持倉優(yōu)勢(shì)；（9）利用在相關(guān)市場的活動(dòng)操縱期貨市場；（10）操縱期貨市場的其他手段。違反上述規(guī)定，操縱期貨市場或者衍生品市場的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。單位操縱市場的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。操縱市場行為給交易者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)責(zé)任。10.【判斷題】未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。期貨從業(yè)-期貨法律法規(guī)-第二節(jié)期貨市場法律法規(guī)體系4.【綜合題】《民法典》確立的基本原則包括（）A.保護(hù)合法權(quán)益B.平等C.自愿D.誠信正確答案：A,B,C,D（江南博哥）參考解析：《民法典》確立了保護(hù)合法權(quán)益、平等、自愿、誠信、守法和尊重公序良俗等基本原則。期貨從業(yè)-期貨法律法規(guī)-第三節(jié)期貨犯罪的主要類型1.【單項(xiàng)選擇題】未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處(??)以下有期徒（江南博哥）刑或者拘役，并處或者單處(??)罰金。A.三年；一萬元以上十萬元以下B.三年；二萬元以上二十萬元以下C.五年；一萬元以上十萬元以下D.五年；二萬元以上二十萬元以下正確答案：B參考解析：未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。6.【多項(xiàng)選擇題】行為人具有(??)情形的，可以認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款第四項(xiàng)規(guī)定的“以其他方法操縱證券、期貨市場”。A.利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益的B.通過對(duì)證券及其發(fā)行人、上市公司、期貨交易標(biāo)的公開做出評(píng)價(jià)、預(yù)測或者投資建議，誤導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行與其評(píng)價(jià)、預(yù)測、投資建議方向相反的證券交易或者相關(guān)期貨交易的C.通過策劃、實(shí)施資產(chǎn)收購或者重組、投資新業(yè)務(wù)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、上市公司收購等虛假重大事項(xiàng)，誤導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益的D.不以成交為目的，頻繁申報(bào)、撤單或者大額申報(bào)、撤單，誤導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行與申報(bào)相反的交易或者謀取相關(guān)利益的正確答案：A,B,C,D參考解析：行為人具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款第四項(xiàng)規(guī)定的“以其他方法操縱證券、期貨市場”：①利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益的；②通過對(duì)證券及其發(fā)行人、上市公司、期貨交易標(biāo)的公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測或者投資建議，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行與其評(píng)價(jià)、預(yù)測、投資建議方向相反的證券交易或者相關(guān)期貨交易的；③通過策劃、實(shí)施資產(chǎn)收購或者重組、投資新業(yè)務(wù)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、上市公司收購等虛假重大事項(xiàng)，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益的；④通過控制發(fā)行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的內(nèi)容、時(shí)點(diǎn)、節(jié)奏，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益的；⑤不以成交為目的，頻繁申報(bào)、撤單或者大額申報(bào)、撤單，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行與申報(bào)相反的交易或者謀取相關(guān)利益的；⑥通過囤積現(xiàn)貨，影響特定期貨品種市場行情，并進(jìn)行相關(guān)期貨交易的；⑦以其他方法操縱證券、期貨市場的7.【多項(xiàng)選擇題】以下(??)應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條中規(guī)定的“自己實(shí)際控制的賬戶”。A.行為人以自己名義開戶并使用的實(shí)名賬戶B.行為人向賬戶轉(zhuǎn)入或者從賬戶轉(zhuǎn)出資金，并承擔(dān)實(shí)際損益的他人賬戶C.行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議等方式對(duì)賬戶內(nèi)資產(chǎn)行使交易決策權(quán)的他人賬戶D.其他有證據(jù)證明行為人具有交易決策權(quán)的賬戶正確答案：A,B,C,D參考解析：下列賬戶應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百八十二條中規(guī)定的“自己實(shí)際控制的賬戶”：①行為人以自己名義開戶并使用的實(shí)名賬戶；②行為人向賬戶轉(zhuǎn)入或者從賬戶轉(zhuǎn)出資金，并承擔(dān)實(shí)際損益的他人賬戶；③行為人通過上述第①項(xiàng)、第②項(xiàng)以外的方式管理、支配或者使用的他人賬戶；④行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議等方式對(duì)賬戶內(nèi)資產(chǎn)行使交易決策權(quán)的他人賬戶；⑤其他有證據(jù)證明行為人具有交易決策權(quán)的賬戶。有證據(jù)證明行為人對(duì)前款第①項(xiàng)至第③項(xiàng)賬戶內(nèi)資產(chǎn)沒有交易決策權(quán)的除外。8.【多項(xiàng)選擇題】內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，包括(??)A.證券的投資決策、交易執(zhí)行信息B.證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動(dòng)向信息C.其他可能影響證券、期貨交易活動(dòng)的信息。D.期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息正確答案：A,B,C,D參考解析："內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，包括下列信息：（1）證券、期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息；（2）證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動(dòng)向信息；（3）其他可能影響證券、期貨交易活動(dòng)的信息。內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息難以認(rèn)定的，司法機(jī)關(guān)可以在有關(guān)行政主（監(jiān)）管部門的認(rèn)定意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)案件事實(shí)和法律規(guī)定作出認(rèn)定。11.【綜合題】林某讓在非國有期貨公司工作的戴某幫他找一些有用的信息，并給戴某3萬元的“勞務(wù)費(fèi)”，戴某也多次非法向林某提供內(nèi)幕信息。林某提供勞務(wù)費(fèi)的行為構(gòu)成了()。A.對(duì)非國家工作人員行賄罪B.操縱期貨交易價(jià)格罪C.侵犯商業(yè)秘密罪D.貪污罪正確答案：A參考解析：《中華人民共和國刑法》第一百六十四條規(guī)定，對(duì)非國家工作人員行賄罪是指為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的行為。本題中，林某為謀取不正當(dāng)利益，給予在非國有期貨公司工作的戴某3萬元，林某的構(gòu)成了對(duì)非國家工作人員行賄罪。13.【判斷題】非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為。