ISO14001和45001內審檢查表

內部審核記錄審核部門:管理層表單編號：序號檢查項目審核記錄判定結果不符合報告編號ES4.11.最高管理者是否確定與本公司質環(huán)境目標和戰(zhàn)略方向相關各種內部因素和外部因素2.是否對這些內部因素和外部因素進行評審3.是否對這些內部因素和外部因素進行監(jiān)視和評估已確立，見文件《風險和機遇評估分析表》是是，在管理評審前進行，作為管理評審的輸入符合ES4.21.是否確定與環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有關的相關方2.是否確定這些相關方的要求進行評審3.是否對這些相關方的要求進行監(jiān)視和評估已確定，見文件《相關方的需求和期望清單》是是，在管理評審前進行，作為管理評審的輸入符合ES4.31.明確環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍2.是否對標準條款進行刪減，刪減理由是否充分是是，未刪減標準條款符合ES4.41.是否按照本標準的要求，建立、實施、保持和持續(xù)改進環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系，包括所需過程及其相互作用2.環(huán)境安全體系文件是否齊全，是否按照標準要求制定？是，見《管理手冊》，《程序文件》《三層次文件》及相關記錄體系文件全部按照體系要求進行編制，包括管理手冊、程序文件、作業(yè)文件（如指導書、管理辦法等）、記錄表單以及相關的外來文件等。ES5.11.總經理對滿足顧客要求的認識如何2.分管部門是否清楚或有效執(zhí)行?顧客是企業(yè)生存的基礎，組織依存于顧客，認真領會、識別顧客的需求，不斷采取各種改善措施來超越顧客需求，并通過顧客滿意度的調查和設計，來掌握顧客的感受。是符合符合S5.1.21.公司關注的焦點是否在顧客身上?2.組織如何確定顧客的需求和期望？3.在確定顧客的需求時是否考慮法律法規(guī)要求?是顧客是企業(yè)生存的基礎，組織依存于顧客，通過顧客滿意度的調查和設計，來掌握顧客的感受。并形成一份志在增加顧客滿意，減少顧客投拆的預防措施。是符合ES5.21.環(huán)境職業(yè)健康安全方針是否與組織的宗旨相適應?2.環(huán)境職業(yè)健康安全方針與目標的關系是否明確？3.環(huán)境職業(yè)健康安全方針是否為制定和評審目標提供子明確的框架?4.環(huán)境職業(yè)健康安全方針及其含義在組織各層次員工中是否充分溝通正確理解并等到貫徹執(zhí)行?5.公司的環(huán)境職業(yè)健康安全方針是什么環(huán)境職業(yè)健康安全方針在制定之初，我們經過認真的討論、修訂，并通過文件、宣傳欄進行宣貫。是，關系明確環(huán)境職業(yè)健康安全方針和目標已制定并作出了總體框架，詳見管理手冊中相關發(fā)布內容。是，員工能理解環(huán)境職業(yè)健康安全方針和目標的含義，并貫徹執(zhí)行環(huán)境職業(yè)健康安全方針是：“遵紀守法，以人為本，關愛健康生命；預防污染，持續(xù)改進，構建綠色家園”符合ES5.31.組織結構以及各部門各級人員的職責權限及其相互關系是否被確定?2.各部門負責人及各崗位員工是否和與其他部門之間和關系?3.總經理是否指定管理者代表并授權?管理者代表是否清楚自己的職責和權限并有效地履行?是，見文件《崗位職責及權限》是，明確自己的職責權限公司指定蔣小龍為管理者代表，有其相對獨立的管代職責與權力。管理者代表清楚自己的職責與權限。符合E6.11.是否確定需要應對的風險和機遇2.是否策劃應對這些風險和機遇的措施3.應對風險和機遇的措施應與其對產品和服務符合性的潛在影響相適應是，見文件《風險和機遇評估分析表》是，見文件《風險和機遇評估分析表》是符合ES7.1為實施、保持、改進體系過程，是否提供了必需的資源？是，資源滿足體系正常運行需要符合ES9.3總經理是否負責管理評審的策劃和實施?總經理負責管理評審的策劃與實施，可在管理文件上看出相關信息。是管理者代表進行策劃。因為公司是第一次進行內部審核，故沒有不符合項需要修改。符合ES10.1是否確定并選擇改進機會，采取必要措施，滿足顧客要求和增強顧客滿意是，見《改進控制程序》符合ES10.3是否持續(xù)改進環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適宜性、充分性和有效性是否通過管理評審的分析、評價結果以及管理評審的輸出，確定是否存在持續(xù)改進的需求和機會。是是符合內審員:被審核部門:管理層日期2024.7.10內部審核記錄審核部門:行政部序號檢查項目審核記錄判定結果不符合報告編號S5.4組織是否為確保組織控制下的員工參與建立、策劃、實施評價和改進職業(yè)健康安全管理體系采取相關的措施編制了相關的程序文件及培訓、相關的員工參與和協商方案以及實施情況、妨礙參與的障礙或障礙物清單符合ES6.1企業(yè)是否有明確可能所需要應對的風險和機遇？為確定需要應對的風險和機遇：1、公司在策劃管理體系時，是否考慮內部和外部因素？2、公司在策劃管理體系時，是否有理解相關方需求？策劃環(huán)境管理體系時，是否考慮到4.1和4.2中所提及的問題？有無指出環(huán)境管理體系的范圍？是否確定需要應對的風險和機遇？以及潛在的緊急情況？有無相應的需要應對風險和機遇的文件化信息？面對風險和機遇，公司列出了風險因素并制定出應對風險可能帶來的發(fā)展機遇。查：有文件化信息記錄，經查看《法律法規(guī)及其他要求清單》，中華人民共和國消防法于2021年04月29日已更新修訂，未作更新收集。不符合ES6.1.2策劃環(huán)境管理體系時，是否考慮到4.1和4.2中所提及的問題？有無指出環(huán)境管理體系的范圍？是否確定需要應對的風險和機遇？以及潛在的緊急情況？有無相應的需要應對風險和機遇的文件化信息？面對風險和機遇，公司列出了風險因素并制定出應對風險可能帶來的發(fā)展機遇符合ES6.2環(huán)境安全目標是否分解到個相關部門是，環(huán)境安全目標分解則在策劃控制程序文件中得到實現。符合E7.11、各部門配備的人員的能力和資格能否滿足產品與符合性需要2、是否對影響產品與符合性要求的崗位人員進行適當培訓是，符合需求審核中，行政部能提供新員工的《培訓記錄》符合ES7.21.確定其控制范圍內的人員所具備的能力2.適當的教育、培訓或經歷，確保這些人員具備所需能力3.保留適當的形成文件的信息，作為人員能力的證據是，能力能滿足依稀運行要求是，見《培訓記錄》是抽查行政辦公室培訓計劃和培訓記錄表，有培訓記錄符合ES7.31.是否確保其控制范圍內的相關工作人員知曉環(huán)境職業(yè)健康安全方針及相關目標2.是否確保其控制范圍內的相關工作人員知曉不符合環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系要求的后果是是符合ES7.41.內部溝通渠道是否暢通？有哪些溝通方式？內部溝通渠道暢通，通過會議、聯絡單，項目評審、個別談話等方式進行溝通符合ES7.51、是否按標準要求建立和保持文件控制程序？2、文件發(fā)布前是否經過相關部門評審和批準？3、文件是否發(fā)放到使用部門？執(zhí)行人員是否能得到文件的有效版本？4、文件更改是否得到批準？文件的更改是否到位，防止作廢文件的非預期使用？5、外來文件是否進行受控登記和有效性確認，以保證其正確有效？6、是否按標準要求建立和保持記錄控制程序？7、是否按標準要求設置并保存了相關記錄？并規(guī)定了保管部門及年限？是，見《文件控制程序》是，經過相關部門評審和批準是是是，見《外來文件受控登記表》是，見《記錄控制程序》法律法規(guī)及時識別、獲取。符合E6.1環(huán)境因素與危險源是否按要求進行識別；是否確認重要環(huán)境因素與不可接受風險清單；對企業(yè)使用的法律法規(guī)是否進行辨別；是否進行法律法規(guī)的合規(guī)性評價；有《危險源識別評價清單》并識別不可接受風險及控制措施有環(huán)境隱私識別并識別《重要環(huán)境因素清單》及控制措施進行了法律法規(guī)的識別。符合ES8.1環(huán)境因素和危險源運行有無相應的控制措施？