2024年二零二四年度金融機(jī)構(gòu)外匯貸款業(yè)務(wù)盡職調(diào)查合同6篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年二零二四年度金融機(jī)構(gòu)外匯貸款業(yè)務(wù)盡職調(diào)查合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2雙方地址1.3雙方聯(lián)系方式2.項(xiàng)目背景與目標(biāo)2.1項(xiàng)目背景2.2項(xiàng)目目標(biāo)3.盡職調(diào)查范圍與內(nèi)容3.1盡職調(diào)查范圍3.2盡職調(diào)查內(nèi)容4.盡職調(diào)查方法與流程4.1盡職調(diào)查方法4.2盡職調(diào)查流程5.盡職調(diào)查期限與進(jìn)度安排5.1盡職調(diào)查期限5.2進(jìn)度安排6.信息收集與處理6.1信息收集6.2信息處理7.盡職調(diào)查報(bào)告7.1報(bào)告內(nèi)容7.2報(bào)告格式7.3報(bào)告提交時(shí)間8.費(fèi)用與支付8.1盡職調(diào)查費(fèi)用8.2支付方式8.3支付時(shí)間9.保密條款9.1保密內(nèi)容9.2保密期限9.3違約責(zé)任10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同解除與終止11.1合同解除條件11.2合同終止條件12.合同生效與變更12.1合同生效條件12.2合同變更程序13.其他約定事項(xiàng)13.1其他約定事項(xiàng)一13.2其他約定事項(xiàng)二13.3其他約定事項(xiàng)三14.合同附件14.1附件一14.2附件二14.3附件三第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱甲方：金融機(jī)構(gòu)乙方：盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)1.2雙方地址甲方地址：省市區(qū)路號(hào)乙方地址：省市區(qū)路號(hào)1.3雙方聯(lián)系方式2.項(xiàng)目背景與目標(biāo)2.1項(xiàng)目背景鑒于甲方擬開展金融機(jī)構(gòu)外匯貸款業(yè)務(wù)，為了確保業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可控，甲方?jīng)Q定對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行盡職調(diào)查。2.2項(xiàng)目目標(biāo)乙方接受甲方的委托，對(duì)甲方外匯貸款業(yè)務(wù)進(jìn)行盡職調(diào)查，以評(píng)估業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，為甲方?jīng)Q策提供依據(jù)。3.盡職調(diào)查范圍與內(nèi)容3.1盡職調(diào)查范圍乙方對(duì)甲方外匯貸款業(yè)務(wù)的市場環(huán)境、法律法規(guī)、業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面進(jìn)行全面調(diào)查。3.2盡職調(diào)查內(nèi)容包括但不限于：（1）外匯貸款業(yè)務(wù)的法律法規(guī)合規(guī)性調(diào)查；（2）外匯貸款業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（3）外匯貸款業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制體系調(diào)查；（4）外匯貸款業(yè)務(wù)的市場競爭調(diào)查；（5）外匯貸款業(yè)務(wù)的相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析。4.盡職調(diào)查方法與流程4.1盡職調(diào)查方法乙方采用現(xiàn)場調(diào)查、資料審查、訪談、咨詢等方式進(jìn)行盡職調(diào)查。4.2盡職調(diào)查流程（1）乙方制定盡職調(diào)查計(jì)劃；（2）乙方與甲方溝通，確定調(diào)查內(nèi)容與范圍；（3）乙方進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查；（5）乙方提交盡職調(diào)查報(bào)告。5.盡職調(diào)查期限與進(jìn)度安排5.1盡職調(diào)查期限盡職調(diào)查期限自合同簽訂之日起，至乙方提交盡職調(diào)查報(bào)告之日止，預(yù)計(jì)為30個(gè)工作日。5.2進(jìn)度安排（1）乙方自合同簽訂之日起3個(gè)工作日內(nèi)，提交盡職調(diào)查計(jì)劃；（2）乙方自盡職調(diào)查計(jì)劃確定后10個(gè)工作日內(nèi)，完成現(xiàn)場調(diào)查；（3）乙方自現(xiàn)場調(diào)查結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，提交盡職調(diào)查報(bào)告。6.信息收集與處理6.1信息收集乙方在盡職調(diào)查過程中，需收集相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制體系、市場競爭等方面的信息。6.2信息處理乙方對(duì)收集到的信息進(jìn)行整理、分析，確保信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。8.費(fèi)用與支付8.1盡職調(diào)查費(fèi)用本合同項(xiàng)下的盡職調(diào)查費(fèi)用總額為人民幣萬元整（￥萬元）。8.2支付方式甲方應(yīng)于合同簽訂之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付盡職調(diào)查費(fèi)用的50%作為預(yù)付款。8.3支付時(shí)間（1）預(yù)付款支付：甲方應(yīng)在合同簽訂之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付；（2）尾款支付：乙方提交盡職調(diào)查報(bào)告后，甲方應(yīng)在收到報(bào)告之日起10個(gè)工作日內(nèi)支付剩余的50%尾款。9.保密條款9.1保密內(nèi)容雙方在本合同履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等，均屬保密內(nèi)容。9.2保密期限本合同的保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后3年。9.3違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，泄露對(duì)方保密信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。10.爭議解決10.1爭議解決方式本合同項(xiàng)下發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至省市仲裁委員會(huì)仲裁。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)省市仲裁委員會(huì)。10.3爭議解決程序按照省市仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行。11.合同解除與終止11.1合同解除條件（1）一方違反合同約定，嚴(yán)重?fù)p害對(duì)方合法權(quán)益；（2）一方因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（3）經(jīng)雙方協(xié)商一致解除合同。11.2合同終止條件（1）合同約定的盡職調(diào)查期限屆滿；（2）合同解除；（3）合同履行完畢。12.合同生效與變更12.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同變更程序任何一方要求變更本合同內(nèi)容的，應(yīng)書面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議，變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.其他約定事項(xiàng)13.1其他約定事項(xiàng)一本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。13.2其他約定事項(xiàng)二本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。13.3其他約定事項(xiàng)三本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.合同附件14.1附件一盡職調(diào)查計(jì)劃14.2附件二盡職調(diào)查報(bào)告14.3附件三保密協(xié)議第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念在本合同中，“第三方”指除甲乙雙方以外的任何個(gè)人或組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.2第三方介入方式15.2.1第三方介入條件甲乙雙方在履行本合同時(shí)，如需第三方提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助，應(yīng)事先協(xié)商一致，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。15.2.2第三方介入程序（1）甲乙雙方共同確定需要介入的第三方及其服務(wù)內(nèi)容；（2）甲乙雙方與第三方簽訂合作協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；（3）第三方按照合作協(xié)議履行職責(zé)。16.甲乙雙方責(zé)任16.1第三方介入時(shí)的責(zé)任劃分（1）甲方責(zé)任：甲方應(yīng)負(fù)責(zé)與第三方簽訂合作協(xié)議，并確保第三方按照合作協(xié)議履行職責(zé)；（2）乙方責(zé)任：乙方應(yīng)協(xié)助甲方與第三方簽訂合作協(xié)議，并監(jiān)督第三方的工作質(zhì)量。16.2第三方介入時(shí)的義務(wù)（1）甲方義務(wù)：甲方應(yīng)向第三方提供必要的信息和資料，并配合第三方開展相關(guān)工作；（2）乙方義務(wù)：乙方應(yīng)向甲方提供必要的信息和資料，并配合甲方與第三方簽訂合作協(xié)議。17.第三方責(zé)任17.1第三方責(zé)任限額（1）第三方在履行合作協(xié)議過程中，因自身原因?qū)е录追交蛞曳皆馐軗p失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（2）第三方責(zé)任限額為合作協(xié)議中約定的金額，如無約定，則以人民幣萬元整（￥萬元）為限。17.2第三方責(zé)任免除（1）因不可抗力導(dǎo)致第三方無法履行合作協(xié)議的，第三方不承擔(dān)責(zé)任；（2）因甲方或乙方提供的信息不準(zhǔn)確、不完整或存在誤導(dǎo)，導(dǎo)致第三方無法履行合作協(xié)議的，第三方不承擔(dān)責(zé)任。18.第三方介入的合同變更18.1合同變更程序甲乙雙方如需對(duì)合作協(xié)議進(jìn)行變更，應(yīng)按照合作協(xié)議約定的程序進(jìn)行。