2024版私募基金代持與投資風險評估協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版私募基金代持與投資風險評估協(xié)議合同編號_________一、合同主體1.甲方（私募基金管理方）：名稱：________________________地址：________________________聯(lián)系人：_____________________聯(lián)系電話：____________________2.乙方（投資者）：名稱：________________________地址：________________________聯(lián)系人：_____________________聯(lián)系電話：____________________3.其他相關(guān)方：名稱：________________________地址：________________________聯(lián)系人：_____________________聯(lián)系電話：____________________二、合同前言2.1背景和目的本合同旨在規(guī)范甲方作為私募基金管理方，代持乙方投資私募基金份額，并對投資進行風險評估的行為。通過簽訂本合同，雙方明確各自的權(quán)利和義務，保障投資者的合法權(quán)益，實現(xiàn)投資風險的有效控制。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)制定，并遵循公平、公正、誠實信用的原則。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語1.私募基金：指根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，向合格投資者非公開募集資金設立的投資基金。2.代持：指甲方代乙方持有私募基金份額，乙方享有私募基金份額的收益和風險。3.投資風險評估：指甲方對乙方投資私募基金的行為進行風險評估，包括但不限于項目風險、市場風險、流動性風險等。3.2關(guān)鍵詞解釋1.甲方：指私募基金管理方，負責基金的投資管理、風險控制等。2.乙方：指投資者，即私募基金份額的持有人。3.合同期限：指本合同生效之日起至終止之日的期間。4.合同金額：指乙方投資私募基金的總金額。四、權(quán)利與義務4.1甲方的權(quán)利和義務1.代持乙方私募基金份額，并按照合同約定進行投資管理。2.對乙方投資私募基金的行為進行風險評估，并告知乙方相關(guān)風險。3.按照合同約定，向乙方支付私募基金收益。4.按照法律法規(guī)和合同約定，履行其他相關(guān)義務。4.2乙方的權(quán)利和義務1.享有私募基金份額的收益和風險。2.按照合同約定，向甲方支付投資款項。3.接受甲方對投資風險評估的結(jié)果，并承擔相應風險。4.按照法律法規(guī)和合同約定，履行其他相關(guān)義務。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限為____年。5.2合同履行地點本合同履行地點為：________________________5.3合同履行方式1.甲方代持乙方私募基金份額，并按照合同約定進行投資管理。2.乙方按照合同約定向甲方支付投資款項。3.雙方通過書面形式或其他約定方式進行溝通和協(xié)商。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件1.合同期限屆滿；2.雙方協(xié)商一致解除合同；3.出現(xiàn)合同約定的其他終止情形。6.3終止程序1.雙方協(xié)商一致解除合同的，應簽訂終止協(xié)議，明確終止日期及雙方的權(quán)利義務。2.出現(xiàn)合同約定的其他終止情形的，按照合同約定處理。6.4終止后果1.合同終止后，甲方應將乙方持有的私募基金份額及收益返還給乙方。2.雙方應按照合同約定，處理合同終止后的其他事宜。七、費用與支付7.1費用構(gòu)成1.代持服務費：甲方提供代持服務，按乙方投資私募基金份額的一定比例收取代持服務費。2.投資管理費：甲方根據(jù)私募基金的投資收益情況，按約定的比例收取投資管理費。3.風險評估費：甲方對乙方投資私募基金進行風險評估，按約定的標準收取風險評估費。4.其他費用：合同約定的其他相關(guān)費用。7.2支付方式1.甲方開具正規(guī)發(fā)票，乙方按照合同約定支付相關(guān)費用。2.雙方可協(xié)商采用銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金或其他雙方認可的支付方式。7.3支付時間1.代持服務費：乙方在合同簽訂后____個工作日內(nèi)支付。2.投資管理費：按季度或年度支付，具體支付時間由雙方協(xié)商確定。3.風險評估費：在風險評估完成后____個工作日內(nèi)支付。4.其他費用：按照合同約定的時間支付。7.4支付條款1.乙方應按時支付各項費用，逾期支付的，應向甲方支付____%的滯納金。2.甲方收到乙方支付的費用后，應及時出具相應的收據(jù)。八、違約責任8.1甲方違約1.甲方未按合同約定提供代持服務，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方賠償相應損失。2.甲方未按合同約定進行風險評估，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方賠償相應損失。8.2乙方違約1.乙方未按合同約定支付費用，甲方有權(quán)暫停或解除代持服務，并要求乙方支付違約金。2.乙方未按合同約定進行投資，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方賠償相應損失。8.3賠償金額和方式1.違約方應按照實際損失或合同約定的賠償標準支付賠償金。2.賠償金支付方式為：銀行轉(zhuǎn)賬或雙方協(xié)商的其他方式。九、保密條款9.1保密內(nèi)容1.本合同內(nèi)容；2.私募基金的投資信息、項目信息；3.雙方在履行合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密。9.2保密期限本合同簽訂之日起至合同終止之日起____年。9.3保密履行方式1.雙方應采取合理措施，確保保密內(nèi)容的保密性。2.未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義本合同所指不可抗力是指合同簽訂后發(fā)生的、不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件1.自然災害，如地震、洪水、火災等；2.社會事件，如戰(zhàn)爭、罷工、政府行為等；3.不可抗力事件的其他情形。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務1.不可抗力事件發(fā)生時，雙方應立即通知對方。2.不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應暫停履行合同。3.不可抗力事件消除后，雙方應盡快恢復正常履行。10.4不可抗力實例1.疫情防控措施；2.政府對私募基金行業(yè)的監(jiān)管政策調(diào)整；3.其他不可抗力事件。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決1.雙方應友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭議。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟1.雙方協(xié)商不成的，可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。2.雙方也可約定提交仲裁委員會仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定1.未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本合同。2.經(jīng)雙方協(xié)商一致，本合同可以轉(zhuǎn)讓。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形1.乙方為自然人的情況下，合同不得轉(zhuǎn)讓；2.乙方為法人或其他組織的情況下，合同不得轉(zhuǎn)讓給與原合同無關(guān)的第三方。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留1.本合同中未明確約定的權(quán)利，甲方保留。2.本合同簽訂后，未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得將本合同項下的任何權(quán)利轉(zhuǎn)讓給第三方。13.2特殊權(quán)力保留1.甲方保留對私募基金投資決策的最終決定權(quán)。2.甲方保留對乙方投資風險評估結(jié)果的最終解釋權(quán)。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序1.本合同的修改和補充，應經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式進行。2.修改和補充的書面文件作為本合同的組成部分。14.2修改和補充效力1.修改和補充的書面文件自雙方簽字蓋章之日起生效。2.修改和補充的書面文件與本合同具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項1.雙方應相互配合，共同維護私募基金的投資利益。2.雙方應按照合同約定，及時提供相關(guān)資料和信息。15.2協(xié)作與配合方式1.雙方應通過書面、電話或其他雙方認可的方式保持溝通。2.雙方應按照約定的程序處理合同履行過程中的問題。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本合同構(gòu)成雙方之間關(guān)于私募基金代持與投資風險評估的完整協(xié)議，取代了以前所有書面或口頭協(xié)議。16.3增減條款本合同附件為本合同的有效組成部分，與本合同具有同等法律效力。十七、簽字、日期、蓋章甲方（私募基金管理方）：（蓋章）代表人（簽字）：________________________日期：________________________乙方（投資者）：（蓋章）代表人（簽字）：________________________日期：________________________附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復印件2.乙方身份證明文件復印件3.私募基金投資協(xié)議4.投資風險評估報告5.本合同的修改和補充協(xié)議6.其他雙方認可的文件二、違約行為及認定：1.甲方的違約行為及認定：未按合同約定提供代持服務，認定違約。未按合同約定進行風險評估，認定違約。未按時支付相關(guān)費用，認定違約。2.乙方的違約行為及認定：未按合同約定支付費用，認定違約。未按合同約定進行投資，認定違約。三、法律名詞及解釋：1.私募基金：向合格投資者非公開募集資金設立的投資基金。2.代持：甲方代乙方持有私募基金份額，乙方享有份額的收益和風險。3.投資風險評估：對投資行為進行風險評估，包括項目風險、市場風險等。4.合同法：調(diào)整合同關(guān)系的法律法規(guī)。5.證券投資基金法：調(diào)整證券投資基金活動的法律法規(guī)。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按時支付代持服務費。解決辦法：乙方可向甲方發(fā)出書面催告，若甲方在催告后仍未支付，乙方有權(quán)解除合同并要求賠償。2.問題：乙方未按合同約定支付投資管理費。解決辦法：甲方可向乙方發(fā)出書面催告，若乙方在催告后仍未支付，甲方有權(quán)暫?；蚪獬址?。3.問題：私募基金投資出現(xiàn)虧損。解決辦法：雙方應按照合同約定，共同協(xié)商解決方案，包括調(diào)整投資策略、追加投資等。4.問題：合同履行過程中信息不對稱。解決辦法：雙方應定期溝通，及時提供相關(guān)資料和信息，確保信息透明。5.問題：不可抗力事件導致合同無法履行。解決辦法：雙方應按照合同約定的不可抗力條款，協(xié)商解決合同履行問題。多方為主導的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎上。重新詳細規(guī)劃第三方的責權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方合同主體定義：第三方合同主體是指在私募基金代持與投資風險評估協(xié)議中，除甲方和乙方之外的參與方，如律師事務所、會計師事務所等。2.第三方的責任：第三方應按照合同約定，提供專業(yè)、獨立的服務。第三方對提供的服務質(zhì)量負責，如因第三方原因?qū)е路詹缓细?，應承擔相應責任?.第三方的權(quán)利：第三方有權(quán)按照合同約定收取服務費用。第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的信息和資料。4.第三方的義務：第三方應保守合同秘密，不得泄露任何未經(jīng)授權(quán)的信息。第三方應按照合同約定的時間和標準完成服務。二、以乙方的權(quán)益為主導，以乙方的責權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利條款：乙方有權(quán)要求甲方提供私募基金的投資策略、風險控制措施等信息。乙方有權(quán)要求甲方定期進行投資風險評估，并及時告知乙方評估結(jié)果。2.乙方利益條款：乙方有權(quán)在私募基金投資收益分配時，按照合同約定獲得收益。乙方有權(quán)在私募基金終止時，按照合同約定獲得剩余資產(chǎn)。3.甲方的違約及限制條款：甲方未按照合同約定提供投資信息，視為違約，應承擔相應責任。甲方未按照合同約定進行風險評估，視為違約，應承擔相應責任。甲方不得未經(jīng)乙方同意，擅自轉(zhuǎn)讓私募基金份額。三、以甲方的權(quán)益為主導，以甲方的責權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利條款：甲方可根據(jù)市場情況，調(diào)整私募基金的投資策略。甲方可根據(jù)合同約定，對乙方進行投資風險評估。2.甲方的利益條款：甲方可按照合同約定，收取代持服務費和投資管理費。甲方可享受私募基金投資收益。3.乙方的違約及限制條款：乙方未按照合同約定支付費用，視為違約，應承擔相應責任。乙方未按照合同約定進行投資，視為違約，應承擔相應責任。乙方不得未經(jīng)甲方同意，擅自轉(zhuǎn)讓私募基金份額。全文完。2024版私募基金代持與投資風險評估協(xié)議1合同目錄第一章協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱1.2協(xié)議目的1.3協(xié)議雙方1.4協(xié)議生效及終止1.5定義與解釋第二章基金概述2.1基金基本信息2.2基金投資策略2.3基金規(guī)模與期限2.4基金管理團隊2.5基金費用與收益分配第三章代持協(xié)議3.1代持人義務3.2代持人權(quán)利3.3代持份額及權(quán)益3.4代持人更換及變更3.5代持關(guān)系終止第四章投資風險評估4.1風險評估方法4.2風險評估內(nèi)容4.3風險預警機制4.4風險控制措施4.5風險責任承擔第五章信息披露與保密5.1信息披露義務5.2信息披露內(nèi)容5.3保密義務5.4保密措施5.5違約責任第六章財務管理6.1資金募集與管理6.2資金使用與監(jiān)督6.3財務報告與審計6.4財務風險控制6.5財務糾紛解決第七章爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決機構(gòu)7.3爭議解決程序7.4爭議解決費用7.5不可抗力第八章合同變更與解除8.1合同變更條件8.2合同解除條件8.3合同變更與解除程序8.4合同變更與解除后的處理第九章違約責任9.1違約行為類型9.2違約責任承擔9.3違約責任賠償9.4違約責任解除第十章通知與送達10.1通知方式10.2通知送達地址10.3通知送達時間10.4通知送達確認第十一章法律適用與爭議管轄11.1法律適用11.2爭議管轄11.3爭議解決機構(gòu)第十二章協(xié)議附件12.1附件一：基金投資計劃書12.2附件二：基金管理協(xié)議12.3附件三：代持協(xié)議12.4附件四：風險評估報告12.5附件五：其他相關(guān)文件第十三章生效日期與版本13.1生效日期13.2版本更新第十四章其他14.1不可分割性14.2不可轉(zhuǎn)讓性14.3協(xié)議未盡事宜14.4附件14.5附加條款合同編號_________第一章協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱本協(xié)議名稱為“2024版私募基金代持與投資風險評估協(xié)議”。1.2協(xié)議目的本協(xié)議旨在明確私募基金代持與投資風險評估的相關(guān)事宜，保障各方權(quán)益，降低投資風險。1.3協(xié)議雙方甲方（代持人）：_________乙方（投資者）：_________1.4協(xié)議生效及終止本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，至基金清算完畢或協(xié)議約定的終止條件成就時終止。1.5定義與解釋（1）“私募基金”指根據(jù)中國法律法規(guī)設立，以非公開方式向特定投資者募集資金進行投資活動的基金；（2）“代持”指甲方作為代持人，代表乙方持有私募基金份額；（3）“投資風險評估”指對私募基金投資項目的風險進行評估；（4）“基金管理團隊”指負責私募基金投資決策、資產(chǎn)管理、風險控制等工作的團隊。第二章基金概述2.1基金基本信息（1）基金名稱：_________（2）基金規(guī)模：_________（3）基金期限：_________（4）基金投資領域：_________2.2基金投資策略（1）投資方向：_________（2）投資比例：_________（3）投資限制：_________2.3基金規(guī)模與期限（1）基金規(guī)模：_________（2）基金期限：_________2.4基金管理團隊（1）團隊成員：_________（2）管理團隊職責：_________2.5基金費用與收益分配（1）基金費用：_________（2）收益分配：_________第三章代持協(xié)議3.1代持人義務（1）按照乙方指示進行投資；（2）保守基金投資秘密；（3）妥善保管基金份額；（4）按時向乙方報告基金投資情況。3.2代持人權(quán)利（1）根據(jù)乙方指示行使基金份額權(quán)利；（2）獲取基金收益；（3）在協(xié)議約定條件下更換代持人。3.3代持份額及權(quán)益（1）代持份額：_________（2）代持權(quán)益：_________3.4代持人更換及變更（1）更換條件：_________（2）更換程序：_________3.5代持關(guān)系終止（1）終止條件：_________（2）終止程序：_________第四章投資風險評估4.1風險評估方法（1）風險評估指標：_________（2）風險評估流程：_________4.2風險評估內(nèi)容（1）市場風險：_________（2）信用風險：_________（3）操作風險：_________4.3風險預警機制（1）預警指標：_________（2）預警程序：_________4.4風險控制措施（1）風險控制措施：_________（2）風險控制流程：_________4.5風險責任承擔（1）風險責任劃分：_________（2）風險責任承擔方式：_________第五章信息披露與保密5.1信息披露義務（1）信息披露內(nèi)容：_________（2）信息披露方式：_________5.2信息披露內(nèi)容（1）基金投資情況：_________（2）基金費用與收益分配：_________5.3保密義務（1）保密內(nèi)容：_________（2）保密措施：_________5.4保密措施（1）保密期限：_________（2）保密責任：_________5.5違約責任（1）違約行為：_________（2）違約責任：_________第六章財務管理6.1資金募集與管理（1）資金募集方式：_________（2）資金管理流程：_________6.2資金使用與監(jiān)督（1）資金使用范圍：_________（2）資金使用監(jiān)督：_________6.3財務報告與審計（1）財務報告內(nèi)容：_________（2）審計機構(gòu)：_________6.4財務風險控制（1）財務風險控制措施：_________（2）財務風險控制流程：_________6.5財務糾紛解決（1）財務糾紛解決方式：_________（2）財務糾紛解決機構(gòu)：_________第七章爭議解決7.1爭議解決方式（1）協(xié)商解決：_________（2）調(diào)解解決：_________（3）仲裁解決：_________（4）訴訟解決：_________7.2爭議解決機構(gòu)（1）仲裁機構(gòu)：_________（2）訴訟法院：_________7.3爭議解決程序（1）協(xié)商程序：_________（2）調(diào)解程序：_________（3）仲裁程序：_________（4）訴訟程序：_________7.4爭議解決費用（1）仲裁費用：_________（2）訴訟費用：_________7.5不可抗力（1）不可抗力事件：_________（2）不可抗力處理：_________第八章合同變更與解除8.1合同變更條件（1）協(xié)議雙方協(xié)商一致，且不違反法律法規(guī)；（2）變更事項屬于協(xié)議內(nèi)容且不影響協(xié)議目的。8.2合同解除條件（1）基金期限屆滿；（2）基金清算完畢；（3）協(xié)議雙方協(xié)商一致；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。8.3合同變更與解除程序（1）協(xié)議雙方書面通知對方；（2）變更或解除事項經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認；（3）按照相關(guān)法律法規(guī)辦理手續(xù)。8.4合同變更與解除后的處理（1）基金剩余資產(chǎn)按照協(xié)議約定進行分配；（2）協(xié)議雙方應按照約定承擔相應的責任。第九章違約責任9.1違約行為類型（1）違反協(xié)議約定的義務；（2）泄露基金投資秘密；（3）違反保密義務；（4）其他違約行為。9.2違約責任承擔（1）違約方應承擔違約責任；（2）違約方應賠償守約方因此遭受的損失。9.3違約責任賠償（1）賠償金額根據(jù)損失情況確定；（2）賠償方式包括但不限于貨幣賠償。9.4違約責任解除（1）違約方在規(guī)定期限內(nèi)改正違約行為；（2）守約方同意解除違約責任。第十章通知與送達10.1通知方式（1）書面通知；（2）電子郵件；（3）其他雙方約定的通知方式。10.2通知送達地址（1）甲方地址：_________（2）乙方地址：_________10.3通知送達時間（1）自通知發(fā)出之日起計算；（2）以實際收到時間為準。10.4通知送達確認（1）通知送達后，雙方應確認收到；（2）未確認收到，以實際收到時間為準。第十一章法律適用與爭議管轄11.1法律適用本協(xié)議適用中華人民共和國法律法規(guī)。11.2爭議管轄（1）協(xié)議雙方協(xié)商解決；（2）協(xié)商不成，提交協(xié)議約定的仲裁機構(gòu)仲裁；（3）仲裁不成，依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十二章協(xié)議附件12.1附件一：基金投資計劃書12.2附件二：基金管理協(xié)議12.3附件三：代持協(xié)議12.4附件四：風險評估報告12.5附件五：其他相關(guān)文件第十三章生效日期與版本13.1生效日期本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.2版本更新本協(xié)議如有更新，以最新版本為準。第十四章其他14.1不可分割性本協(xié)議各條款均為不可分割的整體，任何一方不得單獨主張條款無效。14.2不可轉(zhuǎn)讓性本協(xié)議未經(jīng)對方同意，不得轉(zhuǎn)讓、抵押或以其他方式處分。14.3協(xié)議未盡事宜本協(xié)議未盡事宜，按法律法規(guī)及行業(yè)慣例處理。14.4附加條款（1）本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議；（2）補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。甲方（代持人）：_________乙方（投資者）：_________日期：_________多方為主導時的，附件條款及說明1.當甲方為主導時，增加的多項條款及說明：1.1甲方?jīng)Q策權(quán)（1）甲方對本協(xié)議下的投資決策擁有最終決定權(quán)；（2）甲方有權(quán)指定或更換乙方；（3）甲方有權(quán)對乙方提出的投資建議進行審核。1.2甲方信息披露（1）甲方應定期向乙方提供基金投資情況、費用支出、收益分配等信息；（2）甲方應在乙方提出要求時，及時提供相關(guān)財務報表和審計報告。1.3甲方責任承擔（1）甲方對基金投資決策承擔責任；（2）甲方應確保基金投資符合法律法規(guī)和協(xié)議約定；（3）甲方應承擔因自身原因?qū)е碌幕饟p失。1.4甲方變更或解除協(xié)議（1）甲方有權(quán)根據(jù)自身需求變更或解除本協(xié)議；（2）甲方應在變更或解除協(xié)議前書面通知乙方；（3）甲方應按照協(xié)議約定承擔相應的責任。2.當乙方為主導時，增加的多項條款及說明：2.1乙方?jīng)Q策權(quán)（1）乙方對本協(xié)議下的投資決策擁有最終決定權(quán)；（2）乙方有權(quán)指定或更換甲方；（3）乙方有權(quán)對甲方提出的投資建議進行審核。2.2乙方信息披露（1）乙方應定期向甲方提供其投資需求、風險承受能力等信息；（2）乙方應在甲方提出要求時，及時提供相關(guān)財務報表和審計報告。2.3乙方責任承擔（1）乙方對基金投資決策承擔責任；（2）乙方應確保其投資決策符合法律法規(guī)和協(xié)議約定；（3）乙方應承擔因自身原因?qū)е碌幕饟p失。2.4乙方變更或解除協(xié)議（1）乙方有權(quán)根據(jù)自身需求變更或解除本協(xié)議；（2）乙方應在變更或解除協(xié)議前書面通知甲方；（3）乙方應按照協(xié)議約定承擔相應的責任。3.當有第三方中介時，增加的多項條款及說明：3.1第三方中介職責（1）第三方中介負責對基金投資項目的風險評估和盡職調(diào)查；（2）第三方中介應獨立、客觀、公正地出具風險評估報告；（3）第三方中介應保守基金投資秘密。3.2第三方中介費用（1）第三方中介費用由基金承擔；（2）第三方中介費用在基金成立時一次性支付。3.3第三方中介責任（1）第三方中介對風險評估報告的真實性、準確性承擔責任；（2）第三方中介對因自身原因?qū)е碌脑u估失誤承擔責任；（3）第三方中介應遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。3.4第三方中介更換（1）協(xié)議雙方可協(xié)商更換第三方中介；（2）更換第三方中介前，需書面通知對方；（3）更換第三方中介后，原中介責任終止。3.5第三方中介保密（1）第三方中介應保守基金投資秘密；（2）第三方中介不得泄露基金投資信息；（3）第三方中介違反保密義務，承擔相應法律責任。附件及其他補充說明一、附件列表：1.基金投資計劃書2.基金管理協(xié)議3.代持協(xié)議4.風險評估報告5.財務報表6.審計報告7.通知及送達確認8.其他相關(guān)文件二、違約行為及認定：1.違約行為：違反協(xié)議約定的義務；泄露基金投資秘密；違反保密義務；未按時提供或提供虛假信息；未履行風險評估報告的真實性、準確性責任；未按照協(xié)議約定承擔損失；未履行變更或解除協(xié)議的程序；未按照協(xié)議約定進行信息披露。2.違約行為認定：協(xié)議雙方根據(jù)事實和證據(jù)認定；第三方中介根據(jù)風險評估報告認定；法律機構(gòu)根據(jù)法律法規(guī)和協(xié)議約定認定。三、法律名詞及解釋：1.私募基金：指根據(jù)中國法律法規(guī)設立，以非公開方式向特定投資者募集資金進行投資活動的基金。2.代持：指一方代表另一方持有基金份額。3.投資風險評估：對基金投資項目的風險進行評估。4.信息披露：向相關(guān)方提供基金投資情況、費用支出、收益分配等信息。5.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。6.爭議解決：指協(xié)議雙方或第三方機構(gòu)解決協(xié)議執(zhí)行過程中發(fā)生的爭議。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：信息披露不及時或不準確。解決辦法：明確信息披露的時間和內(nèi)容，制定信息披露流程。2.問題：風險評估不準確。解決辦法：選擇具有資質(zhì)的第三方中介，加強風險評估的監(jiān)督。3.問題：違約行為難以認定。解決辦法：明確違約行為的定義和認定標準，建立違約行為記錄和檔案。4.問題：協(xié)議執(zhí)行過程中出現(xiàn)分歧。解決辦法：加強溝通，協(xié)商解決分歧，必要時尋求第三方調(diào)解。五、所有應用場景：1.私募基金投資；2.基金代持；3.投資風險評估；4.信息披露；5.爭議解決。全文完。2024版私募基金代持與投資風險評估協(xié)議2本合同目錄一覽第一條合同雙方基本信息1.1雙方名稱及全稱1.2雙方法定代表人或授權(quán)代表1.3雙方聯(lián)系方式第二條私募基金代持關(guān)系2.1代持基金名稱及代碼2.2代持基金成立時間2.3代持基金投資范圍2.4代持基金投資期限2.5代持基金投資比例第三條投資風險評估3.1風險評估方法3.2風險評估指標3.3風險評估結(jié)果3.4風險預警機制第四條代持基金的投資決策4.1投資決策程序4.2投資決策權(quán)限4.3投資決策責任第五條代持基金的資金管理5.1資金來源5.2資金使用5.3資金劃撥5.4資金監(jiān)管第六條代持基金的信息披露6.1信息披露內(nèi)容6.2信息披露方式6.3信息披露頻率6.4信息披露責任第七條合同的生效、變更和終止7.1合同生效條件7.2合同變更程序7.3合同終止條件7.4合同終止后的處理第八條違約責任8.1違約情形8.2違約責任承擔8.3違約糾紛解決第九條爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構(gòu)9.3爭議解決程序第十條合同附件10.1附件一：私募基金代持協(xié)議10.2附件二：投資風險評估報告10.3附件三：其他相關(guān)文件第十一條合同的解除11.1解除條件11.2解除程序11.3解除后的處理第十二條合同的續(xù)簽12.1續(xù)簽條件12.2續(xù)簽程序12.3續(xù)簽后的處理第十三條合同的解除和終止13.1解除和終止條件13.2解除和終止程序13.3解除和終止后的處理第十四條其他約定14.1適用法律14.2爭議解決14.3合同份數(shù)14.4合同生效日期第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1雙方名稱及全稱甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]1.2雙方法定代表人或授權(quán)代表甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]1.3雙方聯(lián)系方式甲方聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系電話及郵箱]乙方聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系電話及郵箱]第二條私募基金代持關(guān)系2.1代持基金名稱及代碼代持基金名稱：[代持基金名稱]代持基金代碼：[代持基金代碼]2.2代持基金成立時間[代持基金成立年月日]2.3代持基金投資范圍[代持基金具體投資范圍描述]2.4代持基金投資期限[代持基金投資期限起止時間]2.5代持基金投資比例[甲方在代持基金中的投資比例]第三條投資風險評估3.1風險評估方法[風險評估的具體方法和工具]3.2風險評估指標[風險評估所采用的各項指標及權(quán)重]3.3風險評估結(jié)果[風險評估的具體結(jié)果，包括風險等級及應對措施]3.4風險預警機制[風險預警的觸發(fā)條件、預警方式及處理流程]第四條代持基金的投資決策4.1投資決策程序[投資決策的具體流程和步驟]4.2投資決策權(quán)限[雙方在投資決策中的權(quán)限劃分]4.3投資決策責任[投資決策的責任歸屬及追究方式]第五條代持基金的資金管理5.1資金來源[代持基金資金的來源渠道]5.2資金使用[代持基金資金的使用原則和方式]5.3資金劃撥[代持基金資金劃撥的具體流程和條件]5.4資金監(jiān)管[代持基金資金的監(jiān)管措施和責任]第六條代持基金的信息披露6.1信息披露內(nèi)容[代持基金信息披露的具體內(nèi)容和范圍]6.2信息披露方式[信息披露的具體方式，如定期報告、臨時公告等]6.3信息披露頻率[信息披露的頻率要求，如每月、每季度、每年等]6.4信息披露責任[信息披露的責任主體及責任追究方式]第七條合同的生效、變更和終止7.1合同生效條件[合同生效的具體條件，如雙方簽字蓋章、文件交付等]7.2合同變更程序[合同變更的申請、審批和實施程序]7.3合同終止條件[合同終止的具體情形，如基金清算、雙方協(xié)商一致等]7.4合同終止后的處理[合同終止后的資產(chǎn)清算、債權(quán)債務處理等事宜]第八條違約責任8.1違約情形8.1.1甲方未按時足額繳納投資款項；8.1.2乙方未履行代持基金投資決策職責；8.1.3任何一方違反合同約定的保密義務；8.1.4任何一方未按照合同約定進行信息披露；8.1.5任何一方違反合同約定的資金管理義務；8.2違約責任承擔8.2.1違約方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失；8.2.2違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成時，由仲裁機構(gòu)或法院判決；8.3違約糾紛解決8.3.1雙方應友好協(xié)商解決違約糾紛；8.3.