公司質(zhì)量、規(guī)范、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系程序文件匯編

質(zhì)量/規(guī)范/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系

(根據(jù)GB/T19001-2016、GB/T50430-2017、

GB/T24001-2016和GB/T28001-2011編制)

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【文件版次：D版/0次】

集團(tuán)有限公司

XXXX年一月

質(zhì)量/規(guī)范/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系

（根據(jù)GB/T19001-2016、GB/T50430-2017、

GB/T24001-2016和GB/T28001-2011編制）

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批準(zhǔn)

審核

編寫建設(shè)管理中心組織

瑩事會(huì)辦公室/戰(zhàn)咚發(fā)展部總經(jīng)理工作部

黨委工作部

人力資源部

（機(jī)關(guān)黨委、工會(huì)辦公室）

監(jiān)察部（紀(jì)委辦公室、監(jiān)事

財(cái)務(wù)管理部

會(huì)辦公室）

資金管理部審計(jì)部

會(huì)審

風(fēng)險(xiǎn)管控中心/法律事務(wù)部投資開發(fā)中心

建設(shè)管理中心經(jīng)營管理部

科技部

安全環(huán)保部

（技術(shù)中心）

運(yùn)營管理部國際部

受控狀態(tài)

文件編號(hào)ZDJLQ—QUSE—CX

分發(fā)號(hào)

發(fā)布日期2023-01-17

實(shí)施日期2023-01-17

文件修改記錄

序號(hào)修訂內(nèi)容提要修訂日修訂頁修改方法修訂人批準(zhǔn)人

ZDJLQ—QHSE—CXQHSE程序文件匯編版次：D/0

目錄

1.公司經(jīng)營環(huán)境與戰(zhàn)略管理程序....................................1

2.相關(guān)方需求和期望管理程序......................................6

3.風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理程序...........................................9

4.環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)控制程序...................................17

5.危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制措施確定程序......................24

6.法律法規(guī)和其他要求控制程序..................................31

7.目標(biāo)指標(biāo)及管理方案控制程序..................................34

8.人力資源管理程序............................................38

9.施工機(jī)具管理程序............................................43

10.監(jiān)視與測(cè)量設(shè)備控制程序.......................................46

11.知識(shí)管理程序................................................49

12.信息交流/協(xié)商與溝通控制程序.................................52

13.文件控制程序................................................57

14.記錄控制程序................................................63

15.投標(biāo)及合同管理程序..........................................67

16.工程設(shè)計(jì)和開發(fā)控制程序.......................................72

17.采購控制程序................................................80

18.專業(yè)、勞務(wù)分包管理程序.......................................86

19.施工過程控制程序............................................90

20.施工質(zhì)量檢查和驗(yàn)收管理程序..................................98

21.工程質(zhì)量問題控制程序........................................103

22.事件調(diào)查處理程序............................................108

23.運(yùn)行控制程序................................................112

24.資源、能源管理程序.........................................116

25.對(duì)相關(guān)方施加影響控制程序....................................119

26.健康防護(hù)與職業(yè)病防治控制程序................................122

27.應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序......................................126

28.服務(wù)和顧客滿意度監(jiān)視程序....................................133

29.環(huán)境和職業(yè)健康安全績(jī)效監(jiān)測(cè)控制程序..........................136

30.合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序.........................................140

31.數(shù)據(jù)分析控制程序...........................................144

32.內(nèi)部審核控制程序...........................................149

33.管理評(píng)審控制程序...........................................154

34.不符合、糾正與改進(jìn)措施控制程序.............................158

公司經(jīng)營環(huán)境與戰(zhàn)略管理程序

1目的

為加強(qiáng)和規(guī)范本公司經(jīng)營環(huán)境與戰(zhàn)略管理工作，進(jìn)一步強(qiáng)化戰(zhàn)略引領(lǐng)，

落實(shí)戰(zhàn)略管控，組織戰(zhàn)略實(shí)施，結(jié)合實(shí)際情況，特制訂本程序。

2范圍

本程序規(guī)定了公司經(jīng)營環(huán)境與戰(zhàn)略管理工作的機(jī)構(gòu)與職責(zé)、管理活動(dòng)

的內(nèi)容與方法等，本程序適用于公司及所屬分公司的戰(zhàn)略管理工作。

3職責(zé)

公司戰(zhàn)略規(guī)劃?rùn)C(jī)構(gòu)由戰(zhàn)略決策機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)、實(shí)施機(jī)構(gòu)三部分組成。

3.1戰(zhàn)略規(guī)劃決策機(jī)構(gòu)

3.1.1制定公司戰(zhàn)略方針，審定總體戰(zhàn)略規(guī)劃編制工作大綱。

3.L2審議通過公司發(fā)展戰(zhàn)略和總體規(guī)劃。

3.2戰(zhàn)略規(guī)劃管理機(jī)構(gòu)（董事會(huì)辦公室/戰(zhàn)略發(fā)展部）

3.2.1負(fù)責(zé)公司戰(zhàn)略管理的歸口管理。

3.2.2組織編制公司中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和五年發(fā)展規(guī)劃、三年滾動(dòng)規(guī)劃等總體

規(guī)劃草案。

3.2.3組織對(duì)下屬單位的年度重大戰(zhàn)略任務(wù)進(jìn)行管理評(píng)價(jià)。

3.2.4負(fù)責(zé)戰(zhàn)略宣貫培訓(xùn)、對(duì)外工作聯(lián)系等日常戰(zhàn)略管理工作。

3.3戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施機(jī)構(gòu)

戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施機(jī)構(gòu)是公司具體執(zhí)行戰(zhàn)略規(guī)劃的戰(zhàn)略實(shí)施主體，包括公

司總部各部門、下屬各單位。

3.3.1貫徹、執(zhí)行和落實(shí)公司發(fā)展戰(zhàn)略、總體規(guī)劃和年度發(fā)展計(jì)劃。

3.3.2根據(jù)工作職責(zé)，負(fù)責(zé)編制并根據(jù)批復(fù)組織實(shí)施本戰(zhàn)略單元相關(guān)戰(zhàn)略規(guī)

劃。

3.3.3總部相關(guān)部門根據(jù)工作職責(zé)履行戰(zhàn)略管控、下屬單位戰(zhàn)略規(guī)劃審批、

戰(zhàn)略實(shí)施控制等戰(zhàn)略管理工作。

3.3.4根據(jù)戰(zhàn)略決策機(jī)構(gòu)的決定和戰(zhàn)略管理機(jī)構(gòu)的組織，參與公司戰(zhàn)略研究,

戰(zhàn)略規(guī)劃制訂、審查，戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施、控制、評(píng)估、調(diào)整，重大戰(zhàn)略任務(wù)

評(píng)價(jià)考核等戰(zhàn)略管理工作。

4工作程序

4.1戰(zhàn)略管理的原則

4.1.1適應(yīng)環(huán)境原則：重視企業(yè)與所處的外部環(huán)境的互動(dòng)關(guān)系，其目的是使

企業(yè)能夠適應(yīng)、利用甚至影響環(huán)境的變化。

4.1.2全過程管理原則：要將企業(yè)戰(zhàn)略的制定、實(shí)施、控制和評(píng)價(jià)等形成一

個(gè)完整的過程來加以管理，提高戰(zhàn)略管理的有效性。

4.1.3整體優(yōu)化原則：要將企業(yè)視為一個(gè)不可分割的整體來加以管理，目的

是提高企業(yè)的整體優(yōu)化程度。

4.1.4全員參與原則：企業(yè)戰(zhàn)略的實(shí)施取決于企業(yè)中下層管理人員和全體員

工的理解、支持和投入。

4.1.5反饋修正原則：根據(jù)環(huán)境的變化，及時(shí)地反饋、修正戰(zhàn)略，以確保戰(zhàn)