18.2合同變更內(nèi)容合同變更內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：第三方服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。19.第三方介入的爭議解決19.1爭議解決方式甲乙雙方與第三方之間因合作協(xié)議產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至省市仲裁委員會(huì)仲裁。19.2爭議解決機(jī)構(gòu)省市仲裁委員會(huì)。19.3爭議解決程序按照省市仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行。20.第三方介入的其他事項(xiàng)20.1第三方信息的保密甲乙雙方和第三方應(yīng)共同遵守保密條款，對(duì)第三方在履行合作協(xié)議過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等保密內(nèi)容予以保密。20.2第三方介入的合同終止（1）當(dāng)?shù)谌綗o法履行合作協(xié)議或違反保密義務(wù)時(shí)，甲乙雙方有權(quán)解除合作協(xié)議；（2）當(dāng)合作協(xié)議終止時(shí)，第三方應(yīng)立即停止履行合作協(xié)議中的職責(zé)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.盡職調(diào)查計(jì)劃詳細(xì)要求：包括盡職調(diào)查的目的、范圍、方法、時(shí)間安排、人員安排等內(nèi)容。說明：此附件用于明確盡職調(diào)查的具體實(shí)施方案。2.盡職調(diào)查報(bào)告詳細(xì)要求：包括盡職調(diào)查的結(jié)論、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)部控制體系分析、市場競爭分析等內(nèi)容，并附有相關(guān)數(shù)據(jù)和分析圖表。3.保密協(xié)議詳細(xì)要求：明確甲乙雙方和第三方在履行本合同過程中應(yīng)遵守的保密義務(wù)，包括保密內(nèi)容、保密期限、違約責(zé)任等。說明：此附件用于保障雙方商業(yè)秘密和敏感信息的保密性。4.第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求：明確甲乙雙方與第三方之間的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任、費(fèi)用、期限等內(nèi)容。說明：此附件用于規(guī)范第三方介入的具體事項(xiàng)。5.第三方服務(wù)費(fèi)用清單詳細(xì)要求：列明第三方提供服務(wù)的具體項(xiàng)目、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、支付方式等。說明：此附件用于明確第三方服務(wù)的費(fèi)用情況。6.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：明確合同變更的內(nèi)容、生效時(shí)間、雙方權(quán)利義務(wù)等。說明：此附件用于記錄合同變更的具體情況。7.爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：明確爭議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序等。說明：此附件用于規(guī)范爭議解決的途徑和方式。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為（1）甲方違約行為：未按時(shí)支付盡職調(diào)查費(fèi)用；提供的信息不準(zhǔn)確、不完整；干擾乙方或第三方正常開展工作。（2）乙方違約行為：未按時(shí)提交盡職調(diào)查報(bào)告；提供的盡職調(diào)查報(bào)告質(zhì)量不符合要求；未履行保密義務(wù)。（3）第三方違約行為：未按時(shí)履行合作協(xié)議；提供的服務(wù)質(zhì)量不符合要求；違反保密義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（1）甲方違約責(zé)任：按照合同約定支付違約金；賠償乙方或第三方因此遭受的損失。（2）乙方違約責(zé)任：按照合同約定支付違約金；賠償甲方因此遭受的損失。（3）第三方違約責(zé)任：按照合作協(xié)議約定支付違約金；賠償甲乙雙方因此遭受的損失。3.違約示例說明（1）甲方未按時(shí)支付盡職調(diào)查費(fèi)用，應(yīng)按照合同約定支付違約金，并賠償乙方因此遭受的利息損失。（2）乙方未按時(shí)提交盡職調(diào)查報(bào)告，應(yīng)按照合同約定支付違約金，并賠償甲方因此遭受的損失。（3）第三方未按時(shí)履行合作協(xié)議，應(yīng)按照合作協(xié)議約定支付違約金，并賠償甲乙雙方因此遭受的損失。全文完。2024年二零二四年度金融機(jī)構(gòu)外匯貸款業(yè)務(wù)盡職調(diào)查合同1本合同目錄一覽1.合同基本信息1.1合同雙方名稱及地址1.2合同簽訂日期1.3合同期限1.4合同標(biāo)的1.5合同金額2.盡職調(diào)查范圍2.1貸款申請(qǐng)方基本情況調(diào)查2.2貸款申請(qǐng)方財(cái)務(wù)狀況調(diào)查2.3貸款申請(qǐng)方信用狀況調(diào)查2.4貸款申請(qǐng)方法律合規(guī)性調(diào)查2.5貸款申請(qǐng)方經(jīng)營狀況調(diào)查2.6貸款申請(qǐng)方行業(yè)分析2.7貸款申請(qǐng)方風(fēng)險(xiǎn)分析3.盡職調(diào)查方法與程序3.1審計(jì)調(diào)查3.2詢問調(diào)查3.3資料審查3.4現(xiàn)場調(diào)查3.5第三方調(diào)查3.6其他調(diào)查方法4.盡職調(diào)查報(bào)告4.1報(bào)告格式與內(nèi)容要求4.2報(bào)告提交時(shí)間4.3報(bào)告修改與補(bǔ)充4.4報(bào)告保密5.盡職調(diào)查費(fèi)用5.1費(fèi)用總額5.2費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用支付時(shí)間5.4費(fèi)用變更6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3違約責(zé)任7.爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決機(jī)構(gòu)7.3爭議解決程序8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件8.3合同解除與終止程序8.4合同解除與終止后的責(zé)任9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約賠償10.合同生效10.1合同生效條件10.2合同生效日期11.合同附件11.1附件一：盡職調(diào)查委托書11.2附件二：盡職調(diào)查報(bào)告11.3附件三：其他相關(guān)文件12.合同變更與解除12.1變更條件12.2解除條件12.3變更與解除程序13.合同解除后的處理13.1合同解除后的費(fèi)用結(jié)算13.2合同解除后的資料返還13.3合同解除后的保密義務(wù)14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同雙方名稱及地址甲方：[金融機(jī)構(gòu)名稱]地址：[金融機(jī)構(gòu)地址]乙方：[盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)名稱]地址：[盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)地址]1.2合同簽訂日期本合同簽訂日期為2024年[具體日期]，即[年月日]。1.3合同期限本合同自簽訂之日起生效，有效期為[具體期限]，即[年月日至年月日]。1.4合同標(biāo)的本合同標(biāo)的為甲方委托乙方對(duì)[貸款申請(qǐng)方名稱]的[貸款金額]元人民幣的外匯貸款業(yè)務(wù)進(jìn)行盡職調(diào)查。1.5合同金額本合同總金額為人民幣[具體金額]元，包括但不限于盡職調(diào)查費(fèi)用、差旅費(fèi)用等。2.盡職調(diào)查范圍2.1貸款申請(qǐng)方基本情況調(diào)查乙方應(yīng)對(duì)貸款申請(qǐng)方的注冊(cè)資本、法定代表人、成立時(shí)間、經(jīng)營范圍、組織機(jī)構(gòu)等進(jìn)行調(diào)查。2.2貸款申請(qǐng)方財(cái)務(wù)狀況調(diào)查乙方應(yīng)調(diào)查貸款申請(qǐng)方的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等財(cái)務(wù)報(bào)表，評(píng)估其財(cái)務(wù)狀況。2.3貸款申請(qǐng)方信用狀況調(diào)查乙方應(yīng)調(diào)查貸款申請(qǐng)方的信用記錄、信用評(píng)級(jí)、債務(wù)償還情況等，評(píng)估其信用狀況。2.4貸款申請(qǐng)方法律合規(guī)性調(diào)查乙方應(yīng)調(diào)查貸款申請(qǐng)方的經(jīng)營許可、營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記等，確保其法律合規(guī)性。2.5貸款申請(qǐng)方經(jīng)營狀況調(diào)查乙方應(yīng)調(diào)查貸款申請(qǐng)方的主營業(yè)務(wù)、市場份額、經(jīng)營策略等，評(píng)估其經(jīng)營狀況。2.6貸款申請(qǐng)方行業(yè)分析2.7貸款申請(qǐng)方風(fēng)險(xiǎn)分析乙方應(yīng)分析貸款申請(qǐng)方的市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等，為貸款決策提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。3.盡職調(diào)查方法與程序3.1審計(jì)調(diào)查乙方應(yīng)通過查閱財(cái)務(wù)報(bào)表、會(huì)計(jì)憑證等，對(duì)貸款申請(qǐng)方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)。3.2詢問調(diào)查乙方應(yīng)通過訪談貸款申請(qǐng)方相關(guān)人員，了解其經(jīng)營狀況和信用狀況。3.3資料審查乙方應(yīng)審查貸款申請(qǐng)方提供的各類文件、合同、協(xié)議等，以核實(shí)其真實(shí)性。3.4現(xiàn)場調(diào)查乙方應(yīng)到貸款申請(qǐng)方經(jīng)營場所進(jìn)行實(shí)地考察，了解其經(jīng)營情況。3.5第三方調(diào)查乙方可委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，如信用調(diào)查、行業(yè)分析等。3.6其他調(diào)查方法乙方可根據(jù)實(shí)際情況采用其他調(diào)查方法，以全面了解貸款申請(qǐng)方的情況。4.盡職調(diào)查報(bào)告4.1報(bào)告格式與內(nèi)容要求乙方應(yīng)按照甲方要求，以書面形式提交盡職調(diào)查報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包括調(diào)查方法、調(diào)查結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等內(nèi)容。