2023版29490-2023企業(yè)知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系管理手冊及全套程序文件

2023版29490-2023企業(yè)知識產(chǎn)權文件編號版本號受控狀態(tài)發(fā)放編號2024年01月01日發(fā)布2024年01月01日實施××××××公司發(fā)布第3頁共244頁0.1前言90.2頒布令0.3企業(yè)簡介0.4知識產(chǎn)權方針、目標0.5任命書1范圍1.1總則1.2內(nèi)容1.3目的1.4范圍1.5應用2規(guī)范性引用文件3術語和定義4企業(yè)環(huán)境4.1理解企業(yè)及其環(huán)境第4頁共244頁5領導作用5.1.3文化5.3.2機構6策劃6.1總則第5頁共244頁6.2.1知識產(chǎn)權目標策劃6.2.2知識產(chǎn)權目標實現(xiàn)策劃6.2.3針對變更的策劃7支持7.1資源7.1.1總則7.1.2人員7.1.3基礎設施7.1.4財務資源7.1.5信息資源7.2能力7.3意識7.4溝通7.5成文信息7.5.1總則7.5.2知識產(chǎn)權手冊7.5.3創(chuàng)建和更新7.5.4成文信息的控制第6頁共244頁8運行8.1.1.2專利8.1.3.3投融資8.1.3.5標準化第7頁共244頁8.2經(jīng)營管理8.2.1立項8.2.2研發(fā)、設計、創(chuàng)作8.2.4生產(chǎn)和服務提供8.2.5銷售和售后8.2.6合同管理8.3知識產(chǎn)權合規(guī)管理8.3.1合規(guī)審查8.3.2提出疑慮8.3.3調(diào)查過程9績效評價9.1總則9.2分析與評價9.3內(nèi)部審核9.3.1審核策劃9.3.2審核實施9.3.3審核重點9.3.3.1總則第8頁共244頁9.3.3.2專利9.4.3評審輸出10改進10.1總則附錄1知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系程序文件目錄第9頁共244頁0.1前言隨著知識經(jīng)濟的興起，知識產(chǎn)權已成為市場競爭力的核心要素。企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體，更是知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、合規(guī)管理和保護的主體，提高企業(yè)的知識產(chǎn)權合規(guī)管理工作水平是增強自主創(chuàng)新能力的重要保證。本管理手冊是依據(jù)《企業(yè)知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系要求》,結合本公司的特點及實際情況，遵行“可行、實效、系統(tǒng)、準確、簡明”的原則編寫。希望公司員工能認真學習、理解執(zhí)行，做好知識產(chǎn)權合規(guī)管理工作，提高知識產(chǎn)權創(chuàng)造、合規(guī)管理、運用和保護水平，滿足標準要求。第10頁共244頁0.2頒布令實施企業(yè)知識產(chǎn)權合規(guī)管理是企業(yè)獲得持續(xù)發(fā)展的關制而成，現(xiàn)予以頒布，自2024年01月01日起生效實施?？偨?jīng)理：2024年01月01日第11頁共244頁0.3企業(yè)簡介公司概況、人員、占地、產(chǎn)品、生產(chǎn)能力、產(chǎn)值等介紹。公司獲得榮譽介紹。公司知識產(chǎn)權的創(chuàng)造、合規(guī)管理、運用、保護簡介。第12頁共244頁0.4知識產(chǎn)權方針、目標權戰(zhàn)略，加強公司知識產(chǎn)權政策引導和信息服務方面的利第13頁共244頁3、知識產(chǎn)權3-5年目標1)依據(jù)國家標準《企業(yè)知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系要求》(GB/T29490-2023),認真貫徹執(zhí)行公司的企業(yè)知識產(chǎn)權合規(guī)管理2)加大人才引進及培養(yǎng)力度，重點培養(yǎng)具有創(chuàng)新能力與發(fā)技術人員超60%;3)每年專利申請量不少于20件，PCT申請專利2項，獲得發(fā)明專利授權5項；4)專利技術的轉(zhuǎn)化率超過70%總經(jīng)理：2024年01月01日第14頁共244頁0.5任命書表，負責下列工作：1)確保知識產(chǎn)權合規(guī)義務的履行，并得到全體員工的理解、支持與配合；2)確保知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系的建立、實施和保持；3)確保就已識別的知識產(chǎn)權合規(guī)義務的職責在企業(yè)內(nèi)得到適當分配；4)向最高管理者報告知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系的績效和改進需求；5)確保全體員工對知識產(chǎn)權方針和目標的理解；6)落實知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系運行和改進需要的各項資源；7)確保溝通的有效性，總經(jīng)理：2019年04月11日第15頁共244頁1.1總則本手冊按《企業(yè)知識產(chǎn)權合規(guī)管理要求》的要求，通過知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系的建立、實施、保持和持續(xù)改進，規(guī)范企業(yè)的知識產(chǎn)權工作。本手冊包括了《企業(yè)知識產(chǎn)權合規(guī)管理要求》的全部要求以及體系所需過程的相互作用。包括企業(yè)知識產(chǎn)權管理的方針、體系要求、資源管理、運行控制、合規(guī)管理、檢查、分析和改進。貫徹《企業(yè)知識產(chǎn)權合規(guī)管理要求》國家標準，促進企業(yè)建立生產(chǎn)經(jīng)營活動各環(huán)節(jié)知識產(chǎn)權合規(guī)管理活動規(guī)范，加強知識產(chǎn)權合規(guī)管理，提高知識產(chǎn)權獲取、維護、運用和保第16頁共244頁1.4范圍本手冊適用于企業(yè)內(nèi)部和外部經(jīng)營活動全過程。本手冊涉及評價企業(yè)是否滿足《企業(yè)知識產(chǎn)權合規(guī)管理要求》標準和有關法律法規(guī)要求的評價體系。1.5應用公司知識產(chǎn)權活動涉及《企業(yè)知識產(chǎn)權合規(guī)管理要求》全部條款內(nèi)容，沒有刪減。(企業(yè)可根據(jù)技術中介服務企業(yè)、制造企業(yè)、商業(yè)貿(mào)易企業(yè)等不同類型企業(yè)的實際情況刪減本企業(yè)不適用的條款，例如標準化的企業(yè)可刪減標準7.3.4標準化條款)。第17頁共244頁2規(guī)范性引用文件以下最新版本(包括所有的修改單)的文件適用于本手GB/T19000)質(zhì)量管理體系基礎和術語GB/T39551(所有部分)專利導航指南第18頁共244頁GB/T19000、GB/T21374、GB/T39551(所有部分)和GB/T35770界定的以及下列術語和定義適用于本手冊。知識產(chǎn)權intellectualproperty——作品；——發(fā)明、實用新型、外觀設計；——商標；——地理標志；——商業(yè)秘密；——集成電路布圖設計；——植物新品種；知識產(chǎn)權合規(guī)義務intellectualpropertycompliance企業(yè)強制性地必須遵守的涉及知識產(chǎn)權的要求，以及在第19頁共244頁注1:強制性地必須遵守的涉及知識產(chǎn)權的要求，通常來源于法律法規(guī)、政策規(guī)范等。注2:自愿選擇遵守的涉及知識產(chǎn)權的要求，通常來源于內(nèi)部規(guī)章制度，相關行業(yè)標準、準則，簽訂的合同、協(xié)議等。知識產(chǎn)權合規(guī)intellectualpropertycompliance履行企業(yè)的全部知識產(chǎn)權合規(guī)義務。管理體系managementsystem企業(yè)為確立方針和目標以及實現(xiàn)這些目標的過程所形成的相互關聯(lián)或相互作用的一組要件。注1:一個管理體系可能針對一個或幾個主題。注2:管理體系要件包括企業(yè)的結構、崗位和職責、策知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系intellectualproperty企業(yè)建立方針、目標，以實現(xiàn)規(guī)范知識產(chǎn)權管理、履行知識產(chǎn)權合規(guī)義務、防范知識產(chǎn)權風險、維護利益和保障發(fā)第20頁共244頁方針policy知識產(chǎn)權方針intellectualpropertypolicy注1:目標可以是戰(zhàn)略的、戰(zhàn)術的或運行的。注2:目標可以涉及不同的主題(如：財務、健康和安全、知識產(chǎn)權)。它們可能存在于不同層面，諸如企業(yè)整體注3:目標能夠用其他方式表述，如：預期的結果、宗 (如：終點或指標)。注4:在知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系中，企業(yè)設定的知識產(chǎn)第21頁共244頁知識產(chǎn)權目標intellectualproperty企業(yè)根據(jù)其知識產(chǎn)權方針(3.8)建立的目標(3.9)。注2:成文信息可能涉及：——管理體系(3.4),包括相關過程；——為企業(yè)運行而產(chǎn)生的信息(文件);——實現(xiàn)的結果的證據(jù)(記錄)。知識產(chǎn)權手冊intellectualpro規(guī)定知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系(3.5)的相關成文信息第22頁共244頁利數(shù)據(jù)為核心深度融合各類數(shù)據(jù)資源，全景式分析區(qū)域發(fā)展定位、產(chǎn)業(yè)競爭格局、企業(yè)經(jīng)營決策和技術創(chuàng)新方向，服務創(chuàng)新資源有效配置，提高決策精準度和科學性的新型專利信第23頁共244頁4企業(yè)環(huán)境4.1理解企業(yè)及其環(huán)境公司制定并實施《企業(yè)環(huán)境及相關方控制程序》,確定與其宗旨相關，并影響實現(xiàn)知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系預期結果的能力的外部和內(nèi)部事項，包括但不限于：a)經(jīng)濟和社會發(fā)展狀況；b)法律和監(jiān)管環(huán)境；注：法律和監(jiān)管環(huán)境不僅包括涉及知識產(chǎn)權的法律法規(guī)與政策規(guī)范，還包括與合規(guī)管理相關的政策規(guī)范，如《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》等。c)公司所處產(chǎn)業(yè)市場環(huán)境和技術發(fā)展趨勢、產(chǎn)業(yè)政策d)公司的價值觀、經(jīng)營戰(zhàn)略、文化、知識、經(jīng)驗和績效e)公司的創(chuàng)新戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權戰(zhàn)略、品牌戰(zhàn)略、產(chǎn)品和/或服務所涉及的核心技術；f)公司的知識產(chǎn)權狀況。公司依據(jù)《企業(yè)環(huán)境及相關方控制程序》,定期對這些第24頁共244頁公司依據(jù)《企業(yè)環(huán)境及相關方控制程序》,確a)與知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系有關的相關方；b)與知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系有關的相關方的需求；公司定期對這些相關方的信息及其相關需求進行識別、4.3.1知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系范圍的影響事項公司明確知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系的邊界和適用性，以確企業(yè)應結合以下內(nèi)容確定知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系的范a)4.1中提及的各種外部和內(nèi)部事項；b)4.2、4.5中提及的需求；4.3.2知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系范圍第25頁共244頁企業(yè)知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系范圍應通過成文信息進行明確，可獲得并得到保持。該范圍應描述所覆蓋的產(chǎn)品和/詳見本手冊的“1范圍”4.4知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系及其過程4.4.1公司《企業(yè)知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系要求》的要求，建立、實施、保持和持續(xù)改進知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系，包括所需過程和相互作用，且應：a)確定這些過程所需的輸人和期望的輸出；b)確定知識產(chǎn)權管理所涉及的過程和過程之間的銜接c)確定所需的準則和方法，包括評價和相關的績效指標，以確保這些過程的有效運行和控制；d)確定這些過程所需的資源并確保其可獲得：e)確定這些過程的職責和權限，并分配到相關部門和f)按照6.1的要求，策劃和實施所需的措施，確?？