2024版私募基金代持與投資退出服務(wù)協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版私募基金代持與投資退出服務(wù)協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術(shù)語(yǔ)定義1.2行業(yè)術(shù)語(yǔ)解釋2.雙方基本信息2.1出讓方信息2.2接受方信息3.代持服務(wù)內(nèi)容3.1代持權(quán)授予3.2代持期間的權(quán)利與義務(wù)3.3代持費(fèi)用及支付方式4.投資退出服務(wù)內(nèi)容4.1退出方式4.2退出流程4.3退出費(fèi)用及支付方式5.保密條款5.1保密信息范圍5.2保密義務(wù)5.3違約責(zé)任6.知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬6.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)7.違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任承擔(dān)8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決程序9.合同解除9.1合同解除條件9.2合同解除程序10.合同生效及終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件11.通知與送達(dá)11.1通知方式11.2送達(dá)地址12.合同附件12.1附件一：代持權(quán)授權(quán)書12.2附件二：投資退出協(xié)議12.3附件三：其他相關(guān)文件13.其他約定13.1法律適用13.2合同解釋13.3合同修改14.合同簽署及生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同術(shù)語(yǔ)定義1.1.1“本合同”指2024版私募基金代持與投資退出服務(wù)協(xié)議。1.1.2“出讓方”指將私募基金份額代持權(quán)授權(quán)給接受方的一方。1.1.3“接受方”指接受出讓方代持權(quán)授權(quán)，代為持有私募基金份額的一方。1.1.4“私募基金”指按照中國(guó)法律法規(guī)設(shè)立的，以非公開方式向特定投資者募集資金，投資于非上市企業(yè)的基金。1.1.5“代持權(quán)”指出讓方授予接受方代為持有私募基金份額的權(quán)利。1.1.6“投資退出服務(wù)”指接受方根據(jù)本合同約定，協(xié)助出讓方實(shí)現(xiàn)私募基金份額的退出。1.2行業(yè)術(shù)語(yǔ)解釋1.2.1“代持”指接受方在名義上持有私募基金份額，實(shí)際所有權(quán)仍屬于出讓方。1.2.2“退出”指投資者將其持有的私募基金份額轉(zhuǎn)讓給第三方或通過(guò)其他方式變現(xiàn)。1.2.3“退出方式”指投資者實(shí)現(xiàn)私募基金份額退出的具體途徑，如轉(zhuǎn)讓、回購(gòu)、清算等。2.雙方基本信息2.1出讓方信息2.1.1名稱：[出讓方名稱]2.1.2地址：[出讓方地址]2.1.3聯(lián)系人：[出讓方聯(lián)系人]2.1.4聯(lián)系電話：[出讓方聯(lián)系電話]2.2接受方信息2.2.1名稱：[接受方名稱]2.2.2地址：[接受方地址]2.2.3聯(lián)系人：[接受方聯(lián)系人]2.2.4聯(lián)系電話：[接受方聯(lián)系電話]3.代持服務(wù)內(nèi)容3.1代持權(quán)授予3.1.1出讓方同意授予接受方代持其持有的私募基金份額的權(quán)利。3.1.2接受方在代持期間，對(duì)私募基金份額享有名義上的權(quán)利，但不享有實(shí)際所有權(quán)。3.2代持期間的權(quán)利與義務(wù)3.2.1接受方有權(quán)查閱私募基金的相關(guān)資料，了解基金運(yùn)作情況。3.2.2接受方應(yīng)按照出讓方的指示行使代持權(quán)，不得擅自處分私募基金份額。3.2.3接受方應(yīng)保證代持期間私募基金份額的安全，防止損失或被侵占。3.3代持費(fèi)用及支付方式3.3.1接受方應(yīng)向出讓方支付代持費(fèi)用，具體金額和支付方式由雙方另行協(xié)商確定。4.投資退出服務(wù)內(nèi)容4.1退出方式4.1.1.1轉(zhuǎn)讓私募基金份額；4.1.1.2回購(gòu)私募基金份額；4.1.1.3清算私募基金。4.2退出流程4.2.1出讓方應(yīng)提前向接受方提出退出申請(qǐng)，并按照本合同約定的流程進(jìn)行。4.2.2接受方應(yīng)根據(jù)出讓方的退出申請(qǐng)，協(xié)助其完成退出流程。4.3退出費(fèi)用及支付方式4.3.1退出費(fèi)用包括但不限于交易費(fèi)用、稅費(fèi)等，具體金額和支付方式由雙方另行協(xié)商確定。5.保密條款5.1保密信息范圍5.1.1本合同中涉及到的所有商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營(yíng)秘密等信息。5.2保密義務(wù)5.2.1雙方對(duì)本合同中涉及到的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。5.3違約責(zé)任5.3.1如一方違反保密義務(wù)，造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。6.知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬6.1.1本合同項(xiàng)下涉及到的所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸出讓方所有。6.