危險源辨識風(fēng)險評價和控制措施管理程序

質(zhì)■、測■、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系

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版號：A編制：安全環(huán)保處

審核：管理推進處批準：李存牢劉潤生

受控狀態(tài)：分發(fā)號：

2008-08-18發(fā)布2008-08-25實施

安陽鋼鐵集團有限責(zé)任公司/安陽鋼鐵股份有限公司發(fā)布

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危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施管理程序

1目的

充分辨識危險源，合理評價風(fēng)險，進行風(fēng)險控制策劃，為管理體系運行和決策提供依據(jù)。

2適用范圍

適用于安鋼管理體系內(nèi)各單位的危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施的管理。

3引用文件和定義

3.1引用文件

AG/GLCX-07《糾正/預(yù)防措施管理程序》

3.2定義

危險源：可能導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。

風(fēng)險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。

風(fēng)險評價：評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否可容許的過程。

安鋼重大風(fēng)險：指根據(jù)本程序辨識、評價的級別為二級（含二級）以上的，在體系運行

中需特別關(guān)注、重點控制的風(fēng)險。

三定四不推：指在風(fēng)險控制計劃的制定和實施中要做到定人員、定措施、定時間；班組

能夠解決的不推給工段、工段能夠解決的不推給車間、車間能夠解決的不推給廠部、廠部能

夠解決的不推給公司。

管理方案風(fēng)險需投資或加強培訓(xùn)實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標，而明確相關(guān)職能和層次的

職責(zé)和權(quán)限，制定方法、資源、時間表，并落實專項檢杳所采取的措施。管理方案應(yīng)通過年

度檢修計劃、技改項目、固定資產(chǎn)投資計劃、專項治理整改等方式實施。

4職責(zé)

4.1安仝環(huán)保處負責(zé)危險源冊識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查，負責(zé)

制定、修改程序并組織實施和檢查。

4.2各單位負責(zé)實施本單位的危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施，并配合安全環(huán)保處對

重大風(fēng)險進行確認。

5工作程序

5.1安全環(huán)保處每年第三季度組織進行一次危險源辨識和風(fēng)險評價。

5.2各單位依據(jù)安仝環(huán)保處的安排，針對本單位區(qū)域內(nèi)所有作業(yè)活動開展危險源冊識、風(fēng)險

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評價和風(fēng)險控制策劃工作，填寫“危險源辨識與風(fēng)險評價調(diào)查表”，編制本單位《重大風(fēng)險及

控制計劃清單》，經(jīng)本單位主管領(lǐng)導(dǎo)審核、單位領(lǐng)導(dǎo)批準后，受控發(fā)放，并將電子文本報安全

環(huán)保處。

5.3安全環(huán)保處組織有關(guān)單位對各單位上報的《重大風(fēng)險及控制計劃清單》進行再次評價確

認，確定《安鋼重大風(fēng)險及控制計劃清單》，經(jīng)安仝環(huán)保處領(lǐng)導(dǎo)審核，報管理者代表批泄后受

控下發(fā)各單位。

5.4各單位依據(jù)各自職責(zé)，按照“三定四不推”的原貝！制定管理方案和實施運行控制措施，

降低或消除風(fēng)險。需報公司的管理方案和控制措施，應(yīng)按職責(zé)權(quán)限分工和對口管理的原則上

報有關(guān)管理處室安排實施。

5.5各單位對《安鋼重大風(fēng)險及控制計劃清單》中需采用“目標一管理方案”進行控制的，

填寫“安鋼環(huán)境/職業(yè)健康安仝管理方案”，并上報安仝環(huán)保處備案。

5.6安全環(huán)保處對各單位上報的重大風(fēng)險及控制措施進行匯總，并對其實施進行監(jiān)督檢查。

5.7安全環(huán)保處和各單位要保持最新的“危險源辯識與風(fēng)險評價調(diào)查表”，并將崗位的風(fēng)險

及控制措施傳達到崗位職工。

5.8當(dāng)工藝、技術(shù)、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、適用的法律法規(guī)及其他要求發(fā)生重大變化時，

各單位應(yīng)隨時進行危險源辨識、風(fēng)險評價，修訂、完善控制措施，及時更新本單位《重大風(fēng)

