投資顧問業(yè)務(wù)合同協(xié)議模板

投資顧問業(yè)務(wù)合同協(xié)議模板合同目錄第一章總則1.1定義與解釋1.2合同雙方的權(quán)利與義務(wù)1.3適用法律及爭議解決第二章投資顧問服務(wù)內(nèi)容2.1投資顧問服務(wù)的范圍2.2投資顧問服務(wù)的具體項目2.3投資顧問服務(wù)的時間第三章投資顧問團隊的組成3.1投資顧問團隊的資質(zhì)3.2投資顧問團隊成員的責(zé)任與義務(wù)3.3投資顧問團隊的變動第四章投資顧問服務(wù)費用4.1服務(wù)費用的計算方式4.2服務(wù)費用的支付方式與時間4.3額外費用的承擔(dān)第五章投資顧問服務(wù)的保密性5.1保密信息的范圍5.2保密信息的保護期限5.3保密信息的例外情況第六章投資顧問服務(wù)的終止6.1合同終止的條件6.2合同終止后的權(quán)益處理6.3合同終止后的保密義務(wù)第七章投資顧問服務(wù)的違約責(zé)任7.1違約行為的界定7.2違約責(zé)任的具體形式7.3違約賠償?shù)挠嬎惴绞降诎苏峦顿Y顧問服務(wù)的爭議解決8.1爭議解決的方式8.2仲裁地點與機構(gòu)8.3仲裁結(jié)果的執(zhí)行力第九章投資顧問服務(wù)的不可抗力9.1不可抗力的界定9.2不可抗力事件的應(yīng)對措施9.3不可抗力事件的后果處理第十章投資顧問服務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)保護10.1知識產(chǎn)權(quán)的歸屬10.2知識產(chǎn)權(quán)的保護措施10.3知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的責(zé)任第十一章投資顧問服務(wù)的信息披露與報告11.1信息披露的內(nèi)容與形式11.2報告的周期與內(nèi)容11.3信息披露與報告的保密性第十二章投資顧問服務(wù)的風(fēng)險管理12.1風(fēng)險識別與評估12.2風(fēng)險控制與應(yīng)對措施12.3風(fēng)險管理的監(jiān)督與評價第十三章投資顧問服務(wù)的變更與補充13.1合同變更的條件與程序13.2合同補充的內(nèi)容與形式13.3合同變更與補充的生效條件第十四章附則14.1合同的簽訂日期與地點14.2合同的有效期14.3合同的附件及其他約定合同編號_________第一章總則1.1定義與解釋1.1.1本合同是指甲方（投資者）與乙方（投資顧問）之間，就乙方為甲方提供投資顧問服務(wù)，明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。1.1.2本合同中的投資顧問服務(wù)是指乙方根據(jù)甲方的投資需求，提供投資建議、市場分析、資產(chǎn)配置等專業(yè)化服務(wù)。1.2合同雙方的權(quán)利與義務(wù)1.2.1甲方的權(quán)利與義務(wù)1.2.1.1甲方有權(quán)獲得乙方提供的投資顧問服務(wù)，并按照約定支付服務(wù)費用。1.2.1.2甲方應(yīng)向乙方提供真實、準確、完整的投資相關(guān)信息，以便乙方更好地提供服務(wù)。1.2.2乙方的權(quán)利與義務(wù)1.2.2.1乙方有權(quán)根據(jù)甲方的投資需求和提供的信息，提供專業(yè)的投資顧問服務(wù)。1.2.2.2乙方應(yīng)按照約定時間和方式向甲方提供投資顧問服務(wù)，并保證服務(wù)的質(zhì)量和效果。1.3適用法律及爭議解決1.3.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。1.3.2凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成時，任何一方均可向乙方所在地的人民法院提起訴訟。第二章投資顧問服務(wù)內(nèi)容2.1投資顧問服務(wù)的范圍2.1.1乙方提供的投資顧問服務(wù)包括但不限于：投資建議、市場分析、資產(chǎn)配置、投資策略制定等。2.2投資顧問服務(wù)的具體項目2.2.1乙方將根據(jù)甲方的投資需求，為甲方提供有針對性的投資顧問服務(wù)項目。2.3投資顧問服務(wù)的時間2.3.1乙方提供投資顧問服務(wù)的時間為合同簽訂之日起至合同終止之日止。