略的適應(yīng)性。

4.2組織措施

成立戰(zhàn)略規(guī)劃決策機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)和實(shí)施機(jī)構(gòu)（即戰(zhàn)略實(shí)施單元），嚴(yán)

格履行戰(zhàn)略職責(zé)，團(tuán)結(jié)一心，協(xié)調(diào)一致，密切溝通，共同推進(jìn)戰(zhàn)略實(shí)施落

地，以保證公司戰(zhàn)略目標(biāo)的有效實(shí)現(xiàn)。

4.3公司戰(zhàn)略分析

4.3.1公司外部環(huán)境分析：

a）國際、國內(nèi)、地區(qū)或當(dāng)?shù)氐恼魏头森h(huán)境；

b）國家、地區(qū)經(jīng)濟(jì)政策及社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況；

c）社會(huì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)風(fēng)俗和習(xí)慣、信仰和價(jià)值觀念、行為規(guī)范、生活方

式、文化傳統(tǒng)、人口規(guī)模與地理分布等；

d）國家和地區(qū)的技術(shù)水平、技術(shù)政策、新產(chǎn)品開發(fā)能力以及技術(shù)發(fā)展

動(dòng)向等；

e）公司產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析（競(jìng)爭(zhēng)狀況分析）：

1）新進(jìn)入者的威脅；

2）供應(yīng)商的議價(jià)能力；

3）購買者的議價(jià)能力；

4）替代品的威脅；

5）現(xiàn)有企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)。

4.3.2企業(yè)內(nèi)部環(huán)境分析：

a）企業(yè)的核心價(jià)值觀；

b）企業(yè)文化；

c）企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力（技術(shù)能力、創(chuàng)新能力、經(jīng)濟(jì)能力）；

d）績(jī)效；

e）人力資源。

2

4.3.3SWOT分析:

機(jī)會(huì)（0）

1i

增長(zhǎng)型戰(zhàn)略扭轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略

優(yōu)勢(shì)（S）?------------------------------------?劣勢(shì)⑺

多元型戰(zhàn)略防御型戰(zhàn)略

威脅（T）

a）優(yōu)勢(shì)：是組織機(jī)構(gòu)的內(nèi)部因素，具體包括：有利的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)；充足

的財(cái)政來源；良好的企業(yè)形象；技術(shù)力量；規(guī)模經(jīng)濟(jì)；產(chǎn)品質(zhì)量；市場(chǎng)份

額；成本優(yōu)勢(shì)等；

b）劣勢(shì)：也是組織機(jī)構(gòu)的內(nèi)部因素，具體包括：管理混亂；缺少關(guān)鍵

技術(shù)；研究開發(fā)落后；資金短缺；經(jīng)營不善；競(jìng)爭(zhēng)力差等：

c）機(jī)會(huì)：是組織機(jī)構(gòu)的外部因素，具體包括：新產(chǎn)品；新市場(chǎng)；新需

求；國家政策放寬；外國市場(chǎng)壁壘解除；競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手失誤等；

d）威脅：也是組織機(jī)構(gòu)的外部因素，具體包括：新的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；替代

產(chǎn)品增多；市場(chǎng)緊縮；行業(yè)政策變化；經(jīng)濟(jì)衰退；客戶偏好改變；突發(fā)事

件等。

4.4公司戰(zhàn)略制定與選擇

4.4.1戰(zhàn)略制定的原則：

a）全局性原則；

b）長(zhǎng)遠(yuǎn)性原則；

c）明確性原則；

d）一致性原則；

e）抗衡性原則和可調(diào)整性原則。

4.4.2戰(zhàn)略制定的過程：

a）識(shí)別和鑒定企業(yè)現(xiàn)行的戰(zhàn)略；

b）分析企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境；

c）測(cè)定和評(píng)估企業(yè)的自身素質(zhì)；

d）備戰(zhàn)略方案；

e）評(píng)價(jià)和比較戰(zhàn)略方案；

3

f）確定戰(zhàn)略方案；

g）編制行動(dòng)計(jì)劃。

4.4.3戰(zhàn)略制定的方法

戰(zhàn)略制定的方法包括：自上而下的方法、自下而上的方法、上下結(jié)合

的方法、戰(zhàn)略小組的方法。

4.5公司戰(zhàn)略實(shí)施與控制

4.5.1戰(zhàn)略實(shí)施的基本模式包括：

a）指揮型模式；

b）變革型模式；

c）合作型模式；

d）文化型模式；

e）增長(zhǎng)型模式。

4.5.2戰(zhàn)略實(shí)施過程

a）企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的確認(rèn)；

b）資源配置；

c）將結(jié)構(gòu)與戰(zhàn)略配；

d）改組和流程重組；

e）將業(yè)績(jī)與報(bào)酬掛鉤；

f）培育支持企業(yè)戰(zhàn)略的文化；

g）發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)的作用，提高實(shí)施戰(zhàn)略的水平。

4.5.3戰(zhàn)略控制的內(nèi)容

a）設(shè)定績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)；

b）績(jī)效監(jiān)控與偏差評(píng)估設(shè)計(jì)并采取糾正偏差的措施，以順應(yīng)變化的條

件，保證企業(yè)戰(zhàn)略的圓滿實(shí)施；

c）監(jiān)控外部環(huán)境的關(guān)鍵因素；

d）激勵(lì)戰(zhàn)略控制的執(zhí)行主體，以調(diào)動(dòng)其自控制與自評(píng)價(jià)的積極性，以

保證企業(yè)戰(zhàn)略實(shí)施辦法切實(shí)有效。

4.5.4戰(zhàn)略控制的基本特征：

a）保證適宜性；

b）保證可行性；

c）保證可接受性；

d）調(diào)節(jié)整體利益和局部利益、長(zhǎng)期利益和短期利益的不一致性；

e）適應(yīng)多樣性和不確定性；

4

f）保持彈性和伸縮性。

4.6發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整和規(guī)劃調(diào)整

公司每年對(duì)內(nèi)外部環(huán)境因素進(jìn)行再分析和評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)的結(jié)果調(diào)整

公司的戰(zhàn)略，包括對(duì)公司發(fā)展內(nèi)容的調(diào)整和對(duì)公司戰(zhàn)略實(shí)施計(jì)劃的調(diào)整兩

個(gè)方面，在調(diào)整方案報(bào)戰(zhàn)略規(guī)劃決策機(jī)構(gòu)審批確認(rèn)后，戰(zhàn)略規(guī)劃管理機(jī)構(gòu)

要指導(dǎo)各業(yè)務(wù)職能部門把調(diào)整的結(jié)果細(xì)化到公司的年度工作計(jì)劃乃至季度

和月度工作計(jì)劃當(dāng)中，開始公司新的一個(gè)戰(zhàn)略年度計(jì)劃的實(shí)施。

5相關(guān)文件

《記錄控制程序》

6相關(guān)記錄

公司內(nèi)外部環(huán)境識(shí)別和評(píng)價(jià)

5

相關(guān)方需求和期望管理程序

1目的

為保證公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的策劃能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的

結(jié)果，用于指導(dǎo)、識(shí)別、監(jiān)視并評(píng)審與公司管理體系有關(guān)的相關(guān)方期望或

要求；根據(jù)相關(guān)方期望或要求，結(jié)合本公司已有的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，識(shí)別出風(fēng)

險(xiǎn)和機(jī)會(huì)；針對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)，策劃應(yīng)對(duì)措施。

