廣東開放大學2024年秋《證券投資學（本）》形考一至五770題參考答案

廣東開放大學2024年秋《證券投資學（本）》形考一至五770題參考答案以下哪一個不是證券投資者（

）a.

資產評估機構b.

金融機構c.

商業(yè)銀行d.

保險公司答案是：資產評估機構一般而言，下列證券中，流動性風險相對較小的是（

）。a.

國庫券b.

公司債券c.

普通股股票d.

優(yōu)先股股票答案是：國庫券下列關于債券投資的說法不正確的是（

）。a.

由于到期會收回本金，因此不必考慮期限的影響b.

收益率通常不及股票高c.

投資風險較小d.

投資者權利最小答案是：由于到期會收回本金，因此不必考慮期限的影響證券按其性質不同，可以分為（

）。a.

商品證券和無價證券b.

虛擬證券和有價證券c.

資本證券和貨幣證券d.

憑證證券和有價證券答案是：憑證證券和有價證券證券按發(fā)行主體不同，可分為公司證券、（

）、政府證券和國際證券。a.

投資公司證券b.

金融機構證券c.

保險公司證券d.

銀行證券答案是：金融機構證券上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（

）正式運行。a.1991

年

7

月和

1992

年

10

月b.1991

年

7

月和

1990

年

12

月c.1990

年

12

月和

1991

年

7

月d.1992

年

10

月和

1991

年

7

月答案是：

1990

年

12

月和

1991

年

7

月以下哪一個不是證券投資的原則（）a.

效益與風險最佳組合原則b.

理智投資原則c.

集中投資原則d.

分散投資原則答案是：集中投資原則以人民幣標明面值，在境內上市，用人民幣認購和交易，是（

）。a.A

股b.A

股和

B

股c.H

股d.B

股答案是：

A

股（

）是股票中最基本和最重要的一種形式，是構成股份有限公司資本基礎的股份。a.B

股b.

普通股c.

優(yōu)先股d.A

股答案是：普通股注冊地在境內、上市地在中國香港的外資股，成為（

）。a.

紅籌股b.S

股c.H

股d.L

股答案是：

H

股國有股的資金來源不包括（

）。a.

現階段有權代表國家投資的政府部向新組建的股份公司進行的投資b.

政府財政資金轉移支付c.

現有國有企業(yè)整體改組為股份公司時所擁有的凈資產d.

經授權代表國家投資的投資公司、資產經營公司、經濟實體性公司等機構向新組建的投資公司的投資答案是：政府財政資金轉移支付成長股是指（

）。a.

留存較少，大量的利潤被用作股利的分配b.

收益隨商業(yè)周明波動的股票c.

由一些正處于高速發(fā)展階段的公司發(fā)行的股票d.

一般受婦女，老年人、退休者和一些法人困體的歡迎答案是：由一些正處于高速發(fā)展階段的公司發(fā)行的股票下面關于多數投票制說法正確的是（

）a.

選票必須占選票總數的半數以上b.

保障了多數小股東的利益c.

以上說法都不正確d.

掌握大部分投票權的大股東也無法壟斷全部董事會人選答案是：選票必須占選票總數的半數以上關于債券下列說法錯誤的是（

）。a.

債券

(Bond)

是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務關系憑證b.

世界幾乎所有國家特別是工業(yè)發(fā)達的國家政府、許多地方政府及絕大部分公司都發(fā)行債券，債券已成為籌

措

資金的

重要手

段c.

與股票相同，債券也是一

種

所有權憑證d.

債券是一

種

有價證券答案是：與股票相同，債券也是一

種

所有權憑證下列不屬于境外上市外資股，它們是股份有限公同用以向境外投資者募集資金并在境外上市的股票(

)a.H

股b.S

股c.B

股d.L

股答案是：

S

股關于憑證式債券和

記賬

式債券，下列說法錯誤的是（

）a.

憑證式債券和

記賬

式債券都可以在

滬

、深交易所的交易系

統(tǒng)

發(fā)行和交易b.

我

國

1994

年

開始

通

過

財政部國債

服

務部和銀行系

統(tǒng)

發(fā)行憑證式國債

,

券面上不

印制

票面金

額

,

而是

根據

認購者的認購

額填寫

實際的

繳款

金

額

,

是一

種

國家

儲蓄債券

,

可

記名

、

掛失c.

我

國財政部發(fā)行的憑證式債券，在

持

有期內

持

券人

如果遇

到特

殊情況需要提取

現金

,

可以到購

買網點提前兌取

。

提前兌取

時，

除

償還本金

外

,

利息按實際

持

有天

數及相

應

的利率

檔次計算d.