險及控制計劃清單》。

5.9技改工程處和設(shè)備管理處組織施匚單位進行技改、檢修工程項目施工過程的危險源辯

識、風(fēng)險評價和控制措施策劃，并監(jiān)督檢查控制措施的落實。

5.10危險源辨識及風(fēng)險控制

5.10.1基本流程

實施情況驗證,

制定風(fēng)險實施風(fēng)險必要時評審控

劃分作業(yè)活動■危險源辨識■評價風(fēng)險必要時采取糾

制措施適宜性

控制措施控制措施正/預(yù)防措施

5.10.2劃分作業(yè)活動

5.10.2.1作業(yè)活動劃分程度的把握

應(yīng)適宜劃分的作業(yè)活動，既不能太復(fù)雜（如包含有幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容）；也不能

太簡單（如僅有一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容）。

5.10.2.2劃分作業(yè)活動的方法

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a）按生產(chǎn)（工藝）流程的階段劃分；

b）按地理區(qū)域劃分；

C）按裝置劃分；

d）按作業(yè)任務(wù)劃分；

e）在實際工作中也可以是上述幾種方法的結(jié)合。

5.10.3危險源辨識

5.10.3.1在辨識過程中，要考慮三種狀態(tài)（正常、異常和緊急）和三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在和

將來）。危險源辨識的范圍應(yīng)覆蓋：

a）所有常規(guī)和非常規(guī)的活動；

b）所有進入作業(yè)場所人員（包括承包商和參觀者）的活動；

c）所有作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施（包括本公司提供的和相關(guān)方提供的）；

5.10.3.2危險源辨識應(yīng)包括以下四個方面：

a）物的不安全狀態(tài)；

b）人的不安全行為；

c）作業(yè)環(huán)境的缺陷；

d）職業(yè)健康安全管理的缺陷。

5.10.3.3危險源類別見附錄A。

5.10.3.4危險源辨識的方法

采用基本分析法和工作安全分析法，具體見附錄B。

5.10.3.5危險源辨識充分性的確定

a）覆蓋已發(fā)生事故的原因，包括本單位近三年內(nèi)所有事故的原因。

b）覆蓋法規(guī)的要求，辨識出的危險源應(yīng)與所有使用的法律法規(guī)及其他要求相適應(yīng)。

5.10.4風(fēng)險評價的方法

5.10.4.1有下列情況之一的，可用定性評價法直接判定為重大風(fēng)險：

a）嚴重不符合國家法律法規(guī)及其他要求的；

b）發(fā)生過死亡事故、重傷事故、三次及以上輕傷事故且未采取有效控制措施的；

c）相關(guān)方合理抱怨或要求。

5.10.4.2無法直接判斷時可采用半定量法（LEC法），具體見附錄C。

5.10.5制定和實施風(fēng)險控制措施

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5.10.5.1風(fēng)險的控制方式

a）制定目標、管理方案；

b）制定運行控制程序；

c）培訓(xùn)與教育；

d）制定應(yīng)急預(yù)案。

5.10.5.2風(fēng)險控制措施的順序

a）優(yōu)先考慮消除風(fēng)險（如技術(shù)、工藝改造）；

b）其次考慮降低風(fēng)險（如增設(shè)安全監(jiān)控、報警、連鎖裝置或隔離措施）；

c）再次考慮采用個體防護措施或裝置。

5.10.5.3風(fēng)險的控制措施

a）一級風(fēng)險：立即采取應(yīng)急措施降低風(fēng)險，否則停止工作，并制定“目標一管理方案”,

優(yōu)先實施降低或消除風(fēng)險；屬于經(jīng)常性或周期性工作，且不需投資解決的，采用運行控制，

制定或完善程序文件或作業(yè)文件。

b）二級風(fēng)險：需上硬件設(shè)施或加強培訓(xùn)的，立即制定“目標一管理方案”；若以前無規(guī)