是，能夠按照環(huán)境因素與危險源的運行控制方案進行控制，包括配置滅火器，安全檢查，辦公室禁煙等等措施。符合ES8.2有無相應的應急預案？是否定期對應急預案進行演練與評價？是，有相應的應急預案。是，在內審前已經進行了消防應急預案的演練及評價，預案適宜有效。符合ES9.1有無相應的環(huán)境和安全績效設計？設計結構是否合格？是，有相應的環(huán)境安全績效的設計。設計結果顯示各項指標合格，本公司體系運行有效。符合S9.1.21、是否定期對顧客滿意度進行調查？2、是否對顧客滿意度調查結果進行數據分析和改進，并提交管理評審是，見顧客滿意度進行調查表是，見顧客滿意度調查統計表和顧客滿意度調查報告符合S9.2是否進行內審及相應準備工作？是，編制了內審計劃，并能按照計劃進行內審相關工作。符合ES10.2若出現不合格，是否及時采取預防糾正措施，并驗證糾正措施的實際效果是，見《糾正預防措施表》符合內審員:被審核部門:行政部日期2024.7.11內部審核記錄審核部門：生產運營部表單編號：序號檢查項目審核記錄判定結果不符合報告編號ES6.1.2企業(yè)是否有明確可能所需要應對的風險和機遇？為確定需要應對的風險和機遇：1、公司在策劃管理體系時，是否考慮內部和外部因素？2、公司在策劃管理體系時，是否有理解相關方需求？

策劃環(huán)境管理體系時，是否考慮到4.1和4.2中所提及的問題？有無指出環(huán)境管理體系的范圍？是否確定需要應對的風險和機遇？以及潛在的緊急情況？有無相應的需要應對風險和機遇的文件化信息？面對風險和機遇，公司列出了風險因素并制定出應對風險可能帶來的發(fā)展機遇。。合格ES6.2環(huán)境安全目標是否分解到個相關部門是，環(huán)境安全目標分解則在策劃控制程序文件中得到實現。符合ES8.11、在確定產品和服務要求時，公司是否考慮如下因素：顧客和法律法規(guī)要求、組織戰(zhàn)略要求、利益相關方的相關要求？2、是否建立過程控制，產品和服務驗收的準則，公司是否考慮：風險和機會和服務要求？3、根據產品和服務提供過程的性質和復雜度，公司是否確定所需的資源以及現有資源是否充足？4、公司是否制定有效措施，用于控制：確認滿足了準則、交付了預期的輸出、識別了需要改進的區(qū)域？5、公司是否形成并保持、保留準則及支持準則的運行的成文信息？E/S:組織有哪些運行控制？根據運行的性質、識別出風險和機遇、重要環(huán)境因素及確定的合規(guī)義務有哪些運行控制要求？有無明確運行準則？對變更的控制？異常情況的評審？產品實現和控制：建立相應的程序、銷售服務規(guī)范、采購流程規(guī)范等。滿足產品和服務要求所需的過程，即服務流程為；關鍵過程已識別特殊過程已識別確認建立下列內容的準則：采購控制程序銷售服務提供控制程序c）確定符合產品和服務要求所需的資源：提供了辦公房間，設施設備、測量器具設備等資源，基本滿足現有d）按照準則實施過程控制：過程控制包括進貨檢驗控制、服務過程控制、采購過程控制等e）保留成文信息包括：采購檢驗記錄，出貨檢驗記錄對關鍵ES運行通過指定目標、管理方案、運行控制程序、監(jiān)視和檢查等形式進行控制。查檢查記錄，對運行控制程序文件的實施情況進行了檢查。查公司人員有相關社保、醫(yī)保等相關社會保障措施，并已經形成一定的規(guī)模。ES8.2E/S:有無應急準備？應急準備物資是否齊全？現場有效性如何？響應的管理？是否進行了預案演練？是否定期評審響應措施？是否發(fā)生過緊急情況？是否進行糾正措施？是否向有關相關方提供信息或培訓？

潛在事件、事故是否遺漏？預防手段如何保持？應急程序是否有驗證？如火災、報警、滅火整個過程是否按規(guī)定去做？有火災應急預案建立了應急準備響應程序。符合E:10.2S:4.5.3●向主管糾正措施部門的負責人索要糾正措施控制程序文件，檢查程序內容是否符合標準規(guī)定的要求，是否與手冊相協調，重點了解是否對糾正措施的制定和實施作了明確規(guī)定，是否有效地利用信息來源，是否對糾正措施的實施進行了控制，對實施的效果進行了評價?！癫閿捣莶缓细駡蟾妫ㄆ渲邪ㄖ卮蟮牟缓细瘢?，并查相應的制定的糾正措施報告，跟蹤驗證報告及文件更改記錄（必要時），評定實施情況是否符合程序規(guī)定的要求?！癫榧m正措施的具體內容是否具有可執(zhí)行性？糾正措施是否只是應付檢查？●查管理評審輸入，是否包括重大的糾正措施內容。公司對外部審核和內審中發(fā)現的不合格進行了糾正并對效果實施了驗證。并對顧客提出的問題采取了糾正措施。查糾正預防措施3份，否符合要求，并作為了管理評審的輸入。合格內審員:被審核部門:生產運營部日期22024.7.10

