電站安全生產(chǎn)達(dá)標(biāo)自評(píng)報(bào)告

xx電站安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)報(bào)告自評(píng)等級(jí)：三級(jí)2020年11月

目錄一、單位概況；二、安全生產(chǎn)管理狀況；三、基本條件的符合情況；四、自主評(píng)定工作開展情況；五、專業(yè)查評(píng)情況；六、發(fā)現(xiàn)的主要問題、整改計(jì)劃和措施、整改完成情況；七、自主評(píng)定結(jié)果。附件（前述六項(xiàng)的相關(guān)圖表、支撐性文件等）附件1．自評(píng)打分表附件2．自評(píng)有關(guān)文件附件3．自評(píng)有關(guān)支持性資料單位概況（此處為電站基本情況簡(jiǎn)介）電站現(xiàn)有職工人數(shù)（）名，其中電站管理人員（）名，運(yùn)值人員（）名，持證上崗人員（）名，安全員及兼職安全員各（）名。電站下設(shè)運(yùn)行維護(hù)一班、二班。根據(jù)安全生產(chǎn)管理要求，電站在加強(qiáng)電站管理的同時(shí)，進(jìn)一步進(jìn)行了：持之以恒抓好安全管理。認(rèn)真抓好技術(shù)培訓(xùn)工作，積極組織參加各種安全生產(chǎn)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、考試。不斷提高全體員工的技術(shù)水平和操作能力。加強(qiáng)精神文明建設(shè)和隊(duì)伍建設(shè)。電站的運(yùn)行既要靠管理者的統(tǒng)籌謀劃，也要靠全體員工群策群力，自上而下，形成合力，才能使我們的企業(yè)健康發(fā)展，興旺發(fā)達(dá)。我們堅(jiān)信隨著安全管理水平的不斷提高，員工技能不斷提升，我們電站定會(huì)迎來更加輝煌的明天。

安全生產(chǎn)管理狀況1．明確責(zé)任建立完善地安全管理體系電站始終高度重視安全工作的艱巨性、復(fù)雜性和重要性，時(shí)刻牢筑安全防線、杜絕僥幸心理和麻痹心理，切實(shí)增強(qiáng)安全工作的責(zé)任感和使命感，根據(jù)“雙主體”要求，嚴(yán)格落實(shí)生產(chǎn)主體和監(jiān)管主體責(zé)任，從電站層面、監(jiān)管層面、到生產(chǎn)層面，建立有效地安全管理體系，電站負(fù)責(zé)人親自擔(dān)任安全生產(chǎn)組長(zhǎng)，電站站長(zhǎng)擔(dān)任副組長(zhǎng)，在崗運(yùn)值人員擔(dān)任成員，成立了安全生產(chǎn)小組機(jī)構(gòu)。做到思想統(tǒng)一、組織到位、各司其責(zé)、密切配合，做到有指揮、有跟進(jìn)、有落實(shí)，確保生產(chǎn)安全。2.編寫下發(fā)適用、有效的安全生產(chǎn)管理制度電站以“制度管安全、規(guī)章保安全”為理念，建立健全了權(quán)責(zé)明晰的安全生產(chǎn)責(zé)任制、編寫完成了適用有效的安全生產(chǎn)管理制度、下發(fā)簡(jiǎn)單易行的安全運(yùn)行規(guī)程，以開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作為契機(jī)，全面深入規(guī)范“兩票三制”，從電站層面、監(jiān)管層面、到生產(chǎn)層面，層層簽訂“安全生產(chǎn)責(zé)任書”，落實(shí)“一崗雙責(zé)”，編制安全生產(chǎn)管理制度，設(shè)備管理制度，形成電站每季1次的安全專題會(huì)，電站每月1次安全、生產(chǎn)專題會(huì)。3.修訂和完善應(yīng)急預(yù)案體系根據(jù)電站實(shí)際情況，認(rèn)真研判安全生產(chǎn)形勢(shì)，堅(jiān)持“以人為本，安全第一”從保護(hù)電站職工生命財(cái)產(chǎn)安全的角度出發(fā)，科學(xué)性地修訂完善了《防洪度汛應(yīng)急預(yù)案》及《突發(fā)事故應(yīng)急救援預(yù)案》等預(yù)案，設(shè)置防汛辦公室，成立領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，強(qiáng)化預(yù)案的動(dòng)態(tài)管理，緊抓落實(shí)，并組織有針對(duì)性的開展應(yīng)急搶險(xiǎn)演練。4.積極開展安全生產(chǎn)自查和自糾（1）貫徹落實(shí)國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、方針政策以及各項(xiàng)安全生產(chǎn)規(guī)程、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)情況電站在生產(chǎn)中認(rèn)真貫徹落實(shí)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《職業(yè)病防治法》、《消防法》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》和《江西省安全生產(chǎn)條例》等法律、法規(guī)以及《電業(yè)安全工作規(guī)程》和《農(nóng)村小水電技術(shù)管理規(guī)程》等相關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)程、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，做到依法經(jīng)營(yíng)、有序生產(chǎn)、規(guī)范操作，連續(xù)多年實(shí)現(xiàn)全年安全無事故。（2）安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)管理制度、安全操作規(guī)程的制定、落實(shí)及安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任保證書落實(shí)情況電站負(fù)責(zé)人分別與安全部門及所屬電站負(fù)責(zé)人簽訂了《安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書》，所屬電站站長(zhǎng)與各值班長(zhǎng)簽訂了《安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書》，修改、完善了電站《安全生產(chǎn)管理制度匯編》、《機(jī)電安全工作規(guī)程》、《機(jī)電運(yùn)行工作規(guī)程》、等安全操作規(guī)程，做到安全責(zé)任明晰，生產(chǎn)責(zé)任層層落實(shí)，安全管理規(guī)范有序，確保全年安全生產(chǎn)。（3）安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備及安全經(jīng)費(fèi)投入情況2020年1月，成立安全生產(chǎn)管理小組，確定安全生產(chǎn)管理責(zé)任人，建立了安全生產(chǎn)管理制度。電站每年確保安全經(jīng)費(fèi)的投入，用于人員培訓(xùn)，安全工器具購置及檢驗(yàn)，勞動(dòng)防護(hù)用品的采購，防汛物資設(shè)備的采購，標(biāo)識(shí)標(biāo)牌及相關(guān)警示牌。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及設(shè)備、設(shè)施符合安全生產(chǎn)法律、法規(guī)規(guī)定和國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，從業(yè)人員行為符合安全生產(chǎn)規(guī)定。電站注重人和物的安全管理，電站設(shè)施設(shè)備符合安全生產(chǎn)法律、法規(guī)規(guī)定和國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，電站所需帶電作業(yè)工器具均根據(jù)《電力安全工作規(guī)程發(fā)電廠和變電站電氣部分》（GB26860-2011）。從業(yè)人員做到100%持證上崗，運(yùn)行操作人員能夠遵守《電力安全工作規(guī)程發(fā)電廠和變電站電氣部分》（GB26860-2011）的要求進(jìn)行操作，符合安全生產(chǎn)規(guī)定。（5）預(yù)防職業(yè)危害的制度、設(shè)備和設(shè)施是否完善及落實(shí)情況委托江西省宜黃縣人民醫(yī)院對(duì)全體在職生產(chǎn)人員定期進(jìn)行職業(yè)健康體檢，沒有發(fā)現(xiàn)職業(yè)病人員。（6）從業(yè)人員配備符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)用品和職業(yè)病防護(hù)用品的落實(shí)情況根據(jù)電站管理制度有關(guān)要求，配置了符合國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的工作服、勞保鞋、安全帽、救生衣、安全帶、帆布手套、防護(hù)眼鏡等勞動(dòng)防護(hù)和職業(yè)病防護(hù)用品，并在生產(chǎn)中規(guī)范使用。同時(shí)，按季度為全體員工發(fā)放日常勞動(dòng)保護(hù)用品。（7）主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員安全教育和培訓(xùn)考核情況，特種作業(yè)人員持證上崗以及員工安全教育培訓(xùn)情況電站定期組織培訓(xùn)，加強(qiáng)員工安全生產(chǎn)意識(shí)。對(duì)需考證或延證的員工組織外出學(xué)習(xí)考證。（8）重大危險(xiǎn)源登記、建檔、檢測(cè)、監(jiān)控情況電站對(duì)升壓站、大壩、前池等重大危險(xiǎn)源，進(jìn)行了重大危險(xiǎn)源登記。（9）重大事故隱患排查、整改、治理措施落實(shí)情況電站注重對(duì)重大隱患的排查和管理，于2020年1月，正式印發(fā)了《關(guān)于xx電站2020年度安全生產(chǎn)目標(biāo)的通知》中安全生產(chǎn)事故控制指標(biāo)和安全生產(chǎn)隱患排查治理目標(biāo)。截止目前，電站沒有發(fā)現(xiàn)重大隱患。電站定期進(jìn)行安全檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)進(jìn)行整改。（10）安全事故應(yīng)急預(yù)案制定和救援演練情況電站完成了《防洪度汛預(yù)案》、《防洪度汛》、《火災(zāi)突發(fā)事故》、等在內(nèi)的《突發(fā)事故應(yīng)急救援綜合預(yù)案》，并有針對(duì)性的組織開展演練。（11）設(shè)備（設(shè)施）安全責(zé)任掛牌工作開展情況電站按照上級(jí)管理機(jī)關(guān)對(duì)電站工作區(qū)和設(shè)備進(jìn)行責(zé)任區(qū)、責(zé)任人的劃分，落實(shí)安全責(zé)任到位、到人，強(qiáng)化了員工的安全意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，2020年10月18日完成了電站設(shè)施設(shè)備標(biāo)識(shí)掛牌,于2020年11月完成了相關(guān)細(xì)化工作。（12）水利安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作準(zhǔn)備情況與宜黃縣小水電行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行了業(yè)務(wù)交流，了解了農(nóng)村水電安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)現(xiàn)狀及要求，對(duì)內(nèi)完成了評(píng)審方案的學(xué)習(xí)、電站調(diào)研、方案編寫上報(bào)、責(zé)任到部門、安全檢查表格、巡檢表格、評(píng)級(jí)表格、安全培訓(xùn)記錄表等標(biāo)準(zhǔn)化，目前已完成了自評(píng)工作。（13）安全文化落實(shí)實(shí)施工作開展情況運(yùn)行人員每人發(fā)放《電力安全工作規(guī)程發(fā)電廠和變電部電氣部分》和《xx電站開、停機(jī)操作規(guī)程》、《xx電站管理制度匯編》，達(dá)到全員學(xué)習(xí)、人人知會(huì)，實(shí)現(xiàn)電站職工“自我安全”責(zé)任主體意識(shí)覺醒，提高全員安全素養(yǎng)，積極營(yíng)造“以人為本、關(guān)愛生命、安全第一”的文化氛圍，為構(gòu)建電站安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制，持續(xù)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)安全提供精神動(dòng)力和支持。5.突出重點(diǎn)，明確安全生產(chǎn)各項(xiàng)措施為確保電站安全生產(chǎn)工作有序展開，目前已形成了“統(tǒng)一部署、以人為本、預(yù)防為主、常備不懈、安全第一、全力搶險(xiǎn)”的防汛局面，做到重點(diǎn)突出，措施有效,扎實(shí)做好以下工作：（1）加強(qiáng)與當(dāng)?shù)氐乃?、氣象、地震、發(fā)改委、能源局等單位的聯(lián)系溝通，建立健全汛情、險(xiǎn)情通報(bào)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，做到水情、汛情、險(xiǎn)情的信息共享互通。（2）認(rèn)真做好安全生產(chǎn)工作，嚴(yán)格按照應(yīng)急預(yù)案及突發(fā)事故應(yīng)急救援預(yù)案的措施，切實(shí)做好防汛搶險(xiǎn)隊(duì)伍汛前演練和防汛器材、設(shè)備等物資的準(zhǔn)備工作，做到組織、管理、預(yù)案、制度、隊(duì)伍、物資“六到位”，確保緊急情況下調(diào)的出、趕得到、搶的住。（3）嚴(yán)格執(zhí)行24小時(shí)值班制度，密切監(jiān)控汛情、災(zāi)情、險(xiǎn)情的發(fā)生和發(fā)展動(dòng)態(tài)，隨時(shí)做好應(yīng)對(duì)突發(fā)險(xiǎn)情的準(zhǔn)備，一旦發(fā)生險(xiǎn)情、災(zāi)情，能夠及時(shí)、有效地處置。（4）高度關(guān)注并配合地方政府加強(qiáng)電站安全生產(chǎn)工作，隨時(shí)完善強(qiáng)效的預(yù)警和信息溝通機(jī)制，督促雙方認(rèn)真履行職責(zé)，確保安全生產(chǎn)。6.安全生產(chǎn)業(yè)績(jī)自從電站投產(chǎn)發(fā)電以來，電站著力促進(jìn)各項(xiàng)安全生產(chǎn)措施的部署與落實(shí)，完善應(yīng)急預(yù)案，加大安全隱患的排查與治理力度，狠抓安全管理、職業(yè)技能培訓(xùn)，不斷提高安全生產(chǎn)意識(shí)，確定了“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的方針，樹立了“嚴(yán)制度、高效能、零事故”管理理念，制定了“制度管安全、規(guī)章保安全”的措施，營(yíng)造了“以人為本、關(guān)愛生命、安全第一”的文化氛圍，通過安全生產(chǎn)月活動(dòng)的開展、各種形式的專項(xiàng)（題）安全檢查、例行安全分析會(huì)議以及安全知識(shí)、專業(yè)技能的培訓(xùn)等，大大提高了安全生產(chǎn)管理水平，安全生產(chǎn)績(jī)效明顯提高。