記賬

式國債是

指沒

有實

物形態(tài)

的票券

,

它

是利用證券

賬戶

通

過

電

腦

系

統(tǒng)完

成債券發(fā)行、交易及

兌

付的全

過程答案是：憑證式債券和

記賬

式債券都可以在

滬

、深交易所的交易系

統(tǒng)

發(fā)行和交易龍

債券

亦稱

小

龍

債券，是一

種

國際性債券，在

亞洲

地

區(qū)

相

當

于

歐洲

債券。

它是

指

在

除

（

）以

外

的

亞洲

地

區(qū)

發(fā)行的一

種

以

非亞洲

國家和地

區(qū)

的貨幣標價的債券a.

中國b.

日

本c.

香港d.

韓

國答案是：

日

本（

）是一

種

具有特

殊

性質的債券，

它

與一般債券相

似

，有到期

日,清

償時債權

排

列

順序

先于股票。

但另

一方面

它又

與一般債券不同，發(fā)行公司

雖然

承擔

償還本金的

義

務，

但

是

否

支付利息則

完

全

根據

公司

盈虧情況

而定，

即

有

盈余則付利息、無

盈余就

不付利息a.

參加

公司債券b.

收益公司債券c.

選

擇

支付收益公司債券d.

通

知

公司債券答案是：收益公司債券在

美

國發(fā)行的

外

國債券被

稱

為（

）a.

武士

債券b.

揚基

債券c.

美

國債券d.

熊貓

債券答案是：

揚基

債券下列關于

抵押

公司債券的說法，錯誤的是（

）a.

在現代公司債券中，

抵押

公司債券

越來越

少了b.

抵押

公司債券具體分為不動產

抵押

債券、證券

抵押信托

債券c.

抵押

公司債券是

指

本金和利息的支付有

抵押

品作保證的債券d.

抵押

公司債券所

提供

的

抵押

品多為整個企業(yè)

或

全部機

器設備

，

使

債權人

感

到安

全可

靠答案是：在現代公司債券中，

抵押

公司債券

越來越

少了證券市

場

是財產權利

間接

交

換

的

場

所。對錯答案是：錯證券的最

基

本特

征

是法

律

特

征

和

書

面特

征

。對錯答案是：對解放戰(zhàn)爭

時期，關

外解放區(qū)

發(fā)行公債的不多，而

西北

地

區(qū)

的許多

省

市都

曾

發(fā)行過

公債。對錯答案是：錯相對于實

物

資產

來

說，證券投資具有價

格

不

穩(wěn)

定、投資風險較大的特

點對錯答案是：對美

國證券市

場

的

監(jiān)管

體系相

當完善

，其特

點

是

自律

和

立

法。對錯答案是：錯證券市

場能

產

生

高投資回

報

的資本，市

場

的

需求就

大，相

應

的證券價

格就

高

;反之，證券的價

格就低

。因此，證券市

場提供

了資本的合理定價機

制

。對錯答案是：對投機性股票是指收益隨商業(yè)周明波動的股票，如鋼鐵、機械制造、建材等行業(yè)的股票。對錯答案是：錯一般

情況

下，股票市

場

價

格

會隨

著

市

場

利率的上

升

而下

降

，隨

著

市

場

利率的下降

而上

升

。對錯答案是：對一般來說，優(yōu)先股股票的股息率是事先國定的，其持有者的股東權利在表決權等方面受到一定的限制。對錯答案是：對股票是所有權證書，權利是無限的，股東可以處置公司的資產對錯答案是：錯當公司增發(fā)新股時，普通股股東有按市價優(yōu)先購買一定數量新發(fā)行股票的權利。對錯答案是：錯境內居民不允許開立B股賬戶。對錯答案是：錯累積優(yōu)先股的基本特征為:當公司本年度沒有盈利因而不能分派股息，或者盈利不足以滿額分派股息時，公司可以把未分派或未滿額分派的股息累積到以后年度補付。對錯答案是：錯限售股是指股票持有人持有的，依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉讓限制的股份，只包括內部職工股，董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份等。對錯答案是：錯抵押

債券是

指

為保證本金的償還

,

而

將土

地、

設備

、

房屋

等不動產作為

抵押

品而發(fā)行的債券。

當

債券發(fā)行

單位

不

能履

行還本付息

義

務時

,

債券

持

有人有權

變賣抵押

品

來抵

付。在現代公司債券中

,

抵押

公司債券占

很

大的

比重對錯答案是：對國債的發(fā)行量和交易量

往往

在債券市

場

上占較大的

比重,

在貨幣市

場

和資本市

場中

起著重要

的融資作用對錯答案是：對債券的票面利率也

稱名義

利率，是債券的利息與債券面值之

間

的

比

值，是投資者投資債券所

獲得

的實際收益率。對錯答案是：錯貼

現債券是

指

以面

額

為

基礎

，

將

債券利息用

貼

現的方式先行

扣除,采

用

低

于面

額的價

格

發(fā)行

,

到期后按面

額

償還的債券。

這種

債券發(fā)行價

格

與其面

額

的

差額即

為利息。

這種

利息支付方式主

要適

用

長

期期債券對錯答案是：錯公

募

債券發(fā)行的

范圍

較小，不

需要

公

開申報

，債券的轉

讓

也受到一定限

制

，流動性較

差對錯答案是：錯債券表

示

的是對公司的所有權，

債券投資者有

參加

公司經營

管

理的權利對錯答案是：錯證券市

場

的

功能

（

）。a.

