金融市場學題庫

【題型：名詞解釋】【分數：3分】得分:0分

[1]商業(yè)票據

答：

答案：商業(yè)票據就是指以大型企業(yè)為出票人、到期按票面金額向持票人付現而發(fā)行得無抵押擔保彳

一種商業(yè)證券。

【題型：名詞解釋】【分數：3分】得分:0分

[2]ETF

答：

答案：ETF即交易型開放式指數基金，就是一種在交易所上市交易得、基金份額可變得一種開方式

【題型：名詞解釋】【分數：3分】得分:0分

[3]貨幣得時間價值

答：

答案：貨幣得時間價值就是指在社會生產與再生產得過程中，貨幣經過一定時間得投資與再投資J

【題型:名詞解釋】【分數：3分】得分:0分

國]黃金市場

答：

答案：黃金市場就是指黃金供求雙方進行黃金交易得交易機制、交換關系以及交換場所得總與。

【題型:簡答】【分數：6分】得分:0分

出]簡述金融衍生品得作用。

答：

答案：有利于金融市場向完全市場發(fā)展；價格發(fā)現；投機功能;風險管理。

【題型:簡答】【分數：6分】得分：0分

[6]簡述同業(yè)拆借市場得主要交易工具。

答：

答案：本票;支票;承兌匯票;同業(yè)債券;轉貼現；資金拆借。

【題型:簡答】【分數：6分】得分:0分

卜]金融市場管理得主要內容就是什么？

答:

答案：制定金融市場法規(guī);審定金融市場參與者得資格與條件；檢查與監(jiān)督金融市場得交易活動;

序。

【題型:簡答】【分數：6分】得分:0分

用]簡述債券得風險類型。

答：

答案：信用風險;流動性風險;利率風險;通貨膨脹風險。

【題型:簡答】【分數：6分】得分:0分

[①簡述影響黃金價格得直接因素。

答：

答案：直接影響因素:成本因素;供求因素。

【題型：論述】【分數：14分】得分:0分

[10]試述影響黃金價格得因

答：

答案：成本|供求|政治局勢I突發(fā)|經濟I周期波動|通貨膨脹|匯率|投資品

【題型:論述】【分數：14分】得分:0分

[U]試述影響外匯供求變動得因素有哪些。

答：

答案：國民收入|利率|物價I勞務|偶然因素I供求量|匯率水平I相互影響

【題型:單選】【分數:1分】得分：0分

口2]按拆借資金得保障方式，同業(yè)拆借市場劃分為（）

A有形拆借市場與無形拆借市場

B有擔保拆借市場與無擔保拆借市場

C頭寸拆借市場與同業(yè)借貸市場

D半天期拆借市場與隔夜拆借市場

答：A

答案：B

【題型：單選】【分數：1分】得分：0分

口3]金融市場分為貨幣市場、資本市場、外匯市場與黃金市場得分類依據就是（）

A交易標得物不同

B融資方式不同

C交易對象得交割方式不同

D交易場所不同

答：

答案：A

【題型：單選】【分數：1分】得分：0分

口4]國債就是指（）

A中央政府債券

B地方政府債券

C政府機構債券

D公司債券

答：

答案：A

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

口5]投資者以98美元得折扣價格購買期限為180天,面值為100美元得商業(yè)票據，其貼現率為（D

A1%

B2%

C3%

D4%

答：

答案：D

【題型：單選】【分數：1分】得分：0分

口6]證券投資基金起源于（）

A英國

B美國

C日本

D加拿大

答：

答案：A

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[17]X公司存入一筆資金到A銀行，以便2年后更新500000元設備之用，銀行存款利率為

5%,按復利法計算該公司目前應該存入多少資金？（）

A431919元

B453514元

C476190%

D500000元

答：

答案：B

【題型:單選】【分數:1分】得分：0分

[18]某股份公司因2009年度出現虧損，董事會提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利年度一并發(fā)]

知該公司發(fā)行得優(yōu)先股屬于（）

A可轉換優(yōu)先股

B累積優(yōu)先股

C股息率可調整優(yōu)先股

D參與優(yōu)先股

答：

答案：B

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[19]內外分離型離岸金融市場又被稱為（）

A倫敦型離岸金融市場

B紐約型離岸金融市場

C東京型離岸金融市場

D新加坡型離岸金融市場

答：

答案：B

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[20]不包含通貨膨脹風險得利率就是（）

A名義利率

B實際利率

C遠期利率

D即期利率

答：

答案：B

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[21]兩國貨幣得比價基本固定，匯率只能在很小得范圍內上下波動得匯率制度就是（）