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)6.2.1雙方應(yīng)共同保護(hù)本合同項(xiàng)下涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止侵權(quán)行為的發(fā)生。8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議。8.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2爭(zhēng)議解決程序8.2.1爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)自知道或應(yīng)當(dāng)知道爭(zhēng)議之日起30日內(nèi)開始協(xié)商。8.2.2如協(xié)商期限屆滿，雙方仍未達(dá)成一致意見(jiàn)，任何一方均有權(quán)向人民法院提起訴訟。9.合同解除9.1合同解除條件9.1.1出讓方或接受方違反本合同約定，給對(duì)方造成重大損失的，對(duì)方有權(quán)解除合同。9.1.2合同約定的解除條件成就時(shí)，任何一方均可解除合同。9.2合同解除程序9.2.1解除合同的一方應(yīng)提前30日書面通知對(duì)方。9.2.2合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理未履行完畢的義務(wù)。10.合同生效及終止10.1合同生效條件10.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2合同終止條件10.2.1合同約定的終止條件成就時(shí)，合同終止。10.2.2合同解除后，合同終止。11.通知與送達(dá)11.1通知方式11.1.1通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，包括但不限于電子郵件、傳真、掛號(hào)信等。11.2送達(dá)地址11.2.1出讓方的送達(dá)地址為本合同第二條中載明的地址。11.2.2接受方的送達(dá)地址為本合同第二條中載明的地址。12.合同附件12.1附件一：代持權(quán)授權(quán)書12.2附件二：投資退出協(xié)議12.3附件三：其他相關(guān)文件13.其他約定13.1法律適用13.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。13.2合同解釋13.2.1本合同的解釋以雙方協(xié)商一致為準(zhǔn)。13.3合同修改13.3.1本合同的任何修改，必須以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字（或蓋章）。14.合同簽署及生效日期14.1合同簽署14.1.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2合同生效日期14.2.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的概念15.1.1“第三方”指在本合同履行過(guò)程中，經(jīng)甲乙雙方同意介入本合同的任何自然人、法人或其他組織。15.1.2第三方可以是中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。15.2第三方的責(zé)任15.2.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，限于其提供的專業(yè)服務(wù)范圍。15.2.2第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，保證其提供的服務(wù)質(zhì)量。15.3第三方的權(quán)利15.3.1第三方有權(quán)根據(jù)甲乙雙方的要求，獨(dú)立開展其專業(yè)服務(wù)。15.3.2第三方有權(quán)獲得甲乙雙方提供的必要信息和資料。15.4第三方與其他各方的劃分15.4.1第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系，由甲乙雙方與第三方另行簽訂服務(wù)協(xié)議約定。15.4.2第三方對(duì)甲乙雙方的責(zé)任，不因本合同的簽訂而免除。16.甲乙雙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)的額外條款16.1第三方介入的同意16.1.1甲乙雙方同意第三方介入本合同，需書面通知對(duì)方，并取得對(duì)方的同意。16.1.2第三方介入的同意，需在合同簽訂后，但本合同生效前取得。16.2第三方介入的流程16.2.1甲乙雙方應(yīng)在第三方介入前，明確第三方的職責(zé)和權(quán)限。16.2.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)與第三方保持溝通，確保第三方能夠有效履行其職責(zé)。16.3第三方介入的費(fèi)用16.3.1第三方介入的費(fèi)用，由甲乙雙方根據(jù)第三方提供的服務(wù)內(nèi)容和質(zhì)量協(xié)商確定。16.3.2第三方介入的費(fèi)用，應(yīng)由甲乙雙方按約定支付。17.第三方的責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額17.1.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，以其接受甲乙雙方委托時(shí)約定的責(zé)任限額為限。17.1.2第三方的責(zé)任限額，應(yīng)在甲乙雙方與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議中明確約定。17.2超出責(zé)任限額的處理17.2.1如第三方在履行其職責(zé)過(guò)程中造成甲乙雙方損失的，超出責(zé)任限額的部分，由甲乙雙方自行承擔(dān)。17.2.2如第三方在履行其職責(zé)過(guò)程中違反法律法規(guī)，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。