制度經(jīng)濟(jì)學(xué)簡答題

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

1.人的有限理性與信息悖論

人的有限理性：

有意識的理性的，而這種理性乂是有限的。有限理性一方面在于環(huán)境的簡單性；另一方面在

于人的力量的有限性。制度可以削減環(huán)境的不確定性，提高人們熟悉環(huán)境的力量。

信息悖論：

信息搜尋不行能達(dá)到最佳的狀態(tài)，由于在獲得信息之前無法確定信息的價值，搜集信息

的風(fēng)險抑制了人們對于信息的搜集。信息還具有不對稱的特征，并且可以通過哄騙、偷竊、

說謊等隱瞞信息的手段獲利。事先的不對稱稱為不利選擇：事后稱為道德風(fēng)險

2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與現(xiàn)代制度學(xué)派的關(guān)系

科斯認(rèn)為：康芒斯、凡勃倫、加爾布雷斯等美國制度主義學(xué)者被稱為近代制度學(xué)派。

他們之間并沒有什么理論淵源，甚至是對立的。近代制度學(xué)派關(guān)注于搜集詳細(xì)的描述經(jīng)

濟(jì)政治制度現(xiàn)狀的資料，批判古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，沒有自己的理論框架。而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)使用古典

經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論來分析制度，

近代制度學(xué)派關(guān)于制度、交易等問題對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生過重要影響，但二者又有差別：

1）價值推斷標(biāo)準(zhǔn)不同

2）從討論對象的把握看，近代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)討論對象太泛泛，不明確，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則

主要以制度為討論對象。

3）而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)使用古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論來分析制度；近代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是反理論的，

尤其是反對古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論

4）近代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主要以資本主義作為討論對象，缺乏一般性，而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)具有

一般性。

3.康芒斯的“交易”觀（內(nèi)容）

第一、“生產(chǎn)”活動是人對自然的活動；“交易”活動是人與人之間的活動；“生產(chǎn)”

活動與“交易”活動共同構(gòu)成人類的全部經(jīng)濟(jì)活動。

其次、“交易”是全部權(quán)的轉(zhuǎn)移，是“人與人的關(guān)系，是一種又相互依存又相互沖突的

關(guān)系；

第三、“交易”有三種類型：買賣的交易、管理的交易、限額的交易。

第四、“交易”活動是制度的基本單位，不同的經(jīng)濟(jì)制度不過是三種交易類型的不同比

例的組合。如在市場經(jīng)濟(jì)體制中，以買賣的交易為主，在方案經(jīng)濟(jì)中，則以管理的交易為主。

“交易”有三種類型：買賣的交易、管理的交易、限額的交易

（1）買賣的交易：公平人之間的交換關(guān)系，對應(yīng)于市場關(guān)系。如買者與賣者。

（2）管理的交易：上下之間的交換關(guān)系，對應(yīng)于企業(yè)制度。如老總與員工。

（3）限額的交易：主要是政府與個人的關(guān)系，如征稅。

4.科斯交易費(fèi)用理論（3個定理）貌似是這個題目，你看一下自己的筆記看是不是

5.交易成本大小的影響因素

威廉姆森認(rèn)為，某項(xiàng)交易活動涉及到的交易費(fèi)用（成本）大小與交易的維度（即影響交

易活動的各個方面）有關(guān)。這些維度包括：

1）資產(chǎn)專用性程度；

2）不確定性；

3）交易頻率。

此外，還有許多其他因素

6.制度的構(gòu)成

（-）非正式約束（制度）

1）含義：人們在長期的交往中無意識形成的，具有長久的生命力，并構(gòu)成代代相傳的文化

的一部分。非正式約束主要包括價值信念、倫理法律規(guī)范、道德觀念、風(fēng)俗習(xí)性、意識

形態(tài)等因素，其中意識形態(tài)處于核心地位。

2）作用：

在正式約束設(shè)立之前，人們都是靠非正式約束來維持關(guān)系的。非正式約束的產(chǎn)生，削減

了衡量和實(shí)施成本，使得交換得以發(fā)生；降低制度執(zhí)行的成本。

但是假如沒有正式約束，缺乏強(qiáng)制性的非正式約束，就會提高實(shí)施成本，從而使簡單的交換

不能發(fā)生。

（-）正式約束（含義）

人們有意識制造的一系列政策法規(guī)。包括政治規(guī)章、經(jīng)濟(jì)規(guī)章、和契約，以及由這一系

列規(guī)章構(gòu)成一種等級結(jié)構(gòu)，從憲法到成文法和不成文法，到特別的規(guī)章，最終到個別契約，

他們共同約束著人們的行為。義。

（三）非正式約束與正式約束的關(guān)系

從速度看，正式約束可以一夜之間發(fā)生變化，而非正式約束的轉(zhuǎn)變卻是長期的過程。

從可移植性看，一些正式約束，尤其是那些具有國際慣例的正式規(guī)章是可以從一個我國移植

到另一個我國的。并且不用交轉(zhuǎn)移費(fèi)。但是非正式規(guī)章的可轉(zhuǎn)移性就差許多，非正式規(guī)章能

否轉(zhuǎn)移，不僅取決于移植我國的技術(shù)變遷狀況，更取決于后者文化與移植對象的相容性程度。

正式制度只有在社會認(rèn)可，即與非正式約束相容的狀況下，才能發(fā)揮作用

7.軟政權(quán)的概念

繆爾達(dá)爾認(rèn)為：

“軟政權(quán)”這個詞應(yīng)當(dāng)理解為包括全部的各式各樣的社會紀(jì)律，他們表現(xiàn)為：缺乏立法

和詳細(xì)法律的遵守與實(shí)施，各級公務(wù)人員普遍不遵從交給他們的規(guī)章與指令，并且經(jīng)常和那

些他們本該管束其行為的有權(quán)勢的人們與集團(tuán)串通一氣，腐敗也屬于軟政權(quán)這個概念。

8.制度的功能

（1）降低交易成本

有效的制度能降低市場中的不確定性（具有信息功能，并且供應(yīng)的是公共信息）形成確

定性預(yù)期，抑制人的機(jī)會主義行為，從而降低交易成本.如課堂紀(jì)律等。

（2）為合作制造條件

使得人們的交易變得更易理解和更加具有可預(yù)見性,從而不同人之間的協(xié)調(diào)也就更易發(fā)

生，以此增進(jìn)主體間的合作和交往。

（3）制度供應(yīng)人們關(guān)于行動的信息

制度規(guī)定人們能作什么，不能做什么，該怎樣做，不該怎樣做這就等于供應(yīng)了人們關(guān)于

行動的信息

（4）制度為個人選擇供應(yīng)激勵系統(tǒng)

（5）制度具有削減外部性的功能

9.自行強(qiáng)化機(jī)制4個方面

1）大量初始或固定成本會隨產(chǎn)量的增加而下降

2）學(xué)習(xí)效應(yīng)

3）協(xié)調(diào)效應(yīng)

4）適應(yīng)性預(yù)期

10.諾思路徑依靠的內(nèi)容

諾思認(rèn)為：只要變遷后的市場是競爭的完全市場

諾思路徑依靠1：制度變遷的軌跡將是有效的。一旦一種特定的進(jìn)展軌跡建立以后，一

系列的外在性、組織學(xué)習(xí)過程、主觀模型都會加強(qiáng)這一凱跡。

一種有效的制度演進(jìn)軌跡將允許組織在環(huán)境的不確定性下選擇最大化的目標(biāo)，允許組織作

各種試驗(yàn)，允許組織建立有效的反饋體制，去識別和消退相對無效的選擇，并愛護(hù)組織的產(chǎn)

權(quán)，從而引致經(jīng)濟(jì)增長。

諾思路徑依靠2：一旦在起始階段帶來酬勞遞增的制度，在市場不完全，組織無效的狀

況下，阻礙了生產(chǎn)活動的進(jìn)展，并會產(chǎn)生??些與現(xiàn)有制度共存共榮的組織和集團(tuán)，他們對現(xiàn)

有制度有極高的需求，盼望維持現(xiàn)有制度，并使這種無效制度不斷的連續(xù)下去。

11.制度環(huán)境：一系列用來建立生產(chǎn)、交換與安排基礎(chǔ)的政治、社會和法律基礎(chǔ)規(guī)章。

12.初級行動團(tuán)體：一個決策單位，他們決策支配了創(chuàng)新進(jìn)程，可以使單個人或者由個人組

成的團(tuán)體，他們認(rèn)為轉(zhuǎn)變制度可增加收入。

13.制度均衡

制度均衡要滿足3個條件

1）已獲得各種要素資源所產(chǎn)生的全部潛在收入的全部增量；

2）潛在利潤雖存在，但是轉(zhuǎn)變現(xiàn)有制度支配的成本〉攻益；

3）不對制度環(huán)境作某些轉(zhuǎn)變，就不行能實(shí)現(xiàn)收入重新安排。

14.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)制度類型（弄清晰哪些是內(nèi)生哪些是外生）

憲法秩序：具有最普遍的約束力，是制定規(guī)章的規(guī)章

制度支配：而將制度支配視為內(nèi)生變量，憲法秩序卜.界定交換條件的一系列詳細(xì)操作規(guī)章

法律規(guī)范性行為準(zhǔn)則：來源于人們對現(xiàn)實(shí)的理解。

憲法秩序和法律規(guī)范性行為準(zhǔn)則一旦形成，就不易變動，故作為外生變量。

15.影響制度供應(yīng)的因素

1）憲法秩序

2）制度設(shè)計(jì)成本

3）現(xiàn)有學(xué)問積累及其社會科學(xué)學(xué)問的進(jìn)步

4）實(shí)施新制度支配的預(yù)期成本

5）現(xiàn)存制度支配

6）法律規(guī)范性行為準(zhǔn)則

7）上層決策者的凈利益

16.意愿制度供應(yīng)和實(shí)際制度供應(yīng)（為什么上有政策下有對策）

在供應(yīng)主導(dǎo)型制度供應(yīng)中，往往消失意愿和實(shí)際的相違反，主要緣由有：

1）強(qiáng)制性制度變遷

2）信息不對稱、不確定性、地方差異

3）制度支配的實(shí)施成本轉(zhuǎn)移到地方

17.制度均衡的概念

人們對現(xiàn)有的制度支配和制度結(jié)構(gòu)的一種滿足狀態(tài)或滿足狀態(tài)，因而無意也無力轉(zhuǎn)變現(xiàn)

行制度。制度均衡類似于帕累托最優(yōu)，制度支配已經(jīng)達(dá)到一種抱負(fù)境地，再也沒有調(diào)整的必

要了。

18.制度非均衡：人們對現(xiàn)有制度不滿足或不滿足，意欲轉(zhuǎn)變而又尚未轉(zhuǎn)變的狀態(tài)，不滿足

的緣由在于有外部利潤的存在。

19.誘致性制度變遷的含義

現(xiàn)行制度支配的變更或替代，或者是新制度支配的制造，它由個人或?群人，在響應(yīng)獲

利機(jī)會時自發(fā)提倡、組織和實(shí)行。這種制度變遷必需由某種在原有制度支配下無法得到的獲

利機(jī)會引起。

20.產(chǎn)權(quán)的概念

菲呂博騰與配杰維奇：

產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間

相互認(rèn)可的行為關(guān)系。

21.產(chǎn)權(quán)的特征

1）完備性與殘缺性

2）排他性與非排他性

3）明晰性與模糊性

4）實(shí)物性與價值性

5）可分割性、可分別、可轉(zhuǎn)讓

6）連續(xù)性與穩(wěn)定性

22.公地的悲劇（共有產(chǎn)權(quán)）

共有產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

外在性導(dǎo)致過度競爭：公地悲劇

資源的使用存在極大負(fù)外在性，行為者不能從削減其行為中得到利益，故其行為的成本

為零。這種免費(fèi)使用資源為機(jī)會鼓舞行為者不遺余力地使用資源。

由于非排他性的存在，每個人都期望通過別人的支付來削減對資源的使用而使自己獲利，而

自己絕不會削減對資源的使用。對資源的過度使用導(dǎo)致租值消散，是個人理性和集體理性沖

突的典型表現(xiàn)。

23.產(chǎn)權(quán)的起源

1）人口增長論一一人口增長的壓力。代表人物:諾思與托馬斯

2）資源稀缺論一一資源稀缺程度的提高。代表人物:德狙塞茨（資源稀缺引起價格相對變化）

3）技術(shù)水平的提高

4）要素和產(chǎn)品相對?價格的長期變動

24.產(chǎn)權(quán)失靈的概念

所謂產(chǎn)權(quán)失靈是指產(chǎn)權(quán)不存在或產(chǎn)權(quán)的作用受到限制而消失的資源配置低效甚至無效

的現(xiàn)象。

斯蒂格利茨《經(jīng)濟(jì)學(xué)》指出三種狀況導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)失靈：

一是范圍不明確［例：竭澤而漁］

二是由限制的產(chǎn)權(quán)［例：對水的限制］

三是作為產(chǎn)權(quán)的法定權(quán)利〔例：終生租用公寓］

25.馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方產(chǎn)權(quán)理論（不知道考什么，全弄上了）

馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)：

強(qiáng)調(diào)的是全部制作為最基本的制度對社會的性質(zhì)及其社會公正性的影響

強(qiáng)調(diào)社會生產(chǎn)力及其進(jìn)展水平打算全部制的結(jié)構(gòu)與演化。

產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)

強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)效率的功能，即產(chǎn)權(quán)的界定、轉(zhuǎn)讓以及不同產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的差異對資源配置的影

響

強(qiáng)調(diào)交易費(fèi)用、相對價格水平和人口因素對產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)及其演化的影響。

/公有制私有制誰最優(yōu)？

產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)一一私有產(chǎn)權(quán)最優(yōu)：共有地的悲劇

共有產(chǎn)權(quán)的問題主要表現(xiàn)為公共財(cái)產(chǎn)導(dǎo)致了很大的外部性；共有財(cái)產(chǎn)排出了“使用財(cái)產(chǎn)就要

付費(fèi)”的體制，較高的談判和監(jiān)督成本使得“使用財(cái)產(chǎn)不得向他人付費(fèi)”的體制無效。

外部性的內(nèi)在化可以使資源有效使用并導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)價值的提升

馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)一一公有制最優(yōu)

方法論上的異同

產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)：新古典主義方法

試圖通過效用函數(shù)與單個決策者聯(lián)系起來，系統(tǒng)地闡述有閱歷意義的最優(yōu)化問題，然后把特

定內(nèi)容引入到函數(shù)中。

另一關(guān)鍵思想：不同的產(chǎn)權(quán)支配會導(dǎo)致不同的收益一酬勞結(jié)構(gòu)。

馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)：辯證唯物主義、歷史唯物主義、

分析層次不同

馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)

生產(chǎn)資料全部制打算社會性質(zhì)，安排方式以及資源配置方式。

在深層次問題上具有不行取代的解釋力。

產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)

產(chǎn)權(quán)歸誰全部不是重要問題，關(guān)鍵是誰來使用的問題。

作為一種分析工具，可以解釋我們我國經(jīng)濟(jì)中消失的問題。

26.我國的起源理論

主要有兩種理論：契約論和掠奪或剝削理論

（一）契約論：我國是公民達(dá)成契約的結(jié)果，公民和不同利益集團(tuán)通過多次博弈達(dá)成一個大

家都能接受的共同合同，這就是契約。

歷史證明：英、法等西歐我國都是契約論的結(jié)果。契約是交換理論的自然延長，有些學(xué)者認(rèn)

為，制度就是人與人之間關(guān)系的“契約形式”或“契約美系”。

（二）掠奪論：我國時代表某一個一個利益集團(tuán)或者階級的代理人。我國代表這個階級或者

集團(tuán)向其他階級或者集團(tuán)榨取收入。

（三）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的我國起源理論：暴力潛能安排論。我國帶有“契約”和“掠奪”的雙

重屬性

27.諾思我國模型（特征）：

具有一個福利或效用最大化的統(tǒng)治者的我國模型具有3個基本特征：

1）我國為取得收入而以一組被稱之為“愛護(hù)”與“公壬”的服務(wù)作為交換。

2）我國為使收入最大化而為每一個不同的集團(tuán)設(shè)定不同的產(chǎn)權(quán)。我國實(shí)際上是一個“帶有

卑視性的壟斷者”

3）面臨其他我國或潛在統(tǒng)治者的競爭

28.諾思悖論概念

一方面，我國權(quán)力是愛護(hù)個人權(quán)利的最有效工具，由于它具有巨大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，我

國的消失及其合理性，也正是為了愛護(hù)個人權(quán)利