信息安全審計(jì)跟蹤

信息安全審計(jì)跟蹤合同目錄第一章總則1.1合同簽訂主體1.2合同生效條件1.3合同解釋權(quán)第二章信息安全審計(jì)服務(wù)內(nèi)容2.1審計(jì)范圍2.2審計(jì)目標(biāo)2.3審計(jì)流程第三章審計(jì)團(tuán)隊(duì)組成3.1審計(jì)組長(zhǎng)3.2審計(jì)組成員3.3審計(jì)團(tuán)隊(duì)職責(zé)分配第四章審計(jì)準(zhǔn)備工作4.1審計(jì)計(jì)劃制定4.2審計(jì)資料收集4.3審計(jì)工具準(zhǔn)備第五章審計(jì)執(zhí)行5.1信息系統(tǒng)文檔審查5.2信息系統(tǒng)現(xiàn)場(chǎng)審查5.3信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第六章審計(jì)發(fā)現(xiàn)與整改6.1審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題記錄6.2審計(jì)問(wèn)題整改措施6.3整改效果評(píng)估第七章審計(jì)報(bào)告7.1審計(jì)報(bào)告內(nèi)容7.2審計(jì)報(bào)告提交時(shí)間7.3審計(jì)報(bào)告保密性第八章信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理8.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別8.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估8.3風(fēng)險(xiǎn)控制第九章信息安全合規(guī)性9.1合規(guī)性檢查9.2合規(guī)性改進(jìn)措施9.3合規(guī)性監(jiān)督第十章信息安全培訓(xùn)與宣傳10.1培訓(xùn)內(nèi)容10.2培訓(xùn)對(duì)象10.3培訓(xùn)組織與實(shí)施第十一章技術(shù)支持與服務(wù)11.1技術(shù)支持內(nèi)容11.2技術(shù)支持響應(yīng)時(shí)間11.3技術(shù)支持保密性第十二章費(fèi)用與支付12.1審計(jì)服務(wù)費(fèi)用12.2費(fèi)用支付方式12.3費(fèi)用支付時(shí)間第十三章違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決13.1違約責(zé)任13.2爭(zhēng)議解決方式13.3法律適用第十四章附則14.1合同變更14.2合同終止14.3合同簽訂日期與有效期合同編號(hào)_________第一章總則第一條款合同簽訂主體第二條款合同生效條件第三條款合同解釋權(quán)第二章信息安全審計(jì)服務(wù)內(nèi)容第一條款審計(jì)范圍第二條款審計(jì)目標(biāo)第三條款審計(jì)流程第三章審計(jì)團(tuán)隊(duì)組成第一條款審計(jì)組長(zhǎng)第二條款審計(jì)組成員第三條款審計(jì)團(tuán)隊(duì)職責(zé)分配第四章審計(jì)準(zhǔn)備工作第一條款審計(jì)計(jì)劃制定第二條款審計(jì)資料收集第三條款審計(jì)工具準(zhǔn)備第五章審計(jì)執(zhí)行第一條款信息系統(tǒng)文檔審查第二條款信息系統(tǒng)現(xiàn)場(chǎng)審查第三條款信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第六章審計(jì)發(fā)現(xiàn)與整改第一條款審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題記錄第二條款審計(jì)問(wèn)題整改措施第三條款整改效果評(píng)估第七章審計(jì)報(bào)告第一條款審計(jì)報(bào)告內(nèi)容第二條款審計(jì)報(bào)告提交時(shí)間第三條款審計(jì)報(bào)告保密性第八章信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理第一條款風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別第二條款風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第三條款風(fēng)險(xiǎn)控制第九章信息安全合規(guī)性第一條款合規(guī)性檢查第二條款合規(guī)性改進(jìn)措施第三條款合規(guī)性監(jiān)督第十章信息安全培訓(xùn)與宣傳第一條款培訓(xùn)內(nèi)容第二條款培訓(xùn)對(duì)象第三條款培訓(xùn)組織與實(shí)施第十一章技術(shù)支持與服務(wù)第一條款技術(shù)支持內(nèi)容第二條款技術(shù)支持響應(yīng)時(shí)間第三條款技術(shù)支持保密性第十二章費(fèi)用與支付第一條款審計(jì)服務(wù)費(fèi)用第二條款費(fèi)用支付方式第三條款費(fèi)用支付時(shí)間第十三章違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決第一條款違約責(zé)任第二條款爭(zhēng)議解決方式第三條款法律適用第十四章附則第一條款合同變更第二條款合同終止第三條款合同簽訂日期與有效期（合同方簽字欄）甲方簽字：_________________日期：_________________乙方簽字：_________________日期：_________________多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明1、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明附加條款一：專用審計(jì)流程第一條：甲方應(yīng)提供詳細(xì)的審計(jì)需求，包括審計(jì)范圍、審計(jì)目標(biāo)、審計(jì)時(shí)間表等，以便乙方制定相應(yīng)的審計(jì)計(jì)劃。第二條：甲方應(yīng)確保提供的審計(jì)資料的準(zhǔn)確性和完整性，以便乙方進(jìn)行有效的審計(jì)工作。第三條：甲方應(yīng)對(duì)審計(jì)過(guò)程中的重大問(wèn)題及時(shí)作出決策，以保證審計(jì)工作的順利進(jìn)行。