18.第三方的獨(dú)立性18.1第三方的獨(dú)立性18.1.1第三方在提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)保持獨(dú)立性，不受甲乙雙方或其他任何第三方的影響。18.1.2第三方在提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守職業(yè)道德，保持客觀、公正。19.第三方的保密義務(wù)19.1第三方的保密義務(wù)19.1.1第三方對(duì)本合同項(xiàng)下涉及到的保密信息負(fù)有保密義務(wù)。19.1.2第三方不得向任何第三方泄露保密信息，除非得到甲乙雙方的書面同意。20.第三方的退出20.1第三方的退出20.1.1第三方在本合同項(xiàng)下的服務(wù)期限屆滿或合同解除后，應(yīng)立即退出本合同。20.1.2第三方退出后，應(yīng)將所有與本合同相關(guān)的資料和文件歸還給甲乙雙方。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：代持權(quán)授權(quán)書詳細(xì)要求：授權(quán)書應(yīng)載明出讓方授權(quán)接受方代持私募基金份額的具體內(nèi)容，包括份額數(shù)量、授權(quán)期限、授權(quán)范圍等。說(shuō)明：代持權(quán)授權(quán)書是證明接受方代持權(quán)有效性的重要文件。2.附件二：投資退出協(xié)議詳細(xì)要求：投資退出協(xié)議應(yīng)詳細(xì)規(guī)定退出方式、退出流程、費(fèi)用承擔(dān)、違約責(zé)任等內(nèi)容。說(shuō)明：投資退出協(xié)議是甲乙雙方在私募基金退出時(shí)的重要依據(jù)。3.附件三：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：第三方服務(wù)協(xié)議應(yīng)明確第三方的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任、保密義務(wù)等。說(shuō)明：第三方服務(wù)協(xié)議是甲乙雙方與第三方之間服務(wù)關(guān)系的法律文件。4.附件四：私募基金相關(guān)文件詳細(xì)要求：包括私募基金募集說(shuō)明書、基金合同、基金管理人承諾函等。說(shuō)明：私募基金相關(guān)文件是了解基金運(yùn)作情況和風(fēng)險(xiǎn)的重要材料。5.附件五：甲乙雙方的身份證明文件詳細(xì)要求：包括身份證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法人代表身份證明等。說(shuō)明：身份證明文件是確認(rèn)甲乙雙方身份合法性的必要文件。6.附件六：相關(guān)費(fèi)用支付憑證詳細(xì)要求：包括代持費(fèi)用、退出費(fèi)用、第三方服務(wù)費(fèi)用等的支付憑證。說(shuō)明：相關(guān)費(fèi)用支付憑證是證明費(fèi)用已支付的依據(jù)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為出讓方未按約定支付代持費(fèi)用。接受方未按約定履行代持義務(wù)，導(dǎo)致私募基金份額受損。第三方未按約定提供服務(wù)，影響私募基金退出。甲乙雙方未按約定履行投資退出協(xié)議。任何一方泄露本合同項(xiàng)下保密信息。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：支付違約金；恢復(fù)或賠償因違約造成的損失；承擔(dān)因違約行為產(chǎn)生的其他法律責(zé)任。3.示例說(shuō)明示例一：若接受方未按約定履行代持義務(wù)，導(dǎo)致私募基金份額被侵占，接受方應(yīng)承擔(dān)恢復(fù)份額或賠償損失的責(zé)任。示例二：若第三方未按約定提供服務(wù)，導(dǎo)致私募基金退出延遲，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金和賠償損失。示例三：若甲乙雙方未按約定履行投資退出協(xié)議，任何一方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金和賠償損失。全文完。2024版私募基金代持與投資退出服務(wù)協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1甲方2.2乙方3.代持服務(wù)3.1代持對(duì)象3.2代持期限3.3代持費(fèi)用3.4代持義務(wù)4.投資退出服務(wù)4.1投資退出方式4.2退出條件4.3退出費(fèi)用4.4退出流程5.保密條款5.1保密義務(wù)5.2保密信息5.3保密期限6.不可抗力條款6.1不可抗力事件6.2不可抗力通知6.3不可抗力影響7.合同解除7.1合同解除條件7.2解除程序7.3解除通知8.違約責(zé)任8.1違約行為8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約賠償9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決程序9.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.合同生效與終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件10.3合同終止程序11.通知與送達(dá)11.1通知方式11.2送達(dá)地址11.3送達(dá)方式12.合同附件12.1附件一12.2附件二12.3附件三13.合同變更與補(bǔ)充13.1變更程序13.2補(bǔ)充協(xié)議13.3附件變更14.