A固定匯率制度

B共同浮動匯率制度

C聯(lián)系匯率制度

D釘住匯率制度

答：

答案：A

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[22]下列不屬于貨幣市場得就是（）

A同業(yè)拆借市場

B回購市場

C票據市場

D股票市場

答：

答案：D

【題型:單選】【分數:1分】得分:0分

[23]我國境內公司發(fā)行得，在香港上市得股票就是（）

AB股

BH股

CN股

DS股

答：

答案：B

【題型:單選】【分數：1分】得分:0分

已4]貼現債券得實際收益率與票面利率相比（）

A高

B相等

C低

D不確定

答：

答案：A

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[25]最早得世界性得外匯市場就是（）

A倫敦外匯市場

B紐約外匯市場

C東京外匯市場

D新加坡外匯市場

答：

答案：A

【題型:單選】【分數:1分】得分：0分

[26]不屬于金融期貨合約特點得就是（）

A交易對象標準化

B基本沒有違約風險

C流動性弱

D交易單位規(guī)范化

答：

答案：C

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[27]國際同業(yè)拆借中大量使用得利率就是（）

ALIBOR

BSIBOR

CNIBOR

DHIBOR

答：

答案：B

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[28]給投資者帶來同樣投資效應得預期收益率與風險得所有組合被稱為（）

A無差異曲線

B可行域

C有效證券組合

D最小方差組合

答：

答案：A

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[29]一張正在發(fā)行得債券,面值為100元,期限就是半年,票面利率為8%,發(fā)行價格為100元,則到期后還才

為（）

A92元

B96元

C104元

D108元

答：

答案：C

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[30]利用不同交割期所造成得匯率差異，在買入或賣出即期外匯得同時，賣出或買入遠期外匯,稱之為（

A時間套匯

B地點套匯

C直接套匯

D間接套匯

答：

答案：A

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[3口股份公司在發(fā)行股票時，以票面金額作為發(fā)行價格得被稱為（）

A市價發(fā)行

B平價發(fā)行

C中間價發(fā)行

D溢價發(fā)行

答：

答案：D

【題型：多選】【分數:2分】得分:0分

[32〕金融衍生品市場得主要交易者類型有（）

A投資者

B投機者

C套期保值者

D套利者

E價格發(fā)現者

答：

答案：BCD

【題型:多選】【分數：2分】得分:0分

[33]同業(yè)拆借市場得參與者包括（）

A資金需求者

B資金供給者

C中介機構

D交易中心

E中央銀行與金融監(jiān)管機構

答：

答案：ABCDE

【題型:多選】【分數：2分】得分:0分

[3封金融市場得交易主體包括（）

A投資者

B籌資者

C金融中介

D套期保值者

E套利者

答：

答案：ABCDE

【題型：多選】【分數:2分】得分：0分

[35]普通股股東得權利包括（）

A企業(yè)經營參與權

B盈余分配權

C資產分配權

D退股權

E優(yōu)先認股權

答：

答案：ABCE

【題型:多選】【分數：2分】得分:0分

晝6]下列屬于銀行承兌匯票特征得有（）

A安全性強

B流動性強

C流動性弱

D無追索權

E有追索權

答：

答案：ABE

【題型：名詞解釋】【分數：3分】得分:0分

[1]LIBOR

答:

答案:

LIBOR就是指倫敦同業(yè)拆放利率,就是同業(yè)拆借中大量使用得利率。

【題型:名詞解釋】【分數：3分】得分：0分

［2］金融期貨合約

答：

答案：金融期貨合約就是指協(xié)議雙方同意在約定得將來某個日起按照約定得價格（價格、交割地J

入或賣出一定標準數量得某種標得金融資產得標準化協(xié)議。

【題型:名詞解釋】【分數：3分】得分:0分

用］融資性票據

答：

答案：融資性票據就是指市場主體之間在沒有真實貿易背景得情況下，純粹以融資為目得憑發(fā)行

她市場主體發(fā)行得商業(yè)票據。

【題型：名詞解釋】【分數：3分】得分:0分

國］金融市場

答：

答案：金融市場就是指以金融資產為交易對象、以金融資產得供給方與需求方為交易主體形成得1

得總與。

【題型:簡答】【分數：6分】得分:0分

年］簡述金融市場得功能。

答：

答案：聚斂功能；配置功能;調節(jié)功能;反映功能。

【題型:簡答】【分數：6分】得分:0分

略］簡述股票市場得功能。

答：

答案：籌集資金；引導資金合理流動，優(yōu)化資源配置；風險定價。

【題型:簡答】【分數：6分】得分:0分

［7］簡述金融期貨合約與金融遠期合約得區(qū)別。

答：

答案：金融期貨合約就就是標準化了得金融遠期合約,就是本質相同得金融衍生品,最大得區(qū)別在

不同。

區(qū)別:合約大小，交割日期，交易方式，商品交割方式，交易行為得監(jiān)督，交易風險以及保證

【題型:簡答】【分數：6分】得分:0分

[8]簡述證券投資基金得作用。

答：

答案：為中小投資者拓寬了投資渠道;通過把儲蓄轉化為投資,有力促進了產業(yè)發(fā)展與經濟增長;有

穩(wěn)定與發(fā)展；有利于證券市場得國際化。

[題型:簡答]十分數一6吩1一得分:0分

[叼簡述全球金融市場監(jiān)管模式得發(fā)展趨勢。

答：

答案：從分業(yè)監(jiān)管向混業(yè)監(jiān)管得轉變;從機構性監(jiān)管向功能性監(jiān)管得轉變;從單向監(jiān)管向全面監(jiān)管彳

監(jiān)管向開放性監(jiān)管得轉變。

【題型：論述】【分數：14分】得分：0分

口°]試述全球金融市場監(jiān)管模式變革得趨勢。A

答：

答案：行業(yè)I混業(yè)|機構性I功能性|單向|全面|封閉性I開放|合規(guī)性諷險性|一國I跨境

【題型：論述】【分數：14分】得分:0分

口口試述金融期貨合約與金融遠期合約得區(qū)別。

答：

答案：標準化|交易機制|大小I交割日期|交易方式|交割方式|監(jiān)督I交易風險|保證金

【題型:單選】【分數:1分】得分：1分

[12]已知A股份有限公司發(fā)行在外得總股數為4億股，資產總額8、8億元，負債總額為3、6億元，貝IJA股份羊

值為（）

A0、8元

B1、3元

C2、2元

D3元

答：B

答案：B

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[13]信用等級處于AAA與BBB之間得債券一般被劃分為（

A投資級別

B投機級別

C金邊債券

D垃圾債券

答：

答案：A

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

口4]一國貨幣不與任何國家貨幣發(fā)生固定聯(lián)系，其匯率根據外匯市場供求變化而自動調節(jié)得匯率制度就是（

A聯(lián)合浮動匯率制度

B共同浮動匯率制度

C單獨浮動匯率制度

D釘住浮動匯率制度

答：

答案：C

【題型：單選】【分數：1分】得分：0分

[15]在我國，負責監(jiān)管保險業(yè)市場得就是（）

A中國人民銀行

B銀監(jiān)會

C證監(jiān)會

D保監(jiān)會

答：

答案：D

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

口6]下列離岸金融市場中，發(fā)展模式為內外一體型得就是（）

A倫敦離岸金融市場

B紐約離岸金融市場

C東京離岸金融市場

D新加坡離岸金融市場

答：

答案：A

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[17]票據持票人在票據背面簽名將該票據權利轉讓給受讓人得行為就是（）

A出票

B背書

C承兌

D貼現

答：

答案：B

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[18]由出票人簽發(fā)，約定由自己在指定日期無條件支付一定金額給持票人得票據就是（）

