監(jiān)督與核查管理制度

監(jiān)督與核查管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為規(guī)范企業(yè)內(nèi)部管理，加強(qiáng)監(jiān)督與核查工作，提高企業(yè)運(yùn)營(yíng)效率和質(zhì)量，保障企業(yè)利益，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，訂立本制度。第二條適用范圍本制度適用于本企業(yè)全部部門、各級(jí)管理人員和職工。第三條監(jiān)督與核查的定義監(jiān)督與核查是指企業(yè)內(nèi)部各級(jí)管理人員通過對(duì)工作過程和結(jié)果進(jìn)行檢查、考核和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)采取措施加以改進(jìn)，以確保企業(yè)各項(xiàng)工作的正常運(yùn)行和高效執(zhí)行。第二章監(jiān)督與核查的職責(zé)和權(quán)力第四條總負(fù)責(zé)人的職責(zé)和權(quán)力總負(fù)責(zé)人是企業(yè)監(jiān)督與核查工作的最高負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)確定公司整體監(jiān)督與核查的策略和方向。總負(fù)責(zé)人有權(quán)要求各級(jí)管理人員和員工搭配監(jiān)督與核查工作，并確保監(jiān)督與核查結(jié)果的真實(shí)性和準(zhǔn)確性?？傌?fù)責(zé)人有權(quán)對(duì)監(jiān)督與核查結(jié)果進(jìn)行評(píng)估并提出改進(jìn)看法。第五條部門負(fù)責(zé)人的職責(zé)和權(quán)力部門負(fù)責(zé)人是本部門監(jiān)督與核查工作的責(zé)任人，負(fù)責(zé)部門內(nèi)監(jiān)督與核查工作的組織、協(xié)調(diào)與管理。部門負(fù)責(zé)人有權(quán)對(duì)本部門內(nèi)各項(xiàng)工作進(jìn)行監(jiān)督與核查，對(duì)工作過程中的問題及時(shí)提出建議和改進(jìn)看法。部門負(fù)責(zé)人有權(quán)調(diào)查和處理本部門員工的違規(guī)行為，并將調(diào)查結(jié)果及時(shí)報(bào)告總負(fù)責(zé)人。第六條員工的職責(zé)和權(quán)力員工是企業(yè)監(jiān)督與核查工作的參加者，應(yīng)自動(dòng)搭配監(jiān)督與核查工作及時(shí)供應(yīng)相關(guān)信息。員工有權(quán)向部門負(fù)責(zé)人提出工作中發(fā)現(xiàn)的問題和整改建議，并按要求搭配整改工作。員工有權(quán)向直接上級(jí)或企業(yè)管理部門舉報(bào)違規(guī)行為，并保證供應(yīng)的信息真實(shí)、準(zhǔn)確。第三章監(jiān)督與核查的具體內(nèi)容和方法第七條監(jiān)督與核查內(nèi)容監(jiān)督與核查應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：日常工作執(zhí)行情況的監(jiān)督與核查，包含工作計(jì)劃的執(zhí)行情況、工作流程和環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況等。業(yè)務(wù)流程執(zhí)行情況的監(jiān)督與核查，包含各部門間的協(xié)作情況、業(yè)務(wù)流程的暢通性等?？?jī)效評(píng)估與考核的監(jiān)督與核查，包含員工績(jī)效考評(píng)結(jié)果的公正性和準(zhǔn)確性等。項(xiàng)目執(zhí)行情況的監(jiān)督與核查，包含項(xiàng)目計(jì)劃的執(zhí)行情況、進(jìn)度和質(zhì)量等。企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度和各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況的監(jiān)督與核查。第八條監(jiān)督與核查方法監(jiān)督與核查方法可以采用以下方式：定期巡查與檢查，包含定期或不定期對(duì)各部門、各項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地考察和檢查，了解工作執(zhí)行情況。督促與協(xié)調(diào)，包含通過溝通會(huì)議、工作匯報(bào)等形式，督促各部門和員工按規(guī)定執(zhí)行工作。抽查與評(píng)估，包含對(duì)工作過程、執(zhí)行結(jié)果進(jìn)行抽樣抽查和評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問題并提出改進(jìn)建議。反饋與整改，包含對(duì)監(jiān)督與核查結(jié)果進(jìn)行反饋給有關(guān)部門和員工，并要求及時(shí)進(jìn)行整改。第四章監(jiān)督與核查的記錄和報(bào)告第九條監(jiān)督與核查記錄監(jiān)督與核查工作應(yīng)有相應(yīng)的記錄，包含但不限于巡查檢查記錄、督促協(xié)調(diào)記錄、抽查評(píng)估記錄等。監(jiān)督與核查記錄應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并保管至少兩年。第十條監(jiān)督與核查報(bào)告監(jiān)督與核查結(jié)果應(yīng)及時(shí)整理并形成報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包含監(jiān)督與核查的對(duì)象、內(nèi)容、方法、結(jié)果以及改進(jìn)看法等。監(jiān)督與核查報(bào)告應(yīng)由監(jiān)督與核查工作責(zé)任人簽署，并上報(bào)給直接上級(jí)和總負(fù)責(zé)人。第五章監(jiān)督與核查的督導(dǎo)和評(píng)估第十一條企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督與核查工作的督導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部應(yīng)設(shè)立監(jiān)督與核查工作的督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)各部門和員工的監(jiān)督與核查工作進(jìn)行督導(dǎo)與引導(dǎo)。監(jiān)督與核查工作的督導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)掌握各部門、員工的監(jiān)督與核查情況，發(fā)現(xiàn)問題并提出整改建議。第十二條企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督與核查工作的評(píng)估企業(yè)內(nèi)部應(yīng)定期對(duì)監(jiān)督與核查工作進(jìn)行評(píng)估，包含對(duì)監(jiān)督與核查工作的效果、過程、改進(jìn)措施等進(jìn)行評(píng)估。監(jiān)督與核查工作的評(píng)估結(jié)果應(yīng)及時(shí)反饋給有關(guān)部門和責(zé)任人，以促進(jìn)監(jiān)督與核查工作的改進(jìn)和提升。第六章違規(guī)行為的處理第十三條違規(guī)行為的定義違規(guī)行為是指在企業(yè)監(jiān)督與核查過程中發(fā)現(xiàn)的違反法律法規(guī)、內(nèi)部規(guī)章制度和職業(yè)道德的行為。第十四條違規(guī)行為的處理程序發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為后，應(yīng)及時(shí)調(diào)審核實(shí)，并依據(jù)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行處理。違規(guī)行為的處理程序包含警告、記過、降職、解聘等措施，情況嚴(yán)重的可移交給相關(guān)部門或機(jī)關(guān)處理。第七章附則第十五條本制度的解釋權(quán)與修