第三章投資顧問團隊的組成3.1投資顧問團隊的資質(zhì)3.1.1乙方投資顧問團隊成員應(yīng)具有相關(guān)的專業(yè)資格和經(jīng)驗，能夠勝任所承擔(dān)的投資顧問工作。3.2投資顧問團隊成員的責(zé)任與義務(wù)3.2.1乙方投資顧問團隊成員應(yīng)按照乙方的指示和甲方的需求，認真履行投資顧問職責(zé)。3.2.2乙方投資顧問團隊成員應(yīng)嚴守職業(yè)道德和保密原則，保護甲方的隱私和商業(yè)秘密。3.3投資顧問團隊的變動3.3.1乙方投資顧問團隊的組成和成員如有變動，應(yīng)及時通知甲方。第四章投資顧問服務(wù)費用4.1服務(wù)費用的計算方式4.1.1本合同的服務(wù)費用按照乙方實際提供投資顧問服務(wù)的項目和服務(wù)時間計算。4.2服務(wù)費用的支付方式與時間4.2.1甲方應(yīng)按照本合同約定的時間和方式向乙方支付服務(wù)費用。4.2.2乙方提供投資顧問服務(wù)后，甲方應(yīng)在收到乙方出具的發(fā)票之日起15日內(nèi)支付服務(wù)費用。4.3額外費用的承擔(dān)4.3.1如因乙方原因?qū)е峦顿Y顧問服務(wù)項目延期或增加，甲方有權(quán)要求乙方退還相應(yīng)服務(wù)費用或支付額外費用。第五章投資顧問服務(wù)的保密性5.1保密信息的范圍5.1.1保密信息是指甲方在投資顧問服務(wù)過程中提供給乙方，或者乙方在提供投資顧問服務(wù)過程中形成的、與甲方業(yè)務(wù)相關(guān)的非公開信息。5.2保密信息的保護期限5.2.1乙方對甲方的保密信息應(yīng)予以保密，保密期限自本合同簽訂之日起算，至合同終止之日起2年內(nèi)。5.3保密信息的例外情況5.3.1法律、法規(guī)、行政規(guī)章等要求乙方披露保密信息的，乙方應(yīng)在披露前通知甲方，并盡可能減少信息披露范圍。第六章投資顧問服務(wù)的終止6.1合同終止的條件6.1.1在合同有效期內(nèi)，任何一方未履行合同義務(wù)，經(jīng)另一方催告后在合理期限內(nèi)仍未履行，另一方有權(quán)終止本合同。6.1.2合同終止的條件和法律后果，按照雙方約定和法律規(guī)定執(zhí)行。6.2合同終止后的權(quán)益處理6.2.1合同終止后，乙方應(yīng)按照甲方要求，協(xié)助甲方處理與投資顧問服務(wù)相關(guān)的后續(xù)事宜。6.2.2合同終止后，乙方應(yīng)對甲方提供的保密信息繼續(xù)承擔(dān)保密義務(wù)。6.3合同終止后的保密義務(wù)6.3.1合同終止后，乙方應(yīng)對在合同履行過程中獲得的甲方保密信息繼續(xù)承擔(dān)保密義務(wù)。6.3.2保密義務(wù)的期限和方式，按照本第八章投資顧問服務(wù)的爭議解決8.1爭議解決的方式8.1.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決爭議。8.1.2如果協(xié)商不成，任何一方均可向乙方所在地的人民法院提起訴訟。第九章投資顧問服務(wù)的不可抗力9.1不可抗力的界定9.1.1不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀事件。9.1.2包括但不限于自然災(zāi)害、社會事件等。9.2不可抗力事件的應(yīng)對措施9.2.1一旦發(fā)生不可抗力事件，受影響的一方應(yīng)立即通知對方。9.2.2雙方應(yīng)共同評估不可抗力事件對合同履行產(chǎn)生的影響，并采取相應(yīng)措施。9.3不可抗力事件的后果處理9.3.1因不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行或部分無法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解除或部分解除合同。9.3.2不可抗力事件導(dǎo)致的費用和損失，由雙方按照實際情況承擔(dān)。第十章投資顧問服務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)保護10.1知識產(chǎn)權(quán)的歸屬10.1.1乙方提供投資顧問服務(wù)過程中產(chǎn)生的智力成果，屬于乙方所有。10.1.2甲方提供的保密信息和相關(guān)資料，乙方應(yīng)予以保密，未經(jīng)甲方許可不得泄露給第三方。10.2知識產(chǎn)權(quán)的保護措施10.2.1乙方應(yīng)采取適當(dāng)措施保護甲方的知識產(chǎn)權(quán)。