4.2報(bào)告提交時(shí)間乙方應(yīng)在[具體日期]前完成盡職調(diào)查，并將報(bào)告提交給甲方。4.3報(bào)告修改與補(bǔ)充乙方應(yīng)在收到甲方反饋后，根據(jù)實(shí)際情況對(duì)報(bào)告進(jìn)行修改和補(bǔ)充。4.4報(bào)告保密乙方應(yīng)對(duì)盡職調(diào)查報(bào)告內(nèi)容保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方泄露。5.盡職調(diào)查費(fèi)用5.1費(fèi)用總額本合同總費(fèi)用為人民幣[具體金額]元。5.2費(fèi)用支付方式本合同費(fèi)用采用[支付方式]，即[現(xiàn)金、轉(zhuǎn)賬等]。5.3費(fèi)用支付時(shí)間乙方應(yīng)在完成盡職調(diào)查后[具體時(shí)間]，即[年月日]前收到甲方支付的費(fèi)用。5.4費(fèi)用變更如因甲方原因?qū)е卤M職調(diào)查時(shí)間延長或內(nèi)容增加，甲方應(yīng)按照實(shí)際發(fā)生費(fèi)用支付乙方。6.保密條款6.1保密內(nèi)容本合同中的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等均為保密內(nèi)容。6.2保密期限本合同保密期限為合同有效期內(nèi)及終止后[具體期限]，即[年月日至年月日]。6.3違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失。7.爭議解決7.1爭議解決方式本合同在履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至[具體仲裁機(jī)構(gòu)名稱]仲裁。7.2爭議解決機(jī)構(gòu)雙方同意將爭議提交至[具體仲裁機(jī)構(gòu)名稱]，按照該仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。7.3爭議解決程序仲裁程序應(yīng)按照[具體仲裁機(jī)構(gòu)名稱]的仲裁規(guī)則進(jìn)行，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。8.合同解除與終止8.1合同解除條件（1）一方違反合同約定，經(jīng)另一方書面通知后仍未在合理期限內(nèi)糾正；（2）一方破產(chǎn)、解散或被吊銷營業(yè)執(zhí)照；（3）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行。8.2合同終止條件合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除合同時(shí)，合同終止。8.3合同解除與終止程序任何一方要求解除或終止合同時(shí)，應(yīng)提前[具體天數(shù)]天書面通知對(duì)方，并說明理由。8.4合同解除與終止后的責(zé)任9.違約責(zé)任9.1違約情形（1）一方未按合同約定履行其義務(wù)；（2）一方未按合同約定支付費(fèi)用；（3）一方泄露對(duì)方商業(yè)秘密。9.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.3違約賠償違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，或由仲裁機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況判定。10.合同生效10.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2合同生效日期本合同生效日期為[具體日期]，即[年月日]。11.合同附件11.1附件一：盡職調(diào)查委托書11.2附件二：盡職調(diào)查報(bào)告11.3附件三：其他相關(guān)文件12.合同變更與解除12.1變更條件任何一方要求變更本合同時(shí)，應(yīng)提前[具體天數(shù)]天書面通知對(duì)方，并說明理由。12.2解除條件本合同變更或解除的條件與本合同第八條所述條件相同。12.3變更與解除程序合同變更或解除的程序與本合同第八條所述程序相同。13.合同解除后的處理13.1合同解除后的費(fèi)用結(jié)算合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定結(jié)算已發(fā)生的費(fèi)用。13.2合同解除后的資料返還合同解除后，乙方應(yīng)將甲方提供的所有資料返還給甲方。13.3合同解除后的保密義務(wù)合同解除后，雙方仍應(yīng)履行保密義務(wù)，直至保密期限屆滿。14.其他約定事項(xiàng)14.1通知（1）當(dāng)面交付；（2）郵寄至對(duì)方地址；（3）電子郵件發(fā)送至對(duì)方指定電子郵箱。14.2合同份數(shù)本合同一式[具體份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.3適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律。14.4合同文本本合同以中文書寫，如雙方另有約定，可附英文或其他文字版本，但以中文版本為準(zhǔn)。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的定義1.1第三方是指本合同中未直接參與簽訂，但因其專業(yè)能力或服務(wù)內(nèi)容被甲乙雙方邀請(qǐng)介入合同履行過程中的任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)等。2.第三方介入的同意2.2第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)就第三方的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任達(dá)成一致，并簽訂書面協(xié)議。3.第三方介入的職責(zé)3.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求和合同約定，獨(dú)立、客觀、公正地履行其職責(zé)。3.2第三方的職責(zé)包括但不限于：對(duì)貸款申請(qǐng)方的財(cái)務(wù)狀況、信用狀況、法律合規(guī)性等進(jìn)行評(píng)估；對(duì)盡職調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容進(jìn)行審核；提供專業(yè)咨詢和建議。4.第三方介入的權(quán)利4.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和文件，以便其履行職責(zé)。4.2第三方有權(quán)根據(jù)其專業(yè)判斷，提出修改或補(bǔ)充盡職調(diào)查報(bào)告的建議。5.第三方介入的責(zé)任5.1第三方應(yīng)對(duì)其提供的評(píng)估、審核和建議負(fù)責(zé)，但責(zé)任范圍應(yīng)限于其專業(yè)能力和合同約定。5.2第三方應(yīng)遵守保密義務(wù)，未經(jīng)甲乙雙方書面同意，不得向任何第三方泄露合同信息。6.第三方責(zé)任限額第三方的總責(zé)任限額；每項(xiàng)具體責(zé)任或服務(wù)的責(zé)任限額；任何特定事件的責(zé)任限額。7.第三方與其他各方的劃分說明7.1第三方與甲方的關(guān)系：第三方應(yīng)向甲方提供其履行的職責(zé)相關(guān)的報(bào)告和建議；甲方有權(quán)要求第三方提供額外信息或進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查。7.2第三方與乙方的關(guān)系：第三方應(yīng)向乙方提供其履行的職責(zé)相關(guān)的報(bào)告和建議；乙方有權(quán)要求第三方提供額外信息或進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查。7.3第三方與貸款申請(qǐng)方的關(guān)系：第三方在必要時(shí)可能與貸款申請(qǐng)方接觸，以獲取必要的信息；第三方應(yīng)遵守貸款申請(qǐng)方的保密協(xié)議。8.第三方介入的協(xié)議第三方的名稱、地址和聯(lián)系方式；第三方的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任；第三方的責(zé)任限額；第三方的保密義務(wù)；第三方介入的費(fèi)用和支付方式；第三方介入的期限；第三方介入的終止條件。9.第三方介入的變更9.1如需變更第三方介入?yún)f(xié)議，甲乙雙方應(yīng)書面同意，并簽署變更協(xié)議。10.第三方介入的終止10.1如第三方介入?yún)f(xié)議終止，甲乙雙方應(yīng)確保第三方提供的服務(wù)得以完成，并妥善處理相關(guān)事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：盡職調(diào)查委托書詳細(xì)要求：委托書應(yīng)包含甲乙雙方的名稱、地址、聯(lián)系方式，盡職調(diào)查的范圍、目的，以及委托期限等內(nèi)容。說明：此附件為合同簽訂后，甲方委托乙方進(jìn)行盡職調(diào)查的正式文件。2.附件二：盡職調(diào)查報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)包括調(diào)查方法、調(diào)查結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、結(jié)論和建議等內(nèi)容。說明：此附件為乙方完成盡職調(diào)查后提交給甲方的正式報(bào)告。3.附件三：盡職調(diào)查費(fèi)用清單詳細(xì)要求：清單應(yīng)詳細(xì)列明各項(xiàng)費(fèi)用的名稱、金額、支付方式等。說明：此附件為雙方確認(rèn)盡職調(diào)查費(fèi)用的依據(jù)。4.附件四：保密協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確保密內(nèi)容、保密期限、違約責(zé)任等。說明：此附件為甲乙雙方及第三方在合同履行過程中應(yīng)遵守的保密條款。5.附件五：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含第三方的職責(zé)、權(quán)限、責(zé)任限額、保密義務(wù)等內(nèi)容。說明：此附件為甲乙雙方與第三方就介入合同履行過程達(dá)成的協(xié)議。6.附件六：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確變更內(nèi)容、變更原因、變更生效日期等。說明：此附件為合同履行過程中，雙方就合同內(nèi)容進(jìn)行變更的正式文件。7.附件七：合同解除協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確解除原因、解除生效日期、解除后的處理等。說明：此附件為合同履行過程中，雙方就合同解除達(dá)成的協(xié)議。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按合同約定支付費(fèi)用；乙方未按合同約定完成盡職調(diào)查；第三方泄露保密信息；任何一方違反保密義務(wù)；任何一方未按合同約定履行其義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；違約金金額由雙方協(xié)商確定，或由仲裁機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況判定；賠償損失應(yīng)包括直接損失和間接損失。