2025年借殼上市投資保障協(xié)議

2025年借殼上市投資保障協(xié)議合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方：________________________

乙方：________________________

鑒于甲方有意向通過(guò)借殼上市的方式進(jìn)行資本運(yùn)作，乙方愿意為甲方的借殼上市提供投資保障，雙方經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

本協(xié)議的簽訂背景如下：

一、甲方為一家具有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)，擬通過(guò)借殼上市的方式實(shí)現(xiàn)資本擴(kuò)張和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

二、乙方作為一家具有實(shí)力的投資機(jī)構(gòu)，愿意為甲方的借殼上市項(xiàng)目提供資金支持，并對(duì)甲方的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行保障。

三、為保障雙方的利益，雙方經(jīng)協(xié)商一致，特訂立本協(xié)議。

本協(xié)議的簽訂目的為：

一、明確甲乙雙方在借殼上市過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

二、保障甲方的投資安全，確保乙方投資回報(bào)。

三、促進(jìn)甲乙雙方的長(zhǎng)期合作，共同推動(dòng)甲方借殼上市項(xiàng)目的順利實(shí)施。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方同意對(duì)甲方借殼上市項(xiàng)目提供資金支持，具體金額及支付方式由雙方另行協(xié)商確定。

1.2乙方在甲方借殼上市過(guò)程中，提供以下服務(wù)：

（1）協(xié)助甲方進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，了解目標(biāo)上市公司的行業(yè)背景、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)前景等；

（2）為甲方提供專業(yè)的投資建議，包括但不限于投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制等；

（3）協(xié)助甲方與目標(biāo)上市公司進(jìn)行談判，推動(dòng)借殼上市項(xiàng)目的順利進(jìn)行；

（4）在借殼上市完成后，協(xié)助甲方進(jìn)行后續(xù)的資本運(yùn)作和整合。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的投資建議應(yīng)基于充分的市場(chǎng)調(diào)研和專業(yè)知識(shí)，確保投資決策的科學(xué)性和合理性。

2.2乙方協(xié)助甲方進(jìn)行的談判和溝通，應(yīng)保證雙方合法權(quán)益，力求達(dá)成公平、合理的協(xié)議。

2.3乙方應(yīng)確保所提供的服務(wù)達(dá)到行業(yè)內(nèi)的專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并及時(shí)向甲方匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況。

三、價(jià)格支付

3.1乙方服務(wù)的費(fèi)用由雙方另行協(xié)商確定，包括但不限于咨詢服務(wù)費(fèi)、談判費(fèi)、項(xiàng)目管理費(fèi)等。

3.2甲方應(yīng)按照雙方協(xié)商的支付方式，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中支付乙方相應(yīng)的費(fèi)用。

3.3乙方有權(quán)根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況，提出調(diào)整服務(wù)費(fèi)用和支付方式的要求，經(jīng)甲方同意后生效。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本協(xié)議及借殼上市項(xiàng)目相關(guān)的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍有效，除非法律法規(guī)另有規(guī)定。

五、違約責(zé)任

5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

5.2若甲方違反本協(xié)議，導(dǎo)致乙方遭受損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

5.3若乙方違反本協(xié)議，導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

6.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

七、其他條款

7.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

7.2本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為________年。

7.3本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供投資保障及相關(guān)服務(wù)。

1.2甲方有義務(wù)向乙方提供借殼上市項(xiàng)目的相關(guān)信息，包括但不限于公司背景、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展規(guī)劃等。

1.3甲方有義務(wù)配合乙方進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研、談判等工作，確保乙方能夠充分了解項(xiàng)目情況。

1.4甲方有義務(wù)按照協(xié)議約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用，并保證支付方式的合法合規(guī)。

1.5甲方有義務(wù)對(duì)乙方提供的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)服務(wù)質(zhì)量不符合約定，有權(quán)要求乙方進(jìn)行改進(jìn)或提供相應(yīng)的補(bǔ)償。

1.6甲方有義務(wù)在項(xiàng)目完成后，按照協(xié)議約定參與項(xiàng)目的后續(xù)管理和運(yùn)營(yíng)。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定，收取甲方支付的服務(wù)費(fèi)用。

2.2乙方有義務(wù)為甲方提供專業(yè)的投資建議和咨詢服務(wù)，確保建議的合理性和科學(xué)性。

2.3乙方有義務(wù)在甲方提供的信息基礎(chǔ)上，進(jìn)行充分的市場(chǎng)調(diào)研，以確保對(duì)項(xiàng)目的準(zhǔn)確判斷。

2.4乙方有義務(wù)在甲方同意的情況下，參與項(xiàng)目的談判和溝通，推動(dòng)項(xiàng)目順利進(jìn)行。

2.5乙方有義務(wù)對(duì)甲方提供的項(xiàng)目信息進(jìn)行保密，不得泄露給任何第三方。

2.6乙方有義務(wù)在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，及時(shí)向甲方匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況，確保甲方對(duì)項(xiàng)目有充分了解。

2.7乙方有義務(wù)根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況，提出調(diào)整服務(wù)費(fèi)用和支付方式的要求，經(jīng)甲方同意后執(zhí)行。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中能夠及時(shí)解決出現(xiàn)的問(wèn)題。

3.2雙方應(yīng)定期召開會(huì)議，討論項(xiàng)目進(jìn)展、服務(wù)質(zhì)量、費(fèi)用支付等問(wèn)題。

3.3雙方應(yīng)保持密切合作，共同推動(dòng)項(xiàng)目順利實(shí)施。

3.4雙方應(yīng)相互尊重，維護(hù)對(duì)方的合法權(quán)益。

3.5雙方應(yīng)遵循公平、誠(chéng)信、互利的原則，共同實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。

四、合同變更與解除

4.1本協(xié)議的變更或解除，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。

4.2如一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行，另一方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

4.3本協(xié)議的解除，不影響雙方已經(jīng)履行完畢的部分及因解除合同而產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)。

五、通知與送達(dá)

5.1雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的聯(lián)系方式進(jìn)行通知與送達(dá)。

5.2任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前通知對(duì)方，否則因通知不及時(shí)而產(chǎn)生的損失由變更方自行承擔(dān)。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

一、合同有效期限

1.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為________年。

1.2本協(xié)議期滿后，如雙方無(wú)異議，可經(jīng)協(xié)商一致書面續(xù)簽，續(xù)簽期限自上一期限屆滿之日起計(jì)算。

二、合同的變更

2.1本協(xié)議的任何變更，必須以書面形式作出，并由雙方簽字蓋章后生效。

2.2任何一方不得擅自變更本協(xié)議的內(nèi)容，否則變更無(wú)效。

三、合同的終止條件

3.1本協(xié)議因以下情形之一而終止：

（1）本協(xié)議約定的有效期限屆滿；

（2）甲乙雙方協(xié)商一致書面終止；

（3）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行；

（4）一方違約，經(jīng)對(duì)方書面通知后，違約方未在合理期限內(nèi)糾正違約行為；

（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。

四、合同的解除

4.1本協(xié)議的解除，應(yīng)按照本協(xié)議約定的終止條件進(jìn)行。

4.2除本協(xié)議約定的終止條件外，任何一方有權(quán)在以下情形下解除本協(xié)議：

（1）一方嚴(yán)重違約，給對(duì)方造成重大損失；

（2）一方喪失履約能力，無(wú)法繼續(xù)履行本協(xié)議；

（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

5.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

5.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

5.3爭(zhēng)議解決過(guò)程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的其他條款。

六、法律適用和管轄法院

6.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行、終止或爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

6.2雙方因本協(xié)議發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交至中華人民共和國(guó)（城市名稱）人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起具有法律約束力。

7.2本協(xié)議的任何部分無(wú)效，不影響其他部分的有效性。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.協(xié)議：指雙方當(dāng)事人之間就特定事項(xiàng)達(dá)成的一致意見，并以書面形式確認(rèn)的合同。

2.保密義務(wù)：指雙方在合同履行過(guò)程中，對(duì)涉及商業(yè)秘密的信息負(fù)有保守秘密的義務(wù)。

3.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人一方不履行或不完全履行合同義務(wù)時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

4.爭(zhēng)議解決：指合同當(dāng)事人之間在履行合同過(guò)程中發(fā)生的糾紛，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。

5.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等，導(dǎo)致合同無(wú)法履行。

6.解除合同：指合同當(dāng)事人一方或雙方在合同履行過(guò)程中，基于法定或約定的原因，使合同關(guān)系終止。

7.訴訟：指當(dāng)事人通過(guò)人民法院的審判程序，解決合同糾紛的司法活動(dòng)。

8.法律適用：指在合同糾紛中，應(yīng)當(dāng)適用的法律規(guī)定。

9.管轄法院：指對(duì)合同糾紛案件有管轄權(quán)的人民法院。

10.合同效力：指合同在法律上對(duì)雙方當(dāng)事人具有約束力，能夠產(chǎn)生預(yù)期的法律后果。

11.保密條款：指在合同中規(guī)定的，要求雙方對(duì)特定信息保密的條款。

12.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：指合同中對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量的要求和規(guī)定。

13.價(jià)格支付：指合同中對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格的確定和支付方式。

14.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

15.友好協(xié)商：指合同當(dāng)事人在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，通過(guò)友好、平等的方式，達(dá)成一致意見以解決爭(zhēng)議。

相關(guān)問(wèn)題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問(wèn)題：信息不對(duì)稱

注意事項(xiàng)：雙方在合同執(zhí)行過(guò)程中，可能會(huì)出現(xiàn)信息不對(duì)稱的情況，導(dǎo)致一方無(wú)法全面了解項(xiàng)目的真實(shí)情況。

解決辦法：建立定期的信息共享機(jī)制，要求乙方定期向甲方提供項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告，確保信息的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。

2.問(wèn)題：服務(wù)質(zhì)量不符

注意事項(xiàng)：乙方提供的服務(wù)可能不符合甲方預(yù)期，影響項(xiàng)目進(jìn)展。

解決辦法：設(shè)定服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并定期進(jìn)行質(zhì)量評(píng)估。若發(fā)現(xiàn)服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題，甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行改進(jìn)，必要時(shí)可以要求乙方賠償損失。

3.問(wèn)題：費(fèi)用支付爭(zhēng)議

注意事項(xiàng)：在費(fèi)用支付過(guò)程中，可能會(huì)出現(xiàn)支付方式、支付時(shí)間等方面的爭(zhēng)議。

解決辦法：明確費(fèi)用支付條款，包括支付時(shí)間、支付方式、支付條件等，并在合同中設(shè)立爭(zhēng)議解決機(jī)制。

4.問(wèn)題：保密信息泄露

注意事項(xiàng)：合同履行過(guò)程中，保密信息可能被泄露，損害雙方的商業(yè)利益。

解決辦法：加強(qiáng)保密意識(shí)，制定嚴(yán)格的保密協(xié)議，對(duì)違反保密義務(wù)的行為進(jìn)行法律追究。

5.問(wèn)題：合同變更與解除

注意事項(xiàng)：在合同執(zhí)行過(guò)程中，可能會(huì)出現(xiàn)需要變更或解除合同的情況，但雙方可能對(duì)變更或解除的條件存在爭(zhēng)議。

解決辦法：在合同中明確變更和解除的條件，確保雙方在必要時(shí)能夠順利地變更或解除合同。

6.問(wèn)題：爭(zhēng)議解決不力

注意事項(xiàng)：在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，雙方可能會(huì)因?yàn)闇贤ú粫?、立?chǎng)不同等原因?qū)е聽?zhēng)議無(wú)法有效解決。

解決辦法：設(shè)立專門的爭(zhēng)議解決小組，加強(qiáng)溝通，尋求雙方都能接受的解決方案。

7.問(wèn)題：法律變更影響

注意事項(xiàng)：法律法規(guī)的變更可能會(huì)影響合同的履行和效力。

解決辦法：定期關(guān)注法律法規(guī)的變動(dòng)，評(píng)估其對(duì)合同履行的影響，并采取相應(yīng)的調(diào)整措施。

8.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中的溝通障礙

注意事項(xiàng)：雙方在合同履行過(guò)程中可能因?yàn)闇贤ú粫硨?dǎo)致誤解和延誤。

解決辦法：建立有效的溝通渠道，確保信息的及時(shí)傳遞和反饋，定期召開會(huì)議討論項(xiàng)目進(jìn)展和問(wèn)題。

9.問(wèn)題：不可抗力事件處理

注意事項(xiàng)：不可抗力事件可能導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方需要協(xié)商解決。

解決辦法：在合同中明確不可抗力的定義和處理程序，確保在事件發(fā)生時(shí)雙方能夠及時(shí)有效地應(yīng)對(duì)。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)借殼上市投資：適用于企業(yè)希望通過(guò)借殼上市進(jìn)行資本運(yùn)作，需要投資機(jī)構(gòu)提供資金支持和服務(wù)保障的場(chǎng)景。

2.投資機(jī)構(gòu)參與借殼上市：適用于投資機(jī)構(gòu)愿意參與企業(yè)的借殼上市項(xiàng)目，提供資金支持并要求相應(yīng)的投資保障的場(chǎng)景。

3.證券市場(chǎng)投資合作：適用于證券市場(chǎng)中的投資方與被投資方在借殼上市過(guò)程中建立的合作關(guān)系。

4.跨行業(yè)并購(gòu)?fù)顿Y：適用于不同行業(yè)的企業(yè)在進(jìn)行并購(gòu)時(shí)，需要投資機(jī)構(gòu)提供資金和咨詢服務(wù)，以確保并購(gòu)成功。

5.資本運(yùn)作咨詢：適用于企業(yè)或個(gè)人在資本運(yùn)作過(guò)程中，需要專業(yè)機(jī)構(gòu)提供投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制等咨詢服務(wù)。

6.保密信息保護(hù)：適用于涉及商業(yè)秘密的項(xiàng)目合作，需要雙方簽訂保密協(xié)議以保護(hù)信息安全的場(chǎng)景。

7.合同履行爭(zhēng)議解決：適用于合同履行過(guò)程中出現(xiàn)爭(zhēng)議，需要明確雙方權(quán)利義務(wù)和爭(zhēng)議解決機(jī)制的場(chǎng)景。

8.法律法規(guī)變更應(yīng)對(duì)：適用于合同履行期間，法律法規(guī)發(fā)生變更，需要雙方調(diào)整合同條款以適應(yīng)法律變化的場(chǎng)景。

9.跨地域合作：適用于涉及不同地區(qū)的合作項(xiàng)目，需要明確法律適用和管轄法院的合同。

10.長(zhǎng)期合作關(guān)系建立：適用于雙方有意建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系，通過(guò)合同明確雙方的權(quán)利義務(wù)和合作方式的場(chǎng)景。

所需附件列表：

1.投資協(xié)議：詳細(xì)列明投資金額、投資方式、投資期限等具體條款。

2.服務(wù)協(xié)議：具體描述乙方提供的服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)期限等。

3.保密協(xié)議：明確雙方在合作過(guò)程中對(duì)保密信息的保護(hù)義務(wù)。

4.項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告模板：乙方定期向甲方提交的項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告格式和內(nèi)容要求。

5.費(fèi)用支付計(jì)劃：詳細(xì)列明費(fèi)用支付的時(shí)間、金額、支付方式等。

6.爭(zhēng)議解決流程圖：描述爭(zhēng)議解決的步驟和程序。

7.法律變更通知：法律法規(guī)發(fā)生變更時(shí)，雙方應(yīng)提交的通知格式和內(nèi)容。

8.不可抗力事件記錄表：記錄不可抗力事件的發(fā)生、影響及應(yīng)對(duì)措施。

9.合同變更協(xié)議：合同內(nèi)容需要變更時(shí)，雙方應(yīng)簽訂的變更協(xié)議。

10.解除合同協(xié)議：合同需要解除時(shí)，雙方應(yīng)簽訂的解除協(xié)議。

11.溝通記錄：雙方溝通的書面記錄，包括會(huì)議紀(jì)要、郵件往來(lái)等。

12.附件清單：所有附件的清單，包括附件名稱、頁(yè)碼、日期等信息。

13.法律文件：涉及合同執(zhí)行的法律文件，如相關(guān)法律法規(guī)、司法解釋等。

14.其他相關(guān)文件：與合同執(zhí)行相關(guān)的其他文件，如公司章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等。

雙方簽字、蓋章位置及