2025年借殼上市協(xié)議交易要素范本

2025年借殼上市協(xié)議交易要素范本合同/協(xié)議編號(hào)：____________

本合同由以下雙方于______（簽訂地點(diǎn)）簽訂：

甲方：（甲方名稱）

乙方：（乙方名稱）

鑒于甲方擬通過(guò)借殼上市的方式進(jìn)入資本市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)公司業(yè)務(wù)拓展和資本增值的目標(biāo)，乙方作為甲方借殼上市的關(guān)鍵合作伙伴，雙方本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方在借殼上市過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)，確保雙方合作順利進(jìn)行，共同實(shí)現(xiàn)借殼上市的目標(biāo)。

二、簽訂背景

1.甲方公司經(jīng)過(guò)多年發(fā)展，具備一定的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和行業(yè)影響力，為實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)拓展和資本增值，擬通過(guò)借殼上市的方式進(jìn)入資本市場(chǎng)。

2.乙方具備豐富的資本市場(chǎng)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，愿意與甲方合作，共同推進(jìn)借殼上市項(xiàng)目。

3.雙方經(jīng)過(guò)充分溝通，就借殼上市的相關(guān)事宜達(dá)成一致意見(jiàn)，決定簽訂本合同。

三、合同內(nèi)容

（以下為合同具體內(nèi)容，具體條款由雙方另行協(xié)商確定）

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成借殼上市所需的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，包括但不限于：

（1）尋找合適的殼資源；

（2）制定借殼上市方案；

（3）協(xié)調(diào)與殼資源方的關(guān)系；

（4）協(xié)助甲方進(jìn)行資產(chǎn)重組；

（5）提供法律、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)等方面的專業(yè)咨詢；

（6）協(xié)助甲方進(jìn)行信息披露；

（7）其他與借殼上市相關(guān)的服務(wù)。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.乙方提供的服務(wù)應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范的要求；

2.乙方應(yīng)確保所提供的服務(wù)具有專業(yè)性和準(zhǔn)確性，滿足甲方借殼上市的需求；

3.乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時(shí)、高效地完成各項(xiàng)工作。

三、價(jià)格支付

1.雙方協(xié)商確定乙方服務(wù)費(fèi)用總額，具體金額以雙方另行簽訂的《服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表》為準(zhǔn)；

2.甲方應(yīng)按約定的付款方式進(jìn)行支付，包括但不限于：

（1）簽訂本合同后，甲方支付乙方一定比例的預(yù)付款；

（2）在乙方完成特定階段的工作后，甲方支付相應(yīng)比例的進(jìn)度款；

（3）借殼上市完成后，甲方支付剩余的尾款。

四、保密條款

1.雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及借殼上市過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息均負(fù)有保密義務(wù)；

2.未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得泄露或向任何第三方披露本合同內(nèi)容及相關(guān)秘密；

3.本保密義務(wù)在本合同終止后仍持續(xù)有效。

五、違約責(zé)任

1.任何一方違反本合同約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或履行不符合約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；

2.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為給守約方造成的直接損失，并支付違約金；

3.違約方如因違約行為給守約方造成不可預(yù)見(jiàn)損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

1.雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同生效與終止

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效；

2.在合同履行過(guò)程中，如因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行或履行不符合約定的，雙方可協(xié)商解除本合同；

3.本合同有效期內(nèi)，任何一方提出終止合同的，應(yīng)提前______日書(shū)面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可終止本合同。

八、其他

1.本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決；

2.本合同一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力；

3.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，自合同終止之日起失效。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）有權(quán)要求乙方按照合同約定提供高質(zhì)量的服務(wù)；

（2）有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和檢查；

（3）有權(quán)在合同履行過(guò)程中提出合理建議和修改意見(jiàn)；

（4）有權(quán)在合同終止時(shí)，要求乙方提供相關(guān)文件的移交和保密。

2.義務(wù)：

（1）按照合同約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用；

（2）配合乙方完成借殼上市所需的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作；

（3）如實(shí)向乙方提供相關(guān)資料和信息；

（4）遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保借殼上市活動(dòng)合法合規(guī)；

（5）在合同履行過(guò)程中，對(duì)乙方提供的保密信息予以保密。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）有權(quán)要求甲方按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；