刂骑L險和實現(xiàn)價值；g)評價這些過程，實施所需的變更，以確保實現(xiàn)這些第26頁共244頁4.4.2在必要的范圍和程度上，公司應：a)保持成文信息以支持過程運行；4.5知識產(chǎn)權合規(guī)義務公司制定并實施《知識產(chǎn)權合規(guī)性評價控制程序》,系統(tǒng)識別來源于企業(yè)活動、產(chǎn)品和/或服務的知識產(chǎn)權合規(guī)義務，并評估其對運行所產(chǎn)生的影響。a)識別新增及變更的知識產(chǎn)權合規(guī)義務，確保持續(xù)合b)評價已識別的變更的知識產(chǎn)權合規(guī)義務所產(chǎn)生的影響，并對知識產(chǎn)權合規(guī)義務管理實施必要的調(diào)整。注：數(shù)字經(jīng)濟等新業(yè)務模式和規(guī)范的產(chǎn)生，會產(chǎn)生新的知識產(chǎn)權合規(guī)義務?！镀髽I(yè)環(huán)境及相關方控制程序》《知識產(chǎn)權合規(guī)性評價控制程序》第27頁共244頁5領導作用5.1.1最高管理者職責最高管理者是公司知識產(chǎn)權管理的第一責任人，通過以a)制定知識產(chǎn)權方針，并確保與企業(yè)戰(zhàn)略方向保持一b))制定知識產(chǎn)權目標，并確保在企業(yè)內(nèi)實現(xiàn)；c)明確知識產(chǎn)權管理職責和權限，確保有效溝通；d)確保知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系要求融人企業(yè)的業(yè)務過e)確保資源的配備；5.1.2最高管理者承諾a)確保公司知識產(chǎn)權管理以高質(zhì)量發(fā)展為目標，提升b)確保在公司經(jīng)營發(fā)展中運用知識產(chǎn)權實現(xiàn)短期和長期、顯性和隱性、財務和非財務的價值；第28頁共244頁c)確保維護知識產(chǎn)權合規(guī)承諾，并妥善處理不合規(guī)和不合規(guī)行為；d)確保知識產(chǎn)權合規(guī)義務得以履行，有能力識別、應5.1.3文化5.2知識產(chǎn)權方針a)與企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展相適應，且能夠支持企業(yè)的戰(zhàn)略詳見：“0.4知識產(chǎn)權方針、目標”第29頁共244頁5.3崗位、職責和權限5.3.1管理者代表權其承擔以下職責：a)確保知識產(chǎn)權合規(guī)義務的履行，并得到全體員工的理解、支持與配合：c)確保就已識別的知識產(chǎn)權合規(guī)義務的職責在企業(yè)內(nèi)得到適當分配；d)向最高管理者報告知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系的績效和改進需求；f)落實知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系運行和改進需要的各項資源；詳見：“0.5任命書”5.3.2機構第30頁共244頁人員，承擔以下職責：a)推進識別知識產(chǎn)權合規(guī)義務，監(jiān)督已識別的知識產(chǎn)權合規(guī)義務的職責在企業(yè)內(nèi)得到適當分配；b)負責就知識產(chǎn)權合規(guī)相關事項提出建議；c)負責企業(yè)知識產(chǎn)權工作計劃制定和實施，監(jiān)督和考核完成情況；d)負責企業(yè)知識產(chǎn)權日常管理工作；e)負責統(tǒng)籌與其他管理機構相關的知識產(chǎn)權管理工作；f)宜建立專利導航工作機制，參與重大項目的知識產(chǎn)權布局。注：并非所有企業(yè)都創(chuàng)建獨立的知識產(chǎn)權管理機構，一些企業(yè)將相關職責分配至現(xiàn)有崗位。第31頁共244頁6策劃6.1總則序》及《風險和機遇識別評價分析及應對控制程序》,通過a)識別和更新適用的知識產(chǎn)權合規(guī)義務(見4.5),并c)按知識產(chǎn)權類型制定知識產(chǎn)權獲取、維護、運用、d)在必要的范圍和程度上，確定并保持、保留成文信1)確信過程已經(jīng)按策劃進行；2)證實知識產(chǎn)權合規(guī)義務的履行。第32頁共244頁策劃的實施結果應適宜企業(yè)的運行。6.2知識產(chǎn)權目標及其實現(xiàn)的策劃6.2.1知識產(chǎn)權目標策劃在策劃知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系時，企業(yè)應結合4.1所提及的事項和4.2、4.5所提及的需求，設定知識產(chǎn)權目標，a)確保知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預期結果；b)確保履行知識產(chǎn)權合規(guī)義務；c)增強有利影響；d)預防或減少不利影響；e)實現(xiàn)改進。企業(yè)應針對相關職能、層次和知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系所需的過程建立并保持知識產(chǎn)權目標，并確保：a)與知識產(chǎn)權方針保持一致；b)保持成文信息并可考核；c)與企業(yè)發(fā)展相適應；d)適時更新。注：目標根據(jù)企業(yè)的實際制定，包括長期目標、年度目標、企業(yè)目標、部門目標等。6.2.2知識產(chǎn)權目標實現(xiàn)策劃第33頁共244頁策劃如何實現(xiàn)知識產(chǎn)權目標時，應確定：a)實現(xiàn)目標的方法；b)所需資源；c)崗位和職責；d)完成時間；e)應對風險和機遇的措施；f)如何在知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系過程中整合并實施這些措施(見4.4.1);g)評價措施的有效性。注：有效性評價從履行知識產(chǎn)權合規(guī)義務、知識產(chǎn)權風險控制、知識產(chǎn)權價值實現(xiàn)等方面開展。詳見：“0.4知識產(chǎn)權的方針、目標”6.2.3針對變更的策劃公司根據(jù)《知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系策劃控制程序》,當公司確定需要對知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系進行變更時，變更應按所策劃的方式實施。a)變更目的及其潛在后果；b)知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系的完整性；c)資源的可獲得性；第34頁共244頁d)職責和權限的分配或再分配。形成的相關文件：《知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系策劃控制程序》《風險和機遇識別評價分析及應對控制程序》第35頁共244頁7支持7.1資源7.1.1總則公司制定并實施《人力資源控制程序》、《基礎設施控制程序》、《財務資源控制程序》及《知識產(chǎn)權信息管理控制程序》等，確定并提供所需的資源，以建立、實施、保持和持續(xù)改進知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系，應結合：a)現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和局限；b)需要從外部獲得的資源。