2范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定公司相關(guān)方需求和期望管理的職責(zé)與權(quán)限、管理活動(dòng)的內(nèi)

容與方法、報(bào)告與記錄等要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于公司管理體系相關(guān)方需求和

期望的管理。

3職責(zé)

3.1總經(jīng)理

批準(zhǔn)相關(guān)方需求和期望識(shí)別與評(píng)審的結(jié)果。

3.2總工程師

審核相關(guān)方需求和期望識(shí)別與評(píng)審的結(jié)果。

3.3建設(shè)管理中心

3.3.1牽頭組織各部門進(jìn)行內(nèi)外部相關(guān)方需求和期望的識(shí)別、評(píng)審和確定

工作。

3.3.2將相關(guān)方需求和期望管理形成的資料進(jìn)行備案。

3.4相關(guān)職能部門

3.4.1相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)對(duì)與本部門業(yè)務(wù)有關(guān)的相關(guān)方需求和期望的識(shí)別

與評(píng)審，擬定應(yīng)對(duì)措施。

3.4.2指導(dǎo)二級(jí)單位和項(xiàng)目部與本部門業(yè)務(wù)有關(guān)的相關(guān)方的需求和期望的

識(shí)別、評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)措施的制定。

3.5二級(jí)單位

6

3.5.1是本標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)助部門。

3.5.2根據(jù)項(xiàng)目部以及分公司（子公司、項(xiàng)目公司）相關(guān)職能部門提供的

資料，進(jìn)行分析、整理。

3.5.3完成相關(guān)方需求和期望的評(píng)價(jià)，并擬定應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行上報(bào)。

3.6項(xiàng)目部

3.6.1是本標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)助部門。

3.6.2完成相關(guān)方需求和期望的評(píng)價(jià)，并擬定應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行上報(bào)。

4工作程序

4.1對(duì)相關(guān)方需求和期望管理的目的

為了保證公司管理體系的策劃能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的結(jié)果，用于指導(dǎo)、識(shí)別、

監(jiān)視并評(píng)審與公司管理體系有關(guān)的相關(guān)方需求和期望；根據(jù)相關(guān)方需求和

期望，結(jié)合公司巳有的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)；針對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)

和機(jī)會(huì)，策劃應(yīng)對(duì)措施。

4.2相關(guān)方需求和期望的識(shí)別

4.2.1相關(guān)方需求和期望識(shí)別與評(píng)估，在每年的管理評(píng)審前，由相關(guān)部門

奐責(zé)人進(jìn)行識(shí)別并評(píng)估其適用性。

4.2.2各部門將識(shí)別與評(píng)審情況登記在《相關(guān)方需求和期望識(shí)別與評(píng)審情

況統(tǒng)計(jì)表》上，提交建設(shè)管理中心進(jìn)行匯總整理。

4.3相關(guān)方需求和期望的管理

4.3.1每個(gè)需求和期望應(yīng)盡量有明確的分析資料。

4.3.2相關(guān)方需求和期望監(jiān)視與更新

4.3.2.1相關(guān)方需求和期望每年進(jìn)行一次再評(píng)價(jià)，建設(shè)管理中心每年最遲

在內(nèi)審前，組織一次全面的相關(guān)方需求和期望識(shí)別與評(píng)審，會(huì)后建設(shè)管理

中心負(fù)責(zé)將《相關(guān)方需求和期望識(shí)別與評(píng)審情況統(tǒng)計(jì)表》上報(bào)公司總工程

師，由公司總工程師對(duì)《相關(guān)方需求和期望識(shí)別與評(píng)審情況統(tǒng)計(jì)表》進(jìn)行

審核，公司總經(jīng)理進(jìn)行批準(zhǔn)。

7

4.3,2.2相關(guān)部門在獲得內(nèi)外環(huán)境因素信息變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)告知建設(shè)管理

中心，由建設(shè)管理中心對(duì)相關(guān)方需求和期望進(jìn)行識(shí)別與評(píng)審。并及時(shí)告知

公司總工程師，由公司總工程師對(duì)《相關(guān)方需求和期望識(shí)別與評(píng)審表》的

修訂進(jìn)行審核，公司總經(jīng)理進(jìn)行批準(zhǔn)。

4.3.3對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的管理按照《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)管理程序》執(zhí)行全面風(fēng)

險(xiǎn)管理手冊(cè)。

5相關(guān)文件

5.1《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)管理程序》

6相關(guān)記錄

6.1相關(guān)方需求和期望識(shí)別與評(píng)審表

8

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理程序

1目的

通過良好的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)管理，有助于降低決策錯(cuò)誤的機(jī)率、避免損失

之可能、相對(duì)提高企業(yè)本身的機(jī)會(huì)和附加價(jià)值。

2范圍

本程序適用于產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)現(xiàn)過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)管理。

3職責(zé)

3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)管理工作。

3.2風(fēng)險(xiǎn)管控中心（法律事務(wù)部）負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的歸口管理。

3.3建設(shè)管理中心負(fù)責(zé)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的管理；安全環(huán)保部負(fù)責(zé)環(huán)境和職

業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的管理。

3.4各職能部門、分公司、項(xiàng)目部負(fù)責(zé)本單位職能業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)

會(huì)管理。

4工作程序

4.1風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)

風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)由兩個(gè)部分組成：損失發(fā)生前的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和損失發(fā)

生后的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，前者的目標(biāo)是避免或減少風(fēng)險(xiǎn)事故形成的機(jī)會(huì)，包

名提高對(duì)產(chǎn)品的功能和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的臨界性、節(jié)約經(jīng)營成本、減少憂慮心理；

后者的目標(biāo)是控制產(chǎn)品流程保證以減輕風(fēng)險(xiǎn)，努力使損失恢復(fù)到損失前的

狀態(tài)，包括維持企業(yè)的繼續(xù)生存、生產(chǎn)服務(wù)的持續(xù)、穩(wěn)定的收入、生產(chǎn)的

持續(xù)增長(zhǎng)、社會(huì)責(zé)任。二者有效結(jié)合，構(gòu)成完整而系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。

4.2風(fēng)險(xiǎn)管理的基本程序

4.2.1風(fēng)險(xiǎn)管理的基本程序包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制

和風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)。

4.2.2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)管理并不是一個(gè)嚴(yán)格的順次過程，一個(gè)構(gòu)成要素并不是

9

僅僅影響接下來的那個(gè)構(gòu)成要素。它是一個(gè)多方向的、反復(fù)的過程，在這

個(gè)過程中幾乎每一個(gè)構(gòu)成要素都能夠、也的確會(huì)影響其他構(gòu)成要素。

4.3風(fēng)險(xiǎn)管理過程

4.3.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別是對(duì)所面臨的以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)加以判斷、歸類整理，并對(duì)

風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)進(jìn)行鑒定的過程。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程的活動(dòng)是將不確定性轉(zhuǎn)變?yōu)槊?/p>

確的風(fēng)險(xiǎn)陳述。包括下面幾項(xiàng)，他們?cè)趫?zhí)行時(shí)可能是重復(fù)，也可能是同時(shí)

進(jìn)行的：

a）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。在項(xiàng)目的初期，以及主要的轉(zhuǎn)折點(diǎn)或重要的項(xiàng)目變

更發(fā)生時(shí)進(jìn)行。這些變更通常指性能、特性、成本、進(jìn)度、范圍或人員等

方面的變更，通過考慮風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響來對(duì)其加以分析，并以此作為

決定如何進(jìn)行管理的依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)立足于固有風(fēng)險(xiǎn)和剩余風(fēng)險(xiǎn)；

b）系統(tǒng)地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。采用下列三種簡(jiǎn)單的方恰識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)檢查表,