3.違約責(zé)任示例說明：甲方未按合同約定支付盡職調(diào)查費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并賠償因甲方違約造成的損失；乙方未按合同約定完成盡職調(diào)查，甲方有權(quán)要求乙方重新進(jìn)行盡職調(diào)查，并賠償因乙方違約造成的損失；第三方泄露保密信息，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失。全文完。2024年二零二四年度金融機(jī)構(gòu)外匯貸款業(yè)務(wù)盡職調(diào)查合同2本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)及適用范圍2.定義和解釋3.貸款概述4.盡職調(diào)查的范圍和內(nèi)容5.盡職調(diào)查的方法和程序6.貸款風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估7.貸款審批流程8.貸款合同條款9.保密條款10.責(zé)任和義務(wù)11.知識(shí)產(chǎn)權(quán)12.爭議解決13.合同的生效、修改和終止14.其他第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)及適用范圍1.1本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)制定。1.2本合同適用于金融機(jī)構(gòu)在2024年度開展的外匯貸款業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作。2.定義和解釋2.1“金融機(jī)構(gòu)”指在中國境內(nèi)依法設(shè)立，從事外匯貸款業(yè)務(wù)的銀行、信托公司、財(cái)務(wù)公司等金融機(jī)構(gòu)。2.2“外匯貸款”指金融機(jī)構(gòu)向借款人提供的以外幣計(jì)價(jià)的貸款。2.3“盡職調(diào)查”指金融機(jī)構(gòu)對(duì)借款人的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、信用狀況等進(jìn)行全面、深入的調(diào)查。3.貸款概述3.1本合同項(xiàng)下的外匯貸款金額為人民幣萬元，貸款期限為年。3.2貸款用途為借款人合法經(jīng)營活動(dòng)的資金需求。3.3貸款利率按照中國人民銀行規(guī)定的同期貸款基準(zhǔn)利率執(zhí)行，并根據(jù)市場情況適時(shí)調(diào)整。4.盡職調(diào)查的范圍和內(nèi)容4.1盡職調(diào)查的范圍包括但不限于借款人的財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、法律文件、經(jīng)營合同等。4.2盡職調(diào)查的內(nèi)容包括但不限于借款人的財(cái)務(wù)狀況、資產(chǎn)質(zhì)量、盈利能力、償債能力、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等。5.盡職調(diào)查的方法和程序5.1金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采用現(xiàn)場調(diào)查、查閱文件、詢問相關(guān)人員等方式進(jìn)行盡職調(diào)查。5.2金融機(jī)構(gòu)應(yīng)確保盡職調(diào)查的全面性和客觀性，對(duì)調(diào)查結(jié)果負(fù)責(zé)。5.3金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到盡職調(diào)查報(bào)告后的個(gè)工作日內(nèi)完成貸款審批。6.貸款風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6.1金融機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)盡職調(diào)查的結(jié)果，對(duì)借款人的貸款風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。6.2金融機(jī)構(gòu)應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以降低貸款風(fēng)險(xiǎn)。6.3金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在貸款合同中明確風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方式和責(zé)任。7.貸款審批流程7.1金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到盡職調(diào)查報(bào)告后的個(gè)工作日內(nèi)完成貸款審批。7.2金融機(jī)構(gòu)在審批過程中，如需進(jìn)一步了解情況，可要求借款人提供補(bǔ)充材料。7.3金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在審批通過后，與借款人簽訂貸款合同，并辦理貸款發(fā)放手續(xù)。8.保密條款8.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及盡職調(diào)查過程中獲取的借款人信息負(fù)有保密義務(wù)。8.2未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露或披露上述信息。8.3保密義務(wù)在本合同終止后仍然有效，保密期限不少于貸款發(fā)放之日起年。9.責(zé)任和義務(wù)9.1金融機(jī)構(gòu)有義務(wù)對(duì)借款人進(jìn)行盡職調(diào)查，確保貸款發(fā)放的合規(guī)性。9.2借款人有義務(wù)提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)和經(jīng)營信息，并配合金融機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查。9.3若因借款人提供虛假信息導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)遭受損失，借款人應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任。10.知識(shí)產(chǎn)權(quán)10.1本合同中涉及的任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸各自所有者所有。10.2雙方在本合同項(xiàng)下所提供的技術(shù)、信息等不得用于任何非法目的。10.3本合同不構(gòu)成任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓或許可。11.爭議解決11.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。11.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.3訴訟費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。12.合同的生效、修改和終止12.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2本合同經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以修改或補(bǔ)充。12.3本合同因借款人違約、金融機(jī)構(gòu)單方面終止或其他法定原因終止。13.其他13.1本合同未盡事宜，按國家有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。13.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.合同份數(shù)及生效日期14.1本合同一式兩份，自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2本合同自2024年1月1日起至2024年12月31日止，為2024年度金融機(jī)構(gòu)外匯貸款業(yè)務(wù)盡職調(diào)查合同。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1在本合同履行過程中，若甲乙雙方認(rèn)為有必要引入第三方提供專業(yè)服務(wù)，包括但不限于盡職調(diào)查、法律咨詢、審計(jì)、評(píng)估等，本條款將對(duì)第三方介入的相關(guān)事宜進(jìn)行說明。16.第三方的定義和范圍16.1“第三方”指除甲乙雙方之外的獨(dú)立法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、專業(yè)顧問、審計(jì)師、評(píng)估師等。16.2第三方介入應(yīng)經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。17.第三方的責(zé)任和義務(wù)17.1第三方應(yīng)按照合作協(xié)議的約定，獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)。17.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保其工作的合法性和合規(guī)性。17.3第三方對(duì)在履行職責(zé)過程中知悉的甲乙雙方的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。18.第三方的權(quán)利18.1第三方有權(quán)根據(jù)合作協(xié)議的要求，獲取甲乙雙方提供的相關(guān)資料和信息。18.2第三方有權(quán)根據(jù)其專業(yè)判斷，提出專業(yè)意見和建議。19.第三方的責(zé)任限額19.1第三方因自身原因?qū)е鹿ぷ魇д`或違反協(xié)議約定，給甲乙雙方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。19.2第三方的責(zé)任限額根據(jù)合作協(xié)議的約定執(zhí)行，不得超過協(xié)議約定的金額。19.3若第三方責(zé)任限額不足以賠償甲乙雙方的損失，甲乙雙方有權(quán)要求第三方及甲乙雙方按照各自責(zé)任比例承擔(dān)剩余部分。20.第三方與其他各方的劃分說明20.1第三方與甲乙雙方在合作協(xié)議中明確各自的權(quán)責(zé)劃分。20.2第三方與甲乙雙方之間不構(gòu)成雇傭關(guān)系，甲乙雙方不承擔(dān)第三方的工作人員或代理人的責(zé)任。20.3第三方在履行職責(zé)過程中，若涉及甲乙雙方的內(nèi)部事務(wù)，應(yīng)遵守甲乙雙方的內(nèi)部規(guī)定和流程。21.第三方介入的具體條款21.1第三方介入的具體條款應(yīng)在合作協(xié)議中詳細(xì)約定，包括但不限于：1.第三方的選擇和指定；2.第三方的職責(zé)和任務(wù)；3.第三方的報(bào)告義務(wù)和提交時(shí)間；4.第三方的費(fèi)用和支付方式；5.第三方的責(zé)任和賠償。22.第三方介入的審批流程22.1第三方介入的審批流程如下：1.甲乙雙方共同商定第三方介入的必要性；2.