7.1.2人員公司依據(jù)《人力資源控制程序》,應確定相關崗位及職責，并配備所需的人員，以有效實施知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系，并運行和控制其過程。包括：a)所有人員應遵守知識產(chǎn)權合規(guī)義務，并報告知識產(chǎn)權合規(guī)疑慮、問題和漏洞；b)通過勞動合同、勞務合同等方式對員工進行管理，約定知識產(chǎn)權權屬、保密范圍、保密義務、違約責任等；明確員工與知識產(chǎn)權相關的權利和義務，重要崗位可約定競業(yè)第36頁共244頁c)對新入職員工進行適當?shù)闹R產(chǎn)權背景調(diào)查，以避免侵犯他人知識產(chǎn)權；對研發(fā)、設計、創(chuàng)作等與知識產(chǎn)權關系密切的崗位，要求新入職員工簽署知識產(chǎn)權聲明；d)對離退員工應進行知識產(chǎn)權事項提醒；涉及核心知識產(chǎn)權的員工離職時，可簽署離職知識產(chǎn)權協(xié)議或執(zhí)行競業(yè)限制協(xié)議；必要時對知識產(chǎn)權協(xié)議或競業(yè)限制協(xié)議的執(zhí)行情況進行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)商業(yè)秘密泄露或不正當使用的線索；e)明確員工知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護和運用的獎勵和/或報7.1.3基礎設施公司依據(jù)《基礎設施控制程序》,確定、提供并維護所需的基礎設施，以確保知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系的運行?；Aa)軟硬件設備，如知識產(chǎn)權管理軟件、數(shù)據(jù)庫、計算機和網(wǎng)絡設施等；7.1.4財務資源公司依據(jù)《財務資源控制程序》,確定并提供財務資a)知識產(chǎn)權申請、注冊、登記、維持、檢索、分析、評估、訴訟、培訓和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等事項第37頁共244頁b)知識產(chǎn)權管理機構運行；c)知識產(chǎn)權激勵。7.1.5信息資源公司依據(jù)《知識產(chǎn)權信息管理控制程序》,以規(guī)定以下a)建立信息資源收集渠道，及時獲取外部知識產(chǎn)權相c)企業(yè)宜建立知識產(chǎn)權信息數(shù)據(jù)庫，并有效維護和及7.2能力公司制定并實施《知識產(chǎn)權合規(guī)管理的能力及意識控制程序》,以確保：a)確定與知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系運行相關人員的任職第38頁共244頁體系運行相關人員的能力；c)采取措施使相關人員獲得知識產(chǎn)權檢索、分析、評估等能力；d)采取措施，提升人員履行知識產(chǎn)權合規(guī)義務的能力；公司依據(jù)《知識產(chǎn)權合規(guī)管理的能力及意識控制程序》,a)知識產(chǎn)權方針；b)知識產(chǎn)權目標；c)他們對知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系有效性的貢獻，包括改進績效的益處；公司制定并實施《內(nèi)外部溝通控制程序》,確保與知識第39頁共244頁7.5成文信息7.5.1總則公司的知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系應包括：a)《企業(yè)知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系要求》要求的成文信b)公司所確定的、為確保知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系有效性所需的成文信息。注：不同企業(yè)的知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系成文信息的復雜程度可能不同，取決于：——企業(yè)的規(guī)模及其活動、過程、產(chǎn)品和/或服務的類——過程及其相互作用的復雜程度；7.5.2知識產(chǎn)權手冊公司依據(jù)《企業(yè)知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系要求》及結合公a)涉及知識產(chǎn)權的機構設置、職責和權限；b)知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系過程之間相互關系的表述。7.5.3創(chuàng)建和更新公司制定《成文信息控制程序》,在創(chuàng)建和更新成文信第40頁共244頁a)評審和批準，以保持適宜性和充分性；b))相關要求明確；c)標識和說明(如標題、日期、作者或文件編號)清晰，易于識別、取用和閱讀。7.5.4成文信息的控制公司依據(jù)《成文信息控制程序》,控制知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系及《企業(yè)知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系要求》要求的成文信a)不在需要的場所和時間均可獲得并適用；b)得到充分的保護(例如：防止泄密、不當使用或完整性受損)。為了控制成文信息，適用時，企業(yè)應實施以下活動：——分發(fā)、訪問、檢索和使用；注：對成文信息的“訪問”可能意味著僅允許查閱，或者意味著允許查閱并授權修改。——存儲和保護，包括保持易讀性；——更改的控制(例如：版本控制);——保留和處置。公司應識別其確定的知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系策劃和運行所需的來自外部的成文信息，并予以控制。第41頁共244頁形成的相關文件：《人力資源控制程序》《基礎設施控制程序》《財務資源控制程序》《知識產(chǎn)權信息管理控制程序》《知識產(chǎn)權合規(guī)管理的能力及意識控制程序》《內(nèi)外部溝通控制程序》《成文信息控制程序》第42頁共244頁8運行8.1知識產(chǎn)權基礎管理8.1.1知識產(chǎn)權獲取8.1.1.1通則公司創(chuàng)建并保持《知識產(chǎn)權獲取控制程序》,以規(guī)定以a)根據(jù)知識產(chǎn)權目標，制定不同類型知識產(chǎn)權的獲取計劃，明確獲取的方式或途徑；b)確保所獲取的知識產(chǎn)權的數(shù)量和類型與企業(yè)的經(jīng)營c)通過受讓等途徑獲取知識產(chǎn)權，應在受讓前開展知識產(chǎn)權盡職調(diào)查，評價知識產(chǎn)權的價值和權利的穩(wěn)定性；d)建立必要的審核機制或工作流程，排除以下行為：1)非正常申請專利行為；2)不以使用為目的的商標惡意注冊；3)不正當獲取他人商業(yè)秘密；4)歪曲、篡改、剽竊他人作品；5)其他非法獲取的情形；第43頁共244頁e)企業(yè)應保留有關知識產(chǎn)權獲取的成文信息，并實施有效的管理。