所謂非法吸收公眾存款，是指違反國家金融管理規(guī)定，在社會(huì)上吸收不特定公眾資金的行為。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為。所謂非法吸收公眾存款，是指違反國家金融管理規(guī)定，在社會(huì)上吸收不特定公眾資金的行為。期貨從業(yè)-期貨法律法規(guī)-第五節(jié)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理措施1.【單項(xiàng)選擇題】當(dāng)事人對(duì)紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)向（）提出書面申訴申請(qǐng)。A.申訴委員會(huì)B.仲裁委員會(huì)（江南博哥）C.證監(jiān)會(huì)D.國務(wù)院正確答案：A參考解析：當(dāng)事人對(duì)紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)向申訴委員會(huì)提出書面申訴申請(qǐng)。1.【單項(xiàng)選擇題】當(dāng)事人對(duì)紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)向（）提出書面申訴申請(qǐng)。A.申訴委員會(huì)B.仲裁委員會(huì)C.證監(jiān)會(huì)D.國務(wù)院正確答案：A參考解析：當(dāng)事人對(duì)紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)向申訴委員會(huì)提出書面申訴申請(qǐng)。6.【多項(xiàng)選擇題】期貨從業(yè)人員有下列（?）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。A.采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C.以排擠競爭對(duì)手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)D.中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為正確答案：A,B,C,D參考解析：從業(yè)人員有第二十六條所禁止行為之一的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。第二十六條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；(二)貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；(三)采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；(五)以排擠競爭對(duì)手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；(六)中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。7.【多項(xiàng)選擇題】中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，可以給予的紀(jì)律懲戒包括(??)。A.撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)B.訓(xùn)誡C.公開譴責(zé)D.拘留正確答案：A,B,C參考解析：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律懲戒：(1)訓(xùn)誡；(2)公開譴責(zé)；(3)暫停從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；(4)撤銷從業(yè)資格并在1年至3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)；(5)撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)；(6)協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他紀(jì)律懲戒措施。10.【判斷題】中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律管理部門對(duì)違規(guī)線索提出是否立案的建議，提交會(huì)長辦公會(huì)決定。決定立案的，在會(huì)長辦公會(huì)通過后10個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)事人發(fā)出書面立案通知，立案通知中應(yīng)當(dāng)載明立案調(diào)查的原因、依據(jù)以及當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律管理部門對(duì)違規(guī)線索提出是否立案的建議，提交會(huì)長辦公會(huì)決定。決定立案的，在會(huì)長辦公會(huì)通過后10個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)事人發(fā)出書面立案通知，立案通知中應(yīng)當(dāng)載明立案調(diào)查的原因、依據(jù)以及當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。11.【判斷題】調(diào)查組需要進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)出示中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)公函及有效的身份證明文件?，F(xiàn)場詢問應(yīng)當(dāng)至少由2名調(diào)查人員在場并制作詢問筆錄，被詢問人和調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在詢問筆錄上逐頁簽字確認(rèn)。同一被詢問人就同一問題表述前后不一致的，應(yīng)當(dāng)作出解釋并提供客觀證據(jù)。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：調(diào)查組需要進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)出示中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)公函及有效的身份證明文件?，F(xiàn)場詢問應(yīng)當(dāng)至少由2名調(diào)查人員在場并制作詢問筆錄，被詢問人和調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在詢問筆錄上逐頁簽字確認(rèn)。同一被詢問人就同一問題表述前后不一致的，應(yīng)當(dāng)作出解釋并提供客觀證據(jù)。12.【判斷題】中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員作出暫停會(huì)員部分權(quán)利、暫停會(huì)員資格、取消會(huì)員資格紀(jì)律懲戒之前，應(yīng)當(dāng)告知會(huì)員有要求舉行聽證的權(quán)利，會(huì)員要求聽證的，不應(yīng)當(dāng)組織聽證。A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員作出暫停會(huì)員部分權(quán)利、暫停會(huì)員資格、取消會(huì)員資格紀(jì)律懲戒之前，應(yīng)當(dāng)告知會(huì)員有要求舉行聽證的權(quán)利，會(huì)員要求聽證的，應(yīng)當(dāng)組織聽證。期貨從業(yè)-期貨法律法規(guī)-第一節(jié)期貨公司的設(shè)立、變更與終止1.【單項(xiàng)選擇題】設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并經(jīng)（?）核準(zhǔn)。A.法院B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國人民銀行D.國務(wù)院（江南博哥）正確答案：B參考解析：設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。2.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過（）個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)依法辦理相關(guān)業(yè)務(wù)許可注銷手續(xù)。