10.2.2乙方不得侵犯第三方的知識產(chǎn)權(quán)。10.3知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的責(zé)任10.3.1如果乙方侵犯第三方的知識產(chǎn)權(quán)，甲方有權(quán)要求乙方停止侵權(quán)行為并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。10.3.2如果甲方侵犯第三方的知識產(chǎn)權(quán)，乙方有權(quán)要求甲方停止侵權(quán)行為并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十一章投資顧問服務(wù)的信息披露與報告11.1信息披露的內(nèi)容與形式11.1.1乙方應(yīng)定期向甲方披露投資顧問服務(wù)的進展和結(jié)果。11.1.2信息披露的形式可以是報告、會議、電子郵件等。11.2報告的周期與內(nèi)容11.2.1乙方應(yīng)按照雙方約定的周期提供投資顧問服務(wù)報告。11.2.2報告內(nèi)容應(yīng)包括投資分析、市場動態(tài)、資產(chǎn)配置建議等。11.3信息披露與報告的保密性11.3.1乙方應(yīng)保證信息披露和報告的保密性。11.3.2未經(jīng)甲方許可，乙方不得向第三方披露報告內(nèi)容。第十二章投資顧問服務(wù)的風(fēng)險管理12.1風(fēng)險識別與評估12.1.1乙方應(yīng)協(xié)助甲方識別和評估投資過程中的潛在風(fēng)險。12.1.2乙方應(yīng)根據(jù)市場變化及時更新風(fēng)險評估。12.2風(fēng)險控制與應(yīng)對措施12.2.1乙方應(yīng)提出針對性的風(fēng)險控制和應(yīng)對措施。12.2.2乙方應(yīng)監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險控制措施，并及時調(diào)整。12.3風(fēng)險管理的監(jiān)督與評價12.3.1甲方應(yīng)對乙方的風(fēng)險管理進行監(jiān)督和評價。12.3.2乙方應(yīng)定期向甲方報告風(fēng)險管理情況。第十三章投資顧問服務(wù)的變更與補充13.1合同變更的條件與程序13.1.1合同變更需雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。13.1.2變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、范圍和期限。13.2合同補充的內(nèi)容與形式13.2.1合同補充內(nèi)容應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。13.2.2補充協(xié)議可以采取書面形式。13.3合同變更與補充的生效條件13.3.1合同變更和補充協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。第十四章附則14.1合同的簽訂日期與地點14.1.1本合同于____年____月____日在____市____區(qū)簽訂。14.2合同的有效期14.2.1本合同自簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。14.3合同的附件及其他約定14.3.1本合同附件包括雙方提供的投資需求說明書、投資目標、資產(chǎn)配置方案等。14.3.2其他約定事項雙方可以另行簽訂補充協(xié)議。合同編號_________甲方（簽字）：_________日期：____年____月____多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明附加條款一：甲方為主導(dǎo)時的特別規(guī)定1.1甲方指定投資方向甲方有權(quán)根據(jù)自身的投資策略和風(fēng)險偏好，指定乙方的投資顧問服務(wù)方向。乙方應(yīng)嚴格按照甲方的指定，提供相應(yīng)的投資顧問服務(wù)。1.2甲方監(jiān)督權(quán)甲方有權(quán)對乙方的投資顧問服務(wù)進行監(jiān)督，包括但不限于對乙方提供的投資建議、市場分析和資產(chǎn)配置方案等進行審查和提出修改意見。