內部審核記錄審核部門：業(yè)務部序號檢查項目審核記錄判定結果不符合報告編號ES6.1.2策劃環(huán)境管理體系時，是否考慮到4.1和4.2中所提及的問題？有無指出環(huán)境管理體系的范圍？是否確定需要應對的風險和機遇？以及潛在的緊急情況？有無相應的需要應對風險和機遇的文件化信息？面對風險和機遇，公司列出了風險因素并制定出應對風險可能帶來的發(fā)展機遇。符合E6.2環(huán)境安全目標是否分解到個相關部門是，環(huán)境安全目標分解則在策劃控制程序文件中得到實現。符合E8.1環(huán)境因素有無相應的控制措施？是，能夠按照環(huán)境因素的運行控制方案進行控制符合S8.1.4如何向外部供方溝通職業(yè)健康安全的要求？如何對其進行控制？有職業(yè)健康安全檢查記錄表符合ES8.2有無相應的應急預案？是否定期對應急預案進行演練與評價？是，有相應的應急預案。是，在內審前已經進行了消防應急預案的演練及評價，預案適宜有效。符合內審員:被審核部門:業(yè)務部日期2024.7.10內部審核記錄審核部門；生產運營部序號檢查項目審核記錄判定結果不符合報告編號ES6.1.2策劃環(huán)境管理體系時，是否考慮到4.1和4.2中所提及的問題？有無指出環(huán)境管理體系的范圍？是否確定需要應對的風險和機遇？以及潛在的緊急情況？有無相應的需要應對風險和機遇的文件化信息？面對風險和機遇，公司列出了風險因素并制定出應對風險可能帶來的發(fā)展機遇。符合ES6.2環(huán)境安全目標是否分解到個相關部門是，環(huán)境安全目標分解則在策劃控制程序文件中得到實現。符合ES8.1環(huán)境因素有無相應的控制措施？是，能夠按照環(huán)境因素的運行控制方案進行控制符合S;8.14如何向外部供方溝通職業(yè)健康安全的要求？如何對其進行控制？有職業(yè)健康安全檢查記錄表符合S;8.12有無相應的應急預案？是否定期對應急預案進行演練與評價？是，有相應的應急預案。是，在內審前已經進行了消防應急預案的演練及評價，預案適宜有效。符合S;8.1.4采購過程的控制？對外部供方的控制的類型與程度？運輸、交付、使用、最終處置等？現場驗證控制是否有效：噪聲控制、廢棄物控制、生活污水控制、職業(yè)病防治管理等.對采購及外部供方的控制，嚴格按照《采購控制程序》進行控制。符合ES8.2有無相應的應急預案？是否定期對應急預案進行演練與評價？是，有相應的應急預案。是，在內審前已經進行了消防應急預案的演練及評價，預案適宜有效。符合內審員:被審核部門:生產運營部日期2024.7.10內部審核記錄審核部門：研發(fā)部表單編號：序號檢查項目審核記錄判定結果不符合報告編號ES6.1.2策劃環(huán)境管理體系時，是否考慮到4.1和4.2中所提及的問題？有無指出環(huán)境管理體系的范圍？是否確定需要應對的風險和機遇？以及潛在的緊急情況？有無相應的需要應對風險和機遇的文件化信息？面對風險和機遇，公司列出了風險因素并制定出應對風險可能帶來的發(fā)展機遇。符合ES6.2環(huán)境安全目標是否分解到個相關部門是，環(huán)境安全目標分解則在策劃控制程序文件中得到實現。符合E8.1環(huán)境因素有無相應的控制措施？是，能夠按照環(huán)境因素的運行控制方案進行控制符合ES8.2有無相應的應急預案？是否定期對應急預案進行演練與評價？是，有相應的應急預案。是，在內審前已經進行了消防應急預案的演練及評價，預案適宜有效。符合內審員:被審核部門:研發(fā)部日期2024.7.11

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