A.1B.2C.3D.4正確答案：C參考解析：期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)依法辦理相關(guān)業(yè)務(wù)許可注銷手續(xù)(1)營業(yè)執(zhí)照被依法吊銷(2)成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上(3)主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)（4）《行政許可法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定應(yīng)當(dāng)注銷行政許可的其他情形3.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到（?）以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.2％B.5％C.3％D.6％正確答案：B參考解析：期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（一）變更控股股東、第一大股東；（二）單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。4.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)于申請(qǐng)日前（?）符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A.2年B.6個(gè)月C.1年D.3個(gè)月正確答案：D參考解析：期貨公司設(shè)立營業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；（二）申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；（三）符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；（四）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；（五）具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營計(jì)劃；（六）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。5.【單項(xiàng)選擇題】申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的，符合規(guī)定的期貨從業(yè)人員不少于()人。A.5B.10C.15D.20正確答案：C參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》對(duì)設(shè)立期貨公司的條件進(jìn)一步作了補(bǔ)充：(1)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元；(2)符合規(guī)定的期貨從業(yè)人員不少于15人；(3)具備任職條件的高級(jí)管理人員不少于3人。6.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣()元。A.100萬B.1億C.3000萬D.5000萬正確答案：B參考解析：期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元；（二）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；（三）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；（四）出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實(shí)合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司；（五）信譽(yù)良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性；（六）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；（七）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（八）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（九）近3年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；（十）不存在中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。7.【單項(xiàng)選擇題】外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定．向（）和外匯管理部門申請(qǐng)辦理相關(guān)手續(xù)。A.國務(wù)院商務(wù)主管部門B.中國證監(jiān)會(huì)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：A參考解析：外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國務(wù)院商務(wù)主管部門和外匯管理部門申請(qǐng)辦理相關(guān)手續(xù)。8.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司變更分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所的，即在中國證監(jiān)會(huì)同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)妥善處理（），擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足業(yè)務(wù)需要。A.交易賬戶和客戶編碼B.營業(yè)場所和設(shè)施C.客戶資產(chǎn)D.工作人員工資和勞務(wù)合同正確答案：C參考解析：期貨公司變更分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所的，即在中國證監(jiān)會(huì)同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足業(yè)務(wù)需要。23.【多項(xiàng)選擇題】期貨公司變更股權(quán)有下列情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（）A.單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到5%B.變更控股股東、第一大股東C.單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的正確答案：B,C,D參考解析：期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（一）變更控股股東、第一大股東；（二）單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。24.【多項(xiàng)選擇題】期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列（?）條件。A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則B.近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰C.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件D.近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件正確答案：A,B,C參考解析：期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；（二）近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。25.【多項(xiàng)選擇題】期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）A.申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)B.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案C.公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行D.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨公司設(shè)立營業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；（二）申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；（三）符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；（四）未因涉嫌違