乙方應(yīng)積極接受甲方的監(jiān)督，并按照甲方的要求及時調(diào)整投資顧問服務(wù)內(nèi)容。1.3甲方變更權(quán)甲方有權(quán)在合同有效期內(nèi)，根據(jù)自身的需要變更投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和范圍。甲方應(yīng)提前書面通知乙方，并經(jīng)乙方同意后進行變更。附加條款二：乙方為主導(dǎo)時的特別規(guī)定2.1乙方專業(yè)義務(wù)乙方應(yīng)確保其投資顧問團隊成員具備相關(guān)的專業(yè)知識和經(jīng)驗，能夠獨立、客觀、公正地為甲方提供專業(yè)的投資顧問服務(wù)。2.2乙方保密義務(wù)乙方應(yīng)對甲方在投資顧問服務(wù)過程中提供的所有保密信息予以嚴格保密，并采取必要的措施保護甲方的商業(yè)秘密。2.3乙方報告義務(wù)乙方應(yīng)定期向甲方提供投資顧問服務(wù)的進展和結(jié)果報告，報告內(nèi)容應(yīng)詳盡、準確、清晰，以便甲方了解服務(wù)情況和投資效果。附加條款三：第三方中介為主導(dǎo)時的特別規(guī)定3.1第三方中介的職責(zé)第三方中介作為合同的媒介和協(xié)調(diào)者，應(yīng)負責(zé)促成甲乙雙方的有效溝通，確保合同的順利履行。3.2第三方中介的保密義務(wù)第三方中介應(yīng)對在合同履行過程中獲得的甲方和乙方的保密信息予以嚴格保密，不得泄露給任何無關(guān)方。3.3第三方中介的合規(guī)義務(wù)第三方中介應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保合同的簽訂和履行符合法律要求，維護甲乙雙方的合法權(quán)益。附件及其他補充說明一、附件列表：1.投資需求說明書2.投資目標3.資產(chǎn)配置方案4.乙方投資顧問團隊成員資質(zhì)證明5.保密協(xié)議6.風(fēng)險評估報告7.投資顧問服務(wù)進展報告8.投資顧問服務(wù)結(jié)果報告9.合同變更協(xié)議10.補充協(xié)議二、違約行為及認定：1.甲方未按約定支付服務(wù)費用2.乙方未按約定時間和方式提供投資顧問服務(wù)3.乙方未保守甲方提供的保密信息4.乙方侵犯第三方的知識產(chǎn)權(quán)5.甲方未按約定提供投資相關(guān)信息6.甲方未接受乙方提供的投資顧問服務(wù)7.甲方未按約定對乙方進行監(jiān)督和評價8.甲方未按約定變更投資顧問服務(wù)內(nèi)容9.乙方未確保投資顧問團隊成員具備相關(guān)資質(zhì)10.乙方未按約定提供投資顧問服務(wù)報告11.乙方未遵守法律法規(guī)，導(dǎo)致合同履行不符合法律要求三、法律名詞及解釋：1.投資顧問服務(wù)：指乙方根據(jù)甲方的投資需求，提供投資建議、市場分析、資產(chǎn)配置等專業(yè)化服務(wù)。2.保密信息：指甲方在投資顧問服務(wù)過程中提供給乙方，或者乙方在提供投資顧問服務(wù)過程中形成的、與甲方業(yè)務(wù)相關(guān)的非公開信息。3.知識產(chǎn)權(quán)：指乙方提供投資顧問服務(wù)過程中產(chǎn)生的智力成果，包括專利權(quán)、著作權(quán)、商標權(quán)等。4.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀事件，如自然災(zāi)害、社會事件等。5.違約行為：指合同一方未履行合同義務(wù)或履行合同義務(wù)不符合約定。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按約定支付服務(wù)費用解決辦法：乙方應(yīng)與甲方溝通，催促其支付服務(wù)費用，必要時可依法采取措施追討欠款。2.問題：乙方未按約定時間和方式提供投資顧問服務(wù)解決辦法：乙方應(yīng)盡快提供服務(wù)，并向甲方說明原因；如因甲方原因?qū)е卵舆t，乙方應(yīng)協(xié)商解決。3.問題：乙方未保守甲方提供的保密信息解決辦法：乙方應(yīng)加強保密措施，對泄露保密信息的行為進行追究和賠償。4.問題：乙方侵犯第三方的知識產(chǎn)權(quán)解決辦法：乙方應(yīng)立即停止侵權(quán)行為，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；甲方也有權(quán)要求乙方賠償損失。5.問題：甲