8.1.1.2專利公司制定并實施《專利控制程序》,以滿足以下要求：a)確保專利質(zhì)量得到管控，適當時設定內(nèi)部評價準則；專利權的前景以及可實現(xiàn)的價值；8.1.1.3商標公司制定并實施《商標控制程序》,以滿足以下要求：a)針對商標重要程度、使用范圍和保護需求開展分進行商標策劃；b)對擬注冊的商標進行查詢和分析；c)監(jiān)測已注冊和提交注冊申請的商標，其指定的使用8.1.1.4商業(yè)秘密公司制定并實施《商業(yè)秘密控制程序》,以滿足以下要a)通過選、密級劃分等方式確定商業(yè)秘密的范圍、保密事項等：b)應明確商業(yè)秘密的接觸范圍、流轉(zhuǎn)要求和存證方第44頁共244頁8.1.1.5著作權公司制定并實施《著作權控制程序》,以滿足以下要求：a)適時辦理作品登記；b)明確職務作品、委托作品、合作作品等著作權及與著作權有關的權利的權屬；c)保留作品創(chuàng)作過程的記錄；d)保障作品作者的署名權。8.1.1.6其他類型知識產(chǎn)權公司依據(jù)《其它類型知識產(chǎn)權控制程序》,確保其他類型知識產(chǎn)權獲取應按照相關法律法規(guī)及其他要求執(zhí)行。8.1.2知識產(chǎn)權維護公司創(chuàng)建并保持《知識產(chǎn)權維護控制程序》,以規(guī)定以下方面所需的控制：作者李柏倫翻版盜賣必追究責任a)建立知識產(chǎn)權分類管理檔案，進行日常維護；b)知識產(chǎn)權權屬變更與放棄；c)宜進行知識產(chǎn)權相關會計信息披露；d)宜建立知識產(chǎn)權會計核算檔案，有條件的企業(yè)定期對知識產(chǎn)權的成本和知識產(chǎn)權的產(chǎn)出效益進行核算；e)宜對涉及知識產(chǎn)權的產(chǎn)品和/或服務的資料加以保管，包括宣傳、廣告、促銷、包裝、說明書等；f)宜進行知識產(chǎn)權分級管理；第45頁共244頁g)應保留有關知識產(chǎn)權維護的成文信息，并實施有效公司創(chuàng)建并保持《知識產(chǎn)權運用控制程序》,以規(guī)定以a)促進知識產(chǎn)權的實施和使用，開展實施場景、成熟度、所需配套條件等方面的調(diào)查，對于已實施和使用的知識產(chǎn)權，企業(yè)可評估知識產(chǎn)權對企業(yè)的貢獻；b)被許可實施和使用知識產(chǎn)權時，應清楚許可實施的類型，在相應的范圍內(nèi)進行實施；c)明確知識產(chǎn)權實施和使用的管理要求，建立知識產(chǎn)權實施和使用(包括但不限于專利、商標、地理標志、著作權及與著作權有關的權利)的管理過程，監(jiān)控知識產(chǎn)權的合d)宜對知識產(chǎn)權(專利)密集型產(chǎn)品進行備案管理。8.1.3.2許可和轉(zhuǎn)讓公司依據(jù)《知識產(chǎn)權運用控制程序》,以規(guī)定以下方面a)知識產(chǎn)權許可或轉(zhuǎn)讓前，應制定許可或轉(zhuǎn)讓方案，根據(jù)相關方要求開展或自行開展知識產(chǎn)權評估，并履行相關第46頁共244頁審查、備案或登記程序；適當時，可自愿進行知識產(chǎn)權開放b)知識產(chǎn)權進行許可時，可對許可使用中的增值部分進行預先評估或約定歸屬；c)國有企業(yè)的知識產(chǎn)權，在轉(zhuǎn)讓時應遵循國有資產(chǎn)的8.1.3.3投融資公司依據(jù)《知識產(chǎn)權運用控制程序》,確保公司投融資a)企業(yè)開展投融資活動[例如：風險投資、首次公開發(fā)行股票(IPO)]前，對投融資活動對象涉及的知識產(chǎn)權開展盡職調(diào)查，評估其風險和價值；b)不在境外投資前，針對相關知識產(chǎn)權法律、政策及公司依據(jù)《知識產(chǎn)權運用控制程序》,確保公司重組工a)企業(yè)合并或并購前，開展知識產(chǎn)權盡職調(diào)查，根據(jù)合并或并購的目的設定對相關方知識產(chǎn)權狀況并進行知識產(chǎn)權評估；b)企業(yè)出售或剝離資產(chǎn)前，對相關知識產(chǎn)權開展調(diào)查第47頁共244頁和評估，分析出售或剝離的知識產(chǎn)權對企業(yè)未來競爭力的影8.1.3.5標準化參與標準化工作應滿足以下要求：a)公司參與標準化組織前，了解標準化組織的知識產(chǎn)權政策；將包含專利和專利申請的技術方案向標準化組織提案時，按照知識產(chǎn)權政策要求披露并作出許可承諾；b)牽頭制定標準時，組織制定標準工作組的知識產(chǎn)權政策和工作程序。8.1.4知識產(chǎn)權保護8.1.4.1風險管理企業(yè)創(chuàng)建并保持《知識產(chǎn)權保護控制程序》,以規(guī)定以a)采取措施，避免或降低生產(chǎn)經(jīng)營活動中所涉及的設備、軟件、作品和/或作品元素侵犯他人知識產(chǎn)權的風險；b)應定期監(jiān)控產(chǎn)品及工藝可能涉及他人知識產(chǎn)權的狀況，分析可能發(fā)生的糾紛及其對企業(yè)的損害程度，提出防范c)應將知識產(chǎn)權納人企業(yè)風險管理范圍，對知識產(chǎn)權風險進行識別、分析和監(jiān)測，采取相應風險控制措施；d)建立涉密人員、涉密載體、涉密設備、涉密區(qū)域、第48頁共244頁涉密信息的管理要求，并按要求開展商業(yè)秘密管理工作；e)對外信息披露前，開展必要的知識產(chǎn)權合規(guī)、保密審查，并保留成文信息。注1:企業(yè)結合風險發(fā)生的時間、頻次、影響因素及后果等方面開展知識產(chǎn)權風險分析，并根據(jù)可能造成的影響及其后果的嚴重程度，將風險進行相應的分級，對不同級別的風險采取適當?shù)姆绞郊右灶A防和應對。注2:商業(yè)秘密管理的推薦性實踐見附錄A。8.1.4.2爭議處理公司依據(jù)《知識產(chǎn)權保護控制程序》,以規(guī)定以下方面所需的控制：a)及時發(fā)現(xiàn)和監(jiān)控知識產(chǎn)權被侵犯的情況，適時提出應對方案，運用自力救濟、行政和司法救濟等途徑保護知識b)在處理知識產(chǎn)權糾紛時，評估通過協(xié)商、訴訟、仲裁、調(diào)解等不同處理方式對企業(yè)的影響，選取適宜的爭議解決方式。8.2.1立項公司制定并實施《知識產(chǎn)權經(jīng)營過程管理控制程序》,第49頁共244頁確保立項階段的知識產(chǎn)權管理包括：a)分析項目所涉及的知識產(chǎn)權信息，例如：各關鍵技術的專利數(shù)量、地域分布和專利權人信息、商標權利人信息、作品和/或作品元素的著作權及與著作權有關權利的信息b)通過知識產(chǎn)權分析及市場調(diào)研相結合，明確項目對應產(chǎn)品和/或技術潛在的合作伙伴和競爭對手；c)進行知識產(chǎn)權風險評估，并將評估結果、防范預案作為項目立項與整體預算的依據(jù)；d)針對重大項目，宜要求與項目組人員簽署保密協(xié)議，明確具體保密內(nèi)容、范圍等。