定或規(guī)定不充分應(yīng)采用運行控制，制定或完善程序文件或作業(yè)文件；工作正在進行時應(yīng)制定

應(yīng)急措施。

c）三級風(fēng)險：采用運行控制，制定或完善程序文件或作業(yè)文件；需上硬件設(shè)瓶，制定“目

標一管理方案”；上硬件設(shè)施條件不具備時應(yīng)制定臨時措施并考慮長遠措施；文件規(guī)定很充分

時，需通過加強培訓(xùn)、教育等措施，要求員工嚴格執(zhí)行文件。

d）四級、五級風(fēng)險：屬個別人不安全行為的，需通過加強培訓(xùn)、教育等措施，要求員工

嚴格執(zhí)行文件；屬于物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素、管理的缺陷時，需按AG/GLCX

-07《糾正/預(yù)防措施管理程序》要求采取糾正/預(yù)防措施。

5.10.6風(fēng)險控制措施的評審和實施情況瞼證

必要時對風(fēng)險控制措施進行評審，對實施情況進行驗證，并根據(jù)評審和驗證結(jié)果采取糾

正/預(yù)防措施。

6支持性文件

6.1AG/GL/ZD131-19《安鋼重大風(fēng)險及控制計劃清單》

6.2各單位《重大風(fēng)險及控制計劃清單》

7記錄

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7.1QME0-Y31-038安鋼危險源辨識與風(fēng)險評價調(diào)查表（附表76）

7.2QMEO-Y31-039安鋼環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案（附表77）

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附錄A

危險源類別

A1物的不安全狀態(tài)

A1.1裝置、設(shè)備、工具、廠房等

a）設(shè)計不良

強度不夠；穩(wěn)定性不好；密封不良；應(yīng)力集中；外型缺陷、外露運動件；缺乏必要的連

接裝置；構(gòu)成的材料不合適；其他。

b）防護不良

沒有安全防護裝置或不完善；沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；缺乏個體防護裝置

或個體防護裝置不良；沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；其他。

c）維修不良

廢舊、疲勞、過期而不更新；出故障未處理；平時維護不善；其他。

A1.2物料

a）物理性

高溫物（固體、氣體、液體）；低溫物（固體、氣體、液體）；粉塵與氣溶膠；運動物。

b）化學(xué)性

易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵

與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；自燃性物質(zhì)；有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、

有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、

其他腐蝕性物質(zhì)）；其他化學(xué)性危險因素。

c）生物性

致病微生物（細菌、病毒、其他致病微生物）；傳染病媒介物；致害動物；致害植物；其

他生物性危險因素。

A1.3有害噪聲的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）

A1.4有害振動的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）

A1.5有害電磁輻射的產(chǎn)生

a）電離輻射（x射線、丫離子、［3離子、高能電子束等）；

b）非電離輻射（超高壓H場、紫外線等）。

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A2人的不安全行為

A2.1不按規(guī)定的方法

沒有用規(guī)定的方法使用機械、裝置等；使用有毛病的機械、工具、用具等；選擇機械、

裝置、工具、用具等有誤；離開運轉(zhuǎn)著的機械、裝置等；機械運轉(zhuǎn)超速；送料或加料過快；

機動車超速；機動車違章駕駛；其他。

A2.2不采取安全措施

不防止意外風(fēng)險；不防止機械裝置突然開動；沒有信號就開車；沒有信號就移動或放開

物體；其他。

A2.3對運轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)

對運轉(zhuǎn)中的機械裝置.；對帶電設(shè)備；對加壓容器；對加熱物；對裝有危險物；其他。

A2.4使安仝防護裝置失效

拆掉、移走安全裝置.；使安全裝置不起作用；安全裝置調(diào)整錯誤；去掉其他防護物。

A2.5制造危險狀態(tài)