其他條款14.1適用法律14.2合同語(yǔ)言14.3合同份數(shù)第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“私募基金”指根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)，由私募基金管理人管理，向合格投資者募集資金，以非公開方式設(shè)立的投資基金。1.1.2“代持”指甲方將其持有的私募基金份額委托乙方代為持有。1.1.3“投資退出”指乙方按照約定或法定條件將代持的私募基金份額轉(zhuǎn)讓或贖回。1.1.4“合格投資者”指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元人民幣的機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者。1.2解釋1.2.1本合同中除非上下文另有含義，否則所列術(shù)語(yǔ)應(yīng)按照本條定義進(jìn)行解釋。2.合同雙方2.1甲方2.1.1甲方名稱：_________________________2.1.2甲方住所：_________________________2.1.3甲方法定代表人：___________________2.1.4甲方聯(lián)系方式：_____________________2.2乙方2.2.1乙方名稱：_________________________2.2.2乙方住所：_________________________2.2.3乙方法定代表人：___________________2.2.4乙方聯(lián)系方式：_____________________3.代持服務(wù)3.1代持對(duì)象3.1.1甲方委托乙方代持的私募基金份額為：_________________________3.1.2代持份額占私募基金總份額的比例為：_________________________3.2代持期限3.2.1代持期限自本合同生效之日起至_________________________止。3.3代持費(fèi)用3.3.1乙方代持費(fèi)用為每月按代持份額計(jì)算，具體費(fèi)用為：_________________________3.4代持義務(wù)3.4.1乙方應(yīng)妥善保管甲方委托代持的私募基金份額，并確保份額的完整性和安全性。3.4.2乙方應(yīng)按照甲方要求，及時(shí)辦理私募基金份額的轉(zhuǎn)讓、贖回等手續(xù)。4.投資退出服務(wù)4.1投資退出方式1）私募基金到期后按照約定的分配方案進(jìn)行清算分配；2）乙方與第三方投資者協(xié)商轉(zhuǎn)讓私募基金份額；3）乙方通過(guò)私募基金管理人進(jìn)行份額贖回。4.2退出條件1）私募基金到期；2）乙方與第三方投資者達(dá)成轉(zhuǎn)讓協(xié)議；3）私募基金管理人同意贖回。4.3退出費(fèi)用1）私募基金管理費(fèi)；2）私募基金托管費(fèi)；3）第三方轉(zhuǎn)讓中介費(fèi)；4）其他相關(guān)費(fèi)用。4.4退出流程1）乙方向私募基金管理人提交退出申請(qǐng)；2）私募基金管理人審核乙方退出申請(qǐng)；3）乙方與私募基金管理人協(xié)商確定退出方案；4）乙方按照退出方案執(zhí)行退出手續(xù)。5.保密條款5.1保密義務(wù)5.1.1乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的相關(guān)信息保密，不得向任何第三方泄露。5.2保密信息5.2.1本合同項(xiàng)下甲乙雙方提供的所有商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等均為保密信息。5.3保密期限5.3.1本合同項(xiàng)下的保密義務(wù)自本合同簽訂之日起至本合同終止之日起五年內(nèi)有效。6.不可抗力條款6.1不可抗力事件6.1.1不可抗力事件包括但不限于：自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等。6.2不可抗力通知6.2.1發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后立即通知對(duì)方。6.3不可抗力影響6.3.1因不可抗力事件導(dǎo)致本合同無(wú)法履行的，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。7.合同解除7.1合同解除條件1）一方違反本合同約定，經(jīng)對(duì)方催告后在合理期限內(nèi)仍未改正；2）一方因重大過(guò)失導(dǎo)致私募基金財(cái)產(chǎn)損失；3）一方破產(chǎn)、解散或被依法注銷；4）本合同約定的其他解除條件。7.2解除程序7.2.1解除合同的一方應(yīng)書面通知對(duì)方，并說(shuō)明解除原因。7.2.2收到解除通知的一方應(yīng)在收到通知之日起七個(gè)工作日內(nèi)確認(rèn)解除。7.3解除通知7.3.1解除合同的通知應(yīng)通過(guò)書面形式發(fā)送至對(duì)方約定的送達(dá)地址。8.違約責(zé)任8.1違約行為8.1.1甲方或乙方違反本合同約定的義務(wù)，均構(gòu)成違約行為。8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：1）支付違約金；2）賠償對(duì)方因此遭受的損失；3）采取補(bǔ)救措施。8.3違約賠償8.3.1違約賠償?shù)木唧w數(shù)額由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟解決。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1雙方因本合同產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。9.2爭(zhēng)議解決程序9.2.1如果協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3.1如果雙方同意，爭(zhēng)議可以提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。10.合同生效與終止10.1合同生效條件10.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同終止條件1）合同約定的期限屆滿；2）雙方協(xié)商一致解除合同；3）合同解除；4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。10.3合同終止程序10.3.1合同終止時(shí)，雙方應(yīng)進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算，并結(jié)清各自的權(quán)利義務(wù)。11.通知與送達(dá)11.1通知方式11.1.1除非本合同另有約定，通知應(yīng)以書面形式發(fā)送。11.2送達(dá)地址11.2.1雙方應(yīng)在本合同中明確各自的送達(dá)地址。11.3送達(dá)方式11.3.1通知應(yīng)以掛號(hào)信或特快專遞等方式送達(dá)，自投遞之日起視為送達(dá)。12.合同附件12.1附件一12.1.1本合同附件一為私募基金相關(guān)文件。12.2附件二12.2.1本合同附件二為代持服務(wù)協(xié)議。12.3附件三12.3.1本合同附件三為投資退出服務(wù)協(xié)議。13.合同變更與補(bǔ)充13.1變更程序13.1.1合同變更應(yīng)經(jīng)雙方書面同意，并簽署變更協(xié)議。13.2補(bǔ)充協(xié)議13.2.1本合同如有未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.3附件變更13.3.1附件的變更應(yīng)與本合同變更程序一致。14.其他條款14.1適用法律14.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.2合同語(yǔ)言14.2.1本合同以中文書寫，具有同等法律效力。14.3合同份數(shù)14.3.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指本合同中除甲乙雙方之外的任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入范圍1）代持服務(wù)中的份額評(píng)估與轉(zhuǎn)讓；2）投資退出服務(wù)中的份額估值與交易；3）合同履行過(guò)程中的審計(jì)與監(jiān)督；4）法律咨詢與爭(zhēng)議解決。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任應(yīng)當(dāng)明確界定，包括但不限于：1）履行其專業(yè)職責(zé)，提供準(zhǔn)確、及時(shí)的服務(wù)；2）遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；3）保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；4）對(duì)因其過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。15.4第三方責(zé)任限額15.4.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其服務(wù)的性質(zhì)、復(fù)雜程度、潛在風(fēng)險(xiǎn)等因素由雙方協(xié)商確定，并在合同中明確。15.4.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)不低于其提供服務(wù)所收取的費(fèi)用的一定比例，具體比例由雙方約定。16.甲乙雙方與第三方的關(guān)系16.1甲乙雙方與第三方的關(guān)系應(yīng)當(dāng)清晰界定，包括：1）第三方作為獨(dú)立第三方，不參與甲乙雙方的任何利益分配；2）第三方對(duì)甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)不承擔(dān)連帶責(zé)任；3）第三方提供的服務(wù)費(fèi)用由甲乙雙方各自承擔(dān)。16.2第三方與其他各方的劃分說(shuō)明16.2.1第三方與其他各方的劃分如下：1）第三方與甲方的劃分：第三方對(duì)甲方提供的服務(wù)僅限于合同約定的范圍，甲方對(duì)第三方提供的服務(wù)有獨(dú)立判斷和選擇的權(quán)利；2）第三方與乙方的劃分：第三方對(duì)乙方提供的服務(wù)僅限于合同約定的范圍，乙方對(duì)第三方提供的服務(wù)有獨(dú)立判斷和選擇的權(quán)利；3）第三方與甲乙雙方共同權(quán)利義務(wù)的劃分：若第三方提供的服務(wù)涉及甲乙雙方共同的權(quán)利義務(wù)，則由甲乙雙方共同承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和收益。17.第三方介入的流程17.1第三方介入的流程應(yīng)當(dāng)明確，包括：2）甲乙雙方與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議，明確服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等；3）第三方根據(jù)服務(wù)協(xié)議履行職責(zé)；4）甲乙雙方對(duì)第三方的工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。18.第三方變更與替換18.1若第三方無(wú)法繼續(xù)履行職責(zé)，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定替代的第三方；18.2第三方的變更或替換應(yīng)遵循與原第三方相同的流程和標(biāo)準(zhǔn)。19.第三方退出1）第三方完成其職責(zé)范圍內(nèi)的工作；2）甲乙雙方對(duì)第三方的工作進(jìn)行確認(rèn)；3）第三方與甲乙雙方解除服務(wù)協(xié)議；4）第三方退出本合同項(xiàng)下的所有活動(dòng)。