定期會(huì)議（公司生產(chǎn)例會(huì)上），日常輸入；

c）將已知風(fēng)險(xiǎn)編寫為文檔。通過編寫風(fēng)險(xiǎn)陳述和詳細(xì)說明相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)

背景來記錄已知風(fēng)險(xiǎn)，相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)背景包括風(fēng)險(xiǎn)問題的何事、何時(shí)、何地、

如何及原因；

d）交流已知風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)以口頭和書面方式交流已知風(fēng)險(xiǎn)。在大家都參

加的會(huì)議上交流已知風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)將識(shí)別出來的風(fēng)險(xiǎn)詳細(xì)記錄到文檔中，以

便他人查閱。

4.3.2風(fēng)險(xiǎn)分析

4.3.2.1風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度用于評(píng)價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度，根據(jù)對(duì)潛在風(fēng)

險(xiǎn)的評(píng)估量化，若潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，其會(huì)導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程

度，以下包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后會(huì)導(dǎo)致的危害：

a）法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求；

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b）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)導(dǎo)致的人身傷害；

c）財(cái)產(chǎn)損失的多少；

d）是否會(huì)導(dǎo)致停工/停產(chǎn)；

e）對(duì)企業(yè)形象的損害程度。

注：在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)重程度判定時(shí)，推薦擴(kuò)大分析風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害

層面，以便于更有效的對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，以達(dá)到減少或部分消除風(fēng)

險(xiǎn)乃至完全消除的目的。

為便于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害程度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)

險(xiǎn)嚴(yán)重度分為以下五類：

a）非常嚴(yán)重；

b）嚴(yán)重；

c）較嚴(yán)重；

d）一般；

e）輕微。

下表為依據(jù)定義的風(fēng)險(xiǎn)影響和影響程度的多少進(jìn)行量化，在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的

嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，下表作為評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：

嚴(yán)重度判定過程中，當(dāng)多個(gè)因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時(shí)，應(yīng)遵循

從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其嚴(yán)重度級(jí)別

更高時(shí)，依據(jù)嚴(yán)重級(jí)別高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容

確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級(jí)數(shù)字填入《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表》中。

重

嚴(yán)描述

嚴(yán)重

程

度法律法規(guī)、產(chǎn)財(cái)產(chǎn)損失停工/

人身傷害環(huán)境企業(yè)形象等級(jí)

品及其他要求（萬元）停產(chǎn)

死亡、截

違反法律法

可

肢、骨折、不全球性、

非常規(guī)、國際/國家財(cái)產(chǎn)損失重大國際、

恢

聽力喪復(fù)國家范圍5

嚴(yán)重標(biāo)準(zhǔn)、客戶標(biāo)210國內(nèi)影響

失、慢性嚴(yán)重影響

準(zhǔn)

病等

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受傷需要

需較長(zhǎng)

停工療

省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行iov財(cái)產(chǎn)時(shí)間調(diào)區(qū)域性省內(nèi)、行業(yè)

嚴(yán)重養(yǎng)，且停4

業(yè)標(biāo)準(zhǔn)損失25整后才影響影響

工時(shí)間2

可恢復(fù)

3個(gè)月

受傷需要

停工療5V財(cái)產(chǎn)

較嚴(yán)間歇性社區(qū)性嚴(yán)地區(qū)性影

地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)養(yǎng)，且停損失23

重恢復(fù)重影響響

工時(shí)間V0.5

3個(gè)月

輕微受

財(cái)產(chǎn)損失可短時(shí)社區(qū)性企業(yè)及周

一般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)傷，包扎2

<0.5恢復(fù)影響邊范圍

即可

有

沒場(chǎng)界影響

工

輕微不違反無傷亡無損失停不影響1

（或無）

4.3.2.3風(fēng)險(xiǎn)的可接受準(zhǔn)則

風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則是通過計(jì)算得出的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)來判定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受，

通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)后，通過計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定是

否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施。風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的計(jì)算如下公式：

風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)二風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度等級(jí)X本風(fēng)險(xiǎn)頻度等級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的大小決定是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施，如下表要求:

風(fēng)險(xiǎn)頻

極少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時(shí)發(fā)生經(jīng)常發(fā)生

嚴(yán)

非常嚴(yán)重510152025

嚴(yán)重48121620

較嚴(yán)重3691215

一般246810

輕微12345

使用風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)

12

達(dá)到一定值時(shí)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取的措施:

風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)采取的措施

系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)措施

15-25高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)

5-15中風(fēng)險(xiǎn)需采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)較低，當(dāng)采取措施消除風(fēng)險(xiǎn)引起的成本比風(fēng)險(xiǎn)本身引

1-5低風(fēng)險(xiǎn)

起的損失較大時(shí)，接受風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方式應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)可有效的采

取規(guī)避措施進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施井

予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)尚無可行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

時(shí)，應(yīng)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來的影響。

在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過程中，應(yīng)保持風(fēng)險(xiǎn)措施的方案和實(shí)施結(jié)

果的跟進(jìn)記錄，風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)

遇評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)措施表》中，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。

4.3.3風(fēng)險(xiǎn)管理方法

風(fēng)險(xiǎn)管理方法分為控制法和財(cái)務(wù)法兩大類，前者的目的是降低損失頻

率和損失程度，重點(diǎn)在于改變引起風(fēng)險(xiǎn)事故和擴(kuò)大損失的各種條件；后者

是事先做好吸納風(fēng)險(xiǎn)成本的財(cái)務(wù)安排。

4.3.3.1風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃

風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃過程的活動(dòng)是將按優(yōu)先級(jí)排列的風(fēng)險(xiǎn)列表轉(zhuǎn)變?yōu)轱L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)

劃。包括以下內(nèi)容：

a）設(shè)定目標(biāo)，識(shí)別影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的潛在事項(xiàng)。公司風(fēng)險(xiǎn)管理確保采取

適當(dāng)?shù)某绦蛉ピO(shè)定目標(biāo)，確保所選定的目標(biāo)支持和切合該主體的使命，并

且與它的風(fēng)險(xiǎn)容量相符；

b）制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略有接受、避免、保護(hù)、減少、研

究、儲(chǔ)備和轉(zhuǎn)移幾種方式；

c）制定風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)步驟。制定風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃，風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)步驟詳細(xì)說明所

選擇的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)途徑，詳細(xì)描述處理風(fēng)險(xiǎn)的步驟。

13

4.3.3.2處理風(fēng)險(xiǎn)的方法

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)管理的一條基本原則是：以最小的成本獲得最大的保障。

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的處理有回避風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、自留風(fēng)險(xiǎn)和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)等幾種方法：

a）回避風(fēng)險(xiǎn)

回避風(fēng)險(xiǎn)是指通過決定不開展或停止產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，主動(dòng)避開損失

發(fā)生的可能性。雖然回避風(fēng)險(xiǎn)能從根本上消除隱患，但這種方法明顯具有

很大的局限性，因?yàn)椴⒉皇撬械娘L(fēng)險(xiǎn)都可以回避或應(yīng)該進(jìn)行回避。

b）預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)

預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)是指采取預(yù)防措施，以減小損失發(fā)生的可能性及損失程度。

預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)涉及一個(gè)現(xiàn)時(shí)成本與潛在損失比較的問題：若潛在損失遠(yuǎn)大于采

取預(yù)防措施所支出的成本，就應(yīng)采用預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)手段。

c）自留風(fēng)險(xiǎn)

自留風(fēng)險(xiǎn)是指自己非理性或理性地主動(dòng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。"非理性”自留風(fēng)險(xiǎn)