貨物過載；組裝中混有危險物；把規(guī)定的東西換成不安全物；臨時使用不安全設(shè)施；其

他。

A2.6使用保護用具的缺陷

不使用保護用具；不穿安仝服裝；保護用具、服裝的選擇、使用方法有誤。

A2.7不安全放置

使機械裝置在不安全狀態(tài)下放置；車輛、物料運輸設(shè)備的不安全放置；物料、工具、垃

圾等的不安全放置；其他。

A2.8接近危險場所

接近或接觸運轉(zhuǎn)中的機械、裝置；接觸吊貨，接近或貨物下面；進入危險有害場所；上或

接觸易倒塌的物體；攀、坐不安仝場所；其他。

A2.9某些不安全行為

用手代替工具；沒有確定安全就進行下一個動作；從中間、底下抽取貨物；扔代替用手

遞；飛降、飛乘；不必要的奔跑；作弄人、惡作??；其他。

A2.10誤動作

貨物拿得過多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對；其他。

A2.11其他不安仝行為

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A3作業(yè)環(huán)境的缺陷

A3.1作業(yè)場所

沒有確保通路；工作場所間隔不足；機械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；物體放

置的位置不當(dāng)；物體堆積方式不當(dāng)；意外的擺動防范不夠；信號缺陷（沒有或不當(dāng)）；標志缺

陷（沒有或不當(dāng)）。

A3.2環(huán)境因素

采光不良或有害光照；通風(fēng)不良或缺氧；溫度過高或過低；壓力過高或過低；濕度不當(dāng);

給排水不良；外部噪聲；自然危險（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。

A4安全健康管理的缺陷

A4.1對物（含作業(yè)環(huán)境）性能控制的缺陷，如設(shè)計、監(jiān)測和不符合處置方面的缺陷。

A4.2對人失誤控制的缺陷，如教育、培訓(xùn)、指示、雇用選擇、行為監(jiān)測方面的缺陷。

A4.3工藝過程、作業(yè)程序的缺陷，如工藝、技術(shù)錯誤或不當(dāng)，無作業(yè)程序或作業(yè)程序有錯

誤。

A4.4作業(yè)組織的缺陷，如人事安排不合理、負荷超限、無必要的監(jiān)督和聯(lián)絡(luò)、禁忌作業(yè)等。

A4.5對來自相關(guān)方（供應(yīng)商、承包商等）的風(fēng)險管理方面的缺陷,如合同簽訂、采購等活動中

忽略了安全健康方面的要求。

A4.6違反功效學(xué)原理，如使用的機器不適合人的生理或心理特點。

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附錄B

危險源辨識方法

B1基本分析法：對于某項作業(yè)活動，依據(jù)“作業(yè)活動信息”，對照危險源分類和事故類型,

確定本項作業(yè)活動中具體的危險。

B2工作安全分析法：把一項作業(yè)活動分解成幾個相連接的作業(yè)步驟，識別整個作業(yè)活動及

每一步驟中的危險并將其匯總。

B2.1如果某個作業(yè)活動可以分解為若干個相連接的作業(yè)步驟：

a）對每個作業(yè)步驟，參考危險源類別（附錄A）中前兩大類的分類內(nèi)容，辨識出與此步

驟有關(guān)的物的不安全狀態(tài)和人的不安全行動，然后將各步驟中的危險匯總。

b）將整個作業(yè)活動作為一個整體，參考危險源類別（附錄A）中前兩大類的分類內(nèi)容，

辨識出與此作業(yè)活動有關(guān)的作業(yè)環(huán)境的缺陷和安全健康管理上的缺陷。

c）將上述辨識出的危險源匯總，匯總中合并同類項。

B2.2如果某作業(yè)活動不能分解成若干個相連接的作業(yè)步驟：

參考危險源類別（附錄A）中內(nèi)容，辨識出與此作業(yè)活動有關(guān)的物的不安全狀態(tài)、人的

不安全行動、作業(yè)環(huán)境的缺陷和安全健康管理上的缺陷。

版號：AAG/GLCX-39危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施管理程序第10頁/共11頁

附錄C

半定量風(fēng)險評價法（LEC法）

C1計算公式為：D=LxExC

L：發(fā)生事故的可能性大小;

E：人體暴露在這種風(fēng)險環(huán)境中的頻繁程度;

C：一旦發(fā)生事故會造成后果的嚴重程度;

D：風(fēng)險性分值。

C2LEC法的分級數(shù)值

C2.1L—發(fā)生事故的可能性大小

發(fā)生事故的可能性大小

完全可以預(yù)料10

相當(dāng)可能6

可能，但不經(jīng)常3

可能性小，完全意外1

0.5

極不可能0.2

0.1

C2.2E一暴露頻率（暴露于危險環(huán)境的頻繁程