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：私募基金相關(guān)文件要求：包括私募基金管理人登記證書、私募基金募集說(shuō)明書、私募基金合同、私募基金凈值報(bào)告等。說(shuō)明：附件一用于證明私募基金的法律地位、募集情況、投資情況等信息。2.附件二：代持服務(wù)協(xié)議要求：詳細(xì)規(guī)定代持服務(wù)的內(nèi)容、費(fèi)用、期限、雙方權(quán)利義務(wù)等。說(shuō)明：附件二是代持服務(wù)的主要依據(jù)，確保代持服務(wù)的合法性和規(guī)范性。3.附件三：投資退出服務(wù)協(xié)議要求：明確投資退出的方式、條件、流程、費(fèi)用等。說(shuō)明：附件三是投資退出服務(wù)的主要依據(jù)，保障投資者的退出權(quán)益。4.附件四：第三方服務(wù)協(xié)議要求：詳細(xì)規(guī)定第三方服務(wù)的類型、內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。說(shuō)明：附件四用于明確第三方服務(wù)的具體內(nèi)容，確保第三方服務(wù)的質(zhì)量和效率。5.附件五：保密協(xié)議要求：規(guī)定保密信息的范圍、保密義務(wù)、違約責(zé)任等。說(shuō)明：附件五是保密條款的具體體現(xiàn)，保護(hù)雙方的商業(yè)秘密。6.附件六：爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：明確爭(zhēng)議解決的方式、程序、機(jī)構(gòu)等。說(shuō)明：附件六是爭(zhēng)議解決的主要依據(jù)，確保爭(zhēng)議得到及時(shí)、公正的解決。7.附件七：合同變更協(xié)議要求：規(guī)定合同變更的流程、條件、內(nèi)容等。說(shuō)明：附件七是合同變更的正式文件，確保合同變更的合法性和有效性。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1甲方違約行為未按約定支付代持費(fèi)用或投資退出費(fèi)用；提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；違反保密義務(wù)，泄露商業(yè)秘密；未經(jīng)乙方同意擅自轉(zhuǎn)讓代持的私募基金份額。1.2乙方違約行為未按約定代持私募基金份額，或代持不善導(dǎo)致份額損失；未按約定提供投資退出服務(wù)，或服務(wù)不符合約定標(biāo)準(zhǔn)；違反保密義務(wù)，泄露商業(yè)秘密；未按約定履行其他合同義務(wù)。1.3第三方違約行為未按約定提供專業(yè)服務(wù)，或服務(wù)不符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；違反保密義務(wù)，泄露商業(yè)秘密；因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約行為是否違反了合同約定；違約行為對(duì)甲乙雙方造成的實(shí)際損失；違約行為的主觀過(guò)錯(cuò)程度；合同中約定的違約責(zé)任條款。3.違約責(zé)任示例說(shuō)明3.1甲方未按約定支付代持費(fèi)用乙方有權(quán)要求甲方支付逾期費(fèi)用，并按約定支付違約金；甲方如因逾期支付導(dǎo)致私募基金份額損失，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.2乙方未按約定提供投資退出服務(wù)甲方有權(quán)要求乙方按照約定提供退出服務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用；如因乙方原因?qū)е录追轿茨馨雌谕顺?，乙方?yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。全文完。2024版私募基金代持與投資退出服務(wù)協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.當(dāng)事人信息2.1出讓人信息2.2受讓人信息2.3代理人信息3.基金概述3.1基金名稱3.2基金類型3.3基金規(guī)模3.4基金投資策略4.代持服務(wù)4.1代持范圍4.2代持期限4.3代持費(fèi)用4.4代持方式4.5代持權(quán)利與義務(wù)5.投資退出服務(wù)5.1投資退出方式5.2投資退出期限5.3投資退出費(fèi)用5.4投資退出程序6.費(fèi)用及支付6.1代持服務(wù)費(fèi)用6.2投資退出服務(wù)費(fèi)用6.3其他費(fèi)用6.4支付方式7.權(quán)利與義務(wù)7.1當(dāng)事人權(quán)利7.2當(dāng)事人義務(wù)7.3第三方權(quán)利7.4第三方義務(wù)8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任8.3爭(zhēng)議解決9.保密條款9.1保密義務(wù)9.2保密范圍9.3保密期限10.適用法律及爭(zhēng)議解決10.1適用法律10.2爭(zhēng)議解決方式11.合同生效及變更11.1合同生效11.2合同變更12.通知與送達(dá)12.1通知方式12.2送達(dá)方式13.合同解除13.1解除條件13.2解除程序14.其他條款14.1不可抗力14.2合同份數(shù)14.3合同附件14.4合同簽署日期第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義（1）“出讓人”指將私募基金份額轉(zhuǎn)讓給受讓人的自然人或法人；（2）“受讓人”指接受出讓人轉(zhuǎn)讓的私募基金份額的自然人或法人；（3）“代理人”指受讓人指定的，代為行使私募基金份額相關(guān)權(quán)利和義務(wù)的自然人或法人；（4）“私募基金”指根據(jù)中國(guó)法律法規(guī)設(shè)立，由非公開募集的資金組成的投資基金；（5）“代持”指出讓人將私募基金份額委托代理人持有；（6）“投資退出”指出讓人將私募基金份額從代理人處回購(gòu)或以其他方式退出投資；（7）“本合同”指2024版私募基金代持與投資退出服務(wù)協(xié)議。