基本條件的符合情況電站對(duì)照《農(nóng)村水電站安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)實(shí)施辦法》和《農(nóng)村水電站安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)》的基本條件進(jìn)行了核準(zhǔn)，符合開展標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的基本條件。單位基本條件符合性自查表序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目支撐材料

的完備性結(jié)論

（√/×）1單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書合法有效√√2按照《農(nóng)村水電站技術(shù)管理規(guī)程》（SL529-2011）實(shí)施技術(shù)管理√√3評(píng)審前一年內(nèi)未發(fā)生人身死亡的生產(chǎn)安全責(zé)任事故、較大以上電力設(shè)備事故，未發(fā)生對(duì)社會(huì)造成重大不良影響的安全生產(chǎn)事件√√4近3年內(nèi)無違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)行為√√5大壩按規(guī)定進(jìn)行安全鑒定合格，無可能危及公共安全的重大隱患√√6泄洪閘門正常啟閉，無重大安全隱患√√7“兩票”執(zhí)行率達(dá)到100%√√8無謊報(bào)、瞞報(bào)事故的現(xiàn)象√√補(bǔ)充說明：注：“支撐材料的完備性”填寫“√/×”；缺相關(guān)材料時(shí)，可在“補(bǔ)充說明”中給出合理解釋，并給出解決方案。

自評(píng)工作開展情況為搞好安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)工作，夯實(shí)安全基礎(chǔ)，提高設(shè)備健康狀況及安全管理水平，保證安全生產(chǎn)穩(wěn)定運(yùn)行，電站決定在全站范圍內(nèi)開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)審工作，特成立了評(píng)審領(lǐng)導(dǎo)小組。本次自評(píng)審工作依據(jù)《農(nóng)村水電站技術(shù)管理規(guī)程》（SL529-2011）和《農(nóng)村水電站安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)》以及有關(guān)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化文件，對(duì)全站的目標(biāo)職責(zé)、制度化管理、教育培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)管理、安全風(fēng)險(xiǎn)管控及隱患排查治理、應(yīng)急管理、事故管理、持續(xù)改進(jìn)，8個(gè)方面進(jìn)行了自評(píng)審工作。為保證自評(píng)審工作及問題整改的質(zhì)量，采取邊查評(píng)、邊整改形式，對(duì)危及人身安全和設(shè)備安全的重大隱患立即完善隱患防控措施。

發(fā)現(xiàn)主要問題、整改計(jì)劃和措施、整改完成情況（樣表）本次自查評(píng)價(jià)按8方面28個(gè)項(xiàng)目112個(gè)評(píng)審內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)問題并扣分的有5項(xiàng)31個(gè)小項(xiàng)評(píng)審內(nèi)容，電站對(duì)存在的問題編制了整改計(jì)劃，制定了整改措施，明確了整改責(zé)任人及完成時(shí)限。發(fā)現(xiàn)的主要問題、整改措施及分項(xiàng)評(píng)分明細(xì)表序號(hào)項(xiàng)目

序號(hào)發(fā)現(xiàn)的問題扣分

標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)分應(yīng)扣分實(shí)得分整改措施及

計(jì)劃完成時(shí)間整改

完成情況責(zé)任人/部門督辦人是否（√/×）重點(diǎn)問題11.2.5會(huì)議頻次不夠，未跟蹤落實(shí)上次會(huì)議要求會(huì)議頻次不夠，或未形成紀(jì)要的，每次扣2分；未跟蹤落實(shí)上次會(huì)議要求，每次扣2分；862加強(qiáng)會(huì)議次數(shù)，加強(qiáng)監(jiān)督管理。2020年11月計(jì)劃安排21.3.1部分員工對(duì)自身安全職責(zé)不清楚對(duì)自身的安全職責(zé)不清楚的，每人每次扣1分523加強(qiáng)安全教育培訓(xùn)。2020年11月計(jì)劃安排31.3.2未對(duì)建言獻(xiàn)策進(jìn)行回復(fù)未對(duì)建言獻(xiàn)策回復(fù)，每少一次扣1分523及時(shí)回復(fù)員工建言。2020年11月計(jì)劃安排41.6.1未建立信息系統(tǒng)電子臺(tái)賬或信息系統(tǒng)功能不全，每缺一項(xiàng)扣2分10100建立信息系統(tǒng)。2020年11月計(jì)劃安排52.1.1未明確歸口管理部門未明確歸口管理部門，扣2分523加快明確制度法規(guī)歸口單位。2020年11月計(jì)劃安排62.2.2安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放不全工作崗位發(fā)放不全，每缺一個(gè)扣2分1028盡快將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到各崗位。2020年11月計(jì)劃安排72.3.1規(guī)程規(guī)范未以正式文件發(fā)布未以正式文件發(fā)布，每項(xiàng)扣3分15312補(bǔ)充文件。2020年11月計(jì)劃安排82.3.3員工不熟悉相應(yīng)規(guī)程員工不熟悉相應(yīng)規(guī)程，每項(xiàng)扣2分。826加強(qiáng)培訓(xùn)考核。2020年11月計(jì)劃安排92.4.3無評(píng)估結(jié)論未按時(shí)進(jìn)行評(píng)估或無評(píng)估結(jié)論，不得分330補(bǔ)充評(píng)估。2020年11月計(jì)劃安排102.4.4未及時(shí)修訂應(yīng)修訂而未及時(shí)修訂，每項(xiàng)扣2分440發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)修訂，加強(qiáng)資料管理，2020年11月計(jì)劃安排113.1.2未根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)論進(jìn)行改進(jìn)未根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)論進(jìn)行改進(jìn)，每次扣1分734補(bǔ)齊評(píng)價(jià)結(jié)論。2020年11月計(jì)劃安排123.2.1部分員工對(duì)崗位安全生產(chǎn)職責(zé)不熟悉對(duì)崗位安全生產(chǎn)職責(zé)不熟悉，每人扣1分1046加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，增加考核機(jī)制。2020年11月計(jì)劃安排133.2.5檔案不全特種作業(yè)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員檔案資料不全，每少一人扣2分。15213補(bǔ)齊員工檔案。2020年11月計(jì)劃安排144.1.2記錄不全相關(guān)記錄不全或不詳實(shí)的，扣2分20218補(bǔ)齊記錄。2020年11月計(jì)劃安排154.1.4無相關(guān)記錄未按規(guī)定定期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣2分。1028設(shè)立記錄本。2020年11月計(jì)劃安排164.1.8記錄不全相關(guān)記錄不全或不詳實(shí)的，扣1分1019補(bǔ)齊記錄。2020年11月計(jì)劃安排174.1.11無相關(guān)記錄未按規(guī)定開展的，或無相關(guān)記錄的，扣2分1028補(bǔ)齊記錄。2020年11月計(jì)劃安排184.1.14記錄不全相關(guān)記錄不全或不詳實(shí)的，扣2分15213補(bǔ)齊記錄。2020年11月計(jì)劃安排194.1.18記錄不全相關(guān)記錄不全或不詳實(shí)的，扣2分15213補(bǔ)齊記錄。2020年11月計(jì)劃安排204.1.19記錄不全相關(guān)記錄不全或不詳實(shí)的，扣1分1019補(bǔ)齊記錄。2020年11月計(jì)劃安排214.1.23無相關(guān)記錄未按規(guī)定的周期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣2分523建立檔案，補(bǔ)齊記錄。2020年11月計(jì)劃安排224.1.25備品備件不全備品備件不全的，扣2分523補(bǔ)齊缺少的備品備件。2020年11月計(jì)劃安排234.1.26無相關(guān)記錄無未按規(guī)程規(guī)定的周期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣2分523進(jìn)行檢查并設(shè)置記錄本進(jìn)行記錄。2020年11月計(jì)劃安排244.1.30檢修、試驗(yàn)、驗(yàn)收記錄不完整的檢修、試驗(yàn)、驗(yàn)收記錄不完整的，每項(xiàng)扣2分1064進(jìn)行檢查并設(shè)置記錄本進(jìn)行記錄。2020年11月計(jì)劃安排254.1.32已報(bào)廢的設(shè)備未及時(shí)拆除退出施工現(xiàn)場(chǎng)已報(bào)廢的設(shè)備未及時(shí)拆除退出施工現(xiàn)場(chǎng)，每臺(tái)扣2分523盡快清退出廠。2020年11月計(jì)劃安排264.2.1記錄不完整、不詳實(shí)記錄不完整、不詳實(shí)，每次扣2分301020補(bǔ)齊相關(guān)記錄，以后加強(qiáng)記錄管理。2020年11月計(jì)劃安排274.2.5未建立防火重點(diǎn)部位未建立防火重點(diǎn)部位或場(chǎng)所檔案，扣2分1028建立防火重點(diǎn)部位。2020年11月計(jì)劃安排284.3.2無檢測(cè)記錄未定期檢測(cè)或無檢測(cè)記錄，不得分440補(bǔ)齊檢測(cè)記錄，加強(qiáng)記錄管理。2020年11月計(jì)劃安排294.4.1未定期檢查維護(hù)，記錄不規(guī)范未定期檢查維護(hù)，每次扣2分；記錄不規(guī)范，每項(xiàng)扣1分1055定期檢查形成記錄本記錄。2020年11月計(jì)劃安排305.3.1缺少檢查記錄的缺少檢查記錄的，每次扣5分30525補(bǔ)齊檢查記錄，加強(qiáng)記錄管理。2020年11月計(jì)劃安排315.4.1無相關(guān)記錄未及時(shí)發(fā)出預(yù)警信息，每項(xiàng)次扣2分；未采取相應(yīng)預(yù)防措施，每項(xiàng)次扣2分。15150補(bǔ)齊相關(guān)記錄，加強(qiáng)記錄管理。2020年11月計(jì)劃安排注：“整改完成情況”填寫①已整改、②進(jìn)行中、③計(jì)劃安排、④尚未制定計(jì)劃，或相應(yīng)編號(hào)。

自評(píng)結(jié)果本次評(píng)審項(xiàng)目共28項(xiàng)112個(gè)小項(xiàng)評(píng)審內(nèi)容，扣除合理缺項(xiàng)15項(xiàng)評(píng)審內(nèi)容162分，實(shí)際評(píng)審項(xiàng)目28項(xiàng)97個(gè)小項(xiàng)評(píng)審內(nèi)容，應(yīng)得分838分。經(jīng)過查評(píng)，扣分項(xiàng)目5項(xiàng)31個(gè)小項(xiàng)，占實(shí)際評(píng)審項(xiàng)目的32%。自評(píng)得分726分，申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)三級(jí)。單位自評(píng)得分總體情況表（8個(gè)一級(jí)項(xiàng)目）項(xiàng)目序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目

（標(biāo)準(zhǔn)分值）1目標(biāo)職責(zé)（110分）0214401109082%2制度化管理（90分）111660856982%3教育培訓(xùn)（70分）310333504182%44431616444039389%5安全風(fēng)險(xiǎn)管控及隱患排查（130分）29222907077%6應(yīng)急管理（40分）290023535100%7事故管理（40分）3500388100%8持續(xù)改進(jìn)（20分）040002020100%合計(jì)1511232321583872686%注：合理缺項(xiàng)應(yīng)得分計(jì)為零；“應(yīng)得分”為扣除合理缺陷后的標(biāo)準(zhǔn)分值。自評(píng)得分＝〔各項(xiàng)實(shí)際得分之和/（1000－各合理缺項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分值之和）〕×100〔722/（1000－152）〕×100%=85

附件1．評(píng)審項(xiàng)目自評(píng)得分明細(xì)表單位自評(píng)評(píng)審項(xiàng)目得分明細(xì)表（28個(gè)二級(jí)評(píng)審項(xiàng)目）評(píng)審項(xiàng)目

（標(biāo)準(zhǔn)分值）1、目標(biāo)職責(zé)（110分）021500110901.1目標(biāo)（25分）0600025251.2機(jī)構(gòu)和職責(zé)（30分）0510030241.3全員參與（10分）022001061.4安全生產(chǎn)投入（25分）0500025251.5安全文化建設(shè)（10分）0200010101.6安全生產(chǎn)信息化建設(shè)（10分）011001002、制度化管理（90分）11160185692.1法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別（10分）021001082.2規(guī)章制度（30分）0210030282.3操作規(guī)程（30分）1320125202.4文檔管理（20分）0420020133、教育培訓(xùn)（70分）31030350413.1教育培訓(xùn)管理（10分）021001073.2人員教育培訓(xùn)（60分）3820340344、現(xiàn)場(chǎng)管理（500分）44516044403934.1設(shè)備設(shè)施管理（370分）43412043102844.2作業(yè)安全（100分）05200100884.3職業(yè)健康（20分）0510020164.4警示標(biāo)志（10分）011001055、安全風(fēng)險(xiǎn)管控及隱患治理（130分）2920090705.1安全風(fēng)險(xiǎn)管理（15分）0200015155.2危險(xiǎn)源辨別與重大風(fēng)險(xiǎn)管控（15分）0200015155.3隱患排查治理（70分）2310230255.4預(yù)測(cè)預(yù)警（30分）0210030156、應(yīng)急管理（40分）2930235356.1應(yīng)急準(zhǔn)備（30分）0600030306.2應(yīng)急處置（5分）22002006.3應(yīng)急評(píng)估（5分）01000557、事故管理（40分）35003887.1事故報(bào)告（15分）12001337.2事故調(diào)查和處理（20分）22002007.3事故信息管理（5分）01000558、持續(xù)改進(jìn)（20分）0400020208.1績(jī)效評(píng)定（15分）0300015158.2持續(xù)改進(jìn)（5分）0100055注：合理缺項(xiàng)應(yīng)得分計(jì)為零。

附件2．單位自評(píng)有關(guān)文件1．《關(guān)于成立安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)工作領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》2．《關(guān)于開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)工作的通知》3．《關(guān)于做好安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化問題整改工作的通知》4.《單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照》法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范清單序號(hào)名稱1《中華人民共和國水法》2《中華人民共和國防洪法》3《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》4《電力設(shè)施保護(hù)條例》（國務(wù)院令第239號(hào)）5《水電站大壩運(yùn)行安全管理規(guī)定》（國家電力監(jiān)管委員會(huì)令第3號(hào)）6《水輪發(fā)動(dòng)機(jī)組安裝技術(shù)規(guī)范》（GB/T8564）7《繼電保護(hù)和安全自動(dòng)裝置技術(shù)規(guī)程》（GB/T14285）8《電業(yè)安全工作規(guī)程（發(fā)電廠和變電所電氣部分）》（DL408）9《水輪機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)組啟動(dòng)試驗(yàn)規(guī)程》（CL507）10《電力變壓器運(yùn)行規(guī)程》（DL/T572）11《電力變壓器檢修導(dǎo)則》（DL/T573）12《電力設(shè)備預(yù)防性試驗(yàn)規(guī)程》（DL/T596）13《水輪機(jī)運(yùn)行規(guī)程》（DL/T710）14《電力系統(tǒng)用蓄電池直流電源裝置運(yùn)行與維護(hù)技術(shù)規(guī)程》（DL/T724）15《水輪發(fā)動(dòng)機(jī)運(yùn)行規(guī)程》（DL/T751）16《水輪機(jī)調(diào)速器及油壓裝置運(yùn)行規(guī)程》（DL/T792）17《水電廠計(jì)算機(jī)監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行及維護(hù)規(guī)程》（DL/T1009）18《農(nóng)村水電站優(yōu)化運(yùn)行導(dǎo)則》（SL293）注：參考附錄I.5，根據(jù)單位情況識(shí)別和獲取。xx電站規(guī)章制度清單類別名稱類別名稱管1.

機(jī)電安全工作規(guī)程工1.

工作票制度理2.安全生產(chǎn)檔案管理制度作2.操作票制度制3.隱患排查與治理管理制度制3.

交接班制度度4.發(fā)電部管理工作制度度4.

安全生產(chǎn)管理制度5.

安全生產(chǎn)信息報(bào)送管理規(guī)定5.設(shè)備定期輪換試驗(yàn)制度6.

防止電氣誤操作的技術(shù)措施6.運(yùn)行管理制度7.防止繼電器保護(hù)三誤規(guī)定及措施7.職工安全職責(zé)8.防汛管理制度8.運(yùn)行管理制度9.

xx電站全部停電應(yīng)急預(yù)案工作許可制度10.

xx電站黑啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案工作監(jiān)護(hù)制度11.

xx電站火災(zāi)專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案12.

一般及重大人身傷亡事故應(yīng)急求援預(yù)案13.

設(shè)備缺陷管理制度14.

機(jī)電運(yùn)行工作規(guī)程15.

消防安全管理制度16.

xx電站簡(jiǎn)明操作手冊(cè)17.

繼電保護(hù)動(dòng)作統(tǒng)計(jì)分析報(bào)表制度18.

xx電站繼電保護(hù)及自動(dòng)化年度校驗(yàn)計(jì)劃規(guī)程及系統(tǒng)圖冊(cè)清單類別名稱類別名稱運(yùn)1.水電站大壩安全運(yùn)行規(guī)程檢1.水工建筑物維護(hù)及檢修規(guī)程行2.

水輪發(fā)電機(jī)運(yùn)行規(guī)程修2.水力機(jī)械維護(hù)及試驗(yàn)規(guī)程規(guī)3.

電力變壓器運(yùn)行規(guī)程及3.

電氣設(shè)備維護(hù)及試驗(yàn)規(guī)程程4.水輪機(jī)調(diào)速器及油壓裝置運(yùn)行規(guī)程試4.

金屬結(jié)構(gòu)維護(hù)及試驗(yàn)規(guī)程5.

變電（開關(guān)）站運(yùn)行規(guī)程驗(yàn)5.

通信維護(hù)及檢測(cè)規(guī)程6.

繼電保護(hù)和安全自動(dòng)裝置運(yùn)行規(guī)程規(guī)6.

水輪機(jī)發(fā)電機(jī)組啟動(dòng)試驗(yàn)規(guī)程7.蓄電池直流電源裝置運(yùn)行規(guī)程程7.繼電保護(hù)和安全自動(dòng)裝置維護(hù)、試驗(yàn)規(guī)程8.計(jì)算機(jī)監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行規(guī)程8.電力變壓器檢修及試驗(yàn)規(guī)程9.微機(jī)繼電保護(hù)運(yùn)行規(guī)程9.

蓄電池直流電源裝置維護(hù)技術(shù)規(guī)程10.其他適用的運(yùn)行規(guī)程10.計(jì)算機(jī)監(jiān)控系統(tǒng)維護(hù)規(guī)程11.

其他適用的檢修規(guī)程安1.水輪發(fā)電機(jī)組運(yùn)行操作規(guī)程系1.電氣主接線模擬板（圖）全2.

電氣倒閘操作安全規(guī)程統(tǒng)2.安全運(yùn)行揭示板（圖）操3.

電力變壓器運(yùn)行操作規(guī)程圖3.設(shè)備巡視路線圖作4.

機(jī)械倒閘操作安全規(guī)程冊(cè)4.其他適用的系統(tǒng)圖冊(cè)規(guī)5.

電焊切割作業(yè)安全規(guī)程程6.

其他適用的安全操作規(guī)程

單位應(yīng)急預(yù)案明細(xì)表序號(hào)應(yīng)急預(yù)案名稱類別1xx電站電站防洪度汛應(yīng)急預(yù)案2xx電站防汛應(yīng)急預(yù)案3一般及重大人身傷亡事故應(yīng)急救援預(yù)案4xx電站全站停電應(yīng)急救援預(yù)案5xx電站黑啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案6機(jī)組事故應(yīng)急預(yù)案7突發(fā)事故應(yīng)急救援專項(xiàng)措施8xx電站火災(zāi)專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案注：參考附錄I.6，根據(jù)單位情況識(shí)別和獲取。附錄D.14單位現(xiàn)場(chǎng)自評(píng)記錄詳表（112個(gè)三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目）評(píng)審項(xiàng)目

（標(biāo)準(zhǔn)分值）評(píng)審內(nèi)容序號(hào)

及標(biāo)準(zhǔn)分值自評(píng)描述

（合理缺項(xiàng)、扣分點(diǎn)、重點(diǎn)問題）實(shí)際

得分1.目標(biāo)職責(zé)（110分）1.1目標(biāo)（25分）1（3分）32（4分）43（4分）44（4分）45（5分）56（5分）51.2機(jī)構(gòu)和職責(zé)（30分）7（4分）48（4分）49（4分）410（10分）1011（8分）會(huì)議頻次不夠，未跟蹤落實(shí)上次會(huì)議要求21.3全員參與（10分）12（5分）部分員工對(duì)自身安全職責(zé)不清楚313（5分）未對(duì)建言進(jìn)行回復(fù)31.4安全生產(chǎn)投入（25分）14（3分）315（10分）1016（4分）417（4分）418（4分）41.5安全文化建設(shè)（10分）19（5分）520（5分）51.6安全生產(chǎn)信息化建設(shè)（10分）21（10分）未建立信息化管理系統(tǒng)02.制度化管理（90分）2.1法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別（10分）22（5分）未明確歸口管理部門323（5分）52.2規(guī)章制度（30分）24（20分）2025（10分）工作崗位發(fā)放不全82.3操作規(guī)程（30分）26（15分）未以正式文件發(fā)布1227（5分）合理缺項(xiàng)028（10分）部分員工不熟悉相應(yīng)規(guī)程82.4文檔管理（20分）29（3分）330（10分）1031（3分）未進(jìn)行評(píng)估032（4分）未修訂03、教育培訓(xùn)（70分）3.1教育培訓(xùn)管理33（3分）334（7分）未根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)論進(jìn)行改進(jìn)43.2人員教育培訓(xùn)（60分）35（10分）部分員工對(duì)崗位安全生產(chǎn)職責(zé)不熟悉636（10分）合理缺項(xiàng)037（5分）合理缺項(xiàng)038（5分）合理缺項(xiàng)039（10分）部分員工未建立檔案840（10分）1041（5分）542（5分）54、現(xiàn)場(chǎng)管理（500分）4.1設(shè)備設(shè)施管理（370分）43（40分）4044（20分）相關(guān)記錄不詳實(shí)1845（15分）1546（10分）無相關(guān)記錄847（10分）合理缺項(xiàng)048（20分）2049（10分）1050（10分）相關(guān)記錄不詳實(shí)951（25分）合理缺項(xiàng)052（10分）853（10分）無相關(guān)記錄854（15分）記錄不全1355（15分）1556（15分）記錄不全1357（15分）合理缺項(xiàng)058（15分）1559（10分）860（15分）記錄不全1361（10分）記錄不全962（10分）1063（5分）564（10分）1065（5分）無相關(guān)記錄366（5分）567（5分）備品備件不全368（5分）無相關(guān)記錄369（5分）570（5分）571（5分）572（10分）檢修、試驗(yàn)、驗(yàn)收記錄不完整473（5分）574（5分）已報(bào)廢的設(shè)備未及時(shí)拆除退出34.2作業(yè)安全（100分）75（30分）記錄不全2076（10分）1077（30分）2778（20分）2079（10分）未建立防火重點(diǎn)部位84.3職業(yè)健康（20分）80（4分）481（4分）無檢測(cè)記錄082（4分）483（4分）484（4分）44.4警示標(biāo)志（10分）85（10分）未定期檢查維護(hù)、記錄不全55、安全風(fēng)險(xiǎn)管控及隱患排查治理（130分）5.1安全風(fēng)險(xiǎn)管理（15分）86（3分）387（12分）125.2危險(xiǎn)源辨別與重大風(fēng)險(xiǎn)管控（15分）88（8分）889（7分）75.3隱患排查治理（70分）90（30分）缺少檢查記錄2591（30分）合理缺項(xiàng)092（10分）合理缺項(xiàng)05.4預(yù)測(cè)預(yù)警（30分）93（15分）無相關(guān)記錄094（15分）156、應(yīng)急管理（40分）6.1應(yīng)急準(zhǔn)備（30分）95（5分）596（5分）597（5分）598（5分）599（5分）5100（5分）56.2應(yīng)急處置（5分）101（3分）合理缺項(xiàng)0102（2分）合理缺項(xiàng)06.3應(yīng)急評(píng)估（5分）103（5分）07、事故管理（40分）7.1事故報(bào)告（15分）104（3分）3105（12分）合理缺項(xiàng)07.2事故調(diào)查和處理（20分）106（10分）合理缺項(xiàng)0107（10分）合理缺項(xiàng)07.3事故信息管理（5分）108（5分）58、持續(xù)改進(jìn)（20分）8.1績(jī)效評(píng)定（15分）109（5分）5110（5分）5111（5分）58.2持續(xù)改進(jìn)（5分）112（5分）5合計(jì)（8類28個(gè)項(xiàng)目112個(gè)評(píng)審內(nèi)容）726

1.目標(biāo)職責(zé)（110分）1.1目標(biāo)

（25分）1.1.1安全生產(chǎn)目標(biāo)管理制度應(yīng)明確目標(biāo)的制定、分解、實(shí)施、檢查、考核等內(nèi)容。3查制度文本。①無該項(xiàng)制度，不得分；②制度內(nèi)容不全，每缺一項(xiàng)扣1分；③制度內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，每項(xiàng)扣1分。31.1.2制定安全生產(chǎn)總目標(biāo)和年度目標(biāo)，應(yīng)包括生產(chǎn)安全事故控制、生產(chǎn)安全事故隱患排查治理、職業(yè)健康、安全生產(chǎn)管理等目標(biāo)。4查相關(guān)規(guī)劃或文件。①目標(biāo)未以正式文件發(fā)布，不得分；②目標(biāo)制定不全，每缺一項(xiàng)扣1分。41.1.3根據(jù)部門和所屬單位在安全生產(chǎn)中的職能，分解安全生產(chǎn)總目標(biāo)和年度目標(biāo)。4查相關(guān)文件。①目標(biāo)未分解，不得分；②目標(biāo)分解不全，每缺一個(gè)部門或單位扣1分；③目標(biāo)分解與職能不符，每項(xiàng)扣1分。41.1.4逐級(jí)簽訂年度安全生產(chǎn)責(zé)任書，并制定目標(biāo)保證措施。4查安全責(zé)任書。①未簽訂責(zé)任書，不得分；②③未制定目標(biāo)保證措施，每缺一個(gè)部門、或個(gè)人扣1分；④責(zé)任書內(nèi)容與安全生產(chǎn)職責(zé)不符，每項(xiàng)扣1分。41.1目標(biāo)

（25分）1.1.5定期對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況進(jìn)行檢查、評(píng)估，必要時(shí)及時(shí)調(diào)整安全生產(chǎn)目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃。5查相關(guān)文件和記錄。①未定期檢查、評(píng)估，不得分；②檢查、評(píng)估的部門不全，每缺一個(gè)扣1分；③未及時(shí)調(diào)整實(shí)施計(jì)劃，扣2分。51.1.6定期對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況進(jìn)行考核獎(jiǎng)懲。5查相關(guān)文件和記錄。①未定期考核獎(jiǎng)懲，不得分；②考核獎(jiǎng)懲不全，每缺一個(gè)部門或崗位扣2分。51.2機(jī)構(gòu)和職責(zé)

（30分）1.2.1成立由單位主要負(fù)責(zé)人、其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員、有關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成的安全生產(chǎn)委員會(huì)（安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組），人員變化時(shí)及時(shí)調(diào)整發(fā)布。4查相關(guān)文件。①未成立或未以正式文件發(fā)布，不得分；②成員不全，每缺一位領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)部門負(fù)責(zé)人扣1分；③人員發(fā)生變化，未及時(shí)調(diào)整發(fā)布，扣2分。41.2.2按規(guī)定設(shè)置或明確安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。4查相關(guān)文件。①未按規(guī)定設(shè)置，不得分。41.2.3按規(guī)定配備專（兼）職安全生產(chǎn)管理人員，建立健全安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)。4查相關(guān)文件。①安全生產(chǎn)管理人員配備不全，每少一人扣2分；②人員不符合要求，每人扣2分。41.2機(jī)構(gòu)和職責(zé)

（30分）1.2.4安全生產(chǎn)責(zé)任制度應(yīng)明確各級(jí)單位、部門及人員的安全生產(chǎn)職責(zé)、權(quán)限和考核獎(jiǎng)懲等內(nèi)容。主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)工作，并履行相應(yīng)責(zé)任和義務(wù)；分管負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)各自職責(zé)范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)工作負(fù)責(zé)；各級(jí)管理人員應(yīng)按照安全生產(chǎn)責(zé)任制的相關(guān)要求，履行其安全生產(chǎn)職責(zé)。10查制度文本。①責(zé)任制不全，每缺一項(xiàng)扣2分；②責(zé)任制內(nèi)容與安全生產(chǎn)職責(zé)不符，每項(xiàng)扣1分。101.2.5安全生產(chǎn)委員會(huì)（安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組）每季度至少召開一次會(huì)議，跟蹤落實(shí)上次會(huì)議要求，總結(jié)分析本單位的安全生產(chǎn)情況，評(píng)估本單位存在的風(fēng)險(xiǎn)，研究解決安全生產(chǎn)工作中的重大問題，并形成會(huì)議紀(jì)要。8查相關(guān)文件和記錄。①會(huì)議頻次不夠，或未形成紀(jì)要的，每次扣2分；②未跟蹤落實(shí)上次會(huì)議要求，每次扣2分；③重大問題未經(jīng)安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全領(lǐng)導(dǎo)小組研究解決，每項(xiàng)扣2分。會(huì)議頻次不夠，未跟蹤落實(shí)上次會(huì)議要求21.3全員參與

（10分）1.3.1定期對(duì)部門和從業(yè)人員的安全生產(chǎn)職責(zé)的適宜性、履職情況進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)督考核。5查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)抽查。①未進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)督考核，不得分；②評(píng)估和監(jiān)督考核不全，每缺一個(gè)部門或個(gè)人扣1分；③對(duì)自身的安全職責(zé)不清楚的，每人次扣1分。部分員工對(duì)自身安全職責(zé)不清楚31.3.2建立激勵(lì)約束機(jī)制，鼓勵(lì)從業(yè)人員積極建言獻(xiàn)策，建言獻(xiàn)策應(yīng)有回復(fù)。5查相關(guān)文件和記錄。①未建立激勵(lì)約束機(jī)制，不得分；②未對(duì)建言獻(xiàn)策回復(fù)，每少一次扣1分。未對(duì)建言獻(xiàn)策回復(fù)31.4安全生產(chǎn)投入

（25分）1.4.1安全生產(chǎn)投入制度應(yīng)明確費(fèi)用的提取、使用和管理。3查制度文本。①無該項(xiàng)制度，不得分；②制度內(nèi)容不全，每缺一項(xiàng)扣1分；③制度內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，每項(xiàng)扣1分。31.4.2按有關(guān)規(guī)定保證安全生產(chǎn)所必需的資金投入。10查相關(guān)文件和記錄。①資金投入不足，不得分。101.4.3根據(jù)安全生產(chǎn)需要編制安全生產(chǎn)費(fèi)用使用計(jì)劃，并嚴(yán)格審批程序，建立安全生產(chǎn)費(fèi)用使用臺(tái)賬。安全生產(chǎn)費(fèi)用使用應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定范圍。4查相關(guān)記錄。①未編制安全生產(chǎn)費(fèi)用使用計(jì)劃，不得分；②審批程序不符合規(guī)定，扣1分；③未建立安全生產(chǎn)費(fèi)用使用臺(tái)賬，不得分；④臺(tái)賬不全，每缺一項(xiàng)扣1分；⑤超范圍使用的，每項(xiàng)扣1分。41.4.4落實(shí)安全生產(chǎn)費(fèi)用使用計(jì)劃，并保證?？顚Ｓ?。按照有關(guān)規(guī)定，為從業(yè)人員及時(shí)辦理工傷等相關(guān)保險(xiǎn)。4查相關(guān)記錄。①未落實(shí)安全生產(chǎn)費(fèi)用使用計(jì)劃，每項(xiàng)扣2分；②未?？顚Ｓ?，每項(xiàng)扣2分；③參保人員不全，每缺一人扣1分。41.4.5每年對(duì)安全生產(chǎn)費(fèi)用的落實(shí)情況進(jìn)行檢查、總結(jié)和考核，并以適當(dāng)方式公開安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用情況。4查相關(guān)記錄。①未進(jìn)行檢查、總結(jié)和考核，不得分；②未公開安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用情況，扣2分。41.5安全文化建設(shè)

