《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》

《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第一章總則第一條為了規(guī)范上市公司股權(quán)激勵(lì)行為，促進(jìn)上市公司建立健全激勵(lì)與約束機(jī)制，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法所稱股權(quán)激勵(lì)，是指上市公司以本公司股票為標(biāo)的，對(duì)本公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他員工進(jìn)行的長期性激勵(lì)。第三條股權(quán)激勵(lì)應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，不得損害公司利益和社會(huì)公共利益。第四條上市公司應(yīng)當(dāng)建立健全股權(quán)激勵(lì)制度，明確激勵(lì)對(duì)象、激勵(lì)方式、激勵(lì)條件、激勵(lì)期限、激勵(lì)數(shù)量、激勵(lì)價(jià)格等事項(xiàng)。第五條上市公司應(yīng)當(dāng)依法披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，并按照規(guī)定程序報(bào)經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。第二章激勵(lì)對(duì)象（一）與公司簽訂勞動(dòng)合同或者聘用合同；（二）在公司任職滿一定期限；（三）為公司做出突出貢獻(xiàn)或者具有特殊技能。第七條上市公司不得將股權(quán)激勵(lì)對(duì)象限定為少數(shù)人，應(yīng)當(dāng)合理確定激勵(lì)對(duì)象范圍，確保激勵(lì)對(duì)象與公司利益一致。第三章激勵(lì)方式第八條上市公司股權(quán)激勵(lì)方式包括：（一）限制性股票；（二）股票期權(quán)；（三）股票增值權(quán)；（四）其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的激勵(lì)方式。第九條限制性股票是指上市公司授予激勵(lì)對(duì)象一定數(shù)量的本公司股票，激勵(lì)對(duì)象在滿足一定條件后，可以按照約定的價(jià)格購買該等股票。第十條股票期權(quán)是指上市公司授予激勵(lì)對(duì)象在一定期限內(nèi)以特定價(jià)格購買本公司股票的權(quán)利。第十一條股票增值權(quán)是指上市公司授予激勵(lì)對(duì)象一定數(shù)量的本公司股票，激勵(lì)對(duì)象在滿足一定條件后，可以按照約定的價(jià)格出售該等股票。第四章激勵(lì)條件第十二條上市公司股權(quán)激勵(lì)條件應(yīng)當(dāng)包括：（一）公司業(yè)績考核條件；（二）激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績效考核條件；（三）其他經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)的條件。第十三條公司業(yè)績考核條件應(yīng)當(dāng)包括營業(yè)收入、凈利潤、凈資產(chǎn)收益率等財(cái)務(wù)指標(biāo)，以及其他非財(cái)務(wù)指標(biāo)。第十四條激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績效考核條件應(yīng)當(dāng)包括崗位職責(zé)、工作業(yè)績、工作能力等。第五章激勵(lì)期限第十五條上市公司股權(quán)激勵(lì)期限不得少于3年，不得超過10年。第十六條上市公司應(yīng)當(dāng)在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中明確激勵(lì)期限的起止日期。第六章激勵(lì)數(shù)量第十七條上市公司股權(quán)激勵(lì)數(shù)量應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司規(guī)模、發(fā)展階段、激勵(lì)對(duì)象范圍等因素合理確定。第十八條上市公司股權(quán)激勵(lì)數(shù)量不得超過公司總股本的10%。第十九條上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的工作崗位、工作業(yè)績等因素合理分配激勵(lì)數(shù)量。第七章激勵(lì)價(jià)格第二十條上市公司股權(quán)激勵(lì)價(jià)格應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司股票的市場價(jià)格、公司業(yè)績等因素合理確定。第二十一條上市公司股權(quán)激勵(lì)價(jià)格不得低于公司股票的市場價(jià)格。第二十二條上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的工作崗位、工作業(yè)績等因素合理確定激勵(lì)價(jià)格。第八章監(jiān)管與處罰第二十三條中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)上市公司股權(quán)激勵(lì)行為進(jìn)行監(jiān)管。第二十四條上市公司違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、警告、罰款等監(jiān)管措施。第二十五條上市公司股權(quán)激勵(lì)行為損害公司利益或者社會(huì)公共利益的，中國證監(jiān)會(huì)可以依法予以查處。第九章附則第二十六條本辦法自年月日起施行。第二十七條本辦法由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋?！渡鲜泄竟蓹?quán)激勵(lì)管理辦法》第七章激勵(lì)數(shù)量第十八條上市公司股權(quán)激勵(lì)數(shù)量應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司規(guī)模、發(fā)展階段、激勵(lì)對(duì)象范圍等因素合理確定。在確定激勵(lì)數(shù)量時(shí)，公司應(yīng)考慮激勵(lì)對(duì)象的貢獻(xiàn)程度和激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響，確保激勵(lì)數(shù)量的合理性。第十九條上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的工作崗位、工作業(yè)績等因素合理分配激勵(lì)數(shù)量。對(duì)于核心員工和高管，激勵(lì)數(shù)量應(yīng)相對(duì)較多，以體現(xiàn)其重要性和貢獻(xiàn)；對(duì)于普通員工，激勵(lì)數(shù)量應(yīng)適中，以保持激勵(lì)的公平性和有效性。第二十條在分配激勵(lì)數(shù)量時(shí)，公司應(yīng)避免過度集中于少數(shù)人，以確保激勵(lì)的廣泛性和包容性。同時(shí)，公司應(yīng)確保激勵(lì)數(shù)量的分配與公司發(fā)展戰(zhàn)略和長期目標(biāo)相一致。第八章激勵(lì)價(jià)格第二十一條上市公司股權(quán)激勵(lì)價(jià)格應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司股票的市場價(jià)格、公司業(yè)績等因素合理確定。激勵(lì)價(jià)格應(yīng)反映公司股票的真實(shí)價(jià)值，同時(shí)考慮激勵(lì)對(duì)象的購買能力和激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)效果。第二十二條上市公司股權(quán)激勵(lì)價(jià)格不得低于公司股票的市場價(jià)格。低于市場價(jià)格的價(jià)格可能會(huì)損害公司利益，影響公司財(cái)務(wù)狀況和股東權(quán)益。第二十三條上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的工作崗位、工作業(yè)績等因素合理確定激勵(lì)價(jià)格。對(duì)于核心員工和高管，激勵(lì)價(jià)格應(yīng)相對(duì)較高，以體現(xiàn)其重要性和貢獻(xiàn)；對(duì)于普通員工，激勵(lì)價(jià)格應(yīng)適中，以保持激勵(lì)的公平性和有效性。第九章監(jiān)管與處罰第二十四條中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)上市公司股權(quán)激勵(lì)行為進(jìn)行監(jiān)管。監(jiān)管內(nèi)容包括但不限于激勵(lì)計(jì)劃的合規(guī)性、激勵(lì)數(shù)量的合理性、激勵(lì)價(jià)格的合理性等。第二十五條上市公司違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、警告、罰款等監(jiān)管措施。對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的違規(guī)行為，中國證監(jiān)會(huì)可以依法予以查處，并追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。第二十六條上市公司股權(quán)激勵(lì)行為損害公司利益或者社會(huì)公共利益的，中國證監(jiān)會(huì)可以依法予以查處。公司及相關(guān)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十章附則第二十七條本辦法自年月日起施行。在施行過程中，如遇到具體問題，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)咨詢。第二十八條