附加條款二：審計(jì)結(jié)果的運(yùn)用第一條：甲方應(yīng)對(duì)審計(jì)結(jié)果進(jìn)行充分的分析和利用，以便制定相應(yīng)的改進(jìn)措施。第二條：甲方應(yīng)根據(jù)審計(jì)結(jié)果，對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行必要的調(diào)整和優(yōu)化，以提高信息系統(tǒng)的安全性和可靠性。附加條款三：審計(jì)后的持續(xù)監(jiān)督第一條：甲方應(yīng)設(shè)立專門的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)信息系統(tǒng)的安全情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督。第二條：甲方應(yīng)對(duì)審計(jì)后的改進(jìn)措施進(jìn)行效果評(píng)估，以確保改進(jìn)措施的有效性。2、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明附加條款一：審計(jì)計(jì)劃的制定第一條：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的審計(jì)需求，制定詳細(xì)的審計(jì)計(jì)劃，并提交給甲方審批。第二條：乙方應(yīng)根據(jù)審計(jì)計(jì)劃的執(zhí)行情況，及時(shí)調(diào)整審計(jì)計(jì)劃，并通知甲方。附加條款二：審計(jì)過(guò)程中的溝通與協(xié)調(diào)第一條：乙方應(yīng)與甲方保持密切的溝通，及時(shí)解決審計(jì)過(guò)程中的問(wèn)題。第二條：乙方應(yīng)在審計(jì)過(guò)程中，積極協(xié)調(diào)甲方提供的審計(jì)資料和資源。附加條款三：審計(jì)報(bào)告的提交第一條：乙方應(yīng)按照約定的時(shí)間，提交審計(jì)報(bào)告給甲方。第二條：乙方應(yīng)保證審計(jì)報(bào)告的質(zhì)量和準(zhǔn)確性，并對(duì)審計(jì)報(bào)告的內(nèi)容負(fù)責(zé)。3、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明附加條款一：第三方中介的選擇第一條：甲方和乙方應(yīng)共同選擇合適的第三方中介，并簽訂相應(yīng)的服務(wù)合同。第二條：甲方和乙方應(yīng)確保第三方中介的服務(wù)質(zhì)量，以保證審計(jì)工作的順利進(jìn)行。附加條款二：第三方中介的費(fèi)用支付第一條：甲方和乙方應(yīng)按照約定的比例，分擔(dān)第三方中介的費(fèi)用。第二條：甲方和乙方應(yīng)在第三方中介提供服務(wù)后，及時(shí)支付相應(yīng)的費(fèi)用。附加條款三：第三方中介的責(zé)任與義務(wù)第一條：第三方中介應(yīng)對(duì)審計(jì)過(guò)程中的重大問(wèn)題及時(shí)報(bào)告給甲方和乙方。第二條：第三方中介應(yīng)保證審計(jì)過(guò)程的保密性，并對(duì)審計(jì)過(guò)程中獲取的信息保密。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.審計(jì)需求說(shuō)明書2.審計(jì)計(jì)劃3.審計(jì)資料收集清單4.審計(jì)工具準(zhǔn)備清單5.審計(jì)報(bào)告模板6.整改措施實(shí)施計(jì)劃7.信息安全培訓(xùn)資料8.技術(shù)支持服務(wù)協(xié)議9.費(fèi)用支付憑證10.違約行為認(rèn)定書11.法律名詞解釋手冊(cè)12.合同變更協(xié)議13.合同終止協(xié)議14.第三方中介服務(wù)合同二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間提供審計(jì)資料或資料不完整、不準(zhǔn)確2.乙方未按約定時(shí)間提交審計(jì)報(bào)告或報(bào)告質(zhì)量不達(dá)標(biāo)3.乙方未按約定保密審計(jì)過(guò)程中獲取的信息4.第三方中介未按約定提供服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)5.任何一方未按約定支付費(fèi)用6.任何一方未履行合同約定的其他義務(wù)三、法律名詞及解釋：1.信息安全審計(jì)：對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行全面檢查，評(píng)估其安全性和合規(guī)性，并提出改進(jìn)措施的過(guò)程。2.審計(jì)范圍：指審計(jì)過(guò)程中需要檢查和評(píng)估的信息系統(tǒng)范圍。3.審計(jì)目標(biāo)：指審計(jì)過(guò)程中需要實(shí)現(xiàn)的具體目標(biāo)，如發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估合規(guī)性等。4.審計(jì)團(tuán)隊(duì)：指由專業(yè)人員組成的，負(fù)責(zé)執(zhí)行審計(jì)工作的團(tuán)隊(duì)。5.違約行為：指合同一方或多方未履行合同約定的義務(wù)的行為。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲方未能按時(shí)提供審計(jì)資料解決辦法：及時(shí)與甲方溝通，催促其提供資料，或協(xié)商延期審計(jì)2.問(wèn)題：乙方審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題，需緊急決策解決辦法：及時(shí)與甲方溝通，協(xié)調(diào)決策，確保審計(jì)工作不受影響3.問(wèn)題：第三方中介服務(wù)未達(dá)標(biāo)解決辦法：與第三方中介溝通，要求其改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量，或協(xié)商更換中介4.問(wèn)題：甲方未按約定支付費(fèi)用解決辦法：及時(shí)與甲方溝通，催促其支付費(fèi)用，或協(xié)商分期支付五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為政府部門