（10分）1.5.1確立本單位安全生產(chǎn)和職業(yè)病危害防治理念及行為準(zhǔn)則，并教育、引導(dǎo)全體人員貫徹執(zhí)行。5查相關(guān)文件和記錄。①未確立理念或行為準(zhǔn)則，不得分；②未教育、引導(dǎo)全體人員貫徹執(zhí)行，不得分。51.5.2制定安全文化建設(shè)規(guī)劃和計(jì)劃，開展安全文化建設(shè)活動(dòng)。5查相關(guān)文件和記錄。①未制定安全文化建設(shè)規(guī)劃或計(jì)劃，不得分；②未按計(jì)劃實(shí)施，每項(xiàng)扣2分；③單位主要負(fù)責(zé)人未參加安全文化建設(shè)活動(dòng)，扣2分。51.6安全生產(chǎn)信息化建設(shè)

（10分）1.6.1根據(jù)實(shí)際情況，建立安全生產(chǎn)日常管理、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控、職業(yè)病危害防治、應(yīng)急管理、安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患自查自報(bào)、安全生產(chǎn)預(yù)測(cè)預(yù)警等電子臺(tái)賬或信息系統(tǒng)，利用信息化手段加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理工作。10查相關(guān)系統(tǒng)。②電子臺(tái)賬或信息系統(tǒng)功能不全，每缺一項(xiàng)扣2分。未建立信息系統(tǒng)0小計(jì)=SUM(ABOVE)110得分小計(jì)86

2.制度化管理（90分）二級(jí)項(xiàng)目三級(jí)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分值評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)描述得分2.1法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別

（10分）2.1.1明確法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別歸口管理部門，識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，包括但不限于：《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國防洪法》《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》《電力安全工作規(guī)程發(fā)電廠和變電站電氣部分》（GB26860）、《小型水電站安全檢測(cè)與評(píng)價(jià)規(guī)范》（GB/T50876）、《小型水電站運(yùn)行維護(hù)技術(shù)規(guī)范》（GB50964）、《農(nóng)村水電站技術(shù)管理規(guī)程》（SL529）、《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》（GB/T29639）、《水庫大壩安全管理應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》（SL/Z720）、《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急演練指南》（AQ/T9007）、《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急演練評(píng)估規(guī)范》（AQ/T9009）。5查相關(guān)文件和記錄。①未明確歸口管理部門，扣2分；②未進(jìn)行識(shí)別，不得分；③識(shí)別有缺項(xiàng)、或識(shí)別后未獲取的，每缺一項(xiàng)扣2分；④法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范失效后未及時(shí)更新的，每項(xiàng)扣2分。未明確歸口管理部門22.1.2及時(shí)向員工傳達(dá)并配備適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)和其他要求。5查相關(guān)記錄。①未及時(shí)傳達(dá)或配備，不得分；②傳達(dá)或配備不到位，每少一人扣1分。52.2規(guī)章制度

（30分）2.2.1應(yīng)建立和健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度，包括但不限于：1.目標(biāo)管理；2.安全生產(chǎn)責(zé)任制；3.安全生產(chǎn)投入；4.安全生產(chǎn)信息化；5.文件、記錄和檔案管理；6.新工藝、新技術(shù)、新材料、新設(shè)備管理；7.教育培訓(xùn)；8.班組安全活動(dòng)；9.特種作業(yè)人員管理；10.設(shè)備設(shè)施管理；11.運(yùn)行管理（包括操作票、工作票、交接班、設(shè)備巡回檢查、設(shè)備定期試驗(yàn)輪換等）；12.檢修管理；13.危險(xiǎn)物品管理；14.安全警示標(biāo)志管理；15.消防安全管理；16.交通安全管理；17.相關(guān)方管理；18.防洪度汛安全管理；19.職業(yè)健康管理；20.勞動(dòng)防護(hù)用品（具）管理；21.安全風(fēng)險(xiǎn)管理、隱患排查治理；22.應(yīng)急管理；23.事故管理；24.安全生產(chǎn)報(bào)告；25.績(jī)效評(píng)定管理。20查制度文本。①無相關(guān)制度或未以正式文件發(fā)布，每項(xiàng)扣2分；②制度內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，每項(xiàng)扣1分。202.2.2將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到相關(guān)工作崗位，并組織培訓(xùn)。10查相關(guān)記錄。①工作崗位發(fā)放不全，每缺一個(gè)扣2分；②規(guī)章制度發(fā)放不全，每缺一項(xiàng)扣2分；③無培訓(xùn)學(xué)習(xí)記錄的，每項(xiàng)扣1分。工作崗位發(fā)放不全82.3操作規(guī)程

（30分）2.3.1應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)程規(guī)范，并結(jié)合電站實(shí)際，組織從業(yè)人員參與，編制現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行規(guī)程、現(xiàn)場(chǎng)檢修規(guī)程等。15查規(guī)程文本和記錄。①規(guī)程不齊全，每缺一項(xiàng)扣5分；②未以正式文件發(fā)布，每項(xiàng)扣3分；③規(guī)程不適用或有錯(cuò)誤，每項(xiàng)扣2分；④規(guī)程編制工作無從業(yè)人員參與，每項(xiàng)扣2分。未以正式文件發(fā)布122.3.2新工藝、新技術(shù)、新材料、新設(shè)備投入使用前，組織編制或修訂相應(yīng)的安全操作規(guī)程，并確保其適宜性和有效性。5查規(guī)程文本和記錄。①“四新”投入使用前，未組織編制或修訂安全操作規(guī)程，每項(xiàng)扣2分。合理缺項(xiàng)02.3.3安全操作規(guī)程應(yīng)發(fā)放到相關(guān)班組、崗位，并對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)和考核。10查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)抽查。①未發(fā)放，不得分；②每少發(fā)一個(gè)班組、崗位扣1分；③無培訓(xùn)、考核記錄，每項(xiàng)扣1分；④員工不熟悉相應(yīng)規(guī)程，每人次扣1分。部分員工不熟悉相應(yīng)規(guī)程82.4文檔管理

（20分）2.4.1應(yīng)建立文件和記錄管理制度，明確安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程的編制、評(píng)審、發(fā)布、使用、修訂、作廢以及文件和記錄管理的職責(zé)、程序和要求。3查制度文本。①無該項(xiàng)制度，不得分；②制度內(nèi)容不全，每缺一項(xiàng)扣1分；③制度內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，每項(xiàng)扣1分。32.4文檔管理

（20分）2.4.2建立健全安全生產(chǎn)過程、事件、活動(dòng)、檢查的安全記錄檔案，并實(shí)施有效管理。安全記錄檔案應(yīng)包括但不限于：操作票、工作票、值班日志、交接班記錄、巡檢記錄、檢修記錄、設(shè)備缺陷記錄、事故調(diào)查報(bào)告、安全生產(chǎn)通報(bào)、安全會(huì)議記錄、安全活動(dòng)記錄、安全檢查記錄。10查相關(guān)記錄。①未建立安全生產(chǎn)記錄檔案，不得分；②缺少相關(guān)記錄檔案的，每項(xiàng)扣2分；③記錄不符合要求，每項(xiàng)扣1分。102.4.3每年至少評(píng)估一次安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)范性文件、規(guī)章制度、操作規(guī)程的適用性、有效性和執(zhí)行情況。3查相關(guān)記錄。①未按時(shí)進(jìn)行評(píng)估或無評(píng)估結(jié)論，不得分；②評(píng)估結(jié)果與實(shí)際不符，扣2分。未按時(shí)進(jìn)行評(píng)估02.4.4根據(jù)評(píng)估、檢查、自評(píng)、評(píng)審、事故調(diào)查等發(fā)現(xiàn)的相關(guān)問題，及時(shí)修訂安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程。4查相關(guān)記錄。①應(yīng)修訂而未及時(shí)修訂，每項(xiàng)扣2分。未及時(shí)修訂0小計(jì)=SUM(ABOVE)90得分小計(jì)69

3.教育培訓(xùn)（70分）二級(jí)項(xiàng)目三級(jí)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分值評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)描述得分3.1教育培訓(xùn)管理

（10分）3.1.1安全教育培訓(xùn)制度應(yīng)明確歸口管理部門、培訓(xùn)的對(duì)象與內(nèi)容、組織與管理、檢查和考核等要求。3查制度文本。①無該項(xiàng)制度，不得分；②制度內(nèi)容不全，每缺一項(xiàng)扣1分；③制度內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，每項(xiàng)扣1分。33.1.2定期識(shí)別安全教育培訓(xùn)需求，編制培訓(xùn)計(jì)劃，按計(jì)劃進(jìn)行培訓(xùn)，對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)論進(jìn)行改進(jìn)，建立教育培訓(xùn)記錄、檔案。7查相關(guān)文件和記錄。①未編制年度培訓(xùn)計(jì)劃，不得分；②培訓(xùn)計(jì)劃不合理，扣2分；③未進(jìn)行培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)，每次扣1分；④未根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)論進(jìn)行改進(jìn)，每次扣1分；⑤記錄、檔案資料不完整，每項(xiàng)扣1分。未根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)論進(jìn)行改進(jìn)43.2人員教育培訓(xùn)

（60分）3.2.1主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員，必須具備相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力，按規(guī)定經(jīng)有關(guān)部門培訓(xùn)考核合格后方可上崗任職，按規(guī)定進(jìn)行復(fù)審、培訓(xùn)。10查相關(guān)文件、記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員未經(jīng)考核合格或未按規(guī)定進(jìn)行復(fù)審、培訓(xùn)，每人扣4分；②對(duì)崗位安全生產(chǎn)職責(zé)不熟悉，每人扣1分。對(duì)崗位安全生產(chǎn)職責(zé)不熟悉63.2.2新員工上崗前應(yīng)接受三級(jí)安全教育培訓(xùn)，并考核合格。10查相關(guān)文件、記錄。①無培訓(xùn)、考核記錄，不得分；②新員工未經(jīng)培訓(xùn)考核合格上崗，每人扣2分。合理缺項(xiàng)03.2人員教育培訓(xùn)

（60分）3.2.3在新工藝、新技術(shù)、新材料、新設(shè)備投入使用前，應(yīng)根據(jù)技術(shù)說明書、使用說明書、操作技術(shù)要求等，對(duì)有關(guān)管理、操作人員進(jìn)行有針對(duì)性的安全技術(shù)和操作技能培訓(xùn)和考核。5查相關(guān)文件、記錄。①無培訓(xùn)、考核記錄的，不得分；②培訓(xùn)不全的，每少一人扣1分；③考核不合格的，每人扣1分。合理缺項(xiàng)03.2.4作業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、離崗3個(gè)月以上重新上崗前，應(yīng)進(jìn)行安全教育培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后上崗。5查相關(guān)文件、記錄。①無培訓(xùn)、考核記錄的，不得分；②考核不合格的，不得分。合理缺項(xiàng)03.2.5特種作業(yè)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定經(jīng)過專門的安全作業(yè)培訓(xùn)，取得相關(guān)證書后上崗作業(yè)；離崗6個(gè)月以上重新上崗，應(yīng)進(jìn)行實(shí)際操作考核合格后上崗工作。建立健全特種作業(yè)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員檔案。10查相關(guān)文件、記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①未持證上崗，每人扣3分；②離崗6個(gè)月以上，未經(jīng)考核合格上崗，每人扣3分；③特種作業(yè)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員檔案資料不全，每少一人扣2分。種設(shè)備作業(yè)人員檔案資料不全83.2.6每年對(duì)在崗作業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)間和內(nèi)容應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。10查相關(guān)記錄。①未按規(guī)定進(jìn)行培訓(xùn)，每人扣1分。103.2人員教育培訓(xùn)