（2）有權(quán)在甲方違反合同約定時(shí)，要求甲方履行相應(yīng)義務(wù)；

（3）有權(quán)在合同履行過(guò)程中，對(duì)甲方提供的資料和信息進(jìn)行保密；

（4）有權(quán)在合同履行過(guò)程中，根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整工作計(jì)劃和方法。

2.義務(wù)：

（1）按照合同約定提供高質(zhì)量的服務(wù)，確保甲方借殼上市成功；

（2）在甲方提供資料和信息的基礎(chǔ)上，進(jìn)行深入研究，提出合理建議；

（3）遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保借殼上市活動(dòng)合法合規(guī)；

（4）在合同履行過(guò)程中，對(duì)甲方提供的保密信息予以保密；

（5）及時(shí)向甲方報(bào)告工作進(jìn)度和存在的問(wèn)題，并提出解決方案。

三、合作方式

1.雙方應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，確保信息暢通，及時(shí)解決合作過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題；

2.雙方應(yīng)按照合同約定，分別指派專人負(fù)責(zé)項(xiàng)目的協(xié)調(diào)和溝通工作；

3.雙方應(yīng)相互配合，共同推進(jìn)借殼上市工作；

4.雙方應(yīng)在各自職責(zé)范圍內(nèi)，積極履行合同義務(wù)，確保項(xiàng)目順利進(jìn)行；

5.雙方應(yīng)共同承擔(dān)因不可抗力導(dǎo)致項(xiàng)目延誤或無(wú)法繼續(xù)的責(zé)任。

四、合同執(zhí)行過(guò)程中的具體權(quán)利與義務(wù)

1.甲方在合同執(zhí)行過(guò)程中，應(yīng)確保乙方所需資料和信息的真實(shí)性、完整性和及時(shí)性；

2.乙方在合同執(zhí)行過(guò)程中，應(yīng)確保所提供服務(wù)的專業(yè)性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性；

3.雙方應(yīng)定期召開(kāi)會(huì)議，討論項(xiàng)目進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決合作中遇到的問(wèn)題；

4.雙方應(yīng)相互尊重對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得擅自使用對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等；

5.雙方應(yīng)共同維護(hù)項(xiàng)目聲譽(yù)，不得對(duì)外泄露項(xiàng)目信息，損害對(duì)方利益。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_(kāi)_____年。

2.本合同有效期內(nèi)，雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守合同約定，履行各自的權(quán)利和義務(wù)。

二、合同的變更

1.本合同在有效期內(nèi)，如因法律法規(guī)的變動(dòng)、市場(chǎng)環(huán)境的變化或其他不可抗力因素，導(dǎo)致合同內(nèi)容需要變更的，雙方應(yīng)友好協(xié)商，達(dá)成一致意見(jiàn)后，簽訂補(bǔ)充協(xié)議，作為本合同的組成部分。

2.任何對(duì)合同內(nèi)容的變更，均應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

三、合同的解除

1.任何一方在合同履行過(guò)程中，如出現(xiàn)以下情形之一，有權(quán)解除合同：

（1）一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書(shū)面通知后，在合理期限內(nèi)仍未糾正；

（2）出現(xiàn)不可抗力事件，致使合同無(wú)法繼續(xù)履行；

（3）經(jīng)雙方協(xié)商一致，決定解除合同。

2.合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，妥善處理已履行部分的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

四、合同的終止

1.本合同在有效期內(nèi)，如因以下情形之一，合同自行終止：

（1）合同約定的有效期限屆滿；

（2）合同約定的終止條件成就；

（3）雙方協(xié)商一致，決定終止合同；

（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。

2.合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，妥善處理已履行部分的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

1.雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、法律適用與管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

2.本合同的簽訂、效力、解釋、履行、變更、終止及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

3.因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，具有法律約束力。

2.本合同一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

3.保密義務(wù)：指合同當(dāng)事人對(duì)于在合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息，負(fù)有保守秘密的義務(wù)。