甲乙雙方簽訂合作協(xié)議；3.雙方將合作協(xié)議報(bào)送相關(guān)部門或上級(jí)機(jī)構(gòu)審批；4.審批通過后，甲乙雙方正式委托第三方介入。23.第三方介入的監(jiān)督和協(xié)調(diào)23.1甲乙雙方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)第三方介入的監(jiān)督和協(xié)調(diào)工作。23.2監(jiān)督協(xié)調(diào)人員應(yīng)定期與第三方溝通，了解工作進(jìn)展，確保第三方按約定履行職責(zé)。23.3監(jiān)督協(xié)調(diào)人員應(yīng)及時(shí)向甲乙雙方報(bào)告第三方介入過程中的問題，并提出解決方案。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.盡職調(diào)查報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)包含借款人的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、信用狀況等全面信息，并由第三方簽字確認(rèn)。說明：盡職調(diào)查報(bào)告是貸款審批的重要依據(jù)，需確保其真實(shí)性和準(zhǔn)確性。2.第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)、費(fèi)用、保密條款等。說明：第三方合作協(xié)議是第三方介入的基礎(chǔ)文件，需確保各方的權(quán)益。3.貸款合同詳細(xì)要求：合同應(yīng)包含貸款金額、期限、利率、還款方式、違約責(zé)任等條款。說明：貸款合同是甲乙雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。4.第三方費(fèi)用支付憑證詳細(xì)要求：憑證應(yīng)包含支付金額、支付時(shí)間、支付方式等信息。說明：費(fèi)用支付憑證是第三方費(fèi)用支付的證明。5.相關(guān)法律法規(guī)和政策文件詳細(xì)要求：文件應(yīng)包含與外匯貸款業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)和政策。說明：法律法規(guī)和政策文件是合同執(zhí)行的法律依據(jù)。6.借款人提供的財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)表和報(bào)告應(yīng)真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，并由相關(guān)機(jī)構(gòu)審計(jì)。說明：財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告是評(píng)估借款人財(cái)務(wù)狀況的重要依據(jù)。7.第三方工作進(jìn)度報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)包含工作進(jìn)展、遇到的問題、解決方案等信息。說明：工作進(jìn)度報(bào)告是監(jiān)督第三方工作的重要手段。8.爭議解決文件詳細(xì)要求：文件應(yīng)包含爭議的起因、經(jīng)過、解決方案等信息。說明：爭議解決文件是解決合同執(zhí)行過程中爭議的依據(jù)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：借款人未按合同約定償還貸款。金融機(jī)構(gòu)未按合同約定發(fā)放貸款。第三方未按合作協(xié)議履行職責(zé)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約行為發(fā)生時(shí)，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失、解除合同等。3.示例說明：借款人未按合同約定償還貸款，應(yīng)支付違約金，并賠償金融機(jī)構(gòu)因此遭受的損失。金融機(jī)構(gòu)未按合同約定發(fā)放貸款，應(yīng)向借款人支付違約金，并賠償借款人因此遭受的損失。第三方未按合作協(xié)議履行職責(zé)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償甲乙雙方因此遭受的損失。全文完。2024年二零二四年度金融機(jī)構(gòu)外匯貸款業(yè)務(wù)盡職調(diào)查合同3本合同目錄一覽1.合同簽訂雙方基本信息1.1雙方名稱1.2法定代表人或授權(quán)代表1.3聯(lián)系人及聯(lián)系方式2.合同標(biāo)的2.1貸款金額2.2貸款期限2.3貸款用途3.盡職調(diào)查范圍3.1貸款申請(qǐng)人主體資格調(diào)查3.2貸款申請(qǐng)人財(cái)務(wù)狀況調(diào)查3.3貸款申請(qǐng)人信用狀況調(diào)查3.4貸款項(xiàng)目可行性調(diào)查3.5貸款項(xiàng)目合規(guī)性調(diào)查4.盡職調(diào)查方法4.1文件審查4.2實(shí)地調(diào)查4.3詢問訪談4.4專家咨詢5.盡職調(diào)查報(bào)告5.1報(bào)告格式5.2報(bào)告內(nèi)容5.3報(bào)告提交時(shí)間6.報(bào)告審核與修改6.1審核程序6.2修改意見6.3修改期限7.費(fèi)用及支付方式7.1盡職調(diào)查費(fèi)用7.2支付時(shí)間7.3付款方式8.保密條款8.1保密義務(wù)8.2保密信息范圍8.3違約責(zé)任9.違約責(zé)任9.1逾期提交報(bào)告9.2報(bào)告失實(shí)9.3保密信息泄露10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.合同生效及期限12.1合同生效條件12.2合同期限13.合同附件13.1附件一：盡職調(diào)查委托書13.2附件二：盡職調(diào)查費(fèi)用明細(xì)表13.3附件三：保密協(xié)議14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同簽訂雙方基本信息1.1雙方名稱1.1.1甲方：金融機(jī)構(gòu)1.1.2乙方：盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)1.2法定代表人或授權(quán)代表1.2.1甲方法定代表人：1.2.2乙方法定代表人：1.3聯(lián)系人及聯(lián)系方式1.3.1甲方聯(lián)系人：1.3.2甲方聯(lián)系電話：138000000001.3.3乙方聯(lián)系人：趙六1.3.4乙方聯(lián)系電話：139000000002.合同標(biāo)的2.1貸款金額：人民幣壹仟萬元整（￥10,000,000.00）2.2貸款期限：自2024年1月1日起至2027年12月31日止，共計(jì)四年2.3貸款用途：用于乙方指定的項(xiàng)目投資3.盡職調(diào)查范圍3.1貸款申請(qǐng)人主體資格調(diào)查3.1.1調(diào)查申請(qǐng)人是否具有合法有效的營業(yè)執(zhí)照3.1.2調(diào)查申請(qǐng)人是否具有合法的法人資格3.1.3調(diào)查申請(qǐng)人的注冊(cè)資本、實(shí)收資本及經(jīng)營范圍3.2貸款申請(qǐng)人財(cái)務(wù)狀況調(diào)查3.2.1調(diào)查申請(qǐng)人的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表3.2.2調(diào)查申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)狀況是否良好，盈利能力是否穩(wěn)定3.2.3調(diào)查申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施3.3貸款申請(qǐng)人信用狀況調(diào)查3.3.1調(diào)查申請(qǐng)人的信用記錄及信用評(píng)級(jí)3.3.2調(diào)查申請(qǐng)人的信用風(fēng)險(xiǎn)及防范措施3.4貸款項(xiàng)目可行性調(diào)查3.4.1調(diào)查項(xiàng)目的市場前景及競爭態(tài)勢3.4.2調(diào)查項(xiàng)目的投資回報(bào)率及風(fēng)險(xiǎn)3.4.3調(diào)查項(xiàng)目的實(shí)施方案及執(zhí)行能力3.5貸款項(xiàng)目合規(guī)性調(diào)查3.5.1調(diào)查項(xiàng)目是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)和政策3.5.2調(diào)查項(xiàng)目是否取得必要的審批和許可4.盡職調(diào)查方法4.1文件審查4.1.1審查申請(qǐng)人的營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書等文件4.1.2審查申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告等文件4.2實(shí)地調(diào)查4.2.1對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行實(shí)地考察，了解其經(jīng)營狀況和項(xiàng)目進(jìn)展4.2.2對(duì)項(xiàng)目現(xiàn)場進(jìn)行實(shí)地考察，了解項(xiàng)目實(shí)施情況4.3詢問訪談4.3.1與申請(qǐng)人管理層、員工及合作伙伴進(jìn)行訪談4.3.2與項(xiàng)目相關(guān)人員、行業(yè)專家進(jìn)行訪談4.4專家咨詢4.4.1邀請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域的專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估4.4.2邀請(qǐng)法律、財(cái)務(wù)等專業(yè)人士提供咨詢意見5.盡職調(diào)查報(bào)告5.1報(bào)告格式5.1.1報(bào)告應(yīng)采用書面形式，以中文為準(zhǔn)5.1.2報(bào)告應(yīng)包括封面、目錄、、附件等部分5.2報(bào)告內(nèi)容5.2.1申請(qǐng)人的基本情況5.2.2貸款申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)狀況5.2.3貸款申請(qǐng)人的信用狀況5.2.4貸款項(xiàng)目的可行性5.2.5貸款項(xiàng)目的合規(guī)性5.3報(bào)告提交時(shí)間5.3.1乙方應(yīng)在2024年1月15日前完成盡職調(diào)查，并向甲方提交調(diào)查報(bào)告6.報(bào)告審核與修改6.1審核程序6.1.1甲方在收到乙方提交的調(diào)查報(bào)告后，應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)完成審核6.1.2甲方如對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議，應(yīng)在收到報(bào)告后的十個(gè)工作日內(nèi)向乙方提出書面修改意見6.2修改意見6.2.1乙方應(yīng)在收到甲方修改意見后的十個(gè)工作日內(nèi)完成修改6.3修改期限6.3.1乙方應(yīng)在收到甲方修改意見后的十個(gè)工作日內(nèi)完成修改，并將修改后的報(bào)告提交甲方8.保密條款8.1保密義務(wù)8.1.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及盡職調(diào)查過程中獲取的任何保密信息負(fù)有保密義務(wù)8.1.2保密信息包括但不限于財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)計(jì)劃、技術(shù)信息、客戶信息等8.2保密信息范圍8.2.1保密信息包括但不限于口頭、書面、電子或其他形式的任何信息8.2.2保密信息包括但不限于甲方提供的所有文件、數(shù)據(jù)、資料等8.3違約責(zé)任8.3.1如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任8.3.2違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接和間接損失9.違約責(zé)任9.1逾期提交報(bào)告9.1.1乙方未按約定時(shí)間提交盡職調(diào)查報(bào)告，每逾期一日，應(yīng)向甲方支付相當(dāng)于盡職調(diào)查費(fèi)用1%的違約金9.2報(bào)告失實(shí)9.2.1若盡職調(diào)查報(bào)告內(nèi)容失實(shí)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任9.3保密信息泄露9.3.1如乙方泄露甲方保密信息，應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，并賠償甲方因此遭受的損失10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.1.1任何一方違約，另一方有權(quán)解除合同10.1.2發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行，雙方均可解除合同10.2合同終止條件10.2.1盡職調(diào)查工作完成，且雙方無其他合同義務(wù)10.2.2雙方協(xié)商一致，決定終止合同11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭議11.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.2.1爭議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院12.合同生效及期限12.1合同生效條件12.1.1雙方簽署本合同并加蓋公章后生效12.2合同期限12.2.1本合同自生效之日起至盡職調(diào)查工作完成之日止13.合同附件13.1附件一：盡職調(diào)查委托書13.1.1甲方委托乙方進(jìn)行盡職調(diào)查的正式文件13.2附件二：盡職調(diào)查費(fèi)用明細(xì)表13.2.1列明盡職調(diào)查各項(xiàng)費(fèi)用的詳細(xì)清單13.3附件三：保密協(xié)議13.3.1雙方就保密事項(xiàng)達(dá)成的協(xié)議14.其他約定事項(xiàng)14.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充14.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1第三方是指本合同簽訂的甲乙雙方之外的任何個(gè)人、企業(yè)或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、咨詢公司、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。15.1.2第三方介入本合同事項(xiàng)，需事先獲得甲乙雙方的書面同意。15.2第三方責(zé)任15.2.1第三方在執(zhí)行本合同約定的任務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。15.2.2第三方應(yīng)保證其提供的報(bào)告、意見或服務(wù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。15.3第三方責(zé)任限額15.3.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，具體金額應(yīng)考慮第三方的工作性質(zhì)、服務(wù)內(nèi)容和潛在風(fēng)險(xiǎn)。15.3.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確列出，并在合同附件中作為單獨(dú)條款。15.4第三方費(fèi)用15.4.1第三方的費(fèi)用由甲乙雙方按照合同約定分?jǐn)?，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和支付方式應(yīng)在合同中明確。15.4.2第三方費(fèi)用包括但不限于服務(wù)費(fèi)、咨詢費(fèi)、評(píng)估費(fèi)等。16.甲乙方增加條款及說明16.1.1甲乙雙方應(yīng)確保第三方了解并同意本合同的全部內(nèi)容，并在合同中簽字確認(rèn)。16.1.2第三方在執(zhí)行本合同任務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守甲乙雙方的要求，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。16.1.3第三方的報(bào)告、意見或服務(wù)應(yīng)提交給甲乙雙方，由甲乙雙方共同審閱和決定。17.第三方與其他各方的劃分說明17.1第三方與甲方的關(guān)系17.1.1第三方為甲方提供的服務(wù)或報(bào)告，甲方應(yīng)視為直接來自第三方的服務(wù)或報(bào)告。17.1.2第三方在執(zhí)行任務(wù)過程中，甲方有權(quán)對(duì)第三方的行為進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。17.2第三方與乙方的關(guān)系17.2.1第三方為乙方提供的服務(wù)或報(bào)告，乙方應(yīng)視為直接來自第三方的服務(wù)或報(bào)告。17.2.2第三方在執(zhí)行任務(wù)過程中，乙方有權(quán)對(duì)第三方的行為進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。17.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系17.3.1第三方應(yīng)同時(shí)向甲乙雙方提供服務(wù)或報(bào)告，確保甲乙雙方的信息對(duì)稱。17.3.2第三方在執(zhí)行任務(wù)過程中，應(yīng)保持中立，不得偏袒任何一方。18.第三方介入的審批流程18.1甲乙雙方需在第三方介入前，共同決定第三方介入的事項(xiàng)、范圍和責(zé)任。18.2甲乙雙方應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確第三方的責(zé)任、義務(wù)和權(quán)利。18.3第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)定期溝通，及時(shí)解決第三方介入過程中出現(xiàn)的問題。19.第三方介入的終止19.1如第三方在執(zhí)行任務(wù)過程中出現(xiàn)重大違約行為，甲乙雙方有權(quán)終止第三方介入。19.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況處理相關(guān)事宜，包括但不限于費(fèi)用結(jié)算、責(zé)任追究等。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：盡職調(diào)查委托書詳細(xì)要求：委托書應(yīng)包含甲乙雙方的全稱、法定代表人或授權(quán)代表簽名、委托事項(xiàng)、調(diào)查范圍、費(fèi)用及支付方式、保密條款等內(nèi)容。附件說明：本附件作為合同附件，用于明確盡職調(diào)查的具體事項(xiàng)和雙方的權(quán)利義務(wù)。2.附件二：盡職調(diào)查費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)要求：明細(xì)表應(yīng)列出盡職調(diào)查的各項(xiàng)費(fèi)用，包括但不限于咨詢費(fèi)、差旅費(fèi)、資料費(fèi)等，并注明費(fèi)用金額和支付方式。附件說明：本附件作為合同附件，用于明確盡職調(diào)查費(fèi)用的具體項(xiàng)目和金額。3.附件三：保密協(xié)議詳細(xì)要求：保密協(xié)議應(yīng)包含保密信息范圍、保密義務(wù)、違約責(zé)任等內(nèi)容，并由甲乙雙方簽字確認(rèn)。附件說明：本附件作為合同附件，用于明確雙方在盡職調(diào)查過程中的保密責(zé)任。4.附件四：盡職調(diào)查報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)包含調(diào)查方法、調(diào)查結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、結(jié)論和建議等內(nèi)容，并由乙方蓋章確認(rèn)。附件說明：本附件作為合同附件，用于記錄盡職調(diào)查的詳細(xì)過程和結(jié)果。5.附件五：合同簽訂證明詳細(xì)要求：證明應(yīng)包含合同簽訂日期、甲乙雙方簽字蓋章等信息。附件說明：本附件作為合同附件，用于證明合同的簽訂和生效。6.附件六：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含第三方的基本信息、介入事項(xiàng)、責(zé)任義務(wù)、費(fèi)用及支付方式等內(nèi)容，并由甲乙雙方簽字確認(rèn)。附件說明：本附件作為合同附件，用于明確第三方介入的具體事項(xiàng)和雙方的權(quán)利義務(wù)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：乙方未按約定時(shí)間提交盡職調(diào)查報(bào)告責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：每逾期一日，乙方應(yīng)向甲方支付相當(dāng)于盡職調(diào)查費(fèi)用1%的違約金。示例說明：若乙方應(yīng)于2024年1月15日提交報(bào)告，但實(shí)際提交時(shí)間為2024年1月20日，則乙方應(yīng)支付5000元違約金。2.違約行為：盡職調(diào)查報(bào)告內(nèi)容失實(shí)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任，包括但不限于甲方因此遭受的直接和間接損失。示例說明：若盡職調(diào)查報(bào)告顯示申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)狀況良好，但實(shí)際財(cái)務(wù)狀況嚴(yán)重惡化，導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)賠償甲方損失。3.違約行為：第三方泄露保密信息責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。示例說明：若第三方在執(zhí)行任務(wù)過程中泄露甲方保密信息，導(dǎo)致甲方遭受損失，第三方應(yīng)賠償甲方損失。4.違約行為：甲方未按約定支付費(fèi)用責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方應(yīng)按合同約定支付費(fèi)用，如逾期支付，應(yīng)向乙方支付相應(yīng)的滯納金。示例說明：若甲方應(yīng)于2024年1月15日支付費(fèi)用，但實(shí)際支付時(shí)間為2024年1月20日，則甲方應(yīng)支付相應(yīng)滯納金。全文完。2024年二零二四年度金融機(jī)構(gòu)外匯貸款業(yè)務(wù)盡職調(diào)查合同4本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.2合同解釋2.雙方信息2.1出借方信息2.2借款方信息3.貸款基本條款3.1貸款金額3.2貸款利率3.3貸款期限3.4還款方式4.盡職調(diào)查范圍4.1出借方盡職調(diào)查4.2借款方盡職調(diào)查5.盡職調(diào)查程序5.1出借方盡職調(diào)查流程5.2借款方盡職調(diào)查流程6.文件與資料提供6.1出借方文件與資料6.2借款方文件與資料7.盡職調(diào)查報(bào)告7.1報(bào)告內(nèi)容與格式7.2報(bào)告提交時(shí)間7.3報(bào)告修改與補(bǔ)充8.責(zé)任與義務(wù)8.1出借方責(zé)任與義務(wù)8.2借款方責(zé)任與義務(wù)9.知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保密9.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬9.2保密條款10.合同變更與解除10.1變更程序10.2解除條件11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決地點(diǎn)12.適用法律與爭議管轄12.1合同適用法律12.2爭議管轄法院13.合同生效與終止13.1合同生效條件13.2合同終止條件14.其他條款14.1通知與通訊14.2合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.1.1“本合同”指雙方就2024年二零二四年度金融機(jī)構(gòu)外匯貸款業(yè)務(wù)盡職調(diào)查所簽訂的合同。1.1.2“出借方”指提供外匯貸款的金融機(jī)構(gòu)。1.1.3“借款方”指接受外匯貸款的企業(yè)或個(gè)人。1.1.4“盡職調(diào)查”指出借方對(duì)借款方進(jìn)行的全面調(diào)查，以評(píng)估借款方的信用狀況和還款能力。1.1.5“盡職調(diào)查報(bào)告”指出借方根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果編寫的報(bào)告。1.2合同解釋1.2.1本合同條款如存在歧義，應(yīng)按照有利于保護(hù)借款方權(quán)益的原則進(jìn)行解釋。2.雙方信息2.1出借方信息2.1.1出借方名稱：[出借方全稱]2.1.2出借方地址：[出借方地址]2.1.3出借方聯(lián)系方式：[出借方聯(lián)系方式]2.2借款方信息2.2.1借款方名稱：[借款方全稱]2.2.2借款方地址：[借款方地址]2.2.3借款方聯(lián)系方式：[借款方聯(lián)系方式]3.貸款基本條款3.1貸款金額：[貸款金額]3.2貸款利率：[貸款利率]3.3貸款期限：[貸款期限]3.4還款方式：[還款方式]4.盡職調(diào)查范圍4.1出借方盡職調(diào)查4.1.1出借方應(yīng)進(jìn)行借款方的財(cái)務(wù)狀況、信用記錄、法律合規(guī)性等方面的調(diào)查。4.1.2出借方應(yīng)核實(shí)借款方的經(jīng)營狀況、管理團(tuán)隊(duì)、市場競爭力等。4.2借款方盡職調(diào)查4.2.1借款方應(yīng)提供出借方要求的全部文件和資料，以支持盡職調(diào)查的進(jìn)行。4.2.2借款方應(yīng)積極配合出借方的盡職調(diào)查工作。5.盡職調(diào)查程序5.1出借方盡職調(diào)查流程5.1.1出借方應(yīng)在合同簽訂后[時(shí)間]內(nèi)完成盡職調(diào)查。5.1.2出借方應(yīng)將盡職調(diào)查報(bào)告提交給借款方。5.2借款方盡職調(diào)查流程5.2.1借款方應(yīng)在接到出借方盡職調(diào)查通知后[時(shí)間]內(nèi)提供所需文件和資料。5.2.2借款方應(yīng)確保提供的文件和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。6.文件與資料提供6.1出借方文件與資料6.1.1出借方應(yīng)提供其營業(yè)執(zhí)照、金融許可證等合法經(jīng)營文件。6.1.2出借方應(yīng)提供其內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、盡職調(diào)查流程等相關(guān)文件。6.2借款方文件與資料6.2.1借款方應(yīng)提供其營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證等合法經(jīng)營文件。6.2.2借款方應(yīng)提供其財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、合同等與業(yè)務(wù)相關(guān)的文件。7.盡職調(diào)查報(bào)告7.1報(bào)告內(nèi)容與格式7.1.1盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括借款方的財(cái)務(wù)狀況、信用記錄、法律合規(guī)性等方面的評(píng)估。7.1.2盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)按照出借方規(guī)定的格式編制。7.2報(bào)告提交時(shí)間7.2.1出借方應(yīng)在盡職調(diào)查完成后[時(shí)間]內(nèi)提交盡職調(diào)查報(bào)告。7.3報(bào)告修改與補(bǔ)充7.3.1如出借方在盡職調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)重要信息，應(yīng)立即通知借款方，并進(jìn)行報(bào)告的修改與補(bǔ)充。8.責(zé)任與義務(wù)8.1出借方責(zé)任與義務(wù)8.1.1出借方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行盡職調(diào)查，并保證盡職調(diào)查報(bào)告的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。8.1.2出借方應(yīng)確保貸款資金用于合法合規(guī)的用途。8.1.3出借方應(yīng)按照合同約定及時(shí)支付貸款本金和利息。8.2借款方責(zé)任與義務(wù)8.2.1借款方應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)報(bào)表和相關(guān)信息。8.2.2借款方應(yīng)按照合同約定使用貸款資金，并確保資金用途合法合規(guī)。8.2.3借款方應(yīng)按時(shí)償還貸款本金和利息。9.知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保密9.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬9.1.1合同中涉及到的所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸各自所有者所有。9.1.2雙方應(yīng)尊重對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)對(duì)方同意不得使用。9.2保密條款9.2.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及在進(jìn)行盡職調(diào)查過程中獲取的任何機(jī)密信息負(fù)有保密義務(wù)。9.2.2保密義務(wù)不因合同的終止或解除而失效。10.合同變更與解除10.1變更程序10.1.1合同任何條款的變更，需經(jīng)雙方書面同意，并由雙方簽署書面文件。10.1.2變更后的合同條款具有同等法律效力。10.2解除條件10.2.1如一方違反合同約定，另一方有權(quán)解除合同。10.2.2如發(fā)生不可抗力事件，雙方可協(xié)商解除合同。11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同執(zhí)行過程中發(fā)生的爭議。11.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至[指定法院或仲裁機(jī)構(gòu)]。11.2爭議管轄法院11.2.1本合同項(xiàng)下發(fā)生的爭議，如雙方協(xié)商不成，應(yīng)提交至[指定法院]管轄。12.適用法律與爭議管轄12.1合同適用法律12.1.1本合同受中華人民共和國法律管轄。12.1.2本合同條款的適用，應(yīng)遵循中華人民共和國法律的基本原則。12.2爭議管轄法院12.2.1如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)通過協(xié)商解決，協(xié)商不成時(shí)應(yīng)提交至[指定法院]進(jìn)行訴訟。13.合同生效與終止13.1合同生效條件13.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.1.2合同生效前，雙方應(yīng)完成盡職調(diào)查工作。13.2合同終止條件13.2.1合同因本合同約定的解除條件成立而終止。13.2.2合同因不可抗力導(dǎo)致無法履行而終止。14.其他條款14.1通知與通訊14.1.1雙方之間的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，并在送達(dá)對(duì)方時(shí)生效。14.1.2通知的發(fā)送地址以合同中載明的地址為準(zhǔn)。14.2合同附件14.2.1本合同附件為本合同不可分割的一部分，與合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在本合同項(xiàng)下，除甲乙雙方以外的任何個(gè)人、企業(yè)、機(jī)構(gòu)或其他實(shí)體。15.1.2第三方可能包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問、審計(jì)師等。15.2第三方介入的情形15.2.1在本合同執(zhí)行過程中，如需第三方介入，甲乙雙方應(yīng)書面同意并明確第三方的角色和職責(zé)。15.3第三方選擇與指定15.3.1第三方的選擇由甲乙雙方協(xié)商確定，并書面通知對(duì)方。15.3.2第三方一經(jīng)選定，其參與本合同的條款和條件應(yīng)與本合同一致。16.第三方責(zé)任與權(quán)利16.1第三方責(zé)任16.1.1第三方對(duì)本合同項(xiàng)下的服務(wù)或行為承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。16.1.2第三方在履行職責(zé)過程中，如因自身過錯(cuò)導(dǎo)致甲乙雙方或合同項(xiàng)下財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。16.2第三方權(quán)利16.2.1第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定獲取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。16.2.