2024版企業(yè)債券發(fā)行合同延期及投資者保護(hù)協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版企業(yè)債券發(fā)行合同延期及投資者保護(hù)協(xié)議本合同目錄一覽1.合同訂立與生效1.1合同訂立日期1.2合同生效條件1.3合同簽署2.當(dāng)事人信息2.1發(fā)行人信息2.2投資者信息2.3合同擔(dān)保人信息3.債券發(fā)行概況3.1債券發(fā)行規(guī)模3.2債券發(fā)行期限3.3債券利率3.4債券付息方式4.延期條件與程序4.1延期觸發(fā)條件4.2延期申請(qǐng)程序4.3延期審批流程5.投資者保護(hù)措施5.1投資者權(quán)益保障5.2債券持有人會(huì)議5.3投資者投訴處理6.信用風(fēng)險(xiǎn)控制6.1信用評(píng)級(jí)要求6.2信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)6.3信用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施7.法律適用與爭(zhēng)議解決7.1法律適用7.2爭(zhēng)議解決方式7.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)8.通知與送達(dá)8.1通知方式8.2送達(dá)地址8.3送達(dá)確認(rèn)9.保密條款9.1保密內(nèi)容9.2保密期限9.3違約責(zé)任10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3合同解除程序10.4合同終止程序11.合同附件11.1附件一：債券發(fā)行文件11.2附件二：投資者保護(hù)措施實(shí)施細(xì)則11.3附件三：信用風(fēng)險(xiǎn)控制措施細(xì)則12.合同修改與補(bǔ)充12.1修改程序12.2補(bǔ)充協(xié)議13.其他約定事項(xiàng)13.1合同解除與終止的補(bǔ)償13.2合同解除與終止后的債權(quán)債務(wù)處理13.3合同解除與終止后的債權(quán)轉(zhuǎn)讓14.合同簽署日期與地點(diǎn)第一部分：合同如下：1.合同訂立與生效1.1合同訂立日期：本合同于2024年3月15日訂立。1.2合同生效條件：本合同自各方當(dāng)事人簽署之日起生效。1.3合同簽署：本合同一式四份，甲乙雙方各執(zhí)兩份，每份具有同等法律效力。2.當(dāng)事人信息2.1發(fā)行人信息：甲方（發(fā)行人）名稱：科技有限公司；住所地：省市區(qū)路號(hào)；法定代表人：。2.2投資者信息：乙方（投資者）名稱：投資管理有限公司；住所地：省市區(qū)路號(hào)；法定代表人：。2.3合同擔(dān)保人信息：丙方（合同擔(dān)保人）名稱：銀行股份有限公司；住所地：省市區(qū)路號(hào)；法定代表人：。3.債券發(fā)行概況3.1債券發(fā)行規(guī)模：本次債券發(fā)行總額為人民幣10億元。3.2債券發(fā)行期限：債券期限為5年，自債券發(fā)行之日起計(jì)算。3.3債券利率：債券票面利率為3.5%，每年支付一次利息。3.4債券付息方式：債券利息采用按年支付方式，于每年支付日支付。4.延期條件與程序4.1延期觸發(fā)條件：在債券發(fā)行期限屆滿前，如因不可抗力或政策變化等客觀原因?qū)е掳l(fā)行人無(wú)法按時(shí)償還本金及利息，經(jīng)投資者同意，可申請(qǐng)延期。4.2延期申請(qǐng)程序：發(fā)行人應(yīng)在延期觸發(fā)條件發(fā)生之日起10日內(nèi)向投資者提出延期申請(qǐng)，并提交相關(guān)證明材料。4.3延期審批流程：投資者應(yīng)在收到延期申請(qǐng)之日起15日內(nèi)進(jìn)行審議，并表決是否同意延期。5.投資者保護(hù)措施5.1投資者權(quán)益保障：發(fā)行人應(yīng)確保投資者享有優(yōu)先償還本金及利息的權(quán)利，并在債券到期時(shí)按照約定支付本金及利息。5.2債券持有人會(huì)議：發(fā)行人應(yīng)定期召開債券持有人會(huì)議，討論與債券發(fā)行、償還等相關(guān)事宜。5.3投資者投訴處理：發(fā)行人應(yīng)設(shè)立投訴處理機(jī)制，及時(shí)處理投資者的投訴。6.法律適用與爭(zhēng)議解決6.1法律適用：本合同適用中華人民共和國(guó)法律。6.2爭(zhēng)議解決方式：如本合同發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。6.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)：本合同爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為合同簽訂地省市區(qū)。8.通知與送達(dá)8.1.1郵寄：通過(guò)中國(guó)郵政特快專遞（EMS）郵寄，以收到日期為準(zhǔn)。8.1.2電子郵件：以發(fā)送電子郵件的日期和發(fā)送記錄為準(zhǔn)。8.1.3專人遞送：以遞送人簽收日期為準(zhǔn)。8.2送達(dá)地址：甲方的送達(dá)地址為：省市區(qū)路號(hào)；乙方的送達(dá)地址為：省市區(qū)路號(hào)；丙方的送達(dá)地址為：省市區(qū)路號(hào)。8.3送達(dá)確認(rèn)：收件人應(yīng)在收到通知后3個(gè)工作日內(nèi)向發(fā)送方出具送達(dá)確認(rèn)書。9.保密條款9.1保密內(nèi)容：本合同及其相關(guān)文件中的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等。9.2保密期限：自本合同生效之日起至合同終止后5年。9.3違約責(zé)任：任何一方違反保密義務(wù)，泄露保密信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。