4.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或履行不符合約定。

5.法院管轄：指法院對(duì)某一案件具有審判權(quán)的范圍，包括地域管轄和級(jí)別管轄。

6.法律適用：指在處理案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)適用的法律規(guī)范。

7.補(bǔ)充協(xié)議：指在原合同基礎(chǔ)上，就原合同未約定的事項(xiàng)或原合同約定不明確的事項(xiàng)，雙方另行達(dá)成的書(shū)面協(xié)議。

8.爭(zhēng)議解決機(jī)制：指合同當(dāng)事人之間在履行合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，所采取的解決爭(zhēng)議的程序和方法。

9.級(jí)別管轄：指按照案件性質(zhì)、影響范圍等，由不同級(jí)別的法院管轄。

10.地域管轄：指按照地域劃分，由特定地區(qū)的法院管轄。

11.法律約束力：指法律對(duì)人的行為具有強(qiáng)制性和約束力，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守。

12.法律效力：指法律規(guī)范在法律上的權(quán)威性和有效性。

13.簽字蓋章：指合同當(dāng)事人對(duì)合同文本進(jìn)行簽字和蓋章，作為合同生效的標(biāo)志。

14.合同解除：指合同當(dāng)事人在合同成立后、履行完畢之前，基于約定或法定事由，使合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系終止的法律行為。

15.合同終止：指合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系因法定事由或合同當(dāng)事人協(xié)商一致而不再存在。

相關(guān)問(wèn)題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問(wèn)題：乙方在提供專業(yè)咨詢服務(wù)時(shí)，可能因信息不對(duì)稱導(dǎo)致建議不準(zhǔn)確。

注意事項(xiàng)：確保乙方充分了解甲方情況和市場(chǎng)需求。

解決辦法：甲方應(yīng)向乙方提供詳細(xì)的公司背景、市場(chǎng)分析及具體需求，以便乙方提供針對(duì)性建議。

2.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中，可能因不可抗力導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)度延誤。

注意事項(xiàng)：關(guān)注不可抗力事件的發(fā)生，及時(shí)評(píng)估對(duì)項(xiàng)目的影響。

解決辦法：雙方應(yīng)密切關(guān)注不可抗力事件，及時(shí)溝通，協(xié)商調(diào)整項(xiàng)目計(jì)劃。

3.問(wèn)題：合同解除或終止后，雙方可能對(duì)剩余權(quán)利義務(wù)存在爭(zhēng)議。

注意事項(xiàng)：明確合同解除或終止后的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

解決辦法：在合同中詳細(xì)約定解除或終止后的處理方式，包括但不限于費(fèi)用結(jié)算、資料移交等。

4.問(wèn)題：保密信息泄露可能損害一方利益。

注意事項(xiàng)：加強(qiáng)保密意識(shí)，建立健全保密制度。

解決辦法：雙方應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確保密范圍、保密期限及違約責(zé)任。

5.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中，可能因雙方溝通不暢導(dǎo)致誤解。

注意事項(xiàng)：建立有效的溝通機(jī)制，確保信息傳遞的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。

解決辦法：定期召開(kāi)會(huì)議，及時(shí)溝通項(xiàng)目進(jìn)展、存在問(wèn)題及解決方案。

6.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中，可能因一方違約導(dǎo)致合同無(wú)法履行。

注意事項(xiàng)：嚴(yán)格履行合同義務(wù)，遵守合同約定。

解決辦法：違約方應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，賠償守約方損失。

7.問(wèn)題：合同變更時(shí)，可能因雙方意見(jiàn)不一致導(dǎo)致變更困難。

注意事項(xiàng)：在變更前充分溝通，確保雙方意見(jiàn)達(dá)成一致。

解決辦法：在合同變更前，雙方應(yīng)充分協(xié)商，達(dá)成一致意見(jiàn)后簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

8.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中，可能因法律法規(guī)變動(dòng)導(dǎo)致合同條款失效。