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟或向[仲裁委員會]申請仲裁。第九條爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1本協(xié)議項下發(fā)生的爭議，雙方應通過友好協(xié)商解決；9.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟或向[仲裁委員會]申請仲裁；9.2爭議解決機構(gòu)[仲裁委員會名稱或合同簽訂地人民法院]9.3爭議解決程序[仲裁或訴訟的具體程序和規(guī)則]第十條合同附件10.1附件一：私募基金代持協(xié)議10.2附件二：投資風險評估報告10.3附件三：其他相關(guān)文件[此處列出所有附件的名稱和內(nèi)容]第十一條合同的解除11.1解除條件11.1.1雙方協(xié)商一致；11.1.2合同約定的解除條件成就；11.2解除程序11.2.1提出解除的一方應提前[天數(shù)]天書面通知對方；11.2.2收到通知的一方應在[天數(shù)]天內(nèi)確認或提出異議；11.3解除后的處理11.3.1解除合同后，雙方應按照合同約定處理未了事宜；11.3.2解除合同后，雙方應相互返還已支付或應支付的費用。第十二條合同的續(xù)簽12.1續(xù)簽條件12.1.1雙方均同意續(xù)簽；12.1.2合同約定的續(xù)簽條件成就；12.2續(xù)簽程序12.2.1雙方應在合同到期前[天數(shù)]天協(xié)商續(xù)簽事宜；12.2.2協(xié)商一致后，雙方應簽訂新的續(xù)簽協(xié)議；12.3續(xù)簽后的處理12.3.1新的續(xù)簽協(xié)議生效后，雙方應繼續(xù)履行合同約定的義務。第十三條合同的解除和終止13.1解除和終止條件13.1.1合同約定的解除和終止條件成就；13.1.2法定解除和終止條件成就；13.2解除和終止程序13.2.1解除和終止的申請；13.2.2解除和終止的批準；13.3解除和終止后的處理13.3.1解除和終止后，雙方應按照合同約定處理未了事宜；13.3.2解除和終止后，雙方應相互返還已支付或應支付的費用。第十四條其他約定14.1適用法律本協(xié)議適用中華人民共和國法律。14.2爭議解決本協(xié)議項下發(fā)生的爭議，如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。14.3合同份數(shù)本協(xié)議一式[份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.4合同生效日期本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義1.1本合同所稱第三方，是指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方一致同意，介入本合同相關(guān)事務的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)、律師事務所、會計師事務所等。第二條第三方介入的適用范圍2.1.1投資風險評估與審計；2.1.2合同履行過程中的財務審計；2.1.3合同履行過程中的法律咨詢；2.1.4合同履行過程中的資產(chǎn)評估；2.1.5其他經(jīng)甲乙雙方一致同意的第三方介入事項。第三條第三方介入的審批程序3.1第三方介入前，甲乙雙方應協(xié)商確定第三方的基本信息，包括但不限于第三方名稱、法定代表人、聯(lián)系方式等；3.2雙方應共同簽署《第三方介入?yún)f(xié)議》，明確第三方介入的具體事項、權(quán)限、費用及責任；3.3《第三方介入?yún)f(xié)議》應經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。第四條第三方介入的職責和權(quán)利4.1第三方應按照《第三方介入?yún)f(xié)議》的約定，履行其職責，包括但不限于：4.1.1對投資風險評估報告進行審計；4.1.2對代持基金財務狀況進行審計；4.1.3對合同履行過程中的法律問題提供咨詢；4.1.4對代持基金資產(chǎn)進行評估；4.2第三方有權(quán)獲取履行職責所需的相關(guān)資料，并有權(quán)向甲乙雙方提出建議。第五條第三方介入的費用承擔5.1第三方介入的費用由甲乙雙方根據(jù)《第三方介入?yún)f(xié)議》的約定承擔；5.2如無特殊約定，第三方介入費用由甲乙雙方平均分擔。第六條第三方責任限額6.1第三方在本合同項下的責任，以《第三方介入?yún)f(xié)議》中約定的責任限額為準；6.2若《第三方介入?yún)f(xié)議》未約定責任限額，則第三方責任限額為第三方介入費用的總和。第七條第三方與其他各方的責任劃分7.1第三方僅對甲乙雙方承擔《第三方介入?yún)f(xié)議》約定的責