10.合同解除與終止10.1合同解除條件：在下列情況下，任何一方可以解除本合同：10.1.1合同約定的解除條件成就；10.1.2發(fā)生不可抗力事件，致使合同無(wú)法履行；10.1.3一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未采取補(bǔ)救措施或補(bǔ)救措施不力；10.2合同終止條件：在下列情況下，本合同終止：10.2.1合同約定的終止條件成就；10.2.2合同解除；10.2.3債券到期，本金及利息全部清償；10.3合同解除程序：一方提出解除合同，應(yīng)提前30日書面通知對(duì)方，并說(shuō)明理由。10.4合同終止程序：合同終止后，各方應(yīng)按照約定進(jìn)行債權(quán)債務(wù)的清理和結(jié)算。11.合同附件11.1附件一：債券發(fā)行文件11.2附件二：投資者保護(hù)措施實(shí)施細(xì)則11.3附件三：信用風(fēng)險(xiǎn)控制措施細(xì)則12.合同修改與補(bǔ)充12.1修改程序：對(duì)本合同的修改，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。12.2補(bǔ)充協(xié)議：本合同未盡事宜，可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.其他約定事項(xiàng)13.1合同解除與終止的補(bǔ)償：合同解除或終止時(shí)，雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，協(xié)商確定合理的補(bǔ)償方案。13.2合同解除與終止后的債權(quán)債務(wù)處理：合同解除或終止后，未清償?shù)膫鶛?quán)債務(wù)，應(yīng)按照合同約定或法律規(guī)定處理。13.3合同解除與終止后的債權(quán)轉(zhuǎn)讓：合同解除或終止后，未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。14.合同簽署日期與地點(diǎn)14.1簽署日期：本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。14.2簽署地點(diǎn)：本合同簽署地為省市區(qū)路號(hào)。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義：在本合同中，“第三方”指除甲乙雙方以外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2.1合同履行過(guò)程中需要專業(yè)評(píng)估或鑒定；15.2.2發(fā)生爭(zhēng)議需要第三方調(diào)解；15.2.3合同履行需要第三方提供專業(yè)服務(wù)。15.3第三方選擇與授權(quán)：甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，協(xié)商確定第三方，并授權(quán)第三方介入相關(guān)事宜。16.第三方責(zé)任16.1第三方責(zé)任范圍：第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限于其專業(yè)服務(wù)范圍，不包括因甲乙雙方違約或不可抗力事件導(dǎo)致的損失。16.2第三方責(zé)任限額：第三方對(duì)本合同項(xiàng)下的責(zé)任限額為人民幣萬(wàn)元，超過(guò)此限額的部分，由甲乙雙方自行承擔(dān)。17.第三方權(quán)利17.1.1收取合理的服務(wù)費(fèi)用；17.1.2要求甲乙雙方提供必要的資料和信息；17.1.3依法獨(dú)立行使職權(quán)，不受甲乙雙方干預(yù)。18.第三方與其他各方的關(guān)系18.1第三方與甲方的權(quán)利義務(wù)：第三方與甲方的關(guān)系基于甲乙雙方之間的委托合同，第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求履行職責(zé)。18.2第三方與乙方的權(quán)利義務(wù)：第三方與乙方的關(guān)系基于乙方的委托或合同約定，第三方應(yīng)按照乙方的指示履行職責(zé)。18.3第三方與丙方的權(quán)利義務(wù)：第三方與丙方的關(guān)系基于丙方的委托或合同約定，第三方應(yīng)按照丙方的指示履行職責(zé)。19.第三方介入的程序19.1第三方介入申請(qǐng)：甲乙雙方協(xié)商一致后，可向第三方發(fā)出介入申請(qǐng)，并說(shuō)明介入原因和所需履行職責(zé)。19.2第三方介入審核：第三方在收到介入申請(qǐng)后，應(yīng)在合理期限內(nèi)審核甲乙雙方的情況，決定是否接受介入。19.3第三方介入實(shí)施：第三方接受介入后，應(yīng)按照甲乙雙方的要求和合同約定，履行其職責(zé)。20.第三方介入的終止20.1.1合同履行完畢；20.1.2甲乙雙方協(xié)商一致解除第三方介入；20.1.3第三方因故無(wú)法繼續(xù)履行職責(zé)。20.2第三方介入終止程序：第三方介入終止時(shí)，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定或協(xié)商一致的方式處理相關(guān)事宜。21.第三方介入的記錄與報(bào)告21.1第三方介入記錄：第三方在介入過(guò)程中，應(yīng)詳細(xì)記錄其工作情況，包括工作內(nèi)容、時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員等。21.2第三方介入報(bào)告：第三方應(yīng)在介入結(jié)束后，向甲乙雙方提交書面報(bào)告，報(bào)告其工作成果和意見建議。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：債券發(fā)行文件要求：包括但不限于債券募集說(shuō)明書、債券發(fā)行公告、債券發(fā)行登記表等，應(yīng)真實(shí)、完整地反映債券發(fā)行情況。說(shuō)明：該附件用于投資者了解債券發(fā)行的相關(guān)信息，確保投資者在投資決策時(shí)充分了解債券的基本情況。2.附件二：投資者保護(hù)措施實(shí)施細(xì)則要求：詳細(xì)列出投資者保護(hù)措施的具體內(nèi)容、實(shí)施步驟、責(zé)任主體等，確保投資者權(quán)益得到有效保障。說(shuō)明：該附件作為本合同的補(bǔ)充文件，用于指導(dǎo)投資者保護(hù)措施的執(zhí)行。3.附件三：信用風(fēng)險(xiǎn)控制措施細(xì)則要求：詳細(xì)描述信用風(fēng)險(xiǎn)控制的具體措施、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制等，確保信用風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。說(shuō)明：該附件作為本合同的補(bǔ)充文件，用于指導(dǎo)信用風(fēng)險(xiǎn)控制的執(zhí)行。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方介入的條款，包括第三方選擇、責(zé)任范圍、權(quán)利義務(wù)等，確保第三方介入的合法性和有效性。說(shuō)明：該附件作為本合同的補(bǔ)充文件，用于規(guī)范第三方介入的行為。5.附件五：爭(zhēng)議解決機(jī)制要求：詳細(xì)描述爭(zhēng)議解決的方式、程序、期限等，確保爭(zhēng)議得到及時(shí)、公正的解決。說(shuō)明：該附件作為本合同的補(bǔ)充文件，用于指導(dǎo)爭(zhēng)議解決的過(guò)程。6.附件六：合同修改與補(bǔ)充協(xié)議要求：詳細(xì)列出合同修改與補(bǔ)充的內(nèi)容，包括修改條款、生效日期等，確保合同內(nèi)容的完整性和有效性。說(shuō)明：該附件作為本合同的補(bǔ)充文件，用于記錄合同修改與補(bǔ)充的情況。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：違約主體未按時(shí)支付債券本金及利息；違約主體未履行投資者保護(hù)措施；違約主體未履行信用風(fēng)險(xiǎn)控制措施；違約主體未按照合同約定進(jìn)行信息披露；違約主體違反保密條款；違約主體違反合同解除與終止條款。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約主體應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失；違約主體應(yīng)按照合同約定支付違約金；違約主體應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.違約責(zé)任示例說(shuō)明：例1：若發(fā)行人未按時(shí)支付債券利息，應(yīng)向投資者支付違約金，并賠償投資者因此遭受的損失。例2：若第三方泄露保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲乙雙方因此遭受的損失。例3：若投資者未按照合同約定參加債券持有人會(huì)議，視為違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。全文完。2024版企業(yè)債券發(fā)行合同延期及投資者保護(hù)協(xié)議1合同目錄一、合同概述1.合同名稱2.合同編號(hào)3.合同簽訂日期4.合同簽訂雙方5.合同生效日期6.合同期限7.合同目的8.合同背景二、債券發(fā)行基本條款1.債券發(fā)行總額2.債券發(fā)行利率3.債券發(fā)行期限4.債券發(fā)行方式5.債券發(fā)行對(duì)象6.債券發(fā)行價(jià)格7.債券發(fā)行時(shí)間8.債券發(fā)行地點(diǎn)三、延期條款1.延期條件2.延期程序3.延期期限4.延期費(fèi)用5.延期債券發(fā)行6.延期債券償還四、投資者保護(hù)條款1.投資者權(quán)益保護(hù)原則2.投資者信息披露3.投資者賬戶管理4.投資者資金安全5.投資者權(quán)益保障6.投資者爭(zhēng)議解決五、違約責(zé)任1.違約情形2.違約責(zé)任承擔(dān)3.違約賠償4.違約處理程序六、爭(zhēng)議解決1.爭(zhēng)議解決方式2.爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)3.爭(zhēng)議解決程序4.爭(zhēng)議解決費(fèi)用5.爭(zhēng)議解決期限七、合同解除1.合同解除條件2.合同解除程序3.合同解除后果4.合同解除通知八、合同變更1.合同變更條件2.合同變更程序3.合同變更內(nèi)容4.合同變更通知九、合同終止1.合同終止條件2.合同終止程序3.合同終止后果4.合同終止通知十、合同附件1.債券發(fā)行說(shuō)明書2.投資者保護(hù)方案3.延期及投資者保護(hù)協(xié)議4.其他相關(guān)文件十一、通知與送達(dá)1.通知方式2.送達(dá)地址3.送達(dá)方式4.送達(dá)證明十二、合同簽署1.簽署代表2.簽署日期3.簽署地點(diǎn)4.簽署程序十三、合同生效與備案1.合同生效條件2.合同備案程序3.合同備案機(jī)構(gòu)4.合同備案期限十四、其他1.不可抗力條款2.法律適用3.合同解釋4.合同附件效力合同編號(hào)_________一、合同概述1.合同名稱：2024版企業(yè)債券發(fā)行合同延期及投資者保護(hù)協(xié)議2.合同編號(hào)：_________3.合同簽訂日期：____年__月__日4.合同簽訂雙方：發(fā)行人：_________投資者：_________5.合同生效日期：自雙方簽署之日起生效6.合同期限：____年7.合同目的：明確雙方在債券發(fā)行延期及投資者保護(hù)方面的權(quán)利和義務(wù)8.合同背景：根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》及相關(guān)法律法規(guī)，雙方就企業(yè)債券發(fā)行事宜達(dá)成一致二、債券發(fā)行基本條款1.債券發(fā)行總額：人民幣_(tái)___億元2.債券發(fā)行利率：年利率____%3.債券發(fā)行期限：____年4.債券發(fā)行方式：公開發(fā)行5.債券發(fā)行對(duì)象：合格投資者6.債券發(fā)行價(jià)格：面值100元7.債券發(fā)行時(shí)間：____年__月__日至____年__月__日8.債券發(fā)行地點(diǎn)：全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)三、延期條款1.延期條件：因不可抗力、政策調(diào)整等原因?qū)е聜l(fā)行延期2.延期程序：經(jīng)雙方協(xié)商一致，由發(fā)行人提出延期申請(qǐng)，并報(bào)相關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)3.延期期限：最長(zhǎng)不超過(guò)原發(fā)行期限的____%4.延期費(fèi)用：延期期間，發(fā)行人應(yīng)支付投資者延期利息5.延期債券發(fā)行：延期債券發(fā)行程序按照原發(fā)行程序執(zhí)行6.延期債券償還：延期債券償還時(shí)間按照原償還計(jì)劃執(zhí)行四、投資者保護(hù)條款1.投資者權(quán)益保護(hù)原則：保護(hù)投資者合法權(quán)益，確保投資者資金安全2.投資者信息披露：發(fā)行人應(yīng)按照法律法規(guī)要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息3.投資者賬戶管理：投資者賬戶由發(fā)行人或其指定的托管機(jī)構(gòu)管理4.投資者資金安全：發(fā)行人應(yīng)采取有效措施，確保投資者資金安全5.投資者權(quán)益保障：發(fā)行人應(yīng)設(shè)立投資者權(quán)益保障基金，用于保障投資者權(quán)益6.投資者爭(zhēng)議解決：投資者與發(fā)行人發(fā)生爭(zhēng)議，可通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決五、違約責(zé)任1.違約情形：發(fā)行人未按約定支付債券利息、本金或違反合同其他約定的行為2.違約責(zé)任承擔(dān)：發(fā)行人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金、賠償損失等3.違約賠償：違約賠償金額根據(jù)實(shí)際損失計(jì)算，最高不超過(guò)債券本金及利息總額4.違約處理程序：違約發(fā)生后，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成可依法提起訴訟或仲裁六、爭(zhēng)議解決1.爭(zhēng)議解決方式：協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟2.爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：雙方協(xié)商確定的仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院3.爭(zhēng)議解決程序：按照相關(guān)法律法規(guī)和仲裁規(guī)則執(zhí)行4.爭(zhēng)議解決費(fèi)用：由敗訴方承擔(dān)5.爭(zhēng)議解決期限：自爭(zhēng)議發(fā)生之日起____個(gè)月內(nèi)解決七、合同解除1.合同解除條件：因不可抗力、合同目的不能實(shí)現(xiàn)等原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法履行2.合同解除程序：經(jīng)雙方協(xié)商一致，并由雙方簽署解除協(xié)議3.合同解除后果：合同解除后，雙方應(yīng)按照約定履行合同解除后的義務(wù)4.合同解除通知：一方解除合同時(shí)，應(yīng)提前____日書面通知對(duì)方八、合同變更1.合同變更條件：因法律法規(guī)變化、市場(chǎng)環(huán)境變化或其他客觀原因，需要變更合同內(nèi)容2.合同變更程序：雙方協(xié)商一致，簽署合同變更協(xié)議3.合同變更內(nèi)容：包括但不限于債券發(fā)行總額、利率、期限、發(fā)行方式等4.合同變更通知：合同變更后，雙方應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)方九、合同終止1.合同終止條件：合同到期、合同解除、雙方協(xié)商一致或其他法定終止條件2.合同終止程序：雙方簽署合同終止協(xié)議3.合同終止后果：合同終止后，雙方應(yīng)按照約定履行合同終止后的義務(wù)4.合同終止通知：一方終止合同時(shí)，應(yīng)提前____日書面通知對(duì)方十、合同附件1.債券發(fā)行說(shuō)明書2.投資者保護(hù)方案3.延期及投資者保護(hù)協(xié)議4.其他相關(guān)文件十一、通知與送達(dá)1.通知方式：書面形式2.送達(dá)地址：雙方在合同中指定的地址3.送達(dá)方式：郵寄、專人遞送或電子方式4.送達(dá)證明：送達(dá)后應(yīng)取得送達(dá)證明十二、合同簽署1.簽署代表：雙方授權(quán)的法定代表人或其代理人2.簽署日期：____年__月__日3.簽署地點(diǎn)：____4.簽署程序：按照雙方約定或法律法規(guī)規(guī)定十三、合同生效與備案1.合同生效條件：雙方簽署并加蓋公章2.合同備案程序：按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，向監(jiān)管部門備案3.合同備案機(jī)構(gòu)：____4.合同備案期限：____十四、其他1.不可抗力條款：因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方互不承擔(dān)責(zé)任2.法律適用：本合同適用中華人民共和國(guó)法律3.合同解釋：本合同如有歧義，應(yīng)按照誠(chéng)實(shí)信用原則進(jìn)行解釋_________________________發(fā)行人代表（簽字）____年__月__日_________________________投資者代表（簽字）____年__月__日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明一、甲方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說(shuō)明1.甲方優(yōu)先權(quán)條款：說(shuō)明：在債券發(fā)行過(guò)程中，甲方有權(quán)優(yōu)先選擇債券發(fā)行對(duì)象、確定發(fā)行價(jià)格和利率等關(guān)鍵事項(xiàng)。內(nèi)容：本合同簽訂后，甲方有權(quán)在同等條件下，優(yōu)先選擇債券發(fā)行對(duì)象，并有權(quán)決定債券發(fā)行價(jià)格和利率。2.甲方信息發(fā)布權(quán)條款：說(shuō)明：甲方作為發(fā)行人，有權(quán)獨(dú)立發(fā)布與債券發(fā)行相關(guān)的信息。內(nèi)容：甲方應(yīng)保證所發(fā)布信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)因信息不實(shí)導(dǎo)致的后果承擔(dān)全部責(zé)任。3.甲方違約責(zé)任加重條款：說(shuō)明：在合同履行過(guò)程中，若甲方違約，應(yīng)承擔(dān)比乙方更重的違約責(zé)任。內(nèi)容：甲方違約時(shí)，除承擔(dān)合同約定的違約責(zé)任外，還應(yīng)支付乙方違約金，違約金金額為合同總額的____%。4.甲方?jīng)Q策權(quán)條款：說(shuō)明：甲方在合同履行過(guò)程中，享有最終決策權(quán)。內(nèi)容：合同履行過(guò)程中，如遇重大事項(xiàng)，甲方有權(quán)作出最終決定，乙方應(yīng)予以配合。5.甲方變更權(quán)條款：說(shuō)明：甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況或自身需求，對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)變更。內(nèi)容：甲方有權(quán)在提前____日書面通知乙方的情況下，對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行一次或多次變更。二、乙方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說(shuō)明1.乙方優(yōu)先購(gòu)買權(quán)條款：說(shuō)明：乙方在合同履行過(guò)程中，享有優(yōu)先購(gòu)買債券的權(quán)利。內(nèi)容：在債券發(fā)行過(guò)程中，乙方有權(quán)在同等條件下，優(yōu)先購(gòu)買債券。2.乙方監(jiān)督權(quán)條款：說(shuō)明：乙方有權(quán)對(duì)甲方的債券發(fā)行行為進(jìn)行監(jiān)督。內(nèi)容：乙方有權(quán)要求甲方定期提供債券發(fā)行相關(guān)資料，并對(duì)發(fā)行過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督檢查。3.乙方違約責(zé)任減輕條款：說(shuō)明：在合同履行過(guò)程中，若乙方違約，其違約責(zé)任應(yīng)適當(dāng)減輕。內(nèi)容：乙方違約時(shí)，除承擔(dān)合同約定的違約責(zé)任外，違約金金額為合同總額的____%。4.乙方?jīng)Q策參與權(quán)條款：說(shuō)明：乙方在合同履行過(guò)程中，有權(quán)參與重大決策。內(nèi)容：合同履行過(guò)程中，如遇重大事項(xiàng)，乙方有權(quán)提出意見和建議，甲方應(yīng)予以考慮。5.乙方變更權(quán)條款：說(shuō)明：乙方有權(quán)根據(jù)自身需求，對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)變更。內(nèi)容：乙方有權(quán)在提前____日書面通知甲方的情況下，對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行一次或多次變更。三、有第三方中介時(shí)的附加條款及說(shuō)明1.中介機(jī)構(gòu)責(zé)任條款：說(shuō)明：中介機(jī)構(gòu)在合同履行過(guò)程中，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。內(nèi)容：中介機(jī)構(gòu)應(yīng)保證所提供服務(wù)的真實(shí)、合法、合規(guī)，并對(duì)因服務(wù)不實(shí)導(dǎo)致的后果承擔(dān)全部責(zé)任。2.中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用條款：說(shuō)明：中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi)用由雙方協(xié)商確定。內(nèi)容：中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi)用由甲方承擔(dān)，具體金額在合同中約定。3.中介機(jī)構(gòu)保密條款：說(shuō)明：中介機(jī)構(gòu)應(yīng)保守合同內(nèi)容及相關(guān)秘密。內(nèi)容：中介機(jī)構(gòu)不得泄露合同內(nèi)容及相關(guān)秘密，否則承擔(dān)法律責(zé)任。4.中介機(jī)構(gòu)變更權(quán)條款：說(shuō)明：中介機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)自身需求或合同約定，對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)變更。內(nèi)容：中介機(jī)構(gòu)有權(quán)在提前____日書面通知雙方的情況下，對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行一次或多次變更。5.中介機(jī)構(gòu)終止權(quán)條款：說(shuō)明：在合同履行過(guò)程中，中介機(jī)構(gòu)有權(quán)終止合同。內(nèi)容：中介機(jī)構(gòu)在提前____日書面通知雙方的情況下，可終止合同，并按照約定退還已收取的費(fèi)用。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.債券發(fā)行說(shuō)明書2.投資者保護(hù)方案3.延期及投資者保護(hù)協(xié)議4.其他相關(guān)文件（包括但不限于法律法規(guī)、審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表等）二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：發(fā)行人未按約定支付債券利息或本金發(fā)行人未按規(guī)定披露信息投資者未按約定行使權(quán)利雙方未按約定履行合同義務(wù)中介機(jī)構(gòu)未按約定提供服務(wù)2.違約認(rèn)定：違約行為發(fā)生后，由雙方協(xié)商確定是否構(gòu)成違約若協(xié)商不成，可提交仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院認(rèn)定三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。2.合同法：指調(diào)整合同關(guān)系的法律法規(guī)，包括合同訂立、履行、變更、解除、終止等方面的規(guī)定。3.爭(zhēng)議解決：指解決合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的糾紛的方法，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等。4.仲裁：指由仲裁機(jī)構(gòu)根據(jù)仲裁規(guī)則，對(duì)當(dāng)事人之間的爭(zhēng)議進(jìn)行審理和裁決。5.訴訟：指當(dāng)事人向人民法院提起訴訟，由法院對(duì)爭(zhēng)議進(jìn)行審理和判決。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：發(fā)行人資金鏈斷裂，無(wú)法按時(shí)支付利息或本金。解決辦法：發(fā)行人可申請(qǐng)延期支付，并與投資者協(xié)商解決方案。2.問(wèn)題：投資者對(duì)發(fā)行人信息不信任，導(dǎo)致債券交易活躍度下降。解決辦法：發(fā)行人應(yīng)加強(qiáng)信息披露，提高透明度，增強(qiáng)投資者信心。3.問(wèn)題：中介機(jī)構(gòu)服務(wù)不力，影響合同履行。解決辦法：更換中介機(jī)構(gòu)，或與原中介機(jī)構(gòu)協(xié)商解決。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.企業(yè)債券發(fā)行過(guò)程中，涉及延期及投資者保護(hù)。2.投資者與發(fā)行人之間的糾紛解決。3.中介機(jī)構(gòu)在合同履行中的角色及責(zé)任。4.合同變更及終止的情況。全文完。2024版企業(yè)債券發(fā)行合同延期及投資者保護(hù)協(xié)議2合同編號(hào)_________一、合同主體1.甲方：名稱：_____________________地址：_____________________聯(lián)系人：_____________________聯(lián)系電話：_____________________2.乙方：名稱：_____________________地址：_____________________聯(lián)系人：_____________________聯(lián)系電話：_____________________3.其他相關(guān)方：名稱：_____________________地址：_____________________聯(lián)系人：_____________________聯(lián)系電話：_____________________二、合同前言2.1背景和目的本合同旨在明確甲乙雙方就企業(yè)債券發(fā)行延期及投資者保護(hù)事宜的約定，保障投資者權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，促進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)的健康發(fā)展。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)制定。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語(yǔ)1.企業(yè)債券：指企業(yè)依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。2.投資者：指購(gòu)買企業(yè)債券的自然人、法人或其他組織。3.延期：指企業(yè)債券到期后，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，延長(zhǎng)還本付息期限的行為。3.2關(guān)鍵詞解釋1.合同主體：指本合同中的甲方、乙方及其他相關(guān)方。2.合同期限：指本合同的有效期限。3.投資者權(quán)益：指投資者在購(gòu)買企業(yè)債券過(guò)程中所享有的合法權(quán)益。4.投資者保護(hù)：指為保障投資者權(quán)益，甲乙雙方采取的一系列措施。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)1.依法發(fā)行企業(yè)債券，并保證債券的真實(shí)性、合法性。2.按照合同約定，按時(shí)償還投資者本金和利息。3.如有延期還本付息的情況，應(yīng)提前通知乙方，并說(shuō)明原因。4.在合同履行過(guò)程中，積極配合乙方開展投資者保護(hù)工作。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)1.按照合同約定，購(gòu)買甲方發(fā)行的企業(yè)債券。2.如甲方延期還本付息，有權(quán)要求甲方履行合同義務(wù)。3.在合同履行過(guò)程中，對(duì)甲方進(jìn)行監(jiān)督，確保其履行合同義務(wù)。4.對(duì)投資者進(jìn)行保護(hù)，維護(hù)其合法權(quán)益。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限為____年。5.2合同履行地點(diǎn)本合同履行地點(diǎn)為甲乙雙方約定的地點(diǎn)。5.3合同履行方式本合同履行方式為甲方按照合同約定，通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬或其他合法方式支付投資者本金和利息。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件1.合同期限屆滿；2.甲乙雙方協(xié)商一致解除合同；3.法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。6.3終止程序1.甲乙雙方協(xié)商一致解除合同，應(yīng)當(dāng)書面通知對(duì)方；2.合同解除后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定處理相關(guān)事宜。6.4終止后果1.合同解除后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定，支付投資者本金和利息；2.合同解除后，甲乙雙方應(yīng)互相返還已收到的款項(xiàng)；3.合同解除后，甲乙雙方應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成1.企業(yè)債券發(fā)行費(fèi)用，包括但不限于發(fā)行手續(xù)費(fèi)、承銷費(fèi)用、審計(jì)費(fèi)用、法律費(fèi)用等；2.延期支付利息的補(bǔ)償費(fèi)用；3.投資者保護(hù)費(fèi)用，包括但不限于信息披露費(fèi)用、投資者溝通費(fèi)用、爭(zhēng)議解決費(fèi)用等；4.合同約定的其他費(fèi)用。7.2支付方式1.甲方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和金額，通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬或其他合法支付方式向乙方支付相關(guān)費(fèi)用；2.乙方收到支付后，應(yīng)及時(shí)向甲方提供相應(yīng)的支付憑證。7.3支付時(shí)間1.企業(yè)債券發(fā)行費(fèi)用應(yīng)在債券發(fā)行前支付；2.延期支付利息的補(bǔ)償費(fèi)用應(yīng)在延期還本付息期限開始前支付；3.投資者保護(hù)費(fèi)用應(yīng)在合同履行過(guò)程中按需支付。7.4支付條款1.甲方應(yīng)在支付款項(xiàng)前，確保資金來(lái)源合法、合規(guī)；2.乙方應(yīng)在收到支付款項(xiàng)后，及時(shí)履行相應(yīng)的合同義務(wù)。八、違約責(zé)任8.1甲方違約1.若甲方未按合同約定支付費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)付未付款項(xiàng)的_____%；2.若甲方未按合同約定履行投資者保護(hù)義務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方立即改正，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2乙方違約1.若乙方未按合同約定購(gòu)買企業(yè)債券，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為應(yīng)付未付款項(xiàng)的_____%；2.若乙方未按合同約定履行合同義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方立即改正，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式1.違約金的具體金額由雙方協(xié)商確定；2.違約賠償以貨幣形式支付，支付方式同本合同第七條約定。九、保密條款9.1保密內(nèi)容1.本合同內(nèi)容及雙方在履行合同過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密；2.任何與本合同相關(guān)的不公開信息。9.2保密期限本合同項(xiàng)下的保密期限自合同簽訂之日起____年。9.3保密履行方式1.雙方應(yīng)采取合理措施，確保保密內(nèi)容的保密性；2.未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義本合同所指的不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件1.自然災(zāi)害，如地震、洪水、火災(zāi)等；2.社會(huì)事件，如戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、政府行為等；3.疫情等公共衛(wèi)生事件。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)1.發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明；2.在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行合同義務(wù)；3.不可抗力事件消除后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)合同履行。10.4不可抗力實(shí)例1.疫情防控措施導(dǎo)致的企業(yè)生產(chǎn)線停工；2.政府政策調(diào)整導(dǎo)致的企業(yè)債券發(fā)行受阻。十一、爭(zhēng)議解決11.1協(xié)商解決1.雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)友好協(xié)商解決；2.協(xié)商不成的，可按本合同約定采取其他爭(zhēng)議解決方式。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟1.協(xié)商不成的，任何一方可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟；2.也可約定提交仲裁委員會(huì)仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定1.未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本合同；2.經(jīng)雙方同意，可以轉(zhuǎn)讓本合同的部分或全部權(quán)利和義務(wù)。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形1.本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)涉及國(guó)家利益、公共利益或其他特殊利益的；2.法律法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的情形。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留1.本合同中未明確授予的權(quán)利，各方保留各自的權(quán)利。2.任何一方不得利用本合同限制對(duì)方的合法權(quán)益。13.2特殊權(quán)力保留1.甲方保留在合同履行期間，根據(jù)市場(chǎng)情況和自身需求調(diào)整企業(yè)債券發(fā)行計(jì)劃的權(quán)利。2.乙方保留在合同履行期間，根據(jù)自身利益調(diào)整投資組合的權(quán)利。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序1.任何對(duì)本合同的修改或補(bǔ)充，均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字蓋章。2.修改或補(bǔ)充的內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。14.2修改和補(bǔ)充效力1.本合同的修改或補(bǔ)充自雙方簽字蓋章之日起生效。2.未經(jīng)雙方同意，任何一方不得單方面修改或補(bǔ)充本合同。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)1.雙方應(yīng)相互提供必要的協(xié)助，確保本合同的履行。2.雙方應(yīng)積極配合，解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。15.2協(xié)作與配合方式1.雙方應(yīng)通過(guò)書面或口頭方式進(jìn)行溝通，及時(shí)解決合同履行過(guò)程中的問(wèn)題。2.雙方應(yīng)按照法律法規(guī)的要求，履行各自義務(wù)。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本合同構(gòu)成甲乙雙方之間關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行延期及投資者保護(hù)事宜的完整協(xié)議，取代此前雙方就同一事項(xiàng)所達(dá)成的一切協(xié)議、承諾和諒解。16.3增減條款本合同附件與本合同具有同等法律效力。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：簽字：_____________________日期：_____________________乙方（蓋章）：簽字：_____________________日期：_____________________其他相關(guān)方（如有）：簽字：_____________________日期：_____________________附件及其他說(shuō)明解釋一、附件列表：1.企業(yè)債券發(fā)行文件，包括但不限于債券發(fā)行說(shuō)明書、募集說(shuō)明書等；2.投資者保護(hù)措施及方案；3.不可抗力事件證明材料；4.合同履行過(guò)程中的相關(guān)文件和記錄；5.雙方協(xié)商一致的其他文件。二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按合同約定支付費(fèi)用；甲方未按合同約定履行投資者保護(hù)義務(wù)；乙方未按合同約定購(gòu)買企業(yè)債券；乙方未按合同約定履行合同義務(wù)。2.違約行為的認(rèn)定：違約行為發(fā)生時(shí)，由對(duì)方提供證據(jù)；雙方協(xié)商一致認(rèn)定違約行為；如協(xié)商不成，可提交仲裁或訴訟解決。三、法律名詞及解釋：1.企業(yè)債券：指企業(yè)依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。2.