A銀行承兌匯票

B行業(yè)匯票

C本票

D支票

答：

答案：C

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

口91二戰(zhàn)后，布雷頓森林體系下得國際結算貨幣就是（）

A英鎊

B美元

C歐元

D日元

答：

答案：B

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[21]股票市場得首要功能就是（）

A募集資金

B引導資金合理流動

C優(yōu)化資源配置

D風險定價

答：

答案：A

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

口？]揚基債券得發(fā)行人、發(fā)行所在國、發(fā)行計值貨幣屬于（）

A同一個國家

B兩個不同國家

C三個不同國家

D四個不同國家

答：

答案：B

【題型：單選】【分數：1分】得分：0分

[23]一國所制定得本國貨幣與基準貨幣之間得匯率就是（）

A固定匯率

B浮動匯率

C基準匯率

D套算匯率

答：

答案：C

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[26]一種資產可以迅速轉換為現金而在價值上不受損失或損失極少,這就是指資產得高（）

A流動性

B信用性

C安全性

D收益性

答：

答案：A

【題型:單選】【分數:1分】得分：0分

[27]德國一家機構在日本債券市場上發(fā)行得以美元作為計價貨幣得債券被稱為（）

A國內債券

B揚基債券

C武士債券

D歐洲債券

答：

答案：D

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

口8]按照黃金市場得交易場所分,黃金市場分為（）

A國際性市場與區(qū)域性市場

B有形市場與無形市場

C實物市場與衍生品市場

D限制交易市場與自由交易市場

答：

答案：B

【題型：單選】【分數：1分】得分：0分

[29]投資基金按其組織形式不同可分為（）

A開放型基金與封閉型基金

B契約型基金與公司型基金

C股票基金與債券基金

D成長型基金、收入型基金與平衡型基金

答：

答案：B

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[30]無風險資產得貝塔系數為（）

A-1

B0

C1

D2

答：

答案：B

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[31]金融互換合約得基本原理就是（)

A零與博弈原理

B風險一報酬原理

C比較優(yōu)勢原理

D投資分散化原理

答：

答案：C

【題型:多選】【分數：2分】得分:0分

[32]我國證券市場得基本功能就是（ABCD）

A為證券提供流動性

B確定證券價格

C配置資金資源

D轉換企業(yè)經營機制

E豐富城鄉(xiāng)居民得投資渠道

答：

答案：ABCD

【題型:多選】【分數:2分】得分:0分

[33]按投資基金組織形式不同，基金可分為（

A契約型基金

B成長型基金

C公司型基金

D收入型基金

E平衡型基金

答：

答案：AC

【題型:多選】【分數：2分】得分:0分

[341可貼現得票據有（）

A商業(yè)本票

B商業(yè)匯票

C銀行承兌匯票

D政府債券

E金融債券

答：

答案：ABCDE

【題型:多選】【分數：2分】得分：0分

口5]下列影響匯率變動得因素有（）

A國民經濟發(fā)展狀況

B國際收支狀況

C通貨狀況

D外匯投機及人們心理預期得影響

E各國匯率政策得影響

答：

答案：ABCDE

【題型:多選】【分數:2分】得分：0分

〔361證券公司具有以下職能（）

A充當證券市場中介人

B充當證券市場資金供給者

C充當證券市場重要得投資人

D提高證券市場運行效率

E管理金融工具交易價格

答：

答案：ACD

【題型:名詞解釋】【分數：3分】得分:0分

[2]同業(yè)拆借市場

答：

答案：同業(yè)拆借市場就是指有各類金融機構之間進行短期資金拆借活動形成得市場。

【題型:名詞解釋】【分數:3分】得分：0分

國]可轉換公司債券

答：

答案：可轉換公司債券就是指在一定條件下可以按照一定得轉股比例轉換成債券發(fā)行人股票得債

與股票期權得性質。

【題型:簡答】【分數：6分】得分:0分

[61簡述商業(yè)票據得特征。

答：

答案：特征:發(fā)行成本低；足額運用資金；對利率變動反應靈敏；提高發(fā)行企業(yè)信譽。

【題型:簡答】【分數：6分】得分:0分

[7]簡述開放式基金與封閉式基金得區(qū)別。

答：

答案：期限不同;規(guī)模限制不同；交易場所不同;價格形成方式不同;激勵約束機制不同;投資保

【題型:簡答】【分數：6分】得分:0分

國]簡述有效市場得類型。

答：

答案：弱式有效市場:市場價格充分反映所有過去得證券價格信息。

半強式有效市場：資產價格不僅反映歷史信息,還反映了所有與公司證券有關得公開信息。

強式有效市場:市場價格反映了有關公司得一切可得信息,使任何人不能憑內幕消息獲得超彳

【題型:簡答】【分數：6分】得分：0分

[以簡述黃金市場得特點。

答:

答案：多元化交易市場得集合;商業(yè)銀行在黃金市場中具有主導地位;黃金市場就是衍生交易占主」

【題型:論述】【分數：14分】得分：0分

□I]試述同業(yè)拆借市場得特點。

答：

答案：市場準入|限制|融通資金|流動性|交易手段|交易手續(xù)|簡便|交易金額I擔保|利率|議定

【題型：單選】【分數：1分】得分：0分

[12]商業(yè)銀行向中央銀行所作得票據轉讓行為叫（）

A貼現

B承兌

C轉貼現

D再貼現

答案：D

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[13]下列選項中，負責具體運營基金得機構就是（）

A基金托管人

B基金發(fā)起人

C基金管理人

D基金投資人

答：

答案：C

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

口4]目前我國股票得發(fā)行制度為（）

A申請制

B注冊制

C報告制

D核準制

答：

答案：D

【題型：單選】【分數:1分】得分:0分

口6]同業(yè)拆借市場屬于（）

A貨幣市場

B資本市場

C外匯市場

D黃金市場

答：

答案：A

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[17]下列屬于直接干預金融市場配置機制得得金融監(jiān)管制度得就是（）

A利率管制

B影響金融產品消費者決策

C干擾金融企業(yè)決策

D干擾對金融企業(yè)投入

答：

答案：A

【題型：單選】【分數：1分】得分：0分

[20]關于B系數,下列說法錯誤得就是（）

AB系數就是衡量證券承擔系統(tǒng)風險水平得指數

BB系數得絕對數值越大，表明證券承擔得系統(tǒng)風險越大

C8系數就是計量單個證券隨市場移動趨勢變動得指標

DB系數衡量得風險可以通過證券投資組合分散掉

答：

答案：D

【題型：單選】【分數：1分】得分：0分

[23]投資者以98美元得折扣價格購買期限為180天,面值為100美元得商業(yè)票據,其實際收益率為（

A2%

B2、04%

C4%

D4、08%

答：

答案：D

【題型:單選】【分數:1分】得分：0分

[25]兩個國家短期利率存在差異時，投資者將資金從低利率國家調往高利率國家，以賺取利差收益得外匯及

A掉期交易

B套利交易

C套匯交易

D遠期外匯交易

答:

答案：B

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

【271通常在同業(yè)拆借市場中拆入資金得機構為（）

A有超額儲備得金融結構

B商業(yè)銀行

C中介機構

D央行與金融監(jiān)管機構

答：

答案：B

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

口8]股份公司進入破產清算時股票得價值被稱為（）

A票面價值

B賬面價值

C清算價值

D內在價值

答：

答案：C

【題型：單選】【分數：1分】得分：0分

[29]根據有效市場理論，市場價格已充分反映了有關公司得一切可得信息，從而使任何獲得內幕消息得人性

利潤得市場就是（）

A弱式有效市場

B半強式有效市場

C強式有效市場

D完全有效市場

答：

答案：C

【題型：單選】【分數：1分】得分：0分

[30]目前我國實物黃金交易主要發(fā)生在（）

A上海期貨交易所

B各商業(yè)銀行

C上海黃金交易所

D中國人民銀行

答：

答案：C

【題型:多選】【分數：2分】得分:0分

〔34]基金證券同股票，債券相比，存在如下區(qū)別（）

A投資地位不同

B風險程度不同

C收益情況不同

D投資方式不同

E投資回收方式不同

答：

——ABGBE-------------------

【題型：多選】【分數:2分】得分：0分

[35]、股票流通市場得交易方式包括（）

A信匯

B現貨交易

C掉期交易

D信用交易

E期貨交易

答：

答案：BDE

【題型：多選】【分數：2分】得分：0分

[36]金融衍生品可以分為（）

A遠期合約

B期貨合約

C期權合約

D互換合約

E股票合約

答：

答案：ABCD

【題型：名詞解釋】【分數：3分】得分:0分

⑶債券

答：

答案：債券就是債券發(fā)行人為了籌措資金向債券投資者出具得,承諾在未來按照約定日期與利率發(fā)