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和文件，以完成其職責(zé)。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額確定17.1.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)的性質(zhì)、復(fù)雜程度和市場行情確定。17.1.2責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，并作為第三方履行職責(zé)的依據(jù)。17.2責(zé)任限額的調(diào)整17.2.1如市場行情發(fā)生變化，甲乙雙方可協(xié)商調(diào)整第三方的責(zé)任限額。17.2.2調(diào)整后的責(zé)任限額應(yīng)書面通知第三方，并取得其同意。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1職責(zé)劃分18.1.1第三方應(yīng)明確其在本合同項(xiàng)下的職責(zé)范圍，不得超越其職責(zé)范圍行事。18.1.2甲乙雙方應(yīng)明確各自的權(quán)利和義務(wù)，避免職責(zé)重疊或缺失。18.2信息共享與保密18.2.1第三方在履行職責(zé)過程中獲取的信息，除本合同另有約定外，應(yīng)僅用于本合同目的。18.2.2第三方應(yīng)遵守保密條款，不得向任何第三方泄露甲乙雙方的信息。18.3第三方違約責(zé)任18.3.1如第三方違反本合同約定，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。18.3.2第三方違約責(zé)任包括但不限于賠償損失、支付違約金等。19.第三方介入的程序19.1第三方介入的申請(qǐng)19.1.1第三方介入的申請(qǐng)應(yīng)書面提交給甲乙雙方，并說明介入的原因和目的。19.1.2甲乙雙方應(yīng)在收到申請(qǐng)后[時(shí)間]內(nèi)答復(fù)是否同意第三方介入。19.2第三方介入的批準(zhǔn)19.2.1如甲乙雙方同意第三方介入，應(yīng)書面通知第三方，并明確其職責(zé)和權(quán)利。19.2.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)與第三方保持溝通，確保合同順利執(zhí)行。19.3第三方介入的終止19.3.1如第三方介入不再必要，甲乙雙方可協(xié)商終止第三方介入。19.3.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同項(xiàng)下的義務(wù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.盡職調(diào)查報(bào)告要求：盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)詳細(xì)記錄盡職調(diào)查的過程、方法、發(fā)現(xiàn)和建議。說明：報(bào)告應(yīng)由出借方編制，并在盡職調(diào)查完成后[時(shí)間]內(nèi)提交給借款方。2.財(cái)務(wù)報(bào)表要求：借款方提供的財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，并符合相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則。說明：財(cái)務(wù)報(bào)表包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。3.審計(jì)報(bào)告要求：審計(jì)報(bào)告應(yīng)由具有資質(zhì)的審計(jì)師出具，并證明財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性。說明：審計(jì)報(bào)告應(yīng)在借款方年度財(cái)務(wù)報(bào)告完成后[時(shí)間]內(nèi)提交。4.合同副本要求：合同副本應(yīng)與原件一致，并由雙方簽字蓋章。5.信用報(bào)告要求：信用報(bào)告應(yīng)由信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具，并包含借款方的信用歷史和評(píng)級(jí)。說明：信用報(bào)告應(yīng)在盡職調(diào)查過程中獲取。6.法律意見書要求：法律意見書應(yīng)由法律顧問出具，并確認(rèn)借款方的法律合規(guī)性。說明：法律意見書應(yīng)在盡職調(diào)查過程中獲取。7.業(yè)務(wù)合同要求：業(yè)務(wù)合同應(yīng)詳細(xì)描述借款方的業(yè)務(wù)范圍、客戶群體、市場競爭力等。說明：業(yè)務(wù)合同應(yīng)在盡職調(diào)查過程中獲取。8.管理團(tuán)隊(duì)簡歷要求：管理團(tuán)隊(duì)簡歷應(yīng)包括團(tuán)隊(duì)成員的背景、經(jīng)驗(yàn)、職責(zé)等。說明：管理團(tuán)隊(duì)簡歷應(yīng)在盡職調(diào)查過程中獲取。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為要求：違約行為指任何一方違反本合同約定的義務(wù)。說明：違約行為包括但不限于未按時(shí)償還貸款、提供虛假信息、未履行保密義務(wù)等。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)要求：責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)違約行為的性質(zhì)、嚴(yán)重程度和影響確定。說明：責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于賠償損失、支付違約金、解除合同等。3.違約責(zé)任示例示例一：若借款方未按時(shí)償還貸款，應(yīng)按照合同約定的利率支付逾期利息，并賠償出借方因此遭受的損失。示例二：若出借方提供虛假信息，導(dǎo)致借款方遭受損失，應(yīng)賠償借款方全部損失。示例三：若任何一方違反保密義務(wù)，泄露對(duì)方機(jī)密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。全文完。2024年二零二四年度金融機(jī)構(gòu)外匯貸款業(yè)務(wù)盡職調(diào)查合同5本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2法定代表人1.3聯(lián)系方式1.4注冊(cè)地址2.合同標(biāo)的2.1貸款金額2.2貸款期限2.3貸款用途3.盡職調(diào)查內(nèi)容3.1貸款申請(qǐng)人的基本信息3.2貸款申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)狀況3.3貸款申請(qǐng)人的信用狀況3.4貸款申請(qǐng)人的業(yè)務(wù)狀況3.5貸款申請(qǐng)人的法律合規(guī)情況4.盡職調(diào)查方法4.1資料審查4.2實(shí)地考察4.3詢問相關(guān)人員4.4專項(xiàng)調(diào)查5.盡職調(diào)查報(bào)告5.1報(bào)告格式5.2報(bào)告內(nèi)容5.3報(bào)告提交時(shí)間6.盡職調(diào)查費(fèi)用6.1費(fèi)用總額6.2費(fèi)用支付方式6.3費(fèi)用支付時(shí)間7.責(zé)任與義務(wù)7.1貸款申請(qǐng)人的責(zé)任與義務(wù)7.2盡職調(diào)查方的責(zé)任與義務(wù)8.合同期限8.1合同生效時(shí)間8.2合同終止條件8.3合同續(xù)簽9.違約責(zé)任9.1貸款申請(qǐng)人的違約責(zé)任9.2盡職調(diào)查方的違約責(zé)任10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序12.合同變更12.1合同變更條件12.2合同變更程序13.合同生效13.1合同生效條件13.2合同生效時(shí)間14.其他約定14.1合同附件14.2合同份數(shù)14.3合同簽署地第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱（1）甲方：金融機(jī)構(gòu)全稱（2）乙方：盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)全稱1.2法定代表人（1）甲方法定代表人：姓名（2）乙方法定代表人：姓名1.3聯(lián)系方式（1）甲方聯(lián)系方式：電話、郵箱、地址（2）乙方聯(lián)系方式：電話、郵箱、地址1.4注冊(cè)地址（1）甲方注冊(cè)地址：詳細(xì)地址（2）乙方注冊(cè)地址：詳細(xì)地址2.合同標(biāo)的2.1貸款金額：人民幣萬元整2.2貸款期限：自合同生效之日起至年月日止2.3貸款用途：具體貸款用途描述3.盡職調(diào)查內(nèi)容3.1貸款申請(qǐng)人的基本信息：包括但不限于公司成立時(shí)間、注冊(cè)資本、經(jīng)營范圍、組織機(jī)構(gòu)代碼等3.2貸款申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)狀況：包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等3.3貸款申請(qǐng)人的信用狀況：包括但不限于信用評(píng)級(jí)、信用記錄等3.4貸款申請(qǐng)人的業(yè)務(wù)狀況：包括但不限于主營業(yè)務(wù)、市場地位、客戶群體等3.5貸款申請(qǐng)人的法律合規(guī)情況：包括但不限于公司治理結(jié)構(gòu)、法律風(fēng)險(xiǎn)等4.盡職調(diào)查方法4.1資料審查：對(duì)貸款申請(qǐng)人提供的資料進(jìn)行審查，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、合同、協(xié)議等4.2實(shí)地考察：對(duì)貸款申請(qǐng)人的辦公場所、生產(chǎn)基地等進(jìn)行實(shí)地考察4.3詢問相關(guān)人員：與貸款申請(qǐng)人的管理人員、財(cái)務(wù)人員等進(jìn)行訪談4.4專項(xiàng)調(diào)查：針對(duì)特定事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查，如法律盡職調(diào)查、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查等5.盡職調(diào)查報(bào)告5.1報(bào)告格式：按照甲方提供的格式要求編制5.2報(bào)告內(nèi)容：包括但不限于盡職調(diào)查結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、結(jié)論和建議等5.3報(bào)告提交時(shí)間：自盡職調(diào)查工作完成后日內(nèi)提交6.盡職調(diào)查費(fèi)用6.1費(fèi)用總額：人民幣萬元整6.2費(fèi)用支付方式：銀行轉(zhuǎn)賬6.3費(fèi)用支付時(shí)間：合同生效后日內(nèi)支付7.責(zé)任與義務(wù)7.1貸款申請(qǐng)人的責(zé)任與義務(wù)（1）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料（2）配合盡職調(diào)查工作（3）按照約定支付盡職調(diào)查費(fèi)用7.2盡職調(diào)查方的責(zé)任與義務(wù)（