1.2解釋本合同中的解釋如下：（1）本合同中的“私募基金”僅指符合中國(guó)法律法規(guī)的私募基金；（2）本合同中的“代持”和“投資退出”應(yīng)按照中國(guó)法律法規(guī)和私募基金的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；（3）本合同中的“代理人”應(yīng)具備履行代持和投資退出服務(wù)的能力和資格。第二條當(dāng)事人信息2.1出讓人信息（1）姓名/名稱：（2）身份證號(hào)/營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：（3）聯(lián)系方式：2.2受讓人信息（1）姓名/名稱：（2）身份證號(hào)/營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：（3）聯(lián)系方式：2.3代理人信息（1）姓名/名稱：（2）身份證號(hào)/營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：（3）聯(lián)系方式：第三條基金概述3.1基金名稱：3.2基金類型：3.3基金規(guī)模：3.4基金投資策略：第四條代持服務(wù)4.1代持范圍：（1）代持私募基金份額；（2）代為行使私募基金份額相關(guān)權(quán)利；（3）代為履行私募基金份額相關(guān)義務(wù)。4.2代持期限：自本合同生效之日起至私募基金到期或投資退出之日止。4.3代持費(fèi)用：代持費(fèi)用為人民幣_(tái)____元/年，由出讓人支付。4.4代持方式：代理人以私募基金份額的名義持有。4.5代持權(quán)利與義務(wù)：（1）代理人有權(quán)按照本合同約定代為行使私募基金份額相關(guān)權(quán)利；（2）代理人應(yīng)按照本合同約定履行私募基金份額相關(guān)義務(wù)；（3）代理人不得將私募基金份額進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、出質(zhì)或以其他方式處分。第五條投資退出服務(wù)5.1投資退出方式：（1）出讓人回購(gòu)私募基金份額；（2）私募基金到期；（3）其他約定方式。5.2投資退出期限：自私募基金到期或投資退出方式約定的觸發(fā)條件滿足之日起______個(gè)工作日內(nèi)。5.3投資退出費(fèi)用：投資退出費(fèi)用為人民幣_(tái)____元，由出讓人支付。5.4投資退出程序：（1）出讓人向代理人提出投資退出申請(qǐng)；（2）代理人按照本合同約定辦理投資退出手續(xù)；（3）出讓人支付投資退出費(fèi)用。第六條費(fèi)用及支付6.1代持服務(wù)費(fèi)用：代持服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)____元/年，由出讓人在每年的______月______日前支付。6.2投資退出服務(wù)費(fèi)用：投資退出費(fèi)用為人民幣_(tái)____元，由出讓人在投資退出申請(qǐng)?zhí)岢龊骭_____個(gè)工作日內(nèi)支付。6.3其他費(fèi)用：（1）根據(jù)本合同約定產(chǎn)生的其他費(fèi)用，由各方按比例分擔(dān)；（2）其他費(fèi)用應(yīng)在本合同約定的支付期限內(nèi)支付。6.4支付方式：（1）代持服務(wù)費(fèi)用和投資退出服務(wù)費(fèi)用可以通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬、支票等方式支付；（2）其他費(fèi)用的支付方式按照本合同約定執(zhí)行。第七條權(quán)利與義務(wù)7.1當(dāng)事人權(quán)利：（1）出讓人有權(quán)要求代理人按照本合同約定代為行使私募基金份額相關(guān)權(quán)利；（2）受讓人有權(quán)要求代理人按照本合同約定履行私募基金份額相關(guān)義務(wù)；（3）代理人有權(quán)按照本合同約定代為行使私募基金份額相關(guān)權(quán)利和履行義務(wù)。7.2當(dāng)事人義務(wù)：（1）出讓人應(yīng)按照本合同約定支付代持服務(wù)費(fèi)用和投資退出服務(wù)費(fèi)用；（2）受讓人應(yīng)按照本合同約定履行私募基金份額相關(guān)義務(wù)；（3）代理人應(yīng)按照本合同約定代為行使私募基金份額相關(guān)權(quán)利和履行義務(wù)；（4）各方應(yīng)按照本合同約定履行保密義務(wù)。第八條違約責(zé)任8.1違約情形（1）出讓人未按照本合同約定支付代持服務(wù)費(fèi)用和投資退出服務(wù)費(fèi)用；（2）受讓人未按照本合同約定履行私募基金份額相關(guān)義務(wù)；（3）代理人未按照本合同約定代為行使私募基金份額相關(guān)權(quán)利和履行義務(wù)；（4）任何一方違反保密條款；（5）任何一方違反本合同其他約定的義務(wù)。8.2違約責(zé)任（1）違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金金額為未支付費(fèi)用或未履行義務(wù)部分的_____%；（2）違約方應(yīng)承擔(dān)守約方因此遭受的損失，包括但不限于直接損失和可得利益損失；（3）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為產(chǎn)生的訴訟費(fèi)用、仲裁費(fèi)用和其他相關(guān)費(fèi)用。