是指對(duì)損失發(fā)生存在僥幸心理或?qū)撛诘膿p失程度估計(jì)不足從而暴露于風(fēng)

險(xiǎn)中；“理性”自留風(fēng)險(xiǎn)是指經(jīng)正確分析，通過有事實(shí)依據(jù)的決策，認(rèn)為潛

在損失在承受范圍之內(nèi)，而且自己承擔(dān)全部或部分風(fēng)險(xiǎn)比購買保險(xiǎn)要經(jīng)濟(jì)

合算。自留風(fēng)險(xiǎn)一般適用于對(duì)付發(fā)生概率小，且損失程度低的風(fēng)險(xiǎn)。

d）分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是指與另一方或多方共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)（包括合約和風(fēng)險(xiǎn)融資）。

e）轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)是指通過某種安排，把自己面臨的風(fēng)險(xiǎn)全部或部分轉(zhuǎn)移給另

一方。通過轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)而得到保障，是應(yīng)用范圍最廣、最有效的風(fēng)險(xiǎn)管理手

段，保險(xiǎn)就是其中之一。

4.3.3.3風(fēng)險(xiǎn)跟蹤

風(fēng)險(xiǎn)跟蹤過程的活動(dòng)包括監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)以及發(fā)出通知啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)行

動(dòng)。包括以下內(nèi)容:

14

a）比較閾值和狀態(tài)。通過項(xiàng)目控制面板來獲取。如果指標(biāo)的值在可接

受標(biāo)準(zhǔn)之外，則表明出現(xiàn)了不可接受的情況；

b）對(duì)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)通告。對(duì)要啟動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，通過會(huì)議或者其他方

式通報(bào)給員工，并安排負(fù)責(zé)人進(jìn)行處理；

c）相關(guān)的信息予以識(shí)別、獲取和溝通。有效溝通的信息在主體中的向

下、平行和向上流動(dòng)。定期通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)的情況。在定期的會(huì)議上通告相關(guān)人

員目前的主要風(fēng)險(xiǎn)以及他們的狀態(tài)。

4.3.3.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過程的活動(dòng)是執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃，管理部門選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)一

一回避、承受、降低或者分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)一一采取一系列行動(dòng)，以求將風(fēng)險(xiǎn)降至

可接受程度。包括以下內(nèi)容：

a）對(duì)觸發(fā)事件的通知作出反應(yīng)。得到授權(quán)的個(gè)人必須對(duì)觸發(fā)事件作出

反應(yīng)。適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)包括回顧當(dāng)前現(xiàn)實(shí)以及更新行動(dòng)時(shí)間框架，并分派風(fēng)險(xiǎn)

行動(dòng)計(jì)劃；

b）執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃。應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該按照書面的風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃進(jìn)行；

c）對(duì)照計(jì)劃，報(bào)告進(jìn)展。確定和交流對(duì)照原計(jì)劃所取得的進(jìn)展。定期

報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，加強(qiáng)內(nèi)部交流，且必須定期回顧風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)；

d）校正偏離計(jì)劃的情況。有時(shí)結(jié)果不能令人滿意，就必須換用其他途

徑，將校正的相關(guān)內(nèi)容記錄下來；

e）對(duì)可能發(fā)生的緊急事件按公司應(yīng)急管理程序執(zhí)行，當(dāng)緊急事件發(fā)生

Q,立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。

4.3.3.5目前公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施包括：

a）針對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)的控制措施：采用現(xiàn)有的程序文件、管理制度中的具

體條款實(shí)施控制；現(xiàn)有設(shè)備操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書、作業(yè)計(jì)劃書、崗位職

責(zé)實(shí)施控制；使用風(fēng)險(xiǎn)控制的7種工具（工作安全分析、安全經(jīng)驗(yàn)分享、

作業(yè)許可、安全觀察與溝通、變更管理、個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃、作業(yè)前安全

15

會(huì)）實(shí)施控制。但仍需對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)監(jiān)控，當(dāng)公司發(fā)生重大變更或引進(jìn)

“四新”（新工藝、新材料、新設(shè)備、新技術(shù)）后，需重新開展風(fēng)險(xiǎn)管理工

作，落實(shí)新的控制措施。

b）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)管理進(jìn)行全面監(jiān)控，必要時(shí)加以修正。監(jiān)控可以通過

持續(xù)的管理活動(dòng)、個(gè)別評(píng)價(jià)或者兩者結(jié)合來完成。針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的控制措

施：公司制定年度《管理方案》來監(jiān)控、消除風(fēng)險(xiǎn)或降低其危害程度。存

在重大風(fēng)險(xiǎn)的各部室或基層單位要制定具體的風(fēng)險(xiǎn)管理方案并安排專人負(fù)

責(zé)重大風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控。

4.4風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)是分析、比較已實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)管理方法的結(jié)果與預(yù)期

目標(biāo)的契合程度，以此來評(píng)判管理方案的科學(xué)性、適應(yīng)性和收益性。

5相關(guān)文件

5.1《目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案控制程序》

5.2《文件控制程序》

5.3《記錄控制程序》

6相關(guān)記錄

按公司標(biāo)準(zhǔn)中的規(guī)定

16

環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)控制程序

1目的

識(shí)別公司在施工生產(chǎn)、產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)中能夠控制和可施加影響的

環(huán)境因素，并評(píng)價(jià)出重要環(huán)境因素，以確保重要環(huán)境因素得到有效地控制，

滿足員工、發(fā)包方及其他相關(guān)方要求。

2適用范圍

適用于公司施工生產(chǎn)、產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)中環(huán)境因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)。

3職責(zé)

3.1公司安全環(huán)保部負(fù)責(zé)本程序的歸口管理，建設(shè)管理中心、總經(jīng)理工作

部協(xié)辦。

3.2公司安全環(huán)保部組織和指導(dǎo)、監(jiān)督公司各部門及項(xiàng)目部對(duì)施工生產(chǎn)、產(chǎn)

品、活動(dòng)和服務(wù)中環(huán)境因素的辨識(shí)評(píng)價(jià)，審核重要環(huán)境因素及控制措施的

合理性。

3.3公司總經(jīng)理工作部負(fù)責(zé)對(duì)公司總部機(jī)關(guān)辦公區(qū)環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)。

3.4分公司（子公司、項(xiàng)目公司）負(fù)責(zé)對(duì)其相關(guān)辦公及施工區(qū)域環(huán)境因素的

識(shí)別與評(píng)價(jià)。

3.5項(xiàng)目部負(fù)責(zé)本工程建設(shè)期間環(huán)境因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)和更新，確定環(huán)境因

素和重要環(huán)境因素清單，并監(jiān)督、檢查承包方環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)、更新