8.2.2研發(fā)、設計、創(chuàng)作公司依據(jù)《知識產(chǎn)權經(jīng)營過程管理控制程序》,確保研發(fā)、設計、創(chuàng)作階段的知識產(chǎn)權管理包括：a)應對項目涉及的知識產(chǎn)權信息、相關文獻及其他公開信息進行檢索，對技術發(fā)展狀況、知識產(chǎn)權狀況、競爭對手狀況等進行分析，評估知識產(chǎn)權風險，將分析結果、防范預案作為研發(fā)、設計、創(chuàng)作的依據(jù)；b)制定研發(fā)策略或設計創(chuàng)作方案時，開展知識產(chǎn)權布局規(guī)劃；督促研發(fā)、設計、創(chuàng)作人員妥善記錄、及時報告研發(fā)、設計、創(chuàng)作成果，并對成果進行評估和確認，明確保護第50頁共244頁方式和權屬，適時形成知識產(chǎn)權；適時調(diào)整研發(fā)策略和內(nèi)容，避免或降低知識產(chǎn)權侵權風險；d)在項目的重要節(jié)點，應及時開展商業(yè)秘密遂選、分8.2.3采購公司制定并實施《供方知識產(chǎn)權管理控制程序》,確保公司對外部提供的過程、產(chǎn)品和/或服務進行控制。采購階a)應識別擬采購產(chǎn)品和/或服務的知識產(chǎn)權情況，必要時收集相關知識產(chǎn)權信息并要求供方提供知識產(chǎn)權權屬證明；對于擬采購產(chǎn)品和/服務存在知識產(chǎn)權風險的，應在相應風險消除或采取有效的風險應對措施后進行采購；的管理和保密工作；c)宜選有資質(zhì)的、具有專業(yè)能力的機構和人員提供知識產(chǎn)權服務；對服務內(nèi)容、質(zhì)量等進行評價并建立反饋調(diào)整d)同等條件下宜優(yōu)先采購依照本文件建立知識產(chǎn)權合第51頁共244頁公司依據(jù)《知識產(chǎn)權經(jīng)營過程管理控制程序》,確保生產(chǎn)和服務提供階段的知識產(chǎn)權管理包括：a)鼓勵生產(chǎn)和服務提供過程中涉及產(chǎn)品、生產(chǎn)設備或工藝方法、服務規(guī)范或流程的技術改進與創(chuàng)新，并及時評估、確認，必要時明確保護方式；b)規(guī)范生產(chǎn)和服務提供過程中的工藝文件、圖紙、原料配方、技術路線、內(nèi)部指令、服務規(guī)范、源程序代碼、創(chuàng)意等的使用管理，采取適當保密措施。8.2.5銷售和售后銷售和售后階段的知識產(chǎn)權管理包括：a)產(chǎn)品和/或服務對外宣傳、參展、銷售或以其他方式提供前，對產(chǎn)品和/或服務所涉及的知識產(chǎn)權狀況、目標市場的知識產(chǎn)權保護環(huán)境以及競爭對手的知識產(chǎn)權情況進行全面審查和分析，評估知識產(chǎn)權風險及其對企業(yè)的損害程度，向最高管理者或管理者代表發(fā)出警示性信息，提出防范b)向境外提供產(chǎn)品和/或服務前，還應調(diào)查目的地的知識產(chǎn)權法律、政策及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相關訴訟，分析可能涉及的知識產(chǎn)權風險；適時在目的地進行知識產(chǎn)權申請、注冊和登記；對向境外提供的涉及知識產(chǎn)權的產(chǎn)品和/或服務宜運用相應的邊境保護措施；第52頁共244頁c)建立產(chǎn)品銷售市場監(jiān)控程序，采取保護措施，及時跟蹤和調(diào)查相關知識產(chǎn)權被侵權情況，建立和保持相關記d)產(chǎn)品和/或服務升級或市場環(huán)境發(fā)生變化時，及時進行跟蹤調(diào)查，調(diào)整知識產(chǎn)權策略和風險規(guī)避方案，適時形成公司制定并實施《合同管理控制程序》,加強合同中的并保留成文信息；b)檢索與分析、預警、申請、訴訟、侵權調(diào)查與鑒定、管理咨詢等知識產(chǎn)權對外委托業(yè)務合同，應約定知識產(chǎn)權權屬、保密等內(nèi)容；c)委托開發(fā)或合作開發(fā)合同，應約定知識產(chǎn)權權屬、保密、許可及利益分配、后續(xù)改進的權屬和使用、侵權責任承擔等；d)由外部供方提供過程、產(chǎn)品和服務時，應視合同性質(zhì)對知識產(chǎn)權權屬、許可使用范圍、商業(yè)秘密保護、知識產(chǎn)權侵權責任、救濟方式、免責條款等內(nèi)容進行約定；e)在委托加工、來料加工、貼牌生產(chǎn)等對外協(xié)作合同第53頁共244頁中應明確保密、知識產(chǎn)權權屬、許可使用范圍、侵權責任承f)開展銷售活動時，宜在合同中明確保密、知識產(chǎn)權權屬、許可使用范圍、侵權責任承擔等；g)承擔涉及國家重大專項等政府支持項目時，應了解項目相關的知識產(chǎn)權管理規(guī)定，并按照要求進行管8.3.1合規(guī)審查公司應基于知識產(chǎn)權合規(guī)義務的履行，在知識產(chǎn)權基礎管理(見8.1)過程和經(jīng)營管理(見8.2)過程中實施必要的審查，制定《知識產(chǎn)權合規(guī)審查調(diào)查控制程序》。注：專利、商標、著作權、商業(yè)秘密典型禁止性行為見附錄B。8.3.2提出疑慮公司依據(jù)《知識產(chǎn)權合規(guī)審查調(diào)查控制程序》,確立、實施和維護一個報告過程，以鼓勵和促進(在有合理理由確信信息真實的情況下)報告試圖、涉嫌或?qū)嶋H存在的違反知——在整個企業(yè)內(nèi)可見并可訪問；第54頁共244頁——對報告保密；——接受匿名報告；——保護報告者免于遭受打擊報復；——便于人員獲得建議。8.3.3調(diào)查過程公司依據(jù)《知識產(chǎn)權合規(guī)審查調(diào)查控制程序》,確保開發(fā)、確立、實施并維護過程，以評估、評價、調(diào)查有關涉嫌或?qū)嶋H的知識產(chǎn)權不合規(guī)情形的報告，并作出結論，定期向最高管理者或管理者代表報告調(diào)查的次數(shù)和結果。這些過程應確保能公平、公正地作出決定。調(diào)查過程應由具備相應能力的人員獨立進行，且避免利益沖突。公司應視情況利用調(diào)查結果改進知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系(見第10章)。公司應保留有關調(diào)查的成文信息。形成的相關文件：《知識產(chǎn)權獲取控制程序》《專利控制程序》《商標控制程序》《商業(yè)秘密控制程序》第55頁共244頁《著作權控制程序》《其它類型知識產(chǎn)權控制程序》《知識產(chǎn)權維護控制程序》《知識產(chǎn)權運用控制程序》《知識產(chǎn)權保護控制程序》《供方知識產(chǎn)權管理控制程序》《知識產(chǎn)權經(jīng)營過程管理控制程序》《合同管理控制程序》《知識產(chǎn)權合規(guī)審查調(diào)查控制程序》第56頁共244頁9績效評價9.1總則公司制定《知識產(chǎn)權績效評價控制程序》,策劃并實施下列所需的監(jiān)控和審查：a)評價知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系的績效；b)確保知識產(chǎn)權合規(guī)義務被履行。