資本配

置功能b.

籌資

—

投資

功能c.

宏觀

經濟

調控功能d.

定價

功能答案是：籌資

—

投資

功能

,

定價

功能

,

資本配

置功能

,

宏觀

經濟

調控功能證券市

場

的

自律

組

織包括

（

）a.

證券

信

用評

級

機構b.

證券交易所c.

證券業(yè)

協(xié)

會d.

證券

登記結算

公司答案是：證券交易所

,

證券業(yè)

協(xié)

會

,

證券

登記結算

公司證券投資的特

點

有（

）。a.

收益高b.

流動性

強c.

價值不

穩(wěn)

定d.

交易成本

低答案是：流動性

強

,

價值不

穩(wěn)

定

,

交易成本

低

,

收益高未申請

上市

或

不

符

合在證券交易所

掛牌

交易

條件

的證券

稱

為（

）。a.

非掛牌

證券b.

場外

證券c.

非

上市證券d.

場

內證券答案是：

非掛牌

證券

,

非

上市證券

,

場外

證券股票按照面額的形態(tài)可以分為（

）a.

普通股票與優(yōu)先股票b.

面值股票與無面值股票c.

記名

股票與無

記名

股票d.

實體股票與

記賬互

票答案是：

記名

股票與無

記名

股票

,

面值股票與無面值股票

,

實體股票與

記賬互票優(yōu)先股的種類包括（

）a.

可轉

換

優(yōu)先股b.

可

贖

回優(yōu)先股c.

參加

優(yōu)先股d.

累積

優(yōu)先股答案是：

累積

優(yōu)先股

,

參加

優(yōu)先股

,

可轉

換

優(yōu)先股

,

可

贖

回優(yōu)先股按發(fā)行主體分類，債券可以分為（

）a.

國際債券b.

政府債券c.

金融債券d.

企業(yè)（公司）債券答案是：政府債券

,

金融債券

,

企業(yè)（公司）債券

,

國際債券股東參與公司經營管理決策主要包括（

）。a.

有權選

舉

和被選

舉

為公司的董事

或監(jiān)

事b.

對公司的

重

大經營

決策

投票

贊

成

或反

對c.

直接參

與公司的

日

常經營

管

理d.

有權

參加

股東大會答案是：有權

參加

股東大會

,

對公司的

重

大經營

決策

投票

贊

成

或反

對

,

有權選

舉和被選

舉

為公司的董事

或監(jiān)

事與其

他

有價證券相

比,

債券的

安

全系數較大

,

投資者

遭

受

損失

的可

能

性小。

這是因為（

）a.

與股票相

比

,

在企業(yè)

破

產時

,

債券

持

有者

享

有優(yōu)先于股票

持

有者的對企業(yè)

剩余資產的

索取

權b.

債券本息的償還和支付有法

律

上的保障

,

有的還有相

應

的資產

抵押或

公司

擔

保c.

除浮

動利率債券以

外

,

債券在發(fā)行時利率

就

已

基

本確定

,

從

而幾乎不受市

場

利率

變

動的影響

,

可

見

債券收益與企業(yè)

績

效

沒

有

直接聯

系

,

收益

比

較

穩(wěn)

定d.

債券的發(fā)行必須具

備

一定的

條件

,

而

且要

經

過嚴格

的

審查

,

對發(fā)行量也有

嚴格的限

制答案是：

除浮

動利率債券以

外

,

債券在發(fā)行時利率

就

已

基

本確定

,

從

而幾乎不受市場

利率

變

動的影響

,

可

見

債券收益與企業(yè)

績

效

沒

有

直接聯

系

,

收益

比

較

穩(wěn)

定

,

債券本息的償還和支付有法

律

上的保障

,

有的還有相

應

的資產

抵押或

公司

擔

保

,

債券的發(fā)行必須具

備

一定的

條件

,

而

且要

經

過嚴格

的

審查

,

對發(fā)行量也有

嚴格

的限

制

,與股票相

比

,

在企業(yè)

破

產時

,

債券

持

有者

享

有優(yōu)先于股票

持

有者的對企業(yè)

剩余

資產的

索取

權債券的收益性是

指

債券

能

為投資者

帶來

一定的收

入

。在實際經濟

生活

中

,

債券的收益性主

要

表現在（

）a.

在債務人經濟效益

好

時，債權人可以

獲得更

高的收益b.

投資者在債券到期

前

可以利用債券價

格

的

變

動

買賣

債券

賺取差

價c.

債權人

將

債券一

直持

有

至

期

滿日

為

止

，

這樣

，在債券存

續(xù)

期內，可以按

約

定的

條件

分期、分

次取得

利息

或

者到期一

次取得

利息d.

有一部分公司債券

允

許其

持

有者在一定

條件

下

將

其轉

換

成

另

一

種

金