和控制措施的實(shí)施情況。

3.6公司管理者代表批準(zhǔn)公司重要環(huán)境因素清單。

4工作程序

4.1環(huán)境因素的識(shí)別

4.1.1識(shí)別方法

本公司采用過程分析法、座談和現(xiàn)場(chǎng)觀察相結(jié)合的方式進(jìn)行環(huán)境因素

識(shí)別。

a）過程分析法：對(duì)工作流程的環(huán)節(jié)進(jìn)行分析，從中找出環(huán)境因素；

b）現(xiàn)場(chǎng)觀察法：到現(xiàn)場(chǎng)采取看、查、問等方法發(fā)現(xiàn)環(huán)境因素。

17

4.1.2項(xiàng)目部環(huán)境因素應(yīng)覆蓋工程項(xiàng)目建設(shè)前期、建設(shè)期、建設(shè)后期。

4.1.3識(shí)別范圍

a）公司、分公司（子公司、項(xiàng)目公司）和項(xiàng)目部的施工生產(chǎn)、產(chǎn)品、

活動(dòng)和服務(wù)中的環(huán)境因素（包括所有相關(guān)部門及所有場(chǎng)所以及常規(guī)和非常

規(guī)的活動(dòng)）；

b）相關(guān)方提供的產(chǎn)品和服務(wù)中可識(shí)別的環(huán)境因素；

c）所有接近工作場(chǎng)所的人員（包括分包方和參觀者）的活動(dòng)；

d）工作場(chǎng)所的設(shè)施（無論是本公司的還是其他組織提供的）。

4.1.4識(shí)別原則

4.1.4.1環(huán)境因素應(yīng)存在過去、現(xiàn)在、將來三種時(shí)態(tài)。

a）過去時(shí)態(tài)：以往遺留的環(huán)境問題或過去曾發(fā)生的環(huán)境事故。

b）現(xiàn)在時(shí)態(tài)：現(xiàn)有的、現(xiàn)存的環(huán)境問題。

c）將來時(shí)態(tài)：可能對(duì)將來產(chǎn)生的環(huán)境影響。

4.1.4.2環(huán)境因素應(yīng)包括壬常、異常、緊急三種狀態(tài)。

a）正常狀態(tài)：在日常工程項(xiàng)目建設(shè)過程中可能產(chǎn)生的環(huán)境問題。

b）異常狀態(tài)：在設(shè)備、設(shè)施正常運(yùn)行或停運(yùn)、環(huán)保設(shè)施停機(jī)檢修等

可以預(yù)見的情況下，產(chǎn)生的與正常狀態(tài)有較大不同的環(huán)境問題。

c）緊急狀態(tài)：如火災(zāi)、洪水、爆炸、設(shè)施設(shè)備故障、大規(guī)模泄漏、

臺(tái)風(fēng)、地震等突發(fā)情況。

4.1.5識(shí)別內(nèi)容

識(shí)別環(huán)境因素時(shí)應(yīng)進(jìn)行預(yù)見性分析，確保環(huán)境因素全面、系統(tǒng)。環(huán)境

因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)應(yīng)從以下幾方面考慮：

考慮以下幾種類型的環(huán)境影響：

a）大氣排放（如揚(yáng)塵及施工設(shè)備廢氣排放等）；

b）水體排放（如施工污水和生活污水等）；

c）土地污染（如生活、管理過程的固體廢棄物及建筑垃圾等）；

d）原材料與自然資源的使用（主要材料或水、煤炭等資源使用）；

e）能源使用（如電等）；

18

f）釋放的能量（如熱、輻射、振動(dòng)等）；

g）廢物和副產(chǎn)品（如噪聲、放射性污染等）；

h）物理屬性（如大小、形狀、顏色、外觀等）；

D其他地區(qū)環(huán)境和社會(huì)問題（當(dāng)?shù)卣吧鐓^(qū)的要求等）；

j）相關(guān)方問題。

4.1.6環(huán)境因素識(shí)別過程中應(yīng)遵循法律、法規(guī)和當(dāng)?shù)丨h(huán)境的特殊要求。

4.2環(huán)境因素的評(píng)價(jià)

4.2.1環(huán)境因素評(píng)價(jià)流程

識(shí)別和評(píng)價(jià)環(huán)境因素按下列步驟進(jìn)行，以填寫《環(huán)境因素評(píng)價(jià)表》的

形式完成。

a）選擇活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)；

b）識(shí)別與所選擇的活動(dòng)、產(chǎn)品服務(wù)有關(guān)的環(huán)境因素；

c）確定識(shí)別出的環(huán)境因素的環(huán)境影響；

d）按規(guī)定的評(píng)價(jià)原則對(duì)識(shí)別的環(huán)境因素進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定重大環(huán)境因素。

4.2.2環(huán)境因素評(píng)價(jià)原則

a）影響全球范圍、社區(qū)強(qiáng)烈關(guān)注、不符合有關(guān)環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)和

行業(yè)規(guī)定的，都確定為重要環(huán)境因素。

b）在其他情況下確定重要環(huán)境因素時(shí)，應(yīng)考慮下列情況：

環(huán)境影響的規(guī)模和范圍；

環(huán)境影響的嚴(yán)重程度；

環(huán)境影響發(fā)生的頻率；

法律法規(guī)符合性；

可節(jié)約程度。

4.2.3環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)方法

本公司環(huán)境因素的評(píng)價(jià)方法采用多因子綜合打分法。

對(duì)環(huán)境的影響大小，以M和Ml表示

M=A+B+C+D+E+F,M1=G+H

當(dāng)M、Ml值越大，對(duì)環(huán)境影響程度越大，表示急需解決問題。各因子

19

的評(píng)價(jià)如下:

——環(huán)境影響的范圍：即判斷企業(yè)在進(jìn)行活動(dòng)、產(chǎn)品/服務(wù)中造成環(huán)境

影響的廣度，以A表示。

環(huán)境影響的小范圍作業(yè)面附近區(qū)域性影響施工影響

范圍輕微破壞影響破壞區(qū)域外范圍大

評(píng)判值A(chǔ)12345

——環(huán)境影響的程度：即判斷企業(yè)在進(jìn)行活動(dòng)、產(chǎn)品/服務(wù)中造成環(huán)境

影響嚴(yán)重程度，以B表示。

影響

影響程度影響輕微影響小影響一般影響大

嚴(yán)重

評(píng)判值B12345

一一發(fā)生頻次：即判斷企業(yè)在進(jìn)行活動(dòng)、產(chǎn)品/服務(wù)中造成的環(huán)境影響

的頻率和次數(shù)，以C表示。

很少發(fā)生較少發(fā)生偶爾發(fā)生經(jīng)常發(fā)生

連續(xù)發(fā)生

發(fā)生頻次（幾次或幾（幾次或幾（幾次或幾（幾次或幾

（24小時(shí)）

小時(shí)/年）小時(shí)/月）小時(shí)/周）小時(shí)/天）

評(píng)判值C12345

可恢復(fù)能力：環(huán)境自然或施加人為措施后的可恢復(fù)能力，以D表

不O

受到影響后受到影響后

受到影響后受到3影響受到影響后

會(huì)自然恢永遠(yuǎn)尢法恢

迅速自然恢后很快自然不會(huì)自然恢

可恢復(fù)復(fù)，但復(fù)原復(fù)，但復(fù)原

復(fù)，不需任恢復(fù)，可借復(fù)，必須借

能力很慢，可借很慢，任何

何人為措施助人為措施助人為措施

助人為措施人為措施均

改善加速恢復(fù)加以恢復(fù)

加速恢復(fù)無法改善

評(píng)判值D12345

——法規(guī)符合性：根據(jù)對(duì)排放的污染物進(jìn)行檢測(cè)，按照達(dá)標(biāo)、接近超

標(biāo)、超標(biāo)幾種情況確定分值，用E表示。

主要指標(biāo)偶

主要指標(biāo)主要指標(biāo)

法規(guī)符合程度全面達(dá)標(biāo)然超標(biāo)，但不嚴(yán)重超標(biāo)

達(dá)標(biāo)超標(biāo)