9.2分析與評價公司依據(jù)《知識產(chǎn)權績效評價控制程序》,根據(jù)獲得的適當?shù)臄?shù)據(jù)和信息進行分析并形成結果，利用分析結果評a)知識產(chǎn)權價值實現(xiàn)的符合性；b)知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系的績效和有效性；c)策劃是否得到有效實施；d)知識產(chǎn)權合規(guī)的監(jiān)測結果；e)應對風險和機遇所采取措施的有效性；f)外部供方的績效；g)知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系改進的需求。第57頁共244頁9.3.1審核策劃公司制定并實施《內(nèi)部審核控制程序》,確保a)策劃、制定、實施和保持審核方案，包括頻次、方法、職責、策劃要求和報告；b)規(guī)定每次審核的目標、準則和范圍；c)選擇審核員并實施審核，以確保審核過9.3.2審核實施公司依據(jù)《內(nèi)部審核控制程序》策劃的要求開展內(nèi)部審核，以確保知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系：a)符合本文件的要求；b)符合企業(yè)自身對知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系的要求；9.3.3審核重點9.3.3.1通則a)是否發(fā)生或潛在存在侵犯他人知識產(chǎn)權的行為或風險，及知識產(chǎn)權被侵犯的情況；b)知識產(chǎn)權合規(guī)義務及履行情況，不合規(guī)監(jiān)測結果；c)前次審核中發(fā)現(xiàn)問題的改進情況；第58頁共244頁d)不同類型知識產(chǎn)權進一步考慮相關事項(見9.3.3.2專利內(nèi)部審核中專利的審核重點包括：a)重要技術或產(chǎn)品是否適時通過申請專利予以保護；b)是否存在非正常申請專利行為；c)是否存在專利標識標注不規(guī)范的情況。9.3.3.3商標內(nèi)部審核中商標的審核重點包括：a)是否針對企業(yè)需求申請注冊商標；b)是否存在不以使用為目的的商標惡意注冊；c)是否存在商標的不規(guī)范使用。9.3.3.4商業(yè)秘密內(nèi)部審核中商業(yè)秘密的審核重點包括：a)是否建立確認商業(yè)秘密的機制；b)是否存在商業(yè)秘密泄密的風險；c)商業(yè)秘密的保護措施是否完善。9.3.3.5著作權內(nèi)部審核中著作權的審核重點包括：a)是否適時登記著作權；b)是否及時發(fā)現(xiàn)和監(jiān)控著作權及與著作權有關的權利第59頁共244頁被他人侵犯的情況；c)是否存在侵犯他人著作權及與著作權有關的權利的9.4.1評審要求公司制定并實施《管理評審控制程序》,明確最高管理者依據(jù)策劃的要求開展管理評審，以確保知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系的適宜性、充分性和有效性，與企業(yè)的戰(zhàn)略方向保持一9.4.2評審輸入a)以往管理評審所采取的措施；包括知識產(chǎn)權合規(guī)義務及變更情況；c)下列有關知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系績效和有效性的信1)相關方的反饋；2)知識產(chǎn)權目標的實現(xiàn)程度；3)不合格、不合規(guī)及糾正措施；4)審核結果；第60頁共244頁d)資源的充分性；e)改進的機會；f)應對風險和機遇所采取措施的有效性。9.4.3評審輸出輸出應包括：a)知識產(chǎn)權方針、目標所需的變更；b)知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系所需的變更；c)資源需求。企業(yè)應保留成文信息，作為管理評審結果的證據(jù)。形成的相關文件：《知識產(chǎn)權績效評價控制程序》《內(nèi)部審核控制程序》《管理評審控制程序》第61頁共244頁10改進10.1總則c)確保知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系的適宜性、充分性和有10.2不合格和糾正措施公司制定并實施《不合格和糾正措施控制程序》,確保第62頁共244頁為糾正措施實施及結果的證據(jù)。10.3持續(xù)改進公司依據(jù)《持續(xù)改進控制程序》,持續(xù)改進知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系的適宜性、充分性和有效性。公司結合分析和評價的結果以及管理評審的輸出，以確定是否存在風險或新的需求或機遇，這些需求或機遇應作為持續(xù)改進的一部分加以應對。形成的相關文件：《不合格和糾正措施控制程序》《持續(xù)改進控制程序》第63頁共244頁123456789第64頁共244頁第65頁共244頁2023版29490-2023企業(yè)知識產(chǎn)權合第66頁共244頁文件編號版本號受控狀態(tài)發(fā)放編號2024年01月01日發(fā)布2024年01月01日實施第67頁共244頁112233445566778899012第68頁共244頁34567890123456第69頁共244頁789理體系有關的相關方期望或要求確保公司GBT29490-2023企業(yè)知識第70頁共244頁產(chǎn)權合規(guī)管理體系的策劃能實現(xiàn)預期的結果。本程序適用內(nèi)外部環(huán)境因素和相關方期望或要求的識別和控3.1公司各部門都有責任識別和控制與其相關的內(nèi)外部環(huán)境因素和相關方期望或要求；3.2總經(jīng)理助理負責對識別結果進行整理，并提交管理評審；3.3總經(jīng)理負責對內(nèi)外部環(huán)境因素和相關方期望或要求在公司內(nèi)部的落實和應對。識別第71頁共244頁 歸納整理否效果確認更新識別管理評審資料歸檔結束bb第72頁共244頁第73頁共244頁第74頁共244頁第75頁共244頁第76頁共244頁第77頁共244頁第78頁共244頁第79頁共244頁第80頁共244頁第81頁共244頁第82頁共244頁第83頁共244頁第84頁共244頁第85頁共244頁第86頁共244頁第87頁共244頁第88頁共244頁第89頁共244頁第90頁共244頁第91頁共244頁一股鳳險般風險高風險高風險高風險低風險一般風險一般風險高風險高風險低風險般風險一般風險一般風險高風險低風險低鳳險一般風險一般風險一般風險低風險低風險低風險低風險一般風險第92頁共244頁第93頁共244頁第94頁共244頁第95頁共244頁第96頁共244頁第97頁共244頁第98頁共244頁第99頁共244頁第100頁共244頁第101頁共244頁第102頁共244頁第103頁共244頁第104頁共244頁第105頁共244頁第106頁共244頁第107頁共244頁第108頁共244頁第109頁共244頁第110頁共244頁第111頁共244頁第112頁共244頁第113頁共244頁第114頁共244頁第115頁共244頁第116頁共244頁第117頁共244頁第118頁共244頁第119頁共244頁第120頁共244頁第121頁共244頁第122頁共244頁第123頁共244頁第124頁共244頁第125頁共244頁第126頁共244頁