（60分）3.2.7督促檢查相關(guān)方作業(yè)人員的安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)及持證上崗情況。5查相關(guān)記錄。①未督促檢查，扣5分；②督促檢查不全，每缺一個(gè)單位扣2分。53.2.8對(duì)外來人員進(jìn)行安全教育，主要內(nèi)容應(yīng)包括：安全規(guī)定、可能接觸到的危險(xiǎn)有害因素、職業(yè)病危害防護(hù)措施、應(yīng)急知識(shí)等，并由專人帶領(lǐng)做好相關(guān)監(jiān)護(hù)工作。5查相關(guān)記錄。①未進(jìn)行安全教育，扣5分；②安全教育內(nèi)容不符合要求，扣3分；③無專人帶領(lǐng)，扣5分。5小計(jì)=SUM(ABOVE)70得分小計(jì)41

4.現(xiàn)場(chǎng)管理（500分）二級(jí)項(xiàng)目三級(jí)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分值評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)描述得分4.1設(shè)備設(shè)施管理

（370分）4.1.1擋水建筑物大壩、閘壩、堰壩、前池等應(yīng)定期進(jìn)行維護(hù)和觀測(cè)，定期進(jìn)行安全檢查，并按規(guī)定進(jìn)行安全監(jiān)測(cè)?；A(chǔ)穩(wěn)定，無異常滲漏現(xiàn)象；壩體結(jié)構(gòu)無老化、錯(cuò)位、貫通性裂紋或洞穴；邊坡穩(wěn)定，無隱患；壩頂路面平整，搶險(xiǎn)通道暢通；充排水（氣）系統(tǒng)工作正常；各類觀測(cè)、監(jiān)測(cè)設(shè)備完好。40查相關(guān)文件、記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①大壩未按規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)、未按規(guī)定進(jìn)行安全鑒定或鑒定結(jié)果未達(dá)到二類及以上的，不得評(píng)為達(dá)標(biāo)；②大壩未按安全鑒定意見完成整改的，不得分；③未按規(guī)定定期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣8分；④相關(guān)記錄不全或不詳實(shí)的，扣4分；⑤基礎(chǔ)、結(jié)構(gòu)及邊坡存在安全隱患的，每項(xiàng)扣5分，未采取有效措施，不得分；⑥壩頂被違規(guī)作為他用的，扣5分；⑦排水（氣）系統(tǒng)有缺陷的，扣5分；⑧安全監(jiān)測(cè)不全的，每缺一項(xiàng)扣2分；⑨觀測(cè)設(shè)施、儀器、儀表的校驗(yàn)或檢定不符合要求，每項(xiàng)扣2分；⑩404.1.2泄水建筑物溢洪道、泄洪洞、泄洪孔等應(yīng)定期進(jìn)行維護(hù)和觀測(cè)，并按規(guī)定進(jìn)行安全監(jiān)測(cè)?；A(chǔ)穩(wěn)定，溢流面無沖蝕現(xiàn)象，邊坡穩(wěn)定，無異常滲漏和其他隱患。20查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①未按規(guī)定定期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣4分；②相關(guān)記錄不全或不詳實(shí)的，扣2分；③基礎(chǔ)及結(jié)構(gòu)存在影響安全的缺陷，每項(xiàng)扣5分，未采取有效措施，不得分；④泄水建筑物存在影響泄洪的重大缺陷，不得分。相關(guān)記錄不全或不詳實(shí)184.1設(shè)備設(shè)施管理

（370分）4.1.3引水渠道、渡槽、涵管、尾水渠應(yīng)定期進(jìn)行維護(hù)和觀測(cè)。結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，襯砌良好，無淤積、漏水、老化、錯(cuò)位、坍塌現(xiàn)象，邊坡穩(wěn)定無隱患。15查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①未按規(guī)定定期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣3分；②相關(guān)記錄不全或不詳實(shí)的，扣2分；③有相關(guān)缺陷的，每項(xiàng)扣3分。154.1.4隧洞應(yīng)定期進(jìn)行維護(hù)和檢查。圍巖穩(wěn)定，無坍塌、異常滲漏，能滿足電站突然開、停機(jī)要求。10查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①未按規(guī)定定期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣2分；②相關(guān)記錄不全或不詳實(shí)的，扣1分；③有相關(guān)缺陷的，每項(xiàng)扣5分。無相關(guān)記錄84.1.5調(diào)壓室（井、塔）應(yīng)定期進(jìn)行維護(hù)和觀測(cè)。結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，無塌陷、變形、破損和漏水現(xiàn)象；頂部布置能滿足負(fù)荷突變時(shí)涌浪的要求，有頂蓋的調(diào)壓井通氣良好；附屬設(shè)施（欄桿、扶手、樓梯、爬梯）和必要的水位觀測(cè)應(yīng)完整、可靠。10查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①未按規(guī)定定期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣2分；②相關(guān)記錄不全或不詳實(shí)的，扣1分；③有相關(guān)缺陷的，每項(xiàng)扣2分。合理缺項(xiàng)04.1設(shè)備設(shè)施管理

（370分）4.1.6壓力管道應(yīng)定期進(jìn)行維護(hù)和觀測(cè)，并按規(guī)定進(jìn)行檢測(cè)。鋼筋混凝土壓力管道應(yīng)伸縮節(jié)完好，無滲漏，混凝土無老化、剝蝕和鋼筋外露現(xiàn)象。壓力鋼管內(nèi)外壁維護(hù)良好，定期進(jìn)行防腐處理；焊縫無開裂，伸縮節(jié)完好，無滲漏。支墩與鎮(zhèn)墩結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，混凝土無老化、開裂、位移、沉陷、破損。20查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①未定期進(jìn)行維護(hù)和觀測(cè)的，或無相關(guān)記錄的，扣4分；②相關(guān)記錄不全或不詳實(shí)的，扣2分；③有相關(guān)缺陷的，每項(xiàng)扣5分；④未按規(guī)定進(jìn)行檢測(cè)，或檢測(cè)結(jié)果不滿足安全運(yùn)行要求的，不得分。204.1.7啟閉機(jī)房、發(fā)電廠房應(yīng)定期進(jìn)行巡查維護(hù)并形成記錄。排水、通風(fēng)、防潮、防水滿足安全運(yùn)行要求；基礎(chǔ)穩(wěn)定，無裂縫、漏水等缺陷。10查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①未按規(guī)定定期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣2分；②相關(guān)記錄不全或不詳實(shí)的，扣1分；③有相關(guān)缺陷的，每項(xiàng)扣2分。104.1.8升壓站設(shè)施應(yīng)定期進(jìn)行巡查維護(hù)并形成記錄。廠區(qū)外的屋外配電裝置場(chǎng)地四周應(yīng)設(shè)置2.2-2.5米高的實(shí)體圍墻，圍墻邊坡穩(wěn)定無隱患，結(jié)構(gòu)穩(wěn)定可靠；廠區(qū)內(nèi)的屋外配電裝置場(chǎng)地周圍應(yīng)設(shè)置圍欄，高度應(yīng)不小于1.5米，隔檔間距不超過0.2米，金屬圍欄應(yīng)可靠接地。升壓站內(nèi)地面平整，無雜草，排水正常，操作道和巡視道完善，電纜溝及各設(shè)備基礎(chǔ)穩(wěn)定。10查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①未按規(guī)定定期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣2分；②相關(guān)記錄不全或不詳實(shí)的，扣1分；③有相關(guān)缺陷的，每項(xiàng)扣2分。相關(guān)記錄不全或不詳實(shí)94.1設(shè)備設(shè)施管理

（370分）4.1.9泄洪閘門應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行維護(hù)、檢測(cè)，每年汛前進(jìn)行檢修和啟閉試驗(yàn)閘門門體、主梁、支臂、縱梁等構(gòu)件良好，無超標(biāo)變形、銹蝕、磨損、表面缺陷和焊縫缺陷，啟閉動(dòng)作正常，鎖定裝置可靠。25查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①未不得分；②未按規(guī)定開展的，或無相關(guān)記錄的，不得分；③記錄不詳實(shí)的，扣5分；④有相關(guān)缺陷的，每項(xiàng)扣5分。合理缺項(xiàng)04.1.10進(jìn)水口攔污排、攔污柵、進(jìn)水口閘門、尾水渠閘門應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行維護(hù)、檢測(cè)。外觀良好，無超標(biāo)變形、銹蝕、磨損、表面缺陷和焊縫缺陷，啟閉動(dòng)作正常，鎖定裝置可靠，平壓設(shè)備（充水閥或旁通閥）可靠。10查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①未按規(guī)定開展的，或無相關(guān)記錄的，扣2分；②相關(guān)記錄不全或不詳實(shí)的，扣1分；③有相關(guān)缺陷的，每項(xiàng)扣2分。104.1.11啟閉機(jī)應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行維護(hù)、檢測(cè)。工作正常，電控部分絕緣良好，主要受力構(gòu)件無明顯變形、磨損、裂紋、漏油。10查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①未按規(guī)定開展的，或無相關(guān)記錄的，扣2分；②相關(guān)記錄不全或不詳實(shí)的，扣1分；③有相關(guān)缺陷的，每項(xiàng)扣5分。未按規(guī)定開展的，或無相關(guān)記錄84.1設(shè)備設(shè)施管理

（370分）4.1.12水輪機(jī)應(yīng)定期進(jìn)行維護(hù)、試驗(yàn)。設(shè)備外觀基本完好，機(jī)組振動(dòng)、擺度、噪聲符合標(biāo)準(zhǔn)，穩(wěn)定性良好；各軸承溫度、油質(zhì)等符合標(biāo)準(zhǔn)且無漏油、甩油現(xiàn)象；主軸密封、導(dǎo)葉套筒無嚴(yán)重漏水現(xiàn)象。15查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①未按規(guī)定定期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣3分；②相關(guān)記錄不全或不詳實(shí)的，扣2分；③有相關(guān)缺陷的，每項(xiàng)扣5分。記錄不全且不詳細(xì)134.1.13調(diào)速器應(yīng)定期進(jìn)行維護(hù)、試驗(yàn)。各參數(shù)符合設(shè)計(jì)要求，調(diào)節(jié)性能良好。在緊急停機(jī)時(shí)能自動(dòng)安全關(guān)閉，關(guān)閉時(shí)間符合調(diào)保計(jì)算要求；調(diào)速器油壓裝置工作正常。15查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①未按規(guī)定定期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣3分；②相關(guān)記錄不全或不詳實(shí)的，扣2分；③機(jī)組未進(jìn)行甩負(fù)荷試驗(yàn)的，扣5分；④有相關(guān)缺陷的，每項(xiàng)扣5分。154.1.14主閥應(yīng)定期進(jìn)行維護(hù)、試驗(yàn)。關(guān)閉嚴(yán)密，傳動(dòng)靈活可靠，啟閉閥門時(shí)間符合要求，旁通閥門運(yùn)行正常；主閥油壓裝置工作正常；保護(hù)涂料完整，無銹蝕現(xiàn)象。15查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①未按規(guī)定定期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣3分；②相關(guān)記錄不全或不詳實(shí)的，扣2分；③有相關(guān)缺陷的，每項(xiàng)扣5分。相關(guān)記錄不全或不詳實(shí)134.1設(shè)備設(shè)施管理

（370分）4.1.15油氣水系統(tǒng)應(yīng)定期進(jìn)行巡查、維護(hù)。各管道設(shè)置符合要求，無裂損和超標(biāo)銹蝕，無有害振動(dòng)、變形和明顯滲漏，各閥門防腐涂裝到位，密封良好，動(dòng)作靈活可靠；各類管道測(cè)控元件工作可靠，壓力泵及控制回路工作正常；儲(chǔ)油罐、油處理室整潔。15查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①未按規(guī)定定期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣3分；②相關(guān)記錄不全或不詳實(shí)的，扣2分；③有相關(guān)缺陷的，每項(xiàng)扣5分。合理缺項(xiàng)04.1.16發(fā)電機(jī)應(yīng)按規(guī)程規(guī)定的周期進(jìn)行維護(hù)、檢修和試驗(yàn)。定、轉(zhuǎn)子溫度、溫升符合規(guī)程要求；軸承、繞組無過熱，軸承無漏油；機(jī)組停機(jī)制動(dòng)安全可靠；定子、轉(zhuǎn)子繞組的絕緣電阻和直流電阻應(yīng)符合要求。15查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①未按規(guī)定的周期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣3分；②相關(guān)記錄不全或不詳實(shí)的，扣2分；③有相關(guān)缺陷的，每項(xiàng)扣5分。154.1.17勵(lì)磁裝置應(yīng)按規(guī)程規(guī)定的周期進(jìn)行維護(hù)、檢修和試驗(yàn)。工作正常，調(diào)節(jié)性能良好，符合規(guī)程要求；集電環(huán)、碳刷工作正常無明顯跳火、電灼傷；滅磁開關(guān)自動(dòng)分、合閘性能良好。10查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①未按規(guī)定的周期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣2分；②相關(guān)記錄不全或不詳實(shí)的，扣1分；③有相關(guān)缺陷的，每項(xiàng)扣5分。101設(shè)備設(shè)施管4.理

（370分）4.1.18變壓器應(yīng)按規(guī)程規(guī)定的周期進(jìn)行維護(hù)、檢修和試驗(yàn)。各部件應(yīng)完整無缺，外觀無明顯銹蝕，套管無損傷，標(biāo)志正確，套管、油枕油色油位正常，吸潮劑未變色；本體無滲油、無過熱現(xiàn)象；安裝位置的安全距離等符合規(guī)范要求；線圈、套管和絕緣油（包括套管油）的各項(xiàng)試驗(yàn)符合規(guī)程或有關(guān)規(guī)定的要求。15查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①未按規(guī)定的周期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣3分；②相關(guān)記錄不全或不詳實(shí)的，扣2分；③有相關(guān)缺陷的，每項(xiàng)扣5分。相關(guān)記錄不全或不詳實(shí)134.1.19配電裝置應(yīng)按規(guī)程規(guī)定的周期進(jìn)行維護(hù)、檢修和試驗(yàn)。斷路器及隔離開關(guān)操作靈活，閉鎖裝置動(dòng)作正確、可靠，無明顯過熱現(xiàn)象，能保證安全運(yùn)行；斷路器、隔離開關(guān)額定電壓、額定電流、遮斷容量均滿足設(shè)計(jì)要求。油浸式互感器油色、油位正常，無滲漏油。高壓熔斷器無電腐蝕現(xiàn)象；電纜絕緣層良好，無脫落、剝落、龜裂等現(xiàn)象，母線、支持絕緣子及構(gòu)架能滿足安全運(yùn)行的要求，無過熱現(xiàn)象，安裝、敷設(shè)、防火符合規(guī)程規(guī)定。10查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①未按規(guī)定的周期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣2分；②相關(guān)記錄不全或不詳實(shí)的，扣1分；③有相關(guān)缺陷的，每項(xiàng)扣5分。相關(guān)記錄不全或不詳實(shí)94.1設(shè)備設(shè)施管理

（370分）4.1.20自控系統(tǒng)及繼電保護(hù)系統(tǒng)應(yīng)按規(guī)程規(guī)定的周期進(jìn)行維護(hù)、檢修和試驗(yàn)。各部分信號(hào)裝置、指示儀表動(dòng)作可靠，指示正確，在正常及事故情況下能滿足保護(hù)與監(jiān)控要求；設(shè)備無過熱現(xiàn)象，外殼和二次側(cè)的接地牢固可靠；配線整齊，連接可靠，標(biāo)志和編號(hào)齊全，并有符合實(shí)際的接線圖冊(cè)；保護(hù)定值符合要求。10查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①未按規(guī)定的周期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣2分；②相關(guān)記錄不全或不詳實(shí)的，扣1分；③有相關(guān)缺陷的，每項(xiàng)扣5分。104.1.21防雷和接地應(yīng)按規(guī)程規(guī)定進(jìn)行維護(hù)、檢修和試驗(yàn)。防雷裝置配置齊全完整，接地裝置以及接地電阻符合規(guī)程要求。5查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①未按規(guī)定開展的，或無相關(guān)記錄的，扣2分；②相關(guān)記錄不全或不詳實(shí)的，扣1分；③有相關(guān)缺陷的，不得分。54.1.22廠用電、直流系統(tǒng)應(yīng)按規(guī)程規(guī)定的周期進(jìn)行維護(hù)、檢修和試驗(yàn)。廠用電應(yīng)供電可靠。直流系統(tǒng)容量、電壓、對(duì)地絕緣應(yīng)滿足要求。事故照明應(yīng)規(guī)范設(shè)置，性能可靠。10查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①未按規(guī)定的周期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣2分；②相關(guān)記錄不全或不詳實(shí)的，扣1分；③有相關(guān)缺陷的，每項(xiàng)扣3分。104.1.23通訊系統(tǒng)應(yīng)按規(guī)程規(guī)定的周期進(jìn)行維護(hù)、檢修和試驗(yàn)。運(yùn)行可靠，滿足設(shè)備運(yùn)行或調(diào)度要求。5查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①未按規(guī)定的周期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣2分；②相關(guān)記錄不全或不詳實(shí)的，扣1分；③有相關(guān)缺陷的，每項(xiàng)扣2分。記錄不全34.1設(shè)備設(shè)施管理

（370分）4.1.24特種設(shè)備起重設(shè)備、壓力容器等特種設(shè)備，應(yīng)定期由特種設(shè)備檢驗(yàn)、檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)、檢測(cè)合格，并能正常安全運(yùn)行。5查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①未檢驗(yàn)、檢測(cè)合格的，不得分；②有安全隱患的，不能正常安全運(yùn)行的，不得分。54.1.25備品備件易損件如密封膠、墊、圈、熔絲、接觸器、線圈等應(yīng)有庫存?zhèn)淦?。備品的采購和使用?yīng)形成記錄。5查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①無備品備件的，不得分；②備品備件不全的，扣2分。備品備件不全34.1.26設(shè)備評(píng)級(jí)應(yīng)按《農(nóng)村水電站技術(shù)管理規(guī)程》（SL529）規(guī)定的周期開展設(shè)備評(píng)級(jí)。5查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①未按規(guī)程規(guī)定的周期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣2分；②設(shè)備級(jí)別未達(dá)到規(guī)程要求的，每項(xiàng)扣2分。無相關(guān)記錄34.1.27設(shè)備標(biāo)識(shí)設(shè)備名稱、編號(hào)、責(zé)任人、手輪開關(guān)方向及閥位指示應(yīng)齊全、清晰、規(guī)范。管道介質(zhì)名稱、色標(biāo)或色環(huán)及流向標(biāo)志應(yīng)齊全、清楚、正確。5現(xiàn)場(chǎng)檢查。①無名稱、編號(hào)的，每臺(tái)套扣2分；②名稱編號(hào)混亂，或有缺項(xiàng)的，無設(shè)備責(zé)任人的，每臺(tái)套扣1分。54.1.28設(shè)備運(yùn)行應(yīng)根據(jù)運(yùn)行規(guī)程做好設(shè)備的運(yùn)行工況、操作、變位、信號(hào)等的記錄工作。5查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①無相關(guān)記錄的，不得分；②記錄數(shù)據(jù)不真實(shí)、不滿足安全運(yùn)行需求的，扣2分。54.1設(shè)備設(shè)施管理

（370分）4.1.29設(shè)備故障應(yīng)及時(shí)記錄故障發(fā)生的原因、設(shè)備缺陷狀態(tài)并通知維修。維修處理的結(jié)果與缺陷通知單應(yīng)組成維修記錄。短期內(nèi)處理不了的缺陷應(yīng)說明原因。5查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①未及時(shí)通知維修的，不得分；②缺陷通知發(fā)出后未及時(shí)處理的，每次扣2分。54.1.30設(shè)備檢修根據(jù)檢修規(guī)程、試驗(yàn)規(guī)程，編制檢修計(jì)劃和方案，明確檢修人員、安全措施、檢修質(zhì)量、檢修進(jìn)度、驗(yàn)收要求，各種檢修記錄規(guī)范。10查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①未制定檢修計(jì)劃，不得分；②內(nèi)容不全的，每缺一項(xiàng)扣3分；③檢修、試驗(yàn)、驗(yàn)收記錄不完整的，每項(xiàng)扣2分；④存在遺留問題的，每項(xiàng)扣5分。檢修、試驗(yàn)、驗(yàn)收記錄不完整44.1.31設(shè)備衛(wèi)生設(shè)備應(yīng)內(nèi)外整潔、衛(wèi)生，無小動(dòng)物活動(dòng)痕跡。5現(xiàn)場(chǎng)檢查。①設(shè)備內(nèi)外衛(wèi)生狀況差，扣2分；②無防小動(dòng)物設(shè)施的，扣2分。54.1.32設(shè)備報(bào)廢及拆除設(shè)備存在嚴(yán)重安全隱患，無改造、維修價(jià)值，或者超過規(guī)定使用年限，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)廢；設(shè)備報(bào)廢應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)程序；已報(bào)廢的設(shè)備應(yīng)及時(shí)拆除，退出現(xiàn)場(chǎng)。5查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①達(dá)到報(bào)廢條件的設(shè)備未報(bào)廢，每臺(tái)扣2分；②已報(bào)廢的設(shè)備未及時(shí)拆除退出施工現(xiàn)場(chǎng)，每臺(tái)扣2分。已報(bào)廢的設(shè)備未及時(shí)拆除退出施工現(xiàn)場(chǎng)34.2作業(yè)安全

（100分）4.2.1“兩票三制”嚴(yán)格執(zhí)行“兩票三制”。核對(duì)操作票、工作票的內(nèi)容和設(shè)備名稱，加強(qiáng)操作監(jiān)護(hù)并逐項(xiàng)進(jìn)行操作。交接班人員按要求做好交接班準(zhǔn)備工作，填寫各項(xiàng)記錄，辦理交接班手續(xù)。認(rèn)真監(jiān)視設(shè)備運(yùn)行工況，按規(guī)定時(shí)間、內(nèi)容及線路對(duì)設(shè)備進(jìn)行巡回檢查，隨時(shí)掌握設(shè)備運(yùn)行情況，合理調(diào)整設(shè)備狀態(tài)參數(shù)，正確處理設(shè)備異常情況。按規(guī)定時(shí)間和方法做好設(shè)備定期輪換和試驗(yàn)工作，做好相關(guān)記錄。30查相關(guān)記錄。①“兩票”執(zhí)行率未達(dá)到100%的，不得評(píng)為達(dá)標(biāo)；②操作票、工作票不合格，每張扣5分；③無交接班記錄的，扣5分；④無巡回檢查記錄的，扣5分；⑤設(shè)備定期輪換和試驗(yàn)工作未執(zhí)行或執(zhí)行不到位，扣5分；⑥記錄不完整、不詳實(shí)，每次扣2分。記錄不完整、不詳實(shí)204.2.2調(diào)度及運(yùn)行嚴(yán)格執(zhí)行調(diào)度命令，落實(shí)調(diào)度指令；嚴(yán)格執(zhí)行運(yùn)行規(guī)程和相關(guān)特種作業(yè)規(guī)程。10查相關(guān)記錄。①違反調(diào)度命令，不得分；②違反運(yùn)行規(guī)程，不得分；③違反特種作業(yè)規(guī)程，不得分。104.2作業(yè)安全