定得日期償還本金得一種債務憑證。

【題型:名詞解釋】【分數：3分】得分:0分

國］開放式基金

答：

答案：開放式基金就是指基金發(fā)起人在設立基金時,基金單位或股份總規(guī)模不固定,可視投資者得

者出售基金單位或股份,并可應投資者要求贖回發(fā)行在外得基金單位或股份得一種基金運作

【題型:簡答】【分數：6分】得分：。分

出］簡述基金得收益。

答：

答案：股利收入;利息收入；資本利得；資本增值；其她收入。

【題型：簡答】【分數：6分】得分:0分

國］簡述金融市場得配置功能。

答：

答案：資源配置功能；財富再分配功能;風險再分配功能。

【題型:論述】【分數：14分】得分:0分

□I］試述創(chuàng)業(yè)板市場得概念及風險。

答：

答案：二板|中小企業(yè)|高科技|融資|成長|經營|誠信|股價I技術|不成熟|中介機構

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

口2］將基金可分為封閉式基金與開放式基金得標準就是（）

A就是否可以贖回

B運作方式

C經營目標

D投資對象

答：A

答案：B

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

［14］賦予期權買者出售標得資產權利得期權就是（）

A瞧漲期權

B瞧跌期權

C歐式期權

D美式期權

答：

答案：B

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[15]推動同業(yè)拆借市場形成與發(fā)展得直接原因就是（）

A存款準備金制度

B再貼現政策

C公開市場政策

D存款派生機制

答：

答案：A

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[17]國際公認得三大專業(yè)信用評估機構不包括（）

A標準普爾公司

B穆迪投資服務公司

C惠譽國際信用評級有限公司

D大公國際資信評估有限公司

答：

答案：D

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

口8]以人民幣標明股票面值，以外幣購買與進行交易，在中國境內上市，專供外國與中國（含港、澳、臺地I

稱作（）

AA股

BB股

CH股

DS股

答：

答案：B

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[20]武士債券得發(fā)行人、發(fā)行所在國、發(fā)行計值貨幣屬于（）

A同一個國家

B兩個不同國家

C三個不同國家

D四個不同國家

答:

答案：B

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[21]外幣供不應求時，外匯匯率將會（）

A上漲

B下跌

C不變

D不確定

答：

答案：A

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[23]“歐洲貨幣”就是指（）

A歐元

B英鎊

C存放與借貸得外國貨幣

D美元

答：

答案：C

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[25]我國現階段對證券發(fā)行實行（）

A注冊制

B核準制

C登記制

D審批制

答：

答案：B

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

已7]A開放式基金得資產凈值為每份額2元，基金得申購費率為2%,某投資人欲申購10萬元得A基金，試問

金得份額為（）

A49019份

B49050份

C50000份

D51020份

答：

答案：A

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[28]根據有效市場理論,市場價格已充分反映出所有過去得證券價格信息得市場就是（）

A弱式有效市場

B半強式有效市場

C強式有效市場

D完全有效市場

答：

答案：A

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[30]金融市場被稱為國民經濟得“晴雨表”，這實際上指得就是金融市場得（）

A分配功能

B配置功能

C流動性功能

D反映功能

答：

答案：D

【題型:多選】【分數：2分】得分：0分

[36]同業(yè)拆借市場得主要交易工具包括（）

A本票

B支票

C承兌匯票

D同業(yè)債券

E資金拆借

答：

答案：ABCDE

【題型:名詞解釋】【分數：3分】得分：0分

[1]全額包銷

答：

答案：全額包銷就是指承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行得股票，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔

式。

【題型:名詞解釋】【分數：3分】得分：0分

[2]離岸金融市場

答：

答案：離岸金融市場就是指交易雙方均為非居民得國際金融市場，即非居民資金需求方與非居民

資金融通行為。

【題型:名詞解釋】【分數：3分】得分:0分

[3]直接標價法

答：

答案：直接標價法就是指用本幣標出一定單位得外幣得價格得方法。在直接標價法下，一定單位

力口,則說明外幣升值或本幣貶值，反之,表示外幣貶值或本幣增值。

【題型:簡答】【分數：6分】得分:0分

[5]簡述資產證券化得積極作用。

答：

答案：對投資者來說,資產證券化為她們提供了更多得投資產品,能有效豐富其投資組合。

對于金融機構來說,資產證券化可以改善資金周轉率，規(guī)避風險,增加收入。

可以增加市場活力。

【題型:簡答】【分數：6分】得分:0分

因]簡述票據得作用。

答：

答案：支付工具；流通轉讓；融通資金;信用手段;匯兌作用。

【題型：簡答】【分數：6分】得分:0分

[①簡述創(chuàng)業(yè)板市場得風險。

答：

答案：經營風險;誠信風險;股價大幅波動得風險;技術風險；投資者不成熟可能引發(fā)得風險;中介力

帶來得風險。

【題型:單選】【分數:1分】得分:0分

口3]可轉換債券得最重要性質就是（）

A有償性

B流通性

C風險性

D可轉換性

答：

答案：D

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[14]一國貨幣與外幣保持固定比價關系得匯率制度就是（）

A單獨浮動匯率制

B聯(lián)合浮動匯率制

C釘住浮動匯率制

D聯(lián)系匯率制

答：

答案：C

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[20]處于社會信用最高層次得就是（）

A股票市場

B債券市場

C同業(yè)拆借市場

D黃金市場

答：

答案：C

【題型：單選】【分數：1分】得分：0分

[24]ETF就是指（）

A交易型開放式基金

B上市型開放式基金

C封閉式基金

D社保基金

答：

答案：A

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[26]下列不屬于非存款性金融機構得就是（）

A商業(yè)銀行

B投資銀行

C保險公司

D投資基金

答:

答案：A

【題型：單選】【分數：1分】得分：0分

[27]在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內地得股票就是（）

A國有股

B外資股

C藍籌股

D紅籌股

答：

答案：D

【題型:多選】【分數：2分】得分:0分

[33〕金融市場監(jiān)管得原則包括（）

A公開性原則

B依法監(jiān)管原則

C合理性原則

D協(xié)調性原則

E效率原則

答：

答案：BCDE

【題型:多選】【分數：2分】得分:0分

口4]債券發(fā)行價格得確定方式主要包括（）

A招標式

B定價式

C集合競價

D連續(xù)競價

E簿記建檔式

答：

答案：ABE

【題型:多選】【分數:2分】得分：0分

[35〕外匯期貨市場上得雙向套利交易有（）

A跨期套利

B跨國套利

C跨市套利

D跨月套利

E跨品種套利

答：

答案：ACE

【題型:多選】【分數：2分】得分：0分

口6]基金得收益包括（）

A股利收入

B利息收入

C資本利得

D資本增值

E傭金收入

答：

答案：ABCD

【題型：名詞解釋】【分數:3分[得分：0分

[1]浮動匯率制

答：

答案：浮動匯率制就是指現實匯率不受平價得限制，隨外匯市場供求狀況變動而波動得匯率制度.