汴重

20

評(píng)判值E12345

-相關(guān)方關(guān)注程度：受企業(yè)在進(jìn)行活動(dòng)、產(chǎn)品/服務(wù)中造成環(huán)境影響

的個(gè)人或團(tuán)體的關(guān)注程度，以F表示。

相關(guān)方關(guān)注不甚地區(qū)性地區(qū)性區(qū)域性社會(huì)極

程度關(guān)注一般關(guān)注極度關(guān)注極度關(guān)注度關(guān)注

評(píng)判值F12345

——資源消耗量：按照年消耗量進(jìn)行評(píng)判，按照消耗量大、較大、一

股、較小、極少進(jìn)行評(píng)判，用G表示。

消耗量極少較小一般較大大

評(píng)判值G12345

資源可節(jié)約度：企業(yè)在日常管理中的節(jié)約程度，用H表示。

法規(guī)符合程度較為節(jié)約履行工藝可明顯見效加強(qiáng)管理可明顯見效標(biāo)

評(píng)判值H235

4.2.4重要環(huán)境因素的確定

4.2.4.1.確定重要環(huán)境因素

重要環(huán)境因素的鑒別和評(píng)價(jià)是公司制訂環(huán)境目標(biāo)的基礎(chǔ)?？梢詮囊韵?/p>

兩個(gè)方面來確定重大環(huán)境因素：

4.2.4.1.1凡具備以下條件的均可判定為重要環(huán)境因素：

——違反國家或地方環(huán)境法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求的環(huán)境因素（如超標(biāo)排

放污染物等）;

——國家法規(guī)或地方政府明令禁止使用或限制使用或限期替代使用的

物質(zhì)（如氟里昂、石棉和多氯聯(lián)苯、使用淘汰的工藝、設(shè)備等）；

一一屬于國家規(guī)定的有毒有害廢物（如國家危險(xiǎn)廢物名錄共47類，醫(yī)

療廢物的排放等）；

一一異?；蚓o急狀態(tài)下可能造成嚴(yán)重環(huán)境影響（如化學(xué)品意外泄露、火

災(zāi)、環(huán)保設(shè)備故障或人為事故的排放）；

——環(huán)保主管部門或組織的上級(jí)機(jī)構(gòu)關(guān)注或要求控制的環(huán)境因素；

一一造成國家或地方級(jí)保護(hù)動(dòng)物傷害、植物破壞的（如傷害保護(hù)動(dòng)物一

只以上，或毀殘植物一棵以上）（適用于旅游景區(qū)的環(huán)境因素評(píng)價(jià)）；

21

——開發(fā)活動(dòng)造成水土流失而在半年內(nèi)得不到控制恢復(fù)的（景區(qū)開發(fā)、

開發(fā)區(qū)開發(fā)等）；

一一根據(jù)工程項(xiàng)目所在地對(duì)環(huán)境的特別要求規(guī)定的，也要確定為重要

環(huán)境因素；

一一相關(guān)方的合理抱怨或投訴。

4.2.4.1.2用多因子評(píng)分法來判定重要環(huán)境因素：

M>15,判定為重要環(huán)境因素；

Ml>7,判定為重要環(huán)境因素。

4.3環(huán)境因素的評(píng)價(jià)管理

4.3.1公司、分公司（子公司、項(xiàng)目公司）和項(xiàng)目部必須按照公司的要求

和規(guī)定開展環(huán)境因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)工作。

4.3.2公司安全環(huán)保部協(xié)助分公司（子公司、項(xiàng)目公司）、項(xiàng)目部開展環(huán)境

因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)工作。

4.3.3分公司（子公司、項(xiàng)目公司）、項(xiàng)目部要定期對(duì)重要環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)

別，對(duì)環(huán)境管理工作現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)價(jià)，及時(shí)建立、調(diào)整、上報(bào)“重要環(huán)境因

素清單”；

公司安全環(huán)保部收集各單位“重要環(huán)境因素清單”，匯總報(bào)公司管理者

代表審批、發(fā)布。

4.4環(huán)境因素的更新

4.4.1定期更新

項(xiàng)目部每年應(yīng)進(jìn)行一次環(huán)境因素的識(shí)別或更新工作，并重新評(píng)價(jià)確認(rèn)

重要環(huán)境因素。項(xiàng)目部應(yīng)將重新識(shí)別的重要環(huán)境因素清單上報(bào)分公司（子

公司、項(xiàng)目公司）安全管理部門，分公司（子公司、項(xiàng)目公司）安全管理

部門上報(bào)公司安全環(huán)保部。

4.4.2不定期更新

當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，分公司（子公司、項(xiàng)目公司）、項(xiàng)目部在一周內(nèi)應(yīng)

按程序要求進(jìn)行環(huán)境因素的更新，并更新《環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)表》和《重

要環(huán)境因素控制清單》。

22

——國家或地方的環(huán)境法律、法規(guī)改動(dòng)時(shí)；

——當(dāng)采用新工藝、新技術(shù)、新材料，從而出現(xiàn)新的環(huán)境因素時(shí)；

----活動(dòng)內(nèi)容或場(chǎng)所變化時(shí)；

——遇到緊急狀態(tài)或特殊情況時(shí)；

一一相關(guān)方合理抱怨時(shí)；

——管理評(píng)審認(rèn)為有必要時(shí)。

4.4.3當(dāng)環(huán)境因素發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)根據(jù)更新后的《重要環(huán)境因素控制清單》

及時(shí)制定或補(bǔ)充重要環(huán)境因素控制方案。

4.4.4重要環(huán)境因素控制方案應(yīng)定期進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審重要環(huán)境因素控制方

案的適宜性和有效性，控制方案應(yīng)根據(jù)評(píng)審結(jié)果及時(shí)更新。

4.5分公司（項(xiàng)目公司、子公司）、直管項(xiàng)目部應(yīng)及時(shí)將《重要環(huán)境因素控

制清單》和《重要環(huán)境因素控制方案》上報(bào)公司安全環(huán)保部。

5相關(guān)文件

5.1《記錄控制程序》

6相關(guān)記錄

6.1環(huán)境因素評(píng)價(jià)表

6.2環(huán)境因素清單

6.3重要環(huán)境因素清單

23

危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制措施確定程序

1目的

建立并保持本程序，以確保公司的各項(xiàng)活動(dòng)、工程產(chǎn)品或服務(wù)中危險(xiǎn)

源和重大風(fēng)險(xiǎn)得到控制，對(duì)可能存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，評(píng)價(jià)其危害程度，

判定重大危險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)其加以控制和改善，以消除或減少事故的發(fā)生，為

制定職業(yè)健康安全方針、職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)及管理方案提供依據(jù)。

2適用范圍

適用于公司范圍內(nèi)的公路工程設(shè)計(jì)，公路、橋梁、隧道工程建設(shè)，市

政工程及鐵路工程建設(shè)、過程和管理、服務(wù)中能夠控制和能夠施加影響的

危險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及確定控制措施。

3職責(zé)

3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)《重大風(fēng)險(xiǎn)因素控制措施計(jì)劃清單》。

3.2管理者代表負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、控制措施確定的組織領(lǐng)導(dǎo)工

作，并負(fù)責(zé)審核《重大風(fēng)險(xiǎn)因素控制措施計(jì)劃清單》。

3.3安全環(huán)保部是該程序的歸口管理部門，各項(xiàng)目部具體負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)

與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、控制措施確定工作。

3.4各部門負(fù)責(zé)本部門危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、控制措施確定工作。

4工作程序

4.1工作流程：

4.1.1組織人員培訓(xùn)一危險(xiǎn)源辨識(shí)一風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)一判定重大風(fēng)險(xiǎn)一形成重大

風(fēng)險(xiǎn)因素清單f確定控制措施計(jì)劃f制定控制措施

4.1.2項(xiàng)目開工前

項(xiàng)目部識(shí)別一項(xiàng)目部對(duì)危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)一形成重大風(fēng)險(xiǎn)因素清單一編寫施