第九條保密條款9.1保密義務(wù)（1）各方對(duì)本合同內(nèi)容以及私募基金的相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)；（2）保密義務(wù)自本合同簽訂之日起至私募基金退出完畢之日止。9.2保密范圍（1）私募基金的投資策略、投資組合、財(cái)務(wù)狀況；（2）本合同的具體條款和內(nèi)容；（3）任何一方知悉的其他與私募基金相關(guān)的敏感信息。9.3保密期限保密期限自本合同簽訂之日起______年。第十條適用法律及爭(zhēng)議解決10.1適用法律本合同適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。10.2爭(zhēng)議解決方式（1）本合同爭(zhēng)議應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；（2）協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十一條合同生效及變更11.1合同生效本合同自各方簽字蓋章之日起生效。11.2合同變更（1）本合同的任何變更需經(jīng)各方協(xié)商一致，并以書面形式作出；（2）未經(jīng)各方同意，任何一方不得擅自變更本合同。第十二條通知與送達(dá)12.1通知方式（1）書面通知；（2）電子郵件；（3）電話通知。12.2送達(dá)方式（1）書面通知應(yīng)以掛號(hào)信或特快專遞方式送達(dá)；（2）電子郵件應(yīng)以發(fā)送方系統(tǒng)顯示已發(fā)送成功為準(zhǔn)；（3）電話通知應(yīng)以通話雙方確認(rèn)為準(zhǔn)。第十三條合同解除13.1解除條件（1）任何一方違反本合同約定的義務(wù)，經(jīng)催告后仍未糾正；（2）出現(xiàn)不可抗力事件，致使本合同無(wú)法履行；（3）本合同約定的其他解除條件。13.2解除程序（1）一方提出解除合同，應(yīng)書面通知對(duì)方；（2）對(duì)方在接到通知之日起______個(gè)工作日內(nèi)未提出異議，視為同意解除；（3）合同解除后，各方應(yīng)按照本合同約定處理剩余事宜。第十四條其他條款14.1不可抗力（1）不可抗力指無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等；（2）發(fā)生不可抗力事件，各方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并采取一切合理措施減輕損失；（3）因不可抗力事件導(dǎo)致本合同無(wú)法履行或部分無(wú)法履行，各方互不承擔(dān)違約責(zé)任。14.2合同份數(shù)本合同一式______份，各方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。14.3合同附件本合同附件包括但不限于：（1）私募基金相關(guān)文件；（2）其他與本合同相關(guān)的文件。14.4合同簽署日期本合同自各方簽字蓋章之日起生效，簽署日期為______年______月______日。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同中“第三方”指除甲乙雙方以外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。15.2第三方介入方式（1）作為中介方，協(xié)助甲乙雙方完成代持服務(wù)或投資退出；（2）提供專業(yè)服務(wù)，如評(píng)估、法律、會(huì)計(jì)等；（3）提供擔(dān)?；蛐庞迷黾?jí)服務(wù)；（4）其他經(jīng)甲乙雙方同意的第三方介入方式。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方責(zé)任限額（1）第三方在履行本合同過(guò)程中，因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的損失，其責(zé)任限額為本合同總金額的_____%；（2）第三方責(zé)任限額不適用于因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致的損失。15.3.2第三方責(zé)任承擔(dān)（1）第三方在履行本合同過(guò)程中，因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的損失，由第三方自行承擔(dān)；（2）如第三方責(zé)任導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，甲乙雙方有權(quán)要求第三方賠償，并保留追究第三方責(zé)任的權(quán)利。15.4第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，獲得相應(yīng)的報(bào)酬或服務(wù)費(fèi)用；（2）第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，了解甲乙雙方的相關(guān)信息，但應(yīng)遵守保密義務(wù)。15.5第三方與其他各方的關(guān)系15.5.1第三方與甲方的權(quán)利義務(wù)第三方與甲方的關(guān)系由本合同和第三方與甲方簽訂的委托協(xié)議共同約定。15.5.2第三方與乙方的權(quán)利義務(wù)第三方與乙方的關(guān)系由本合同和第三方與乙方簽訂的委托協(xié)議共同約定。15.5.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方與甲乙雙方的關(guān)系由本合同約定，第三方應(yīng)協(xié)助甲乙雙方完成代持服務(wù)或投資退出，并履行其在本合同中的義務(wù)。15.6第三方介入的流程15.6.1第三方介入申請(qǐng)（1）甲方或乙方需向第三方提出介入申請(qǐng)；（2）第三方在收到申請(qǐng)后，經(jīng)評(píng)估認(rèn)為符合條件，同意介入。15.6.2第三方介入?yún)f(xié)議（1）第