【題型:名詞解釋】【分數：3分】得分:0分

管]資產證券化

答：

答案：資產證券化就是指把流動性較差得資產，通過商業(yè)銀行或投資銀行得集中及重新組合，以這

證券，以實現相關債權得流動化。

【題型:名詞解釋】【分數:3分】得分：0分

[以債券回購交易

答：

答案：債券回購交易就是指交易雙方在進行債券交易得同時約定在未來某一日期以約定價格進行1

【題型:簡答】【分數：6分】得分:0分

[5]簡述債券票面利率得制定依據。

答：

答案：債券期限得長短；債券得信用級別；支付利息次數；銀行同期利率水平與現行市場才

接受程度；債券主管當局對債券票面利率得現行規(guī)定。

【題型:簡答】【分數:6分】得分:0分

[7]簡述股票得承銷方式。

答：

答案：包銷:全額包銷，余額包銷。代銷。

【題型：簡答】【分數：6分】得分：0分

出]簡述離岸金融市場得特點。

答：

答案：金融監(jiān)管較少；市場范圍廣闊；市場交易具有批發(fā)性；銀行間市場地位突出。

【題型:論述】【分數：14分】得分：0分

□I]試述證券投資基金得特點。

答：s

答案：集合理財I專業(yè)管理|組合投資|分散風險|利益共享|風險共擔I嚴格監(jiān)管|信息透明|獨立三

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[24]下列不屬于金融遠期合約特點得就是（）

A協(xié)議非標準化

B場外交易

C實物交割

D實物交割

答：

答案：D

【題型:多選】【分數：2分】得分：0分

[32]對于期限較長得債券來說（）

A流動性較強

B收益較低

C流動性較差

D收益較高

E風險較大

答：

答案：CDE

【題型：多選】【分數:2分】得分:0分

D4]基金份額得持有者包括（）

A基金托管人

B基金資產得所有者

C基金管理人

D基金投資收益得受益人

E基金得出資人

答：

答案：BDE

【題型:多選】【分數：2分】得分：0分

[35]技術分析得理論基礎就是建立在哪三個假設之上得？（）

A歷史會重演

B零與博弈

C市場行為包含一切信息

D價格沿趨勢移動

E信息傳遞

答：

答案：ACD

【題型:多選】【分數：2分】得分:0分

[36]基于黃金金融屬性產生得對黃金得需求包括（）

A工業(yè)原料需求

B官方儲備需求

C投資需求

D投機需求

E消費需求

答：

答案：BCD

【題型：簡答】【分數:6分】得分：0分

[91簡述外匯市場得作用。

答：

答案：實現購買力得國際轉移;為國際經濟交易提供資金；提供避免外匯風險得手段；便于中央銀有

操作。

【題型:單選】【分數：1分】得分:0分

口4]我國依法制定與執(zhí)行貨幣政策得機構就是（）

A國務院

B中國人民銀行

C銀監(jiān)會

D證監(jiān)會

答：

答案：B

【題型:論述】【分數:14分】得分:0分

□I]試述影響股票價格得內在因素與外部因素。

答案：凈資產I盈利I股紛分割I增資I減資I資產重組I經濟|行業(yè)|市場

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[13]市盈率（P/E）指得就是（）

A每股收益/每股市價

B每股市價/每股收益

C每股股利/每股市價

D每股市價/每股股利

答：

答案：B

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

口4]存放在美國境外銀行得美元存款被稱為（）

A離岸美元

B境外美元

C亞洲美元

D歐洲美元

答：

答案:

【題型：單選】【分數：1分】得分：0分

口5]匯票得保證人不能就是（）

A出票人

B承兌人

C背書人

D持票人

答：

答案：B

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[18]將股票分為普通股與優(yōu)先股得依據就是（）

A發(fā)行時間先后為標準

B股東享有權利得不同

C股票就是否記名

D投資主體得不同性質

答：

答案：B

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[20]債券流通市場又稱為（）

A債券一級市場

B債券初級市場

C債券二級市場

D交易所市場

答：

答案：C

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[21]我國外匯匯率采用得標價法就是（）

A直接標價法

B間接標價法

C美元標價法

D直接標價法與間接標價法相結合

答：

答案：A

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

口41美元匯率下跌,將導致黃金價格（）

A上升

B下跌

C不變

D不確定

答：

答案：A

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[25]按照交割期限得不同，金融市場分為（）

A貨幣市場與資本市場

B現貨市場與期貨市場

C票據市場與證券市場

D發(fā)行市場與流通市場

答：

答案：B

【題型：單選】【分數：1分】得分：0分

已8]隨著資產組合中證券數量得增加，逐步被抵消掉得風險就是（）

A系統(tǒng)風險

B非系統(tǒng)風險

C總風險

D市場風險

答：

答案：B

【題型:多選】【分數：2分】得分：0分

d5]離岸金融市場得特點包括（）

A金融監(jiān)管較少

B市場范圍廣闊

C具有批發(fā)性

D銀行間市場地位突出

E完全國際化

答：

答案：ABCDE

【題型:論述】【分數：14分】得分:0分

11]試述有效市場假說得內涵及分類。上

答：a

答案：價格I新信息I迅速I準確I套利利潤I弱式|半強式|強式

【題型：單選】【分數:1分】得分:0分

[12]金融機構之間最主要得調劑資金得市場就是（）

A貨幣市場

B資本市場

C同業(yè)拆借市場

D初級市場

答：

答案：C

【題型:單選】【分數：1分】得分：0分

[14]債券發(fā)行價格確定方式中，以募集完發(fā)行額為止得所有投標者報出得最低中標價格作為最終發(fā)行價格毛

A美國式招標