工組織設(shè)計(jì)確定安全專項(xiàng)控制方案

4.1.3識(shí)別人員的培訓(xùn)

參加辨識(shí)的人員應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)，了解、熟悉、掌握危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法、

范圍和評(píng)價(jià)方法。

24

4.2危險(xiǎn)源辨識(shí)的時(shí)機(jī)

4.2.1公司各部門應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，并將評(píng)價(jià)結(jié)果

表安全環(huán)保部匯總。

4.2.2項(xiàng)目開工前，項(xiàng)目部編制施工組織設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)包括健康安全管理方案。

4.2.3項(xiàng)目部安全環(huán)保部門可根據(jù)工程的實(shí)際情況，組織各部門重新辨識(shí)

危險(xiǎn)源。

4.2.4當(dāng)法律法規(guī)有變化時(shí)，有關(guān)部門應(yīng)對(duì)已辨識(shí)的危險(xiǎn)源進(jìn)行確認(rèn)，并進(jìn)

行補(bǔ)充辨識(shí)，結(jié)果提交安全環(huán)保部匯總。

4.2.5參加危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)的主要人員應(yīng)接受過專業(yè)的培訓(xùn)。

4.3危險(xiǎn)源辨識(shí)的范圍

4.3.1公司工程施工及加工、管理常規(guī)的活動(dòng)，包括：

a）根據(jù)公司公路、橋梁、隧道工程建設(shè)，市政工程及鐵路工程建設(shè)的

特點(diǎn)，重點(diǎn)識(shí)別國家強(qiáng)制性要求；

b）施工及加工工藝與安全技術(shù)管理；

c）有毒有害原材料儲(chǔ)存與使用；

d）辦公的管理活動(dòng)及辦公場(chǎng)所。

4.3.2工程施工及加工、管理非常規(guī)的活動(dòng)，如：設(shè)備檢修、臨時(shí)停工、

設(shè)施和儀器故障、雷擊等突發(fā)情況等。

4.3.3所有進(jìn)入公司工作場(chǎng)所的人員，包括：

a）員工；

b）合同方人員：供方、承包方等相關(guān)方；

c）訪問者。

4.3.4由本組織或外界所提供的工作場(chǎng)所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料。

4.3.5人的行為、能力和其他人為因素。

4.3.6已識(shí)別的源于工作場(chǎng)所外，能夠?qū)ぷ鲌?chǎng)所內(nèi)組織控制下的人員的健

康安全產(chǎn)生不利影響的危險(xiǎn)源。

4.3.7在工作場(chǎng)所附近，由組織控制下的工作相關(guān)活動(dòng)所產(chǎn)生的危險(xiǎn)源。

注：按環(huán)境因素對(duì)此類危險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)價(jià)可能更為合適。

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4.3.8組織及其活動(dòng)、材料的變更，或計(jì)劃的變更。

4.3.9職業(yè)健康安全管理體系的更改包括臨時(shí)性變更等，及其對(duì)運(yùn)行、過程

和活動(dòng)的影響。

4.3.10任何與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要控制措施相關(guān)的適用法律義務(wù)。

4.3.11對(duì)工作區(qū)域、過程、裝置、機(jī)器和（或）設(shè)備、操作程序和工作組

織的設(shè)計(jì)，包括其對(duì)人的能力的適應(yīng)性。

4.3.12重點(diǎn)識(shí)別可能導(dǎo)致人員傷亡事故的風(fēng)險(xiǎn)，如：

a）高處墜落墜物、機(jī)械傷害、起重傷害、車輛傷害、坍塌、觸電、灼

燙、火災(zāi)、爆炸、中毒；

b）其他傷害一如摔、扭、挫、割、刺傷；

c）職業(yè)病一如粉塵、毒物、噪聲與震動(dòng)、高溫、高源、低溫、輻射等

方面因素所致。

4.4辨識(shí)時(shí)態(tài)和狀態(tài)

應(yīng)考慮危險(xiǎn)源的三種時(shí)態(tài)和三種狀態(tài)

a）三個(gè)時(shí)態(tài)：

過去一以往遺留的0HS問題和過去發(fā)生的0HS事故等；

現(xiàn)在一現(xiàn)在產(chǎn)生的0HS問題；

將來將來產(chǎn)生的OIIS問題。

b）三種狀態(tài)：

常規(guī)一在日常的生產(chǎn)條件下可能產(chǎn)生的0HS同題；

非常規(guī)一在開/關(guān)機(jī)、停機(jī)、檢修等可以預(yù)見到的情況下產(chǎn)生的與正常

狀態(tài)有較大不同的問題；

緊急一如火災(zāi)、爆炸、泄漏、設(shè)施和儀器故障、臺(tái)風(fēng)、洪水等突發(fā)情

況。

c）六種類型：物理、化學(xué)、生物、心理生理、行為、其他。

4.5辨識(shí)方法

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a）詢問與交談；

b）現(xiàn)場(chǎng)觀察；

c）查詢有關(guān)記錄；

d）獲取外部信息；

e）危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)表等。

4.6確定重大風(fēng)險(xiǎn)（不可接受風(fēng)險(xiǎn)）

4.6.1風(fēng)險(xiǎn)性的評(píng)價(jià)

1）“是非判斷法”、“經(jīng)驗(yàn)法”一一根據(jù)下列晴況直接確定為重大（不

可接受）風(fēng)險(xiǎn)：

a）違反法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定，預(yù)計(jì)可能會(huì)導(dǎo)致重傷以上事故發(fā)生的危險(xiǎn)源;

b）相關(guān)方有合理抱怨和強(qiáng)烈要求的；

c）曾經(jīng)有過的事故或虛驚；

d）過去有過的緊急情況，目前尚無有效控制措施的；

e）最高管理者或技術(shù)負(fù)責(zé)人關(guān)注的危險(xiǎn)源；

f）加以控制或改進(jìn)后有利于提升公司形象的風(fēng)險(xiǎn)。

2）LEC法：采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法，即用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因

素指標(biāo)值之積來評(píng)價(jià)系統(tǒng)人員傷、亡風(fēng)險(xiǎn)大小。

D二LEC式中：D—危險(xiǎn)源帶來的風(fēng)險(xiǎn)值；L一發(fā)生事件的可能性大??；E-

人員暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度；C一一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后

果。

L一發(fā)生事件的可能性大小

分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性

10完全可以預(yù)料

6相當(dāng)可能

3可能，但不經(jīng)常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以設(shè)想

0.2極不可能

0.1實(shí)際上不可能

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E一人員暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度

分?jǐn)?shù)值頻繁程度

10連續(xù)暴露

6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露

3每周一次，或偶然暴露

2每月一次暴露

1每年幾次暴露

0.5非常罕見地暴露

C一發(fā)生事故可能產(chǎn)生的后果

分?jǐn)?shù)值頻繁程度

100大災(zāi)難，許多人死亡

40災(zāi)難，數(shù)人死亡

15非常嚴(yán)重，一人死亡

7嚴(yán)重，重傷

3重大，致殘

1引人注目，不利于基本的健康安全要求

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值D進(jìn)行危險(xiǎn)等級(jí)的劃分

D值風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別

2320一等

160WDV320二等

70WDV160三等

20WDV70四等

DV20五等

各部門對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源按LEC法進(jìn)行打分進(jìn)行評(píng)價(jià)或用是非法、經(jīng)

驗(yàn)法進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定重大風(fēng)險(xiǎn)因素，形成各部門的《重大風(fēng)險(xiǎn)因素控制措

施計(jì)劃清單》上報(bào)安全環(huán)保部。

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