（100分）4.2.3安全設(shè)施樓板、升降口、吊裝孔、地面閘門井、雨水井、污水井、坑池、溝等處的欄桿、蓋板、護(hù)板等設(shè)施齊全，井、坑有防人員墜落措施，符合國家標(biāo)準(zhǔn)及現(xiàn)場(chǎng)安全要求；生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)配備應(yīng)急照明燈具；緊急逃生路線標(biāo)識(shí)清晰，通道保持暢通；機(jī)器的轉(zhuǎn)動(dòng)部分防護(hù)罩或其他防護(hù)設(shè)備（如柵欄）齊全、完整，露出的軸端設(shè)有護(hù)蓋；電氣設(shè)備金屬外殼接地裝置齊全、完好；帶電體裸露部分應(yīng)裝置護(hù)網(wǎng)或護(hù)蓋。30現(xiàn)場(chǎng)檢查。①安全設(shè)施不符合安全要求，每項(xiàng)扣3分；②生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)緊急逃生路線標(biāo)識(shí)不清或通道不暢通，扣3分。304.2.4安全器具救生繩索、防毒面具、護(hù)目眼鏡、絕緣靴、絕緣手套、安全帽等防護(hù)用品數(shù)量合理，定期試驗(yàn)合格；接地線、驗(yàn)電器、標(biāo)示牌、防誤鎖、安全遮欄、絕緣桿等安全技術(shù)用具數(shù)量合理，定期試驗(yàn)合格；安全器具按用途和類別擺放規(guī)范、整齊。20查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①安全器具不符合安全要求，每項(xiàng)扣2分；②驗(yàn)電器、絕緣桿等安全技術(shù)用具無試驗(yàn)記錄，每項(xiàng)扣2分；③安全器具未按用途和類別擺放規(guī)范、整齊，扣5分。204.2作業(yè)安全

（100分）4.2.5消防管理建立消防管理制度，建立健全消防安全組織機(jī)構(gòu)，落實(shí)消防安全責(zé)任制；防火重點(diǎn)部位和場(chǎng)所配備種類和數(shù)量足夠的消防設(shè)施、器材，并完好有效；建立消防設(shè)施、器材臺(tái)賬；嚴(yán)格執(zhí)行動(dòng)火審批制度；開展消防培訓(xùn)和演練；建立防火重點(diǎn)部位或場(chǎng)所檔案。10查相關(guān)文件、記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①未建立消防管理制度，扣3分；②未建立健全消防安全組織機(jī)構(gòu)或未落實(shí)消防安全責(zé)任制，扣5分；③未按規(guī)定配備消防設(shè)施、器材，每處扣2分；④未建立消防設(shè)施、器材臺(tái)賬的，扣2分；⑤未嚴(yán)格執(zhí)行動(dòng)火審批制度，不得分；⑥未開展消防培訓(xùn)和演練的，扣3分；⑦未建立防火重點(diǎn)部位或場(chǎng)所檔案，扣2分。未建立防火重點(diǎn)部位84.3職業(yè)健康

（20分）4.3.1按照法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)范要求，為從業(yè)人員提供符合職業(yè)健康要求的工作環(huán)境和條件，配備相適應(yīng)的職業(yè)病防護(hù)設(shè)施、防護(hù)用品，指定專人負(fù)責(zé)保管、定期校驗(yàn)和維護(hù)，并監(jiān)督作業(yè)人員按照規(guī)定正確佩戴、使用勞動(dòng)防護(hù)用品。4查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①作業(yè)環(huán)境和條件不符合規(guī)定要求，每處扣2分；②未按規(guī)定配備防護(hù)設(shè)施，每處扣1分；③未按規(guī)定配備防護(hù)用品，每人扣1分；④未指定專人保管、定期校驗(yàn)和維護(hù)，扣1分；⑤未正確使用或佩戴防護(hù)用品，每項(xiàng)扣1分。44.3.2定期對(duì)職業(yè)危害場(chǎng)所進(jìn)行檢測(cè)，并將檢測(cè)結(jié)果形成記錄。及時(shí)、如實(shí)向所在地有關(guān)部門申報(bào)生產(chǎn)過程存在的職業(yè)危害因素，發(fā)生變化后及時(shí)補(bǔ)報(bào)。4查相關(guān)記錄。①未定期檢測(cè)或無檢測(cè)記錄，不得分；②檢測(cè)的周期、地點(diǎn)、有害因素等不符合要求，每項(xiàng)扣1分；③未及時(shí)申報(bào)或補(bǔ)報(bào)，每次扣1分。無檢測(cè)記錄04.3職業(yè)健康

（20分）4.3.3對(duì)從事接觸職業(yè)病危害的作業(yè)人員應(yīng)按規(guī)定組織上崗前、在崗期間和離崗時(shí)職業(yè)健康檢查，建立健全職業(yè)衛(wèi)生檔案和員工健康監(jiān)護(hù)檔案。4查相關(guān)記錄和檔案。①職業(yè)健康檢查不全，每少一人扣1分；②職業(yè)衛(wèi)生檔案和健康監(jiān)護(hù)檔案不全，每少一人扣1分。44.3.4按規(guī)定給予職業(yè)病患者及時(shí)的治療、療養(yǎng)；患有職業(yè)禁忌癥的員工，應(yīng)及時(shí)調(diào)整到合適崗位。4查相關(guān)記錄和檔案。①職業(yè)病患者未得到及時(shí)治療、療養(yǎng)，每人扣1分；②患有職業(yè)禁忌癥的員工沒有及時(shí)調(diào)整到合適崗位，每人扣1分。44.3.5與從業(yè)人員訂立勞動(dòng)合同時(shí)，如實(shí)告知作業(yè)過程中可能產(chǎn)生的職業(yè)危害、后果及防護(hù)措施等。在嚴(yán)重職業(yè)危害的作業(yè)崗位，設(shè)置警示標(biāo)識(shí)和警示說明，警示說明應(yīng)載明職業(yè)危害的種類、后果、預(yù)防以及應(yīng)急救治措施。4查勞動(dòng)合同和相關(guān)記錄。①未告知職業(yè)危害、后果及防護(hù)措施，每人扣1分；②未設(shè)置警示標(biāo)識(shí)和警示說明，或內(nèi)容不符合要求，每項(xiàng)扣1分。44.4警示標(biāo)志

（10分）4.4.1按照規(guī)定和現(xiàn)場(chǎng)的安全風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，在存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)和職業(yè)危害因素的工作場(chǎng)所，設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志和職業(yè)病危害警示標(biāo)識(shí)，告知危險(xiǎn)的種類、后果及應(yīng)急措施等；在危險(xiǎn)作業(yè)場(chǎng)所設(shè)置警戒區(qū)、安全隔離設(shè)施。定期對(duì)警示標(biāo)志進(jìn)行檢查維護(hù)，確保其完好有效并做好記錄。10查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①未按規(guī)定設(shè)置警示標(biāo)志，每處扣2分；②危險(xiǎn)作業(yè)場(chǎng)所未設(shè)置警戒區(qū)、安全隔離設(shè)施，每處扣2分；③未定期檢查維護(hù)，每次扣2分；④記錄不規(guī)范，每項(xiàng)扣1分。未定期檢查維護(hù)，記錄不規(guī)范7小計(jì)=SUM(ABOVE)500得分小計(jì)373

5.安全風(fēng)險(xiǎn)管控及隱患排查治理（130分）二級(jí)項(xiàng)目三級(jí)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分值評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)描述得分5.1安全風(fēng)險(xiǎn)管理

（15分）5.1.1安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估的職責(zé)、范圍、方法、準(zhǔn)則和工作程序等內(nèi)容。3查制度文本。①無該項(xiàng)制度，不得分；②制度內(nèi)容不全，每缺一項(xiàng)扣1分；③制度內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，每項(xiàng)扣1分。35.1.2對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識(shí)，選擇合適的方法定期對(duì)所辨識(shí)出的存在安全風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施等進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果，確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和特點(diǎn)，通過隔離危險(xiǎn)源、采取技術(shù)手段、實(shí)施個(gè)體防護(hù)、設(shè)置監(jiān)控設(shè)施和安全警示標(biāo)志等措施，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。12查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①未實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，扣3分；②未實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，扣3分；③未確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，扣3分。④未制定控制措施或落實(shí)不到位，扣3分。125.2危險(xiǎn)源辨識(shí)與重大風(fēng)險(xiǎn)管控

（15分）5.2.1對(duì)本單位的設(shè)備、設(shè)施或場(chǎng)所等進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，確定重大危險(xiǎn)源和一般危險(xiǎn)源；對(duì)危險(xiǎn)源的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。8查相關(guān)文件和記錄。①未進(jìn)行辨識(shí)和評(píng)估，不得分；②未確定危險(xiǎn)源等級(jí)或安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，不得分；③辨識(shí)和評(píng)估有漏項(xiàng)或不準(zhǔn)確，每項(xiàng)扣2分。85.2危險(xiǎn)源辨識(shí)與重大風(fēng)險(xiǎn)管控

（15分）5.2.2對(duì)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的一般危險(xiǎn)源和重大危險(xiǎn)源，要“一源一案”制定應(yīng)急預(yù)案，進(jìn)行重點(diǎn)管控；要按照職責(zé)范圍報(bào)屬地水行政主管部門備案，危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源要按照規(guī)定同時(shí)報(bào)有關(guān)應(yīng)急管理部門備案。7查相關(guān)文件和記錄。①未“一源一案”制定應(yīng)急預(yù)案的，每處扣2分；②未進(jìn)行重點(diǎn)管控或管控措施不全的，每處扣2分；③應(yīng)備案未備案的，不得分。75.3隱患排查治理

（70分）5.3.1結(jié)合安全檢查，定期組織排查事故隱患，建立事故隱患報(bào)告和舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，對(duì)隱患進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，確定隱患等級(jí)，并形成記錄。30查相關(guān)文件和記錄。①未開展檢查的，不得分；②未建立事故隱患報(bào)告和舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度的，扣10分；③缺少檢查記錄的，每次扣5分。缺少檢查記錄255.3.2一般事故隱患應(yīng)立即組織整改排除；重大事故隱患應(yīng)制定并實(shí)施事故隱患治理方案，做到整改措施、整改資金、整改期限、整改責(zé)任人和應(yīng)急預(yù)案“五落實(shí)”。30查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。①一般事故隱患，未立即組織整改排除，每項(xiàng)扣5分；②重大事故隱患無治理方案，每項(xiàng)扣5分；③重大隱患治理未做到“五落實(shí)”，每項(xiàng)扣5分。合理缺項(xiàng)05.3.3隱患治理完成后，按規(guī)定對(duì)治理情況進(jìn)行評(píng)估、驗(yàn)收。重大事故隱患治理工作結(jié)束后，應(yīng)組織本單位的安全管理人員和有關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行評(píng)估、驗(yàn)收。10查相關(guān)文件和記錄。①未進(jìn)行評(píng)估、驗(yàn)收，每項(xiàng)扣3分。合理缺項(xiàng)05.4預(yù)測(cè)預(yù)警

（30分）5.4.1在接到自然災(zāi)害預(yù)報(bào)時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信息；對(duì)自然災(zāi)害可能導(dǎo)致事故的隱患采取相應(yīng)的預(yù)防措施。15查相關(guān)記錄。①未及時(shí)發(fā)出預(yù)警信息，每項(xiàng)次扣2分；②未采取相應(yīng)預(yù)防措施，每項(xiàng)次扣2分。無相關(guān)記錄05.4.2每季度、每年按規(guī)定對(duì)本單位事故隱患排查治理情