第127頁共244頁第128頁共244頁第129頁共244頁第130頁共244頁第131頁共244頁第132頁共244頁第133頁共244頁第134頁共244頁第135頁共244頁第136頁共244頁第137頁共244頁第138頁共244頁第139頁共244頁第140頁共244頁第141頁共244頁第142頁共244頁第143頁共244頁第144頁共244頁第145頁共244頁第146頁共244頁第147頁共244頁第148頁共244頁第149頁共244頁第150頁共244頁第151頁共244頁第152頁共244頁第153頁共244頁第154頁共244頁第155頁共244頁第156頁共244頁第157頁共244頁第158頁共244頁第159頁共244頁第160頁共244頁第161頁共244頁第162頁共244頁第163頁共244頁第164頁共244頁第165頁共244頁第166頁共244頁第167頁共244頁第168頁共244頁第169頁共244頁第170頁共244頁第171頁共244頁第172頁共244頁第173頁共244頁第174頁共244頁第175頁共244頁第176頁共244頁第177頁共244頁第178頁共244頁第179頁共244頁第180頁共244頁第181頁共244頁第182頁共244頁第183頁共244頁第184頁共244頁第185頁共244頁第186頁共244頁第187頁共244頁第188頁共244頁第189頁共244頁第190頁共244頁第191頁共244頁第192頁共244頁第193頁共244頁第194頁共244頁第195頁共244頁第196頁共244頁第197頁共244頁第198頁共244頁第199頁共244頁第200頁共244頁第201頁共244頁第202頁共244頁第203頁共244頁第204頁共244頁第205頁共244頁第206頁共244頁第207頁共244頁第208頁共244頁第209頁共244頁第210頁共244頁第211頁共244頁第212頁共244頁第213頁共244頁第214頁共244頁第215頁共244頁第216頁共244頁第217頁共244頁第218頁共244頁第219頁共244頁第220頁共244頁收集原始數(shù)據(jù)審核防措施 數(shù)據(jù)歸檔保管 結束第221頁共244頁第222頁共244頁26《內(nèi)部審核控制程序》驗證知識產(chǎn)權合規(guī)管理管理體系是否符合標準要求，是否得到有2適用范圍適用于公司知識產(chǎn)權合規(guī)管理管理體系所覆蓋的所有部門和所3職責3.1總經(jīng)理3.2內(nèi)審組長b)編寫內(nèi)審報告。3.3品管部第223頁共244頁4.1年度內(nèi)審計劃4.1.1根據(jù)擬審核的活動和區(qū)域的狀況和重要程度，及以往審核的結果，由品管部主管和生產(chǎn)部主管策劃各部門全年審核方案，編制年度內(nèi)審計劃，確定審核的范圍、頻次和方法，經(jīng)知識產(chǎn)權合規(guī)小組組長審核，總經(jīng)理批準。每年內(nèi)審至少一次，并要求覆蓋本公司知識產(chǎn)權合規(guī)管理管理體系的所有要求，另外出現(xiàn)以下情況時由總經(jīng)理及時組織進行內(nèi)部知識產(chǎn)權合規(guī)管理審核：a)組織機構、管理體系發(fā)生重大變化；b)出現(xiàn)重大知識產(chǎn)權合規(guī)管理事故，或用戶對某一環(huán)節(jié)連續(xù)投c)法律、法規(guī)及其他外部要求的變更；d)在接受第二、第三方審核之前；e)在知識產(chǎn)權合規(guī)管理認證書到期換證前。4.1.2年度內(nèi)審計劃內(nèi)容a)審核目的、范圍、方法、依據(jù)；b)受審部門和審核時間。4.1.3根據(jù)需要，可審核知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系覆蓋的全部要求和部門，也可以專門針對某幾項要求或部門進行重點審核；但全年的內(nèi)審必須覆蓋知識產(chǎn)權合規(guī)管理管理體系全部要求。4.2審核前的準備第224頁共244頁4.2.1總經(jīng)理任命內(nèi)審組長和內(nèi)審組員。內(nèi)審應由與受審部門無直接關系的內(nèi)審員負責。4.2.2由內(nèi)審組長策劃審核并編制本次《審核實施計劃》,交總經(jīng)理審核，總經(jīng)理批準。計劃原編制要具有嚴肅性和靈活性，其內(nèi)容主要a)審核目的、范圍、方法、依據(jù)；b)內(nèi)部審核的工作安排；c)審核組成員；d)審核時間、地點；e)受審部門及審核要點；f)預定時間，持續(xù)時間；h)審核報告分發(fā)范圍、日期。4.2.3在了解受審部門的具體情況后，內(nèi)審組長組織編寫《內(nèi)審檢查表》,內(nèi)審檢查表要詳細列出審核產(chǎn)品、依據(jù)、方法，確保無要求遺漏，審核能順利進行。4.2.4內(nèi)審組長于內(nèi)審前十天將內(nèi)審時間通知受審部門，受審部門對內(nèi)審時間如有異議，應在內(nèi)審前三天通知內(nèi)審組長。4.2.5內(nèi)部知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系審核員應經(jīng)知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系認證咨詢機構培訓、考核合格后方能擔任。4.3內(nèi)審的實施第225頁共244頁4.3.1首次會議a)參加會議人員：公司領導、內(nèi)審組成員及各部門負責人，與會者簽到，并保留會議記錄。審核組長主持會議。b)會議內(nèi)容：由組長介紹內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和內(nèi)審日程安排及其他有關事項。4.3.2現(xiàn)場審核a)內(nèi)審組根據(jù)《內(nèi)審檢查表》對受審部門的程序和文件執(zhí)行情況進行現(xiàn)場審核，將體系運行效果及不符合項詳細記錄在檢查表中。符合報告》進行核對。c)內(nèi)審時審核員要公正而又客觀地對待問題。4.3.3審核報告4.3.3.1現(xiàn)場審核后，審核組長召開審核組會議，綜合分析、檢查結果，依據(jù)標準、體系文件及有關法律法規(guī)要求，必要時還要依據(jù)與顧客簽定的合同要求，確認不合格項，并發(fā)出不符合報告給相關部門領導確認后，由相關部門分析原因，制定糾正措施，經(jīng)審核員確認后實施糾正，審核員負責對實施結果跟蹤驗證，并報告驗證結果。4.3.3.2審核組填寫《不合格項分布表》,記錄不合格分布情況。4.3.3.3現(xiàn)場審核后一周內(nèi)，審核組長完成《內(nèi)部知識產(chǎn)權合規(guī)管理管理體系審核報告》,交總經(jīng)理批準。a)審核目的、范圍、方法和依據(jù)；第226頁共244頁b)審核組成員、受審核方代表名單；c)審核計劃實施情況總結；d)不合格項分布情況分析、不合格數(shù)量及嚴重程度；e)存在的主要問題分析；f)對公司知識產(chǎn)權合規(guī)管理管理體系有效性、符合性結論及今后應改進的地方。4.3.4末次會議a)參加人員：領導層、內(nèi)審組成員及各部門領導，