注意事項(xiàng)：關(guān)注法律法規(guī)的變動(dòng)，及時(shí)調(diào)整合同條款。

解決辦法：在合同中約定法律法規(guī)變動(dòng)時(shí)的處理方式，確保合同的持續(xù)有效性。

9.問(wèn)題：合同執(zhí)行過(guò)程中，可能因一方資金問(wèn)題導(dǎo)致無(wú)法按時(shí)支付費(fèi)用。

注意事項(xiàng)：在合同中明確支付方式和時(shí)間，并設(shè)置相應(yīng)的違約責(zé)任。

解決辦法：在合同中約定逾期付款的違約責(zé)任，確保甲方按時(shí)支付費(fèi)用。

10.問(wèn)題：合同執(zhí)行過(guò)程中，可能因一方管理不善導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)度失控。

注意事項(xiàng)：加強(qiáng)項(xiàng)目管理，確保項(xiàng)目進(jìn)度和質(zhì)量。

解決辦法：設(shè)立專門的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)，制定詳細(xì)的項(xiàng)目計(jì)劃，并定期監(jiān)控項(xiàng)目進(jìn)度。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.公司借殼上市：適用于擬通過(guò)借殼上市進(jìn)入資本市場(chǎng)的公司，與專業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人簽訂的借殼上市合作協(xié)議。

2.資產(chǎn)重組：適用于需要進(jìn)行資產(chǎn)重組以符合借殼上市條件的公司，與重組顧問(wèn)或合作伙伴簽訂的服務(wù)協(xié)議。

3.法律財(cái)務(wù)咨詢：適用于在借殼上市過(guò)程中需要法律、財(cái)務(wù)等專業(yè)咨詢服務(wù)的公司，與專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂的咨詢合同。

4.市場(chǎng)營(yíng)銷與推廣：適用于在借殼上市過(guò)程中需要市場(chǎng)營(yíng)銷和推廣支持的公司，與市場(chǎng)營(yíng)銷公司或個(gè)人簽訂的服務(wù)協(xié)議。

5.保密信息處理：適用于在借殼上市過(guò)程中涉及商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息的公司，與合作伙伴簽訂的保密協(xié)議。

6.項(xiàng)目管理與協(xié)調(diào)：適用于在借殼上市過(guò)程中需要項(xiàng)目管理與協(xié)調(diào)服務(wù)的公司，與項(xiàng)目管理公司或個(gè)人簽訂的服務(wù)合同。

7.法律訴訟與爭(zhēng)議解決：適用于在借殼上市過(guò)程中可能出現(xiàn)的法律訴訟或爭(zhēng)議，與律師事務(wù)所或爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)簽訂的服務(wù)協(xié)議。

8.資金支付與結(jié)算：適用于在借殼上市過(guò)程中涉及資金支付、結(jié)算等財(cái)務(wù)操作的公司，與財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)或個(gè)人簽訂的支付協(xié)議。

9.合同變更與終止：適用于借殼上市過(guò)程中因法律法規(guī)變化、市場(chǎng)環(huán)境變化或其他原因需要變更或終止原有合同的情況。

10.不可抗力事件處理：適用于在借殼上市過(guò)程中遇到自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗力事件，需要雙方協(xié)商解決合同履行問(wèn)題的協(xié)議。

11.項(xiàng)目進(jìn)度監(jiān)控與調(diào)整：適用于在借殼上市過(guò)程中需要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度進(jìn)行監(jiān)控和調(diào)整，確保項(xiàng)目按時(shí)完成的情況。

12.合作伙伴關(guān)系維護(hù)：適用于在借殼上市過(guò)程中需要與合作伙伴建立和維護(hù)長(zhǎng)期穩(wěn)定關(guān)系的公司。

所需附件列表：

1.《服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表》：詳細(xì)列明乙方提供各項(xiàng)服務(wù)的費(fèi)用及支付方式。

2.《保密協(xié)議》：雙方就保密信息達(dá)成的保密條款的書(shū)面協(xié)議。

3.《補(bǔ)充協(xié)議》：對(duì)原合同進(jìn)行變更、補(bǔ)充的書(shū)面協(xié)議。

4.《項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃表