股權(quán)投資對賭協(xié)議范本

股權(quán)投資對賭協(xié)議范本合同目錄第一章定義與解釋1.1本協(xié)議的定義1.2投資方的定義1.3被投資方的定義1.4對賭的定義1.5業(yè)績目標的定義第二章投資方與被投資方的基本情況2.1投資方的基本情況2.2被投資方的基本情況第三章對賭協(xié)議的條款3.1對賭的條件3.2對賭的期限3.3對賭的目標業(yè)績3.4對賭的獎勵與懲罰第四章業(yè)績評估與審計4.1業(yè)績評估的方式4.2審計機構(gòu)的選擇4.3審計結(jié)果的認定第五章股權(quán)調(diào)整5.1股權(quán)調(diào)整的條件5.2股權(quán)調(diào)整的方式5.3股權(quán)調(diào)整的執(zhí)行第六章股權(quán)回購6.1股權(quán)回購的條件6.2股權(quán)回購的價格6.3股權(quán)回購的執(zhí)行第七章信息披露與保密7.1信息披露的要求7.2保密條款的內(nèi)容7.3信息披露與保密的違約責任第八章違約責任8.1投資方的違約責任8.2被投資方的違約責任8.3違約賠償?shù)挠嬎惴绞降诰耪聽幾h解決9.1爭議解決的方式9.2爭議解決的地點9.3爭議解決的適用法律第十章合同的生效、變更與終止10.1合同的生效條件10.2合同的變更方式10.3合同的終止條件第十一章一般條款11.1合同的解釋權(quán)11.2合同的適用法律11.3合同的效力第十二章附則12.1合同的附件12.2合同的簽字蓋章12.3合同的生效日期第十三章補充協(xié)議13.1補充協(xié)議的簽訂條件13.2補充協(xié)議的內(nèi)容13.3補充協(xié)議的效力第十四章完整協(xié)議14.1本協(xié)議的完整性14.2協(xié)議的修改與補充14.3本協(xié)議的最終解釋權(quán)合同編號_________第一章定義與解釋1.1本協(xié)議的定義本協(xié)議是指投資方與被投資方簽訂的，關(guān)于股權(quán)投資、對賭、業(yè)績目標、股權(quán)調(diào)整、股權(quán)回購等事項的協(xié)議。1.2投資方的定義投資方是指根據(jù)本協(xié)議約定，向被投資方進行股權(quán)投資的企業(yè)或個人。1.3被投資方的定義被投資方是指根據(jù)本協(xié)議約定，接受投資方股權(quán)投資的企業(yè)。1.4對賭的定義對賭是指投資方與被投資方就一定的業(yè)績目標達成一致，若被投資方未能實現(xiàn)該業(yè)績目標，則投資方有權(quán)要求被投資方按照約定方式進行補償。1.5業(yè)績目標的定義業(yè)績目標是指本協(xié)議約定的，被投資方在一定期限內(nèi)需實現(xiàn)的財務(wù)業(yè)績指標。第二章投資方與被投資方的基本情況2.1投資方的基本情況投資方的名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。2.2被投資方的基本情況被投資方的名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。第三章對賭協(xié)議的條款3.1對賭的條件對賭的條件包括被投資方未能實現(xiàn)約定的業(yè)績目標、重大違約等。3.2對賭的期限對賭的期限為協(xié)議生效之日起至約定業(yè)績目標實現(xiàn)之日止。3.3對賭的目標業(yè)績對賭的目標業(yè)績?yōu)楸煌顿Y方在約定期限內(nèi)需實現(xiàn)的凈利潤、營業(yè)收入等財務(wù)指標。3.4對賭的獎勵與懲罰對賭的獎勵為被投資方實現(xiàn)約定的業(yè)績目標，投資方給予被投資方的獎勵。對賭的懲罰為被投資方未能實現(xiàn)約定的業(yè)績目標，投資方要求被投資方按照約定方式進行補償。第四章業(yè)績評估與審計4.1業(yè)績評估的方式業(yè)績評估的方式包括財務(wù)報表分析、現(xiàn)場審計等。4.2審計機構(gòu)的選擇審計機構(gòu)由投資方和被投資方共同選定，雙方協(xié)商確定。4.3審計結(jié)果的認定審計結(jié)果由審計機構(gòu)出具審計報告，投資方和被投資方共同認可。第五章股權(quán)調(diào)整5.1股權(quán)調(diào)整的條件股權(quán)調(diào)整的條件包括被投資方未能實現(xiàn)約定的業(yè)績目標、重大違約等。5.2股權(quán)調(diào)整的方式股權(quán)調(diào)整的方式包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴股等。5.3股權(quán)調(diào)整的執(zhí)行股權(quán)調(diào)整的執(zhí)行按照本協(xié)議約定的方式和程序進行。第六章股權(quán)回購6.1股權(quán)回購的條件股權(quán)回購的條件包括被投資方未能實現(xiàn)約定的業(yè)績目標、重大違約等。6.2股權(quán)回購的價格股權(quán)回購的價格按照本協(xié)議約定的價格計算。6.3股權(quán)回購的執(zhí)行股權(quán)回購的執(zhí)行按照本協(xié)議約定的方式和程序進行。第七章信息披露與保密7.1信息披露的要求被投資方應(yīng)當按照本協(xié)議約定的方式和時間，向投資方披露其經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況等相關(guān)信息。7.2保密條款的內(nèi)容雙方對在合同履行過程中獲知的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息予以保密。7.3信息披露與保密的違約責任違反信息披露與保密義務(wù)的，違約方應(yīng)當承擔違約責任，賠償對方因此遭受的損失。第八章違約責任8.1投資方的違約責任投資方違反本協(xié)議的，應(yīng)當承擔違約責任，賠償被投資方因此遭受的損失。8.2被投資方的違約責任被投資方違反本協(xié)議的，應(yīng)當承擔違約責任，賠償投資方因此遭受的損失。8.3違約賠償?shù)挠嬎惴绞竭`約賠償?shù)挠嬎惴绞桨凑毡緟f(xié)議約定的方式進行，或者按照實際損失額計算。第九章爭議解決9.1爭議解決的方式爭議解決的方式包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或者訴訟。9.2爭議解決的地點爭議解決的地點為被投資方所在地或者投資方所在地。9.3爭議解決的適用法律爭議解決的適用法律為中華人民共和國法律。第十章合同的生效、變更與終止10.1合同的生效條件本合同自雙方簽字或者蓋章之日起生效。10.2合同的變更方式合同的變更應(yīng)當雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。10.3合同的終止條件合同的終止條件按照本協(xié)議約定的條件進行。第十一章一般條款11.1合同的解釋權(quán)本合同的解釋權(quán)歸雙方共同所有。11.2合同的適用法律本合同的適用法律為中華人民共和國法律。11.3合同的效力本合同自雙方簽字或者蓋章之日起生效，對雙方具有法律約束力。第十二章附則12.1合同的附件本合同的附件包括對賭協(xié)議、業(yè)績目標、股權(quán)調(diào)整協(xié)議等。12.2合同的簽字蓋章本合同的簽字蓋章由雙方授權(quán)代表進行。12.3合同的生效日期本合同的生效日期為雙方簽字或者蓋章之日起。第十三章補充協(xié)議13.1補充協(xié)議的簽訂條件補充協(xié)議的簽訂條件為雙方協(xié)商一致。13.2補充協(xié)議的內(nèi)容補充協(xié)議的內(nèi)容由雙方協(xié)商確定。13.3補充協(xié)議的效力補充協(xié)議的效力按照本協(xié)議約定的效力確定。第十四章完整協(xié)議14.1本協(xié)議的完整性本協(xié)議及其附件構(gòu)成了雙方完整的協(xié)議。14.2協(xié)議的修改與補充協(xié)議的修改與補充應(yīng)當雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。14.3本協(xié)議的最終解釋權(quán)本協(xié)議的最終解釋權(quán)歸雙方共同所有。投資方（蓋章）：________年________月________日被投資方（蓋章）：________年________月________日多方為主導時的，附件條款及說明一、當甲方為主導時，增加的多項條款及說明1.甲方控制權(quán)條款甲方有權(quán)行使對被投資方的重大決策權(quán)，包括但不限于公司戰(zhàn)略、投資決策、高級管理人員任免等。說明：此條款確保甲方在股權(quán)投資過程中能夠?qū)Ρ煌顿Y方進行有效控制，保障甲方的利益。2.優(yōu)先購買權(quán)條款當被投資方擬對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，甲方享有優(yōu)先購買權(quán)。說明：此條款旨在保護甲方在股權(quán)投資中的優(yōu)先地位，防止乙方擅自轉(zhuǎn)讓股權(quán)，影響甲方利益。3.反稀釋條款若被投資方進行后續(xù)融資，若新融資的價格低于甲方股權(quán)的購買價格，甲方有權(quán)按照新融資價格購買相應(yīng)數(shù)量的股權(quán)，以保護甲方的投資價值。說明：此條款旨在保護甲方在股權(quán)投資中的利益，防止乙方以較低價格進行后續(xù)融資，導致甲方投資價值受損。4.競業(yè)禁止條款乙方承諾在投資期間及投資結(jié)束后一定期限內(nèi)，不得從事與被投資方業(yè)務(wù)相同或相似的經(jīng)營活動。說明：此條款旨在保護被投資方的業(yè)務(wù)利益，防止乙方在與被投資方競爭的業(yè)務(wù)領(lǐng)域進行投資或經(jīng)營，影響被投資方的市場份額。二、當乙方為主導時，增加的多項條款及說明1.業(yè)績承諾條款乙方承諾被投資方在投資期間及投資結(jié)束后一定期限內(nèi)實現(xiàn)約定的業(yè)績目標。說明：此條款要求乙方在被投資方實現(xiàn)業(yè)績目標方面承擔責任，確保乙方的承諾能夠得到履行。2.管理層穩(wěn)定性條款乙方承諾在投資期間保持被投資方管理層的基本穩(wěn)定，未經(jīng)甲方同意，不得隨意調(diào)整高級管理人員。說明：此條款確保被投資方在投資期間管理層穩(wěn)定，有利于被投資方的經(jīng)營發(fā)展。3.信息披露條款乙方承諾按照甲方要求，定期披露被投資方的經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況等相關(guān)信息。說明：此條款確保甲方能夠及時了解被投資方的經(jīng)營情況，有利于甲方進行投資決策。4.技術(shù)支持條款乙方承諾在投資期間及投資結(jié)束后一定期限內(nèi)，向被投資方提供必要的技術(shù)支持，協(xié)助被投資方提升技術(shù)水平。說明：此條款要求乙方在被投資方技術(shù)發(fā)展方面提供支持，有助于被投資方提升競爭力。三、當有第三方中介時，增加的多項條款及說明1.第三方中介選擇條款甲方和乙方同意共同選擇具有專業(yè)資質(zhì)和良好信譽的第三方中介機構(gòu)，進行合同履行過程中的審計、評估等工作。說明：此條款確保第三方中介機構(gòu)的專業(yè)性和公正性，有利于合同的履行和雙方利益的保障。2.第三方中介費用條款中介費用由甲方和乙方按照約定的比例承擔。說明：此條款明確雙方在中介費用方面的承擔責任，避免因費用問題產(chǎn)生糾紛。3.第三方中介違約責任條款若第三方中介未能按照約定完成相關(guān)服務(wù)，導致合同無法履行，第三方中介應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。說明：此條款確保第三方中介在合同履行過程中的責任，防止因第三方中介原因?qū)е潞贤瑹o法正常進行。4.第三方中介保密條款第三方中介承諾對在合同履行過程中獲知的雙方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息予以保密。說明：此條款保護雙方在中介過程中的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密，防止信息泄露可能導致的風險。附件及其他補充說明一、附件列表：1.對賭協(xié)議2.業(yè)績目標3.股權(quán)調(diào)整協(xié)議4.股權(quán)回購協(xié)議5.信息披露與保密協(xié)議6.技術(shù)支持協(xié)議7.第三方中介機構(gòu)資質(zhì)證明8.審計報告9.評估報告10.財務(wù)報表11.法律意見書12.合同履行過程中的其他相關(guān)文件二、違約行為及認定：1.甲方違反合同約定，未按照約定進行投資。2.甲方違反合同約定，未行使或未正確行使對被投資方的控制權(quán)。3.甲方違反合同約定，未按照約定進行信息披露。4.甲方違反合同約定，未按照約定提供技術(shù)支持。5.乙方違反合同約定，未實現(xiàn)約定的業(yè)績目標。6.乙方違反合同約定，未保持被投資方管理層的基本穩(wěn)定。7.乙方違反合同約定，未按照約定披露被投資方的經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況等信息。8.第三方中介未能按照約定完成相關(guān)服務(wù)，導致合同無法履行。三、法律名詞及解釋：1.股權(quán)投資：指投資方通過購買被投資方股權(quán)，獲得對被投資方一定程度的控制權(quán)，以期望獲取投資收益的行為。2.對賭：指投資方與被投資方就一定的業(yè)績目標達成一致，若被投資方未能實現(xiàn)該業(yè)績目標，則投資方有權(quán)要求被投資方按照約定方式進行補償。3.業(yè)績目標：指本協(xié)議約定的，被投資方在一定期限內(nèi)需實現(xiàn)的財務(wù)業(yè)績指標，如凈利潤、營業(yè)收入等。4.股權(quán)調(diào)整：指投資方與被投資方就股權(quán)比例進行調(diào)整的行為。5.股權(quán)回購：指投資方有權(quán)按照約定價格，要求被投資方購買其持有的股權(quán)。6.信息披露：指被投資方按照約定方式，向投資方披露其經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況等相關(guān)信息。7.保密條款：指雙方對在合同履行過程中獲知的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息予以保密的約定。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：投資方未按照約定進行投資。解決辦法：依據(jù)合同約定，要求投資方履行投資義務(wù)，并承擔違約責任。2.問題：被投資方未能實現(xiàn)約定的業(yè)績目標。解決辦法：依據(jù)合同約定，要求被投資方按照約定方式進行補償。3.問題：被投資方未保持管理層的基本穩(wěn)定。解決辦法：依據(jù)合同約定，要求被投資方保持管理層的基本穩(wěn)定，并承擔違約責任。4.問題：第三方中介未能按照約定完成相關(guān)服務(wù)。解決辦法：依據(jù)合同約定，要